南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2017 年第 2 号）
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
截止日:2017年 09 月 30 日
重要提示
本基金经中国证监会 2015 年 7 月 7 日证监许可[2015]1524 号文核准募集,基金合同已
于2015年9月30日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投
资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判
断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦
承担基金投资中出现的各类风险。本基金的主要风险一是境外投资产品风险，包括香港市场
风险、汇率风险、政治风险、小市值股票风险、初级产品风险、大宗交易风险和证券借贷/
正回购/逆回购风险等。二是开放式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、管
理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险和衍生品风险等。三是本基金
合同风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 本基金主要投资香港市
场，整体表现受到经济运行情况、香港本地货币/财政政策、产业政策、税法、汇率、交易
规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基
金资产面临潜在风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投
资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资人自行负担。 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017年 9月 30
日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30 日（未经审计）。
§ 1 基金名称
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金
§ 2 基金的类型
混合型证券投资基金
§ 3 基金的投资目标
在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
§ 4 基金的投资范围
本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票），股指期货、权证，债
券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票
据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固
定收益类资产以及现金； 已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市
场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证； 银行存款、
可转让存单、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、
可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及中国证监会认可的国际金融组织发行的
证券；法律法规允许的、已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监
管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍
生产品及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票投资占基金资产的比例为 0-95%，其中
投资于本基金定义的香港成长股票的投资比例不低于非现金基金资产的80%。每个交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后， 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%。
§ 5 基金的投资策略
5.1 投资策略
本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中，通过定量与定
性相结合的方法分析对宏观经济中结构性、政策性、周期性以及突发性事件进行研判，挖掘
未来经济的发展趋势及背后的驱动因素，预测可能对资本市场产生的重大影响，确定投资组
合的投资范围和比例。在股票投资中，采用“自上而下”的行业配置策略和“自下而上”的
个股选择策略，精选出具有持续竞争优势，且估值有吸引力的股票，精心科学构建股票投资
组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获取超额收益。
1、资产配置策略
本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势， 评估市场的系
统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整各类资产的比例，在保持总体
风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地进行定期与
不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
2、股票投资策略
（1）香港成长股票投资策略
本基金主要投资于香港成长股票。 本基金定义的香港成长股票为： 投资于香港地区发行、
上市的，市净率、中期预期盈利增长率、最近5 年收入增长率等指标均较高的股票。在上述
基础上采用“自上而下”的行业配置策略和“自下而上”的个股选择策略，精选出具有持续
竞争优势，且估值有吸引力的股票。具体如下：
1）“自上而下”的行业配置策略：本基金根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与
利益分配的观察来确定优势或景气行业， 以发现能够改变个股未来价值释放能力的系统性条
件，从而以最低的组合风险优选并确定优质的股票组合。本基金将根据以下指标筛选优质行
业：
A、 宏观经济景气状况及所处阶段，主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况，
寻找在当前增长模式下增长空间和弹性最大的行业，寻找经济转型中受益程度最高的行业。 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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B、金融货币政策变化情况，主要根据不同阶段的利率、汇率、财政、货币政策，寻找
阶段最优行业。
C、产业政策及发展环境的变化，主要根据国家不同阶段对不同产业的政策和环境，寻
找受扶持、受鼓励、发展环境得到持续改善的行业，获取这一行业高速发展的机会。
D、行业所处的生命周期及其在产业链中的地位变化，主要是动态分析行业发展周期、
与上下游关系与谈判地位，寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业。
2）“自下而上”的个股选择：本基金将重点比较上市公司的现有账面资产价值与股票
投资价值（调整后P/B，同时考虑ROE指标），在此基础上优选未来价值能够释放的上市公
司作为主要投资对象。本基金将根据以下指标筛选优质个股：
A、对于上市公司的现有资产价值分析，侧重于分析公司的净资产的构成、调整后净资
产、资产的重置价值。
B、对于未来价值释放能力分析，侧重于分析公司的行业增长空间、行业结构、上下游
地位、竞争优势、管理能力。优选具备未来价值释放能力的公司：首先是具备持续稳定盈利
增长的公司，即具有良好的行业增长空间，所处行业结构相对稳定，在产业链中处于优势地
位，具有一定的竞争优势，公司治理结构透明完善，管理水平领先的上市公司。其次是具备
经营反转的公司， 即所处行业出现新需求， 拓展新产品或新技术成功， 上下游运行态势好转，
公司治理结构与管理水平出现改变的上市公司。。
C、上市公司以下六个方面的指标：资产质量指标，如调整后净资产等。资产结构指标，
如资产负债率等。盈利能力指标，如净资产收益率等。盈利质量指标，如各项现金流指标等。
成长能力指标，如长期主营业务收入增长率等。运营能力指标，如总资产周转率等。
（2）境内股票投资策略
本基金也可投资于境内股票市场，具体将采用定性和定量分析相结合的方法，充分挖掘
香港与境内股票市场间的价值洼地，力争实现基金资产的长期稳健增值。
1）定性分析
在定性分析方面，本基金关于具备以下特征的上市公司：
A、公司所处的行业符合国家的战略发展方向，同时公司在行业中具有明显的竞争优势；
B、公司具有良好的创新能力，这种创新包括产品的创新、盈利模式的创新、兼并收购
的创新等；
C、公司具有良好的治理结构，从大股东、管理层到中层业务骨干有不错的激励机制，
同时企业的信息披露公开透明；
D、公司的产品、人才、机制、资源有明显优势，且具有一定的资金实力，有一定的进
入壁垒，有利于企业在行业快速成长的过程中不断提高企业的市场份额；
2）定量分析 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、 财务指标和估值指标等进行定
量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
A、成长性指标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；
B、财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益/利润总
额等；
C、估值指标：市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市盈率（PE）、市销率（PS）和总市
值。
3、基金投资策略
本基金投资于ETF 和权益类基金，根据对不同因素的研究与判断，对基金投资组合进行
调整，以降低投资组合的投资风险。
（1）投资于 ETF 可以享受市场发展的平均收益。本基金在投资 ETF 时，将重点分析标
的指数的代表性、跟踪误差以及流动性等指标。
（2）主动型基金将采取定量和定性相结合的分析方式进行筛选，通过构建主动投资组
合，创造出超额回报。
a) 定性选择：
对基金的选择主要考虑该基金的投资策略是否符合本基金精选配置的投资思路， 包括股
票和衍生品等的选择方法，以及本基金对投资的稳定性、风险和收益的要求；该基金的管理
和研究团队应该有较长期良好的历史记录，并且能够即时了解公司人员的变动；该基金的管
理人应该有稳健良好的财务状况，有良好的风险控制制度和记录，其经营理念和本基金产品
的目标一致或者接近。
b) 定量选择：
i. 该基金的过往历史业绩在一定的时间段内好于其业绩基准， 或者管理该基金的基金
经理有长期优良的表现。
ii. 中立机构（如晨星等基金评级公司）对公司的评级在同类基金中处于中等（50％）
以上水平。
iii. 基金的超额收益和标准差的比率（夏普比率）好于同类基金的中值。
iv. 基金买卖证券的交易成本处于同类基金中的合理水平。
4、固定收益产品投资策略
本基金的固定收益产品投资将综合考虑收益、风险和流动性等指标，在深入分析宏观经
济发展、货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用积极和消极的固定收益投资策略。
消极固定收益投资策略的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的
收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。积极固定收益投资策略的目标是
利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益； 本基金的积极债券投资南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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主要基于对利率期限结构的研究。本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机
会。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析， 本基金将采用基本面
分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制
资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
6、金融衍生品投资策略
本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则：
（1）避险。主要用于市场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌
而遭受的市场风险；
（2）有效管理。利用金融衍生品流动性好，交易成本低等特点，通过金融衍生品对投
资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
此外，在符合有关法律法规规定并且有效控制风险的前提下，本基金还将进行证券借贷
交易、回购交易等投资，以增加收益，保障投资者的利益。
未来， 随着投资工具的丰富， 本基金可相应调整和更新相关投资策略， 并及时进行公告。
5.2 投资决策依据和决策程序
1、决策依据
(1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。
(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基
础。
(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出
投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、决策程序
(1)决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要
投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。
(2)提出投资建议：投资研究团队依据对宏观经济、股票市场运行趋势的判断，结合基
金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议。
(3)制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究
员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并
出具风险监控报告。 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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(5)评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
序。
§ 6 基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：经人民币汇率调整的恒生指数收益率×95%＋人民币同期活
期存款利率×5%
恒生指数是香港市场存在历史最长久的指数， 是反映香港股票市场表现最具有代表性的
综合指标，自推出至今一直获广泛使用，能够更好的反映香港证券市场的平均收益水平，是
适合作为本基金业绩比较基准的指数。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管
人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份
额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以
按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似
的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。
§ 7 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基
金、货币市场基金。
§ 8 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2017年6月30日（未经审计）。
1.1 报告期末基金资产组合情况 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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序号
项目
金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
1,061,540,464.40 85.75
其中：普通股
1,061,540,464.40 85.75
优先股
-
-
存托凭证
- -
房地产信托凭
证
-
-
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
167,370,152.30 13.52
8 其他资产
9,040,856.74 0.73
9 合计
1,237,951,473.44 100.00
注：本基金本报告期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为人民币913,455,422.80元，
占基金资产净值比例74.26%。
1.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区）
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（％）
中国 1,061,540,464.40 86.29
合计
1,061,540,464.40 86.29
1.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别
公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例（％）
能源 118,637,720.64 9.64
原材料 778,524.24 0.06
工业 84,476,054.00 6.87
非必需消费品 64,521,172.80 5.24
必需消费品 - -
医疗保健 - -
金融 433,220,532.16 35.22
科技 246,166,413.76 20.01
通讯 113,732,236.80 9.25 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
9
公用事业 7,810.00 -
合计
1,061,540,464.40 86.29
注：本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。
1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭
证投资明细
序
号
公司名称 (英文)
公司名称
(中文)
证券
代码
所在证
券市场
所属
国家
(地
区)
数量（股）
公允价值（人民
币元）
占基金资
产净值比
例（％）
1
Tencent
Holdings
Limited
腾讯控股
有限公司
700
HK
香港交
易所
中国 490,000 118,738,399.36 9.65
2
Hsbc Holdings
Plc
汇丰控股
有限公司
5 HK
香港交
易所
中国 1,800,000 113,497,898.40 9.23
3
China Unicom
(Hong Kong)
Limited
中国联合
网络通信
(香港)股
份有限公
司
762
HK
香港交
易所
中国 11,000,000 110,746,592.00 9.00
4
China Petroleum
& Chemical
Corporation
中国石油
化工股份
有限公司
386
HK
香港交
易所
中国 18,000,000 95,141,390.40 7.73
5
Country Garden
Holdings Co.
Ltd.
碧桂园控
股有限公
司
2007
HK
香港交
易所
中国 8,000,000 62,837,408.00 5.11
6
China Merchants
Bank Co.,Ltd.
招商银行
股份有限
公司
3968
HK
香港交
易所
中国 3,000,000 61,318,548.00 4.98
7
Sunny Optical
Technology
(Group) Company
Limited
舜宇光学
科技(集
团)有限
公司
2382
HK
香港交
易所
中国 1,000,000 60,754,400.00 4.94
8
AAC
Technologies
Holdings Inc.
瑞声科技
控股有限
公司
2018
HK
香港交
易所
中国 700,000 59,296,294.40 4.82
9
China Shipbuil
ding Industry
Company Limi
ted
中国重工
60198
9 SH
上海证
券交易
所
中国 8,001,000 49,686,210.00 4.04
10
MTR Corporation
Limited
香港铁路
有限公司
66 H
K
香港交
易所
中国 1,200,000 45,774,100.80 3.72
1.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投
资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.10.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.10.3 其他资产构成
序
号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
118,090.86
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
8,863,684.35
4
应收利息
52,093.59
5
应收申购款
6,987.94
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
9,040,856.74
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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序号 股票代码 公司名称
流通受限部分的公
允
价值（人民币元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 601989 中国重工 49,686,210.00 4.04
停牌交易
2017-05-26
§ 9 基金业绩
（一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。GIPS 是一套确保公司
表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。
1、在业绩表述中采用统一的货币；
2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算；
3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明
其差异；
4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合 GIPS要求的。
（二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2015.9.30
至
2015.12.31
-0.30% 0.83% 6.95% 1.45% -7.25% -0.62%
2016.1.1至
2016.12.31
-9.63% 1.04% 6.92% 1.12% -16.55% -0.08%
2017.1.1至
2017.6.30
1.44% 0.71%
12.93%
0.65%
-11.49%
0.06%
自基金合同
生效起至今
-8.60%
0.91%
29.14%
1.03%
-37.74%
-0.12%
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§ 10 基金管理人
10.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33层
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：张海波
注册资本：3亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中
国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2010
年，经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有
限公司15%及兴业证券股份有限公司 10%。
10.2 主要人员情况
10.2.1 董事会成员
张海波先生，董事长，1963年出生，籍贯安徽，工商管理硕士，十九年证券从业经历，
中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员。1998
年 12 月加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行
业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股
（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长等职务，曾分管投资
银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工作。现任
南方基金管理有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，1966年出生，籍贯天津，金融专业硕士，二十四年证券从业经历，
中国籍。历任赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业
务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、 总裁助理， 第一证券总裁助理，南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户
部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经
理。
张辉先生，董事，1975 年出生，籍贯浙江，管理学博士，十九年证券从业经历，中国
籍。曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北
京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部高
级经理、 证券投资部投资策划员、 南通姚港路营业部副总经理、 上海瑞金一路营业部总经理、
证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资
源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，1966 年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。历任陆军第 124 师
工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军
政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营职
干事、陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、副处
级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控
股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，1981 年出生，籍贯四川，工商管理硕士，中国籍。历任深圳市城建
集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管。现任深
圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。
李自成先生，董事，1961 年出生，籍贯福建，近现代史专业硕士，中国籍。历任厦门
大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、
公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦
门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，1970 年出生，籍贯安徽，临床医学博士，中国籍。历任安徽泗县人
民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总
监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，1970年出生，籍贯四川，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。
历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实习职员、证监
会处长、副主任、南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总裁、党委副
书记。
姚景源先生，独立董事，1950 年出生，籍贯山东，经济学硕士，中国籍。历任国家经
委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业
行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘
书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论坛成员、
中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，1966年出生，籍贯湖南，金融学博士，国务院特殊津贴专家，
国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南
大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研
究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委
员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年
会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会
副会长。
周锦涛先生，独立董事，1951 年出生，中国香港籍，工商管理博士，法学硕士，香港
证券及投资学会杰出资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及
期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融
管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，1964 年出生，籍贯北京，经济学硕士、工商管理硕士、中国
注册会计师，中国籍。历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计
师事务所副主任。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人、中国证监会第三届
上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，1971 年出生，籍贯广东，法学硕士，中国籍。历任北京市万商
天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳）
律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东
省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女企业
家协会理事。
10.2.2 监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，1969年出生，籍贯江苏，法律博士，中国籍。 历任中国证
监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治理监
督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副总裁、
董事长。现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士，监事，1964 年出生，籍贯江西，大学本科学历，十九年证券从业经历，
中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副
总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合证券南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董
事。
姜丽花女士，监事，1964 年出生，籍贯浙江，大学本科学历，高级会计师，中国籍。
历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公司
会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会
计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。现任深圳
市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深
圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物业发展
有限公司董事。
王克力先生，监事，1961 年出生，籍贯福建，船舶工程专业学士，中国籍。历任厦门
造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主
任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际
信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，1969 年出生，籍贯福建，工商管理硕士，中国籍。历任厦门对外
供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经
理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控
制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经
理（主持工作）、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、兴证
期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生，职工监事，1969 年出生，籍贯安徽，计算机硕士研究生，中国籍。历任安
徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金管理有
限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理有限公司
风险管理部总监。
张德伦先生，职工监事，1964 年出生，籍贯山东，企业管理硕士学历，中国籍。历任
北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源管理总部总经理、海王生
物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理有限公司人力
资源总监、党委组织部部长、南方资本管理有限公司董事。
林斯彬先生，职工监事，1977 年出生，籍贯广东，民商法专业硕士，中国籍。历任金
杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金
监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理有限公司监察稽核
部执行总监。
10.2.3 公司高级管理人员 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公
司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江
苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，曾任南方资本管
理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产
品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA 工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副
处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰
联合证券董事会秘书、合规总监等职务；2011 年加入南方基金，任职董事会秘书、纪委书
记、南方资本管理有限公司董事，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书
记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部
高级分析师，2002 年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金
经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助
理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南
方东英资产管理有限公司（香港）董事。
鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会计
师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998 年加入南方基
金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。
10.2.4 基金经理
蔡青女士，英国朴茨茅斯大学金融决策分析专业硕士，具有基金从业资格。2006 年 7
月加入南方基金，历任国际业务部研究员、高级研究员，现任国际业务部总监助理。2011
年6 月至 2015年5月，担任南方全球的基金经理助理。2015年5 月至今，任南方全球基金
经理；2015年9月至今，任南方香港成长基金经理。
10.2.5 投资决策委员会成员
总裁助理兼首席投资官（权益）史博先生，总裁助理兼南方资本管理有限公司董事长刘
秀焰女士、南方东英资产管理有限公司（香港）总裁丁晨女士，国际业务部董事黄亮先生。 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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10.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§ 11 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2017年09月 30 日，中国银行已托管611只证券投资基金，其中境内基金 600只，
QDII基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于
“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保
留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则
的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管
资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或
者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管
理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国
务院证券监督管理机构报告。
§ 12 境外托管人
一、中银香港概况
名称：[中国银行(香港)有限公司]
住所：[香港中环花园道1号中银大厦]
办公地址：[香港中环花园道 1号中银大厦]
法定代表人：[岳毅总裁]
成立时间：[1964 年10月16 日]
组织形式：[股份有限公司]
存续期间：[持续经营]
联系人：[黄晚仪副总经理托管业务主管]
联系电话：[852-3982-6753]
中国银行(香港)有限公司（“中银香港” ）早于1964年成立，并在2001年 10 月1 日正
式重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港
(控股)有限公司（“中银香港(控股) ”） -则于 2001年2 日在香港注册成立，并于 2002年 7
月25日开始在香港联合交易所主板上市，2002年 12 月 2日被纳入为恒生指数成分股。中南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。
截至2016年 12月月底，中银香港(控股)有限公司的总资产超过 23,277亿港元，资本
总额超过2,168亿港元, 总资本比率为22.35%。中银香港的财务实力及双A级信用评级，
可以媲美不少大型全球托管银行。 中银香港(控股)最新信评如下(截至 2016年12 月 31 日):
穆迪投资
服务
标准普
尔
惠誉国际
评级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 稳定 稳定 稳定
中银香港作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之一，拥有最庞大分行网络
与广阔的客户基础。
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一， 目前为超过六十万企业及工商客户
提供一站式的证券托管服务。 对于服务国内企业及机构性客户(包括各类QDII及其各类产品
等)，亦素有经验，于行业处于领先地位，包括于 2006年被委任为国内首只银行类 QDII产
品之境外托管行，于2007年被委任为国内首只券商类 QDII集成计划之境外托管行，另于
2010年服务市场首宗的跨境 QDII-ETF等; 至于服务境外机构客户方面亦成就显著 : 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域
=>成为此类人民币产品的最大服务
商
在离岸人民币CNH 公募基金的领域
=>成为市场上首家服务商(2010年8
月)
=>目前亦为最大的服务商
在港上市的交易所买卖基金(ETF)
=>中资发行商的最大服务商之一
在离岸私募基金的领域
=>新募长仓基金的最大服务商
之一
在非上市的股权/债权投资领域
=>香港少有的服务商之一
其业务专长及全方位的配备， 令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管
银行, 亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行：
专业杂志 所获托管奖项
亚洲投资人杂志 (Asian Investors)服务提供者奖项
- 最佳跨境托管亚洲银行（2012）
财资杂志(The Asset) Triple A 托管专家系列奖项：
- 最佳 QFII托管行 (2013)
- 最佳中国区托管专家 (2016)
财资杂志(The Asset) Triple A 个人领袖奖项：
Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014)
截至2016年 12月末，中银香港(控股)的托管资产规模达8,560 亿港元。
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明
（一）主要人员情况
托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁袁树先生直接领导。
针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十名骨干成员，职级均为经理或以上，
分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品开发、
营销及网管理等方面。骨干人员均来自各大跨国银行，平均具备 15 年以上的专业托管工作
经验(包括本地托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。
除配备专职的客户关系经理， 中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团
队，以提供同时区、同语言的高素质服务。
除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由中银香港的
附属公司中银国际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。作为「强制性公积金计划
管理局」认可的信托公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务，
其专职基金会计与投资监督人员达 50多名，人员平均具备 10年以上相关经验。
中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。
另外，其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最高水平服务各机构性
客户。
关键人员简历
黄晚仪女士
托管业务主管
黄女士于香港大学毕业，并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管理硕士及英国
特许银行公会的会士资格。黄女士从事银行业务超过二十年，大部分时间专职于托管业务，
服务企业及机构性客户。 效力的机构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及本地两
大发钞银行 - 渣打及中银香港。参加中银香港前，黄女士为花旗集团之董事及香港区环球南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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托管业务总监。目前黄女士专职于领导中银香港的全球托管及基金服务发展，并全力配合中
国合格境内机构投资者之境外投资及理财业务之所需， 且担任中银香港集团属下多家代理人
公司及信托公司的企业董事。黄女士亦热心推动行业发展，包括代表中银香港继续担任「香
港信托人公会」 行政委员会之董事一职； 自 09 年9 月至 2015年6 月期间, 获 「香港交易所」
委任作为其结算咨询小组成员；另外，黄女士目前亦是香港证监会产品咨询委员会的委员之
一。
郑丽华女士
托管运作主管
郑女士乃英国特许公认会计师公会之资深会员及香港会计师公会之会员。 郑女士从事金
融与银行业务超过二十年，其中十多年专职于托管业务，服务企业及机构性客户。曾经工作
的机构包括全球最大之金融集团 – 美国摩根大通银行与汇丰银行及本地银行 - 恒生银
行，对托管业务操作、系统流程及有关之风险管理尤为熟悉。
阮美莲女士
财务主管
阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验， 管理工作包括投资估值、 基金核算、
投资合规监控及信托运作等。加入中银国际集团前，阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门
经理一职，以及于汇丰人寿任职会计经理，负责退休金基金会计工作。阮女士是香港会计师
公会及英国特许公认会计师公会资深会员，并持有英国列斯特大学硕士学位。
（二）安全保管资产条件
在安全保管资产方面，为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产，中银香港目前已以托
管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、 债券等
资产交收。
除获得客户特别指令或法例要求外， 所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次托
管人或当地存管机构之名义登记过户，并存放于次托管人或存管机构内，以确保客户权益。
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款， 除非市场/存托机构/次托管行等另有要
求， 否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项， 以减少现金停留于相关异地市场的风险。
先进的系统是安全保管资产的重要条件。
中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS，是中
银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的零
售托管系统上重新组建而成的。CSS整个系统构建在开放平台上，以IBM P5系列 AIX运行。
系统需使用两台服务器，主要用作数据存取及支持应用系统软件，另各自附有备用服务器配
合。此外，一台窗口服务器已安装 NFS (Network File System, for Unix)模块，负责与 AIX
服务器沟通。
新系统除了采用尖端科技开发，并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势，不
单符合SWIFT-15022之要求，兼容 file transfer 等不同的数据传输，亦拥有庞大的容量
(原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常，反观部分主要银行的
系统则瘫痪超过1.5小时)。
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的FAMEX系统进行处理，
系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足不同机构客户及各类基金
的需要。系统优势包括: 多种货币；多种分类；实时更新；支持庞大数据量；简易操作,方
便用户。系统所支持的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先
入先出(FIFO)；其它方法可经与客户商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价格标
明 (Marking to Market)；成本法；成本或市场价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；
分期偿还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及其它根据证券类别的例外估值等。
六、托管业务的主要管理制度
作为一家本地持牌银行，中银香港的业务受香港金融管理局全面监管；另外，作为本地
上市的金融机构，中银香港亦需严格遵守香港联合交易所的规定及要求。
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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中银香港实施严格的内部控制制度和风险管理流程，所有重要环节均采用双人复核，减
少人工操作风险；并由独立风险管理部门就任何新产品/服务/措施等进行全面评核及监控，
避免人为失误或道德风险。任何外判安排，除上述风险分析外，还需寻求监管机构之批淮。
对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了有关选任、服务标准、及日常服务水
平监控等制度及要求，以确保服务质量。对托管客户而言，中银香港亦承担其次托管行之服
务疏失等风险，并在托管合约中清楚订明。
中银香港具备经审核之应变计划以应付各种各样特殊情况的发生。 应变计划每年均会进
行测试及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进行检讨及评估，以确保在突
发情形下仍能提供服务。系统方面，灾难应变措施中心亦已预留独立应用软件及数据库服务
器，随时取代生产服务器运作。
托管业务之规章制度及工作手册乃根据与托管相关的监管条例或指引(如: 员工守则,
了解你的客户政策、防洗钱政策及个人私隐条例等)与中银香港本身制定的内控制度(如 :
信息安全管理办法，包括托管系统用户之管理、权限之设定等)缮制，并因应有关条例、指
引或政策之修订而适时调整，以确保乎合对外、对内的监控要求。
有关托管业务的重要规章制度包括《托管业务标准操作规程》 （Custody - Standard
Operating Procedure Overview） ，主要内容包括：账户开立、客户账户管理、结算程序、
公司行动程序、资产核对、资金报告、账单、投诉、应急计划等等。以及《托管系统进入控
制规程》 （Custody - System Access Control Procedure Overview） ，内容涵盖系统范围、
系统描述、用户概况、功能列表、职责定义、增加、删除、修改程序、请求格式、控制与备
份安排等。
中银香港设有独立的稽核委员会，直接向董事会负责，对各部门进行定期及不定期之稽
核。至于年度审计，则委任罗兵咸永道会计师事务所进行。
中银集团系内各企业法人或业务条线均严格分开, 并设严密的防火墙, 以确保客户资
料高度保密。 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
七、重大处罚
中银香港托管业务自成立至今已十年，从未受到监管机构的重大处罚，亦没有重大事项
正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
§ 13 相关服务机构
13.1 销售机构
13.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33层
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
13.1.2 代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
2 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55
号
法定代表人：易会满
联系人：陶仲伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
3 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69
号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
4 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6
中国邮政储蓄银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融大街3 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
7 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东
方文化大厦
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
8 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
9 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
10 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州
银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州
银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
11 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
12
北京农村商业银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区月坛南街1 号院2
号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1 号院2
号楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
电话：010-89198762
客服电话：96198；400-88-96198；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
13
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
法定代表人：冀光恒
联系人：施传荣
联系电话：021-38523692
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
14 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
15 青岛银行股份有限公司
注册地址： 山东省青岛市市南区香港中路68
号华普大厦
办公地址： 山东省青岛市市南区香港中路68
号华普大厦
法定代表人：郭少泉
联系人：徐伟静
联系电话：0532-68629925
客服电话：（青岛）96588，（全国）
400-66-96588
网址：www.qdccb.com
16 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路
700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345
号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
17
江苏张家港农村商业银行股份
有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号
法定代表人：王自忠
联系人：施圆圆
联系电话：0512-56968212
客服电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
18
深圳农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
法定代表人：李光安
联系人：常志勇
联系电话：0755-25188781
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
网址：www.4001961200.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
19
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2
号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2 号东莞
农商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
20 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街888 号
法定代表人：郭志文
联系人：李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电话：95537，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
21 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
22 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218 号
办公地址：天津市河东区海河东路218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
23 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28号
办公地址：石家庄市平安北大街 28号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
24 徽商银行股份有限公司
注册地址： 安徽合肥安庆路 79号天徽大厦 A
座
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A
座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、
96588(安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
25
广东顺德农村商业银行股份有
限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
法定代表人：姚真勇
联系人：胡健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
26 天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15号
办公地址：天津市河西区友谊路 15号
法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
27 包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6
号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6
号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
联系电话：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话：95352
网址：www.bsb.com.cn 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
28
广州农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1
号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1
号
法定代表人：王继康
联系人：刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
29 吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817
号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817
号
法定代表人：张宝祥
联系人：孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉
林省)
网址：www.jlbank.com.cn
30 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路 9 号
办公地址：济南市经十路奥体金融中心 d栋
法定代表人：谭先国
联系人：武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话：省内96636、境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
31
山东寿光农村商业银行股份有
限公司
注册地址： 山东省寿光市银海路19号
办公地址： 山东省寿光市银海路19号
法定代表人： 颜廷军
联系人：武翔宇
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话：0536-96633
32 西安银行股份有限公司
注册地址：中国陕西西安高新路 60号
办公地址：西安市雁塔区高新路 60号
法定代表人：郭军
联系人：白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话：4008696779
网址：www.xacbank.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
33 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
34 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街
一号丽华大厦 A座
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街
一号丽华大厦 A座
法定代表人：阎俊生
联系人：卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
35 龙江银行股份有限公司
注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
436 号
法定代表人：张建辉
联系人：闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话：4006458888
网址：www.lj-bank.com
36 广东南粤银行股份有限公司
注册地址： 广东省湛江市经济技术开发区
乐山大道60号
办公地址：广东省广州江市珠江新城临江大
道5 号保利中心30层
法定代表人： 韩春剑
联系人： 陈静
电话：020-28099040
传真：0759—2631600
客服电话：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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37 桂林银行股份有限公司
注册地址：桂林市中山南路 76 号
办公地址：桂林市中山南路 76 号
法定代表人： 王能
联系人： 周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
38 泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
联系人：傅彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
39 长安银行股份有限公司
注册地址：西安市高新技术产业开发区高新
四路 13号1 幢1单元 10101 室
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新
四路 13 号
法定代表人：毛亚社
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话：（029）96669、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
40 锦州银行股份有限公司
注册地址： 辽宁省锦州市松山新区科技路68
号
办公地址： 辽宁省锦州市松山新区科技路68
号
法定代表人：张伟
联系人：庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
41
浙江乐清农村商业银行股份有限
公司
注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西
路99 号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路
99号
法定代表人： 高剑飞
联系人： 金晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话：4008896596 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
网址：www.yqbank.com
42 浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道
188 号
办公地址： 浙江省杭州市上城区望江东路59
号
法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
43
浙江杭州余杭农村商业银行股份
有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南
大街 72 号
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南
大街 72 号
法定代表人：来煜标
联系人：蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话：96596，4008896596
网址：www.yhrcb.com
44
浙江富阳农村商业银行股份有限
公司
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路
501 号第1 幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路
501 号第1 幢
法定代表人：马富华
联系人：陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
45 齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道
105 号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道
105 号
法定代表人：杲传勇
联系人：焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话：96588
网址：www.qsbank.cc 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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46
浙江萧山农村商业银行股份有限
公司
注册地址：杭州市萧山区人民路 258 号
办公地址：杭州市萧山区人民路 258 号
法定代表人：王云龙
联系人：冯亮
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业
证券大厦20楼
法定代表人：兰荣
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号 2-6
层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际
企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
4 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
5 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
6 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
7 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
8 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特
区报业大厦 14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大
厦14、16、17 层
法定代表人：丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
9 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座
38—45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
10 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
11 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号40层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
12 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
13 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界
处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第 04 层
01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、
19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心A 栋第04、18层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
14 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室
法定代表人：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
15
中信证券（山东）有限责任公
司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28
号龙翔广场东座5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
16 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中
银大厦 39F
法定代表人：宁敏
联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
17 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
9 号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
18 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号
中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：祝献忠
基金业务联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
19 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198
号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198
号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址: www.hx168.com.cn
20 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579或4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网址：www.95579.com
21 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招
商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
22 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
23 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213 号久事
商务大厦7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213 号久事
商务大厦7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686262
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686277 或021-53686100-7008
网址：www.962518.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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24 江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56
号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路
833 号
法定代表人：孙名扬
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
25 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
26 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1 号
金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1 号
金源中心
联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
27 渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42
号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：王春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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28 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号
荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号
荣超大厦16-20层
法定代表人：曹实凡
联系人:石静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
29 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国
华投资大厦 9 层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国
华投资大厦 9 层10层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
30 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址： www.dwzq.com.cn
31 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国
际金融中心主塔19楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国
际金融中心主塔19楼、20 楼
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
32 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：歩国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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33 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
34 浙商证券股份有限公司
办公地址： 杭州杭大路 1号黄龙世纪广场A6-7
楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈姗姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
35 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道 100号57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道 100号57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
36 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国
际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
37 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115 号投行
大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115 号投行
大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址:www.firstcapital.com.cn
38 华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦 7、
8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
号招商银行大厦18楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
39 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高
新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
40 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
41 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢
9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500 号城建
国际中心26楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
42 中航证券有限公司
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619
号国际金融大厦A 座41楼
办公地址：北京市朝阳区安立路 60号润枫德
尚6 号楼3 层中航证券
法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：400-8866-567 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：http://www.avicsec.com/
43 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国
际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国
际金融大厦
法定代表人:徐丽峰
联系人:周欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
44 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦
2 座27 层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6 号SK大
厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
45 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世
贸中心 A座F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
46 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大
厦22—24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大
厦22—24层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
47 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资
广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东
海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.longone.com.cn
48 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信
托大厦 16-17层
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信
托大厦 6楼616室
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
49 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15层1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
50 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
51 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融
中心 17 层
法定代表人：王作义
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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52 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德
置地广场F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德
置地广场E 栋12层
法定代表人：张建军
联系人:甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
53 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
54 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
55 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路638 号兰州
财富中心21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号19
楼
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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56 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
57 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路
18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安
兴融中心西座 11层
法定代表人：张智河
联系人:虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
58 中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121 号万丽
城晶座 4楼中天证券经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：（024）95346
网址：http://www.iztzq.com
59 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼47层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼47层 01 单元
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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60 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129
号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、
39层
办公地址：大连市沙河口区会展路129 号大连
期货大厦39层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
61 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大
厦B 座 701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28号C
座5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：www.jjm.com.cn
62 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路
惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
63 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大
厦B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大
厦B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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64 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门
B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门
B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
65 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
古大观 A座40F-43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
古大观 A座40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
66 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大
厦18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企
业号 D 座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
67 宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段
18号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段
18号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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68 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关
东园路 2号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号
保利广场A 座37楼
法定代表人： 余磊
联系人：夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话：4008005000或95391
网址：www.tfzq.com
69 首创证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区德胜门外大街115
号德胜尚城 E 座
办公地址： 北京市西城区德胜门外大街115
号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人： 张蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
70 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环
球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄埔区南京西路 399 号明天
广场 20 楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：徐璐
电话：021-63898427
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
71 中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107号上
站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址： 渝中区中山三路 107号上站大楼
平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C
法定代表人： 彭文德
联系人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
51
72 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时
代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14
层
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时
代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
73 东海期货有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23、25、
27、29 号
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928号东
海证券大厦 8 楼
法定代表人： 陈太康
联系人： 李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
74 弘业期货股份有限公司
注册地址： 南京市秦淮区中华路50号
办公地址： 南京市秦淮区中华路50号弘业大
厦2-10 楼
法定代表人： 周剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
75
诺亚正行（上海）基金销售投
资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9号
3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
52
76
深圳众禄金融控股股份有限
公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地
大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
77 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26号
楼 2 楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号
鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口
区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26 号楼 2
楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
78
蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218
号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号
黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
79
上海长量基金销售投资顾问
有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11
层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
53
80 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2号楼
2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座
大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
81
北京展恒基金销售股份有限
公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
82
浙江同花顺基金销售有限公
司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18
号同花顺大楼 4层
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
83 中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14
号 1 幢 11 层 1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大
厦 2 层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
54
84
众升财富（北京）基金销售有
限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号
楼 A座 9 层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9
层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
85 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利
大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利
大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
86
宜信普泽投资顾问（北京）有
限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9 号楼
15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO
现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
87
浙江金观诚财富管理有限公
司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌
大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43号金诚集
团（锦昌大厦）13 楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
55
88 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B座
46楼 06-10 单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B座
46楼 06-10 单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
89
深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园
4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号
富卓大厦 16层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
90
北京恒天明泽基金销售有限
公司
注册地址： 北京市经济技术开发区宏达北路 10
号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号
SOHO嘉盛中心 30层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
91 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
56
92
北京创金启富投资管理有限
公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号
楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号
经济日报社综合楼 A座 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
93 海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中
路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
94
上海大智慧财富管理有限公
司
注册地址：上海浦东杨高南路 428路 1 号楼
10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428路 1 号楼
10-11 层
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
95 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特
北路 277号 3 层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座
3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
57
96 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威
大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威
大厦 1208
法定代表人：罗细安
联系人：杜娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服电话：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
97 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10
号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
98 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19
层
上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场
19楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
99 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场
1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场
1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
58
100
上海陆金所资产管理有限公
司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
101
中经北证（北京）资产管理有
限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号
楼 1 层
办公地址：北京市西城区金融街 11 号 703
法定代表人：徐福贺
联系人：张巍
电话：13911775715
传真：010-5086 6173
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
102 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1号楼
16层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2
号盈科中心 B座裙楼二层
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
103
北京新浪仓石基金销售有限
公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
59
104 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室
-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利
国际广场南塔 12楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
105 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高
新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠
恒集团二期 418室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
106
北京唐鼎耀华投资咨询有限
公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉
街 10 号 2栋 236室
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 40号二十一
世纪大厦 A座 303
法定代表人：张鑫
联系人：刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
107
上海凯石财富基金销售有限
公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大
厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
60
108 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京
奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方
纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
109
济安财富（北京）资本管理有
限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号
楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富
中心 A座 46层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
110
鼎信汇金（北京）投资管理有
限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8
号楼 C座 1701 室
办公地址：北京市海淀区知春路 12号太月园
一区 3 号楼 5 层
法定代表人：齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
111 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号
1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
61
112 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
113
北京广源达信投资管理有限公
司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号
C座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中
心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
114 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山
路 33 号 11 楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 9楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
115 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
116 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路 27号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路 27号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
62
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
117
上海中正达广投资管理有限公
司
注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302
室
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302
室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
118
南京途牛金融信息服务有限公
司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
联系人：贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
119
深圳市金斧子基金销售有限公
司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16
号东方科技大厦 18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴
科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
120
北京肯特瑞财富投资管理有限
公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1
号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创
十一街 18号院京东总部 A座 17 层
法定代表人：江卉
联系人：徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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121
上海华夏财富投资管理有限公
司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢
2 楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰
大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
122 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
13.2 登记机构
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33层
法定代表人：张海波
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏
13.3 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系人：黎明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师：黎明、孙睿
13.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
§ 14 基金的费用概览
14.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用、所投资基金的交易费用和管理费用及在境外市场的开
户、交易、清算、登记等各项费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金进行外汇兑换交易的相关费用；
9、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、
印花税、交易及其他税收及预扣提税；
10、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等；
11、更换基金管理人，更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移新基金托管人所
引起的费用，但因基金管理人或基金托管人自身原因导致被更换的情形除外；
12、基金相关账户的开户及维护费用；
13、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.8%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.8%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.3%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外资产托管人，其中可以部
分作境外资产托管人的费用， 具体支付由基金托管人与境外资产托管人在有关协议中进行约
定。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－13项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则， 结合产品特点和投资人的需求
设置基金管理费率的结构和水平。
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、托
管费率，无需召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬标准以外，提高
上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前根据《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家或投资市场所在国家或地区的
税收法律、法规执行。 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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14.2 与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率最高不高于 1.6%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
购买金额（M） 申购费率%
M＜100万 1.6
100 万≤M＜500万 1.0
500 万≤M＜1000万 0.5
1000万≤M 每笔 1000元
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等
各项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所
示（其中1年指 365天） ：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜30 日 0.75%
30 日≤N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.3%
N≥2年 0
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收
取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30日但少于3 个月的基金份额
所收取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月但小于6 个月的基金
份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长于 6 个月的基金份额所收
取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形
下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基
金销售机构届时发布的相关公告或通知。 南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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§ 15 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“绪言”部分，对“绪言”进行了更新。
3、在“释义”部分，对“释义”进行了更新。
4、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进
行了更新。
5、在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
6、在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的数额限制”进行了更新。
7、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
8、在“境外托管人”部分，对“境外托管人”进行了更新。
9、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。
10、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
11、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
12、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2017年 11 月 3 日
