富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
富 兰 克林 国 海潜 力 组合 混合 型 证 券投 资 基金
更 新 招募 说 明书(摘要)
（2017 年第 2 号）
基金管 理人：国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
【重要提示】
富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金经中国证监会 2007 年 3 月 5 日
证监基金字【2007】56 号文核准募集，本基金的基金合同于 2007 年 3 月 22 日
生效。 为符合 2014 年 8 月 8 日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
中关于不同基金类别所适用投资比例的规定， 根据 《中国人民共和国证券投资基
金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等相关法律法规的规定以及 《富
兰克林国 海潜力 组合股 票型证券 投资基 金基金 合同》 （ 以下简 称“基 金合同”或
“本合同” ） 的有关约定， 自 2015 年 8 月 8 日起， 国海富兰克林潜力组合股票型
证券投资基金的基金类别变更为混合型基金， 基金名称变更为 “富兰克林国海潜
力组合混合型证券投资基金” （以下简称“本基金” ） 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并 经中国证监会核准， 基金合
同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同
取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的
行为本身 即表明 其对基 金合同的 承认和 接受， 并按照《 基金法 》 、基 金合同及其
他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也要承担相应的投资风险。 基金投
资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大量
赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理
风险， 某一基金的特定风险等。 富兰克林国海潜 力组合基金为混合型基金， 属证
券投资基金中的 中高风险收益特征的基金品种 。 投资者在进行投资决策前， 请仔富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2017 年 9 月 22 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2017 年6 月30 日（财务数据 未经审计） 。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
本基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ： 广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地一
期 C-6 栋二层
设立日期：2004 年 11 月 15 日
法定代表人：吴显玲
办公地址： 上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
注册资本：人民币 2.2 亿元
股权结构： 国海证券股份有限公司 （原名 “国海证券有限责任公司 ”） 持有
51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有 49% 股权
电话：021-3855 5555
联系人：施颖楠
（ 二） 主要人 员情 况
1、 董事会成员
董事长吴显玲女士， 中共党员， 管理学硕士， 经济师。 历任中国人民银行广
西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工
作） ，广 西证券 登记有 限责任公 司法定 代表人 、总经理 ，广西 证券有 限责任公司
副总裁、 国海证券有限责任公司副总裁、 国海富兰克林基金管理有限公司督察长、
董事长、 国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事长、 国海富兰克林基金管富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
理有限公司副董事长兼总经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长， 兼
任国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事长、 代为履行总经理职责， 同时
兼任国海富兰克林投资管理（ 上海）有限公司执行董事兼总经理。
副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生 ，文学学士，硕士学位以及法
学博士学位。 在加入富兰克林邓普顿投资集团之前， 麦敬恩先生是美国证券交易
委员会的资深律师。麦敬恩先生于 1986 年加 入富兰克林邓普顿投资集团，担任
Templeton Worldwide
Inc. 执行副总裁、 董事和法律总顾问。 曾任多个富兰克
林邓普顿公司董事，包括但不限于 Franklin Templeton Management Luxembourg
S.A. （卢森堡） ， 富兰克 林邓普顿投资 （亚洲 ） 有限公司 （香港） ， Templeton Asset
Management Ltd. （新加坡） ，Franklin Templeton Holding Limited （毛里求斯） ，
Franklin Templeton Services Limited （爱尔兰） ，国海富兰克林基金管理有限
公 司 董 事 长 。 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 高 级 战 略 顾 问 ，Templeton
International Inc. 执行副总裁及法律总顾问，Franklin Templeton France S.A
和 Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd. 董事，Templeton
Investment Counsel, LLC 执行副总裁，Franklin Templeton Investment
Services Gmbh 咨询委员会委员，Brinker Destinations Trust 独立董事，中国
人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表， 国海富兰克林基金管理有限公司股东
代表、副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事何春梅女士， 中共党员， 工程硕士。 历任广西壮族自治区政府办公厅第
五秘书处科 员、 副主任科员， 广西开发投资有限责任公司融资部副经理、 财务部
副经理、 经理、 总经理， 广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任， 国海证
券有限责任公司监事， 广西壮族自治区金融工作办公室副主任、 党组成员、 机关
党委书记， 广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。 现任广西投资集团有限公
司党委副书记， 国海证券股份有限公司董事长、 党委书记， 国海良时期货有限公
司董事， 国海创新资本投资管理有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有限公司
董事。
董事梁葆玲 （Linda Liang ） 女士，CPA， 加利福 尼亚执照， 经济学文学学士。
历任毕马威会 计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员， 安永会计
师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。 梁葆玲女士富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
于 2005 年加入富兰克 林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总部美国公
司税及全球税总监， 富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司 （新加坡） 亚洲规划
与策略总监。 现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官， 国海富兰克林基金管理
有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事胡德忠先生， 中共党员， 管理学博士， 经济师。 历任广西区人民银行计
划处科员， 广西证券公司国债交易部办事员， 广西证券 有限责任公司深圳深南中
路证券营业部出市代表、 清算部经理、 交易部经理、 总经理助理、 副总经理、 总
经理， 广西证券 （2011 年 10 月增资扩股并更名为国海证券） 有限责任公司公司
总裁助理兼经纪业务部总经理， 国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业务部总经
理， 国海富兰克林基金管理有限公司副总经理， 上海凯石投资管理有限公司董事
副总经理， 国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、 常务副总裁， 广西
北部湾股权交易所股份有限公司董事长，国海创新资本投资管理有限公司董事 ，
国海证券股份有限公司常务副总裁 。 现任广西北部湾股权交易所股份有限公 司董
事， 国海富兰克林基金管理有限公司董事， 同时兼任国海富兰克林资产管理 （上
海）有限公司董事。
董事燕文波先生， 中共党员， 工商管理硕士。 历任君安证券有限责任公司人
力资源部职员、 资产管理部职员， 上海浦东科创有限公司投资部经理， 民生证券
有限责任公司人力资源部总经理， 联合证券有限责任公司人力资源部总经理、 机
构客户部总经理， 国海证券有限责任公司总裁助理 （并先后兼任总裁办公室主任
和资产管 理部、 资本市 场部、北 京管理 总部总 经理等职 务） 、 副总裁 兼北京分公
司总经理， 国海证券股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、 北京分公司总经
理 。 现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理， 国海富兰克林基金
管理有限公司董事。
董事张伟先生， 硕士研究生学历。 历任澳纽银行集团 （悉尼） 企业银 行主任 ，
香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁 ， 银行家信托有限公司 （英国） 联席
董事 ，德意志信托（香港）有限公司董事 。2000 年 7 月加入富兰克林邓普顿投
资， 先后担任机构业务拓展董事、 香港区销售及市场业务拓展主管、 香港区总监。
现任富兰克林邓普顿投资 （亚洲） 有限公司大中华区总监及董事 ， 国海富兰克林
基金管理有限公司董事 。 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
独立董事张忠国先生， 中共党员， 硕士研究生学历， 高级会计师。 历任广西
柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、
财办主任， 广西财政厅预算处处长， 广西财政厅总会计师、 副厅长 （享受正厅级
待遇） ，现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生，MBA 商学硕士。历任 台湾亚洲证券股份有限公司董
事长及第一大股东 （后与元大京华证券股份有限公司合并） ，H&Q （Hambrecht &
Quist Group ） 汉 茂 风 险 投 资 公 司 董 事 ， 越 南 国 家 投 资 基 金 公 司 董 事 ， 邓普顿新
兴市场信托股 份有限公司董事 ，邓普顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董事 ，
台股指数基金公司 （英国） 董事 ， 菲律宾信安银行董事 ， 富兰克林邓普顿国际基
金董事 ， 益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团（中国）董事长 ，
亚洲环球证券公司 （香港） 董事长 ， 菲律宾信安银行独立董事 ， 国海富兰克林基
金管理有限公司独立董事 。
独立董事徐同女士， 复旦大学经济学硕士， 曾任上海普陀区政协委员。 历任
深圳特区证券公司交易部经理、 办公室主任、 深圳上证总经理， 国泰证券公司总
经理助理， 北京证券公司副总经理， 北京华远集团总经济师， 国都证券公司总经
济师。 现任三 亚财经论坛发展有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有限公司独
立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA 商学硕士。历任 麦肯锡公司商业分析员，昆仲
亚洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited 董事 总经理，博
信资本业务合伙人。 现任得仕股份有限公司董事及副总经理， 联新国际医疗集团
投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事林勇先生， 工商管理硕士。 历任江西省人民银行调查统计处调查
分析员， 江西省资金融通中心融资部交易员， 招商银行总行计划资金部资金交易
中心经理， 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理， 国泰基金管理有限公司
固定收益部总监助理、 基金经理， 平安银行股份有限公司资金交易部总经理、 金
融市场事业部副总裁兼资产管理中心、 投资交易中心总经理， 资产管理事业部副
总裁， 平安磐海资本有限公司董事长兼总经理， 平安证券股份有限公司资产管理
事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事 。
富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
2、监事会成员
监事 会主席余天丽女士， 经济学学士。 历任富达基金 （香港） 有限公司投资
服务代表，Asiabondportal.com 营销助理， 富达基金 （香港） 有限公 司亚洲区项
目经理， 英国保诚资产管理 （新加坡） 有限公 司亚洲区战略及产品发展部副董事，
瑞士信贷资产管理 （新加坡） 有限公司亚洲区产品发展部总监， 工银瑞信基金管
理有限公司专户投资部产品负责人。 现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司 （富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司） 亚洲区产品策略部董事 ， 国海富兰克林基金
管理有限公司监事会主席 。
监事梁江波先生， 研究生班学历， 中共党员， 经济师、 会计师。 历任广西信
托投资公司计划财务部核算一科副科长， 太平洋保险公司 （寿险） 南宁分公司财
务部会计， 国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理， 国海良时期货有
限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副总经理
（主持工 作） 。 现任国 海证券股 份有限 公司财 务管理部 总经理 、国海 富兰克林基
金管理有限公司监事 。
职工监事张志强先生，CFA ， 纽约州立大学 （布法罗） 计算机科学硕士， 中
国科学技术大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc.软 件工程师，
海通证券股份有限公司研究所高级研究员， 友邦华泰基金管理有限公司高级数量
分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、
业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、
金融工程部总经理、 国富沪深 300 指数增强基金和国富中证 100 指数增强分级基
金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生，香港大学 MBA 。历任 淄博矿业集团项目经理，浙江
证券分析员， 上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理， 国海证券有限责任
公司行业研究员， 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹
性市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理， 国富沪深 300 指数增
强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、QDII 投
资总监， 国富中小盘股票基金、 国富焦点驱动混合基金 、 国富弹性市值混合基金
和国富恒瑞基金 基金经理、职工监事。
富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
3、经营管理层人员
总经理林勇先生， 工商管理硕士。 历任江西省人民银行调查统计处调查分析
员， 江西省资金融通中心融资部交易员， 招商银行总行计划资金部资金交易中心
经理， 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理， 国泰基金管理有限公司固定
收益部总监助理、 基金经理， 平安银行股份有限公司资金交易部总经理、 金融市
场事业部副总裁兼资产管理中心、 投资交易中心总经理、 资产管理事业部副总裁，
平安磐海资本有限公司董事长兼总经理， 平安证券股份有限公司资产管理事业部
总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。
副总经理徐荔蓉先生，CFA ，CPA （非执业） ， 律师 （非执业） ， 中央财经大
学经济学硕士。 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理 ， 融通基金管理有限
公司基金经理 ， 申万巴黎基金管理有限公司 （现 “申万菱信基金管理有限公司 ”）
基金经理 ， 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、 资产管理部总经理兼投资
经理 、管理层董事 。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、
研究分析部总经理， 国富中国收益混合基金 、 国富潜力组合 混合基金 和国富研究
精选 混合 基金基金经理。
副总经理王雷先生， 硕士研究生。 历任华东计算技术研究所技术安全部职员，
平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、 南京北门桥路证券营业部
总经理、 经纪业务事业部执行总经理， 招商基金管理有限公司华东机构理财中心
副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
副总经理胡 昕彦 女士， 工商管理硕士。 历任 中国银行上海市分行会计科科员，
汇丰数据 处理（ 上海） 有限公司 共同基 金部高 级专员，2004 年加 入 国海富兰克
林基金管理有限公司 ， 先后担任基金事务部副总经理、 行政管理部副总经理、 行
政管理部总经理、总经理助理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
4、督察长
督察长储 丽莉女 士，中 共党员， 律师（ 非执业 ） ，英国 伦敦大 学亚非 学院法
律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理，
李宁体育 （上海 ）有限 公司法律 顾问。2005 年加入国 海富兰 克林基 金管理有限
公司， 先后担任公司 法律顾问、 高级法律顾问、 监察稽核部副总经理、 监察稽核富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
部总经理、管理层董事、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。
自 2006 年起，还同时 兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公
司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
5、本基金基金经理
现任基金经理：
徐荔蓉先生，CFA ，CPA （非执业） ， 律师 （非 执业） ， 中央财经大学 经济学硕
士。 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、 融通基金管理有限公司基金经
理、 申万巴黎基金管理有限公司 （现 “申万菱信基金管理有限公司” ） 基金经理，
国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、 资产管理部总经理兼投资经理。 截至
本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、 投资总监、 研究分析部
总经理， 管理层董事， 国富中国收益混合基金、 国富潜力组合混合基金及国富研
究精选混合基金的基金经理。
历任基金经理：
2007 年 3 月至 2007 年 11 月由张惟闵先生兼任本基金基金经理。
2007 年 3 月至 2014 年 2 月由朱国庆先生担任本基金基金经理。
6、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务
投资决策委员会由下述委员组成： 林勇先生 （ 公司总经理） ； 徐荔蓉 先生 （公
司副总经 理、投 资总监 、研究分 析部总 经理、 基金经理 ） ；张 志强先 生（量化与
指数投资 总监、 金融工 程部总经 理、基 金经理 、职工监 事） ； 赵晓东 先生（权益
投资总监 、QDII投 资总 监、基金 经理、 职工监 事） ；刘 怡敏女 士（固 定收益投资
总监、基金经理） ；叶斐先生（风险控制部总经理助理） 。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
8、期后事项说明
经公司股 东会2017 年第 五次会议 决议审 议通过 ，自2017年9月26 日起 ，胡德
忠先生不再担任公司第五届董事会董事， 由陆晓隽先生接替胡德忠先生担任公司富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
第五届董事会董事。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对多 、 一对一） 、 社保基金 、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内，中
国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2017 年 06 月 30 日，中国银行已托管 611 只证券投资基金，其中境内
基金 574 只，QDII 基金 37 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位
居同业前列。
（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起， 中国 银行 连续聘请 外 部 会计会 计 师事务所 开展 托管业 务 内部控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
等国际主 流内控 审阅准 则的无保 留意见 的审阅 报告。2017 年，中 国 银行继续获
得了基于 “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 双准则 的内部控制审计报告。 中国银行托
管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金 管理人的投资指令违反法律、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金合同约定的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报
告。
三 、相 关服务 机构
（ 一）A 类- 人民 币 基金 份额 发售机 构
1、直销机构：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址： 广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地一富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
期 C-6 栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人： 吴显玲
联系人： 王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021－6887 0708
2、代销机构：
（1） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
（4） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5） 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
电话：010-68858117
传真：010-68858117
联系人： 王硕
客户服务电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（6） 交通银行股份有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区 银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 曹榕
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
（7） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市 福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（8） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公 地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话：010-89937369
传真：010-85230049
联系人： 廉赵锋
客户服务电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
（9） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010-85238982
传真：010-85238680
联系人： 徐昊光
客户服务电话：95577 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
公司网址：www.hxb.com.cn
（10） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
传真：010-57092611
联系人： 杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（11） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
客户服务电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（12） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市 中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
公司网址：www.spdb.com.cn
（13） 宁波银行股份有限公司
注册地址 ：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 任巧超
客户服务电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
（14） 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人： 吴照群
客户服务电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（15） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人：王宏 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
客户服务电话：400-888-8811
公司网址：www.cbhb.com.cn
（16） 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人：张晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
联系人： 张强
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
（17） 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
联系人：项喻楠
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（18） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人： 何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（19） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（20） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人： 朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666/ 95521
公司网址：www.gtja.com
（21） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市 广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（22） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人： 邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（23） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38162212
联系人： 吴嘉虹
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（24） 申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐 路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
电话：021-33389888
富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（25） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江 苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（26） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（27） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址： www.zts.com.cn
（28） 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42、43、44 楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（29） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 杨树财
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（30） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（31） 财富证券有限责任公司
注册 地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人： 蔡一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人： 郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址：www.cfzq.com
（32） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045152
联系人： 李景平
客户服务电话： 010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（33） 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
法定代表人 ：步国旬
电话：025-52310550
传真：025-52310586
联系人：陈秀丛
客户服务电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
（34） 华泰证券股份有限公司
注册 地址：江苏省南京市 江东中路228号
办公地址：江苏省南京市 建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人： 周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人： 庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（35） 湘财证券股份有限公司
注册地址 ：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人： 林俊波
电话：0731-84451488
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
联系人电话：021-68634518-8503
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（36） 安信证券股份有限公司 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（37） 中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋 41 层
办公 地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋 3207 室
法定代表人： 王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人： 戴蕾
客户服务 电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（38） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公 地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 蔡咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62272108
联系人：陈琳琳
客户服务电话：400-8888-777 或 95578、安徽省内客服电话：96888 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
公司网址：www.gyzq.com.cn
（39） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区 四川中路 213 号 7 楼
办公 地址：上海市黄浦区 四川中路 213 号 7 楼
法定代表人： 李俊杰
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008 ，021-53686200-7008
联系人： 邵珍珍
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（40） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公 地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话： 95525
公司网址：www.ebscn.com
（41） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公 地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
联系人： 刘爽
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（42） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
客户服务电话：95531；400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（43） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人： 周杨
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（44） 华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话：021-68778790 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
传真：021-68778113
联系人： 刘闻川
客户 服务电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（45） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-83893286
传真：0591-87383610
联系人： 徐松梅
客户服务电话：96326（福建省外加拨 0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（46） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：奚博宇
客户服务 电话：95579 或 4008-888-999
客户服务网站：www.95579.com
（47） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务 电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（48） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人： 陈海平
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-68777877
公司网址：www.shhxzq.com
（49） 中信期货有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（50） 申万宏源西部证券有限公司 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址 ： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编 ：830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李 巍
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（51） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 层
法定代表人：曹实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人： 石静武
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（52） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区 宛平南路88 号 26 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
公司网址：www.1234567.com.cn
（53） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人： 韩爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（54） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 王诗玙
电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（55） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋2 楼
法定代表人：汪静波
联系人： 朱了
电话：021-38509639
传真：021-38509777 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（56） 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（57） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路邮电新闻大厦 15-1 号2 楼
法定代表人：闫振杰
联系人： 李波桥
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客户服务电话：400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
（58） 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（59） 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人： 李招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客户服务电话：400-876-9988
公司网址：www.zscffund.com
（60） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（61） 海银基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号402 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址： www.fundhaiyin.com
（62） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人：马勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: www.jrj.com.cn
（63） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：孙先帅
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客户服务电话：400-6411-999
公司网址：www.taichengcaifu.com
（64） 奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话： 400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（65） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号4 楼
法定代表人：胡学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-50783597
客户服务电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（66） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（67） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表人: 江卉 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
联系人： 徐伯宇
电话： 4000988511/ 4000888816
传真： 010-89188000
客户服务电话： 95118
公司网址：fund.jd.com
（68） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢23 层1 号4 号
办公地址： 湖北省武汉 市江汉区淮海路中央商务区泛海国际 SOHO 城2301 室
法定代表人: 陶捷
联系人：徐博
电话：027-83863772
传真：027-83862682
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（69） 大泰金石基金销售 有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层
法定代表人：袁顾明
电话： 021-20324159
传真：021-20324199
联系人：赵明
客户服务电话：4009282266
公司网址：www.dtfunds.com
（70） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
法定代表人：蒋煜 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
联系人：冯培勇
电话：010-58170950
传真：010-5817 0800
客户服务电话：400 818 8866
公司网址：fund.shengshiview.com
（71） 上海景谷资产管理有限公司
注册地址：浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢N3809 室
法定代表人：苏凯
联系人：沙海靖
电话：021-61621602
传真：021-61621602-819
客户服务电话：021-61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（72） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 （上海泰
和经济发展区）
法定代表人：王翔
联系人： 张巍婧
电话：021-65370077-255
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（73） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
电话：010-88312877
传真：+86(10)88312099
联系人：徐越
客户服务电话：4000011566
公司网址： www.yilucaifu.com
（ 二）H 类 基金份 额的销 售机 构为经 香港 证监会 批准 的， 具 备基金 销售 资格
的 由香 港代表 或基 金管理 人选 聘的相 关销 售机构 。
（ 三） 注册登 记机 构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址： 广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地一
期 C-6 栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人：吴显玲
联系人： 胡昕彦
联系电话：021-3855 5511
（ 四） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海源泰律师事务所
注册地址 ：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系电话： （021 ）51150298
传真： （021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、吕红
（ 五） 审计基 金财 产的会 计师 事务所 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
机构名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、 潘晓怡
联系人： 单峰、 潘晓怡
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021）23238800
四 、基 金名称
富兰克林国海潜力组合 混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型
开放式 混合型证券投资基金
六 、基 金的投 资目 标
注重基金资产长期增值， 投资未来收益具有成长性和资产价值低估的上市公
司股票，为投资者赚取长期稳定的资本增值。
七 、基 金的投 资范 围
本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、 债券以及中国证券监督管理
委员会允许基金投资的其他金融工具， 其中， 股票投资范围包括所有在国内依法
公开发行上市的 A 股 ；债券投资范围包括国内国债、金融债、企业债和可转换
债券等。
本基金投 资组 合的范 围 为：股票 资产 占基金 资 产的 60%－95%， 债券 、现金
类资产以 及中 国证监 会 允许基金 投资 的其他 证 券品种占 基金资 产的 5%-40%，其
中， 基金保留的现金以及投 资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的 5%。
本基金的股票投资主要集中于价格下跌风险较低、 上涨空间较大的上市公司富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
股票，该部分的投资比例将不低于本基金股票资产的 80%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
的程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的投 资策 略
本基金采用 “自下而上 ”的组合构建方法， 从上市公司的具体发展前景和未
来的盈利分析，到行业的发展趋势，再到宏观经济形势，确定大类资产的配置。
在运用了 “自下而上 ”策略之后， 根据市场环境的变化、 市场出现的各种套
利 机会和未来的发展趋势判断，确定本基金资产配置最终的选择标准。
具体分解为如下几个环节：
1、股票选择
本基金在学习和借用富兰克林邓普顿基金集团潜力组合基金管理经验的基
础上，科学制定规范的股票选择流程，该选择流程包括如下步骤：
（1 ）检验所有 A 股
通过定性和定量方法全面研究中国股市整体状况，排除资质不佳的上市公
司，形成初级股票池。
（2 ）财务状况分析
在形成初级股票池后， 本基金透过对市盈率、 市净率、 市售率和价格对现金
流比等财务指标的深入分析，寻找价格被低估的股票以形成次级股票池。
（3 ）增长潜力分析
对于次级股票池中的上市公司， 本基金进一步通过实地调研， 透过分析以下
因素寻找股价具有较大上涨空间的企业，形成股票购买清单：
? 优于市场平均的财务状况；
? 完善的公司治理结构；
? 独特的产品领域或生产技术；
? 公司出现良好发展机遇 ，包括管理能力提升、 利润率增长、企业重组 、
推出新产品。
在具体分析中，本基金采用 GARP 投资策略，包括如下步骤：
第一步
成长性分析
行业成长性 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
行业竞争状况
公司竞争策略
未来盈利成长性
第二步
成长质量和持续性分析
公司治理结构与运营效率
资产质量、权益收益率与资产负债水平
业绩持续增长动力
第三步
合理估值
基于行业特点、公司成长性及成长质量给予公司合理估值水平
（4 ）构建股票组合
本基金基金经理将对股票购买清单上的股票进行逐一分析和比较， 挑选出其
中股价下跌风险最低且上涨空间最大的股票构建具体的股票组合。
2、资产配置
在具体的资产配置过程中， 本基金采用 “ 自上而下”的资产配置方法， 即通
过深入的数量化分析和基本面研究， 最大程度地排除市场波动对基金收益的负面
影响， 并充分利用市场上涨的动力借以获取资产配置所带来的超额回报。 在资产
配置过程中， 本基金将通过对宏观经济的分析， 市场风险的 观察及相对价值指标
的评估进行股票仓位的调整和板块配置的调整。
资产配置策略包括如下步骤：
（1 ）宏 观经济 分析： 运用量化 模型和 基本面 分析检验 宏观经 济趋势 和板块
特征。
主要宏观经济指标
国家财政：负债／ ＧＤＰ，利息支出／财政收入，财政收入／ ＧＤＰ 等
国际收支： 贸 易 额 ／ Ｇ Ｄ Ｐ ， 直 接 投 资 ／ ＧＤＰ ， 直 接 投 资 ／ 现 金 帐 户 ， 外债
／出口额等
银行系统： 民 间 债 务 ／ ＧＤＰ， Ｍ２ ／ Ｇ Ｄ Ｐ ， 实 际 利 率 ， 政 府 债 务 ／ 总 债务
等
富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
资本市场： 股 票 市 值 ， 上 市 公 司 数 量 ， 加 权 平 均 资 金 成 本 ， 流 通 股 本 ／ 总 股本
等
监管环境：破产程序，会计准则，小股东权益等
（2 ）板 块比例 配置： 根据市值 和行业 板块的 相对价值 决定资 产配置 比例和
板块配置比例
相对价值指标： 滚动相关系数、 买卖强度系数 （Bollinger Band） 、 风 险好恶
系数等。
（3 ）风 险预算 管理： 定期评估 各类资 产、市 值板块和 行业板 块的风 险预算
值， 保持整体组合的总体风险维持在合理的限度内。 在资产配置过程中， 本基金
管理人特别重视风险管理，本基金将以 VaR 风险度量技术及压力测试和情景分
析对股票、 债券和整个基金资产的组合风险进行模拟跟踪和动态监控分析。 在风
险超出预期的时候，本基金会对仓位和组合进行调整。
3、债券投资策略
本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限，不易实施预定投资策略
时，使部分资产保值增值的防守性措施。
九 、基 金的投 资程 序
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围， 建立完善的投资决策运作
体系：
（1 ）投 资决策 委员会 会议：公 司的最 高投资 决策层, 对投资 策略和 资产配
置进行讨论，并对重大投资决策做出决定。
（2 ）行 业及风 格配置 会议：按 照投资 决 策委 员会决议 ，根据 最新的 市场动
态以及来自分析员的最新推荐，评估投资组合的构成以及资产配置和投资策略。
风险控制经理将从风险预测和策略有效性的角度提出建议。当观点达成一致时，
对投资组合的调整才能够付诸实施。
（3 ）投 资组合 会议： 审议研究 员提出 的公司 分析报告 ，确定 进入或 剔除出
股票购买清单的股票名单。
（4 ）基 金经理 根据行 业及风格 配置会 议的资 产配置指 令和购 买清单 审议会富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
议作出的结论构建投资组合。 在构建投资组合的过程中， 基金经理必须严格遵守
基金合同的投资限制及其他要求， 同时其对组合调整的幅度必须在被授权的范围
内进行。
（5 ） 风险管 理和业 绩 分析报告 会： 风险控 制经理提 供最新 的风险 管理和
业绩分析报告。 针对现有的投资组合， 所有的风险控制规则都需要得到检验， 从
而保证在投资框架允许的范围内进行投资。
（6 ）基 金经理 根据风 险管理和 业绩分 析定期 报告，以 及最新 信息和 研究结
果做出投资组合的适当调整。
行业及风格配置会议向投资决策委员会提出投资策略和资产配置议案。 经投
资决策委员会批准的决议方案交由基金经理执行。 基金经理从股票备选清单中选
取股票， 再并入债券经理提供的债券， 构建投资组合。 基金经理对证券交易的决
策通过中央交易室执行。
十 、基 金 的业 绩比 较基准
本基金的整体业绩比较基准指数为：
85% × MSCI 中国 A 股指数+ 10% × 中债 国债总指数（全价）+ 5% ×同
业存款息率
MSCI 中国 A 股指数衡 量股票投资部分的业绩， 中债国债总指数 （全 价） 衡
量基金债券投资部分的业绩。
MSCI 中国 A 股指数具 有市场代表性强、 指数编制方法透明、 样本股票调整
规则清晰、市场波动较小等特征，所以本基金选择 MSCI 中国 A 股 指数衡量股
票投资部分的业绩。
中债国债总指数是业内最常用的一种评判债券投资收益的基准指数之一， 由
于其权威性、 便利性、 及时性的特点， 本基金债券部分的业绩比较基准选择中债
国债总指数（全价） 。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平低于股票型基金， 高于债
券型基金及货币市场基金，属于中高风险收益特征的基金品种。 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
十 二、 基金的 投资 组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的 托管 人中国 银 行股份有 限公 司根据 本 基金合同 的规 定，已 于 2017
年7 月 18 日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截 至 2017 年 6 月 30 日， 本报告财务资料 未经审计
事务所审计。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 1,271,193,396.37 86.42
其中：股票 1,271,193,396.37 86.42
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 59,742,000.00 4.06
其中：债券 59,742,000.00 4.06
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 106,178,932.96 7.22
8 其他资产 33,783,955.45 2.30
9 合计 1,470,898,284.78
100.00
注：本 基金 未通 过 港 股通 交易机 制投 资港 股。 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
2. 报告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 13,524,000.00 0.94
C 制造业 598,075,731.76 41.64
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 22,479,853.88 1.57
F 批发和零售业 153,458,245.41 10.69
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
156,348,261.12 10.89
J 金融业 301,675,304.20 21.01
K 房地产业 25,632,000.00 1.78
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,271,193,396.37 88.51
2.2 报告 期末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金未通过 港股通 交易机制投资港股。
3. 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 000501 鄂武商 Ａ 5,000,000 92,300,000.00 6.43
2 600036 招商银 行 3,499,993 83,684,832.63 5.83
3 601318 中国平 安 1,549,951 76,893,069.11 5.35
4 601169 北京银 行 7,999,941 73,359,458.97 5.11
5 002142 宁波银 行 3,500,000 67,550,000.00 4.70
6 600406 国电南 瑞 3,499,960 61,774,294.00 4.30
7 002450 康得新 2,699,999 60,803,977.48 4.23
8 600887 伊利股 份 2,800,079 60,453,705.61 4.21
9 002466 天齐锂 业 996,338 54,150,970.30 3.77
10 002308 威创股 份 4,126,666 53,852,991.30 3.75
4. 报告 期末 按券种 分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 59,742,000.00 4.16
其中： 政策 性金 融债 59,742,000.00 4.16
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 59,742,000.00 4.16
5. 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170204 17 国开 04 600,000 59,742,000.00 4.16
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
7. 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告 期末 本基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
10. 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11. 投 资组合 报告 附注
1） 本基金 本期 投资 的前 十 名证券 中， 无报 告期 内发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的， 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到证 监会、 证券 交易 所公 开谴 责、处 罚的 证券 。
2）本基 金投资 的前十 名股票中 ，没有 投资于 超出基金 合同规 定备选 股票库之外
的股票。
3）基金其他资产的构成：
序号 名称 金额
1 存出保证金 314,014.09
2 应收证券清算款 32,789,431.19
3 应收股利 -
4 应收利息 595,628.60
5 应收申购款 84,881.57
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 33,783,955.45
4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 三、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2017 年 6 月 30 日 基金 A 类份额净值增长 率与同期业绩比较基准收益率
的比较：
阶段
净值
增长率
①
净值增长
率
标准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较基
准
收益率标准
差
④
①－③
②－
④
2007 年 3 月 22 日 －
2007 年 12 月 31 日
76.79% 1.87% 76.33% 1.86% 0.46% 0.01%
2008 年 1 月 1 日 －
2008 年 12 月 31 日
-46.17
%
2.05% -57.70% 2.55% 11.53%
-0.50
%
2009 年 1 月 1 日 －
2009 年 12 月 31 日
62.40% 1.58% 77.11% 1.71% -14.71%
-0.13
%
2010 年 1 月 1 日 －
2010 年 12 月 31 日
4.81% 1.26% -7.16% 1.33% 11.97%
-0.07
%
2011 年 1 月 1 日 －
2011 年 12 月 31 日
-20.31
%
1.10% -23.12% 1.12% 2.81%
-0.02
%
2012 年 1 月 1 日 －
2012 年 12 月 31 日
0.63% 1.14% 5.81% 1.10% -5.18% 0.04%
2013 年 1 月 1 日 －
2013 年 12 月 31 日
11.94% 1.31% -3.77% 1.16% 15.71% 0.15% 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
2014 年 1 月 1 日 －
2014 年 12 月 31 日
26.08% 1.09% 39.90% 0.98% -13.82% 0.11%
2015 年 1 月 1 日 －
2015 年 12 月 31 日
37.09% 2.73% 10.68% 2.12% 26.41% 0.61%
2016 年 1 月 1 日 －
2016 年 12 月 31 日
-18.58% 1.80% -12.42% 1.30% -6.16% 0.50%
2017 年 1 月 1 日 －
2017 年 6 月 30 日
10.08% 0.65% 4.66% 0.52% 5.42% 0.13%
2007 年 3 月 22 日－
2017 年 6 月 30 日
125.25
%
1.64% 36.25% 1.57% 89.00% 0.07%
截至 2017 年 6 月 30 日 基金 H 类份额净值增长 率与同期业绩比较基准收益率
的比较：
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较
基准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2016 年 4 月 7 日 － 2016
年 12 月 31 日
0.40% 1.08% 1.13% 0.78% -0.73% 0.30%
2017 年 1 月 1 日 － 2017
年 6 月 30 日
10.06% 0.66% 4.66% 0.52% 5.40% 0.14%
2016 年 4 月 7 日 － 2017
年 6 月 30 日
10.50% 0.94% 5.84% 0.69% 4.66% 0.25%
十 四、 基金的 费用 概述
1、 基金的费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）因 基金的 证券交 易或结算 而产生 的费用 （包括但 不限于 经手费 、印花
税、 证管费、 过户费、 手续费、 券商佣金、 权证交易的结算费及其他类似性质的
费用等） ；
（4 ）基金合同生效以后的信息披露费用 ；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金合同生效以后的会计师费和律师费 ； 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
（7 ）基金的资金汇划费用 ；
（8 ）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用 。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金 管理人的 管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5% 年费率计提。
在通常情况下，基金管 理费按前一日基金资产 净值的 1.5% 年费率计 提。计
算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支 付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人。
（2 ）基金托管人的 基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25% 年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计
算方法如下：
H=E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人。
（3 ）本部分第 1 条第 （3）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根
据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（4 ）与基金销售有关的费用
本基金的申购费、 赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式请详
见本招募说明书 “ 第八部 分 ： 基 金 份 额的 申 购、 赎 回 ” 中的“ 六 、 申 购和 赎 回 的 价
格、费 用及 其用 途 ” 中 的相关 规定 。不 同基 金 间转换 的转 换费 ，相 关 规则由 基金富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。 基金认购费、 申购、
赎回费和基金转换费由基金投资者承担，不列入基金财产。
3、不列入基金费用的项目
本部分第 1 条规定以外的其他费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履行
或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失以及处理与基金运作无关
的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费用、会计师和律师费用、
信息披露费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监
会 有关规定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召
开基金份额持有人大会。
5、 基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1、 “重要提示”中更新了本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年
9 月 22 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日（财务数据未
经审计） 。
2、 “基金管理人”一章相关内容更新如下：
（1 ） 、董事长由麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生变更为吴显玲女士；
（2 ） 、副董事长由吴显玲女士变更为麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生；
（3 ） 、新增了董事梁葆玲（Linda Liang ）女士的信息；
（4 ） 、 更新了董事胡德忠先生的信息；
（5 ） 、删去了董事阮博文（William Y. Yun ）先生的信息；
（6 ） 、新增了管理层董事林勇先生的信息；
（7 ） 、删去了管理层董事徐荔蓉先生的信息；
（8 ） 、新增了监事梁江波先生的信息；
（9 ） 、删去了监事谭志华先生的信息； 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
（10 ） 、新增了总经理林勇先生的信息；
（11 ） 、删去了总经理吴显玲女士的信息；
（12 ） 、更新了副总经理徐荔蓉先生的信息；
（13） 、更新了投资决策委员会成员的信息 ；
（14） 、新增了期后事项说明；
（15） 、更新了 “基金管理人的风险管理和内部控制制度 ”部分信息。
3、 “基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
4、 “相关服务机构”一章更新如下：
（1 ）A 类-人民币基金份额发售机构
更新了以下代销机构的信息： 宁波银行股份有限公司 、 兴业证券股份有限公
司 、 上海证券有限责任公司、 上海好买基金销售有限公司、 诺亚正行 （上海） 基
金销售投资顾问有限公司、 北京展恒基金销售股份有限公司 、 和讯信息科技有限
公司、 众升财富(北京)基金销售有限公司、 上海长量基金销售投资顾问有限公司、
海银基金销售有限公司 、 上海陆金所资产管理有限公司、 深圳新兰德证券投资咨
询有限公司、 奕丰金融服务(深圳)有限公司、 大泰金石基金销售有限公司 、 北京
晟视天下投资管理有限公司、 上海基煜基金销售有限公司 等代销机构的相关信
息。
（2 ）新增了以下代销机构的信息： 平安证券股份有限 公司、浙江同花顺基
金销售有限公司、 北京肯特瑞财富投资管理有限公司、 武汉市伯嘉基金销售有限
公司、 一路财富（北京）信息科技股份有限公 司。
（3 ）更新了会计师事务所信息。
5、 “基金份额的申购与赎回” 一章更新了关于 A 类- 人民币基金份 额申购与
赎回的场所的信息 。
6、在“ 基金的 投资基 金投资组 合报告 ”一章 中，更新 了本基 金最近 一期投
资组合的内容，内容更新至 2017 年6 月30 日。
7、在“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至 2017 年 6 月 30
日的本基金投资业绩。 富 兰克林国 海潜力 组合 混合 型证 券投资基 金更新 招募说 明书 摘要 （2017 年第 2 号）
8、更新 了“其 他应披 露的事项 ”一章 中自上 次招募说 明书披 露以来 涉及本
基金的相关公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2017 年 11 月 3 日
