对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
华夏永福A(000121)

华夏永福:2017年第三季度报告

 
 
 
 
 
 
华夏永福养老理财混合型证券投资基金 
2017 年第 3 季度报告 
 
2017 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华夏基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一七年十月二十五日华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
1 
 
§ 1 重 要提示 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ,
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 10 月 23 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。 
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。 
本报告 中财 务资 料未 经审 计。 
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。 华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
2 
 
§2 基金产品 概况 
基金简 称 华夏永 福养 老理 财混 合 
基金主 代码 000121 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2013 年 8 月 13 日 
报告期 末基 金份 额总 额 272,082,576.32 份 
投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 ,追求 稳定 的绝 对回 报。 
投资策 略 
本 基金主 要通过 采取资 产配 置策略 、债券 投资策 略、 股票投 资
策略、 股指 期货 投资 策略 等投资 策略 以实 现投 资目 标。 
业绩比 较基 准 一年定 期存 款税 后利 率+2% 。 
风险收 益特 征 
本 基金为 混合型 基金, 其长 期平均 风险和 预期收 益率 低于股 票
基金, 高于 债券 基金 、货 币市场 基金 。 
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司 
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏永 福养 老理 财混 合 A 华夏永 福养 老理 财混 合 C 
下属分 级基 金的 交易 代码 000121 002166 
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额 
272,082,576.32 份 - 份 
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现 
3.1 主 要财 务指 标 
单位: 人民 币元 
主要财 务指 标 
报告期 
(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日) 
华夏永 福养 老理 财混 合
A 
华夏永 福养 老理 财混 合 C 
1. 本期 已实 现收 益 12,537,707.09 - 华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
3 
 
2. 本期 利润 9,998,488.59 - 
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0387 - 
4. 期末 基金 资产 净值 434,840,096.48 - 
5. 期末 基金 份额 净值 1.598 - 
注:① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ,计 入费 用后实 际收 益 水
平要低 于所 列数 字。 
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 (不 含公 允价 值变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 
3.2 基 金净 值表 现 
3.2.1 本 报告 期基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 
华夏永 福养 老理 财混 合A : 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率 ③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①- ③ ②-④ 
过去三 个月 2.50% 0.22% 0.88% 0.00% 1.62% 0.22% 
华夏永 福养 老理 财混 合C : 
2016 年 3 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日期 间, 华夏 永 福养老 理财 混 合 C 类基 金 份额为 零。 
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较 
华夏永 福养 老理 财混 合型 证券投 资基 金 
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 
(2013 年 8 月 13 日至 2017 年 9 月 30 日) 
华夏永 福养 老理 财混 合A : 华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
4 
 
 
注:2016 年 3 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日 期间 ,华 夏永福 养老 理财 混 合 C 类 基 金 份额 为零 。 
§ 4 管 理人报告 
4.1 基 金经 理( 或基 金经 理 小组) 简介 
姓名 职务 
任本基 金的 基金 经理 期
限 
证券从 业
年限 
说明 
任职日 期 离任日 期 
何家琪 
本基金
的基金
经理、
固定收
益部高
级副总
裁 
2016-09-05 - 5 年 
清华大 学应 用经 济学 硕士 。2012
年 7 月加 入华 夏基 金管 理 有限公
司, 曾 任固 定收 益部 研究 员、 基
金经理 助理 等。 
刘鲁旦 
本基金
的基金
经理、
董事总
经理、
固定收
益总监 
2015-07-16 2017-09-08 13 年 
美国波士顿学院金融学专业博
士。 曾任 德意 志银 行美 国 公司全
球市场 部新 兴市 场研 究员 、 美 国
SAC 资 本管 理公 司高 级分 析师 、
美国摩根士丹利资产管理公司
固定收 益投 资部 投资 经理 、 副 总
裁等 。 2009 年 5 月 加入 华 夏基金
管理有 限公 司 , 曾 任固 定 收益部
投资经 理 、 固 定收 益部 副 总经理
等。 
注:① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。 华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
5 
 
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说明 
报告期 内, 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投 资
基金运 作管 理办 法》 、 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管 理公司 开展 投资 、
研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》 、 基金 合同 和其 他 有关法 律法 规, 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 、 安
全高效 的原 则管 理和 运用 基金资 产, 在严 格控 制投 资风险 的基 础上 ,为 基金 份额持 有人 谋求 最 大
利益, 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。 
4.3 公 平交 易专 项说 明 
4.3.1 公 平交 易制 度的 执行 情况 
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合, 制定 并严 格遵 守相 应 的 制度 和流 程,
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ,本 公司 严格执 行了 《证 券 投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 华夏 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。 
4.3.2异 常交 易行 为的 专项 说明 
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 
报告期 内, 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过 该
证券当 日成 交 量 5% 的 情况 。 
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明 
4.4.1 报 告期 内基 金投 资策 略和运 作分 析 
2017 年 3 季度 , 国 际方 面 , 美 联储 在 9 月议 息会 议 上如期 宣布 缩表 , 并预 计 年内大 概率 还有
一次加 息, 美元 指数 继续 下探, 一方 面源 于非 美货 币的强 势, 另一 方面 源于 投资者 对美 国长 期 增
长预期 的担 忧 。 欧 元区 PMI 维持在相对 高位 , 经济 仍 处在稳 健回 升的 通道 , 欧 央行对 货币 政策 的
偏鹰态 度使 得欧 元 在 3 季 度继续 上涨 。日 本经 济依 旧相对 偏弱 ,日 元受 到避 险情绪 等影 响 在 3 季
度也有 所上 涨。 大宗 商品 方面, 原油 价格 震荡 上行 ,黑色 系商 品涨 幅较 大。 国内方 面, 经济 增 长
略低于 预期 ,通 胀压 力依 然不大 。 
市场方 面, 债券 市场 在 3 季 度基本 处于 窄幅 震荡 调整 格局, 货币 政策 方面 依旧 坚 持不松 不紧 、
削峰填 谷的 态度 , 资金 价 格依然 维持 在较 高的 位置 , 债 券各 品种 期限 之间 的 利差较 低 ,10 年期 国
债到期 收益 率一 度接 近上 半年的 高点 。权 益市 场 在 3 季度 表现 继续 分化 ,上 半年涨 幅较 大的 消费
白马股 出现 一定 调整 , 而金 融、 周期 和成 长类 股票 则出 现交替 上涨 的局 面 。 可 转债 市场震 荡上 行,
金融类 转债 和周 期类 转债 跟随正 股表 现较 好。 
报告期 内, 本基 金小 幅增 加了权 益仓 位, 增持 了长 久期利 率债 ,减 持了 部分 短久期 信用 债 ,华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
6 
 
并积极 参与 了新 股申 购。 
4.4.2 报 告期 内基 金的 业绩 表现 
截至 2017 年 9 月 30 日, 华夏永 福养 老理 财混 合 A 基金份 额净 值 为 1.598 元 ,本报 告期 份额
净 值增 长率 为 2.50% ;同 期业绩 比较 基准 增长 率 为 0.88% 。 
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明 
报告期 内, 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产 净
值低于 五千 万元 的情 形。 
§ 5 投 资组合报告 
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额( 元) 
占基金 总资 产的
比例(%) 
1 权益投 资 128,056,896.22 24.76 
 其中: 股票 128,056,896.22 24.76 
2 固定收 益投 资 375,099,998.07 72.54 
 其中: 债券 363,653,278.07 70.33 
 资产支 持证 券 11,446,720.00 2.21 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,610,783.38 1.47 
7 其他各 项资 产 6,334,984.65 1.23 
8 合计 517,102,662.32 100.00 
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合 
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值
比例( %) 华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
7 
 
A 农、林 、牧 、渔 业 
- - 
B 采矿业 
4,542,990.00 
 
1.04 
 
C 制造业 
85,788,303.21 19.73 
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 
7,621,869.28 1.75 
E 建筑业 
6,910,052.44 1.59 
F 批发和 零售 业 
26,380.90 0.01 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 
25,571.91 0.01 
H 住宿和 餐饮 业 
- - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 
17,468.03 0.00 
J 金融业 
21,032,411.00 4.84 
K 房地产 业 
2,060,625.00 0.47 
L 租赁和 商务 服务 业 
- - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 
- - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
- - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
31,224.45 0.01 
S 综合 
- - 
 合计 
128,056,896.22 29.45 
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值
比例( %) 
1 600104 上汽集 团 466,483 14,083,121.77 3.24 
2 601166 兴业银 行 799,500 13,823,355.00 3.18 
3 000858 五粮液 112,500 6,444,000.00 1.48 
4 300258 精锻科 技 392,752 6,425,422.72 1.48 
5 002709 天赐材 料 112,100 5,991,745.00 1.38 
6 300145 中金环 境 350,628 5,932,625.76 1.36 
7 600519 贵州茅 台 11,200 5,797,568.00 1.33 
8 600116 三峡水 利 577,242 5,680,061.28 1.31 
9 002241 歌尔股 份 276,866 5,603,767.84 1.29 
10 601668 中国建 筑 519,100 4,817,248.00 1.11 
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
8 
 
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值
比例( %) 
1 国家债 券 61,641,000.00 14.18 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 58,482,000.00 13.45 
 其中: 政策 性金 融债 58,482,000.00 13.45 
4 企业债 券 157,596,000.00 36.24 
5 企业短 期融 资 券 20,092,000.00 4.62 
6 中期票 据 47,440,000.00 10.91 
7 可转债 (可 交换 债) 18,402,278.07 4.23 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 363,653,278.07 83.63 
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 
占基金 资产
净值比 例
(%) 
1 019564 17 国债 10 400,000 39,652,000.00 9.12 
2 170210 17 国开 10 400,000 39,196,000.00 9.01 
3 1280388 12 蒙 路债 300,000 30,681,000.00 7.06 
4 1580228 15 渝 能源 债 300,000 29,478,000.00 6.78 
5 019563 17 国债 09 220,000 21,989,000.00 5.06 
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比(% ) 
1 142297 PR 一 A2 48,000.00 4,761,120.00 1.09 
2 142637 汇通 9A6 30,000.00 3,000,000.00 0.69 
3 142636 汇通 9A5 30,000.00 3,000,000.00 0.69 
4 142399 PR 聚肆 A1 40,000.00 685,600.00 0.16 
5 - - - - - 
6 - - - - - 
7 - - - - - 
8 - - - - - 华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
9 
 
9 - - - - - 
10 - - - - - 
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策 
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价 
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资 。 
5.11 投资 组合 报告 附注 
5.11.1 报告 期内 ,本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求, 未发 现本 基金投 资的 前十 名证
券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查, 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情
形。 
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 
5.11.3 其他 资产 构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 127,118.50 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 5,959,975.19 华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
10 
 
5 应收申 购款 247,890.96 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 6,334,984.65 
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例(%) 
1 128010 顺昌转 债 3,413,780.37 0.79 
2 113011 光大转 债 2,870,179.20 0.66 
3 110032 三一转 债 1,992,852.80 0.46 
4 128012 辉丰转 债 881,558.20 0.20 
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
序号 股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例(%) 
流通受 限情 况
说明 
1 300145 中金环 境 5,932,625.76 1.36 重大事 项 
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 
由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 
§ 6 开 放式基金份额变动 
单位: 份 
项目 
华夏永 福养 老理 财混 合
A 
华夏永 福养 老理 财混 合C 
本报告 期期 初基 金份 额总 额 247,310,165.15 - 
报告期 基金 总申 购份 额 38,951,060.30 - 
减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 14,178,649.13 - 
报告期 基金 拆分 变动 份额 - - 
本报告 期期 末基 金份 额总 额 272,082,576.32 - 
§7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况 
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况 华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
11 
 
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细 
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息 
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的情 况 
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。 
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息 
1 、报 告期 内披 露的 主要 事 项 
2017 年 7 月 20 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 南京苏 宁基 金销
售有限 公司 为代 销机 构的 公告。 
2017 年 8 月 1 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金在 华泰 证券股 份有 限 公
司开通 定期 定额 申购 业务 的公告 。 
2017 年 8 月 1 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增民 生证券 股份 有 限
公 司为 代销 机构 的公 告。 
2017 年 9 月 7 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关于 旗下 部 分开 放式 基金 新增 通华 财 富( 上海 )
基金销 售有 限公 司为 代销 机构的 公告 。 
2017 年 9 月 9 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于调 整华夏 永福 养老 理财 混合 型证券 投资 基 金
基金经 理的 公告 。 
2017 年 9 月 22 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 世纪证 券有 限责
任公司 为代 销机 构的 公告 。 
2017 年 9 月 29 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 公告 。 
2 、其 他相 关信 息 
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日, 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基 金
管理 公 司之 一。 公司 总部 设在北 京, 在北 京、 上海 、深圳 、成 都、 南京 、杭 州、广 州和 青岛 设 有
分公司 ,在 香港 、深 圳、 上海设 有子 公司 。公 司是 首批全 国社 保基 金管 理人 、首批 企业 年金 基 金
管理人 、 境 内首 批 QDII 基金管理 人、 境内 首只 ETF 基金管 理人 、 境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理
人、首 批内 地与 香港 基金 互认基 金管 理人 、首 批基 本养老 保险 基金 投资 管理 人资格 、首 家加 入 联
合国责 任投 资原 则组 织的 公募基 金公 司, 以及 特定 客户资 产管 理人 、保 险资 金投资 管理 人, 香 港
子公司 是首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏基 金是 业务 领域最 广泛 的基 金管 理公 司之一 。 华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
12 
 
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础, 尽力 捕捉 市场 机会, 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据 银
河证券 基金 研究 中心 基金 业绩统 计报 告, 在基 金分 类排名 中 ( 截至 2017 年 9 月 29 日数 据) , 华夏
消费升 级混 合 A 在 255 只 灵活配 置型 基金 (股 票上 下限 0-95%+ 基准 股票 比 例 30%-60%)( A 类)
中排名 第 8 ;华 夏回 报混 合 A 和 华夏 回报 二号混 合 分别 在 171 只绝 对收 益目 标基金 (A 类 )中 排
名第 3 和第 5 ; 华 夏可 转 债增强 债 券 A 在 17 只 可 转换债 券型 基金 (A 类) 中排名 第 5 ; 华夏 理财
30 天 债券 A 在 39 只短 期 理财债 券型 基金 (A 类) 中排名 第 8; 华夏 全球 股票(QDII) 在 56 只 QDII
股票型 基金 (A 类) 中排 名 第 3; 华夏 收益 债券(QDII)A 及 华夏 大中 华信 用债 券(QDII)A 分别 在 15
只 QDII 债券型基 金(A 类 )中排 名 第 1 和第 4 。 
在客户 服务 方面 ,3 季度 ,华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向, 努力 提高 客户 使用的 便利 性和
服务体 验: (1) 升级 华夏 基金官 网、 与支 付宝 合作 上线华 夏基 金财 富号 ,为 客户提 供更 便捷 的 基
金投资 和理 财交 流平 台; (2)升 级华 夏基 金官 网、 微 官网、APP 、 微信 、财 富 社区等 多个 渠道 的
在线客 服系 统, 有效 提升 客户的 服务 满意 度; (3) 与星展 银行 、民 生证 券等 代销机 构合 作, 提 供
更多理 财 渠 道, 进一 步提 升客户 体验 ; (4 )开 展 “ 一 门两世 界, 温 差 20 度” 、“ 华夏回 报累 计分 红
78 次” 、“ 火 热报 北马 ,一 触 ? 基? 发” 等多 项活 动, 为 客户提 供多 样化 的投 资者 教育和 关怀 服务 。 
§ 9 备查文件 目录 
9.1 备 查文 件目 录 
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金 募集的 文件 ; 
9.1.2 《 华夏 永福 养老 理财 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 ; 
9.1.3 《 华夏 永福 养老 理财 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 ; 
9.1.4 法律 意见 书; 
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ; 
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。 
9.2 存 放地 点 
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。 
9.3 查 阅方 式 
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 , 投资 者
可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。 
 
 华夏永福养老理财混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
13 
 
华夏基 金管 理有 限公 司 
二〇一 七年 十月 二十 五日