华夏能源革新股票型证券投资基金
2017 年第 3 季度报告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年十月二十五日华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 23 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。 华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§ 2 基 金产品概况
基金简 称 华夏能 源革 新股 票
基金主 代码 003834
交易代 码 003834
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 6 月 7 日
报告期 末基 金份 额总 额 525,262,150.68 份
投资目 标
通 过 精 选 能 源 革 新 的 优 质 企 业 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
下，力 求实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政 策形 势、 证券 市场 走势的
综合分 析， 主动 判断市 场 时机， 进行 积极 的资产 配 置， 合
理确定 基金 在股 票、 债券 等各类 资产 类别 上的 投资 比例，
并随着 各类 资产 风险 收益 特征的 相对 变化 ， 适 时进 行动态
调整。
业绩比 较基 准
中证内地新能源指数收益率*90%+ 上证国债指数收益率
*10%
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金， 风险与 收益 高于 混合 基金 、 债券
基金与 货币 市场 基金 ，属 于较高 风险 、较 高收 益的 品种 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日)
1. 本期 已实 现收 益 24,679,737.00 华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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2. 本期 利润 49,077,138.65
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1210
4. 期末 基金 资产 净值 634,288,396.91
5. 期末 基金 份额 净值 1.208
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 （不 含公 允价 值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 20.56% 1.68% 16.50% 1.06% 4.06% 0.62%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计 净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较
华夏能 源革 新股 票型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2017 年 6 月 7 日 至 2017 年 9 月 30 日) 华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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注：① 本基 金合 同 于 2017 年 6 月 7 日 生效 。
②根据 华夏 能源 革新 股票 型证券 投资 基金 的基 金合 同规定 ， 本 基金 自基 金合 同 生效之 日
起 6 个 月内 使基 金的 投资 组合比 例符 合本 基金 合同 第十二 部分 “ 二 、投 资范 围 ” 、“ 四 、投 资
限制 ” 的有 关约 定。
§ 4 管理人报 告
4.1 基 金经 理( 或 基金 经理 小组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
郑泽鸿
本基金
的基金
经理、
投资研
究部高
级副总
裁
2017-06-07 - 5 年
财 政 部财 政 科学 研究
所 经 济 学 硕 士。2012
年 6 月加 入华 夏基 金
管 理 有限 公 司， 曾任
投 资 研 究 部 研 究 员
等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司
开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ，本着 诚实 信华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 ， 为 基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益，没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和
流程 ， 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 ， 本公司 严格 执行
了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制
度》的 规定 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超
过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
3 季度 ， 全 球经 济处 于复 苏通道 中， 美元 区经 济无 继续改 善迹 象， 加息 预期 回落， 但缩
表预期 仍较 充分 ， 欧日 经 济跟随 改善 ， 欧元 区宽 松 退出逐 步提 上日 程 。 国 内 经济仍 延续 复苏
趋势 ， 企 业盈 利仍 处于 改 善通道 ； 受去 产能 及环 保 政策影 响 ， 国 内大 宗商 品 价格出 现明 显上
涨，PPI 超 预期 ；在 美元 走 弱背景 下， 人民 币持 续升 值。
本季 度 A 股 市场 整体上 涨 明显， 成长 股、 周期 股均 有不错 表现 。成 长股 方面 ，以新 能
源车为 代表 的行 业表 现亮 眼； 周期 股方 面 ， 随 着大 宗商品 价格 上涨 ， 钢铁 、 煤炭 、 有 色板 块
涨幅居 前。
报告期 内 ， 本 基金 逐步 提 升了股 票仓 位 ， 主 要配 置 了新能 源车 产业 链和 光伏 板块 ， 新 能
源车产 业链 以上 游锂 和钴 为主 ， 光 伏板 块以 单晶 和 分布式 电站 运营 类企 业为 主，3 季 度两 个
板块均 上涨 明显 ，给 基金 带来了 显著 的正 收益 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 9 月 30 日 ， 本 基金份 额净 值为1.208 元， 本报告 期份 额净 值增 长率 为 20.56% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 16.50% 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。 华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§ 5 投资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 572,168,603.95 87.77
其中： 股票 572,168,603.95 87.77
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 10,000,000.00 1.53
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 49,405,985.39 7.58
7 其他各 项资 产 20,286,101.17 3.11
8 合计 651,860,690.51 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
0.00 0.00
B 采矿业
41,228,400.00 6.50
C 制造业 508,677,993.33 80.20
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
11,536,159.44 1.82
E 建筑业
0.00 0.00
F 批发和 零售 业
26,380.90 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
25,571.91 0.00
H 住宿和 餐饮 业
0.00 0.00 华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
29,327.87 0.00
J 金融业
0.00 0.00
K 房地产 业
0.00 0.00
L 租赁和 商务 服务 业
0.00 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业
8,404,270.00 1.32
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
2,196,500.00 0.35
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
0.00 0.00
P 教育
0.00 0.00
Q 卫生和 社会 工作
0.00 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
44,000.50 0.01
S 综合
0.00 0.00
合计
572,168,603.95 90.21
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 603799 华友钴 业 555,000 50,765,850.00 8.00
2 002460 赣锋锂 业 543,000 47,403,900.00 7.47
3 002466 天齐锂 业 570,000 40,065,300.00 6.32
4 300477 合纵科 技 1,250,000 37,425,000.00 5.90
5 600499 科达洁 能 2,520,000 29,005,200.00 4.57
6 300457 赢合科 技 702,450 24,831,607.50 3.91
7 603993 洛阳钼 业 3,000,000 23,520,000.00 3.71
8 002340 格林美 2,409,880 20,869,560.80 3.29
9 000980 众泰汽 车 1,500,000 20,565,000.00 3.24
10 002074 国轩高 科 634,941 20,127,629.70 3.17
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ， 本基 金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求 ， 未 发现 本 基金投 资的 前十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 86,100.13
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,825.49
5 应收申 购款 20,183,175.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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9 合计 20,286,101.17
5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开放式基 金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,482,233,462.89
报告期 基金 总申 购份 额 504,728,454.92
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 1,461,699,767.13
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 525,262,150.68
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2017 年 7 月 6 日发 布华 夏 能源革 新股 票型 证券 投资 基金开 放日 常申 购、 赎回 、 转换 、
定期定 额申 购业 务的 公告 。
2017 年 9 月 7 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增通 华财富 （ 上
海）基 金销 售有 限公 司为 代销机 构的 公告 。 华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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2017 年 9 月 22 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增世 纪证券 有
限责任 公司 为代 销机 构的 公告。
2017 年 9 月 29 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 公告 。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国
性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设 在 北京 ， 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州
和青岛 设有 分公 司 ， 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首
批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只
沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金 投
资管理 人资 格 、 首 家加 入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 ， 以及 特 定客户 资产 管理
人、保 险资 金投 资管 理人 ，香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏基 金是 业务领 域最
广泛的 基金 管理 公司 之一 。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础 ， 尽 力捕 捉市 场 机会 ， 为 投资 人谋 求良 好 的回报 。 根
据银河 证券 基金 研究 中心 基金业 绩统 计报 告 ， 在 基 金分类 排名 中 （截 至 2017 年 9 月 29 日数
据） ， 华夏 消费 升级 混合 A 在 255 只灵 活配 置型 基 金（股 票上 下 限 0-95%+ 基 准股票 比例
30%-60%）（ A 类 ）中 排名 第 8； 华夏 回报 混合 A 和 华夏回 报二 号混 合分 别 在 171 只 绝对 收
益目标 基金 （A 类 ）中 排 名第 3 和第 5； 华夏 可转 债增强 债 券 A 在 17 只 可 转换债 券型 基金
（A 类 ） 中 排名 第 5 ； 华 夏 理财 30 天 债券 A 在 39 只 短期理 财债 券型 基金 （A 类） 中排 名第
8； 华夏 全球 股票(QDII) 在 56 只 QDII 股票型基金 （A 类） 中排 名 第 3 ； 华 夏收 益 债券(QDII)A
及华 夏大 中华 信用 债券(QDII)A 分 别在 15 只 QDII 债 券 型基 金（A 类） 中排名 第 1 和第 4 。
在客户 服务 方面 ，3 季度 ， 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 ， 努 力提 高客 户使 用的便 利
性和服 务体 验： （1 ） 升 级 华夏基 金官 网 、 与 支付 宝 合作上 线华 夏基 金财 富号 ， 为 客户 提供 更
便捷的 基金 投资 和理 财交 流平台 ； （2） 升级 华夏 基 金官网 、 微 官网、APP 、 微信、 财富 社区
等多个 渠道 的在 线客 服系 统， 有效 提升 客户 的服 务 满意度 ； （3） 与星 展银 行、 民生证 券等 代
销机构 合作 ， 提 供更 多理 财 渠道， 进一 步提 升客 户 体 验 ； （4） 开 展“ 一 门两 世界， 温 差 20 度 ” 、
“ 华夏 回报 累计 分红 78 次” 、 “ 火热 报北 马， 一 触 ? 基 ? 发” 等 多项 活动， 为客 户提 供多样 化的 投
资者教 育和 关怀 服务 。 华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 能源 革新 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
9.1.3 《 华夏 能源 革新 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ，
投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 十月 二十 五日
