平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
2017年第 3 季度报告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人:平安大华基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
报告送出日期:2017 年10 月25 日 平安大华新鑫先锋混合型 2017 年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017年 10月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 平安大华新鑫先锋混合
场内简称 -
交易代码 000739
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 1 月 29 日
报告期末基金份额总额 60,040,719.51 份
投资目标
通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策
略,在有效控制风险的前提下,充分挖掘和利用
市场中潜在的投资机会,谋求基金资产的持续、
稳健增值。
投资策略
从大的宏观经济层面来分析大类资产配置方案,
股票投资主要集中于经济转型产业,主要通过成
长驱动力研究,依据新兴产业细分领域产业政
策、产业成长路径、产业成长周期等来对新兴产
业进行研判,把握大类投资机会。同时根据公司
自下而上的盈利模式,发展路径和产业运作诉
求,业绩回报,ROE 等指标合并精选优质上市公
司,构造能够获取稳健受益的投资组合。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×50% + 中证全债指数收益
率×50%
风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水
平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票
型基金,属于中等风险水平的投资品种。
基金管理人 平安大华基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司 平安大华新鑫先锋混合型 2017 年第 3季度报告
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基金保证人 -
下属分级基金的基金简称
平安大华新鑫先锋混合
A
平安大华新鑫先锋混
合 C
下属分级基金的场内简称 - -
下属分级基金的交易代码 000739 001515
下属分级基金的前端交易代码 - -
下属分级基金的后端交易代码 - -
报告期末下属分级基金的份额总额 59,066,488.55 份 974,230.96 份
下属分级基金的风险收益特征 - -
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期( 2017 年 7 月 1 日 - 2017 年 9 月 30 日 )
平安大华新鑫先锋混合 A 平安大华新鑫先锋混合 C
1.本期已实现收益 4,793,261.89 75,456.49
2.本期利润 2,931,718.77 46,101.15
3.加权平均基金份额本期利润 0.0482 0.0468
4.期末基金资产净值 70,083,529.12 1,138,382.86
5.期末基金份额净值 1.187 1.168
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
平安大华新鑫先锋混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
4.40% 0.46% 2.60% 0.29% 1.80% 0.17%
平安大华新鑫先锋混合型 2017 年第 3季度报告
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平安大华新鑫先锋混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
4.19% 0.44% 2.60% 0.29% 1.59% 0.15%
业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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1、本基金基金合同于 2015 年 1 月 29 日正式生效,截止报告期末已满两年;
2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定,截止报告期末本基金已完成建仓,建仓期结束时各项资产配置比例
符合合同约定。
3.3 其他指标
本基金本报告期内无其他指标。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
邓翔
平安大
华新鑫
先锋混
2016 年 7
月 19 日
- 8
中山大学国际贸易硕士,8
年证券从业经验,曾任毕马
威华振会计师事务所审计平安大华新鑫先锋混合型 2017 年第 3季度报告
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合型证
券投资
基金基
金经理
员、广州长金投资管理有限
公司研究员、东莞证券股份
有限公司投资经理, 2016 年
4 月加入平安大华基金管理
有限公司,任投资研究部投
资经理,现任平安大华新鑫
先锋混合型证券投资基金
基金经理。
1、对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”为根据公司决定确
认的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确
认的解聘日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施
细则、《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,并本着
诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求
最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,没有损害基金持有人利
益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5%。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度,宏观经济数据好于预期,虽有放缓但韧性增强;中央加大环保核查力度,供给侧改
革推进力度较强。在需求侧稳定而供给侧大幅收缩的情况下,三季度钢铁,煤炭,化工等周期品平安大华新鑫先锋混合型 2017 年第 3季度报告
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价格大幅上涨。市场延续了六月以来的上升趋势,但风格发生一定的变化,周期股受到产品价格
上涨,中报业绩较好等多重利好刺激表现最强;上半年跌幅较深的创业板出现超跌反弹;上半年
表现较强的金融、消费白马相对较弱。三季度,本基金对于周期股的上涨力度估计不足,配置的
仓位较低,主要仓位仍集中在金融,消费等板块的龙头个股,净值表现平稳。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末新鑫先锋 A 基金份额净值为 1.187 元,本报告期基金份额净值增长率为
4.40%; 同期业绩比较基准收益率为 2.60%。 截至本报告期末新鑫先锋 C 基金份额净值为 1.168 元,
本报告期基金份额净值增长率为 4.19%;同期业绩比较基准收益率为 2.60%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本基金本报告期内未出现连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人、 基金资产净值低
于 5000 万的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 63,935,071.19 86.54
其中:股票
63,935,071.19 86.54
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中: 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
7,415,523.82 10.04
8 其他资产
2,526,868.10 3.42
9 合计
73,877,463.11
100.00
平安大华新鑫先锋混合型 2017 年第 3季度报告
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 3,528,579.00 4.95
B 采矿业 2,509,265.78 3.52
C 制造业 33,775,933.81 47.42
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 2,320,000.00 3.26
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 4,428,409.60 6.22
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
4,271,600.00 6.00
J 金融业 11,101,400.00 15.59
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,999,883.00 2.81
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 63,935,071.19 89.77
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 000333 美的集团 80,000 3,535,200.00 4.96
2 601398 工商银行 500,000 3,000,000.00 4.21
3 600060 海信电器 170,000 2,670,700.00 3.75
4 000651 格力电器 70,000 2,653,000.00 3.72
5 000423 东阿阿胶 40,000 2,597,200.00 3.65
6 600519 贵州茅台 5,000 2,588,200.00 3.63
7 600036 招商银行 100,000 2,555,000.00 3.59 平安大华新鑫先锋混合型 2017 年第 3季度报告
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8 002142 宁波银行 160,000 2,524,800.00 3.54
9 000968 蓝焰控股 149,986 2,509,265.78 3.52
10 600584 长电科技 140,000 2,422,000.00 3.40
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末无债券投资情况。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末无债券投资情况。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末无资产支持证券投资情况。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末无贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期无国债期货投资。
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5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2
基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 275,112.85
2 应收证券清算款 2,185,968.47
3 应收股利 -
4 应收利息 2,938.01
5 应收申购款 62,848.77
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,526,868.10
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 600584 长电科技 2,422,000.00 3.40 重大事项
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 平安大华新鑫先锋混合型 2017 年第 3季度报告
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§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 平安大华新鑫先锋混合 A
平安大华新鑫先锋混
合 C
报告期期初基金份额总额 62,186,031.09 993,428.43
报告期期间基金总申购份额 648,593.40 88.81
减:报告期期间基金总赎回份额 3,768,135.94 19,286.28
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以"-"填列)
- -
报告期期末基金份额总额 59,066,488.55 974,230.96
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内,基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 影响投资者决策的其他重要信息
经平安大华基金管理有限公司第三届董事会第二次会议通过,同意选举罗春风先生为第三届
董事会董事长;同意聘任肖宇鹏先生为总经理;同意聘任付强先生、林婉文女士、汪涛先生为副
总经理;同意聘任陈特正先生为督察长兼董事会秘书。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(1)中国证监会批准平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金设立的文件
(2)平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同
(3)平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金托管协议 平安大华新鑫先锋混合型 2017 年第 3季度报告
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(4)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
(5)报告期内平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所
9.3 查阅方式
(1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
(2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人平安大华基金管理有限公司,客户服
务电话:4008004800(免长途话费)
平安大华基金管理有限公司
2017年10 月 25 日