红土创新基金管理有限公司
招募说明书更新（2017 年第 1 期）
红土创新 新兴产业 灵活配置混合 型
证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
2017 年第 1 期
基 金管 理人 ： 红土 创新 基金 管理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 建设 银行 股份有 限公 司
截止日：2017 年 09 月 22 日 红土创新基金 管理有限公司
招募说明书更新（2017 年第 1 期）
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重 要 提 示
红土创新新兴产业 灵活配置 混合 型证券投资基金 （以下简称“本基金” ） 于 2015 年 7
月 13 日经中国证监会证监许可 【2015 】1625 号文核准募集。 本基金基 金合同于 2015 年 9
月 23 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。 投资者在投资本
基金 前， 应仔 细阅 读本 基金 的招 募说 明书 及基 金合 同， 全面 认识 本基 金的 风险 收益 特征 和产
品特 性， 并根 据自 身的 投资 目的 、 投资 期限 、 投资 经验 、 资产 状况 等判 断基 金是 否和 投资 者
的风险承受能力相适应， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对申购基金的意愿、
时机 、 数量 等投 资行 为做 出独 立、 谨慎 决策 ， 获得 基金 投资 收益 ， 亦承 担基 金投 资中出现的
各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 政府政策变化等因素带来的行业风险以及行业
股票整体表现可能较差的风险， 基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险， 证券市场整体
环境引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动性风险，
基金投资过程中产生的操作风险， 因交收违约和投资债券引发的信用风险， 以及本基金投资
策略所特有的风险， 等等。 本基金为混合型基金， 其预期风险和收益水平高于债券型基金及
货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产， 但不
保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表 现， 基金 管理 人管 理的 其他 基金 的业 绩也 不构 成对 本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资 有风 险，
投资 人认 购 （或 申购 ） 基金 时， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说 明书 及基 金合同。 基金管理人提
醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则 ， 在做 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变 化
引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招 募说 明书 （2017 年第 2 期） 所载 内容 截止 日期 为 2017 年 9 月 22 日， 其中投资组
合报告与基金业绩截止日期为 2017 年 6 月 30 日。有关财务数据 未 经审计 。
本基金托管人中国 建设 银行股份有限公司于 2017 年 10 月 23 日对本招募说明书（2017
年第 2 期） 进行了复核。
红土创新基金 管理有限公司
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第一部分 基金 管 理人
（一） 基金管理人概况
名称： 红土创新 基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合
办公楼 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅 大厦 6 层
设立日期：2014 年 6 月 18 日
组织形式：有限责任公司
注册资本： 壹 亿元人民币
法定代表人： 邵钢
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号： 证监许可[2014]562 号
经营 范围 ： 基金 募集 、 基金 销售 、 特定 客户 资产 管理 、 资产 管理 和中 国证 监会 许可 的其
他业 务
股权结构：公司股东为 深圳 市创新投资集团有限公司 （持股比例 100% ）
联系人 ：叶序炮
电话：0755-33011866
传真：0755-33011855
（二 ）主要人员情况
1 、公司 董事会 成员 ：
邵钢先生，董事 长 ，硕士研究生学历，曾任吉林森林工业集团总公司计划开发部科员，
深圳市投资管理公司高级投资经理， 香港深业投资公司总经理， 深圳市创新投资集团有限公
司办公室主任兼投资决策委员会常任委员 、 红土创新基金管理 有限公司总经理 。 现任 深圳市
创新投资集团有限公司 党委副书记， 红土创新基金管理有限公司 董事长 。
杨兵 先生 ， 董事 ， 本科 学士 ， 曾任 华泰 证券 电脑 部业 务经 理 ， 深圳 经济 特区 证券 公司 交
易管理总部副总经理， 银华基金管理有限公司运作保障部总监， 平安大华基金管理有限公司
基金运营部总经理 、 红土创新基金管理有限公司副总经理。 现任红土创新基金管理有限公司红土创新基金 管理有限公司
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总经理 、董事 。
李守宇 先生 ， 董事 ，硕 士 研究 生学 历， 经 济师 职称, 历任 河南 大学 教师 ，赛 格国 际信 托
投资 公司 经理 ， 深圳 市高 新技 术投 资担 保有 限公 司高 级投 资经 理， 深圳 市创 新投 资集 团有 限
公司基金管理 总部 副总 经理 、 投资 发展 总部 总经 理、 风险 控制 委员 会秘 书长 、 项目 管理 总部
总经理、董事会秘书。现任红土创新基金管理有限公司董事。
曹泉伟 先生 ， 独立董事， 博士 ， 清华 大学 教授 ， 历任 美国 宾夕 法尼 亚州 立大 学商 学院 金
融系 助理 教授 、 副教 授、 教授 ， 清华 大学 五道 口金 融学 院教 授、 副院 长。 现任 红土 创新 基金
管理有限公司独立董事。
王晓东 先生 ， 独立董事 ， 大学 学历 ， 律师 ， 历任 丹东 纺织 专科 学校 教师 ， 丹东 市涉 外律
师事 务所 律师 ， 信达 律师 事务 所律 师， 广东 经天 律师 事务 所合 伙人 ， 广东 博合 律师 事务 所合
伙人 ， 国浩 律师 （深 圳） 事务 所合 伙人 。 曾任 中国 证监 会发 审委 专职 委员 。 现任 红土 创新 基
金管理有限公司独立董事。
刘杰生 先生 ， 独立董事 ， 大学 学历 ， 高级 会计 师 ， 历任 立信 羊城 会计 师事 务所 有限 公司
审计 员、 副主 任会 计师 ， 立信 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙） 合伙 人。 现任 红土 创新 基金 管
理有限公司独立董事。
2、公司 监事：
乔旭东 先生 ， 执行监事 ， 博士 ， 副教 授， 历任 西安 交通 大学 讲师 、 副教 授， 深圳 市创 新
投资集团有限公司风控委秘书长助理、 研究中心副总经理。 现任红土创新基金管理有限公司
执行监事。
刘晓东， 职工监事 ，硕士研究生学历，历任鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总监 ，
金鹰基 金管理有限公司监察稽核部总监。现任红土创新基金管理有限公司监察稽核部总监、
职工监事。
公司未设立监事会。
3、公司 高级管理人员：
杨兵 先生，总经理，简历同上。
张洗尘 先生 ， 督察长 ， 本科 学历 ， 曾任 新疆 奎屯市外贸公司总经理、 书记， 兵团外经贸
委处长， 新疆 新天集团公司纪委书记、 监事会主席， 新疆大明矿业集团有限公司监事会主席，
深圳市创新投资集团有限公司新疆代表处副主任 。 现任红土创新基金管理 有限 公司督察长 。
阮菲 女士 ， 副总经理 ， 硕士 研究 生， 曾任 长城 证券 股份 有限 公司 总经 理秘 书 、 经纪 业务
部基金部经理 ， 景顺长城基金管理 有限公司市场部副总监 ， 深圳市启元财富管理顾问有限公红土创新基金 管理有限公司
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司市场总监 ， 中信证券股份有限公司 广东 分公司决策委员会成员、 财富管理总监 。 现任红土
创新基金管理有限公司 副总经理 。
4、本基金基金经理
侯世霞女 士， 历任平安证券有限责任公司新能源汽车行业研究员； 日信证券有限责任公
司化工行业首席分析师、 证券投资部投资经理、 投资部总经理助理、 公司投资决策委员会委
员。现任本基金 的基金经理。
5、公司投资决策委员会
杨兵先生：公司总经理；
丁硕先生：本基金基金经理；
侯世霞女士：公司基金经理 ；
徐雄晖先生：公司 基金经理；
梁戈伟先生： 公司基金经理 。
上述人员之间不存在 近 亲属关系。
第二部分 基金 托 管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、 国际 知名 的大 型股 份制 商业 银行 ，
总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股票代码 939) ，
于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票 代 码 601939) 。 红土创新基金 管理有限公司
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资产负债稳步增长。 2016 年末 ， 中国 建设 银行 资产 总额 20.96 万亿 元， 较上 年增 加 2.61
万亿 元， 增幅 14.25% ， 其中 客户 贷款 总额 11.76 万亿 元， 较上 年增 加 1.27 万亿 元， 增幅 12.13% 。
负债总额 19.37 万亿元，较上年增加 2.47 万亿元，增幅 14.61% ，其中客户存款总额 15.40
万亿元， 较上年增加 1.73 万亿 元， 增 幅 12.69% 。
核心财务指标表现良好。 积极消化五次降息、 利率市场化等因素影响， 中国建设银行实
现净利润 2,323.89 亿元 ， 较上 年增 长 1.53% 。 手续 费及 佣金 净收 入 1,185.09 亿元 ， 在营 业收
入中 的占 比较 上 年提 升 0.83 个 百分 点 。平 均 资产 回报 率 1.18% ，加 权 平均 净 资产 收益 率
15.44% ，净利息收益率 2.20% ，成 本收 入比 为 27.49% ，资 本充 足 率 14.94% ，均居同业领先
水平。
2016 年，中国建设银行先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧
洲货币》2016 中国最 佳银 行， 《环 球金 融》2016 中国最佳消费者银行、2016 亚太区最佳流
动性 管理 银行 ， 《机 构投 资者 》 人民 币国 际化 服务 钻石 奖， 《亚 洲银 行家 》 中国 最佳 大型 零售
银行奖及中国银行业协会年度最具社会责任金融机构奖。 中国建设银行在英国 《银行家》 2016
年世界银行 1000 强排名中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《财富》2016 年世
界 500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、
监督稽核处等 10 个职 能处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上 海备 份中 心， 共有 员工 220 余人。
自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成
为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观 甫， 资产 托管 业务 部总 经理 ， 曾先 后在 中国 建设 银行 郑州 市分 行、 总行 信贷 部 、 总
行信 贷二 部、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分 行营 业部 、 总行 个人 银行 业务 部、
总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
龚毅 ， 资产 托管 业务 部副 总经 理， 曾就 职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并
担任 副行 长， 长期 从事 信贷 业务 和集 团客 户业 务等 工作 ， 具有 丰富 的客 户服 务和 业务 管理 经
验。
黄秀 莲， 资产 托管 业务 部副 总经 理， 曾就 职于 中国 建设 银行 总行 会计 部， 长期 从事 托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 红土创新基金 管理有限公司
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原玎 ， 资产 托管 业务 部副 总经 理， 曾就 职于 中国 建设 银行 总行 国际 业务 部， 长期 从事 海
外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉持 以客 户为
中心的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实维护资
产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设
银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、
保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，
是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设银行已
托管 719 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务 水平 ， 赢得 了业 内
的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》中国最佳
托管银行、中国最佳次托管银行、最佳托管专家 QFII 等奖项，并在 2016 年被《环球金融》
评为中国市场唯一一家最佳托管银行。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章
和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金
财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份额持有人的合法权
益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管
业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专门设置了监督稽核处， 配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度 、 岗位职
责、 业务 操作 流程 ， 可以 保证 托管 业务 的规 范操 作和 顺利 进行 ； 业务 人员 具备 从业 资格 ； 业
务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规 程保 管、 存
放、 使用 ， 账户 资料 严格 保管 ， 制约 机制 严格 有效 ； 业务 操作 区专 门设 置， 封闭 管理 ， 实施
音像 监控 ； 业务 信息 由专 职信 息披 露人 负责 ， 防止 泄密 ； 业务 实现 自动 化操 作 ， 防止 人为 事红土创新基金 管理有限公司
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故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照 《基 金法 》 及其 配套 法规 和基 金合 同的 约定 ， 监督 所托 管基 金的 投资 运作 。 利用 自
行开发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统” ，严格按照现行法律法规以及基金合同
规定 ， 对基 金管 理人 运作 基金 的投 资比 例、 投资 范围 、 投资 组合 等情 况进 行监 督 ， 并定 期编
写 基金投资运作监督报告， 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服 务环 节中 ， 对基 金管 理人 发送 的投 资指 令、 基金 管理 人对 各基 金费 用的 提取 与开 支情 况
进行检查监督。
（二）监督流程
1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，
发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2. 收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交易对手等内
容进行合法合规性监督。
3. 根据基金投资运作监督情 况， 定期 编写 基金 投资 运作 监督 报告 ， 对各 基金 投资 运作 的
合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证，并及时报告中国证监会。
第三部分 相关 服 务机 构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
红土创新 基金管理有限公司
注册地址 ： 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅 大厦 6 层
法定代表人： 邵钢
联系人： 范大鹏
电话：0755-33011863
传真:
0755-33011877 红土创新基金 管理有限公司
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客服热线：400-060-3333
公司网址：www.htcxfund.com
公司网上交易平台：https://trade.htcxfund.com
2、代销机构
（1）中信银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人： 林源
电话：010- 89936329
客服电话：95558
传真：010- 89936329
网址：http://bank.ecitic.com
（2）中国建设银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王琳
电话：010 －66275654
客服电话：95533
传真：010 －66275654
网址：www.ccb.com
（3）中国光大银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：蔡允革
电话：010-63636388
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（4） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 红土创新基金 管理有限公司
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办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人： 腾艳
电话：010-84683893
客服电话：0755-83478806
网址：www.cs.ecitic.com
（5）中国银河证券股份有限公司
注册( 办公) 地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：王晓江
电话：010-83574077
客服电话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（6）中信证券（山东）有限责任公司
注册( 办公) 地址： 青岛市 深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（7）申万宏源证券有限公司
注册( 办公) 地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人 ： 李梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33388229
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
（8）中信期货有限公司
注册( 办公) 地址 ： 深圳 市福 田区 中信 三路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期 ） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
红土创新基金 管理有限公司
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法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
客服电话：4009908826
网址：http://www.citicsf.com/
（9）上海天天基金销售有限公司
注册 地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
网址：天天基金网(www.1234567.com.cn)
（10 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册( 办公) 地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：李晓涛
联系人：吴强
电话：0571 -88911818
客服电话：4008-773-772
网址：同花顺基金销售网(www.5ifund.com)
（11 ）深圳众禄基金销售有限公司
注册( 办公) 地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755- 33227950
客服：4006-788-887
网址：众禄基金网(www.zlfund.cn) 、基金买卖网(www.jjmmw.com)
（12 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册（办公）地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人： 汪静波 红土创新基金 管理有限公司
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联系人：方成
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（13 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613600
客服电话：400-700-9665
网址：好买基金网(www.ehowbuy.com)
（14 ）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人：尹旭航
电话：010-63081000
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
（15 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
联系电话：0755-66892301
客服电话：400-950-0888
网址：www.jfz.com
（16 ）兴业证券股份有限公司
注册（ 办公 ） 地址 ：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表 人： 谢璇
联系人： 陈德富 红土创新基金 管理有限公司
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电话：021-38565781
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（17 ）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
客服电话：400-8219031
网址：www.lufunds.com
（18 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册 （办公 ） 地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人： 陈柏青
联系人：郭轶凡
联系电话：4000-766-123
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn
（19 ）大泰金石投资管理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：张缘
联系电话：021-20324154
客服电话：021-20324154
网址：http://www.dtfortune.com/
（20 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人： 肖雯 红土创新基金 管理有限公司
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联系人：李孟军
联系电话：020-89629066
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（21 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址： 上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：王哲宇
联系电话：4006-433-389
客服电话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
（22 ）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
办公地址： 浙江省杭州市拱墅区登云路 43 号金诚大厦 3F
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
联系电话：0571-88337717
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（23 ）北京钱景财富投资管理有限公司
注册 （办公 ） 地址：北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦十层 1008
法定代表人：赵荣春
联系人：王奕人
联系电话：400-893-6885
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（24 ）深圳前海微众银行股份有限公司
住所 （地 址） ：广 东省 深圳 市南 山区 田厦 金牛 广场 A 座 36 楼、37 楼
法定代表人：顾敏
红土创新基金 管理有限公司
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第 15 页
联系电话：0755-84354771
客服电话：400-999-8800
网址：http://www.webank.com
（25 ）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
（26 ）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址： 北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：李明然
联系电话：010-59013825
客服电话：010-59013895
网址：www.wanjiawealth.com
（27 ）上海基煜基金销售有限公司
注册 地址 ： 上海 市崇 明县 长兴 镇潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经 济发 展区 ）
办公地址： 上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
联系电话：021-65370077
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn/
(以上排名不分先后)
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记机构 红土创新基金 管理有限公司
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名称： 红土创新 基金管理有限公司
注册地址 ： 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅 大厦 6 层
法定代表人： 邵钢
联系人： 范大鹏
电话：0755-33011896
传真：0755-33011877
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
注册 、办公 地址：广东省广州市海珠区新港西路 135 号海珠中大科技综合楼 601 室
负责人：黄添顺
经办律师： 欧阳兵
电话：020-84115022
传真：020-84113152
（四）会计师事务所和经办注册会计 师
名称： 普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册 、办公 地址： 上海市 黄浦区湖滨路 202 号企业天地2 号楼普华永道中心 11 楼
首席合伙人： 杨绍信
经办注册会计师： 薛竞 、陈熹
电话：021-23235654
传真：021-23238800
红土创新基金 管理有限公司
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第四部分 基 金的 名 称
本基金名称： 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
第五部分 基 金的 类 型
本基金类型： 混合型证券投资基金
第 六 部分 基 金的 投 资目 标
本基金通过灵活的资产配置 和对新兴产业的投 资管理，拓展大类 资产配置空间，在精
选新兴产业中个股的基础上适度 集中 投资 ， 在控 制风 险的 前提 下为 投资 者谋 求资 本的 长期 增
值。
第七部分 基 金的 投 资方 向
本基金的投资范围为具有良 好流动性的金融工 具，包括国内依法 发行上市的股票（包
括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票） 、债券（包括国债、央行票据、
金融 债、 企业 债、 公司 债、 次级 债、 中小 企业 私募 债、 地方 政府 债券 、 中期 票据 、 可转 换债
券( 含分离交易可转债) 、 短期 融资 券、 资产 支持 证券 、 债券 回购 等) 、 衍生 工具 （权 证、 股指
期货 等） 以及 经中 国证 监会 批准 允许 基金 投资 的其 它金 融工 具 （但 需符 合中 国证 监会 的相 关
规定） 如法律法规或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例 为 0-95% ，投资于债券、银行
存款 、 货币 市场 工具 、 现金 、 权证 、 资产 支持 证券 以及 法律 法规 或中 国证 监会 允许 基金 投资
的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-100% ，其中权证投资比例不得超过基金资产净值
的 3% ，任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
第 八 部分 基 金的 投 资 策略
（一） 资产配置策略
本基金基于定量与定性相结 合的宏观及市场分析方法， 确定投资组合中股票、 债券、 货
币市场工具及其他金融工具的比例。在资产配置中，本基金主要考虑：
1、宏观经济走势：主要通过对 GDP 增速、工业增加值、物价水平、利率等宏观经济
指标的分析，判断实体经济在经济周期中所处的位置；
2、国家战略导向：主要通过对国家中期经济发展战略导向和行业政策，寻找未来有望
持续高成长的产业方向 ； 红土创新基金 管理有限公司
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3、中观行业盈利：主要通过对同一行业主导发展要素，历史盈利水平的纵向比较以及
不同行业之间盈利水平的横向比较，判断行业所处的景气阶段与行业未来盈利趋势;
4、市场估值与流 动性：紧密跟踪国内外市场整体估值变化，货币供应量增速变化及其
对市场整体资金供求的可能影响。
（二） 股票投资策略
1、 对新兴产业的界定: 《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》 中对战略
性新兴产业的定义是以重大技术突破和重大发展需求为基础， 对经济社会全局和长远发展具
有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。
参考国家对战略性新兴产业的选择标准， 本基金对新兴产业的范围进行了界定， 本基金所指
的新兴产业包括但不限于节能环保、互联网技术、传媒、通信、生物医药、高端装备制造、
新 能源、新材料和新能源汽车等行业，以及其他运用新商业模式或技术实现变革的行业。
由于新兴产业是一个与时俱进动态更新的概念， 在不同的经济发展时期， 新兴产业的产
业构成会发生很大的变化。 本基金将根据经济发展状况、 产业结构升级、 各类技术发展以及
国家的相关政策等因素动态调整新兴产业的范畴。
2、行业配置策略
本基金的行业配置， 首先是基于以上对新兴产业的定义确定属于新兴产业的行业， 并且，
随着技术和经济的发展动态调整新兴产业的范围。 本基金将研究社会发展趋势、 经济发展趋
势、 科学 技术 发展 趋势 、 消费 者需 求变 化趋 势， 根据 行业 景气 状 况， 新兴 技术 、 新兴 生产 模
式以及新兴商业模式等的成熟度， 在充分考虑估值的原则下， 实现不同行业的资产配置。 重
点配置于那些核心技术和模式适宜于大规模生产、 产品符合市场趋势变化、 具有较强带动作
用、得到国家政策支持并且估值合理的子行业。
3、个股精选策略
本基金将选取归属于新兴产业的公司发行的股票构建新兴产业股票库。 在新兴产业股票
库中 ， 本基 金将 优选 预期 成长 性较 好的 公司 的股 票进 行投 资。 本基 金所 指的 预期 成长 性较 好
的公司是指满足基金管理人以下分析标准的公司。
（1） 公司所在行业景气度较高且具有可持续性
受宏 观经 济、 技术 进步 、 产业 政策 、 社会 习惯 、 下游 行业 景气 度等 因素 影响 ， 公司 所在
行业景气度较高且具有可持续性， 从而导致行业整体成长性较高。 本基金主要通过持续跟踪
行业 数据 ， 密切 关注 国家 相关 产业 政策 、 规划 动态 ， 深入 进行 上、 下游 产业 链调 研， 适时 对
新兴产业各子行业景气度变化情况进行研判。 红土创新基金 管理有限公司
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（2） 公司所在行业竞争格局良好
公司所在行业竞争格局良好， 具体体现在市场竞争有序且进入壁垒较高。 在行业中， 有
序的市场竞争环境有助于行业龙头公司的快速成长。 受品牌、 技术、 资金、 资质等因素影响，
不同行业的进入壁垒存在差异， 进入壁垒较高且行业成长空间较大的行业 通常可以获得较快
的成长和较大的市值增长空间。 本基金主要通过密切跟踪当前行业进入者的数量、 行业内各
公司的竞争策略及各公司产品（或服务）的市场份额来判断公司所处行业竞争格局的变化，
重点投资于行业竞争格局良好、处于行业龙头地位的优势公司。
（3） 公司管理层素质较高
公司管理层素质同样影响公司的成长性。 本基金将通过对以下因素的综合分析， 对公司
管理层素质进行评判，从中选择管理层素质较高的公司。
①公司治理结构
公司已建立起完善的法人治理结构， 激励与利益分配机制设置合理， 内部奖惩分明， 升
迁有序。
②公司长期愿景与企业文 化
公司长期愿景清晰，企业文化积极向上，能够激励公司不断向前发展。
③公司管理团队
公司管理团队稳定、 团结、 敬业、 专业、 诚实并充满激情， 能够带领公司员工较好贯彻
执行 公司 战略 ， 并能 够有 效利 用公 司资 源、 控制 成本 、 开拓 新业 务及 发挥 自身 优势 ， 以带 领
公司不断成长。
④公司研发能力
公司研发能力位居行业前列， 能够根据市场需求变化不断对原有产品、 原有服务等进行
改进，或者不断开发新产品、新服务等，以保持或提高市场占有率和盈利能力。
⑤公司营销能力
公司已建立起适合产品或服务特点的营销网络，销售能力较强，可以不断开拓新市场、
保持或提高市场占有率。
（4）估值水平分析
本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点， 选择合适的股票估值方法。 可供
选择的估值方法包括市盈率法（P/E ） 、市 净率 法（P/B ） 、市 盈率 －长 期成 长法 （PEG ） 、企
业价值/ 销售收入(EV/SALES) 、企业价值/ 息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA ） 、自 由现 金
流贴现模型（FCFF ，FCFE ）或股利贴现模型（DDM ）等。 红土创新基金 管理有限公司
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通过估值水平分析，基金管理人力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。
（5）股票组合的构建与调整
在估值分析的基础上， 本基金将建立投资组合。 当 行业或公司的基本面、 股票的估值水
平出现较大变化时，本基金将对股票组合适时进行调整。
（三） 新股申购投资策略
本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。 通过研究首次发行股票及
增发新股的上市公司基本面因素， 分析新股内在价值、 市场溢价率、 中签率和申购机会成本
等综合评估申购收益率，从而制定相应的申购策略以及择时卖出策略。
（四） 债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式， 获得与风险相匹配的投资收益， 以实现在
一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 本基金通过分析未来市场
利率趋势 及市场信用环境变化方向， 综合考虑不同券种收益率水平、 信用风险、 流动性等因
素， 构造 债券 投资 组合 。 在实 际的 投资 运作 中， 本基 金将 运用 久期 控制 策略 、 收益 率曲 线策
略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
（五） 权证投资策略
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求其合理估值
水平 ， 以主 动式 的科 学投 资管 理为 手段 ， 充分 考虑 权证 资产 的收 益性 、 流动 性及 风险 性特 征，
通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。
（六） 股指期货的投资策略
本基金在股指期货投资中将 根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可控的前
提下 ， 参与 股指 期货 的投 资。 此外 ， 本基 金还 将运 用股 指期 货来 管理 特殊 情况 下的 流动 性风
险，如预期大额申购赎回、大量分红等。
第九 部分 基 金的 业 绩比 较 基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×60% + 中证全债指数收益率×40% 。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准， 基金
管理 人有 权根 据市 场发 展 状况 及本 基金 的投 资 范围 和投 资策 略， 调 整本 基金 的业 绩比 较基
准。 业绩 比较 基准 的变 更须 经基 金管 理人 和基 金托 管人 协商 一致 ， 并在 更新 的招 募 说明书中
列示，而无需召开基金份额持有人大会。
第十 部分 基 金的 风 险收 益 特征 红土创新基金 管理有限公司
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本基金是混合型基金， 其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金， 低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
第十一部分 基金 投 资组 合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性、 准确 性和 完整 性承 担个 别及 连带 责任 。 基金 托管 人中 国 建设 银行
股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日， 本财务数据未经审计 。
1 、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 84,361,749.09 73.20
其中：股票 84,361,749.09 73.20
6 银行存款和结算备付金合
计
10,561,307.39 9.16
7 其他各项资产 20,332,021.22 17.64
8 合计 115,255,077.70 100.00
2 、报告期末按 行业分类的股票投 资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
B 采矿业 4,440,656.00 4.03
C 制造业 71,746,362.24 65.15
E 建筑业 8,174,730.85 7.42
合计 84,361,749.09 76.61
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 600110 诺德股份 633,500 8,926,015.00 8.11
2 000498 山东路桥 1,143,319 8,174,730.85 7.42
3 603799 华友钴业 98,400 5,980,752.00 5.43
4 603808 歌力思 181,900 5,369,688.00 4.88
5 600183 生益科技 374,900 4,626,266.00 4.20
6 002460 赣锋锂业 97,100 4,490,875.00 4.08
7 603186 华正新材 104,700 4,478,019.00 4.07
8 603993 洛阳钼业 877,600 4,440,656.00 4.03
9 002074 国轩高科 140,700 4,439,085.00 4.03 红土创新基金 管理有限公司
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10 300577 开润股份 77,840 4,404,187.20 4.00
4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末无债券投资。
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末无债券投资。
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明 细
本基金本报告期末无资产支持证券投资。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末无贵金属投资。
8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末无权证投资。
9 、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的， 在风险
可控 的前 提下 ， 参与 股指 期货 的投 资。 此外 ， 本基 金还 将运 用股 指期 货来 管理 特殊 情下 的流
动性风险，如预期大额申购赎回、大 量分红等。
10 、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
11 、 投资组合报告附注
11.1 其他资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 108,195.81
2 应收证券清算款 20,226,384.01
4 应收利息 -4,149.56 红土创新基金 管理有限公司
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5 应收申购款 1,590.96
9 合计 20,332,021.22
11.2 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.3 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计可能有尾差。
第十 二 部分 基金 的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 10.29% 1.45% 3.33% 0.40% 6.96% 1.05%
过去三个月 1.14% 1.54% 3.26% 0.38% -2.12% 1.16%
过去六个月 5.95% 1.26% 5.40% 0.35% 0.55% 0.91%
过去一年 2.77% 1.04% 7.85% 0.41% -5.08% 0.63%
自基金合同
生效起至今
-11.00% 1.14% 5.50% 0.77% -16.50% 0.37%
第十三部分 基金 的费 用与 税收
(一) 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费和 诉讼 费；
5、基金份额持有人大会费用 （包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费） ；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用； 红土创新基金 管理有限公司
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8、基金的开户 费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定， 法律法
规和基金合同另有规定时从其规定。
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通 常情 况下 ， 基金 管理 费按 前一 日基 金资 产净 值的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如下 ：
H＝E ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金 管理 费每 日计 算， 逐日 累计 至每 月月 末， 按月 支 付， 由托管人根据与管理人核对一
致的 财务 数据 ， 自动 在月 初 5 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 管理
人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决 。
2、基金托管人的托管费
在通 常情 况下 ， 基金 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如
下：
H＝E ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月 支付， 由托管人根据与管理人核对一
致的 财务 数据 ， 自动 在月 初 5 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 管理
人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决 。
3、 上述 “一 、 基金 费用 的种 类中 第 3-8 项费 用” ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规 定 ， 按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的
损失； 红土创新基金 管理有限公司
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2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 ；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四) 基金管理费和基金托管费的调整
经基金管理人和基金托管人协商一致， 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管
理费和基金托管费， 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于
新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（五 ）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
第十四部 分 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管
理办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 、及 其他 相关
法律法规的要求及基金合同的规定，对 2017 年 4 月 20 日公布的《 红土创新新兴产业灵活
配置混合型证券投资基金招募说明书》 进行了更新， 并根据本基金管理人对本基金实施的投
资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
一、 “重 要提 示” 部分
更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、 根据最新 资料，更新了 “基金管理人”部分 。
三、 根据最新资料，更新了 “基金托管人”部分 的 。
四、 根据最新资料， 更新了“相关服务机构”部分 。
五、 “基 金的 投资 ”部 分
更新了最新的“基金投资组合报告” 。
六、 “基 金的 业绩 ”部 分
更新了最新的“基金业绩”报告。
七、 “其 他应 披露 的事 项” 部分
更新了 2017 年 3 月 23 日至 2017 年 9 月 22 日期间涉及本基金的相关公告内容。
八、新增了“二十五、对招募说明书更新部分的说明”的相关内容。
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二〇一七年 十月 二十二 日
