泓 德 战略 转 型股 票 型证 券 投资 基 金
2017 年第3 季度报 告
2017 年09 月30 日
基 金管 理人: 泓德 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期:2017 年10 月25 日 泓德战略转型股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§1
重要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10月24
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复 核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017 年07月01日起至09 月30日止。
§2
基金 产品 概况
基金简称 泓德战略转型股票
基金主代码 001705
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年11月10日
报告期末基金份额总额 595,626,629.59份
投资目标
本基金在有效控制风险的前提下，通过积极主
动的资产组合配置，追求超越业绩比较基准的
投资回报和资产长期稳健增值。
投资策略
本基金根据对宏观经济、政策、市场等因素的
分析， 采用自上而下的方式进行大类资产配置。
在股票投资方面，本基金主要采取主题投资和
个股精选相结合的策略，重点关注中国经济战
略转型这一大背景下带来的各类主题投资机
会，并在此基础上精选成长空间大、公司治理
完善、具有做大做强潜质的优质企业进行重点
投资。在债券投资方面，本基金 采用久期控制
下的主动投资策略，采用久期控制、期限结构
配置、信用风险评估、相对价值判断等多种管
理手段。本基金力争通过积极主动的资产组合
配置，追求超越业绩比较基准的投资回报和基
金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×90%＋中证综合债券指数泓德战略转型股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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收益率×10%
风险收益特征
本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的
品种， 其长期风险与收益特征高于混合型基金、
债券型基金、货币市场基金。
基金管理人 泓德基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3
主要 财务 指标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务 指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2017年07月01日 - 2017年09月30日）
1.本期已实现收益 7,538,544.86
2.本期利润 22,908,871.58
3.加权平均基金份额本期利润 0.0339
4.期末基金资产净值 669,290,968.74
5.期末基金份额净值 1.124
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ， 计 入费 用后 实际 收益
水平要 低于 所列 数字 。
2、所 列数 据截 止到2017 年9月30 日。
3、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 本报 告期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②- ④
过去三个
月
3.40% 0.66% 4.23% 0.53% -0.83% 0.13%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深300 指数 收益 率 ×90% ＋中 证综 合债 券指 数 收益率 ×10%
3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率
变 动的 比 较 泓德战略转型股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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注：根据基金合同的约定，本基金建仓期为6个月，截止报告日，本基金的各项投资比
例符合基金合同关于投资范围及投资限制规定。
§4
管理 人报 告
4.1 基金 经理 （或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
郭堃
本基金、
泓德泓信
混合、泓
德泓汇混
合、泓德
泓华混合
基金经理
2015-11-
10
- 6年
硕士研究生，具有基金从业资
格， 曾任本公司研究部研究员，
阳光资产管理股份有限公司行
业研究部新能源及家电行业分
析师、制造业研究组组长。
注：1 、 对基 金的 首任 基金 经理 ， 其" 任职 日期"为 基 金合同 生效 日 ，"离 任日 期"为根 据公 司决 定确 定
的解聘 日期 ，对 此后 的非 首任基 金经 理，"任 职日 期"和"离 任日 期" 分别 指根 据 公司决 定确 定的 聘任
日期和 解聘 日期 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其各项
实施细则、 《泓德战略转型股票型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法 规的规定，泓德战略转型股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基
金持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作整体合法合规， 没有损害基金持有人利
益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平 交易 专项说 明
4.3.1 公平 交易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 完善相应制度及流程， 通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公
平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常 交 易行 为的专 项说 明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。 本报告期内， 基金管理人管理的所有投
资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当
日成交量的5%的情况。
4.4 报告 期内 基金的 投资 策略 和运作 分析
报告期内， 本基金主要对前期涨幅较大的部分消费品公司进行了减持， 并增加了新
能源汽车板块的配置。 整体持仓上， 仓位基本维持前期水平， 行业分布仍保持相对均衡，
但个股集中度有所提高。
4.5 报告 期内 基金的 业绩 表现
截止报告期末，泓德战略转型股票的基金份额净值为1.124 元，本报告期份额净值
增长率为3.40%，同期业绩比较基准增长率为4.23%。
4.6 报告 期内 基金持 有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
投资 组合 报告
5.1 报告 期末 基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 581,290,326.12 85.24
其中：股票 581,290,326.12 85.24
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 685,979.60 0.10
其中：债券 685,979.60 0.10
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - - 泓德战略转型股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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6 买入返售金融资产 40,000,000.00 5.87
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
58,232,772.73 8.54
8 其他资产 1,701,186.54 0.25
9 合计 681,910,264.99 100.00
5.2 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值的比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 7,662,338.65 1.14
C 制造业 350,530,003.92 52.37
D
电力、 热力、 燃气及水 生
产和供应业
13,368,681.44 2.00
E 建筑业 21,878,414.71 3.27
F 批发和零售业 38,744,276.28 5.79
G 交通运输、 仓储和邮政业 25,571.91 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技
术服务业
9,566,793.74 1.43
J 金融业 86,754,681.37 12.96
K 房地产业 12,585,040.00 1.88
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 16,994,403.85 2.54
N
水利、 环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.02
R 文化、体育和娱乐业 23,064,820.26 3.45
S 综合 - - 泓德战略转型股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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合计 581,290,326.12 86.85
5.3 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 002518 科士达 1,919,119 33,738,112.02 5.04
2 300470 日机密封 814,960 31,033,676.80 4.64
3 601318 中国平安 529,578 28,681,944.48 4.29
4 600884 杉杉股份 1,059,817 25,562,786.04 3.82
5 600566 济川药业 656,539 24,200,027.54 3.62
6 603338 浙江鼎力 396,242 23,172,232.16 3.46
7 000028 国药一致 302,116 20,444,189.72 3.05
8 002709 天赐材料 363,641 19,436,611.45 2.90
9 601607 上海医药 767,599 18,222,800.26 2.72
10 300415 伊之密 1,302,228 18,153,058.32 2.71
5.4 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 685,979.60 0.10
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 685,979.60 0.10
5.5 报告 期 末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 泓德战略转型股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 113013 国君转债 4,540 568,589.60 0.08
2 132012 17巨化EB 1,130 116,390.00 0.02
3 128016 雨虹转债 10 1,000.00 0.00
注：本基金本报告期末仅持有三只债券。
5.6 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持 证券。
5.7 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告 期末 本基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告 期末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
代码 名称
持仓量（买/
卖）
合约市值
(元)
公允价值变动
（元）
风险说明
- - - - - -
公允价值变动总额合计（元） -
股指期货投资本期收益（元） 1,401,520.00
股指期货投资本期公允价值变动（元） -1,571,800.00
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基 金投资 股指期 货的 投资政 策
报告期内， 根据公募基金相关法规和本基金合同， 我们可以使用股指期货代替一部
分现货仓位。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
5.10.1 本 期国债 期货投 资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2 报 告期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本 期国债 期货投 资评 价
本基金本报 告期末未投资国债期货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金投 资的前 十名 证券的 发行 主体本 期没 有出现 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。 泓德战略转型股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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5.11.2 基 金投资 的前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库。
5.11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 116,204.44
2 应收证券清算款 1,492,327.10
3 应收股利 -
4 应收利息 33,398.18
5 应收申购款 59,256.82
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 1,701,186.54
5.11.4 报 告期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
5.11.6 投 资组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§6
开放 式基 金份额变 动
单位：份
报告期期初基金份额总额 1,085,220,271.99
报告期期间基金总申购份额 4,951,712.60
减：报告期期间基金总赎回份额 494,545,355.00
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以
“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额 595,626,629.59
§7
基金 管理 人运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基金 管理 人持有 本基 金份 额变动 情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金 管理 人运用 固有 资金 投资本 基金 交易明 细 泓德战略转型股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
影响 投资 者决策的 其他 重要信 息
8.1 报告 期内 单一投 资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过2
0%的时间区
间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额
占比
(%)
机
构
1
2017/07/04
-2017/09/3
0
200,035,000.
00
0.00 0.00
200,035,000.0
0
33.58
2
2017/07/01
-2017/09/3
0
300,053,000.
00
0.00 0.00
300,053,000.0
0
50.38
3
2017/07/01
-2017/07/1
2
425,893,526.
41
0.00
425,893,52
6.41
0.00 0.00
产品特有风险
本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20% 的情况，由于基金份额持有人占比
相对集中， 本基金可能存在集中赎回甚至巨额赎回从而引起基金净值大幅波动的风险， 甚至引发
基金的流动性风险。本基金管理人将审慎确认大额申购与大额赎回，有效防控产品流动性风险，
在运作中保持合适的流动性水平，保护持有人利益。
8.2 影响 投资 者决策 的其 他重 要信息
无
§9
备查 文件 目录
9.1 备查 文件 目录
（1）中国证券监督管理委员会批准泓德战略转型股票型证券投资基金设立的文件
（2）《泓德战略转型股票型证券投资基金基金合同 》
（3）《泓德战略转型股票型证券投资基金托管协议》
（4）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（5）泓德战略转型股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
9.2 存放 地点 泓德战略转型股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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基金管理人、基金托管人处
9.3 查阅 方式
（1）投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
（2）投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人泓德基金管理有限公司，
客户服务电话：4009-100-888
（3）投资者可访问本基金管理人公司网站，网址：www.hongdefund.com
泓德 基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年十 月二 十五日
