国泰成长优选混合型 证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年 第二号）
基 金管 理人 ： 国泰 基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 招商 银 行股 份有 限公 司
重要提示
本基金 经中 国证 监会 证监 许可【2011 】2129 号文 核 准募集 。
根据2014 年8 月8 日起 实 施的 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办 法》 、 《 关 于实施 〈 公
开 募 集证 券 投资 基 金运 作管 理 办法 〉 有关 问 题的 规定 》 及《 国 泰成 长 优选 股票 型 证券 投 资基
金基金 合同 》 的约 定， 本 基金 自2015 年8 月8 日 起 基金类 别变 更为 混合 型基 金， 基金 名称 由
“国泰 成长 优选 股票 型证 券投资 基金 ” 修改 为“ 国 泰成长 优选 混合 型证 券投 资基金 ” ， 基金 合
同部分 条款 相应 修订 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证， 也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 ，投资 人 根 据所
持 有 份额 享 受基 金 的收 益， 但 同时 也 要承 担 相应 的投 资 风险 。 投资 有 风险 ， 投资人 认 购 （或
申购 ） 本 基金 时应 认真 阅 读本招 募说 明书 ， 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征和 产品 特性 ，
充 分 考虑 自 身的 风 险承 受能 力 ，理 性 判断 市 场， 对认 购 （或 申 购） 基 金的 意愿 、 时机 、 数量
等 投 资行 为 作出 独 立决 策。 基 金投 资 中的 风 险包 括： 因 整体 政 治、 经 济、 社会 等 环境 因 素变
化 对 证券 价 格产 生 影响 而形 成 的系 统 性风 险 ，个 别证 券 特有 的 非系 统 性风 险， 由 于基 金 份额
持 有 人连 续 大量 赎 回基 金产 生 的流 动 性风 险 ，基 金管 理 人在 基 金管 理 实施 过程 中 产生 的 基金
管理风 险 及 本基 金的 特有 风险等 。 本基 金为 混合 型 基金 ，基 金资 产整 体的 预 期收益 和预 期风
险高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金， 低于 股票 型基 金。
基 金 管 理人 提 醒投 资 人 基金 投 资 的“ 买 者自 负 ”原则 ， 在 投资 人 作出 投 资决策 后 ， 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 人 自行 负责 。 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 9 月 20
日，投 资组 合报 告为 2017 年 2 季度 报告 ，有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日为 2017 年 6 月 30
日。
一 、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上 中 国（ 上海 ）自 由贸易 试验 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二）基金管理人管 理基 金的基本情况
截至 2017 年 9 月 20 日，本基金 管理 人共 管理 102 只开放 式证 券投 资基 金： 国泰金 鹰增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、国 泰金 龙系 列证 券投资 基金 （包 括 2 只子 基金， 分别 为 国
泰金龙 行业 精选 证券 投资 基金 、国 泰金 龙债 券证 券 投资基 金） 、国 泰金 马稳 健 回报证 券投 资基
金 、 国泰 货 币市 场 证券 投资 基 金、 国 泰金 鹿 保本 增值 混 合证 券 投资 基 金、 国泰 金 鹏蓝 筹 价值
混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 金 鼎价 值 精选 混 合型 证券 投 资基 金 （由 金 鼎证 券投 资 基金 转 型而国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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来） 、 国泰 金牛 创新 成长 混 合型证 券投 资基 金 、国 泰 沪深300 指 数证 券投 资基 金（ 由国 泰金 象
保本增 值混 合证 券投 资基 金转型 而来 ） 、 国泰 双利 债 券证券 投资 基金 、 国泰 区 位优势 混合 型证
券投资 基金 、国 泰中 小盘 成长混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） （由 金盛 证券 投资 基金转 型而 来 ） 、
国泰纳 斯达 克 100 指 数证 券投资 基金 、国 泰价 值经 典灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF）、
上证 180 金融 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金 融交 易型 开 放式指 数证 券投
资 基 金联 接 基金 、 国泰 事件 驱 动策 略 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰信 用 互利 分级 债 券型 证 券投
资基金 、 国 泰 成长 优选 混 合型证 券投 资基 金 、国 泰 大宗商 品配 置证 券投 资基 金(LOF) 、 国泰 信
用债券 型证 券投 资基 金、 国泰现 金管 理货 币市 场基 金、 国 泰金 泰平 衡混 合型 证券投 资基 金 （ 由
金泰证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 民安 增利 债券 型 发起式 证券 投资 基金 、 国 泰国证 房地 产行
业 指 数分 级 证券 投 资基 金、 国 泰估 值 优势 混 合型 证券 投 资基 金 （LOF ） （由 国泰 估 值优 势 可分
离交易 股票 型证 券投 资基 金封闭 期届 满转 换而 来） 、 上证 5 年期 国债 交易 型开 放式指 数证 券 投
资基金 、国 泰上 证 5 年 期 国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、纳 斯达 克 100 交易
型 开 放式 指 数证 券 投资 基金 、 国泰 中 国企 业 境外 高收 益 债券 型 证券 投 资基 金、 国 泰黄 金 交易
型 开 放式 证 券投 资 基金 、国 泰 美国 房 地产 开 发股 票型 证 券投 资 基金 、 国泰 国证 医 药卫 生 行业
指 数 分级 证 券投 资 基金 、国 泰 淘金 互 联网 债 券型 证券 投 资基 金 、国 泰 聚信 价值 优 势灵 活 配置
混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 民 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 （LOF ） 、国 泰国 策 驱动 灵 活配
置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 浓益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰安 康养 老 定期 支 付混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰结 构 转型 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰金 鑫股 票 型证 券 投资
基金 （由 金鑫 证券 投资 基 金转型 而来 ） 、 国泰 新经 济 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰国 证
食品饮 料行 业指 数分 级证 券投资 基金 、国 泰创 利债 券型证 券投 资基 金（ 由国 泰 6 个 月短 期 理
财债券 型证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰 策略 收益 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（ 由国 泰目 标
收益保 本混 合型 证券 投资 基金转 型而 来） 、国 泰深 证 TMT50 指 数分 级证 券投 资基金 、 国泰 国 证
有 色 金属 行 业指 数 分级 证券 投 资基 金 、国 泰 睿吉 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 兴 益灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 生益 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、国 泰 互联网+股 票型 证
券投资 基金 、 国泰 央企 改 革股票 型证 券投 资基 金 、 国泰新 目标 收益 保本 混合 型证券 投资 基金 、
国 泰 全球 绝 对收 益 型基 金优 选 证券 投 资基 金 、国 泰鑫 保 本混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 大 健康
股 票 型证 券 投资 基 金、 国泰 民 福保 本 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰黄 金 交易 型开 放 式证 券 投资
基 金 联接 基 金、 国 泰融 丰定 增 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 国 证新 能源 汽 车指 数 证券
投 资 基金 （LOF）（ 由国 泰国 证 新能 源 汽车 指 数分 级证 券 投资 基 金转 型 而来 ，国 泰 国证 新 能源
汽车指 数分 级证 券投 资基 金由中 小 板 300 成长 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金转型 而来）、 国国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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泰 民 利保 本 混合 型 证券 投资 基 金 、 国 泰中 证 军工 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资基 金 、国 泰 中证
全 指 证券 公 司交 易 型开 放式 指 数证 券 投资 基 金、 国泰 添 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国
泰福益灵活 配置混合 型证 券投资基金 、国泰创 业板 指数证券投 资基金（LOF ） 、国泰鸿益 灵活
配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰景 益 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 泽益 灵 活配 置 混合
型 证 券投 资 基金 、 国泰 丰益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰鑫 益 灵活 配置 混 合型 证 券投
资 基 金、 国 泰信 益 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 利是 宝 货币 市 场基 金、 国 泰安 益 灵活
配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰普 益 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 民惠 收 益定 期 开放
债 券 型证 券 投资 基 金、 国泰 润 利纯 债 债券 型 证券 投资 基 金、 国 泰嘉 益 灵活 配置 混 合型 证 券投
资 基 金、 国 泰众 益 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 润泰 纯 债债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰
融 信 定增 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰现 金宝 货 币市 场 基金 、 国泰 景气 行 业灵 活 配置
混合型证券 投资基金 、国 泰国证航天 军工指数 证券 投资基金（LOF ） 、国泰中证国有企业 改革
指数证券投 资基金（LOF ） 、国泰民丰 回报定期 开放 灵活配置混 合型证券 投资 基金、国泰 中证
申万证券行 业指数证 券投 资基金（LOF ） 、国泰策略 价值灵活配 置混合型 证券 投资基金（ 由 国
泰保本 混合 型证 券投 资基 金变更 而来 ） 、 国泰 量化 收 益灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 、 国泰 睿
信 平 衡混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 大 农业 股 票型 证券 投 资基 金 、国 泰 智能 装备 股 票型 证 券投
资基金 、 国泰 融安 多策 略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰润 鑫纯 债债 券 型证券 投资 基金 、
国 泰 稳益 定 期开 放 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 宁益 定 期开 放 灵活 配置 混 合型 证 券投
资基金 、 国泰 智能 汽车 股 票型证 券投 资基 金 、上 证 10 年 期国 债交 易型 开放 式 指数证 券投 资基
金 、 国泰 瞬 利交 易 型货 币市 场 基金 、 国泰 民 安增 益定 期 开放 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、
国泰中 国企 业信 用精 选债 券型证 券投 资基 金（QDII ） 。另外 ，本 基金 管理 人 于 2004 年获 得全
国社会 保障 基金 理事 会社 保基金 资产 管理 人资 格 ， 目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。
2007 年 11 月 19 日 ，本 基 金管理 人获 得企 业年 金投 资管理 人资 格。2008 年 2 月 14 日 ，本 基
金管理 人成 为首 批获 准开 展特定 客户 资产 管理 业务 （专户 理财 ）的 基金 公司 之一， 并 于 3 月
24 日经 中国 证监 会批 准获 得合格 境内 机构 投资 者（QDII ） 资格 ，囊 括了 公募 基 金、社 保、 年
金、专 户理 财 和QDII 等 管 理业务 资格 。
（三）主要人员情况
1、 董 事会 成员 ：
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银
行总行 工作 ， 历任 综合 计 划处 、 资 金处 副处 长、 国 际结算 部副 总经 理 （主 持 工作） 。1992 年 11国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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月至 1998 年 1 月任 国泰 证 券有限 公司 国际 业务 部总 经理 ，公 司总 经理 助理 兼 北京分 公司 总经
理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月 在国 泰基 金管 理有 限公司 工作 ，其 中 1998 年 2 月至 1999 年
10 月 任总 经理 ，1999 年 10 月至 2015 年 8 月 任董 事 长。2015 年 10 月至 2016 年 8 月 ， 在中 建
投信托 有限 责任 公司 任监 事长 。2016 年 8 月至 11 月 ， 在 建投 投资 有限 责任 公 司、 建投 传媒 华
文公司 任监 事长 、纪 委书 记。2016 年 11 月 起任 公 司党委 书记 ，2017 年 3 月 起任公 司董 事长 、
法定代 表人 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作，先 后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 ， 资本 市 场部 业务 经 理， 策 略投 资 部助 理投 资 经理 ， 公开
市场投 资部 助理 投资 经理 ，战略 发展 部业 务经 理、 组负责 人， 现任 战略 发展 部处长 。2014 年
5 月起 任公 司董 事。
傅敏， 董事 ，大学 本 科， 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月 ，任 冶金 工业 部西南 地 勘
局财会 处干 部。1988 年 3 月至2005 年7 月， 在 中国 建设银 行工 作， 历任 财会 部 干部 、 人 力资
源部干 部、 副处 长、 处 长 、 总经 理助 理。2005 年7 月 至 2011 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任
公司工 作， 历任 人力 资源 部副总 经理 、业 务总 监 。2011 年 6 月 至 2016 年 11 月 ，在 中投 发展
有 限 责任 公 司工 作 ，历 任 人 力 资源 部 总经 理 、总 裁助 理 、工 会 主席 、 党委 委员 、 副总 裁 、董
事。现 任中 国建 银投 资有 限责任 公司 战略 发展 部专 职 董事 。2017 年3 月起 任 公司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任公司 董 事 。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年 起任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
董树梓 ， 董事 ， 大学 本科 ， 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 ， 在 山东 临沂电 业 局
工作 ， 历 任 会 计 、 科 长 、 副总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年2 月 ， 在山 西鲁 晋王曲 发电 公司国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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工作，任 党 组成 员、 总 会 计师。2003 年2 月至2008 年 3 月 ， 任 鲁能 集团 经营 考核与 审计 部总
经理 。2008 年 3 月至 2011 年 2 月， 任英 大泰 和人 寿股份 有限 公司 山东 分公 司总经 理 。2011
年 2 月 至今 ，在 中国 电力 财务有 限公 司工 作 。 历任 审计部 主任 ，公司 党 组成 员、总 会计 师 。
2017 年 3 月起 任公 司董 事 。
周向勇 ， 董事 ， 硕 士研 究 生，21 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行 总行 工作 ，先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中 国建 银投 资公 司工 作，任 办公 室高 级业 务经 理、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司副 总经 理 ，
2016 年 7 月 8 日起 任公 司 总经理 及公 司董 事。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 全 国法 律 专业
学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法
学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常
务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲裁 员、 北 京仲 裁 委员
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司（ 目 前
已上市 ） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司
独立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ； 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ； 河北 保 定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。
杨小舟 ， 独立 董事 ， 博士 研究生 ， 研究 员 。1981 年7 月至1985 年7 月 ， 任南 京林业 大学
（原南 京林 产工 业学 院 ） 财务处 会计 员 。1988 年 9 月至 1998 年 3 月 ， 在 中国 财政科 学研 究院
（原财 政部 财政 科学 研 究 所） 工作 ，历 任 实 习研 究 员、 助理 研究 员、 副研 究 员、 研究 室主 任。
1998 年 3 月至2000 年 3 月， 任长 天国 际科 技有 限 公司财 务总 监 。2000 年3 月至 2002 年 4 月，
任福建 实达 集团 股份 有限 公司财 务总 监 。2002 年6 月至 2005 年 5 月， 任同 方 股份有 限公 司副
总裁 。2005 年 12 月 起 在 中国财 政科 学研 究院 工作 ，任研 究员 ， 研 究生 部博 士生导 师。2017
年 3 月起 任 公司 独立 董事 。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建设国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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银 行 江 苏省 分 行工 作 ， 先后 任 职 于 计划处 、 信贷 处、 国 际 业务 部 ，历任 副 处长 、 处 长。1991
年 6 月 至 1993 年 9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年 9 月 至 1994 年 7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。 1994 年 7 月 至 1999 年3 月 ， 在 中国 建 设银行 总行 工作 ，
历任 国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部总 经理 、 会 计部 总经理 。1999 年3 月 至 2010 年1 月， 在中
国国际 金融 有限 公司 工作 ，历 任 财 务总 监、 公司 管 委会成 员 、 顾 问。2010 年4 月至2012 年3
月 ， 任汉 石投 资管 理有 限 公司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年1 月，任 中金 基金
管理有 限公 司独 立董 事 。2017 年3 月起 任 公司 独立 董事。
2、 监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后 于 建
设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、
葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ，任 业 务经 理、 副 行长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任
公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。2016 年 12 月 1
日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行 董事 。2014 年 12 月 起任 公司 监事。
刘锡忠 ， 监 事 ， 研 究生。1989 年2 月 至1995 年 5 月 ， 中国 人 民 银行 总行 稽核 监察局 主任
科员 。1995 年6 月至2005 年6 月 ， 在 华北 电力 集团 财务有 限公司 工作 ， 历任 部门经 理、 副总
经理 。2005 年 7 月起 在中 国 电力 财务 有限 公司 工作 ， 历任 华北 分公 司 副 总经 理 、 纪 检监 察 室
主持工 作、 风险 管理 部主 任、 资金 管 理部 主任 、 河北 业务 部主 任 ， 现任 风险 管理部 主任 。2017
年 3 月 起任 公司 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司， 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理 ，2008 年 4 月 起 任国泰 金鼎 价值 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月起 兼任国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 （ 原国 泰区 位优 势股票 型证 券投 资基 金） 的基金 经理，2013
年 9 月至 2015 年 3 月 兼 任国泰 估值 优势 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 的基 金 经理，2015 年 9
月起兼 任国 泰央 企改 革股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理 。 2017 年7 月 起任 权 益投资 总监 。 2015
年 8 月 起任 公司 职工 监事 。
倪蓥， 监事， 硕士 研究 生 。1998 年7 月至2001 年 3 月， 任 新晨 信息 技术 有限 责任公 司项
目 经理 。2001 年 3 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 现任信 息技 术部 总监 、运 营管理 部总监。
2017 年 2 月起 任公 司职 工 监事。
宋凯， 监事 ，大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上海
分所 助 理经 理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现任 纪 检监 察室 副 主任 、 审 计部 总
监助理 。2017 年 3 月起 任 公司职 工监 事 。
3、 高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德 ，博 士，15 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ，历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司， 担任 公司副 总经 理。
李辉， 大学 本科 ，17 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上 海远洋 运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月
至 2010 年 3 月 任职 于星 展 银行 。2010 年 4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 财富 大学
负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部（ 财富 大学） 及行 政管 理部 负责 人，2015 年 8 月
至 2017 年 2 月 任公 司总 经 理助理 ，2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ，历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽
查二处 副处 长等 ； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 ， 任副 处长 ； 2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ，任 副总 经理 ；2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ，2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ； 2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ，2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督 察长 。
4、 本 基金 的基 金经 理 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
8
（1） 现任 基金 经理
申坤， 硕士 研究 生，7 年 证券基 金从 业经 历。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司，
历任研 究员 、基 金经 理助 理。2015 年 6 月 起任 国泰 成长优 选混 合型 证券 投资 基金（ 原国 泰 成
长优选 股票 型证 券投 资基 金）的 基金 经理 ，2016 年 4 月起 兼任 国泰 金鑫 股票 型证券 投资 基 金
的基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自基 金合 同生 效 之 日至2015 年 5 月 10 日 由 张玮担 任基 金经 理；自 2015 年 5 月 11
日至2015 年6 月3 日由 杨 飞担任 基金 经理 ； 自 2015 年 6 月 4 日 至 2016 年 5 月 24 日由 杨飞、
申坤共 同担 任基 金经 理；自 2016 年5 月25 日 起至 今由申 坤担 任基 金经 理 。
5、 本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部副 总监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资总 监、 权益投 资（ 事业 ）部 小组 负责人
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监（ 主持 工作）
6、 上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、 基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1、基 本情 况 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
9
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2、发 展概 况
招 商 银 行成 立 于1987 年4月8 日 ， 是 我国 第 一家 完 全由企 业 法 人持 股 的股 份 制商业 银 行 ，
总行设 在深 圳 。自 成立 以 来， 招商 银行 先后 进行 了 三次增 资扩 股 ，并 于2002 年3 月 成功 地发 行
了15 亿A股，4 月9日 在上 交 所挂牌 （ 股票 代码 ：600036 ）， 是国 内第 一家 采用 国 际会计 标准 上
市的公司。2006 年9 月 又 成 功 发 行 了22 亿H 股，9 月22 日 在 香 港 联 交 所 挂 牌 交 易 （ 股 票 代 码 ：
3968 ），10 月5日行使H 股超 额 配 售， 共 发行 了24.2 亿H 股 。截 至2017 年6月30日 ， 本 集团 总资
产61,996.90 亿 元人 民币 ， 高级法 下资 本充 足率14.59%，权 重法 下资 本充 足率11.85% 。
2002 年8 月， 招商 银行 成 立基金 托管 部 ；2005 年8 月， 经报 中国 证监 会同 意 ，更 名为 资
产托管 部， 下设 业务 管理 室、产 品管 理室 、业 务营 运室、 稽核 监察 室、 基金 外包业 务 室 5 个
职能处 室， 现有 员工 74 人。2002 年 11 月 ，经 中国 人民银 行和 中国 证监 会批 准获得 证券 投 资
基金托 管业 务资 格， 成为 国内第 一家 获得 该项 业务 资格上 市银 行；2003 年 4 月，正 式办 理 基
金 托 管业 务 。招 商 银行 作为 托 管业 务 资质 最 全的 商业 银 行， 拥 有证 券 投资 基金 托 管、 受 托投
资 管 理 托管 、 合格 境外 机构 投 资 者托 管 （QFII） 、全 国 社 会保 障 基金 托管 、保 险 资 金托 管、
企业年 金基 金托 管等 业务 资格。
招 商 银 行确 立 “因 势 而变、 先 您 所想 ” 的托 管 理念和 “ 财 富所 托 、信 守 承诺” 的 托 管核
心价值 ，独 创“6S 托 管银 行”品 牌体 系， 以“ 保护 您的业 务、 保护 您的 财富 ”为历 史使 命 ，
不 断 创新 托 管系 统 、服 务和 产 品： 在 业内 率 先推 出“ 网 上托 管 银行 系 统” 、托 管 业务 综 合系
统和“6 心 ”托 管服 务标 准，首 家发 布私 募基 金绩 效分析 报告 ，开 办国 内首 个托管 银行 网 站 ，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划 、 第 一 只 FOF 、 第一 只信 托资 金计 划 、 第一 只股 权国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
10
私募基 金 、第 一家 实现 货 币市场 基金 赎回 资 金T+1 到账 、 第 一只 境外 银行QDII 基 金、 第一 只
红 利ETF 基金、第 一只 “1+N ” 基金 专户 理财 、第 一 家大小 非解 禁资 产 、第一 单 TOT 保管 ，实
现从单 一托 管服 务商 向全 面投资 者服 务机 构的 转变 ，得到 了同 业认 可。
招商银行资产托管业 务 持续稳健发展， 社会影 响力不断提升,四度 蝉联 获 《财资》
“中国最佳托管专业 银 行”。2016 年 6 月 招商 银行荣膺《财资》“ 中 国最佳托管银
行奖”，成为国内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016
中国金融创新“十佳 金 融产品创新奖”；7 月 荣膺 2016 年中国资产管 理【金贝奖】
“最佳资产托管银行” ； 2017 年6 月再度荣膺 《 财资》 “中国最佳托管银 行奖” , “全
功能网上托管银行2.0 ” 荣获 《银行家》 2017 中 国金融创新 “十佳金融 产品创新奖 ” 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国 东
伦 敦 大学 工 商管 理 硕士 、吉 林 大学 经 济管 理 专业 硕士 ， 高级 经 济师 。 招商 局集 团 有限 公 司董
事 长 ，兼 任 招商 局 国际 有限 公 司董 事 会主 席 、招 商局 能 源运 输 股份 有 限公 司董 事 长、 中 国国
际 海 运集 装 箱（ 集 团） 股份 有 限公 司 董事 长 、招 商局 华 建公 路 投资 有 限公 司董 事 长和 招 商局
资 本 投资 有 限责 任 公司 董事 长 。曾 任 中国 远 洋运 输（ 集 团） 总 公司 总 裁助 理、 总 经济 师 、副
总裁， 招商 局集 团有 限公 司董事 、总 裁。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美 国
哥伦比 亚大 学公 共管 理硕 士学位 ， 高级 经济 师。 曾 于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任 上海 银
行 副 行长 、 中国 建 设银 行上 海 市分 行 副行 长 、深 圳市 分 行行 长 、中 国 建设 银行 零 售业 务 总监
兼北京 市分 行行 长。
王良先 生 ， 本 行副 行长 ， 货币银 行学 硕士 ， 高级 经 济师 。1991 年至 1995 年 ， 在中国 科技
国际信 托投 资公 司工 作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历 任招 商 银 行北 京分 行展览 路支 行、
东三环 支行 行长 助理 、副 行长、 行长 、北 京分 行风 险控制 部总 经理 ；2001 年 10 月至 2006 年
3 月， 历任 北京 分行 行长 助理、 副行 长；2006 年 3 月至 2008 年 6 月， 任北 京 分行党 委书 记 、
副行长 （ 主持 工作） ；2008 年 6 月至 2012 年 6 月 ， 任北京 分行 行长 、 党委 书 记；2012 年 6 月
至 2013 年 11 月， 任 招商 银行总 行行 长助 理兼 北京 分行行 长、 党委 书记； 2013 年 11 月至 2014
年 12 月 ，任招 商银 行总 行 行长助 理；2015 年 1 月起 担任本 行副 行长 ；2016 年 11 月起 兼任 本
行董事 会秘 书。
姜 然 女 士， 招 商银 行 资 产托 管 部 总经 理 ，大 学 本科毕 业 ， 具有 基 金托 管 人高级 管 理 人员国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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任 职 资格 。 先后 供 职于 中国 农业 银行黑龙 江 省 分 行， 华 商银 行 ，中 国 农业 银行 深 圳市 分行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部 经
理、 高级 经理 、总 经理 助 理等职 。 是国 内首 家推 出 的网上 托管 银行 的主 要设 计、 开发 者之 一，
具有 20 余 年银 行信 贷及 托 管专业 从业 经验 。 在托 管 产品创 新 、服 务流 程优 化 、市 场营 销及 客
户关系 管理 等领 域具 有深 入的研 究 和 丰富 的实 务经 验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2017 年6 月30 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管301 只开 放式 基金 。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额发售 机构
1、 直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2、 其 他销 售机构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
12
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
9
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
13
网址：www.bankofbeijing.com.cn
10
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
11
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ： 李 伏安 联系人 ：陈玮
客服电 话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
12
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
13
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
14
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
15
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
16
南京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 中山 路288 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路288 号
法定代 表人 ：胡 升荣 联系人 ：胡 阳华 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
14
客服电 话：95302 传真：025-86775376
网址：www.njcb.com.cn
17
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或95501
网址：www.bank.pingan.com
18
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ： 吴 昊、 冯小 航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电 话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
19
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
20
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
21
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
22
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
23
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
15
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
24
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
25
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
26
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
27
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
28
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
29
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
16
30
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
31
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
32
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
33
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ： 徐 丽峰 联系人 ： 周 欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
34
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
35
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618
室
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
36
中信证 券股 份有
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
17
限公司
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
37
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
38
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
39
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
40
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
41
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
18
42
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
43
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
44
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
45
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
46
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
47
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
48
中国国 际金 融 股
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
19
份有限 公司
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
49
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
50
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
51
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
52
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
53
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
54
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
55
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
20
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
56
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
57
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
58
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
59
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
60
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
61
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
62
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
21
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
63
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
64
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
65
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com
66
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号A 座8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
67
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
68
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
69
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
22
网址：www.kysec.cn
70
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
71
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
72
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
73
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
74
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地址 ：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南 路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
75
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
23
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
76
九州证 券股 份有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行 3 楼
法定代 表人 ：曲 国辉 客服电 话：95305
网址：www.jzsec.com
77
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
78
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
79
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
80
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长 风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 阎俊 生
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
81
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
82
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
24
83
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
84
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 杨 明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
85
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
86
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
87
浙江绍 兴瑞 丰农
村商业 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 浙江 省绍 兴市 柯桥笛 扬 路1363 号
法定代 表： 俞俊 海 联系人 ： 孟 建潮
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电 话：0575-81105323
网址：www.borf.cn
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
25
有限公 司
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202
室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座 6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄金 融控 股
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
26
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
27
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼 1001 室
办公地 址 ： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A
座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
28
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
19
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
20
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
22
北京钱 景基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
23
北京虹 点基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
29
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
24
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
25
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层 2704
公司地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
26
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
办公地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
28
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
30
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
29
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地址 ：北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室
办公地址 ： 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30
上海万 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
31 2
南京苏 宁基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
32 3
北京汇 成基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
33 3
北京创 金启 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
31
网址：www.5irich.com
34 3
北京格 上富 信基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
35 3
北京肯 特瑞 财富 投
资管理 有限 公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
36 3
北京蛋 卷基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
37 3
北京恒 天明 泽基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
38 3
上海华 夏财 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
39 3
通华财 富（ 上海 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南路 799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场 3 号楼 9 楼
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5
网址：www.tonghuafund.com
（二）注册登记机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 陈 勇胜
联系人 ：辛怡
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 黎明 、丁媛
联系人 ：丁媛
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
33
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：李 一
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、李一
四、基金的名称
国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金
五 、 基 金 类 型 和存 续 期 限
1、基 金类 型： 混合 型证 券 投资基 金
2、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
3、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
4、基 金类 别的 变更 ：根 据 2014 年 8 月 8 日起 实 施的《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理
办 法 》 、 《 关 于实 施〈 公 开募 集 证券 投 资基 金运 作管理 办 法〉 有 关问 题的 规定》 及 《国 泰 成长
优选股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》的 约定 ，本 基 金自 2015 年 8 月 8 日起 基 金类别 变更 为混
合 型 基金 ， 基金 名 称由 “国 泰 成长 优 选股 票 型证 券投 资 基金 ” 修改 为 “国 泰成 长 优选 混 合型
证券投 资基 金” ，基 金合 同 部分条 款相 应修 订。
六、投资目标
本 基 金 通过 精 选具 有 较高成 长 性 和良 好 基本 面 的优质 企 业 ，结 合 估值 因 素对投 资 组 合进
行积极 管理 。在 有效 控制 风险的 前提 下， 谋求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
七、投资范围
本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 （ 包含
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 、货 币市 场工 具 、权 证、 资产 支国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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持 证 券、 中 期票 据 、股 指期 货 及法 律 法规 或 中国 证监 会 允许 基 金投 资 的其 他金 融 工具 ， 但须
符合中 国证 监会 的相 关规 定。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的 60% —95% ，其 中投 资于 成长 型企业 的 资
产不低 于股 票资 产 的80% ； 债 券 、 货 币市 场工 具 、 权证 、 资 产支 持证 券 、 中 期票据 及法 律法 规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具占 基金 资产的 5%-40% ， 其中 ，投 资于权 证的 比 例
不得超 过基 金资 产净 值的 3%，基 金保 留的 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 合 计
不低于 基金 资产 净值 的 5%。
八、投资策略
本基金 侧重 成长 型企 业的 选取 ，在 强调 安全 边际 的 前提下 ， 追求 收入 与利 润 的持续 增长 。
本 基 金成 长 型企 业 界定 为最 近 三年 主 营业 务 收入 增长 率 、最 近 三年 净 利润 增长 率 或最 近 一年
净 资 产收 益 率高 于 行业 或市 场 平均 水 平的 上 市公 司， 或 因公 司 基本 面 发生 重大 改 变（ 如 资产
注 入 、并 购 、主 营 业务 变更 等 ）而 具 有潜 在 主营 业务 收 入、 净 利润 或 净资 产收 益 率快 速 增长
趋势的 上市 公司 。
1、大 类资 产配 置
本 基 金 运 用基 金 管理 人 的资 产 配 置 评估 模 型（Melva ） ， 通 过 宏 观经 济 、企 业 盈利 、 流 动
性、估 值和 行政 干预 等相 关因素 的分 析判 断， 采用 评分方 法确 定大 类资 产配 置比例 。
2、股 票投 资策 略
本 基 金 采用 积 极主 动的 投资 管 理 策略 ， 通过 以下 几个 方 面 优选 成 长型 股票 ： （1 ） 企 业经
营 方 面， 关 注收 入和 利 润的 快 速成 长 性； （2） 通 过调 研 分析 了 解财 务数 据背后 成 长的 原 因，
并 探 寻成 长 的持 续性 ， 选择 有 核心 竞 争力 的成 长企业 ； （3） 看 重估 值偏 低 的股 票 ，寻 找 估值
与 成 长性 相 匹配 的 标的 ，从 而 得到 安 全边 际 。在 综合 考 虑投 资 组合 的 风险 和收 益 的前 提 下，
完成本 基金 投资 组合 的构 建。
（1） 通过 定量 分析 筛选 本 基金的 备选 股票 池
本 基 金 首先 通 过企 业 成长性 和 成 长质 量 等定 量 指标初 步 筛 选出 成 长潜 力 较大的 上 市 公司
作 为 本基 金 的备 选 池。 采用 的 具体 财 务指 标 主要 包括 主 营业 务 收入 增 长率 、净 利 润增 长 率和
净资产 收益 率ROE ， 选取 主 营业务 收入 增长 率 、 净 利 润增长 率或 净资 产收 益 率ROE 高 于行 业或
市场平 均水 平的 上市 公司 作为初 选股 票。 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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主 营 业 务收 入 增长 率 可以用来判断 公司 发展 所 处的阶 段 ， 主营 业 务收 入 增长率 高 ， 表明
公 司 产品 的 市场 需 求大 ，业 务 扩张 能 力强 ， 公司 处于 成 长期 。 净利 润 的增 长是 公 司成 长 性的
基 本 特征 ， 较高 的 净利 润增 长 率表 明 公司 经 营业 绩突 出 ，市 场 竞争 能 力强 。净 资 产收 益 率反
映 股 东权 益 的收 益 水平 ，用 以 衡量 公 司运 用 自有 资本 的 效率 。 本基 金 管理 人认 为 ，企 业 过往
的 成 长性 和 盈利 状 况能 够在 一 定程 度 上反 映 企业 未来 的 增长 潜 力， 通 过前 述定 量 指标 的 综合
运用， 可甄 别出 收入 与利 润具有 持续 增长 潜力 的成 长型企 业。
（2） 通过 调研 分析 了解 财 务数据 背后 快速 成长 的原 因， 并探 寻快 速成 长的 持 续性 ，选 择
有核心 竞争 力的 成长 企业 ，构成 本基 金的 成长 股票 池
针对备 选股 票池 中的 股票 ，进 一步 进行 实地 调研 和 深入研 究 ，通 过对 决定 主 营业务 收入 、
净利润 增长 、净 资产 收益 率 ROE 的驱 动因 素的 归因 分析， 从技 术创 新能 力、 企业商 业模 式 、
资 源 储备 、 市场 竞 争力 、风 险 抵御 能 力、 法 人治 理结 构 等多 角 度研 判 上市 公司 成 长的 质 量和
持 续 性， 对 于已 经 或将 要发 生 资产 注 入、 并 购、 主营 业 务变 更 等重 大 变化 的， 还 要分 析 该重
大变化 是否 给上 市公 司带 来有利 发展 机遇 和成 长动 力。
对 于 不 在备 选 股票 池 中的上 市 公 司， 本 基金 管 理人通 过 实 地调 研 和案 头 分析， 发 现 符合
本基金 的成 长性 要求 的， 可以纳 入本 基金 的成 长股 票池。
A 、技术创 新能力
通过对上 市公司 的产品 自 主创新情 况、 主要产 品更 新周期、 专 有技术和 专利 、 对引进
技术的吸 收和改 进能力 等 指标进行 考察和 分析， 进 而对公司 的技术 创新能 力 进行判断 。
B 、商业模 式优势
公司商业 模式和 经营理 念 决定了公 司在其 所属行 业 中发展的 潜力和 方向， 本 基金管理
人分析上 市公司 是否具 有 领先的商 业模式 和经营 理 念， 以及该 公司是 否因此 能有效配 置各
种生产要 素，形 成一个 完 整的高效 率的具 有独特 核 心竞争力 的运行 系统。
C 、资源储 备优势
通过对公 司的规 模、 政 策 扶持程度 、 成本、 进入壁 垒、 国内 外同行 比较和 垄 断性等指
标进行考 察和分 析， 进而 判断公司 的资源 优势是 否 支持其持 续成长。 分析上 市公司所 拥有
的资源储 备情况 、资源 可 持续开发 情况以 及资源 储 备水平在 同行业 中的地 位 。
D 、市场竞 争力优 势
分析上市 公司是 否在经 营 许可、 品牌、 资 源、 技术 和成本控 制等方 面具有 竞 争对手在
中长期时 间内难 以赶超 的 显著优势 ，是否 拥有出 色 的销售机 制、体 系及团 队 。
E 、风险抵 御能力
分析上市 公司的 财务状 况 是否稳健， 是否能 够抵御 财务风险； 分析上 市公司 产品是否
满足市场 需求， 是 否 能够 抵御市场 风险； 分 析上市 公司管理 团队是 否具有 较 强的管理 能力国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
36
并足以抵 御经营 风险。
F 、法人治 理结构
分析上市 公司法 人治理 结 构是否完 善，并 在公司 的 日常运营 中有效 发挥作 用 。
G 、重大事 项变化
分析上市 公司基 本面是 否 已经发生 或即将 发生资 产 注入、 并购 、 技术 创新、 产 品创新、
股东变换、 主营业 务变更 等重大变 化， 以及 该重大 变化能否 给上市 公司带 来 有利发展 机遇
和成长动 力。
（3 ）在成长股票池范围 内，本基金利用价值评估 分析，形成可投资的股票 组合。价
值评估分 析主要 运用国 际 化视野， 采 用专业的 估值 模型， 合理 使用估值 指标 ， 选择其中 价
值被 低估 的公司。 具体采 用的方法 包括 PEG 、 市盈 率法、 市净 率法、 市 销率 、EV/EBITDA 、
股息贴现 模型等 方法 。 基 金管理人 将综合 运用 PEG 、PE 、PB 、PS 等 估值指 标 ， 以在 相对风
险可控的 情况下 ，寻找 合 理的、可 持续增 长的企 业 。
（4 ） 实地 调研 ： 对于 本基 金计划 重点 投资 的上 市公 司， 公 司投 资研 究团 队将 实地调 研 上
市 公 司， 深 入 分 析 企业 的核 心 竞争 力 ，如 企 业模 式、 管 理团 队 能力 ， 以及 企业 经 营状 况 和财
务数据 的 真 实性 等 。为 了保 证 实地 调 研的 准 确性 ，投 资 研究 团 队还 将 通过 上市 公 司的 上 游供
货 商 、下 游 客户 、 竞争 对手 和 业务 合 作伙 伴 ，以 及税 务 、海 关 等行 政 管理 部门 对 调研 结 论进
行核实 。
3、债 券投 资策 略
本 基 金 的债 券 资产 投 资主要 以 长 期利 率 趋势 分 析为基 础 ， 结合 中 短期 的 经济周 期 、 宏观
政策方 向及 收益 率曲 线分 析，通 过收 益率 曲线 配置 等方法 ，实 施积 极的 债券 投资管 理。
4、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下, 主动 进行 权证 投 资。 基金 权证 投资 将以 价 值分析 为基
础, 在 采用 数量 化模 型分 析其 合 理定 价的 基 础上,把 握市 场 的短 期波 动,进 行积 极操 作,追求在
风 险 可控 的 前提 下 稳健 的超 额 收益 。 权证 为 本基 金辅 助 性投 资 工具 ， 投资 原则 为 有利 于 基金
资产增 值、 控制 下跌 风险 、实现 保值 和锁 定收 益。
（1） 考虑 标的 股票 合理 价 值、 标的 股票 价格 、行 权 价格 、行 权时 间、 行权 方 式、 股价 历
史与预 期波 动率 和无 风险 收益率 等要 素， 估计 权证 合理价 值；
（2） 计算 权证 合理 价值 与 其市场 价格 间的 差幅 以及 权证合 理价 值对 定价 参数 的敏感 性 ，
为权证 的具 体操 作提 供依 据。
5、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 将根 据 风险 管 理的原 则 ， 以套 期 保值 为 目的， 在 风 险可 控 的前 提 下，本 着 谨 慎原
则 ， 参与 股 指期 货 的投 资， 以 管理 投 资组 合 的系 统性 风 险， 改 善组 合 的风 险收 益 特性 。 套期
保 值 将主 要 采用 流 动性 好、 交 易活 跃 的期 货 合约 。本 基 金在 进 行股 指 期货 投资 时 ，将 通 过对国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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证券市 场和 期 货 市场 运行 趋势的 研究 ，并 结合 股指 期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。
（1） 时机 选择 策略
根 据 本 基金 对 经济 周 期运行 不 同 阶段 的 预测 和 对市场 情 绪 、估 值 指标 的 跟踪分 析 ， 决定
是否对 投资 组合 进行 套期 保值以 及套 期保 值的 现货 标的及 其比 例。
（2） 期货 合约 选择 和头 寸 选择策 略
在 套 期 保值 的 现货 标 的确认 之 后 ，根 据 期货 合 约的基 差 水 平、 流 动性 等 因素选 择 合 适的
期货合 约； 运用 多种 量化 模 型计算 套期 保值 所需 的期 货合约 头寸 ； 对 套期 保值 的 现货标 的 Beta
值进行 动态 的跟 踪， 动态 的调整 套期 保值 的期 货头 寸。
（3） 展期 策略
当 套 期 保值 的 时间 较 长时， 需 要 对期 货 合约 进 行展期 。 理 论上 ， 不同 交 割时间 的 期 货合
约 价 差是 一 个确 定 值； 现实 中 ，价 差 是不 断 波动 的。 本 基金 将 动态 的 跟踪 不同 交 割时 间 的期
货合约 的价 差， 选择 合适 的交易 时机 进行 展仓 。
（4） 保证 金管 理
本 基 金 将根 据 套期 保 值的时 间 、 现货 标 的的 波 动性动 态 地 计算 所 需的 结 算准备 金 ， 避免
因保证 金不 足被 迫平 仓导 致的套 保失 败。
（5） 投资 组合 管理 策略
本基金 建仓 时， 将根 据市 场环境 ，运 用股 指期 货管 理建仓 成本 。
本基金 出现 较大 申购 赎回 时，将 运用 股指 期货 管理 组合的 风险 。
基 金 管 理人 将 建立 股 指期货 交 易 决策 部 门或 小 组，授 权 特 定的 管 理人 员 负责股 指 期 货的
投资审 批事 项 ，同 时针 对 股指期 货交 易制 定投 资决 策流程 和风 险控 制等 制度 并报董 事会 批 准 。
未 来 ， 随着 中 国证 券 市场投 资 工 具的 发 展和 丰 富，在 符 合 有关 法 律法 规 规定的 前 提 下，
基金可 相应 调整 和更 新相 关投资 策略 。
九 、 业 绩 比 较 基准
业绩比 较基 准 = 沪深 300 指数收 益率 ×80% ＋ 中证 综 合债券 指数 收益 率×20%
本基金为 混合型基 金 。在综 合 考 虑了 基 金股 票 组合的 构 建 、投 资 标的 以 及市场 上 可 得的
股票指 数的 编制 方法 后， 本基金 选择 市场 认同 度较 高并且 作为 股指 期货 标的 的沪 深 300 指数
作为本 基金 股票 组合 的业 绩 比较 基准 。沪深 300 指 数成份 股选 自沪 深两 个证 券市场 ，覆 盖 了
大部分 流通 市值 ，为 中 国 A 股 市场 中代表 性强 、流 动性高 的主 流投 资股 票， 能够反 映 A 股市
场 总 体发 展 趋势 。 债券 组合 的 业绩 基 准则 采 用了 中证 综 合债 券 指数 ， 中证 综合 债 券指 数 是综国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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合 反 映银 行 间和 交 易所 市场 国 债、 金 融债 、 企业 债、 央 行票 据 及短 期 融资券 整 体 走势 的 跨市
场 债 券指 数 ，该 指 数旨 在更 全 面地 反 映我 国 债券 市场 的 整体 价 格变 动 趋势 ， 具 有 较强 的 市场
代表性 。
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 ， 或 者指 数 编制 单 位停止 计 算 编制 该 指数 或 更改指 数 名 称、
或 者 有更 权 威的 、 更能 为市 场 普遍 接 受的 业 绩比 较基 准 推出 ， 或者 是 市场 上出 现 更加 适 合用
于 本 基金 业 绩基 准 的指 数时 ， 经与 基 金托 管 人协 商一 致 ，本 基 金可 以 在报 中国 证 监会 备 案后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告， 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。
十 、 风 险 收 益 特征
本基 金为 混合 型基 金 ，基 金资产 整体 的预 期收 益和 预期风 险高 于货 币市 场基 金和债 券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 7 月 14 日复核 了 本
报 告 中的 财 务指 标 、净 值表 现 和投 资 组合 报 告等 内容 ， 保证 复 核内 容 不存 在虚 假 记载 、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 6 月 30 日。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 1,828,550,912.56 84.54
其中： 股票 1,828,550,912.56 84.54
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - - 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 271,355,477.39 12.55
7 其他各 项资 产 62,940,640.02 2.91
8 合计 2,162,847,029.97 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 1,726,848,587.
24
80.61
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 9,803,612.00 0.46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 30,690,399.62 1.43
J 金融业 61,208,313.70 2.86
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,828,550,912.
56
85.35 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 002475 立讯精 密 5,372,597
157,094,736.2
8
7.33
2 600110 诺德股 份 10,928,251
153,979,056.5
9
7.19
3 603626 科森科 技 2,225,168
145,036,450.2
4
6.77
4 002572 索菲亚 2,927,164
120,013,724.0
0
5.60
5 002450 康得新 5,217,687
117,502,311.2
4
5.48
6 300274 阳光电 源 10,094,567
111,948,748.0
3
5.23
7 603833 欧派家 居 874,507 96,073,339.02 4.48
8 002035 华帝股 份 3,543,298 85,747,811.60 4.00
9 002008 大族激 光 2,455,618 85,062,607.52 3.97
10 002456 欧菲光 4,596,000 83,509,320.00 3.90
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。本 基 金将 根 据风险 管 理 的原 则 ，以 套 期保值 为 目 的，
在风险 可控 的前 提下 ， 本 着谨慎 原则 ， 参与 股指 期 货的投 资 ，以 管理 投资 组 合的系 统性 风险 ，
改 善 组合 的 风险 收 益特 性。 套 期保 值 将主 要 采用 流动 性 好、 交 易活 跃 的期 货合 约 。本 基 金在国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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进 行 股指 期 货投 资 时， 将通 过 对证 券 市场 和 期货 市场 运 行趋 势 的研 究 ，并 结合 股 指期 货 的定
价模型 寻求 其合 理的 估值 水平。
本 基 金 管理 人 建立 了 股指期 货 交 易决 策 部门 或 小组， 授 权 特定 的 管理 人 员负责 股 指 期货
的 投 资审 批 事项 ， 同时 针对 股 指期 货 交易 制 定投 资决 策 流程 和 风险 控 制等 制度 并 报董 事 会批
准。
本 基 金 在开 始 进行 股 指期货 投 资 之前 ， 将与 基 金托管 人 就 股指 期 货清 算 、估值 、 交 割等
事宜另 行具 体协 商。
法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 ， 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执
行 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 607,022.98
2 应收证 券清 算款 1,903,764.73
3 应收股 利 -
4 应收利 息 40,655.90
5 应收申 购款 60,389,196.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 62,940,640.02
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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十 二 、 基 金 的 业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2017 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
本 基 金 管理 人 依照 恪 守职守 、 诚 实信 用 、勤 勉 尽责的 原 则 管理 和 运用 基 金资产 ， 但 不保
证 基 金一 定 盈利 ， 也不 保证 最 低收 益 。基 金 的过 往业 绩 并不 代 表其 未 来表 现。 投 资有 风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2012 年3 月20 日至
2012 年12 月 31 日
-3.20% 0.92% -2.48% 0.96% -0.72% -0.04%
2013 年度 26.24% 1.52% -5.90% 1.12% 32.14% 0.40%
2014 年度 39.57% 1.39% 42.57% 0.97% -3.00% 0.42%
2015 年度 46.09% 2.86% 7.37% 1.99% 38.72% 0.87%
2016 年度 6.17% 1.75% -8.39% 1.12% 14.56% 0.63%
2017 年上 半年 24.25% 0.91% 8.59% 0.46% 15.66% 0.45%
2012 年3 月20 日至
2017 年 6 月30 日
228.70% 1.77% 39.74% 1.25% 188.96% 0.52%
十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收
（一）基金费用的种 类
1、 基 金管 理人 的管 理费 ；
2、 基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4、 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5、 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费、 律 师费 和诉讼 费 ；
7、 基 金的 证券 交易 费用 ；
8、 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
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（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、 基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、 基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按基 金资 产净 值 的 0.25% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下：
H＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日 应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、 除 管理 费和 托管 费之 外 的基金 费用 ， 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（三）不列入基金费 用的 项目
基 金 合 同生 效 前的 相关 费用 不 得 从基 金 财产 中 列支。 基 金 管理 人 与基 金 托管人 因 未 履行
或 未 完全 履 行义 务 导致 的费 用 支出 或 基金 财 产的 损失 ， 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生
的费用 等不 列入 基金 费用 。
（四）基金管理费和 基金 托管费的调整
基 金 管 理人 和 基金 托 管人可 协 商 酌情 降 低基 金 管理费 和 基 金托 管 费， 此 项调整 不 需 要基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟 于新的 费率 实施 日前 按照 《信 息披 露办 法》国泰成长优选混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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的规定 在指 定媒 体上 刊登 公告。
（五）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ，结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ，对2017 年 5 月 3 日 刊登 的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 更新 的主 要内 容如 下：
1、更 新了 “重 要提 示” 中 招募说 明书 内容 的截 止日 期；
2、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
3、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关内 容；
4、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中的 相关 内容 ；
5、更 新了 “八 、基 金份 额 的申购 与赎 回” 中的 相关 内容；
6、更 新了 “九 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ，更新 至2017 年6月30 日；
7、更 新了 “十 基金 的业 绩 ” ，更 新至2017 年6月30日；
8 、 更 新了 “ 二十 二 、其 他应 披 露 的事 项 ” ， 披 露了 自上 次 招 募说 明 书披 露以 来涉 及 本基
金的相 关公 告。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二○一 七年十一月三日
