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华商 价值 共 享灵 活 配置 混 合 型 发 起式 证 券投 资 基金
招 募 说明 书( 更新)摘要
（2017 年第 2 号）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
【重要 提示 】
华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ”）于
2012 年 12 月 13 日经 中国证监会证监许可【1683】号文核准募集，本基金基金
合同于 2013 年 3 月 18 日正式生效。
投资有风险，投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。
本摘要根据基金合同和招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是
约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金
份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本
身即表明 其对基 金合同 的承认和 接受， 并按照 《基金法 》 、 基 金合同 及其他有关
规定享 有权利、 承担义务； 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应
详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 18 日,有关财务数据和净值表
现截止日为 2017 年 06 月 30 日。
一、基 金管理人
（一） 基金管理人概况 2
1.名称：华商基金管理有限公司
2.住所： 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
3.办公地址：北京市西城区 平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4.法定代表人：李晓安
5.成立时间：2005 年 12 月 20 日
6.注册资本：壹亿元
7.电话：010－58573600
传真：010－58573520
8.联系人： 周亚红
9.股权结构
股东名称
出资比例
华龙证券 股份有限 公司
46％
中国华电集团财务有限公司
34％
济钢集团有限公司
20％
10. 客户服务电话：010-58573300
400-700-8880 （免长途费）
11. 管 理 基 金 情 况 ： 目 前 管 理 华 商 领 先 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 盛 世
成长混合型证券投资基金、 华商收益增强债券型证券投资基金、 华商动态阿尔法
灵活配置混合型证券投资基金、 华商产业升级混合型证券投资基金、 华商稳健双
利债券型证券投资基金、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商稳定
增利债券型证券投资基金、 华商价值精选混合型证券投资基金、 华商主题精选混
合型证券投资基金、 华商现金增利货币市场基金、 华商价值共享灵活配置混合型
发起式证券投资基金、 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商红
利优选灵活配置混合型证券投资基 金、 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基
金、 华商双债丰利债券型证券投资基金、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证
券投资基金 、 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、 华商新锐产业灵活配置
混合型证券投资基金、 华商未来主题混合型证券投资基金、 华商稳固添利债券型
证券投资基金、 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、 华商量化进取灵活
配置混合型证券投资基金、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商
双翼平衡混合型证券投资基金 、 华商信用增强债券型证券投资基金、 华商新动力
灵活配置混合型证券投资基金、 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、 华商3
双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商智能生活灵活配置混合型证券投资
基金、 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、 华商新兴活力灵活配置混合
型证券投资基金 、 华商保本 1 号混合型证券投资基金、 华商万众创新灵活配置混
合型证券投资基金 、 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金 、 华商丰利增强定期
开放债券型证券投资基金 、 华商润丰灵活配置混合型证券投资基金 、 华商元亨灵
活配置混合型证券投资基金 、 华商瑞丰混合型证券投资 基金、 华商民营活力灵活
配置混合型证券投资基金 、 华商研究精选灵活配置混合型证券投资 基 金、 华商鑫
安灵活配置混合型证券投资基金 。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李 晓 安 ： 董事 长 。 男，清 华 大 学 EMBA 。 现任 甘 肃 金 融控 股 集 团有限 公 司
董事长 ， 华龙证券股份有限公司党委书记 、董事长， 中国证券业协会副 监事长，
历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、
局长、党组书记。
金树成： 董事。 男， 会 计专业硕士。 现任中国华电集团资本控股有限公司总
经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经理；
中国华电集团公司， 历任资产部风险管理处处长、 审计部主任师、 财务与风险管
理部副主任； 中央企业工委国有重点大型企业监事会， 副处级专职监事； 武警水
电指挥部后勤部企业管理局，会计师。
徐亮天： 董事。 男， 硕士研究生学历 、 高级会计师。 现任济钢集团有限公司
副总经理兼财务总监， 历任济钢集团有限公司财务处处长、 副处长， 济南钢铁股
份有限公司财务处处长、科员等职务。
韩鹏： 董事。 男， 工商管理硕士 。 现任华龙证券股份有限公司总经理， 曾就
职于甘肃经济管理干部学院、 兰州信托上海武昌路营业部、 闽发证券公司， 历任
华龙证券 股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司副总经理，
曾就职于招商银行兰州分行、 甘肃省国税局、 中国化工集团， 历任华龙证券 股份
有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖： 董事。 男， 大专学历， 经济师。 现任中国华电集团资本控股有限公司4
副总经理、 党组成员； 曾就职于黑龙江省火电第二工程公司， 历任团委干事、 团
委副书记、 宣传副部长、 办公室副主 任、 党总 支书记； 黑龙江电力股份有限公司，
任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，
任副总经理、总经理。
梁永强： 董事。 男， 经 济学博士。 现任华商基金管理有限公司总经理、 基金
经理， 曾就职于华龙证券有限公司， 历任华商基金管理有限公司投资管理部副总
经理、量化投资部总经理、公司副总经理。
曲飞： 独立董事。 男， 硕士研究生学历、 高级工程师。 现任北京亿路特通新
材料有限公司董事长， 北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长， 南京长江第
三大桥有限公司副董事长， 亿阳集团股份有限公司董事、 副总裁； 曾就职于江 苏
盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；
亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。
马光远： 独立董事。 男， 经济学博士。 现任北京中视旭晨文化传媒有限公司
法律合规高级战略顾问， 中央电视台财经评论员。 曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企
业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
戚向东： 独立董事。 男 ， 本科学历， 研究员、 高级会计师。 现已退休， 曾就
职于河北省宣化钢铁公司， 任管理干部； 河北 省冶金工业厅， 任经济研究室主任；
冶金工业部经济调节司， 任副司长； 国家冶金局体改法规司， 任副司 长； 中国钢
铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
陈 星 辉 ： 独立 董 事 。男， 北 京 大 学 EMBA 。现 任 立 信 会计 师 事 务所管 理 合
伙人；曾就职于大信会计师事务所，任副主任会计师；湖北省体改委上市中心，
任副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。
2.监事会成员
苏金奎： 监事。 男， 本 科学历。 现任华龙证券股份有限公司 副总经理兼 总会
计师； 曾就职于金昌市农业银行、 化工部化工机械研究院、 上海恒科科技有限公
司；历任华龙证券 股份 有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、
总经理。
李亦军： 监事。 女， 会 计专业硕士、 高级会计师。 现任中国华电资本控股有
限公司机构与 战略研究 部部门经理； 曾就职于北京北奥有限公司、 中进会计师事
务所（后 并入信 永中和 会计师事 务所） 、中瑞 华恒会计 师事务 所；历 任华电集团5
财务有限公司计划财务部部门经理， 华电集团资本控股有限公司企业融资部部门
经理。
张新福： 监事。 男， 法 律硕士 、 高级经济师。 现任济钢集团有限公司资产管
理部部长， 历任济钢集团有限公司财务部副部长、 法律事务部副部长、 处长助理、
科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。
3.总经理及其他高级管理人员
梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理
公司筹备组， 公司成立后历任投资管理部副总经理、 量化投资部总经理、 公司副
总经理， 现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商主题
精选混合型证券投资基金基金经理、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、 华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。 曾就职于华龙证券有限
公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。
周亚红：督察长。 女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公
司， 曾任云南财经大学金融系副教授， 博时基金管理有限公司 研究员、 TA 主管、
产品设计师、 渠道主管、 市场部副总经理， 国金通用基金管理有限公司 （筹） 总
经理助理等职务。
陆涛：副总经理。男，2006 年 5 月加入华商 基金管理有限公司，历任运营
保障部总经理、 公司总经理助理兼运营总监。 曾任裕翔科技有限责任公司系统管
理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。
高敏：副总经理、 董事会秘书 。女，2007 年 5 月加入华商基金管理有限公
司，2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。 曾任 兰州百货大楼股份
有限公司计划财务总部主管会计 ， 甘肃金信会计师事务所 审计主管， 兰州金瑞税
务师事务所 业务部副主任， 华龙证券有限责任公司计划财务总部 副总经理。
4.基金经理
何奇峰， 男， 中国籍， 经济学硕士， 具有基金从业资格 。 2004 年 6 月至 2006
年 12 月，就职于赛迪顾问股份有限公司，任高级分析师；2007 年 1 月至 2010
年 1 月，就职于长城证券金融研究所，任行业研究员、行业部经理；2010 年 1
月加入华商基金管理有限公司， 曾 任 研 究 发 展 部 行 业 研 究 员 、 研 究 组 长 ；2014
年 1 月 28 日至 2015 年 1 月 26 日担任华商价值共享灵活配置混合型发起式证券
投资基金基金经理助理 ； 2015 年 1 月 27 日起 至今担任华商价值共享灵活配置混6
合型发起式证券投资基金基金经理 ； 2016 年 2 月 25 日起至今担任华商新兴活力
灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ；2016 年 12 月 23 日起至今 担任华商盛
世成长混合型证券投资基金基金经理； 2017 年 3 月 15 日起至今担任华商民营活
力灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
童立，男， 中国籍， 经济学硕士，具有基金从业资格。 自 2016 年 4 月 12
日至 2017 年 4 月 21 日担任本基金的基金经理。
田明圣， 男，经济学博士， 自 2013 年 3 月 18 日至 2015 年 10 月 30 日但任
本基金的基金经理。
5.投资决策委 员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
梁永强： 华商基金管理有限公司董事、 总经理 、 华商动态阿尔法灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、 华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、 华商
新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商未来主题混合型证券投资
基金基金经理、投资决策委员会主席 ；
梁伟泓： 华商基金管理有限公司 总经理助理兼投资总监、 投资管理部副总经
理、 华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、 华商双债丰利债券型证券投资
基金基金经理、 华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华 商保本 1 号混合
型证券投资基金基金经理；
周海栋： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商策略精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理 、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理 、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
李双全： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商领先企业混合型
证券投资基金基金经理 、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
邓默： 华商基金管理有限公司量化投资 部总经理 、 华商新量化灵活配置混合
型证券投资基金基金经理 、 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经
理 。
蔡建军： 华商基金管理有限公司研究发展部副总经理 、 华商健康生活灵活配
置混合型证券投资基金基金经理 、华商价值精选混合型证券投资基金 基金经理、
华商研究精选灵活配置混合型证券投资 基金 基金经理；
高兵： 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商新常态灵7
活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券
投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
二、基 金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
资产负债稳步增长。2016 年末，本集团资产总额 20.96 万亿元，较 上年增
加 2.61 万亿元， 增幅 14.25% ， 其中客户贷款总额 11.76 万亿元， 较上年增加 1.27
万亿元，增幅 12.13% 。负债总额 19.37 万亿 元，较上年增加 2.47 万亿元，增幅
14.61% ， 其中客户存款 总额 15.40 万亿元， 较上年增加 1.73 万亿元， 增幅 12.69% 。
核心财务 指标 表现良 好。积极 消化 五次降 息 、利率 市 场化 等因素 影 响，本
集团实现净利润 2,323.89 亿元， 较上年增长 1.53% 。 手续费及佣金净 收入 1,185.098
亿元，在营业收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点。平均资产回报率 1.18% ，
加权平均净资产收益率 15.44% ，净利息收益率 2.20% ，成本收入比为 27.49% ，
资本充足率 14.94% ，均居同业领先水平。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣
获 《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行” ， 《环球 金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、
“2016 亚 太 区 最 佳 流 动 性 管 理 银 行 ” ， 《 机 构 投 资 者 》 “ 人 民 币 国 际 化 服 务 钻 石
奖” ， 《 亚洲银 行家》 “ 中国最佳 大型零 售银行 奖”及中 国银行 业协会 “年度最具
社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排
名”中， 以一 级资本 总 额继续位 列全 球第 2 ； 在美国《 财富》2016 年世界 500
强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资 产 市场 处、 理财 信托股 权 市场 处、QFII 托 管 处 、养 老金 托管 处、清 算 处、 核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客 户业务等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况 9
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设银行已托管
719 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》 、 《 财资》 、 《环
球金融》 “中国最佳托管 银行” 、 “中国最佳次托 管银行” 、 “最佳托管专 家 ——QFII ”
等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
二、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理 委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理 ， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。 10
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利用 自行开 发的“ 新一代托 管应用 监督子 系统” ， 严格按 照现行 法律法规以
及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情
况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基
金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的 提取与开支情况进行检查
监督。
2、监督流程
（1 ）每 工作日 按时通 过新一代 托管应 用监督 子系统， 对各基 金投资 运作比
例控制等情况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与
基金管理人进行情况核实， 督促其纠正， 如有重 大异常事项及时报告中国证监会。
（2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3 ）根 据基金 投资运 作监督情 况，定 期编写 基金投资 运作监 督报告 ，对各
基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4 ）通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易， 电话或 书面要 求基金
管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所： 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址： 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com 11
2.代销机构 （以下排名不分先后） ：
(1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55号
办公地址：中国北京复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
联系人：郭明
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
联系人： 腾涛
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com 12
(5) 招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
法定代表人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(6) 中信银行股份有限公司
注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
联系人：郭伟
电话：010-65558888 传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com
(7) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(8) 乌鲁木齐银行 股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址： 乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：杨 黎 13
联系人：余戈
电话：0991-4525212
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
(9) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
(10) 南京银行股份有限公司
注册地址 ：南京市中山路288号
办公地 址：南京市中山路288号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
服务热线：400-88-96400
网址：www.njcb.com.cn
(11) 温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
客服电话：浙江省内96699，上海地区962699
公司网址：www.wzbank.com.cn
(12) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
(13) 浙江泰隆商业银行股份有限公司 14
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
电话：0571-87219677
客服电话：400-88-96575
公司网址：www.zjtlcb.com
(14) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
(15) 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦
法定代表人：阎俊生
联系人：杨瑞
客服电话：9510-5588
公司 网址：www.jshbank.com
(16) 华龙证券股份有限公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地 址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人 ：李 昕田
客服热线：400-689-8888 、0931-96668 15
网址：www.hlzqgs.com
(17) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系电话：0571-85776114
传真：0571-86078823
联系人：李珊
客服热线：0571 －95548
网址：www.bigsun.com.cn
(18) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901963
传真：0571-87901955
联系人： 李婷
客服热线：95345
网址：www.stocke.com.cn
(19) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人： 何耀
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
(20) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 16
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人： 杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺 、朱雅崴
客服电话：400-8888-666 、95521
网址：www.gtja.com
(21) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇 区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人： 王叔胤
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
(22) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553 、400-8888-001
网址：www.htsec.com
(23) 山西证券股份有限公司
注册地址 ：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍 17
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
(24) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574087
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888 、95551
网址：www.chinastock.com.cn
(25) 中信建投证券 股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真： （010）65182261
开放式基金清算传真: （010）65183880
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(26)
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人：刘晓明
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com 18
(27) 中信证券股份有限公司
注册 地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人： 张佑君
联系电话：010-84588888
传真：010-60833739
联系人： 郑慧
客服电话：95558
网址：www.cs citics.com
(28) 财通证券股份有限公司
注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502 、1103、
1601-1615 、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502 、1103、
1601-1615 、1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：章力彬
联系电话：0571-87825100
传真：0571-87818329
客服电话：95336 ,4008696336
网址：www.ctsec.com
(29) 天相投资顾问有限公司
注册 地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座505
法定代表人：林义相
电话： 010-66045182
传真：010-66045518
联系人： 谭磊
客服电话： 010-66045518
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
(30) 平安证券股份有限 公司 19
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16—20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16—20层(518048)
法定代表人： 曹实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
(31) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人： 王连志
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
公司网站地址：www.essence.com.cn
(32) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：宫少林
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人: 黄婵君
客服电话 ：95565 ?4008888111
网址：www.newone.com.cn
(33) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层-29层 20
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(34) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室（邮编:830002 ）
法定代表人 ：韩志谦
联系人： 王叔胤
联系电话：010-8808585
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
(35) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(36) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊 21
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
(37) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87841160
传真：0591-87841150
联系人： 王虹
客服电话：96326 （福建省外请加拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
(38) 国都证券股份 有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人： 王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话: 400-818-8118
网址：www.guodu.com
(39) 国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662 22
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(40) 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
(41) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳）
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(42) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人： 尤习贵
客户服务热线：95579或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网站：www.95579.com
23
(43) 国融证券股份 有限公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11 层（100031）
法定代表人：孔佑杰
联系人： ： 陈文彬
客服电话：010-83991716
网址：http://www.rxzq.com.cn
(44) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622
传真：010-85127917
客服电话：4006198888
公司网址：www.mszq.com
(45) 中泰证券股份 有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
(46) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人： 周俊 24
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(47) 长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
法定代表人：王勇
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.com.cn
(48) 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：马跃 进
联系人：俞驰
联系电 话：0791-86283080
传真 0791-86281485
客服电话：4008222111
公司网址：www.gszq.com
(49) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
客服电话：95377
公司网址：www.ccnew.com
(50) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号 25
法定代表人：杨树财
客户服务电话:4006000686
网址：www.nesc.cn
(51) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话: 95318
网址：www.hazq.com
(52) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话： 95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
(53) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn 26
(54) 华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
联系人：王逍
客服电话：4001099918 、021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
(55) 深圳众禄金融控股股份 有限公司
注册地址：深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(56) 广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人： 梁微
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
(57) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 27
注册地址： 上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人： 张跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系 人：黄辉
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
(58) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海 市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(59) 蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市 西湖区黄龙时代 广场 B 座 6 楼
法定代表人：陈柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(60) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：高涛 28
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
客户服务电话: 95532
网址：www.china-invs.cn
(61) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客户服务电话: 95571
网址：www.foundersc.com
(62) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38509639
传真：021-38509777
联系人：徐诚
客户服 务电话: 400 －821－5399
网址：www.noah-fund.com
(63) 中期资产管理有限公司
注册 地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人： 姜新
客户服务电话: 95162
网址： www.cifcofund.com
(64) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 29
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
(65) 东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人： 魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555133
联系人： 汤漫川
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
(66) 北京展恒基金销售 股份有限公司
注册 地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：马林
客服电话: 400-818-8000
网址：www.myfund.com
(67) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998 30
传真：021-64385308
联系人： 黄妮娟
客服电话: 400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
(68) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
联系人： 李艳
客服电话：400-059-8888
网址：www.ascffund.com
(69) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(70)
宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话： 010-52413385
传真：010-85894285 31
客服电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
(71) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 段京璐
客服电话：400-0011-566
网址：www.yilucaifu.com
(72) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法人代表：王岩
联系人：胡明会
电话：010-59200855
传真：010-59200800
网址：www.tdyhfund.com
客服电话：400-819-9868
(73) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法人代表：梁蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com 32
(74) 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
(75) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼
法定代表人：陈灿辉
电话：021-63898427
联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
(76) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：张彦
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
公司网址：www.new-rand.cn
(77) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层
33
法定代表人： 胡伟
联系人： 陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
(78) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：黄祎
电话： 021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
(79) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
(80) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671 34
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
(81) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
(82) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com
(83) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com
(84) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 35
办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
(85) 泰诚财富基金销售（大 连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212-325
传真：0411-84396536
客户服务电话：4006411999
公司网址：www.haojiyoujijin.com
(86) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
网址：http://www.chinapnr.com/
(87) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：陈广浩
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453 36
客户服务电话：400-684-6500 、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
(88) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人： 钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网站：www.jnlc.com
(89) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
(90) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 鲍东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com 37
(91) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
(92) 深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-26920530
客服电话：400-9302-888
公司网址：www.jfzinv.com
(93) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
联系电话：010-85594745
客服电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
(94) 上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 38
法定代表人：王廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址： www.520fund.com.cn
(95) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com
(96) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人： 戴新装
联系人： 范泽杰
电话 021-20530186 、13917243813
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
(97) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大厦）13 楼
法人：徐黎云 39
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
(98) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
(99) 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人： 张皓
联系人： 韩钰
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网址：http://www.citicsf.com
(100) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 300140
室
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
(101) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一期）
第七幢 23 层 1 层 4 号
办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304
法人代表：陶捷
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
(102) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
法定代表人：王伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
(103) 大连网金金融信息服务有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体 坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
联系电话： （0411 ）3902 7828
传真： （0411） 3902 7888 41
客服电话：4000-899-100
公司网址：http://www.yibaijin.com/
(104) 天津国美基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
(105) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
联系人：朱翔宇
电话：15921710500
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
(106) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海
泰和经济发展区）
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369 42
公司网址：www.jiyufund.com.cn
(107) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：400-920-0022
公司网址：www..hexun.com
(108) 济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富
法定代表人： 杨健
联系人：付志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址:www.jianfortune.com
(109) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.co
(110) 北京蛋卷基金销售有限公司
43
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北 京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
客服电话：400-061-8518
公司网址：https://danjuanapp.com
(111) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部
法定代表人：江卉
联系人： 江卉
电话：13141319110
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
(112) 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址: 中国( 上海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址: 中国( 上海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
法定代表人: 胡燕亮
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
(113) 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址: 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区) 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公
寓 2-2413 室
办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人: 李修辞
联系人: 邵玉磊
电话:010-59013825
44
传真:010-59013707
客户服务电话:010-59013825
公司网址：www.wanjiawealth.com
(114) 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
联系人：付江
客服电话：021-20292031
公司网址：www.wg.com .cn
（二）注册登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址： 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573572
传真：010-58573580
联系人：马砚峰
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：刘佳 张兰
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
45
首席合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：单峰、周祎
联系人：周祎
四、基 金的名称
本基金名称： 华商 价值共享灵活配置混合 型发起式证券投资基金
五、基 金的类型
基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
本基金积极进行资产配置， 深入挖掘受益于国家经济增长和转型过程中涌现
出来的持续成长性良好的和业绩稳定增长的优秀企业进行积极投资， 充分分享中
国经济增长和优化资产配置的成果， 在有效控制风险的前提下， 力争为基金份额
持有人创造绝对收益和长期稳定的投资回报。
七、基 金的投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 中小
企业私募债、 中期票据、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会的相关规
定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核46
准上市的股票）投资比例为基金资产的 0—95% 。债券、权证、中期票 据、中小
企业私募债、 现金、 货 币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具占基金资产的 5% —100% ， 其中权证投资比 例不超过基
金资产净值的 3% ， 中小企业私募债的投资比例不超过基金资产净值的 10%；每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持现金或者到期日
在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
八、基 金的投资策略
本 基 金 坚 持 “ 自 上 而 下 ” 的 资 产 配 置 策 略 和 “ 自 下 而 上 ” 选 股 策 略 相 结 合 的 原
则。 在中国经济结构转型的过程中， 以优化资源配置为根本， 投资于转型过程中
受 益较多的行业， 充分挖掘这些行业中具有持续成长性和业绩稳定增长的优质企
业。 根据对宏观经济和市场风险特征变化的判断， 通过不断优化资产配置、 控制
仓位和采用股指期货做套期保值等策略，实现基金资产长期稳定增值。
1.大类资产配置策略
本基金在资产配置中采用自上而下的策略， 由基金经理和研究员组成的投研
团队及时跟踪宏观经济运行态势和宏观经济政策动向，通过对宏观经济运行周
期、 财政及货币政策、 资金供需情况、 证券市场估值水平等的深入研究， 分析股
票市场、 债券市场、 货币市场三大类资产的预期风险和收益， 并应用量化模型进
行优化计算， 根 据计算结果适时动态地调整基金资产在股票、 债券、 现金三大类
资产的投资比例，以规避市场系统性风险。
在具体操作中， 本基金结合市场主要经济变量和金融变量的变化， 综合分析
大类资产的预期收益和风险特征及其变化方向， 将主要基金资产动态配置在股票
和债券等大类资产之间， 同时兼顾动态资产配置中的风险控制和成本控制。 本基
金通过资产配置策略， 在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会， 在股
市系统性下跌阶段利用固定收益类资产及股指期货等其他金融工具降低损失， 实
现基金资产的长期稳定增值。
2.股票投资策略
本基金的股票投资采取自 下而上的方法， 以深入的基本面研究为基础， 精选
具有持续成长能力、 业绩稳定增长、 价值被低估的上市公司股票， 构建投资组合。47
通过定量筛选和定性筛选相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品
种，构建公司的备选股票库。
本基金备选股票库的构建由定量筛选和定性筛选两部分组成。
定量筛选： 数量研究员利用最新的量化工具和数量化方法， 建立综合量化筛
选模型。 该模型重点衡量公司所处行业的景气程度、 公司盈利能力、 成长性、 现
金流状况、 偿债能力、 营运能力、 估值等因素， 从量化的角度筛选出具有优势备
选股票；
定性筛选： 作为定量筛选的重要 补充， 本基金还将通过基金经理和研究员定
性研究分析， 进一步补充和完善备选股票库。 投研人员经过自上而下或自下而上
审慎分析， 根据宏观经济状况、 行业未来发展前景和成长空间、 公司在行业中的
地位、 核心竞争力、 持 续成长性、 主营业务的持续增长能力、 利润的持久稳定性、
品牌效应、 市场营销能力、 分红派息率、 财务健康度、 潜在风险等因素， 多维度
地考察公司的状况， 并且通过实地调研和拜访， 深入了解公司的管理层、 治理结
构和行业竞争格局等状况，经过充分研究分析之后，筛选出备选股票。
最后合并定量和定性筛选出的基本面最健康、 最具优势的个股作为 备选股票
库中的备选股票。
在建立股票投资组合的过程中， 本基金重点在以下五个方面对备选投资对象
做进一步研究分析。
第一， 公司所处行业的背景分析。 通过行业背景分析， 研究行业的基本特点，
判断行业在中国经济增长和转型过程中的受益程度， 明确影响行业发展的关键因
素。
第二， 公司持续成长性的分析。 通过对上市公司生产、 技术、 市场、 经营状
况等方面的深入研究， 评估具有持续成长能力的上市公司。 具体为： 产能利用率、
原材料的自给率、 生产规模在行业的占比较高； 公司产品核心竞争力、 营销渠道、
品牌竞争力等方面在行业中表现较强； 公司的主营业务收入增长率、 营业利润增
长率、净利润增长率、每股收益增长率等方面在行业中具有领先优势。
第三， 公司盈利稳定性及财务风险的分析。 对企业盈利能力、 偿债能力进行
评估。 对公司盈利能力的评估主要考察的相关指标包括总资产报酬率、 净资产报
酬率、 销售毛利率、 销售净利率、 股 息率等； 对公司资产质量和偿债能力的评估48
主要考察的指标包括公司的资产负债率、经营性现金流/ 总资产、固定资产周转
率、 流动资产周转率、 每股经营性现金流等。 通过财务报表分析、 实地走访调研
上市公司以及研究员的研究报告， 分析企业过去几年的盈利能力和未来的盈利稳
定性，发掘盈利稳健增长且财物状况良好的优质上市公司。
第四， 公司治理水平的分析。 本基金主要从信息披露、 激励机制、 关 联交易、
投资人关系等方面进行研究评估， 信息披露应当翔实、 及时， 对管理层有效的约
束激励机制， 关联交易是否侵害其他股东的利益， 投资人沟通渠道的畅通程度均
放 映出公司治理水平的高低。
第五， 公司管理层的分析。 本基金从企业管理层能力、 制订的战略、 组织结
构和激励机制等方面进行公司管理层的分析。 管理层能力不仅包括专业能力和管
理能力，更要强调法律意识和职业道德修养。
3．债券投资策略
在资本市场日益国际化的背景下， 通过研判债券市场风险收益特征的国际化
趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势， 采取自上而下的策
略构造组合。 债券类品种的投资， 追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的
原则。
4．中小企业私募债投资策略
中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特点是信用 风险高、收益率高、
债券流动性较低。 目前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段， 仅有小部分中小
企业私募债有评级机构评级； 与高信用风险相对应的是中小企业私募债较高的票
面利率和到期收益率； 由于中小企业私募债在我国目前市场规模较小， 市场参与
者较少， 单只债券的规模也较小， 且有持有人数上限限制， 因此债券的流动性较
差， 随着我国信用债市场的发展， 中小企业私募债的规模将会急剧的扩大， 流动
性也将得到改善， 但从长期来看中小企业私募债的流动性仍将低于信用评级在投
资级以上的品种，这是其品种本身固有的风险点之一。
本基金在对我国中小企业私 募债市场发展动态紧密跟踪基础之上， 依据独立
的中小企业私募债风险评估体系， 配备专业的研究力量， 并执行相应的内控制度，
更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险， 进行中小企业私
募债投资。 在中小企业私募债组合的管理上， 将使用更加严格的风控标准， 严格49
限制单只债券持有比例的上限， 采用更分散化的投资组合， 更短的组合到期期限
来控制组合的信用风险和流动性风险。
5．股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则， 以套期保值为目的， 本着谨
慎原则， 参与股指期货的投资， 并按照中国金融期货交易所套期保值管理 的有关
规定执行。
在预判市场系统风险较大时， 应用股指期货对冲策略， 即在保有股票头寸不
变的情况下或者逐步降低股票仓位后， 在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行
套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
6．其他投资品种投资策略
权证投资策略： 本基金将因为上市公司进行增发、 配售以及投资分离交易的
可转换公司债券等原因被动获得权证， 或者在进行套利交易、 避险交易以及权证
价值严重低估等情形下将投资权证。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证
券进行基本面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化期权定
价模型， 确定其合理内在价值， 从而构建套利交易、 避险交易组合以及合同许可
投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
资产支持证券投资策略： 在控制风险的前提下， 本基金对资产支持证券从五
个方面综合定价， 选择低估的品种进行投资。 五个方面包括信用因素、 流动性因
素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
九、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：沪深 300 指数收益 率× 55% ＋上证国债指 数收益
率× 45%
本基金为混合型发起式证券投资基金， 股票投资比例为 0-95% ， 因此在业绩
比较基准中股票投资部分权重为 55％，其余为债券投资部分 。
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1． 沪深 300 指数编制合理、 透明、 运用广泛， 具有较强的代表性和权威性。
2．上证 国债指 数以国 债为样本 ，按照 发行量 加权而成 ，具有 良好的 债券市
场代表性。 50
因此， 我们选取了沪深 300 指数作为股票投资部分、 上证国债指数作为债券
投资部分的比较基准。 如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称， 或法律
法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或
市场中出现更适用于本基金的比较基准指数，本基金可以在征得基金托管人同
意，报中国证监会备案后变更业绩比较基准，并及 时公告。
十、基 金的风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金， 但低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益
产品。
十一、 基金的投资组合报 告
本基金按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 及 中国证监会的其他规定中关于
投资组合报告的要求披露基金的投资组合。
1.报告期末基金资产组合情况
截至 2017 年 6 月 30 日， 华商价值共享灵活配置混合型发起式 证券投资基金
资产净值为 820,815,919.55 元， 份额净值为 1.944 元， 累计份额净值为 2.304 元。
其投资组合情况如下：
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 610,572,963.50 73.71
其中： 股票
610,572,963.50 73.71
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
50,000,000.00 6.04
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
123,878,787.22 14.96
8 其他资 产
43,884,581.46 5.30
9 合计
828,336,332.18
100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合 51
2.1 报告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
2017 年 6 月 30 日
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 464,673,069.68 56.61
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 12,340,609.40 1.50
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 7,639.62 0.00
J 金融业 29,102,309.00 3.55
K
房地产 业
25,789,489.88 3.14
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 23,087,165.82 2.81
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 55,572,680.10 6.77
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 610,572,963.50 74.39
2.2 报告期 末按 行业 分类 的 沪港 通 投 资股 票投 资组 合
本基 金本 报告 期末 未持 有 沪港通 股票 。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
2017 年 6 月 30 日
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300142 沃森生 物 4,807,991 59,426,768.76 7.24
2 603377 东方时 尚 1,478,390 55,572,680.10 6.77
3 600963 岳阳林 纸 5,037,021 37,928,768.13 4.62
4 600686 金龙汽 车 2,701,071 35,924,244.30 4.38
5 603816 顾家家 居 605,932 35,616,682.96 4.34
6 600622 嘉宝集 团 1,584,121 25,789,489.88 3.14
7 601717 郑煤机 3,325,199 25,072,000.46 3.05
8 300355 蒙草生 态 2,149,643 23,087,165.82 2.81
9 601318 中国平 安 406,900 20,186,309.00 2.46 52
10 600309 万华化 学 700,000 20,048,000.00 2.44
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券 投资。
5.报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券 投资。
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例 大小排序的前五名贵 金 属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证 投资。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未 持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基 金本报告期未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1 53
金龙汽车 2016 年 11 月 29 日收到财政部行 政处罚决定书，子公司苏州金龙
公司申报 2015 年 度 中 央 财 政 补 助 资 金 的 新 能 源 汽 车 中 ， 有 1,683 辆车涉嫌骗
取财政补贴， 根据相关法规规定， 财政部将追回苏州金龙公司 2015 年中央财政
预拨资金 51,921 万 元 ， 并 对 苏 州 金 龙 公 司 作 出 按 违 规 问 题 金 额 的 50% 处以
25,960.5 万元罚款的行政处罚， 同时从 2016 年起取消苏州金龙公司中央财政补
助资格， 涉及的问题车型责令停止生产和销售； 责成苏州金龙公司进行为期 6 个
月整改，整改完成后，工信部将对整改情况进行验 收。
蒙草生态于 2016 年 11 月 10 日发布公告收到 内蒙古证监局《关于对内蒙古
蒙草生态 环境（ 集团） 股份有限 公司采 取出具 警示函行 政监管 措施的 决定》 。公
告显示，公司于 2016 年 7 月 1 日发布了内蒙 古蒙草生态环境（集团）股份有限
公司关于收到 《中标通知书》 的公告， 确认公司为兴安盟阿尔山市生态县域经济
PPP 项目的联合中标人 ，项目金额 3,052,579,900 元。而内蒙古自治区政府采购
网已于 2016 年 6 月 23 日公告了该事项，公示时间为 6 月 23 日到 7 月 4 日。公
司信息披露不及时， 与 《上市公司信息披露管理办法》 第二条和第三 十条规定不
符， 针对上述问题， 按照中国证监会 《上市公司信息披露管理办法》 第五十九条
的规定，内蒙古证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
当事人敖翔于 2017 年 2 月 22 日收到中国证券 监督管理委员会深圳证监局行
政处罚决定书（[2017]2 号） ，敖翔于 2008 年 4 月到 2011 年 11 月在平安证券有
限责任公司投资银行部门任职， 期间涉嫌违法买卖股票。 深圳证监局对敖翔涉嫌
非法买卖股票案进行了调查、 审理， 并依法向当 事人告知了作出行政处罚的事实、
理由、 依据以及当事人依法享有的权利。 当事人敖翔提交了陈述、 申辩意见， 并
未 要求举行听证，本案现已调查、审理终结。
本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定， 不
存在损害基金份额持有人利益的行为。 除此之外， 本基金投资的其他前十名证券
的 发 行 主 体 本 期 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 且 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 未 受 到 公
开谴责、处罚。
11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
2017 年 6 月 30 日
序号 名称 金额（ 元） 54
1 存出保 证金 437,793.72
2 应收证 券清 算款 42,413,059.84
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,424.13
5 应收申 购款 1,030,303.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 43,884,581.46
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说
明
1 601717 郑煤机 25,072,000.46 3.05 重大事 项停 牌
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
( 截止至 2017 年 06 月 30 日)
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
20130318 至 20131231 35.87% 1.15% -3.35% 0.75% 39.22% 0.40%
20140101 至 20141231 36.08% 1.14% 28.79% 0.67% 7.29% 0.47%
20150101 至 20151231 43.96% 2.97% 7.82% 1.37% 36.14% 1.60%
20160101 至 20161231 -13.80% 1.79% -4.38% 0.77% -9.42% 1.02%
20170101 至 20170630 9.95% 0.74% 9.63% 0.37% 0.32% 0.37%
2. 自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩 比较基
准收益率变动的比较 55
注：① 本基 金合 同生 效日 为 2013 年3 月18 日。
②根据 《 华商 价值共 享灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金合 同》 的规 定， 本基 金
主要投 资于 具有 良好 流动 性的金 融工 具 ， 包括 国内 依法发 行上 市的 股票 （包 含中小 板 、 创 业
板及其 他经中 国证监 会核 准上市 的股票） 、债 券、中 小企业 私募债 、中期 票据 、货币 市场工
具、 权 证、 资 产支 持证 券、 股指期 货及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具，
但须符 合中 国证 监会 的相 关规定 。 本 基金 的投 资组 合比例 为： 股票 （包 含中 小板、 创业 板及
其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票 ） 投 资比 例为 基 金资产 的0-95% 。 债券 、 权 证、 中期 票据、
中小企 业私 募债 、 现 金、 货 币市场 工具 和资 产支 持证 券及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投
资的其 他金 融工 具占 基金 资产 的 5%-100% ，其 中权 证投资 比例 不超 过占 基金 资产净 值 的 3% ，
中小企 业私 募债 的投 资比 例不超 过基 金资 产净 值 的10% ， 每 个交易 日日 终在 扣 除股指 期货 合
约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 保持现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的比 例合 计不低 于基 金
资产净 值 的5% 。 根 据基 金 合同的 规定,自 基金 合同 生 效之日 起 6 个月 内基 金各 项资产 配置 比
例需符 合基 金合 同要 求。 本基金 在建 仓期 结束 时， 各项资 产配 置比 例符 合基 金合同 有关 投资
比例的 约定 。
十三、 基金的费用与税收
( 一) 基金费用的种类 56
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
7.基金的证券交易费用；
8.基金的开户费用、账户维护费用；
9.在中国证监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
( 二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
( 三) 基金费用计提方法 、计提标准和支付方式
1.基金管理人的基金管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5% 年费率计提。
在通常情况下，基金管 理费按前一日基金资产 净值的 1.5% 年费率计 提。计
算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托 管人于 次月首 日起 5 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性支付 给基金管理
人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至
最近可支付日支付。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符，
应及时联系基金托管人协商解决。
2.基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25% 年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计57
算方法如下：
H=E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基 金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托 管人于 次月首 日起 5 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性支付 给基金托管
人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至
最近可支付日支付。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符，
应及时联系基金托管人协商解决。
3.除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 四) 不列入基金费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及 处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
( 五) 基金管理费、基金 托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
( 六) 基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办 法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关
法律法规的要求， 我公司结合 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金
的运行情况，对其原招募说明书进行了更新，主要更新的内容说明如下：
( 一) 更新了“ 重要提示 ” 部分 相关内容。
( 二) 更新了“ 三、基金管理人 ” 的相关信息。 58
( 三) 更新了“ 五、相关服务机构 ” 的相关 信息。
( 四) 在“ 九、 基金的投资 ” 中 根据本基金的实际运作情况， 更新了最近一期投
资组合报告的内容，及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
( 五) 在“ 二十一、其他应披露事项 ” 中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。
华商基金管理有限公司
2017 年 11 月 01 日
