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安信消费医药(000974)

安信消费医药:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
1 
 
安信 消 费医 药 主 题股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要 
(2017 年 第 2 号) 
 
基金管 理人 :安 信基 金管 理有限 责任 公司 
基金托 管人 : 中 国农 业银 行 股份 有限 公司 
本招募 说明 书( 更新 )摘 要内容 截止 日:2017 年 9 月 19 日 
 
 
重要提示 
安信消 费医 药主 题股 票型 证券投 资基 金的 募集 申请 于 2014 年 12 月 11 日 经中 国证监 会
证监许 可[2014]1345 号 文 注册。 本基 金基 金合 同 于 2015 年 3 月 19 日正 式生 效。 
投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 , 并 经中 国证 监会 注册 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 , 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ,并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ;基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 本基 金的基 金合同 。 
本 基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 , 本 招募 说明 书 ( 更新) 所载 内容 截止 日为 2017 年 9 月 19 日, 有 关财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2017 年 6 月 30 日( 财务 数据 未 经 审 计) 。 
 
一、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况


2 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 法定代 表人 : 刘 入领 成立时 间:2011 年 12 月 6 日 批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:35,000 万 元人 民币 存续期 间: 永续 经营 联系人 : 陈 静满 联系电 话:0755-82509999 公司的 股权 结构 如下 : 股东名 称 持股比例 五矿资 本控 股有 限公 司 38.72% 安信证 券股 份有 限公 司 33% 佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 19.71% 中广核 财务 有限 责任 公司 8.57% (二) 主要 人员 情况 1 、基 金管 理人 董事 会成 员 王连志 先生 , 董 事长 , 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份 公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。 刘入领 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 (现 招商 证券 股份有 限公 司) 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ; 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总 经理 ( 主持 工作 ) 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ; 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源 部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公 司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 , 兼任 安 3 信乾盛 财富 管理 (深 圳) 有限公 司董 事长 。 任珠峰 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部 经理、 上海 公司 副总 经理 , 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理, 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五矿 投资 发展 有限责 任公 司副 总经 理 、 总 经理等 职务 。 现任中 国五 矿集 团公 司总 经理助 理兼 五矿 资本 控股 有限公 司董 事 、 总经 理 、 党委书 记 , 五 矿 经易期 货有 限公 司董 事长 , 五 矿证 券有 限公司 董事 长, 五矿 国际 信托有 限公 司董事 长 , 工 银 安盛人 寿保 险有 限公 司副 董事长 , 中 国外 贸金 融租 赁有限 公司 副董 事长 , 绵 阳市商 业银 行股 份有限 公司 董事 、 党委 书 记 , 五矿 资本 ( 香港 ) 有 限 公司董 事长 , 隆茂 投资 有 限公司 董事 长。 王晓东 先生 , 董 事, 经济 学硕 士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员, 日 本五 金矿产 株式 会社 财务 部科 员, 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 , 中 国五 矿集团 公司 财务 总部副 总经 理 , 五矿 投资 发展有 限责 任公 司副 总经 理等职 务。 现 任 五矿 资本 控股有 限公 司副 总经理 、 党委 委员兼 资本 运营部 总经 理 , 五矿 经易 期货有 限公 司董 事, 五矿 证券有 限公 司 董 事, 五 矿国 际信 托有 限公 司董事 , 五 矿金 牛进 出口 贸易 ( 上海 ) 有 限公 司执 行董事 , 五 矿鑫 扬投资 管理 有限 公司 董事 长,绵 阳市 商业 银行 股份 有限公 司董 事。 代永波先 生, 董事, 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、 第一创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副 总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 、 深 圳市 帕拉 丁资 本管理 有限 公 司 资本市 场部 董事 总经 理。 现任深 圳市 帕拉 丁股 权投 资有限 公司 总经 理。 郭伟喜 先生 , 董 事, 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 , 上 海中 科合臣 股份 有限公 司财 务主 管, 厦门 天地安 保险 代理 有限 公司 财务总 监, 高能 资本 有限 公司投 资银 行业 务董事 等职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副总经 理( 主持 工作 ) 。 庞继英 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干 部 , 国 家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 , 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 , 中 国人民 银行 条法 司副司 长、金 融稳定 局巡 视员, 中国再 保险( 集团 )股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 、 国家开 发银 行股 份有 限公 司董事 。 魏华林 先生 ,独 立董 事,1977 年 毕业 于武 汉大 学政 治经济 学专 业、1979 年毕 业于厦 门 大学政 治经 济学 研究 班。 历任武 汉大 学经 济系 讲师 , 保险 系副 教授 、 副 系主 任、 主 任, 保险 经济研 究所 所长 , 兼 任中 国保监 会咨 询委 员会 委员 、 中国 金融 学会 常务 理事 暨学术 委员 会委 员、 中国 保险 学会副 会长 、 湖 北省 政府 文史研 究馆 馆员等 职 。 现 任武汉 大学 风险研 究中 心 主 4 任、教 授、 博士 生导 师。 尹公辉 先生 , 独 立董 事, 法学硕 士。 历任 四川 建材 工业学 院辅 导员 、 学 办主 任, 中 农信 (香港 ) 集团 有限公 司法 务主管 , 广东 信达律 师事 务所专 职律 师 , 广东 华商 律师事 务所 专 职 律师, 广东 百利 孚律 师事 务所合 伙人 。现 任广 东信 达律师 事务 所合 伙人 。 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 刘国威 先生 , 监 事会 主席 , 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企 荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投 资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理、金 融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 。 现任五 矿资 本 控股有 限公司 副总经 理、 党委委 员、纪 委委员 ,五 矿保险 经纪( 北京) 有限 责任公 司董事 , 工银安 盛人 寿保 险有 限公 司监事 , 中国 外贸 金融 租赁 有限公 司董 事 , 五 矿证 券有 限公司 董事 , 五矿资 本( 香港 )有 限公 司董事 ,隆 茂投 资有 限公 司董事 ,五 矿经 易期 货有 限公司 董事 。 余斌先 生, 监事 , 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证 券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务 部总经 理。 蒋牧人 先生 , 监 事, 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限 公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资 有限公 司投 资总 监。 廖维坤 先生 , 职 工监 事, 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师, 申银 万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 , 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程 师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理, 安 信证 券股 份有限 公司 信息 技术 部总 经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司首 席信 息官 , 兼任 安信 乾盛 财富管 理( 深圳 )有 限 公 司监事 。 王卫峰 先生 , 职 工监 事, 工商管 理硕 士。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 , 汉唐 证券 有限责 任公 司营 业部 财务 经理 , 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核主 管 , 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司监察 部负 责人 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司监 察稽核 部总 经 理。 张再新 先生 , 职 工监 事, 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 , 安 信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营 部交易 主管 。


5 3 、公 司高 管人 员 王连志 先生 ,董 事长 ,经 济学硕 士。 简历 同上 。 刘入领 先生 ,董 事, 总经 理 ,经 济学 博士 。简 历同 上。 陈振宇 先生 , 副 总经 理, 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资 产管理 部总 经理 , 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 , 安 信证 券股份 有限 公司 资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理, 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金 投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理 , 兼任 安信 乾盛 财富 管理( 深圳 )有 限公 司董 事。 孙晓奇 先生 , 副总经 理 , 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经 理, 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 , 南 方证 券行政 接管 组成 员, 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 , 安 信基 金管理 有限 责任 公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理, 兼任 安信 乾盛 财富 管理 ( 深圳 ) 有 限公司 董事 。 李学明先 生, 副总经 理, 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 , 理财发 展部 高级 经理 ; 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 , 安 信基 金 筹备组 成员 ; 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理 。 乔江晖 女士 , 督 察长 , 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 , 安信 证券 股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 , 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总 经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 , 兼 任安信 乾盛 财富 管理 (深 圳) 有 限公 司董 事。 4 、本 基金 基金 经理 陈一峰 先生 ,经 济学 硕士 ,注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资 产管理 总部 助理 研究 员, 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员, 安 信基 金管 理有限 责任 公司 研究 部研 究员 、 特 定资 产管理 部投 资经理 、 权益 投资部 基金 经理 。 现 任安 信 基金管 理有 限责 任公 司 总 经理助 理兼 权益 投资 部总 经理。2014 年 4 月 21 日至 今, 任 安信 价 值精选 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理;2016 年 3 月 14 日至 今, 任 安信 消费 医药主 题股 票 型证券 投资 基金 基金 经理 ;2016 年 3 月 14 日 至 2017 年 5 月 4 日, 任安 信平 稳增长 混合 型 发起式 证券 投资 基金 的基 金经理 ;2016 年 9 月 29 日 至今, 任安 信新 成长 灵活 配置混 合型 证 6 券投资 基金 的基 金经 理;2017 年 3 月 16 日至 今, 任 安信中 国制 造 2025 沪 港深 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理;2017 年 3 月 29 日至 今, 任 安信 合作 创新 主题 沪港深 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 的 基金经 理。 本基金 历任 基金 经理 情况 : 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 姜诚先 生 2015 年 3 月 19 日至 2016 年 4 月 6 日 5 、基金 投 资决 策委 员会 成 员 主任委 员: 刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。 委员: 陈振宇 先生 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。简 历同 上。 龙川先 生, 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group (美 国) 量化 投资经 理、 国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投 资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。 陈一峰 先生 ,经 济学 硕士 , 注册 金融 分析 师(CFA) 。 简历同 上。 占冠良 先生 , 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员, 大成 基金管 理 有 限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ,南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 。 现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 。 杨凯玮 先生 , 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保 险股份 有限 公司 研究 员, 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 , 台湾 中华 开发 工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员, 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 , 台 湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长, 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 , 安 信基 金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经 理。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二、基金托管人 1 、基 本情 况


7 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 :周 慕冰 成立日 期:2009 年1 月 15 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人 :林 葛 中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院 批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。 中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。 中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ,成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广, 服务领 域最广 , 服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自 己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、 联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 , 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打 造 “伴 你成 长” 服 务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产 品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩 突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过 了美 国 SAS70 内部 控制 审 计,并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业 银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 (ISAE3402 ) 认证 , 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业 银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力 加强能 力建 设 , 品 牌声 誉 进一步 提升 , 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成 绩突出, 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产 8 托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号;2013 年至 2015 年连续 三年 荣获 上海 清算 所授予 的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司授 予的“优 秀托 管机构 奖” 称号;2015 年荣获 中国银 行业协会 授予 的“养 老金 业务最佳 发展 奖”称 号。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立,2014 年 更名为 托管业 务部/养 老金管 理中心 ,内 设综合管 理处 、证券 投资 基金托管 处、 委托资 产托 管处 、 境外 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 风险 管理 处 、 技 术保 障 处、 营运 中心 、 市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处, 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。 2 、主 要人 员情 况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名, 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名,服 务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验 和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。





3 、基 金托 管业 务经 营 情况 截止 到2017 年6 月30 日 , 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资 基金 共372 只。 三、相关服务机构 ( 一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中 心 36 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 36 层 法定代 表人 : 刘 入领 电话:0755 -82509820 传真:0755 -82509920 联系人 :陈 思伶 客户服 务电 话:4008-088-088 公司网 站:www.essencefund.com 2 、代 销机 构


9 (1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客户服 务电 话:95588 网站:www.icbc.com.cn (2) 中国 银行 股份 有限 公 司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 客户服 务电 话:95566/40066-95566 网站: www.boc.cn (3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 法定代 表人 :周 慕冰 客户服 务电 话:95599 网站:www.abchina.com (4) 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司 住所: 张家 港市 人民 中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 客户服 务电 话:0512-96065 网站:www.zrcbank.com





(5) 平安 银行 股份 有限 公 司 住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东 路 5047 号 法定代 表人 :谢 永林 客户服 务电 话:95511-3 网站:www.bank.pingan.com (6) 安信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :王 连志 客户服 务电 话:400-800-1001


10 网站:www.essence.com.cn (7) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 客户服 务电 话:400-8888-666 / 95521


网站:www.gtja.com (8) 招商 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客户服 务电 话:95565 网站:www.newone.com.cn (9) 海通 证券 股份 有限 公 司 住所: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客 户服 务电 话:95553 网站:www.htsec.com (10) 中信 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层 法定代 表人 :王 东明 客户服 务电 话:95558 网站:www. citics.com (11 )中 信证 券(山东) 有限 责任公 司 住所: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :张 智河 客户服 务电 话:96577 网站:www.zxwt.com.cn (12) 中信 期货 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层


11 法定代 表人 :张 皓 客户服 务电 话:400-9908-826 网站: www.citicsf.com (13) 东海 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼 法定代 表人 :朱 科敏 客户服 务电 话:4008-888-588 网站:www.longone.com.cn (14) 申万 宏源 证券 有限 公司 住所: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 客户服 务电 话:95523 或 4008895523 网站:www.swhysc.com (15) 中山 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 客户服 务电 话:4001-022-011 网站:www.zszq.com.cn (16) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 住所: 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层 法定代 表人 :丁 学东 客户服 务电 话:400-910-1166 网站:www.cicc.com (17) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦 法定代 表人 :王 常青 客户服 务电 话:4008-888-108 网站: www.csc108.com (18) 东海 期货 有限 责任 公司


12 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼 法定代 表人 :陈 太康 客户服 务电 话:95531/400-8888588 网站:www.qh168.com.cn (19) 华西 证券 股份 有限 公司 住所: 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号 法定代 表人 :杨 炯洋 客户服 务电 话:95584/4008-888-818 网站:www.hx168.com.cn (20) 东兴 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层 法定代 表人 :魏 庆华 客户服 务电 话:4008888993








网站:www.dxzq.net (21) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 住所: 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:95358 网站:www.firstcapital.com.cn (22) 东北 证券 股份 有限 公司 住所: 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室 法定代 表人 :李 福春 客户服 务电 话:95360 网站:www.nesc.cn (23) 国金 证券 股份 有限 公司 住所: 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:95310


网站:www.gjzq.com.cn


13 (24) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 客户服 务电 话:4008-888-8888


网站:www.chinastock.com.cn


(25) 上海 华信 证券 有限 责任公 司 住所: 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号 明天 广 场 22 楼 法定代 表人 :郭 林 客户服 务电 话:400-820-5999 网站:www.shhxzq.com (26) 五矿 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中心 办 公楼 47 层 法定代 表人 :赵 立功 客户服 务电 话:40018-40028 网站:www.wkzq.com.cn (27) 中大 期货 有限 公司 住所: 浙江 省杭 州市 中山 北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东 ,18 层 法定代 表人 :陈 忠宝 客户服 务电 话:400-8810-999 或者 0571-85801071 网站:www.zdqh.com (28) 宏信 证券 有限 责任 公司 住所: 四川 省成 都市 人民 南路二 段 18 号 川信 大厦 10 楼 法定代 表人 :杨 磊 客户服 务电 话:4008-366-366 网站:www.hx818.com (29) 华泰 证券 股份 有限 公司 住所: 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 228 号 华泰 证 券广场 法定代 表人 :周 易 客户服 务电 话:95597


14 网站:http://www.htsc.com.cn/ (30) 平安 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 法定代 表人 :曹 实凡 客户服 务电 话:95511-8


网站:stock.pingan.com (31) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 客户服 务电 话:400-181-8188 网站:www.1234567.com.cn (32) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 法定代 表人 :张 跃伟 客户服 务电 话:400-089-1289 网站:www.erichfund.com (33) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 :陈 柏青 客户服 务电 话:400-076-6123 网站:www.fund123.cn (34) 和讯 信息 科技 有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层 法定代 表人 :王 莉 客户服 务电 话:400-920-0022 网站:licaike.hexun.com (35) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室 法定代 表人 :罗 细安


15 客户服 务电 话:400-001-8811 网站:www.zcvc.com.cn


(36) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层 法定代 表人 :徐 福星 客户服 务电 话:400-600-0030 网站: www.bzfunds.com (37) 泰信 财富 投资 管理 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层 法定代 表人 :穆 宏轩 客户服 务电 话:400-168-7575











网站:www.taixincaifu.com (38) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼 法定代 表人 :杨 文斌 客户服 务电 话:400-700-9665 网站:www.ehowbuy.com (39) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 住所: 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 客户服 务电 话:4008-773-772 网站:www.5ifund.com (40) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 住所: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 soho1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 客户服 务电 话:400-893-6885 网站: www.qianjing.com (41) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼


16 法定代 表人 :郭 坚 客户服 务电 话:4008219031 网站:www.lufunds.com (42) 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司 住所: 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F 法定代 表人 :陈 姚坚 客户服 务电 话:400-9500-888 网站:www.jfzinv.com


(43) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 住所: 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 B 法定代 表人 :肖 雯 客户服 务电 话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (44) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层 法定代 表人 :蒋 煜 客户服 务电 话:400-818-8866 网站:www.shengshiview.com (45) 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层 法定代 表人 :洪 少猛 客户服 务电 话:4006509972 网站:www.5ilicai.cn (46) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 住所: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富 法定代 表人 :徐 黎云 客户服 务电 话:400-068-0058


网站:www.jincheng-fund.com


(47) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司


17 住所: 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层 法定代 表人 :王 伟刚 客户服 务电 话:400-619-9059 网站:www.fundzone.cn (48) 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司 住所: 深圳 市南 山区 田厦 金牛广 场 A 座 36 楼,37 楼 法定代 表人 :顾 敏 客户服 务电 话:400-999-8800 网站:www.webank.com (49) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 住所: 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室 法定代 表人 :袁 顾明 客户服 务电 话:400-928-2266


网站:www.dtfunds.com


(50) 乾道 金融 信息 服务 (北京 )有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室 法定代 表人 :王 兴吉 客 户服 务电 话:400-088-8080


网站:www.qiandaojr.com


(51) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 住所: 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层 法定代 表人 :陈 超 客户服 务电 话:400 098 8511 网站:fund.jd.com (52) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 住所 :北京市海 淀区东北旺西 路中关村软 件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总部 科研 楼 5 层 518 室 法定代 表人 :李 昭琛 客户服 务电 话:010-62675369


18 网站:www.xincai.com (53) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号 8 楼 法定代 表人 :王 廷富 客户服 务电 话:400-821-0203 网站:www.520fund.com.cn (54) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市杨 浦区 秦皇 岛路 32 号 c 栋 法定代 表人 :汪 静波 客户服 务电 话:400-821-5399 网站:www.noah-fund.com (55) 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司 住所: 湖北 省武 汉市 江汉 区武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 (一 期) 第七 幢 23 层 1 号 4 号 法定代 表人 :陶 捷 客户服 务电 话:400-027-9899 网站: www.buyfunds.cn (56) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 宣武 门外大 街 28 号 富卓 大厦 A 座 7 层 法定代 表人 :张 彦 客户服 务电 话:400-116-1188 网站:8.jrj.com.cn


(57) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 住所: 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞 客户服 务电 话:95177 网站:www.snjijin.com


(58) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区梨园 路 6 号物 资控 股大 厦 8 楼


19 法定代 表人 :薛 峰 客户服 务电 话:400-678-8887 网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com


(59) 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼 701 内 09 室 法定代 表人 :李 悦章 客户服 务电 话:400-066-8586 网站:www.igesafe.com


(60) 一路 财富 (北 京) 信息科 技股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 阜成 门大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208 法定代 表人 :吴 雪秀 客户服 务电 话:400-001-1566 网站:http://www.yilucaifu.com (61) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 望京 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代 表人 :钟 斐斐 客户服 务电 话:400-061-8518 网站: https://danjuanapp.com/ (62) 中民 财富 管理 (上 海)有 限公 司 住所: 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 17 层 法定代 表人 :弭 洪军 客户服 务电 话:400-876-5716 网站:https://www.cmiwm.com/ (63) 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 5 层 法定代 表人 :李 修辞 客户服 务电 话:010-59013895 网站:www.wanjiawealth.com


20 ( 二) 基金 份额 登记 机构 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 法定代 表人 : 刘 入领 联系人 : 宋 发根 电话:0755 -82509865 传真:0755 -82560289 ( 三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :俞 卫 锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 :孙 睿 经办律 师: 黎明 、孙 睿 ( 四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层 执行事 务合 伙人 :毛 鞍宁 电话: (010 )58153000、( 0755)25028288 传真: (010 )85188298、( 0755)25026188 签章注 册会 计师 :昌 华、 陈立群 联系人 :李 妍明 四、基金名称 安信消 费医 药主 题 股 票型 证券投 资基金


21 五、基金类型 股票型 六、基金的运作方式 契约型 开放 式 七、投资目标 通过投 资于 消费 与医 药行 业中的 优质 上市 公司 , 分 享其发 展和 成长 机会 , 力 争获取 超越 业绩比 较基 准的 中长 期收 益。 八、投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括 创业板 股票、 中小板 股票 以及其 他经中 国证监 会核 准上市 的股票) 、债 券 、债 券回购 、资产 支持证 券、 货币 市场 工具、 股指期 货与 权证 等金 融衍 生工具 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许 基金投 资的 其他 金融 工具 (但须 符合 中国 证监 会相 关规定 ) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 投资 于 股 票的 比例 占基金 资产 的 80% -95% , 本基 金以 消费 、 医 药行 业股票 为主 要投资 对象 , 投资于 消 费 、 医 药行 业股 票的资 产占 非现金 基金 资 产 的比例不低 于 80% 。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基 金 应当保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券。 九、投资策略 1 、消 费、 医药 主题 股票 行 业范畴 的界 定 本基金 采用 的行 业分 类基 准是中 证指 数公 司发 布的 行业分 类标 准。 目前, 中证 指数行 业 分类包 括 10 个 一级 行业 ,25 个 二级 行业 。 本基金 主要 投资 于医 药以及 与居 民日 常消 费息 息相 关的 4 个 一级 行业 、13 个 二级行 业 内 的股 票, 具体 范围 如下 表:


22 一级行 业


二级行 业 主要消 费 食品与 主要 用品 零售 食品、 饮料 与烟 草 家庭与 个人 用品 可选消 费 汽车与 汽车 零部 件 耐用消 费品 与服 装 消费者 服务 媒体 零售业 医药卫 生 医疗保 健设 备与 服务 制药、 生物 科技 与生 命科 学 工业 资本品 商业服 务与 商业 用品 运输 2 、资 产配 置策 略 本基金 主要 根据 不同 类别 资产的 相对 风险 报酬 比决 定大类 资产 配置 比例 。 当股 票类资 产 估值水 平高 企导 致其 隐含 的风险 报酬 率相 对于 其它 类别资 产的 隐含 报酬 率明 显下降 时 , 将 在 基金合 同约 定的 范围 内择 机降低 股票 类资 产的 配置 比例, 反之 亦反 。 3 、股 票投 资策 略 本基金 为股 票型 基金 , 股票 投资将 在基 金合 同约 定的 消费 、 医 药行 业比 较研 究的 基础上 , 通过自 上而 下和 自下 而上 相结合 的方 法 , 精 选估 值合 理的优 质公 司和 内在 价值 被低估 的股 票 构建投 资组 合。 股票 选择 上主要 挖掘 消费 、 医 药行 业中盈 利模 式独 特、 竞争 优势明 显, 具有 长期持 续增 长模 式、 估值 水平相 对合 理的 优质 上市 公司, 或者 由于 经济 周期 原因或 市场 情绪 等造成 的价 值被 严重 低估 的股票 。 本基金不低 于 80% 的非现金基金资产投资于 基金合同约定的 消费、医药 行业股票,针 对沪深 两市 消费 、 医 药行 业全部 上市 公司 , 剔 除其 中不符 合投 资要 求的 股票 (包 括但 不限 于 法律法 规或 公司 制度 明确 禁止投 资的 股票 、涉 及重 大案件 和诉 讼的 股票 等) 。 结合消 费行 业的 特点 , 本基 金采用 定性 分析 和定 量分 析相结 合的 方法 , 综合 公开 信息 (包 括财务 数据 ) 、 第 三方 研 究报告 和研 究员 实地 调研 的结果 , 对目 标上市 公司 的经营 管理 与投 23 资价值 进行深 入研究 ,评 估备选 公司的 行业特 征、 经营状 况、财 务数据 、业 绩驱动 因素等 , 从 中 选 择 具 有核 心 竞 争 优势 和 长 期 持 续增 长 模 式 的公 司 或 者 价 值被 低 估 的 上市 公 司 作 为重 点投资 对象 。拟 投资 的投 资标的 投资 机会 主要 分为 中长期 投资 机会 和阶 段性 投资机 会两类 。 (1) 中长 期投 资机 会: ①产品 差异 化明 显, 有自 主定 价 权, 有中 国特 色的 消费品 公司 ; ②产品 差异 化不 明显 ,但 体现为 较强 的规 模经 济性 的企业 。 选股思 路为 : 中 长期 研究 基于产 业政 策、 消费 趋势 、 供需 力量 边际 贡献 、 行 业壁垒 、 商 业模式 与技 术变 迁等 因素 对行业 竞争 格局 演变 的影 响选出 细分 子行 业 , 然 后比 较子行 业内 上 市公司 战略 、 产 品、 渠道、 资源与 能力 等方 面的 优势 , 评判 拟投 资企 业的 行业 竞争地 位以 及 业绩驱 动因 素 , 最 后运 用 主营业 务收 入 、EBITDA 、 净利润 等预 期增 长率 指标 , 结 合公 司营 运指标 (如 固定 资产 周转 率等) 以及 经营 杠杆 指标 (如权 益乘 数等 ) , 对 公 司盈利 的持 续增 长前景 进行综 合评价 。投 资价 值 评估是 根据一 系列 历史和 预期的 财务指 标, 结合定 性考虑 , 分析公 司盈 利稳 定性 和可 持续性 , 判 断相 对投 资价值 , 主要 指标 包括: EV/EBITDA 、 EV/Sales 、 P/E 、P/B 、P/RNAV 、股 息 率、ROE 、 经营 利润 率和 净利润 率等 。 (2) 阶段 性投 资机 会: ①在金字塔消费结构 中竞 争格局的变化或者因 为竞 争对手犯错给行业内 其他 公司弯道 超车或 者快 速发 展的 机会 ; ②困境 反转 型企 业; ③企业 精耕 细作 ,主 力产 品有吸 引力 且快 速增 长; ④公司 质地 不错 , 有 很深 的品牌 护城 河, 但是 历史 遗留问 题较 多, 公司 治理 有问题 , 大 股东更 替或 者管 理层 换 届 带来的 投资 机会 ; ⑤通过 选择 具有 并购 能力 、 能够 通过 整体 上市、 并购 重组等 方式 实现 经营 规模 扩张的 公 司, 以 及有 被并 购价 值、 资产或 品牌 价值 明显 、 被 并购后 能够 出现 经营 改善 、 利润 水平 大幅 提高的 公司 。 (3) 医疗 保健 行业 投资 策 略: 随着人 口老 龄化 的加 剧, 国内医 疗保 健行 业将 面临 巨大需 求, 具体 将产 生以 下几类 投资 机会。 ① 形成稳 定的 创新 商业 模式 的高端 制药 企业 , 在 研发、 生产和 销售 渠道 三方 面形 成了 稳固的 先发 优势 ,适 宜以 合理的 价格 买入 并长 期持 有;


24 ② 利基市 场高 速增 长型 制药 及医疗 设备 企业 , 通 常产 品结构 单一 (单 一制 药品 种或单 一类型 医疗 设备 ) , 但所 处的利 基市 场格 局好 , 且 处于需 求快 速增 长区 间, 适宜在 生命 周期 的快速 成长 期提 前介 入, 中期持 有; ③ 能够形 成稳 定且 盈利 能力 有保障 的商 业模 式的 医疗 服务类 企业 ; 具有普 通消 费品 属性 的品 牌制药 企业 , 其 产品 通常 具有消 费者 自主 购买 的特 征, 需 求稳 健成长 且品 牌优 势明 显, 适宜以 一般 消费 品的 分析 方式进 行投 资决 策。 在行业 配置 策略 的基 础上 , 使用 上述 公司 价值 评估 的定性 分析 方法 和定 量分 析方法 , 结 合考虑 绝对 估值 水平 和相 对估值 水平 的基 础上 , 对 股票的 投资 价值 进行 综合 评估, 确定 投资 标的。 此外 , 本 基金 将保持 高度 的风险 意识 , 对所 投 资的 公司进 行密 切的 跟踪 研究 , 把 握股 票 估值水 平的 变化 趋势 , 通 过压力 测试 、 情景分 析等 技术对 投资 组合 进行 动态 风险评 估 , 对 投 资组合 进行调 整,基 金经 理按照 本基金 的投资 决策 程序, 审慎精 选,权 衡风 险收益 特征后 , 根据二 级市 场波 动情 况构 建股票 组合 并动 态调 整。 4 、债 券投 资策 略 本基金 的债 券投 资在 宏观 经济运 行态 势分 析、 经济 政策分 析的 基础 上, 分析 基础利 率的 走势, 研究 利率 期限 结构 和中长 期收 益率 走势 。 在 此基础 上利 用利 率策 略、 久期策 略、 信用 策略 、 回 购策 略等主 动投 资策略 , 在严 格控制 风险 的前提 下 , 发 掘和利 用市 场失衡 带来 的 投 资机会 , 实 现组 合增 值。 本基金 的债 券投 资以 企业 债、 公 司债 和可 转换 债券 为主, 并根 据流 动性管 理的 需要 配置 国债 和货币 市场 工具 。 5 、股 指期 货投 资策 略 本基金 以套 期保 值为 目的 , 参与 股指 期货 交易。 参与 股指期 货投 资时 机和 数量 的决策 建 立在对 证券 市场 总体 行情 的判断 和组 合风 险收 益分 析的基 础上 。 基金 管理 人将 根据宏 观经 济 因素、 政策 及法 规因 素和 资本市 场因 素, 结合 定性 和定量 方法 , 确 定投 资时 机。 基 金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模, 以 及中 国证 监会 的相 关限定 和要 求, 确定 参与 股指期 货交 易的 投资比 例。 基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征, 运用 股指 期货对 冲系 统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 , 如 大额 申购 赎回等 ; 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用, 以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的 。 基 金管 理人 在进行 股指 期货 投资 前将 建立股 指期 货 投资决 策小 组, 负责 股指 期货的 投资 管理 的相 关事 项, 同 时针 对股 指期 货投 资管理 制定 投资 25 决策流 程和 风险 控制 等制 度, 并 经基 金管 理人 董事 会批准 后执 行。 若相 关法 律法规 发生 变化 时,基 金管 理人 股指 期货 投资管 理从 其最 新规 定, 以符合 相关 法律 法规 和监 管要求 的变化 。 6 、权 证投 资策 略 本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 , 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 , 有 利于基 金资 产增 值, 有利 于加强 基金 风险 控制 。 本 基金将 在权 证理 论定 价模 型的基 础上 , 综 合考虑 权证 标的 证券 的基 本面趋 势、 权证 的市 场供 求关系 以及 交易 制度 设计 等多种 因素 , 对 权证进 行合 理定 价, 在此 基础上 谨慎 进行 权证 投资 。 本基 金还 可利 用权 证与 标的股 票之 间可 能存在 形成 的风 险对 冲机 会, 在 充分 论证 和模 型分 析的基 础上 谨慎 构建 套利 投资组 合, 获取 相对稳 定的 投资 收益 。本 基金权 证主 要投 资策 略为 低成本 避险 和合 理杠 杆操 作。 7 、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征, 估计 违约 率和提 前偿 付比 率, 并利 用收益 率曲 线和期 权定 价模 型, 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模并 进行 分散 投资 ,以 降低流 动性 风险 。 十、业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :中证 800 指数 收益 率*90%+ 上 证国 债指 数收 益率*10% 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或 者是 市场 上出 现更 加适用 于本 基金 的业 绩比 较基准 时, 本基 金管 理人 可以依 据维 护基 金份额 持有 人合 法权 益的 原则, 根据 实际 情况 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 。 调整 业绩 比较 基准应 经基 金托 管人 同意 , 报 中国 证监 会备案 , 基 金管理 人应 在调 整实 施前 依照 《信 息披 露 办法》 的有 关规 定在 中国 证监会 指定 媒介 上刊 登公 告。 十一、风险收益特征 本基金 是股 票型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于货 币市 场基 金、 债券 型基金 与混 合型基 金, 属于 风险 水平 较高的 基金 。 十二、 基金投资组合 报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。


26 本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 , 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 , 保 证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 6 月 30 日, 来源于 《安 信 消 费医 药 主 题股票 型证 券投资 基 金 2017 年第 2 季 度报告 》 。 本报 告中 所列 财 务数据 未经 审计 。 1、期末基金资产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 974,240,035.71 90.08 其中: 股票 974,240,035.71 90.08 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 98,257,994.44 9.09 8 其他资 产 9,013,414.96 0.83 9 合计 1,081,511,445.11





100.00 2、 期末按行业分类 的股票 投资组合 (1) 报告 期末 按行 业 分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 396,720.00 0.04


27 C 制造业 703,121,459.71 67.57 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和 供应业 6,685,277.20 0.64 E 建筑业 49,951,027.74 4.80 F 批发和 零售 业 73,877,933.53 7.10 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,191,327.92 0.69 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服 务业 16,303,914.95 1.57 J 金融业 48,218,775.90 4.63 K 房地产 业 54,108.00 0.01 L 租赁和 商务 服务 业 24,318,625.92 2.34 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 9,447,399.95 0.91 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 34,673,464.89 3.33 S 综合 - - 合计 974,240,035.71 93.62 (2) 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。 3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%)


28 1 600887 伊利股 份 3,740,700 80,761,713.00 7.76 2 600566 济川药 业 1,612,701 61,331,019.03 5.89 3 600373 中文传 媒 1,474,839 34,673,464.89 3.33 4 600201 生物股 份 872,500 31,034,825.00 2.98 5 000651 格力电 器 746,300 30,725,171.00 2.95 6 600036 招商银 行 1,250,550 29,900,650.50 2.87 7 600068 葛洲坝 2,628,096 29,539,799.04 2.84 8 000963 华东医 药 589,400 29,293,180.00 2.81 9 600298 安琪酵 母 1,120,100 28,976,987.00 2.78 10 600196 复星医 药 924,094 28,637,673.06 2.75 4、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前 十名债券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 以套 期保 值为 目的 , 参与 股指 期货 交易。 参与 股指期 货投 资时 机和 数量 的决策 建 立在对 证券 市场 总体 行情 的判断 和组 合风 险收 益分 析的基 础上 。 基金 管理 人将 根据宏 观经 济 因素、 政策 及法 规因 素和 资本市 场因 素, 结合 定性 和定量 方法 , 确 定投 资时 机。 基 金管 理人 29 将结合 股票 投资 的总 体规 模, 以 及中 国证 监会 的相 关限定 和要 求, 确定 参与 股指期 货交 易的 投资比 例。 基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征, 运用 股指 期货对 冲系 统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 , 如 大额 申购 赎回等 ; 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用, 以达到 降低 投资 组合 的整 体风 险 的目 的 。 基 金管 理人 在进行 股指 期货 投资 前将 建立股 指期 货 投资决 策小 组, 负责 股指 期货的 投资 管理 的相 关事 项, 同 时针 对股 指期 货投 资管理 制定 投资 决策流 程和 风险 控制 等制 度, 并 经基 金管 理人 董事 会批准 后执 行。 若相 关法 律法规 发生 变化 时,基 金管 理人 股指 期货 投资管 理从 其最 新规 定, 以符合 相关 法律 法规 和监 管要求 的变化 。 10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂 不参与 国债 期货 交易 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂 不参与 国债 期货 交易 。 11 、投资组合报告附注 (1)报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体未 有被监管 部门 立案调 查, 不存在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 (2)本 基金投 资的前 十名 股票没有 超出 基金合 同规 定的备选 股票 库,本 基金 管理人 从 制度和 流程 上要 求股 票必 须先入 库再 买入 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 157,403.09 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 16,996.85 5 应收申 购款 8,839,015.02


30 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 9,013,414.96 (4)报 告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5)报 告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十三、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。 本基金 合同 生效 日为 2015 年 3 月 19 日 ,基 金合 同生 效以来 (截 至 2017 年 6 月 30 日) 的 投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 : 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2015.3.19-2015.12.31 4.50% 2.52% 2.47% 2.39% 2.03% 0.13% 2016.1.1-2016.12.31 7.18% 1.39% -11.50% 1.37% 18.68% 0.02% 2017.1.1-2017.6.30 24.02% 0.75% 6.29% 0.54% 17.73% 0.21% 十四、基金的费用概 览 ( 一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ;


31 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用; 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 ( 二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E× 1.50 %÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 , 支付 日期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 : H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 -9 项 费用 ” ,根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ,按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 :


32 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 按照 基金 发展情 况, 并根 据法 律法 规规定 和基 金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 等相 关费率 。 调低基 金管 理费 率或 基金 托管费 率, 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》的 规定 在指 定媒 介上公告 。 ( 五) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法 律法规 的要 求 , 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 , 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投 资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 , 主要 更新 的内 容如下 : 1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。 2 、 “第 三部 分基 金管 理人 ” 部分 , 更 新 基 金管 理人 概 况、 监事 会 成员 、 高 级管 理 人员 、 本基金 基金 经理 的信息 。 3 、 “第 四部 分基 金托 管人 ”部分 ,更 新了 基金 托管 人情况 的内 容。 4 、 “第 五部 分相 关服 务机 构” 部 分, 更新 其他 销售 机构、 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 的信息 。 5 、 “ 第八 部分 基金 份额 的申 购与赎 回 ” 部分, 更新 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理 的内 容 。 6 、 “第 九部 分基 金的 投资 ”部分 ,更 新基 金投 资组 合报告 的内 容。 7 、更 新“ 第十 部分 基金 的 业绩” 部分 的内 容。 8 、更 新“ 第二 十二 部分 其 他应披 露事 项” 部分 的内 容。 安信基 金管 理有 限责 任公 司


33 2017 年 11 月 3 日