对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
信达澳银消费优选混合(610007)

信达澳银消费优选混合:2017年第三季度报告查看PDF公告

 
 
信 达 澳 银 消费 优 选 混 合型 证 券 投 资基 金 
2017 年第3 季度报告 
 
2017 年9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 信达澳银基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告 送 出日期:2017 年10 月26 日 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年10 月25 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 信达澳 银消 费优 选混 合 基金主 代码 610007


交易代 码 610007 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2012 年 9 月4 日 报告期 末基 金份 额总 额 62,922,574.79 份 投资目 标 本 基 金 主 要 投 资 受 益 于 中 国 经 济 增 长 和 消 费 升 级 的 股票, 在严 格控 制风 险的 前提下 , 力 争实 现基 金资 产 的长期 稳定 增值 。 投资策 略 本 基 金 通 过 把 握 中 国 经 济 转 型 过 程 中 消 费 行 业 的 投 资机会 , 运 用 “自 上而 下 ” 和 “自 下而 上” 相 结合 的 方法构 建基 金的 资产 组合 。 一方 面, 本 基金 通过 “ 自 上而下 ” 的 深入 分析 , 在 结合国 内外 宏观 经济 发展 趋 势、 国 家相 关政 策的 基础 上, 优 化大 类资 产配 置、 甄 选受益 行业 ; 另 一方 面, 通过 “ 自下 而上 ” 的 深入 分 析精选 公司 素质 高、 核心 竞争力 突出 、 估 值合 理的 公 司, 依 靠这 些公 司的 出色 能力来 抵御 行业 的 不 确定 性 和 各 种 压 力 , 力 争 获 得 超 越 行 业 平 均 水 平 的 良 好 回 报。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 ×8 0 %+ 中 债 总 财 富 指 数 收 益 率 ×20% 风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 产品 , 基金 资产 整体 的预 期收 益 和预期 风险 均较 高, 属于 较高风 险, 较高 收益 的基 金 品种。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 3 页 共 13 页


基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现





3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年7 月1 日-2017 年 9 月 30 日) 1.本期 已实 现收 益 9,030,665.73 2.本期 利润 6,477,514.27 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1059 4.期末 基金 资产 净值 87,009,128.72 5.期末 基金 份额 净值 1.383 注:1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 (例 如 , 开 放式 基金 的认购 、申 购及 赎回 费等 ) ,计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。 2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 8.47% 1.21% 3.77% 0.47% 4.70% 0.74%


信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 4 页 共 13 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注:1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年9 月4 日 生效 ,2012 年 10 月 10 日 开始 办 理申购 、赎 回业 务。 2、 股 票、 权证 等权 益类 资 产为基 金资 产 的60%-95% , 其中 投资 于本 基金 定义 的消费 行业 的股 票不 低于股票资产 的 80% ;债 券等固定收益 类金融工 具 及中国证监会 允许基金 投 资的其他金融 工具占 基金资 产 的0%-40%; 基金 保留的 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金 资 产净值 的 5% ; 权 证的 投资 比例不 超过 基金 资产 净值 的 3%。 本基 金按 规定 在合 同生效 后六 个月 内达 到上述 规定 的投 资比 例。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 张培培 本 基 金 的 基金经 理 2016 年 1 月 8 日 - 6 年 英国格拉斯哥大学管 理学硕 士 , CFA 。 2011信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 5 页 共 13 页


年 6 月加入 信达 澳银 基金公司,任信达澳 银产业升级混合基金 及信达澳银精华灵活 配置混合基金基金经 理助理、信达澳银消 费优选混合基金基金 经理(2016 年 1 月 8 日起至 今) 。 冯士祯 原 本基金 的 基 金 经 理 、 中 小 盘 混 合 基 金 的 基 金 经 理 、 转 型 创 新 股 票 基 金 的 基金经 理 、 新 目 标 混 合 基 金 的 基 金 经 理 、 新 财 富 混 合 基 金 的 基 金经理 2015 年 8 月 19 日 2017 年7 月 7 日 6 年 北 京 大 学 金 融 学 硕 士。2011 年 7 月 加入 信达澳银基金公司, 历任研究咨询部研究 员、信达澳银精华灵 活配置混合基金基金 经理助理、信达澳银 消费优选混合基金基 金经理助理,现任领 先增长混合基金基金 经理(2015 年 5 月 9 日起 至 2017 年 7 月 7 日) 、 信 达澳 银中 小盘 混 合 基 金 基 金 经 理 (2015 年 7 月 1 日起 至今) 、 信达 澳银 消费 优选混合基金基金经 理( 2015 年8 月19 日 起至 2017 年 7 月 7 日) 、 信 达澳 银转 型创 新股票基金基金经理 (2016 年9 月14 日起 至今) 、 信达 澳银 新目 标混合基金基金经理 (2016 年 10 月 19 日 起至今 ) 、 信 达澳 银新 财富混合基金基金经 理(2016 年 11 月 10 日起至 今) 。 注:1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。 2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 , 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 6 页 共 13 页


《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 、 基金 合 同和其 他有 关法 律法 规 、 监管部 门的 相关 规定 , 依照诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 、 安 全高 效的 原则 管理 和 运用基 金资 产 , 在 严格 控 制投资 风险 的基 础上 , 为基金 持有 人谋 求最 大利 益,没 有发 生损 害基 金持 有人利 益的 行为 。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人已 经建 立了 投资决 策及 交易 内控 制度 ,确保 在投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投 资组合 ,维 护投 资者 的利 益。本 基金 管理 人建 立了 严谨的 公平 交易 机制 ,确 保不同 基金 在买 卖同 一证券 时, 按照 比例 分配 的原则 在各 基金 间公 平分 配交易 量。 公司 对报 告期 内公司 所管 理的 不同 投资组 合的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 (股 票、 债券) 的收 益率 差异 进行 了分析 ;利 用数 据统 计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法, 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 ( 日 内、3 日 内、5 日内) 公司管 理的 不同 投资 组合 同向交 易价 差进 行了 分析 ;对部 分债 券一 级市 场申 购、非 公开 发行 股票 申购等 以公 司名 义进 行的 交易进 行了 审核 和监 控, 未发现 公司 所管 理的 投资 组合存 在违 反公 平交 易原则 的情 形。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 ,报 告期 内本公 司所 管理 的投 资组 合未发 生交 易所 公开竞 价的 同日 反向 交易 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 报告期 内 , 中 国经 济在 三 季度表 现出 较强 的韧 性 , 继8 月 份宏 观数 据低 于预 期后 ,9 月份 PMI 创出2012 年5 月份 以来 的 最高值 达 到 52.4% , 中国 经 济的向 好趋 势非 常明 显, 同时包 括 IMF 在内 的部分 国际 组织 都上 调了 中国的 经济 增长 预期 ,所 以对未 来经 济的 走势 保持 乐观。 三季度 人民 币遭 遇大 幅贬 值, 最 高贬 值幅 度超 过 5%, 对出 口型 企业 带来 较大 的负面 影响 。 同 时受到 环保 督查 的影 响, 三季度 大宗 原材 料经 历了 一波大 幅上 涨, 并 在9 月份 PPI 阶段 性见 顶, 主要由 于8 月份 经济 数据 低于预 期, 且采 暖季 限产 前的集 中生 产带 来库 存的 短期上 升共 同作 用, 使得市 场对 于未 来供 需面 格局趋 于谨 慎, 期货 杀跌 严重, 但现 货 价 格回 落较 为温和 ;中 国经 济的 韧性仍 然较 强, 所以 随着 后续采 暖季 到来 且较 多地 方提前 或延 长限 产时 间, 供需基 本面 将逐 季向 好,中 长期 看好 周期 股的 盈利持 续改 善及 股价 表现 。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 7 页 共 13 页


报告期 内, 本基 金重 点加 仓新能 源标 的, 取得 较好 的收益 ,6 月份 推出 的双 积分政 策改 善了 市场的 悲观 预期 ,为 新能 源行业 的长 期发 展提 供了 政策保 障。 当时 判断 行业 反转机 会到 来, 后由 于市场 对于 新能 源积 分的 考核时 间有 低于 预期 的担 忧,行 业 在9 月 中旬 开始 陷入调 整, 但中 长期 来看, 随着 各个 国家 陆续 公布燃 油车 禁用 时间 表以 及各大 传统 车厂 开始 进入 新能源 领域 ,新 能源 行业总 长期 发展 趋势 良 好 ,值得 长期 重点 关注 。 报告期 内, 本基 金重 点增 持了新 能源 行业 和部 分受 益于环 保限 产和 供给 侧改 革的钢 铁、 铝及 稀土, 成长 股部 分公 司已 经显示 出较 好的 配置 价值 ,增配 部分 传媒 公司 。后 续仍然 看好 十九 大之 后的行 情, 中国 经济 韧性 较强, 短期 市场 风险 不大 ,行业 上仍 看好 低估 值绩 优白马 、地 产、 铝及 自下而 上的 估值 合理 的地 位成长 股。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至报 告期 末, 本基 金份 额净值 为1.383 元, 份额 累计净 值 为 1.873 元 ,报 告期内 份额 净值 增长率 为8.47% ,同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 3.77% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 78,213,168.76 89.16 其中: 股票


78,213,168.76 89.16 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


9,301,406.78 10.60 8 其他资 产


203,557.70 0.23 9 合计





87,718,133.24





100.00 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 8 页 共 13 页





5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 66,066,359.51 75.93 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 26,071.20 0.03 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 4,163,501.35 4.79 J 金融业 3,478,410.00 4.00 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 1,965,222.70 2.26 S 综合 2,513,604.00 2.89 合计 78,213,168.76 89.89


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 投资港 股通 投资 股票 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 603328 依顿电 子 288,800 4,646,792.00 5.34 2 600309 万华化 学 105,980 4,467,057.00 5.13 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 9 页 共 13 页


3 600438 通威股 份 446,100 4,206,723.00 4.83 4 600219 南山铝 业 1,048,500 4,183,515.00 4.81 5 300418 昆仑万 维 154,600 4,086,078.00 4.70 6 000807 云铝股 份 285,400 3,958,498.00 4.55 7 600487 亨通光 电 105,100 3,615,440.00 4.16 8 600231 凌钢股 份 520,600 3,342,252.00 3.84 9 600595 中孚实 业 459,800 3,154,228.00 3.63 10 300482 万孚生 物 40,635 3,000,488.40 3.45





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 注:本 基金 未参 与投 资股 指期货 。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 10 页 共 13 页


5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 注:本 基金 未参 与投 资国 债期货 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 注:本 基金 未参 与投 资国 债期货 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 报告 期内被 监管 部门立 案调 查, 或 在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形 及 相关投 资决 策程序 说明 。 万华化 学 (600309)于 2017 年7 月 6 日发 布 《关 于 2016 年9 月20 日安 全事 故 调查结 果的 公 告》 , 公司 收到 烟台 安监 局 对 “万 华化 学集 团股 份有 限公司 负责 人处 上一 年收 入 40% 的罚 款, 对万 华化学 集团 股份 有限 公司 处以 80 万 元罚 款” 的处 罚 。 主要 原因 为仪 表操 作人 员没有 按操 作规 程将 DAM 管 线远 程开 关阀 关闭 ,造 成DAM 误入 反应 系统 ,与系 统中 粗 M 反应 生成 缩聚脲 和缩 二脲 ,并 发生聚 合反 应, 导致 压力 平衡管 堵塞 ,最 终引 起爆 炸。该 事故 主要 因员 工操 作不规 范导 致, 现公 司已加 强管 理, 提高 各级 管理人 员和 员工 的安 全意 识和责 任心 ,确 保公 司安 全稳定 运行 。基 金管 理人经 审慎 分析 ,认 为上 述事件 对该 公司 经营 和价 值不会 构成 重大 影响 。 依顿电 子 (603328 ) 于2017 年1 月收 到中 山市 环保 局关于 排污 超标 行政 处罚 的公告 。 该次 监 测后, 公司 已按 内部 管理 规定落 实整 改措 施, 完善 相关管 理制 度, 其后 在环 保部门 数次 检查 中废 水排放 均达 标。 上述 处罚 未影响 该公 司的 正常 生产 经营, 也未 对 该 公司 造成 重大不 利影 响, 公司 表示后 续将 持续 加强 生产 经营过 程中 对环 保的 控制 与监督 ,杜 绝此 类行 为的 发生。 基金 管理 人经 审慎分 析, 认为 该事 件对 该公司 的经 营和 价值 不会 构成重 大影 响。 昆仑万 维 (300418)于 2016 年 10 月 10 日 收到 深圳 证券交 易所 关于 对北 京昆 仑万维 科技 股份 有限公 司及 相关 当事 人给 予通报 批评 处分 的决 定, 主要原 因 是 2015 年 12 月 ,昆仑 万维 将持 有的 SourceCodeQFQLinkageL.P. 的 60% 股权 以 30,186,801.49 美 元( 约合 196,226,284 元) 转让 给 kunlunkemilimited ,取得投 资收 益 113,310,672.88 元 ,上述 投资 收益 占昆 仑万 维 2014 年 度经 审计信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 11 页 共 13 页


净利润 的比 例 为 34.72% 。 昆仑万 维对 上述 事项 未履 行临时 报告 信息 披露 义务 ,仅 在 2015 年 度报 告中予 以披 露。 该公 司通 过全资 子公 司昆 仑在 线( 香港)股 份有 限公 司作 为有 限 合伙人 入 伙Source Code QFQ Linkage L.P. , 以自有 资金 认 购Source Code L.P. 美元 基金 共计1200 万 美元 , 公 司认 购的美 元基 金, 将定 向投 资于趣 分期 (Qufenqi Inc. ) 。 此 次转 让属 于关 联公 司内部 转让,且 此次 转让发 生 于2015 年底 。 经 管理人 经审 慎分 析 , 认 为 此次事 件对 现阶 段公 司业 绩不构 成影 响 , 公 司 各项主 营业 务进 展顺 利。 除万华 化学 (600309 ) 、 依 顿电子 (603328 ) 、 昆仑 万 维(300418 )外 ,其 余的 本基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体报 告期内 没有 被监 管部 门立 案调查 ,也 没有 在报 告编 制日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资超 出基金 合同 规定备 选股 票库的 情 形。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 69,871.93 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,887.66 5 应收申 购款 131,798.11 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 203,557.70


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 12 页 共 13 页


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总 额 61,553,039.96 报告期 期间 基金 总申 购份 额 4,719,866.85 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 3,350,332.02 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 62,922,574.79


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 注:基 金管 理人 本报 告期 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注:基 金管 理人 本报 告期 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序号 持有基金 份额比 例 达到或者 超过 20% 的时间区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20170701-20170930 18,316,156.28 - - 18,316,156.28 29.11% 个人 - - - - - - - 产品特有 风险 1、赎回申 请延期 办理的 风险 机构投资 者大额 赎回时 易 构成本基 金发生 巨额赎 回 , 中小 投资者可 能 面临 小 额赎回 , 中小投 资者信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 13 页 共 13 页


可能面临 小额赎 回申请 也 需要与机 构投资 者按同 比 例部分延 期办理 的风险 ; 2、基金净 值大幅 波动的 风险 机构投资 者大额 赎回时 , 基金管理 人进行 基金财 产 变现可能 会对基 金资产 净 值造成较 大波动 ; 3、提前终 止基金 合同的 风险 机构投资 者赎回 后,可 能 出现基金 资产净 值低 于 5000 万 元的情形 ,若连 续 六十个工 作日出 现基 金资产净 值低于5000 万 元情形的 ,基金 管理人 可 能提前终 止基金 合同, 基 金财产将 进行清 算; 4、基金规 模过小 导致的 风险 机构投资 者赎回 后, 可 能 导致基金 规模过 小。 基 金 可能会面 临投资 银行间 债 券、 交易 所债 券 时交 易困难的 情形。


8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 无。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件;


2 、《 信达 澳银 消费 优选 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》;


3 、《 信达 澳银 消费 优选 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》;


4 、法 律意 见书 ; 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照;


6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照;


7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在 支付工 本费 后, 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。