中银互利：关于互利B份额终止上市交易和终止场内申购、赎回的提示性公告查看PDF公告
中 银 基 金 管 理 有限 公 司 关 于 中 银互 利 分 级 债 券 型证 券 投 资 基金之互利B 份额 终止上 市 交 易和 终止场 内 申 购、 赎 回 的 提示性公告 公告送出日期：2017 年 11 月 2 日 中银基 金管 理有 限公 司已 于 2017 年 10 月 31 日在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《 证 券时报 》 和 基金 管理 人官 方网站 发布 了 《 中银 基金 管理有 限公 司关 于中 银互 利分级 债券 型证 券投资 基金 之互 利B 份额 终止上 市交 易和 终止 场内 申购 、 赎 回的 公告 》 ， 为 保障 投资者 利益 ， 现发布 关于 中银 互利 分级 债券型 证券 投资 基金 之互 利 B 份额 终止 上市 交易 和 终止场 内申 购、 赎回的 提示 性公 告 。 根据 《 中华人 民共 和国证 券投资 基金法 》 、 《 公开 募集证 券投资 基金运 作管 理办法》 、 《中银 互利 分级 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 、 《深 圳证券 交易 所证 券投 资基 金上市 规则 》 、 中国证监会 《关于准予中银互利分级债券型证券投资基金变更注册的批复》 （证监许可 [2017]1336 号） 和《中 银 互利分级 债 券 型证券 投资 基金基金 份额 持有人 大会 表决结果 暨决 议生效 的公告 》 等 的有关 规定， 中银互 利分级 债券 型证券 投资基 金 （以 下简 称 “中 银互利 分级 ” ，基 金代 码：163825 ，中 银互 利 A：163826 ； 中银互 利 B ：150156 ）基 金管理 人中 银 基金管 理有限 公司 （以下 简称 “ 本公司 ”或 “基金 管理人” ）已向 深圳 证券交 易所申 请终 止中银 互利 分级 债券 型证 券投资 基 金 B 类基 金份 额 （以下 简称 “中 银互 利 B ” ）的上 市交 易 和场内 申购 、 赎 回业 务， 并获得 深圳 证券 交易 所同 意 （ 《终 止上 市通 知书 》 深 证上[2017]688 号） 。 现将 中银 互 利B 终 止上市 和 终 止场 内申 购、 赎回相 关内 容公 告如 下： 一、 终止上市、终止场内 申赎 基金的基本信息 基金全 称： 中银 互利 分级 债券型 证券 投资 基金 场内简 称： 中银 互 B 交易代 码：150156 基金类 型： 契约 型 终止上 市、 终止 场内 申赎 日：2017 年11 月3 日 二、 有关基金终止上市 、 终止 场内申赎 的主要 内容 中银互 利分 级基 金 于2017 年8 月4 日0:00 至 2017 年9 月21 日17:00 期间 以通讯 方 式召开 了基 金份 额持 有人 大会 （ 以下 简称 “ 大会 ” ） ， 大会 于2017 年9 月22 日 表 决通过 了 《关 于 中银 互利分 级债券 型证 券投资 基金转 型的议 案》 （ 以下简 称“ 《议 案》 ” ） 。大 会决议 自表决通过之 日 （ 即 2017 年9 月22 日） 起生 效， 表 决 结果的 具体 内容 详见 基金 管理人 于 2017 年9 月 23 日发 布的 《 关于 中银互 利分 级债 券型 证券 投资基 金基 金份 额持 有人 大会表 决结 果 暨决议 生效 的公 告》 。 根 据 《议案 》 及 相关 法律 法规 的规定 ， 本 公司 在大 会决 议生效 后、 中 银互利 分级 基金 正式 转型 前 设立 了 不 少于 二十 个交 易日的 赎回 选择 期供 投资 者 办理 赎回，赎 回选择 期 为2017 年9 月29 日至2017 年 11 月2 日 。 根据 《议 案》 的相 关 转 型 安排 ， 本 公司 已 向深 圳证 券交易 所申 请 中 银互 利 B 终止上 市交 易 和 终止场内申购、赎回 ， 现已获得深圳证券交易所同意（ 《终止上市通知书》 深证上 [2017]688 号） 。 三、 基金终止上市 、终止 申赎 后续事项说明 （一） 基金份额净值 折算 和变更登记 基金管 理人 将于 赎回 选择 期结束 后对 投资 者未 赎回 的中银 互利A 和 互利B 基金 份额进 行 基金份 额净 值折 算和 份额 变更登 记 ，详 见基 金管 理 人于 2017 年 10 月 31 日 发 布的 《 中 银互 利分级 债券 型证 券投 资基 金之互 利 A 、互 利 B 份 额 净值折 算和 变更 登记 的提 示性公 告》。 1 、基 金份 额净 值折 算 在基金 管理 人届 时公 告的 基金份 额净 值折 算基 准日 日终 ， 中 银互 利A 和互 利 B 基金份 额 的基金 份额 净值 折算 为 1.0000 元（ 其基 金份 额数 按 折算比 例相 应增 加或 减少 ） 。 2 、基 金份 额变 更登 记 （1） 基金 份额 变更 登记 时 间 基金管 理人 将于 基金 份额 净值折 算基 准日 后 的 7 个 工作日 内完 成基 金份 额变 更登记 。 在 基金份 额变 更登 记日 日终 ， 基金 管理 人 将 对投 资者 持有的 互利 A 份 额、 互利B 份额 变更 登记 为 中银 互利 半年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 份额 ， 原场 外份 额结 转后 的基 金份额 数， 保留 到小数 点 后2 位 ， 小 数点 后第 3 位四 舍五 入， 原互 利 B 场 内份 额结 转而 来的 基金份 额数 保留 至整数 位， 由此 产生 的计 算误差 归入 基金 资产 。 （2） 基金 份额 变更 登记 流 程 基金变 更登 记成 功后 ， 中银 互利 半 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 的 登记 机构 为中国 证 券登记 结算 有限 责任 公司 。 （二）基金份额的确 权 基金份 额变 更登 记完 成后 ， 原中银 互利 分级 债券 型证 券投资 基金 场内 份额 持有 人需要 赎 回基金 份额 时 ， 基 金份 额持 有人需 要对 原持 有的 基金 份额进 行确 认和 重新 登记 （ 即 “ 确权” ） ， 投资者 确权 成功 并经 转型 新基金 恢复 赎回 业务 后方 可办理 赎回 等业 务 ， 具 体确 权业务 规则 详 见基金 管理 人 于 2017 年 10 月 31 日 发布 的 《 中银 互 利分级 债券 型证 券投 资基 金之 B 类 基金 份额“ 确权 ”办 理指 引 》 。 （三） 《中银互利半年 定期 开放债券型证券投资 基金 基金合同》的生效 基金份额 变更 登记完 成后 ，本基金 管理 人将根 据持 有人大会 决议 执行基 金的 正式转型 ， 将 原 中 银 互 利分 级 债券 型证 券 投 资 基 金的 基 金 份 额结 转 为 中 银 互利 半 年 定 期开 放 债 券 型证 券投资 基金 的基 金份 额。 自原中银互利分级债 券型 证券投资基金的基金 份额 变更登记为中银互利 半年 定期开放 债券型 证券投 资基金 的基 金份额 的下一 工作日 起， 《 中银互 利半年 定期开 放债 券型证 券投资 基金基 金合同 》生效 ， 《中 银互利 分级债 券型证 券投 资基金 基金合 同》同 时失 效，中 银互利 分级债 券型 证券 投资 基金 正式变 更为 中银 互利 半年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 ， 本 基金 基 金合同 当事 人将 按照 《中 银互利 半年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 享有 权利 并承 担义务 。 基金管 理人 将在 《中 银互 利半年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 生 效的当 日公 告《中 银互 利半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》生 效情 况。 四、 风险提示 中银互 利 B 终 止上 市交 易 并终止 场内 申购 、赎 回 后 ， 《中银 互利 半年 定期 开放 债券型 基 金基金 合同 》生 效前 ，投 资者 无 法进 行基 金场内 交易 或赎 回 ， 存在 一定 的流 动性风 险。 五、 其它 如有疑 问， 投资 者 可 拨打 本公司 客户 服务 电话 或登 陆相关 网址 进行 咨询 。 基金管 理人 客户 服务 热线 ：400-888-5566 （ 免长 途 通话费 用） 或021-38834788 。 公司网 址：www.bocim.com 。 特此公 告。 中银 基 金 管理 有限 公司
2017 年11 月2 日
