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安信新常态(001583)

安信新常态:2017年第三季度报告查看PDF公告

安信新常态沪港深精选股票型证券投资基
金2017 年第3季度报告
2017年9月30日
基金管理人:安信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:2017年10月27日安信新常态股票 2017年第 3季度报告
第 1 页 
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年10月26日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年7月1日起至 9月30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 安信新常态股票
交易代码
001583
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年8月7日
报告期末基金份额总额 218,437,204.24份
投资目标
灵活运用多种投资策略,深入挖掘和把握市场投资
机会,分享中国经济增长和资本市场发展的成果,
力争为基金份额持有人创造当期收益和长期稳定的
投资回报。
投资策略
本基金在经济“新常态”的背景下,动态运用多种
策略,实现基金资产长期稳定增值。资产配置上,
基于宏观、政策及市场分析,将基金资产动态配置
在股票和债券等大类资产之间,股票投资方面,客
观分析在“新常态”背景下行业景气度和发展前景、
行业竞争结构和盈利模式,充分挖掘传统蓝筹和新
兴蓝筹的投资机会;债券投资方面,利用券种配置
策略、利率策略、信用策略、债券选择策略、回购
杠杆策略等主动投资策略构建组合,并注重信用风
险的控制;此外,本基金还将运用可转债投资策略、
股指期货投资策略、权证投资策略和资产支持证券
投资策略。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×45% +恒生指数收益率×45% 
+中证全债指数收益率×10%。
 安信新常态股票 2017年第 3季度报告
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风险收益特征
本基金是股票型基金,其预期收益及预期风险水平
高于货币市场基金、债券型基金与混合型基金,属
于风险水平较高的基金。
基金管理人 安信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现






3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2017年7月1日 - 2017年9月30日 ) 1.本期已实现收益 8,111,575.44 2.本期利润 2,876,754.48 3.加权平均基金份额本期利润 0.0286 4.期末基金资产净值 271,487,542.95 5.期末基金份额净值 1.243 注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字; 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 4.28% 0.70% 5.29% 0.52% -1.01% 0.18% 注:业绩比较基准收益率=沪深300指数收益率×45%+恒生指数收益率×45%+中证全债指数收益 率×10%。 安信新常态股票 2017年第 3季度报告 第 3 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注:1、本基金基金合同生效日为2015 年8月7日。 2、本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。


§4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理期 限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券 从业 年限 说明 蓝雁书 本基 金的 基金 经理 2015年 11月2日 - 11 蓝雁书先生,理学硕士。历任桂林理工大学 (原桂林工学院)理学院教师,华西证券有 限责任公司证券研究所研究员,安信证券股 份有限公司研究中心研究员、证券投资部研 究员、安信基金筹备组基金投资部研究员。 安信新常态股票 2017年第 3季度报告 第 4 页 2011年12月加入安信基金管理有限责任公 司,现任权益投资部基金经理。曾任安信策 略精选灵活配置混合型证券投资基金的基金 经理助理、安信优势增长灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理;现任安信鑫发优选 灵活配置混合型证券投资基金、安信动态策 略灵活配置混合型证券投资基金、安信新常 态沪港深精选股票型证券投资基金、安信工 业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。 袁玮 本基 金的 基金 经理 2016年 4月11日 - 7 袁玮先生,理学博士。历任安信证券股份有 限公司安信基金筹备组研究员,安信基金管 理有限责任公司研究部研究员。现任安信基 金管理有限责任公司权益投资部基金经理。 曾任安信新常态沪港深精选股票型证券投资 基金的基金经理助理;现任安信鑫发优选灵 活配置混合型证券投资基金、安信动态策略 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理助 理,安信新常态沪港深精选股票型证券投资 基金的基金经理、安信新起点灵活配置混合 型证券投资基金的基金经理。 注:1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告(生效)日期填写。 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业 人员范围的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 等法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原 则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有 损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。


安信新常态股票 2017年第 3季度报告 第 5 页 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2017年三季度,A股市场出现了较大的变化,正如我们之前所预期的,周期股开始整体走强, 钢铁、煤炭、有色、化工、造纸等板块都有不错的表现,由于我们在二季度末提前对这类品种进 行了布局,因此在三季度初有所斩获,但由于我们低估了市场的炒作热情,在7月末8月初就对 周期股进行了一系列的减持,从而错失了进一步扩大收益的机会。 另外,考虑到市场的整体估值水平较年初有明显提升,确定性机会在逐渐减少,出于稳健的 考虑,我们在三季度末逆势增加了对地产股的配置,尽管从业绩增长与估值的角度看,地产股具 备较明显的行业比较优势,但由于国家调控政策密集出台,使得市场对地产股始终存在担忧,因 而也导致我们的净值在9月份出现了逆势下跌。 最后,我们在三季度还配置了一些港股资产,但因为当期人民币大幅升值,使得我们承受了 较大的汇兑损失,也对我们的净值产生了较大的负面影响。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为1.243元;本报告期基金份额净值增长率为4.28%,业绩 比较基准收益率为5.29%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 230,640,846.64 84.24 其中:股票 230,640,846.64 84.24 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券


- - 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 17,000,000.00 6.21 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计 23,796,905.27 8.69 8 其他资产


2,342,786.33 0.86 9 合计





273,780,538.24


100.00 安信新常态股票 2017年第 3季度报告 第 6 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 51,948,626.42 19.13 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 12,339,662.40 4.55 F 批发和零售业 9,953,473.89 3.67 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 15,680,392.80 5.78 J 金融业 51,247,467.44 18.88 K 房地产业 42,510,740.37 15.66 L 租赁和商务服务业 7,499,954.00 2.76 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 12,799,131.89 4.71 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,183,965.00 1.54 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 208,163,414.21 76.68 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 金融 5,401,798.42 1.99 工业 7,239,731.95 2.67 房地产 2,503,438.22 0.92 公用事业 7,332,463.84 2.70 合计 22,477,432.43 8.28 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。


5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600383 金地集团 1,370,331 15,717,696.57 5.79 2 002230 科大讯飞 292,272 15,680,392.80 5.78 安信新常态股票 2017年第 3季度报告 第 7 页 3 600048 保利地产 1,456,542 15,148,036.80 5.58 4 601668 中国建筑 1,329,705 12,339,662.40 4.55 5 000069 华侨城A 1,303,817 10,652,184.89 3.92 6 601318 中国平安 190,334 10,308,489.44 3.80 7 601988 中国银行 2,318,500 9,552,220.00 3.52 8 601288 农业银行 2,442,600 9,330,732.00 3.44 9 000001 平安银行 825,100 9,166,861.00 3.38 10 002294 信立泰 269,314 8,324,495.74 3.07 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。


5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。参与股指期货投资时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政 策及法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投 资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参 与国债期货交易。 安信新常态股票 2017年第 3季度报告 第 8 页 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参 与国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1


报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程 上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 61,961.69 2 应收证券清算款 2,189,284.68 3 应收股利 111,888.86 4 应收利息 -20,348.90 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,342,786.33 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 40,691,534.03 报告期期间基金总申购份额 251,121,614.37 安信新常态股票 2017年第 3季度报告 第 9 页 减:报告期期间基金总赎回份额 73,375,944.16 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"- "填列) - 报告期期末基金份额总额 218,437,204.24 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内,基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内,基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 情况 投资 者类 别 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比 机构 1 20170701-20170703 8,901,701.32 - 8,901,701.32 0.00 0.00% - - - - - - - 个人 产品特有风险 本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的20%,则面临大额 赎回的情况,可能导致: (1)基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,可能会产生基金仓位调整困难,导致流动 性风险;如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的20%的单一投资者大额赎回引发巨 额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回,如果连续2个开放日以 上(含本数)发生巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申 请,对剩余投资者的赎回办理造成影响; (2)基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影 响,影响基金的投资运作和收益水平; (3)因基金净值精度计算问题,或因赎回费收入归基金资产,导致基金净值出现较大波动; (4)基金资产规模过小,可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策 略; (5)大额赎回导致基金资产规模过小,不能满足存续的条件,基金将根据基金合同的约定面临 合同终止清算、转型等风险。 安信新常态股票 2017年第 3季度报告 第 10 页 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金募集的文件; 2、《安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金基金合同》; 3、《安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金托管协议》; 4、《安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金招募说明书》; 5、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 本基金管理人和基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅,或者在营业时间内到安信基金管 理有限责任公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。 客户服务电话:4008-088-088 网址:http://www.essencefund.com 安信基金管理有限责任公司 2017年10月27日