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红塔红土盛通混合型发起式A(005231)

红塔红土盛通混合型发起式:基金合同的内容摘要

1 
 
红塔红 土盛通灵活配置混 合型发起式证券投 资基金 
基金合 同的内容摘要 
 
一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
(一) 基金管理人的权利与义务 
1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包
括但不限于: 
(1 )依法募集 资金; 
(2 )自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产; 
(3 )依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用; 
(4 )销售基金份额; 
(5 )按照规定 召集基金份额持有人大会; 
(6 )依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部
门,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 
(7 )在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 
(8 )选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;


(9 )担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《 基金合同》规定的费用;


(10)依据《基金合同 》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


2 (11)在《基金合同》 约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;


(12)依照法律法规为 基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;


(13)在法律法规允许 的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;


(14)以基金管理人的 名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为;


(15)选择、更换律师 事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部 机构;


(16)在符合有关法律 、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申 购、赎回、转换和非交易过户的业务规则; (17)法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包 括但不限于: (1 )依法募集 资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2 )办理基金备案手续; (3 )自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产; (4 )配备足够的具有专业资格的人员进行基 金投资分析、决策,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5 )建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资; (6 )除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7 )依法接受基金托管人的监督; 3 (8 )采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净 值,确定基金份额申购、赎回的价格; (9 )进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年 度和年度基金报告; (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披 露及报告义务; (12)保守基金商业秘 密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予 保密,不向他人泄露; (13)按《基金 合同》 的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持 有人分配基金收益; (14)按规定受理申购 与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》 、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有 人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金 财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料 15 年以上; (17)确保需要向基金 投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并 且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有 关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金 财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19)面临解散、依法 被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监 会并通知基金托管人; 4 (20)因违反《基金合 同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人 按法律 法规和《基金合同》规定履行自己的义务, 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿; (22)当基金管理人将 其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任; (23)以基金管理人名 义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为;


(24)基金管理人在募 集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不 能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期 活期存 款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金 认购人; (25)执行生效 的基金 份额持有人大会的 决议; (26)建立并保存基金 份额持有人名册; (27)法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (二) 基金托管人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包 括但不限于: (1 )自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产; (2 )依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用; (3 )监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 5 (4 )根据相关市场规则,为基金开设证券 账户等投资所需账户 、为基金办 理证券交易资金清算 ; (5 )提议召开或召集基金份额持有人大会; (6 )在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包 括但不限于 : (1 )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2 )设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3 )建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账 管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4 )除依据《基金法》、《基金合同》 及《托管协议》及其他有关规定 外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基 金财产; (5 )保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证; (6 )按规定开设基金财产的资金账户和证券账户 等投资所需账户 ,按照 《基金合同》 及《托管协议》 的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理 清算、交割事宜; (7 )保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》 、《托管协议》 及 其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄 露 ,因审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外 ; 6 (8 )复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格; (9 )办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计 报告、 季度、半年度和年度基金报告出具意见,说 明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》 及《托管协议》 的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》 及《托管协议》 规定的行 为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (11)保存基金托管业 务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上; (12)从基金管理人或 其委托的登记机构处接收 并保存基金份额持有人名 册; (13)按规定制作相关 账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人 的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项; (15)依据《基金法》 、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持 有人大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规 、 本合同及托管协议 的规定监督基金管理人的投资运 作; (17)参加基金财产清 算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配; (18)面临解散、依法 被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监 会和银行监管机构,并通知基金管理 人; (19)因违反《基金合 同》 及《托管协议》 导致基金财产损失时,应承担 赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 7 (20)按规定监督基金 管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的 义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金 份额持有人大会的决 议; (22)法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (三) 基金份额持有人的权利和义务 基金投资者 持有 本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受,基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有 人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持 有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要 条件。 同一类别 基金份额具有同等的合法权益。 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权 利包括但不限于: (1 )分享基金财产收益; (2 )参与分配清算后的剩余基金财产; (3 )依法转让或者 申请赎回其持有的基金份额; (4 )按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大 会 ; (5 )出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6 )查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7 )对基金管理人、基金托管人、基金 服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁; (8 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 8 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义 务包括但不限于: (1 )认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件 ; (2 )了解所投资基 金产品,了解自身风险承受能力, 自主判断基金的投资 价值,自主做出投资决策 ,自行承担投资风险; (3 )关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; (4 )交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (5 )在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任; (6 )不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7 )执行生效的基金份额持有人大会的决 议; (8 )返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务 。 二、 基金份额持有人大会召集、议事及 表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的 同一类 别 每一份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会未设日常机构。 (一 )召开事由 1 、除法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定外, 当出现或需 要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1 )终止《基金合同》 (基金合同生效之日起三年后对应日,若基金资产 净值 低于 2 亿元时,基金合同自动终止的情形除外,下同); (2 )更换基金管理人; 9 (3 )更换基金托管人; (4 )转换基金运作方式; (5 )决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6 )变更基金类别; (7 )本基金与其他基金的合并; (8 )变更基金投资目标、范围或策略; (9 )变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基 金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有 本基金总份额 10% 以上(含 10% )基金份额的基金 份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项 书面要求召开基金份额持有人大会; (12)对基金当事人权 利和义务产 生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《基 金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份 额持有人大会的事项。 2 、在法律法规和基金合同约定的范围内,且对基金 份额持有人无实质性不 利影响的情况下, 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召 开基金份额持有人大会: (1 )法律法规要求增加的基金费用的收取; (2 )在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、 调 低 赎回费率 及销售服务费率; (3 )因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (4 )对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化; (5 )按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 10 (二 )会议召集人及召集方式 1 、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基 金管理人召集; 2 、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 3 、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管 理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当 由基金托管人自行召集 ,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理 人,基金管理人应当配合。 4 、单独或合计 代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人就同一 事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基 金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集,并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召 集的,应当自出具 书面决定之日起 60 日 内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10% 以上 (含 10% )的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书 面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集,并书面 告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 并告 知基金管理人,基金管理人应当配 合 。 5 、单独或合计 代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人就同一 事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的, 单 独或合计代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人有权自行召 集,并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份 额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 6 、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 11 (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1 、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指 定媒介 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1 )会议召开的时间、地点和会议形式; (2 )会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3 )有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4 )授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代 理有效期限等)、送达时间和地点 ; (5 )会务常设联系人姓名及联系电话; (6 )出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7 )召集人需要通知的其他事项。 2 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式 。 3 、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影 响表决意见的计票效力。 (四 )基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会等基金合同约定的方 式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理 人、基金托管人须为基 金份额持有人行使投票权提供便利。 12 1 、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1 )亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金 合同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记 资料相符; (2 )经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一(含 二分之 一 );若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间 的三个月以后、六个月以内,就原定 审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一) 。 2 、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式 或大会通知载明的其他形式在表决截 止 日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式 或大会通知载明的其他形式进行表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1 )会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告; (2 )召集人按基金 合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金 托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力; 13 (3 )本人直接出具 表决意见或授权他人代表出具 表决意见的,基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 二分之一 (含二分 之一 ); 若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持 有人所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以 在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定 审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当 有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授 权他人代表出具表决意见; (4 )上述第(3 )项中 直接出具 表决意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具 表决 意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具 表决意 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证 明符合法律法规、《基金 合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相 符 。 (五 )议事内容与程序 1 、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大 修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基 金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交 基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2 、议事程序 (1 )现场开会 14 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第 (七)条规定程序确 定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大 会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代 表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基 金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基 金份额持有人和代理人所持表决权的 二分之一 以上(含二分之一)选举产生一 名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金 托管人拒不出席或主持基金份 额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出 的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2 )通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公 证机关监督下形成决议。 (六 )表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1 、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的 二分之一 以上(含 二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2 、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的 三分之二以上(含 三分之二)通过方可做出。 除法律法规另有规定或 基金合同 另有约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、 终止《基金合同》 、本基金与其他基金合并 以特别决议通过方为有效。 15 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提 交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛 盾的视为弃权表决,但应当计入出具 表决意见的基金份额持有人所代表的基金 份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 (七 )计票 1 、现场开会 (1 )如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基 金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2 )监票人应当在基金份额持有人表决后立即进 行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 (3 )如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进 行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重 新清点结果。 (4 )计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的,不影响计票的效力。 2 、通讯开会 16 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督 下进行计票,并由 公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八 )生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。 基金份额持有人大会的决议自 表决通过 之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介 上公告。 如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基 金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。 (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规 或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直 接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 三、 基金收益分配原则、执行方式 (一) 收益分配原则 1、 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销 售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别 的每一基金份额享有同等分配权; 2 、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 六 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10% ,若《基金合同》 生效不满 3 个月可不进行收益分配; 17 3 、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择 现金红利或将现金红利自动转为 相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不 选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 4 、基金收益分配后 各类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基 准日的 各类 基金份额净值减去每单位 该类基金份额收益分配金额后不能低于面 值 ; 5 、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定 。 (二) 收益分配 方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容 。 (三)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工 作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时 间不得超过 15 个工作 日。 (四) 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为 相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行 。 四、 与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 (一) 基金费用的种类 1 、基金管理人的管理费; 2 、基金托管人的托管费; 3 、C 类基金份额的销 售服务费; 18 4 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5 、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼 费; 6 、基金份额持有人大会费用; 7 、基金的证券 、期货交易费用; 8 、基金的银行汇划费用; 9 、基金的开户费用、账户维护费用; 10 、按照国家有关规定 和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (二 )基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1 、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算 方法如下: H =E×1.0%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 , 支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H =E× 0.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 19 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺 延。 3、 销售服务费 本基金 A 类基金 份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.25% 。本基金 销售服务费按前一日C 类基金 份额的基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计算方法 如下: H=E×0.25% ÷当年 天数 H 为 C 类基金份额每日应 计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算 ,逐日累计至每月月末,按月支付, 由基金管理人向 基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后 于次月前 5 个工 作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 经基金管理人代付给各个销售 机构。若 遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于 本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费 用。 上述 “(一)基金费用的种类 ”中第 4 -10 项 费用,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人 根据基金管理人 指令并参照行业惯例 从基金财产中支付。 (三 )不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 20 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、《基金合同》生效前的相关费用; 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行 。 五、 基金财产的投资方向和投资限制 (一) 投资目标





在有效控制 投资组合风险的前提下,通过 股票、债券等各类资产的灵活配 置,精选财务稳健、业绩良好、管理规范的投资标的,力争获得超越业绩比较 基准的收益 。





























(二 )投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上 市 的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、 债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业 私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、 短期融资券(含超短期融资券))、资产支持证券、债券回购、银行存款、同 业存单及现金、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基 金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后, 可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 0% –95%;权证投资占基金资产净值的 比例为0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,21 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后对投资比例要求有变更的,基金管理人在履行 适当程序后, 可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资组合比例。 (三 )投资策略 1、大类资产配置策略 本基金主 要通过对宏 观经济周期 进行分析的 方法进行大类资产配置,通过 投资时钟 确定大类资产的总体配置 ,再结合 各个市场趋势分析进行调整 ,同时 综合考虑本基金的投资目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素,制定本基 金资产的大类资产配置比例。 2、股票投资策略 本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念,在以整个宏观策略为 前提下,把握结构性机会,将行业分析与个股精选相结合,寻找出兼具成长型 和盈利能力的子行业和优质个股。 (1 )行业分析 在综合考虑行业的周期、竞争格局、技术进步、政府政策、社会习惯的改 变等因素后,精选出行业地位高、行业的发展空间大, 成长性好的子 行业。 (2 )个股选择 本基金在选择二级市场上发行上市个股时关注如下几个方面: 1)基本面 成长性 :主营业务竞争力强,包括核心技术、品牌、公司管理或者规模、 成本 等方面; 公司所处的 行业具备较大的成长空间 或稳定的增长空间;若公司 所处的行业增长潜力一般,则公司具有不断扩大市场份额提高市场占有率,保 持增速的能力。 22 盈利性:不仅有短期的业绩与盈利支撑,同 时盈利和毛利率在未来 的稳定 性、持续性好,具有长期的投资空间、良好的治理结构、管理层能力强、商业 模式优越等。 2)估值水平 本基金除了关注个股的基本面、 成长性和 盈利能力之外,还要考查个股业 绩的增长性和估值的匹配程度,如果估值比较合理或者低估就会选择买入并坚 持持有,相反如果估值已透支了未来几年的增长,即业绩增长的速度与股价和 市盈率不相匹配,那么就会相应减持这种股票。 3、债券投资策略 本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投 资策略,构建债券投资组合。 (1 )久期偏离 本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面 的定性分析和定量分析,预测利率的变化趋势,从而采取久期偏离策略,根据 对利率水平的预期调整组合久期。 (2 )期限结构配置 本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断,适时采用哑铃 型或梯型或子弹型投资策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以便最大 限度的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。 (3 )类属配置 类属配置指债券组合中各债券种类间的配置,包括债券在国债、央行票 据、金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布,债券在浮动利率债券 和固定利率债券间的分布。 (4 )个券选择 个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因 素,确定一定期限下的债券品种的过程。 23 4、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活 跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁 调整的交易成本。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持 证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨 慎投资资产支持证券。 6、可转换债、可交换债投资策略 可转换债券和可交换债券兼备权益类证券与固定收益类证券的特性,具有 抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转换债券和可交换债券的价 值主要取决于其股权 价值、债券价值和内嵌期权价值 。本基金将通过相对价值 分析、基本面研究、估值分析 等,选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有 着较高上涨潜力的 可交换债、 可转换债券进行投资。此外,本基金还将根据新发 可转债和可交换债券的预计中签率、模型定价结果,积极参与可转债和可交换债 券新券的申购。 7、中小企业私募债投资策略 与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转 让,普遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险 进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优 品种进行投资。具体为:①研 究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利状况、竞争地位、 治理结构等基本面信息,分析企业的长期运作风险;②运用财务评价体系对债 券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面 进行综合评价,评估发行人财务风险;③利用历史数据、市场价格以及资产质 量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率;④考察债券发行人的 增信措施,如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等;⑤24 综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,选择具 有投资价值 的品种进行投资。 8、权证投资策略 本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,本 基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价值, 同时还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。 (四 )投资限制 1、 组合限制


基金的投资 组合 应遵循下列限制:





(1 )本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%;


(2) 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 本基金持 有的现金 或者到 期日在 一年以内 的政府 债券不 低于基金 资产净 值的 5%;其中, 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3 ) 本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值 10%; (4) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该 证券的10%; (5 ) 本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6 ) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7 ) 本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金 资产净值的0.5%; (8 ) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超 过基金资产净值的10%; (9 ) 本基金持有的全部资产支 持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; 25 (10 ) 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的 10%; (11 ) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12 )本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流 通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票 的30%。 (13) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产 净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资。 (14) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致。 (15 ) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准, 应在评级报告发布 之日起 3 个月内予以全部卖出; (16 ) 基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总 量; (17 ) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的40% ;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (18 ) 本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (19 ) 本基金若参与股指期货交易,需遵守下列投资比例限制: 26 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过 基金资产净值的10% ; 2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%; 3)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; 4)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含 到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产 (不含质押式回购)等; 5)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差 计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (20 ) 本基金持有单只中小企业私募债,其市值不得超过本基金资产净值 的10%;本基金持有的全部中小企业私募债总市值不得超过基金资产净值的 20% ; (21 ) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。


除(2) 、 (13 ) 、 (14) 、 (15) 之外 , 因证券/期货市场波动、 证券发行 人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整 ,但中国证监会规定 的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效 之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人 在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 27 2 、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活 动: (1 )承销证券; (2 )违反规定 向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是 中国证监会另 有规定的除外; (5 )向基金管理人、基金托管人出资; (6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7 )法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和 评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同 意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部 门取消或变更 上述禁止性规定,基金管理人在 履行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或 按变更后的规定执行 。 六、 基金资产净值的计算方法和公告方式 (一)基金资产总值 基金资产总值是指 基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款 及其他资产的价值总和 。 (二)基金资产净值 28 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值 。 (三)基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人 应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次 日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基 金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净 值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 七、 基金合同的 解除和终止的事由、程序 (一) 《基金合同》的变更 1 、变更基金合同 涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金 份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公 告,并报中国证监会备案。 2 、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议 自生效后方可执 行, 并自决议生效后两 个工作日内在指定媒介公告。 (二)基金转换运作方式或者与其他基金合并 基金转换运作方式或者与其他基金合并,应当按照法律法规及基金合同规 定的程序进行。实施方案若未在基金合同中明确约定,应当经基金份额持有人 大会审议通过。基金管 理人应当提前发布提示性通知,明确有关实施安排,说 明对现有基金份额持有人的影响以及基金份额持有人享有的选择权,并在实施 前预留至少二十个开放日或者交易日供基金持有人做出选择。 (三) 《基金合同》的终止事由 29 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 1 、基金份额持有人大会决定终止的; 2 、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3 、《基金合同》生效之日起三年后的对应日,基金资产净值低于 2 亿元; 4 、《基金合同》约定的其他情形; 5 、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (四) 基金财产的清算 1 、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个 工作日 内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 2 、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的 人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3 、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4 、基金财产清算程序 : (1 )《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3 )对基金财产进行估值和变现; (4 )制作清算报告; (5 )聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6 )将清算报告报中国证监会备案并公告。 30 (7 )对基金剩余 财产进行分配; 5 、基金财产清算的期限为 6 个月。 (五) 清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (六) 基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 (七) 基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告。 (八) 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、 争议的处理和 适用的法律 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切 争议,如经友好协商未能解决的, 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据 该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在上海,仲裁裁决是终局的, 并对相关各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法 权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 31 九、 基金合同的效力 《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关 系的法律文件。 1 、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人 或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手 续,并经中国证监会书面确认后生效。 2 、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监 会 备案并公告之日止。 3 、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额 持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 4 、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管 理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 5 、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售 机构的办公场所和营业场所查阅。 红塔红土基金管理有限公司 二○一七年十一月二日