诺 安 高 端 制造 股 票 型 证券 投 资 基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日 诺安高端制造股票 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年10 月 24 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安高 端制 造股 票
交易代 码 001707
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 6 月8 日
报告期 末基 金份 额总 额 72,654,527.33 份
投资目 标
本基金 通过 投资 于高 端制 造主题 相关 上市 公司 ， 在 控
制投资 风险 的同 时， 力争 实现基 金资 产的 稳定 增值 。
投资策 略
1 、资产配置策略方 面，本基金 将采取战略性资产配
置和战 术性 资产 配置 相结 合的资 产配 置策 略， 根据 宏
观经济 运行 态势 、 政 策变 化、 市 场环 境的 变化， 在 长
期资产 配置 保持 稳定 的前 提下， 积极 进行 短期 资产 灵
活配置 ， 力 图通 过时 机选 择构建 在承 受一 定风 险前 提
下获取 较高 收益 的资 产组 合。 本 基金 实施 大类 资产 配
置 策 略 过 程 中 还 将 根 据 各 类 证 券 的 风 险 收 益 特 征 的
相对变 化， 动态 优化 投资 组合， 以规 避或 控制 市场 风
险，提 高基 金收 益率 。
2 、股票投资策略方 面，本基金 通过自上而下及自下
而上相 结合 的方 法挖 掘优 质的上 市公 司， 构建 股票 投
资组合 。
3 、债券投资策略方 面 ， 本 基 金 的 债 券 投 资 部 分 采 用
积极管 理的 投资 策略 ， 具 体包括 利率 预测 策略 、 收 益
率曲线 预测 策略 、溢 价分 析策略 以及 个券 估值 策略 。
4 、权证投资策略方 面，本基金 将主要运用价值发现
策略和 套利 交易 策略 等。 作为辅 助性 投资 工具 ， 我 们
将结合 自身 资产 状况 审慎 投资， 力图 获得 最佳 风险 调
整收益 。 诺安高端制造股票 2017 年第 3 季度报告
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5 、股指期货投资策 略方面，本 基金在股指期货投资
中将以 控制 风险 为原 则， 以套期 保值 为目 的， 本着 谨
慎 的 原 则 ， 参 与 股 指 期 货 的 投 资, 并 按 照 中 国 金 融 期
货交易 所套 期 保 值管 理的 有关规 定执 行。 在预 判市 场
风 险 较 大 时, 应 用 股 指 期 货 对 冲 策 略 ， 即 在 保 有 股 票
头寸不 变的 情 况 下或 者逐 步降低 股票 仓位 后， 在面 临
市场下 跌时 择机 卖出 股指 期货合 约进 行套 期保 值， 当
股市好 转之 后再 将期 指合 约空单 平仓 。
6 、资产支持证券投 资策略方面 ，本基金将在国内资
产证券 化产 品具 体政 策框 架下， 通过 对资 产池 结构 和
质量的 跟踪 考察 、 分 析资 产支持 证券 的发 行条 款、 预
估 提 前 偿 还 率 变 化 对 资 产 支 持 证 券 未 来 现 金 流 的 影
响， 充 分考 虑该 投资 品种 的风险 补偿 收益 和市 场流 动
性， 谨 慎投 资资 产支 持证 券。 本 基金 将严 格控 制资 产
支持证 券的 总体 投资 规模 并进行 分 散 投资 ， 以 降低 流
动性风 险。
未来， 根据 市场 情况 ， 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投
资策略 ，并 在招 募说 明书 更新中 公告 。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深300 指 数与 中证 全债 指
数的混 合指 数， 即： 80% × 沪深 300 指数 + 20% ×中证
全债指 数
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 预
期风险 和较 高预 期收 益品 种， 其 预期 风险 与预 期收 益
水平高 于混 合型 基金 、债 券型基 金和 货币 市场 基金 。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 3,120,354.23
2.本期 利润 3,221,532.84
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0219
4.期末 基金 资产 净值 73,941,743.18
5.期末 基金 份额 净值 1.0180
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关诺安高端制造股票 2017 年第 3 季度报告
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费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.70% 0.48% 3.82% 0.47% -2.12% 0.01%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 80% ×沪深 300 指数+20%× 中证 全债 指数
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： ① 本基 金的 基金 合同 于 2017 年6 月8 日 生效 ， 截至 2017 年9 月30 日止 ， 本基 金成 立未 满 1
年。
②本基 金的 建仓 期 为6 个 月，截 至 2017 年9 月30 日止， 本基 金尚 在建 仓期 。 诺安高端制造股票 2017 年第 3 季度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
史高飞
诺 安 新 经
济 股 票 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经 理 、 诺
安 成 长 混
合 型 证 券
投 资 基 金
基金经
理 、 诺 安
高 端 制 造
股 票 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理
2017 年 6 月
8 日
- 8
硕 士 ，具 有 基金 从业 资格。 自
2009 年 7 月至 2010 年 1 月
在 中 邮创 业 基金 管理 有限公 司
任研究员。2010 年 4 月加 入
诺 安 基金 管 理有 限公 司任基 金
经理助 理。2015 年1 月 起 任诺
安 新 经济 股 票型 证券 投资基 金
基金经 理，2015 年4 月 起 任诺
安 成 长混 合 型证 券投 资基金 基
金经理 ，2017 年 6 月起 任 诺安
高 端 制造 股 票型 证券 投资基 金
基金经 理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为基 金合 同 生 效之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间， 诺安 高端 制造 股票型 证券 投资 基金 管理 人严格 遵守 了《 中华 人民 共和国 证券 投资
基金法 》及 其他 有关 法律 法规， 遵守 了《 诺安 高端 制造股 票型 证券 投资 基金 基金合 同》 的规 定，
遵守了 本公 司管 理制 度。 本基金 投资 管理 未发 生违 法违规 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本 公司 更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交 易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组诺安高端制造股票 2017 年第 3 季度报告
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合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内， 本基 金的 净值 增长率 为 1.70% ，基 金仓 位为 73.89% ， 重仓 配置 的 前三大 行业 是券
商、TMT 和有 色 ， 各 行业 平 均持有 市值 占资 产净 值的 比重分 别 为 18.81% 、16.81% 和 9.70%。从 2017
年三季 度股 市走 势看 ，横 盘震荡 成为 市场 主要 趋势 ，因此 结构 配置 是决 定基 金收益 的主 要原 因。
国内经 济数 据三 季度 表现 出色， 三四 线城 市地 产销 售与居 民消 费成 为数 据向 好的主 要推 动力
量，供 给侧 的严 控让 传统 过剩产 能的 企业 利润 得以 迅速回 升， 可持 续增 长的 动力初 见曙 光。 抛开
经济数 据看 ，无 序去 杠杆 监管政 策扰 动依 然是 资本 市场核 心风 险来 源， 但显 然可控 。三 季度 的国
内焦点 事件 是 19 大 之前 人 事布局 的确 定以 及国 内对 习李五 年工 作的 总结 宣传 ， 货币领 域的 定向 降
准政策 ，总 体看 ，增 量风 险可控 ，政 治局 面趋 向明 朗，经 济数 据向 好。 从历 史角度 上讲 ，目 前遇
到的任 何问 题都 是过 去发 展的错 误积 累形 成的 ，因 此，扎 实克 服这 些问 题才 是市场 能够 趋势 向上诺安高端制造股票 2017 年第 3 季度报告
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的内在 逻辑 ，但 任何 事情 的演进 必然 是曲 折发 展的 ，反复 试错 反复 被试 错是 转型期 经济 发展 方式
与资本 市场 运行 的主 流， 反复折 腾是 必然 ，对 此， 我们应 当做 好充 分的 思想 准备。 短期 看， 四季
度市场 依然 将在 去杠 杆和 流动性 均充 满不 确定 的环 境中运 行， 但对 比三 季度 ，四季 度的 政治 格局
的最终 明朗 将有 利于 市场 风险偏 好的 上升 ，全 年行 情高点 很有 可能 体现 在该 事件前 后， 总体 看，
四季度 大概 率将 现本 轮指 数高点 ，从 博弈 角度 看， 兑现收 益与 回避 风险 可能 是本季 度核 心主 题。
估值方 面看 ，截 止9 月 30 日，沪 深300 的 PE 估值 （TTM）为 14.5 倍（PE 历 史 最低估 值 9.9
倍），PB 估值 为2.45 倍（PB 历史 最低 估值 为1.50 倍） ，剔 除银 行股 的估 值为 28 倍 左右 ，相 比
较历史 估值 ，全 市场 估值 低于历 史中 枢水 平。
本基金 目前 属于 建仓 期， 因此， 在控 制回 撤中 保持 灵活的 投资 策略 、在 逐步 建仓过 程中 最终
让本基 金持 仓结 构回 归高 端制造 行业 是目 前主 要的 操作思 路。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.0180 元 。 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 1.70% ， 同期
业绩比 较基 准收 益率 为3.82% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 54,639,221.39 72.64
其中： 股票
54,639,221.39 72.64
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
10,000,000.00 13.29
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
10,042,597.14 13.35
8 其他资 产
535,161.60 0.71 诺安高端制造股票 2017 年第 3 季度报告
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9 合计
75,216,980.13
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,388,788.00 4.58
C 制造业 23,760,456.00 32.13
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 2,026,815.00 2.74
F 批发和 零售 业 2,090,137.00 2.83
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 8,527,051.47 11.53
J 金融业 13,842,030.72 18.72
K
房地产 业
135,200.00 0.18
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 868,743.20 1.17
合计 54,639,221.39 73.89
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600030 中信证 券 378,000 6,875,820.00 9.30
2 600703 三安光 电 229,103 5,301,443.42 7.17
3 600570 恒生电 子 64,900 3,312,496.00 4.48
4 603799 华友钴 业 35,500 3,247,185.00 4.39
5 603993 洛阳钼 业 405,000 3,175,200.00 4.29
6 601328 交通银 行 338,396 2,138,662.72 2.89
7 600519 贵州茅 台 4,067 2,105,241.88 2.85
8 600999 招商证 券 97,900 2,094,081.00 2.83
9 601117 中国化 学 298,500 2,026,815.00 2.74
10 600728 佳都科 技 163,018 1,758,964.22 2.38 诺安高端制造股票 2017 年第 3 季度报告
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 除中 信证券 外， 本 报告 期没 有
出 现被 监管部 门立 案调查 的情 形,也 没有 出现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、
处 罚的 情形。
2017 年7 月7 日， 中 信证券 股份 有限 公司 收到 中国证 监会 行政 处罚 事先 告知书 ， 主 要是 因 为
此前2015 年公 司曾 公告 收 到中国 证监 会调 查通 知书 （稽查 总队 调查 通 字153121 号 ）， 该次 调查
的范围 是公 司在 融资 融券 业务开 展过 程中 ， 存 在违 反 《证 券公 司监 督管 理条 例》 第 八十 四条 “ 未按诺安高端制造股票 2017 年第 3 季度报告
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照规定 与客 户签 订业 务合 同 ” 规 定之 嫌 。 截至 近日 ， 依据 《证 券公 司监 督管 理 条例 》 第 八十 四条 第
（七） 项的 规定 ，中 国证 监会拟 决定 ：一 、责 令中 信证券 改正 ，给 予警 告， 没收违 法所 得人 民币
61,655,849.78 元， 并处 人民 币 308,279,248.90 元 罚款 。
截 至本 报告 期末 ， 中 信证券 （600030 ） 为 本基 金前十 大重 仓股 。 此事 件 发生以 来的 近两 年间 ，
在监管 机构 的指 导下 ，中 信证券 持续 完善 相关 内控 机制， 进 一 步加 强日 常经 营管理 ，依 法合 规地
开展各 项业 务， 目前 该公 司的经 营情 况正 常。 因此 本基金 才继 续持 有中 信证 券（600030 ）， 本基
金对该 股票 的投 资符 合法 律法规 和公 司制 度 。
5.11.2 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 股票中 没有 超出基 金合 同规定 的股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 28,472.29
2 应收证 券清 算款 499,049.05
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,342.04
5 应收申 购款 298.22
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 535,161.60
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限股票 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 351,816,255.23
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,091,411.86
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 280,253,139.76
报告期 期间 基 金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 72,654,527.33
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。 诺安高端制造股票 2017 年第 3 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者 类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的 时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额 份额占 比
机构 - - - - - - -
个人 - - - - - - -
产品特 有风 险
本报告 期内 ， 本基 金未 出 现单一 投资 者持 有基 金份 额比例 达到 或者 超 过 20% 的情形 ， 敬请 投资 者留 意。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人及本 基金 无影 响投 资者 决策的 其他 重要 信息 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 高端 制造 股票 型证券 投资 基金 募集 的文 件。
②《诺 安高 端制 造股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
③《诺 安高 端制 造股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
④基金 管理 人业 务资 格 批 件、营 业执 照。
⑤诺安 高端 制造 股票 型证 券投资 基 金2017 年 第三 季 度报告 正文 。
⑥报告 期内 诺安 高端 制造 股票型 证券 投资 基金 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告 。 诺安高端制造股票 2017 年第 3 季度报告
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9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺 安基 金管理 有限 公司
2017 年 10 月25 日
