中证上海 国 企 交 易 型开 放 式指 数 证券 投 资基 金
联 接 基金 更新 招 募 说明 书
（2017 年第 2 号）
基 金管 理人 ： 汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司
基 金托 管人 ： 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书
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重要提示
中证上海国企交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联接基金（以下简称“ 本基
金”）经中国证券监督 管理委员会证监许可2016 年8月9日 【2016】 1780 号文注册，
进行募集。 本基金基金合同于2016年9月18日正式生效。
基金管理人保证 《中证 上海国企交易型开放式指数证券投资基金 联接基金招
募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、
完整。 本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并
不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证， 也不表明投资
于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资者在
投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的各类风
险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性
风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的
流动性风险 ， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 ， 以及本基
金的特定风险。
本基金为中证上海国企 交易型开放式指数证券 投资基金( 以下简称“中证 上
海国企ETF ” 或“目标ETF ”) 的联接基金 ， 通 过投资于目标ETF ， 紧 密跟踪标的
指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
同时， 本基金为被动式投资的股票型指数基金， 预期风险与预期收益高于混合型
基金、 债券型基金与货币市场基金， 为证券投资基金中较高风险、 较高预期收 益
的品种。 本基金投资中小企业私募债， 中小企业私募债券是根据相关法律法规由
非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。 中小企业私募债券的风险主要包括
信用风险、流动性风险、市场风险等。
本基金更新招募说明书 “基金的投资” 章节中有关 “风险收益特征” 的表述
是基于投资范围、 投资比例、 证券市场普遍规律等做出的概述性描述， 代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构 （包括基金管理人直销机构
和其他 销售机 构） 根据 相关法 律法规 对本 基金 进行“ 销售适 当性 风险 评价” ，不
同的销售机构采用的评价方法也不同， 因此销售机构的基金产品 “ 风险等级评价”中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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与 “基金的投资” 章节 中 “风险收益特征” 的 表述可能存在不同， 投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
投资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》
及 《基金合同》 等信息 披露文件， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应， 自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募 说明 书更 新截止 日为2017 年9 月18 日， 有关财 务数 据和净 值表 现截止
日为2017 年6月30日 ， 有关基 金管理 人的 内容 截至 招 书公告 日。 本招 募说明 书所
载的财务数据未经审计。
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目
录
第一部 分
绪言 ............................................................................................................................... 1
第二部 分
释义 ............................................................................................................................... 2
第三部 分
基金 管理 人 ................................................................................................................... 6
第四部 分
基金 托管 人 ................................................................................................................. 18
第五部 分
相关 服务 机构 ............................................................................................................. 24
第六部 分
基金 的募 集 ................................................................................................................. 68
第七部 分
基金 合同 的生 效 ......................................................................................................... 71
第八部 分
基金 份额 的申 购与赎 回 ............................................................................................. 72
第九部 分
基金 的投 资 ................................................................................................................. 81
第十部 分
基金 的业 绩 ................................................................................................................. 92
第十一 部分
基 金的 财产 ............................................................................................................. 93
第十二 部分
基 金资 产估 值 ......................................................................................................... 94
第十三 部分
基 金的 收益 与分配 ................................................................................................. 99
第十四 部分
基 金费 用与 税收 ................................................................................................... 101
第十五 部分
基 金的 会计 与审计 ............................................................................................... 103
第十六 部分
基 金的 信息 披露 ................................................................................................... 104
第十七 部分
风 险揭 示 ............................................................................................................... 110
第十八 部分
基 金合 同的 变更、 终止 与基 金财 产的 清算 ....................................................... 115
第十九 部分
基 金合 同的 内容摘 要 ........................................................................................... 117
第二十 部分
托 管协 议的 内容摘 要 ........................................................................................... 133
第二十 一部 分
对基 金份 额持有 人的 服务 ............................................................................... 147
第二十 二部 分
其他 应披 露事项 ............................................................................................... 149
第二十 三部 分
招募 说明 书存放 及查 阅方 式 ........................................................................... 151
第二十 四部 分
备查 文件 ........................................................................................................... 152 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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第 一部 分
绪 言
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》( 以 下 简 称 “ 《 基 金
法》 ” ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称 “ 《运作办法》 ” ) 、 《证
券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》( 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ”) 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露管理办法》( 以下简 称 “ 《信息披露办法》 ”) 、 其他有关规定及 《 中证 上海国企
交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金合同》( 以下简称 “基金合同”) 编
写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。 本招募说明书由本基金
管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中
载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明 。
本招募说明书根据基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同取得基金份
额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即
表明其 对基金 合同 的承 认和接 受，并 按照 《基 金法》 、基金 合同 及其 他有关 规定
享有权利、 承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细
查阅基金合同。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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第 二部 分
释义
在本招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基 金或 本基 金：指 中证上 海国 企 交易 型开 放式指 数 证 券投资 基 金 联接基
金
2、基金管理人：指 汇添富基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指 中国工商银行股份有限公司
4、基 金合 同： 指《 中证 上海 国企 交易型 开放 式指数 证券 投资基 金 联 接基金
基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托 管协 议： 指基金 管理人 与基 金托管 人就 本基金 签订 之《 中证 上 海国企
交易型开放式指数 证券投资基金 联接基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效
修订和补充
6、招 募说 明书 或本招 募说明 书 ： 指《中证 上 海国企 交易 型开放 式指 数 证券
投资基金 联接基金招募说明书》及其定期的更新
7、基 金份 额发 售公告 ：指《 中证 上海国 企交易 型开 放式 指数 证 券投 资基金
联接基金 基金份额发售公告》
8、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等
9、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一 届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于
修改< 中华人民共和国港口 法> 等七部法律的决定》 修 改的 《中华人 民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11 、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《 公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会
15、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、 个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织
18、 合格境外机构投资者： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法 》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
19、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
21、 基金销售业务： 指 基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、 销售机构： 指 汇添富基金管理股份有限公司 以及符合 《销售办法》 和中
国证监会规定的其他条件， 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
23、 登记业务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等
24、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为 汇添富基金管理
股份有限公司或接受 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 委托代为办理登记业务的机
构
25、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及 其变动情况的账户
26、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构 办理认购、 申购、 赎回、 交易、 转换、 转托 管及定期定额投资等业务而引起 的中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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基金份额变动及结余情况的账户
27、 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期
28、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的 期间， 最长
不得超过 3 个月
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日
33、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日)
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、 《业务规则》 ： 指 《 汇添富基金管理股份有限公司 开放式基金业务规则》 ，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登 记方面的业务规则， 由基金管
理人和投资人共同遵守
37、 认购： 指在基金募集期内， 投资人 根据 基金合同和招募说明书的规定 申
请购买基金份额的行为
38、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
39、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同 和招募说明书 规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、 基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
42、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期 申中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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购 日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式
43 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请( 赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%
44、元：指人民币元
45、 基金收益： 指 基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、 目标 ETF 份额、 银行存
款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
50、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网 网站
及其他媒介
51、标的指数：指中证上海国企指数及其未来可能发生的变更
52、 联接基金： 指 将绝大部分基金财产投资于 跟踪同一标的指数的交易型开
放式指数证券投资基金 ， 紧密跟踪业绩比较基准， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最
小化，采取开放式运作方式的基金
53、 目标 ETF ： 指另一 经中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金
（以下简称“ETF ” ） ， 该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且 该 ETF 的
投资目标和本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该 ETF 以求 达到投资目
标。 本基金 以中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称 “中证上
海国企 ETF”） 为目标 ETF
54、 不可抗力： 指 基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事
件。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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第 三部 分
基 金 管理 人
一、基金管理人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼-23 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年2 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021 －28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦
门大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长， 中国人民银行杏林支行、 国 家外汇管理局杏林支局副
行长、 副局长， 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖顺喜先生，2004 年 4 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1963 年出生， 复旦中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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大学 EMBA 。现任东航金控有限责任 公司董 事长兼党委书记 ，东航 集团财务有
限责任公司董事长， 东航期货有限责任公司董事长， 东航国际控股 （香港） 有限
公司董事长， 东航国际金融 （香港） 有限公司董事长。 历任东航期货公司总经 理
助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。 国 籍： 中国，1971 年出 生， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公
司董事长， 上海文化产权交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上海机械进
出口( 集团) 有限公司副 总裁， 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长， 上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海国际集团有
限公司办公室、 信 息中心主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、 董事长、 总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董
事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
张晖先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事， 总经理。 国籍： 中国， 1971 年出生，
上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添
富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管
理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金 管理股份有限公司副
总经理、 投资总监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：
美国，1953 年 出生 ， 哈佛大 学商 学院工 商管 理硕士 ，哈 佛大学 肯尼 迪政府 学院
艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深
圳分行行长， 美国运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副
总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。 国籍： 中国香港，1955 年出
生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任
澳门科技大学商学院院长、 教授、 博导， 历任福建省科学技术委员计划财务处会
计。 五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现为德勤) 加拿 大多伦多分
所审计员， 厦门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学院讲师、 副教中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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授， 伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计 教育与研究中心访问学者， 美国斯
坦福大学(Stanford University) 经 济系访问学者 ，加拿大 Lethbridge 大 学管理学院
会 计 学 讲 师 、 副 教 授 (tenured) ， 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授 ， 香 港 浸 会 大 学 商 学
院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事， 国籍： 中国，1971 年出生，
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，
中欧陆 家嘴国 际金 融研 究院特 邀研究 员， 《第 一财经 日报》 创刊 编委 之一， 第一
财经频 道高端 对话 节目 《经济 学人》 栏目 创始 人和主 持人， 《波 士堂 》栏目 资深
评论员。 曾任 《解放日 报》 主任记者， 《第一 财经日报》 编委，2002-2003 年期间
受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日担任监事， 2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席。国 籍： 中国 ，1963 年出 生， 大学学 历， 会计师 、非 执业注 册会 计师职 称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、 总经理
助理、副总经理等。
王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国 籍：中国，1973 年出生，硕士
研究生， 注册会计师。 现任东方证券 股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金
信证券 规划发 展总 部总 经理助 理、秘 书处 副主 任（主 持工作 ） ， 东方 证券研 究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东，2015 年 4 月 16 日担任监事， 国籍： 中国，1978 年出生， 国际金融
学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾任职
于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 中
加商学院工商管理硕士。现任 汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监 。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 华
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事， 国籍：中国，1979 年出生，北
京大学理学博士。 现任 汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监 。 曾任职
于罗兰贝格管理咨询 有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。 （简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理 。国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、 经纪业务总 监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。 国籍：中国，1971 年出生，金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入 汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总经理。
袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理 。国籍：中国，1972 年出生，
金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管
理股份有限公司基金经理、 专户投资总监、 总经理助理， 并于 2014 年至 2015 年
期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005
年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资决策委员会主席。
李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。 国籍：中国，1969 出生，武汉
大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处长， 厦门建行信用卡部副处长、 处
长， 厦门建行信息技术部处长， 建总行北京开发中心负责 人， 建总行信息技术管
理部副总经理， 建总行信息技术管理部副总经理 兼北京研发中心主任， 建总行信
息技术管理部资深专员 （副总经理级） 。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。 国籍： 中国，1978 年出生， 上海中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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财经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金
融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
楚天舒女士， 国籍： 中国， 南开大学经济学博士 ，17 年证券从业经验。2014
年 5 月加入汇添富基金管理股份有限公司， 现任 指数与量化投资部副总监。 2016
年 8 月 8 日至今任中证上海国企 ETF 的基金 经理， 2016 年 9 月 18 日至今任上海
国企 ETF 联接的基金 经理， 2017 年 9 月 6 日至今任汇添富沪深 300 指数 （LOF ）
的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军（副总经理）
成员： 韩贤旺先生 （首 席经济学家） 、 王栩 （ 权益投资总监） 、 陆文 磊 （总
经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究副总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他法律、 法规的规定， 基金管理人应履
行以下职责：
1、依 法募集 资 金，办 理或者 委托 经中国 证监 会认定 的其 他机构 代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按 照基 金合 同的约 定确定 基金 收益分 配方 案，及 时足 额向基 金份 额持有
人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度、半年度和年度报告；
7、采 取适 当合 理的措 施使计 算基 金份额 认购 价格、 申购 对价、 赎回 对价的
方法符合基金合同等法律文件的规定； 计算并公告基金资产净值， 确定 基金份额
申购、赎回 对价，编制申购赎回清 单；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会； 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、法律、行政 法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
四、基金管理人和基金经理的承诺
1、本 基金 管理 人承诺 严格遵 守现 行有效 的相 关法律 、 行政 法规 、规 章、基
金合同和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止
违反现行有效的有关法律、 行政法规、 规章、 基金合同和中国证监会有关规定的
行为发生。
2、本 基金 管理 人承诺 严格遵 守《 中华人 民共 和国证 券法 》、《 基金 法》及
有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产 或职务之便为基金份额持有人以外的第三人 牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6） 泄露 因职 务便利 获取的 未公 开信息 、利 用该信 息从 事或者 明示 、暗示
他人从事相关的交易 活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政 法规和中国证监会规定 禁止的其他行为。
3、本 基金 管理 人承诺 加强人 员管 理，强 化职 业操守 ，督 促和约 束员 工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ；
（7） 违反 现行 有 效的 有关法 律、 法规、 规章 、基金 合同 和中国 证监 会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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金投资内容、 基金投资计划等信息 ， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动 ；
（8） 违反 证券 交易场 所业务 规则 ，利用 对敲 、倒仓 等手 段操纵 市场 价格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）法律、行政法规以及中国证监会 规定禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1） 依照 有关 法律、 行政法 规和 基金合 同的 规定， 本着 谨慎勤 勉的 原则为
基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、 基金投资计划等信息 ， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交
易活动 ；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的风险管理体系
本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、 合规风险、 营运风
险和道德风险四大类， 其中， 投资风险主要包括市场风险、 信用风险、 流动性风
险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。
1、风险管理原则
基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则：
（1） 营造 良好 的风险 管理文 化和 内部控 制环 境，使 风险 意识贯 穿到 每位员
工、各个岗位和经营管理的各个环节。
（2） 建立 完善 的风险 管理组 织体 系，切 实保 证风险 管理 部门的 独立 性和权
威性，使其有效地发挥职能作用。
（3） 确保 风险 管理制 度的严 肃性 ，保证 风险 管理 制 度在 投资管 理和 经营活
动过程中得到切实有效的执行。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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（4） 运用 合理 有效的 风险指 标和 模型， 实现 风险事 前配 置和预 警、 事中实
时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。
（5） 建立 和推 进员工 职业守 则教 育和专 业培 训体系 ，确 保员工 具备 良好的
职业操守和充分的职责胜任能力。
（6） 建立 风险 事件学 习机制 ，认 真剖析 各类 风险事 件， 汲取经 验和 教训，
不断完善风险管理体系。
2、风险管理组织架构
本基金管理人建立了董事会、 经营管理层、 风险管理部门、 各职能部门四级
风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。
汇 添富 风险管 理 组 织结构 图
（1） 董事 会对 公司风 险管理 负有 最终责 任， 董事会 下设 审计与 风险 管理委
员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政
策， 对公司的整体风险水平、 风险控制措施的实施情况进行评价。 督察长负责组
织指导公司监察稽核工作， 监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司
内部风险控制情况。
（2） 经营 管理 层负责 风险管 理政 策、风 险控 制措施 的制 定和落 实， 经营管
理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，
处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。
（3） 稽核 监察 部是风 险 管理 的职 能部门 。稽 核监察 部负 责投资 组合 市场风
险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。
经营管理层
审计与风险管理委
员会
董事会
风险控制委员会
各职能部门 稽核监察部
督察长 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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（4） 各职 能部 门负责 从经营 管理 的各业 务环 节上贯 彻落 实风险 管理 措施，
执行风险识别、 风险测量、 风险控制、 风险评价和风险报告等风险管理程序， 并
持续完善相应的内部控制制度和流程。
3、风险管理内容
本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、
风险报告等内容。
（1） 风险 识别 是指对 现实以 及潜 在的各 种风 险加以 判断 、归类 和鉴 定风险
性质的过程。
（2） 风险 测量 是指估 计和预 测风 险发生 的概 率和可 能 造 成的损 失， 并根据
这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。
（3） 风险 控制 是指采 取相应 的措 施，监 控和 防止各 种风 险的发 生， 实现以
合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
（4） 风险 评价 是指分 析风险 识别 、风险 测量 和风险 控制 的执行 情况 和运行
效果的过程。
（5） 风险 报告 是指将 风险事 件及 处置、 风险 评价情 况以 一定程 序进 行报告
的过程。
六、基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险， 保证经营运作符合基金管理人
发展规划， 在充分考虑内外部环境的基础上， 通过建立组织机制、 运用管理方法、
实施控制程序与控制措 施而形成的系统。
基金管理人结合自身具体情况， 建立了科学合理、 控制严密、 运行高效的内
部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。
1、内部控制目标
（1） 保证 基金 管理人 经营运 作遵 守国家 法律 法规和 行业 监管规 则， 自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2） 防范 和化 解经营 风险， 提高 经营管 理效 益，确 保经 营业务 的稳 健运行
和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
2、内部控制原则
（1） 健全 性原 则。内 部控制 机制 覆盖基 金管 理人的 各项 业 务、 各个 部门和中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2） 有效 性原 则。通 过科学 的内 部控制 手段 和方法 ，建 立合理 的内 部控制
程序，维护内部控制的有效执行。
（3） 独立 性原 则。基 金管理 人各 机构、 部门 和岗位 职责 保持相 对独 立，基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
（4） 相互 制约 原则。 基金管 理人 内部部 门和 岗位的 设置 权责分 明、 相互制
衡。
（5） 成本效益原则。 基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制内容
基金管理人的内部控制要 求建立： 不相容职务相分离的机制、 完善的岗位责
任制、 规范的岗位管理措施、 完整的信息资料保全系统、 严格的授权控制、 有效
的风险防范系统和快速反应机制等。
基金管理人遵守国家有关法律法规， 遵循合法合规性原则、 全面性原则、 审
慎性原则和适时性原则， 制订了系统完善的内部控制制度。 内部控制的内容包括
投资管理业务控制、 信息披露控制、 信息技术系统控制、 会计系统控制以及内部
稽核控制等。
（1）投资管理业务控制
基金管理人通过规范投资业务流程， 分层次强化投资风险控制。 公司根据投
资管理业务不同阶段的性质和特点， 制定了完善的管理规章、 操作流程和岗位手
册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。
针对投资研究业务， 基金管理人制定了 《汇添富基金管理股份有限公司投资
研究部制度》 ， 对研究工作的业务流程、 研究报告质量评价， 研究与投资的交流
渠道等都做了明确的规定； 对于投资决策业务， 基金管理人制定了 《汇添富基金
管理股份有限公司投资管理制度》 ， 保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定，
符合基金合同所规定的要求， 同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投
资管理业绩评价体系； 对于基金交易业务， 基金管理人将实行集中交易与防火墙
制度， 建立交易 监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施， 交
易流程将严格按照 “ 审核—执行— 反馈—复核 —存档” 的程序进行， 防止不正当关
联交易损害基金份额持有人利益。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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（2）信息披露控制
基金管理人通过完善信息披露制度， 确保基金份额持有人及时完整地了解基
金信息。 基金管理人按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立了 《汇添富基
金管理股份有限公司信息披露管理制度》 ， 指定了信息披露责任人负责信息披露
工作， 进行信息的组织、 审核和发布， 并将定期对信息披露进行检查和评价， 保
证公开披露的信息真实、准确、完整。
（3）信息技术系统控 制
基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。 基金管
理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成， 通过了国家、 金融行业软件工程
标准的认证， 并有完整的技术资料。 基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任
制度、 门禁制度、 内外网分离制度等管理措施， 对电子信息数据进行即时保存和
备份， 重要数据实行异地备份并且长期保存， 确保了系统可靠、 稳定、 安全地运
行。 在人员控制方面， 对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；
信息技术人员之间定期轮换岗位。
（4）会计系统控制
基金管理人通过建立严格的会计系统控制措 施， 确保会计核算正常运转。 基
金管理人根据 《中华人民共和国会计法》 、 《金融企业会计制度》 、 《证券投资
基金会计核算业务指引》 、 《企业财务通则》 等国家有关法律、 法规制订了基金
会计制度、 公司财务制度、 会计工作操作流程和会计岗位工作手册。 通过事前防
范、 事中检查、 事后监督的方式发现、 堵截、 杜绝基金会计核算中存在的各种风
险。 具体措施包括： 采用了目前最先进的基金核算软件； 基金会计严格执行复核
制度； 基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、 相互核对的
方式； 每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份， 同时打印保存书 面的记
账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。
（5）内部稽核控制
基金管理人通过建立独立的监察稽核制度， 确保内部控制的有效性。 基金管
理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定
期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
另外， 在经营管理层设立稽核监察部门， 配备充足合格的稽核监察人员， 并中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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制订了 《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》 ， 明确规定了稽核监察部
门及内部各岗位的职责和工作流程， 监督 各业务部门和人员遵守法律、 法规和规
章的有关情况； 检查各业务部门和人员执行内部控制制度、 各项管理制度和业务
规章的情况。
4、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2） 基金 管理 人承诺 根据市 场变 化和基 金管 理人业 务发 展不断 完善 内部风
险控制制度。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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第 四部 分
基 金 托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管
服 务 。 截 至 2017 年 6 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 745 只 。 自 2003
年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权
威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银
行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四） 基金托管人的职 责基金托管人应当履行下列职责：
（1）安全保管基金财产；
（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（3） 对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金财 产的完整与独立；
（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（5） 按照 基金 合同的 约定， 根据 基金管 理人 的投资 指令 ，及时 办理 清算、
交割事宜；
（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（7）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；
（8） 复核 、审 查基金 管理人 计算 的基金 资产 净值和 基金 份额申 购、 赎回价
格；
（9）按照规定召集基金份额持有人大会；
（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（11 ）法律法规和基金合同规定的其它职责。
（五）基金托管人的内部控制制 度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007 、2009、2010 、2011、2012、2013、2014 年八次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号）
审阅后，2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402 （原 SAS70）
审阅， 迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我
行托管 服务在 风险 管理 、内部 控制方 面的 健全 性和有 效性的 全面 认可,也证 明中
国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先
进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形 成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门 （内控 合规 部、 内部审 计局） 、资 产托 管部内 设风险 控制 处及 资产托 管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导 下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2） 完整 性原 则。托 管业务 的各 项经营 管理 活动都 必须 有相应 的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3） 及时 性原 则。托 管业务 经营 活动必 须在 发生时 能准 确及时 地记 录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做 到已建立相关的规
章制度。
（4） 审慎 性原 则。各 项业务 经营 活动必 须防 范风险 ，审 慎经营 ，保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5） 有效 性原 则。内 控制度 应根 据国家 政策 、法律 及经 营管理 的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6） 独立 性原 则。设 立专门 履行 托管人 职责 的管理 部门 ；直接 操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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（1） 严格 的隔 离制度 。资产 托管 业务与 传统 业务实 行严 格分离 ，建 立了 明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2） 高层 检查 。主管 行领导 与部 门高级 管理 层作为 工行 托管业 务政 策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。
（3） 人事 控制。 资产 托管部 严格 落实岗 位责 任制， 建立 “自控 防线 ” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控 制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并
通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范
与控制理念。
（4） 经营 控制 。资产 托管部 通过 制定计 划、 编制预 算等 方法开 展各 种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5） 内部 风险 管理。 资产托 管部 通过稽 核监 察、风 险评 估等方 式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施 风险控制措施，排查风险隐患。
（6） 数据 安全 控制。 我们通 过业 务操作 区相 对独立 、数 据和传 真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7） 应急 准备 与响应 。资产 托管 业务建 立专 门的灾 难恢 复中心 ，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演 练发展 到现 在的 “随机 演练” 。从 演练 结果看 ，资产 托管 部完 全有能 力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1） 资产 托管 部内部 设置专 职稽 核监察 部门 ，配备 专职 稽核监 察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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（2） 完善 组织 结构， 实施全 员风 险管理 。完 善的风 险管 理体系 需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3） 建立 健全 规章制 度。资 产托 管部十 分重 视内控 制度 的建设 ，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重 点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《 基金 法》 、基金 合同、 托管 协议和 有关 基金法 规的 规定， 基金 托管人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登
载基金 业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托 管人 发现 基金管 理人违 反《 基金法 》 、 基金合 同、 基金托 管协 议或有
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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第 五部 分
相 关 服务 机构
一、基金份额发售机构
（1）直销机构
1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢 538 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话： （021）28932823
传真： （021）50199035
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com ）
（2）代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：010-66105799
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国银行股份有限公司
地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
3) 中国建设银行股份有限公司 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
5) 招商银行股份有限公司
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
开放式基金咨询电话：95555
开放式基金业务传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
6) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
联系人：方爽
电话：010-65556689
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8) 中国光大银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人： 唐双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10) 北京银行股份有限公司 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
11) 上海银行股份有限 公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
联系人：夏雪
联系电话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
12) 广发银行股份有限公司
注册地址：广州农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
13) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话：95511-3
公司网址：http://bank.pingan.com
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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14) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区 962528）
联系人： 胡技勋
联系电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
15) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-962999 4006962999
公司网站：www.srcb.com
16) 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
传真：0571-85151339
联系人：严峻
客户服务电话：96398
网址：www.hzbank.com.cn
17) 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
18) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
客户服务电话：95541
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
网址：www.cbhb.com.cn
19) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
联系电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537 、400-60-95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
20) 重庆农村商业银行
注册地址：重庆市江北区洋河东路 10 号
办公地址：重庆市江北区洋河东路 10 号
法定代表人：刘建忠
电话：023-67637962
传真：023-67637919
21) 金华银行股份有限公司
办公地址：中国?浙江省金华市金东区光南路 668 号
注册地址：中国?浙江省金华市金东区光南路 668 号
公司网址：http://www.jhccb.com.cn/
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法定代表人：徐雅清
电话：400-7116668 、0579-96528
传真：86-0579-82178300
22) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市延陵中路 668 号
办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
客服电话：96005 公司网站：www.jnbank.cc
23) 包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
邮政编码：014030
法定代表人： 李镇西
电 话：95352
传 真：0472-5189057
24) 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服电话：96067
网站：www.suzhoubank.com
25) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
传真：0571—87923222
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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客户服务热线：96592
邮编：310009
网址：www.urcb.com
E —MAIL ：urcb@urcb.com
26) 南洋商业（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号三层、六层至九层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号
法定代表人：和广北
电话：021-38566500
传真：021-38566400
联系人：王列海
客户服务电话：8008302066，4008302066
网址：http://www.ncbchina.cn/cn/index.html
27) 恒丰银行股份有限公司
恒丰银行股份有限公司
注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
邮政编码：264000
注册资本： 16.9 亿
法定代表人： 蔡国华
28) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人：俞俊海
电话：0575-84788101
传真：0575-84788100
29) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
浙江温州龙湾农村商业银行股份有限 公司
客服电话：4008296596
网址：www.lwrcb.com
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30) 泉州银行股份有限公司
名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
31) 锦州银行股份有限公司
注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
法定代表人：张伟
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
32) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
办公地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
法定代表人：陈宏强
电话：0577-88077070
传真：0577-88077111
33) 中原银行股份有限公司
公司名称：中原银行股份有限公司
客服电话：96688
网址： www.zybank.com.cn
34) 爱建证券有限责任公司
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：郭林
传真：021-68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话：4001-962-502
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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网址：www.ajzq.com
35) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：0755-82558305
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
36) 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人：胡天彤
网址：www.ewww.com.cn
客户服务电话：400-6515-988
37) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人：杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：张大力
客户服务电话：68777877
公司网站：http://www.shhxzq.com
38) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 、28 楼 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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法定代表人：蔡一兵
咨询电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
39) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
公司网址：http://www.ctsec.com/ctzq/index.html
40) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567 公司网站 www.cgws.com
41) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
法定代表人：杨泽柱
客服热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网站：www.95579.com
42) 大同证券有限责任公司
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12、13 层
邮政编码：030012
咨询电话：4007121212
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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35
电子邮件：webmaster@dtsbc.com.cn
网站地址：www.dtsbc.com.cn
43) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
开放式基金咨询电话：4008888128
开放式基金业务传真：021－68767032
联系人：叶蕾
联系电话：021 －68761616－8522
网址：www.tebon.com.cn
44) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福 田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电话：0755-23838750
开放式基金咨询电话：4008881888
开放式基金业务传真：0755-82485081
网址：www.firstcapital.com.cn
45) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
46) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
47) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
48) 东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
49) 东兴证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
注册地址：北京市西城区 金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
基金销售联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
公司网址：http://www.dxzq.net/
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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50) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
51) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安 区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话: 95525 、4008888788 、10108998
公司网址： www.ebscn.com
52) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42 、43、44 楼
联系人：黄岚
服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
53) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
开放式基金业务传真：020-88836654
联系人：林洁茹
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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联系电话：020-88836999
公司网站：http://www.gzs.com.cn
54) 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
开放式基金咨询电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
55) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电 话：0755-83709350
传 真：0755-83704850
公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
56) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
57) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
基金业务对外联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
联系传真：0510-82830162
公司网址：www.glsc.com.cn 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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客服电话：95570
58) 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
59) 国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
60) 国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
开放式基金咨询电话：全国：95578
开放式基金业务传真：0551—2272100
联系人：陈琳琳
网址：www.gyzq.com.cn
61) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
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联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
62) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
63) 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
电 话：0871-3577398
传 真：0871-3578827
64) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：甘霖
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
65) 华福证券有限责任公司
华福证券有限责任 公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 、19 楼
法定代表人：黄金琳
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邮政编码：200120
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175
传真：021-20655196
统一客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址： www.hfzq.com.cn
66) 华林证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
办公地址： 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
法定代表人： 薛荣年
联系人：王叶平
客服电话：400-188-2888 公司网站: www.chinalions.com
67) 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：0931-96668、400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
68) 华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大 街 8 号
法定代表人： 祝献忠
开放式基金咨询电话：95390
联系人： 李慧灵联系电话：010-58315221
传真：10-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
69) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
70) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券
邮编：200030
法定代表人：洪家新
电 话：021-64339000
传 真：协议 021- 54967293
清算 021- 54967279
运营 021- 54967280
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
71) 江海证券有限公司
代销机构：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
72) 金元证券股份有限公司
公司名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系电话：0755-83025666
传真：0755-83025625 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
73) 九州证券股份有限公司
注册地址：西宁市城中区西大街 11 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人： 魏先锋
客服电话：95305
电话：010-57672000
传 真：010-57672020
74) 开源证券有限责任公司
公司名称 开源证券有限责任公司
办公地址 西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
公司网址 www.kysec.cn
注册资本（万元） 130000
邮政编码 710065
投诉电话 400-860-8866
电子邮箱 kyzq@kysec.cn
75) 联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 层
法人： 沙常明
联系人：丁倩云
联系方式：010-56177851
公司网站：http://www.lczq.com
76) 联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
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法定代表人：郭晴
联系人：丁宁
联系电话：010-64408252
网址：www.lxzq.com.cn
77) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业
务总部市场营销部产品销售部
法定代表人： 赵大建
开放式基金咨询电话： 400－889－5618
联系人：李微
联系电话：010 －59355941
传真：010－66553791
网址：www.e5618.com
78) 平安证券股份有限公 司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
网址：stock.pingan.com
79) 山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351 －8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
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80) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
客户服务电话： （021）962518、4008918918 （全国热线）
公司网站：www.962518.com
81) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁 木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
82) 申万宏源证券有限公司
中文名称: 申万宏源证券有限公司
英文名称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资本: 人民币 330 亿元
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
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83) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网站： www.csco.com.cn
客服热线：0755-83199511
84) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客服电话：400-665-0999
公司电话：0871-68885858-8191 传真：0871-68898100
太平洋证券网站：www.tpyzq.com
85) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
咨询电话：400-8888-133
接收传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
邮箱：wangxin@wlzq.com.cn
86) 五矿证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
法定代表人：张永衡
电 话：0755-82545555
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公司网站：http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
87) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
联系人：汪尚斌
网址：www.xzsec.com
客户服务电话：400-881-1177
88) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
89) 湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市 天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：赵小明 021-68634510-8620
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
90) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561094
联系人： 孙恺
联系电话：010-83561149
网址：www.xsdzq.cn
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91) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
92) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
业务联系电话：0591-38162212
公司网址：http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
93) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
开放式基金咨询电话：4008-888-888
开放式基金业务传真 ：010-66568990
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
网址：www.chinastock.com.cn
94) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
95) 浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
电话： 0571-87901908 、0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：刘虹、谢项辉
客户服务电话：0571-967777
公司网址：www.stocke.com.cn
96) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
97) 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电 话：010-65051166
传 真：010-85679535
公司网址：http://www.cicc.com.cn
98) 中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东 省济南市市中区经七路 86 号 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-6889185
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
99) 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽 城晶座 4 楼中天证券经 纪事
业部
法定代表人：马功勋
联系人：袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话： （024 ）95346
公司网站：www.stockren.com
联系人：袁劲松
100) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11 、12、13 、15、16、18、19、20 、21、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008 、95532
101) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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51
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名：王常青
基金业务对外联系人：权唐
联系电话：400-8888-108
联系传真：010-65182261
公司网址：www.csc.com.cn
客服电话：400-8888-108
102) 中信证券股份有限公司
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
传真：010-60833739
联系人：顾凌
公司网址：www.cs.ecitic.com
103) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
104) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045152
客服电话： 010-66045678
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传真： 010-66045518
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
105) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区华强北路赛 格科技园 4 栋 10 层 1006
法定代表人：马令海
订购热线：4009-945-899
客服中心：0755-88399099
传真号码：0755-88394677
新兰德网站：http://www.new-rand.cn/
106) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：4008-773-772
联系人：周轶
电话：021-20835789
传真：021-20835885
网址：www.5ifund.com
107) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人： 林松
联系人：高雪
电话：0592-3122719
传真：0592-8060771
客户服务电话：4009-180-808
网址：www.xds.com.cn
108) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
109) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系电话： 0755-33227950
客服电话： 4006-788-887
传真： 0755-82080798
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
110) 上海天天基金销 售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本： 人民币伍千万元
法定代表人： 其实
电 话：021-54509998
传 真：021-64385308
111) 上海好买基金销 售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
电 话：021-58870011
传 真：021-68596919
公司网站：http://www.howbuy.com/
112) 蚂蚁（杭州）基 金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
113) 上海长量基金销 售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021—20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
114) 浙江同花顺基金 销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮 编：310012
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传 真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
115) 北京展恒基金销 售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人： 闫振杰
电 话：010-62020088 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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55
传 真：010-62020088-8002
116) 上海利得基金销 售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：盛大
电话： 021-50583533-3006
传真： 021-50583633
客服电话： 400-005-6355
网址： www.leadfund.com.cn
117) 中期时代基金销 售（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人： 路瑶
电话： 010-65807865
传真： 010-65807868
客服电话： 95162 4008888160
网址：www.cifcofund.com
118) 浙江金观诚财富 管理有限公司
注册地址: 西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址: 浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室
法定代表人: 陆彬彬
联系人: 邓秀男
电话:0571-56028620
传真:0571-56899710
客户服务电话:400-068-0058
公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
119) 乾道金融信息服 务（北京）有限公司
名称：乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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56
法定代表人：王兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
120) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人： 梁蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话：010-88067525
网站：www.5irich.com
121) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
电话：028-82000996
传真：028-82000996-805
客服电话：4008-588-588
网址： http://www.pyfund.cn/
122) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：沈伟桦
公司网站：www.yixinfund.com
服务热线：400-6099-200
客服邮箱：service@yixinfund.com
123) 南京苏宁基金销售有限公司
名 称： 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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57
邮政编码：210042
注册资本： 2000 万元人民币
法定代表人： 钱燕飞
电 话：025-66996699-887226
传 真：025-66996699
联系人：王锋
124) 北京格上理财顾问有限公司
北京格上理财顾问有限公司
客服电话：400-080-5828
网站： www.licai.com
125) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：王斐
电话：010-59393923
传真：010 -59393074
客服电话：400-876-9988
网址：www.wy-fund.com
126) 北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
联系人：孙晋峰
网址：www.zcvc.com.cn 客户服务电话：400-001-8811
127) 北京中天嘉华投资顾问有限公司
北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址： 北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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58
邮政编码：100028
注册资本：2000 万元人民币
法定代表人：黄俊辉
电 话：010-58276999
传 真：010-58276998
128) 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
服务热线：4006 877 899
联系方式：0755-3337 6922
传真号码：0755-3306 5516
客服邮箱：service@tenyuanfund.com
129) 北京恒天明泽基 金销售有限公司
乙方：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人： 梁越
电话：4008-980-618
传真：010-56810628
130) 深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作 区管理
局综合办公楼 A 栋 201
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人：华建强
电话：0755-88607645
传真：0755-88603185
131) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
邮政编码：100190
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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59
电 话：010-56282140
传 真：010-62680827
132) 一路财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
133) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服务电话：4008936885
134) 海银基金销售有 限公司
全称“海银基金销售有限公司”
简称“海银基金”
网址：www.fundhaiyin.com
客服电话：400-808-1016
135) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
邮政编码：100102
电 话：4006236060
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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60
传 真：010-82055860
136) 天津国美基金销售有限公司
名 称： 天津国美基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
邮政编码：100016
注册资本：人民币 2000 万元
法定代表人： 丁东华
电 话：010-59287061
传 真：010-59287825
137) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
邮政编码：100080
电 话：010-62675369
传 真：010-82607151
138) 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
电话：010-68998820-8188
传真：010-88381550
139) 北京君德汇富投资咨询有限公司
北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
电话：65181028
传真：65174782
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140) 佳泓（北京）基金销售有限公司
佳泓（北京）基金销售有限公司
客服电话：4006-525-676
网站：www.jiahongfunds.com
141) 上海万得投资顾问有限公司
名 称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
邮政编码：200120
注册资本： 2 千万元人民币
法定代表人：王廷富
电 话：021-5132 7185
传 真：021-5071 0161
142) 凤凰金信( 银川) 投 资管理有限公司
销售机构全称：凤凰金信( 银川) 投资管理有限 公司
销售机构简称：凤凰金信
客服电话：400-800-5919
网站：www.fengfd.com
143) 上海联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：燕斌
电 话：021-51507071
传 真：021-62990063
144) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
客服电话：4006411999
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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网站：www.taichengcaifu.com
145) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
传真：021-63333390
146) 中正达广股份有限公司
公司名称：中正达 广股份有限公司
公司地址：上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30
客服电话：400-6767-523
邮箱：zzwealth@zzwealth.cn
147) 北京乐融多源投资咨询有限公司
名 称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
邮政编码：100022
注册资本： 2000 万元人民币
法定代表人： 董浩
电 话：010-56409010
148) 深圳富济财富管理有限公司
公司名称： 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.
英文名称：Shenzhen Fuji
办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
公司注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
邮政编码：518000
注册资本：2000 万元
公司网站： www.jinqianwo.cn
服务热线： 0755-83999907
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传真电话： 0755-83999926
客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com
149) 上海陆金 所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
150) 大泰金石投资管理有限公司
大泰金石投资管理有限公司
客服电话：4009282266
网站： www.dtfunds.com
151) 珠海盈米财富管理有限公司
名 称：珠海盈米财富管理有 限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203
邮政编码：510308
注册资本：2432.4311 万元人民币
法定代表人：肖雯
电 话：020-89629021
传 真：020-89629011
152) 和耕传承基金销售有限公司
机构名称：和耕传承基金销售有限公司
客服电话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com
153) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
名 称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
邮政编码：518054
注册资本：2000 万元人民币
法定代表人：TAN YIK KUAN
电 话：0755-89460500
传 真：0755-21674453
154) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
名 称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
邮政编码：100052
注册资本： 4475.1 万元
法定代表人：彭运年
电 话：010-59336533
传 真：010-59336500
155) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
名 称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
注册资本： 2000 万元
法定代表人： 陈超
电 话： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
156) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
电话：021-20538888
传真：021-20538999
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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65
157) 北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
电话：010-61840688
158) 中信建投期货有限 公司
注册地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义层 11-A ， 8-B4 ，
9-B 、C
办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义层 11-A ， 8-B4 ，
9-B 、C
邮编：400014
电话：023-86769605
网址：www.cfc108.com
159) 中信期货有限公司
中信期货有限公司
客服电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
160) 徽商期货有限责任公司
徽商期货有限责任公司
客服电话：4008878707
网站：www.hsqh.net
161) 东证期货股份有限公司
公司名称：东证期货股份有限公司
成立时间：1995 年 12 月 8 日
所在地：中国上海
注册资本：100000 万人民币
法定代表人：卢大印
企业类型：一人有限责任公司（法人独资）
组织机构代码：132110914
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经 营 范 围 ： 商 品 期 货 经 纪 ， 金 融 期 货 经 纪 ， 期 货 投 资 咨 询 ， 资 产 管 理 ， 基
金销售
162) 深圳前海微众银行股份有限公司
公司名称：深圳前海微众银行股份有限公司
住所（地址） ：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼
法定代表人：顾敏
基金管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 基
金，并及时公告。
二、登记机构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932876
联系人：韩从慧
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
经办律师：黎明、 陈颖华
联系人：陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼16 层 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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邮政编码：100738
公司电话：（010 ）58153000
公司传真：（010 ）85188298
签章会计师：陈露、陈军
业务联系人：陈露、陈军 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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68
第 六部分
基 金 的募 集
基金管 理人按 照《 基金 法》 、 《运作 办法 》 、 《销 售办法 》 、基 金合 同及 其他有
关规定募集本基金，并于 2016 年 8 月 9 日经 中国证监会证监许可[2016]1780 号
文注册募集。
一、基金的类别、运作方式 和存续期间
1 、基金类型： 股票型证券投资基金、联接基金
2 、基金运作方式： 契约型开放式
3 、存续期限： 不定期
二、募集期限
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月， 具体发售时间见基金份额发售
公告。
三、募集方式和募集场所
通过各销售机构的基金销售网点 或按基金管理人、 销售机构提供的其他方式
办理 公开发售， 各销售 机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时
发布的 调整销售机构的相关公告。
四、募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人 。
五、基金份额的认购
1、本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元，按面值发售。
2、认购费用
本基金的认购费率如下所示：
认购金额（M ） 认购费率
M<100万 1.00%
100万≤M<500万 0.60%
M≥500万 每笔1000元
投资者申请重复认购的，须按 每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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69
认购费用由投资人承担， 认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推
广、销售、登记等发售期间发生的各项费用。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划， 开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人
可以适当调低基金认购费率。
3、认购份额的计算：
基金认购采用 “金额认购、 份额确认” 的方式。 基金的认购金额包括认购费
用和净认购金额。认购份额的计算公式为：
（1）认购费用使用比例费率
净认购金额= 认购金额/ （1+ 认购费率）
认购费用= 认购金额- 净 认购金额
认购份额= （净认购金额+ 认购期间利息）/ 基金份额初始面值
（2）认购费用使用固定金额
认购费用= 固定金额
净认购金额= 认购金额- 认购费用
认购份额= （净认购金额+ 认购期间利息）/ 基金份额初始面值
例： 某投资人投资 10 万元认购本基金， 假设其认购资金的利息为 50 元， 其
对应的认购费率为 1.00% ，则其可得到的认购份额为：
净认购金额=100,000/ （1+1.00% ）=99,009.90 元
认购费用＝100,000-99,009.90=990.10 元
认购份额＝（99,009.90+50）/1.00 ＝99,059.90 份
4、募集期利息的处理方式
本基金的有 效 认 购 款 项 在 基金募 集 期 间 产 生 的 利 息 在 基 金 合 同 生 效 后 将 折
算为基金份额 ， 归基金份额持有人所有， 其中利息转份额以登记机构的记录为准。
5、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后 2 位， 小数点 2 位以后的部分四舍五入， 由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
六、投资者对基金份额的认购
1、本基金的认购时间安排：具体认购时间安排请见基金份额发售公告。
2、认购应提交的文件和办理手续： 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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70
投资者认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本 基 金 的 基 金 份 额
发售公告或基金代销机构的相关业务办理规则。
3、认购申请的确认
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请
及认购份额的确认情况， 投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 投资者应 在基
金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购份额。 否则， 由此产生
的投资者任何损失由投资者自行承担。
投资者认购前， 应认真阅读基金管理人及其他销售机构的业务规则， 一旦选
择在某销售机构提出认购申请， 即视为投资者已完全阅读、 理解 并认可该销售机
构的业务规则，并接受该规则的约束。
4、认购限制
在基金募集期内， 投资者可多次认购基金份额 。 除本基金管理人网上直销系
统（trade.99fund.com ）外，每笔认购的最低金额为人民币 1000 元（含 认购费） ，
直销中心 首次认购的 最低金额为人民币 50000 元（含认购费） 。本基金 管理人网
上直销系统（trade.99fund.com ）认购最低金额为人民币 100 元（含认购 费） 。超
过最低 认购金额的部分不设金额级差。 募集期间不设置投资者单个账户最高认购
金额限制。 各销售机构对本基金最低 认购金额及交易级差有其他 规定的， 以各销
售机构的业务规定为准。
七、 基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任何
人不得动用。
八、基金募集情况
本基金募集期为 2016 年 8 月 23 日至 2016 年 9 月 12 日。 经会计师事务所验
资，按照每份基金份额面值人民币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集
2,254,384,901.31 份基金份额（其中包括利息转份额 503,034.41 份），有效认购
户数为 23,166。 汇添富基金管理股份有限公司基金从业人员认购本基金基金份额
169,631.5 份（含募集期利息结转的份额），占基金总份额比例 0.0075% 。
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第 七部分
基金 合同 的生 效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 同时
本基金的目标 ETF 符 合备案条件的 ，基金管理人依据法律法规及招募说明书可
以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之
日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》生效；否则《 基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足 基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同
期 活期存款利息；
3、如 基金 募集 失败， 基金管 理人 、基金 托管 人及 销售 机 构不得 请求 报酬。
基金管理人、 基金托 管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后， 连续 20 个工作日出现 基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当 在定期报告中予以
披露 ；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会 报告并
提出 解决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开
基金份额持有人大会进行表决 。
法律法规另有规定时，从其规定。
四、本基金基金合同已于 2016 年 9 月 18 日生效。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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第 八部分
基 金 份额 的申 购与 赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构， 并予以公告。 基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或基金合 同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生 效后，若 出 现新的证券/ 期货 交易 市场、证券/ 期货交易 所交易时
间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 三个月开始办理申购， 具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 三个月开始办理赎回， 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管 理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 、
赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请 且登记机构确认接受 的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。
本基金已于 2016 年 11 月 16 日开始办理日常申购、赎回业务。
三、申购与赎回的原则
1 、 “ 未知价” 原 则， 即申 购 、 赎 回 价格 以 申 请当 日 收 市 后 计算 的 基 金份 额 净中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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值为基准进行计算；
2、“ 金额申购、份 额赎回” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4 、 赎回遵循“先进先出 ” 原 则 ， 即 按 照投 资 人认 购 、 申 购 的先 后 次 序进 行 顺
序赎回 。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时， 必 须全额交付申购款项， 投资人交付 申购 款项， 申
购 申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登 记机构确认赎回时， 赎回生效 。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付 赎回款
项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购
或赎回申请日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人 应在 T+2 日后( 包括该 日) 及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功 或
无效 ，则申购款项退还给投资人。
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机
构确实接收到申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的
确认情况， 投资者应及时查询。 若申购不成功或无效， 则申购款项退还给投资人。
在法律法规允许的范围内， 本基金管理人或登记机构可根据业务规则， 对上
述业务办理时间进行调整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
五、申购和赎回的 数量限制 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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1、 投资者通过 销售机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10
元（含 申购费 ） ； 通过 基金管 理人直 销中 心首 次申购 本基金 基金 份额 的最低 金额
为人民币 50000 元（含申购费 ） 。通过基金管理人网上直销系统（trade.99
fund.com ） 申购本基金 基金份额单笔最低金额为人民币 10 元 （含申 购费） 。 超过
最低申购金额的部分不设金额级差。 各销售机构对本基金最低申购金额及交易级
差有其他规定的，以各销售 机构的业务规定为准。
2、投 资者 将当 期分配 的基金 收益 转为基 金份 额时， 不受 最低申 购金 额的限
制。
3、投 资者 可多 次申购 ，对单 个投 资者累 计持 有基金 份额 的比例 或数 量不设
上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
4、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1 份，基金份额
持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的， 登记系统有权将全部剩余份额自
动发起赎回。
5、基 金管 理人 可在法 律法规 允许 的情况 下， 调整上 述规 定申购 金额 和赎回
份额的数量限制。 基金管理人必须在调整 实施 前依照 《信息披露办法》 的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回费用
1、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
2、赎 回费 用由 赎回基 金份额 的基 金份额 持有 人承担 ，在 基金份 额持 有人赎
回基金份额时收取。 不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产， 其余用于支付登记
费和其他必要的手续费。
3、申购费率
本基金的申购费率如下：
申购金额（M ） 申购费率
M<100万 1.20%
100万≤M<500万 0.80%
M≥500万 每笔1000元
4、赎回费率
本基金的赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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如下：
持有时间（N ） 赎回费率
N ＜1年 0.50%
1年≤N ＜2年 0.25%
N≥2 年 0
注：1 年指 365 天
5、基 金管 理人 可以在 基金合 同约 定的范 围内 调整费 率或 收费方 式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介
上公告。
6、基 金管 理人 可以在 不违反 法律 法规规 定及 基金合 同约 定的情 形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率，并进行公告。
七、申购份额与赎回金额的计算
1、本基金申购份额的计算
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
（1）申购费用适用比例费率时 ：
净申购金额 = 申购金额/ （1＋申购费率）
申购费用 = 申购金额 ? 净申购金额
申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值
（2）申购费用适用固定金额时：
申购费用 = 固定金额
净申购金额= 申购金额- 申购费用
申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值
例：某投资人投资 10 万元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值为
1.0160 元，对应申购费率为 1.2% ，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100,000/ (1+1.2% ）＝98,814.23 元
申购费用＝100,000 －98,814.23＝1,185.77 元
申购份额 = 98,814.23/1.0160 =97,258.10 份 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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2、本基金赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式，赎回金额以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，
计算公式：
赎回总金额 = 赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用 = 赎回总金额×赎回费率
净赎回金额 = 赎回总金额? 赎回费用
例： 某投资人申购本基金份额， 持有 10 个月赎回 10 万份， 赎回费率为 0.50% ，
假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的净赎回金额为：
赎回总金额 = 100,000×1.0160 = 101,600.00 元
赎回费用 = 101,600.00×0.5% ＝508.00 元
净赎回金额 = 101,600.00 ? 508.00＝101,092.00 元
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五
入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计
算或公告。
4、申购份额的计算及余额的处理方式：
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为
份 ， 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位， 由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
5、赎回金额的计算及处理方式：
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应
的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入， 保留到小数点后 2 位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
七、拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发 生基 金合 同规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时， 基金 管理人 可暂 停接 受
投资人的申购申请 。
3、 证券/ 期货交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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4、基 金管 理人 认为接 受某笔 或某 些申购 申请 可能会 影响 或损害 现有 基金份
额持有人利益时。
5、基 金资 产规 模过大 ，使基 金管 理人无 法找 到合适 的投 资品种 ，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响， 或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、目标 ETF 暂停估值 ，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
7、 目标 ETF 暂停申购 或二级市场交易停牌 ， 基金管理人认为有必要暂停本
基金申购的情形 ；
8、基 金管 理人 、基金 托管人 、基 金销售 机构 或登记 机构 的 异常 情况 导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9 项暂停申购情形 之一且基金管理人决
定暂停申购 时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购
的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1、因不可抗力导致基金 管理人不能支付赎回款项。
2、发 生基 金合 同规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时， 基金 管理人 可暂 停 接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、 证券/ 期货交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发 生继 续接 受赎回 申请将 损害 现有基 金份 额持有 人利 益的情 形时 ，基金
管理人可暂停接受投资者的赎回申请。
6、目标 ETF 暂停估值 ，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
7、 目标 ETF 暂停赎回 或二级市场交易停牌 ， 基金管理人认为有必要暂停本
基金 赎回的情形；
8、基 金管 理人 、基金 托管人 、基 金销售 机构 或登记 机构 的异常 情况 导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接受基金份额持有人的赎回申请
或者延缓支付赎回款项 时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎
回申请， 基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个
账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 若出
现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎
回时 可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，
基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发生 了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1） 全额 赎回 ：当基 金管理 人认 为有能 力支 付投资 人的 全部赎 回申 请时，
按正常赎回程序执行。
（2） 部分 延期 赎回： 当基金 管理 人认为 支付 投资人 的赎 回申请 有困 难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到 全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，
直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续 2 日以上( 含本数) 发生巨额赎回，如基金管理人认为中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发 生上 述暂 停申购 或赎回 情况 的，基 金管 理人当 日应 立即向 中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
3、基 金管 理人 可以根 据暂停 申购 或赎回 的时 间，依 照《 信 息披 露办 法》的
有关规定， 最迟于重新开放日在指定 媒介刊登重新开放申购或赎回的公告； 也可
以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间， 届时不再另行发
布重新开放的公告。
十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并
提前告知基金托管人与相关机构。
本基金已于 2016 年 11 月 16 日开始开通基金转换业务。
十二、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人 在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定 。 投资人在办理定期定额投资计划时可
自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新
的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
本基金已于 2016 年 11 月 16 日开始开通基金定期定额投资业务。
十六、基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
十七、 基金管理人可在法 律法规允许的范围内， 在不影响基金份额持有人实
质利益的前提下， 根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前
公告。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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第 九部分
基 金 的投 资
一、投资目标
通过投资于目标 ETF ，紧密跟踪标的指数 ，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最
小化。
二、投资范围
本基金主要投资于目标 ETF 、 标的指数成份 股和备选成份股。 为更 好地实现
投资目标， 本基金还可投资于非成分股 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监
会核准 上市的 股票 ） 、 债券（ 国债、 金融 债、 企业债 、公司 债、 次级 债、可 交换
债券、 可转换债券、 分离交易可转债、 中小企业私 募债券、 央行票据、 中期票据、
短期融 资券（ 含超 短期 融资券 ）等） 、资 产支 持证券 、债券 回购 、银 行存款 、同
业存单、 货币市场工具、 衍生工具 （包括股指期货、 权证、 国债期货、 股票期权
等） 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监
会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资 产净值的 90% ，每个交 易日日
终在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到
期日在一年以内的政府 债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金主要投资于目标 ETF ，方便特定的客 户群通过本基金投资目标 ETF 。
本基金不参与目标 ETF 的投资管理。
1、资产配置策略
为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资于目标
ETF ， 其余资产可投资 于标的指数成份股、 备选成份股、 非成分股 （包括中小板、
创业板 及其他 经中 国证 监会核 准上市 的股 票） 、债券 （国债 、金 融债 、企业 债、
公司债、 次级 债、 可交换债券、 可转换债券、 分离交易可转债、 中小企业私募债中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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券、 央行票据、 中期票据、 短期融资券 （含超短期融资券） 等） 、 资产支持证券、
债券回购、 银行存款、 同业存单、 货币市场工具、 衍生工具 （包括股指期货、 权
证、 国债期货、 股票期权等） 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（ 但须符 合中 国证 监会的 相关规 定） ，其 目的是 为了使 本基 金在 保障日 常申
购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。
在正常市场情况下， 本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度 的绝对值不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。如因指数编制规 则调整
或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措
施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、目标 ETF 的投资策 略
（1）建仓期
基金合同生效后， 本基金将主要按照标的指数的结构构建股票组合， 并在建
仓期内将股票组合换购成目标 ETF ，使本基金 投资于目标 ETF 的比 例不低于基
金资产 净值的 90% 。
（2）日常运作期
本基金投资目标 ETF 有如下两种方式：
1）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎回后， 以组合证券 进行申购赎回 ；
2） 二级市场方式： 目标 ETF 上市交易后， 在 二级市场进行目标 ETF 基金份
额的交易。 本基金主要以一级市场申购的方式投资于目标 ETF ；在目 标 ETF 二
级市场交易流动性较好的情况下，也可以通过二级市场买卖目标 ETF 。
当目标 ETF 申购、赎 回或 交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应
的变更或调整，无需 召开基金份额持有人大会。
（3）投资组合的调整
本基金将根据每个交易日申购赎回情况及本基金实际权益类资产仓位情况，
来决定对目标 ETF 的 操作方式和数量。
1） 当收到净申购时， 本基金将根据净申购规模及实际权益类资产仓位情况，
确定是否需要买入成份股，并申购目标 ETF 的操作；
2） 当收到净赎回时 ， 本基金将根据净赎回规模及实际权益类资产仓位情况，
确定是否需要对目标 ETF 进行赎回，并卖出 赎回所得成份股；
3） 在部分情况下， 本 基金将会根据目标 ETF 二级市场交易情况， 适时选择中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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对目标 ETF 进行二级 市场交易操作。
3、成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、 备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标
ETF 。因此对可投资于 成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制法，
即完全按照标的指数的成份股 组成及其权重 构建股票组合， 并根据标的指数成份
股及其权重的变动而进行相应调整。 但在因特殊情况 （如流动性不足等 ） 导致无
法获得足够数量的股票时， 基金管理人将考虑使用其他合理方法进行部分或全部
替代。
4、固定收益资产 投资策略
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货
币市场政策等因素对债券市场的影响， 进行合理的利率预期， 判断债券市场的基
本走势， 制定久期控制下的资产类属配置策略。 在债券投资组合构建和管理过程
中， 本基金管理人将具体采用期限结构配置、 市场转换、 信用利差和相对价值判
断、 信用风险评估、 现金管理等管理手段进行个券选择。 本基金 固定收益资产投
资目的是 保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高 基金资产的投资收益。
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券， 对 其投资策略
以持有到期为主， 在综合考虑债券信用资质、 债券收益率和期限的前提下， 重点
选择资质较好、收益率较好的中小企业私募债券进行投资。
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产支持证券标的资产的质
量和构成、 利率风险、 信用风险、 流动性风险和提 前偿付风险等进行分析， 评估
其相对投资价值并作出相应的投资决策 。
5、金融衍生工具投资策略
本基金将基于谨慎原则运用 股指期货、 权证 、 国债期货、 股票期权 等相关金
融衍生工具对基金投资组合进行管理， 以控制并降低投资组合风险、 提高投资效
率，从而更好地实现本基金的投资目标。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 主要选择
流动性好、 交易活跃的股指期货合约 ， 以降低交易成本， 提高投资效率， 从而更
好地跟踪标的指数 。
本基金将通过对权证标的证券的基本面进行研究， 结合 多种定价模型和投资中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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84
策略，根据基金资产组合情况适度进行权证的投资 。
本基金将充分考虑国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上，
以套期保值为目的，参与国债期货的 投资。
本基金将按照风险管理的原则 ，以套期保值为主要目的 参与股票期权交易。
本基金将结合投资目标、 比例限制、 风险收益特征以及法律法规的相关限定和要
求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
未来， 随着证券市场投资工具的发展和丰富， 本基金可在不改变投资目标的
前提下， 相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1） 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于 基金资产净值的 90% ； 每个交易
日日终在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证 金后， 现金
或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（3） 本基 金在 任何交 易日买 入权 证的总 金额 ，不得 超过 上一交 易日 基金资
产净值的 0.5% ；
（4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10% ；
（5） 本基 金投 资于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过
基金资产净值的 10% ；
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ；
（7） 本基 金持 有的同 一（指 同一 信用级 别） 资 产支 持证 券的比 例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10% ；
（8） 本基 金管 理人管 理的全 部基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB ）的资 产支持证
券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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85
（10） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11 ） 本基金进入 全国 银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券
回购到期后不展期；
（12） 本基金持有的单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值
的 10% ；
（13） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过
基金资产净值的 10% ； 持有的买入国债期货合约价值， 不得超过基金资产净值的
15% ；
（14） 如本基金参与国债期货或股指期货交易的， 本基金在任何交易日日终，
持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资
产净值的 100% 。其中 ，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券） 、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（15） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的 20% ； 持有的卖出国 债期货合约价值不得超过基金持有的
债券总市值的 30% ；
（16） 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧
差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 基金所持有的债券 （不
含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约价值， 合计 （ 轧
差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（17） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 在任何交易日内交易 （不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
（18） 因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产
净值的 10% ；
（19） 开仓卖出认购股票期权的， 应持有足额标的证券； 开仓卖出认沽股票
期权的， 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金
的现金等价物；
（20） 未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。 其 中， 合中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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86
约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
（21） 基金投资股票期权符合基金合同约定的比例限制 （如股票仓位、 个股
占比等） 、投资目标和风险收益特征；
（22）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券/ 期货 市 场 波 动 、 证券发行人合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 标 的 指 数 成 份 股
调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二 级市场交易
停牌 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合 上述规定投资比例的， 基
金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的从其规定 。
基金管 理人 应当 自基 金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投 资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基
金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
法律法规或监管部门取消 或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 或按变更后的规定执行 。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基 金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4） 买卖除目标 ETF 以外的其他基金份额， 但是 中国证监会另有规定的除
外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和 中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事 其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
如法律法规或监管部门 取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制 。
五、业绩比较基准
本基金以中证上海国企指数为标的指数。
本 基 金 业 绩 比 较基 准 为： 中 证 上 海 国 企指 数 收益 率 ×95%+ 银 行 人 民币 活 期
存款利率（税后） ×5%
中证上海国企指数由中证指数有限公司发布。 如果指数编制单位变更或停止
中证上海国企 指数的编制、发布或授权，或 中证上海国企指数由其他指数替代、
或由于指数编制方法的重大变更等事项导致 中 证 上 海 国 企 指 数 不 宜 继 续 作 为 标
的指数， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出， 基金管理人认
为有必要作相应调整时， 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则， 在
履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基金名称。 其中， 若变
更标的指数涉及本基金投资 范围或投资策略的实质性变更， 则基金管理人应就变
更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒介公告。
若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响 （包括但不限于指数编
制单位 变更、 指数 更名 等事项 ） ，则 无需 召开 基金份 额持有 人大 会， 基金管 理人
应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
六、风险收益特征
本基金为中证上海国企 ETF 的联接基金， 通过投资于目标 ETF ， 紧密跟踪
标的指数， 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特
征。 同时， 本基金为被动式投资的股票型指数基金 ， 预期风险与预期收益高于混
合型基金、 债券型基 金与货币市场基金， 为证券投资基金中较高风险、 较高预期
收益的品种 。
七、基金的融资、融券、转融通
本基金可以按照法律法规和监管部门的有关规定在履行适当程序后 进 行 融
资、融券以及参与转融通等相关业务。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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八、目标 ETF 发生相 关变更情形的处理方式
目标 ETF 出现下述情 形之一的，本基金可在履行适当程序后 由投资于目标
ETF 的联接基金变更为 直接投资该标的指数的指数基金 ， 无需召开基金份额持有
人大会 ； 若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金， 则本基金
将本着维护投资者合法权 益的原则， 履行适当的程序后 可选取其他合适的指数作
为标的指数。相应地，本基金基金合同中将 删除关于目标 ETF 的表 述部分，或
变更标的指数，届时将由基金管理人另行公告。
1、目标 ETF 交易方式 变更；
2、目标 ETF 终止上市 ；
3、目标 ETF 基金合同 终止 ；
4、目标 ETF 与其他基 金进行合并；
5、目标 ETF 的基金管 理人发生变更；
6、中国证监会规定的其他情形。
九、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2017 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
投 资组 合报告
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 19,412,466.69 0.94
其中： 股票 19,412,466.69 0.94
2 基金投 资 1,942,154,222.45 93.69
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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6 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
110,054,823.14 5.31
8 其他资 产 1,267,474.66 0.06
9 合计 2,072,888,986.94
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 20,119.00 0.00
B 采矿业 - -
C 制造业 5,670,924.59 0.27
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
271,530.00 0.01
E 建筑业 887,397.22 0.04
F 批发和 零售 业 1,485,051.54 0.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,643,269.44 0.13
H 住宿和 餐饮 业 283,574.40 0.01
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
748,333.30 0.04
J 金融业 3,612,999.32 0.17
K 房地产 业 3,000,440.56 0.15
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 64,392.50 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 114,179.82 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 291,223.00 0.01
S 综合 319,032.00 0.02
合计 19,412,466.69 0.94
1.2.2 报 告期 末按行 业 分 类的 港 股 通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 601727 上海电 气 289,000 2,187,730.00 0.11
2 600104 上汽集 团 47,522 1,475,558.10 0.07 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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90
3 600018 上港集 团 221,789 1,406,142.26 0.07
4 601601 中国太 保 30,300 1,026,261.00 0.05
5 600000 浦发银 行 75,116 950,217.40 0.05
6 600009 上海机 场 23,628 881,560.68 0.04
7 600606 绿地控 股 93,000 727,260.00 0.04
8 600741 华域汽 车 28,128 681,822.72 0.03
9 600663 陆家嘴 27,336 646,223.04 0.03
10 600637 东方明 珠 27,290 591,374.30 0.03
1.4 报 告期 末按债 券 品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民 币
元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 上海国 企 股票型
交易型 开
放式
汇添富 基
金管理 股
份有限 公
司
1,942,154,222.45 93.86
1.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
1.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
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1.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
1.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
1.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.12 投 资组 合报告 附注
1.12.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.12.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 543,991.63
2 应收证 券清 算款 911.40
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,738.77
5 应收申 购款 702,832.86
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,267,474.66
1.12.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.12.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 601727 上海电 气 2,187,730.00 0.11 重大事 项停 牌 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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92
第 十部 分
基 金 的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净 值 增 长 率
（1）
净值增长率
标准差 （2 ）
业绩比较基准
收益率 （3 ）
业 绩 比 较 基 准 收
益率标 准差 （4 ）
（1） －（3 ） （2） － （4）
2016 年 9 月 18 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2016 年 12 月 31 日
-3.72% 0.40% -0.42% 0.59% -3.30% -0.19%
2017 年 1 月 1 日 至
2017 年 6 月 30 日
3.91% 0.59% 3.91% 0.60% 0.00% -0.01%
2016 年 9 月 18 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2017 年 6 月 30 日
0.04% 0.53% 3.47% 0.60% -3.43% -0.07%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较图
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第十 一 部分
基 金 的 财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券 、目标 ETF 份额、银行存款本息和基金
应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户 、 证券账
户、 期货账户 以及投资所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账
户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产， 并由基
金托 管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被处
分。
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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第十 二 部分
基 金 资 产估 值
一、估值日
本基金的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的目标 ETF 、 股票、 权证、 债券 、 股指期货合约、 国债期货合约、
股票期权合约 和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1） 交易 所上 市的有 价证券 （包 括股票 、权 证等 ， 不包 括本基 金所 投资的
目标 ETF ） ，以其估值 日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交
易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券
价格的重大事 件的， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济
环境发生了重大变化 或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类
似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格 ；
（2） 交易 所上 市实行 净价交 易的 债券按 估值 日收盘 价 或 第三方 估值 机构提
供的相应品种当日的估值净价 估值， 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环
境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当
日的估值净价 估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最 近交易市价，确定公允价格；
（3） 交易 所上 市未实 行净价 交易 的债券 按估 值日收 盘价 或第三 方估 值机构
提供的相应品种当日的估值全价 减 去 债 券 收 盘 价 或估值全价中 所 含 的 债 券 应 收
利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化， 按最近交易日债券收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值全价 减去债券收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4） 交易所上市不存在 活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1） 送股 、转 增股、 配股和 公开 增发的 新股 ，按估 值日 在证券 交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收 盘价） 估值；
（2） 首次 公开 发行未 上市的 股票 、债券 和权 证，采 用估 值技术 确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 ；
（3） 首次 公开 发行有 明确锁 定期 的股票 ，同 一股票 在交 易所上 市后 ，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全 国银 行间 债券市 场交易 的债 券、资 产支 持证券 等固 定收益 品种 ， 采用
第三方估值机构提供的估值价格数据进行估值 。
4、交 易所 上市 的股指 期货合 约， 以其估 值日 在交易 所挂 牌的结 算价 估值。
估值日无交易的， 以最近交易日的结算价； 如法律法规今后另有规定的， 从其规
定。
5、本 基金 投资 股票期 权合约 ，一 般以股 票期 权当日 结算 价进行 估值 ，估值
当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交 易日
结算价估值。
6、国 债期 货合 约以估 值日的 结算 价估值 。估 值当日 无结 算价的 ，且 最近交
易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。 如法律法规今
后另有规定的，从其规定。
7、同 业存 单按 估值日 第三方 估值 机构提 供的 估值净 价估 值；选 定的 第三方
估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
8、中 小企 业私 募债券 采用估 值技 术确定 公允 价值， 在估 值技术 难以 可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
9、 本基金投资的目标 ETF 份额以目标 ETF 估值日的净值估值， 如该日目
标 ETF 未公布净值， 则按目标 ETF 最近公 布的净值估 值。
10、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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11 、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管 理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、基 金份 额净 值是按 照每个 工作 日闭市 后， 基金资 产净 值除以 当日 基金份
额的余额数量计算，精确 到 0.0001 元，小数 点后第 5 位四舍五入。 国家另有规
定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基 金管 理人 应每个 工作日 对基 金资产 估值 。但基 金管 理人根 据法 律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日 对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
按规定 对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受 损 方 ”) 的 直 接 损 失 按 下 述
“ 估值错误处理原则 ” 给 予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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2、估值错误处理原则
（1） 估值 错误 已发生 ，但尚 未给 当事人 造成 损失时 ，估 值错误 责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的 当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3） 因估 值错 误而获 得不当 得利 的当事 人负 有及时 返还 不当得 利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返 还不当得 利 造成其他当 事人的利 益 损失 (“ 受损方 ”) ， 则估 值错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金 额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1） 查明 估值 错误发 生的原 因， 列明所 有的 当事人 ，并 根据估 值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2） 根据 估值 错误处 理原则 或 当 事人协 商的 方法对 因估 值错误 造成 的损失
进行评估；
（3） 根据 估值 错误处 理原则 或当 事人协 商的 方法由 估值 错误的 责任 方进行
更正和赔偿损失；
（4） 根据 估值 错误处 理的方 法， 需要修 改基 金登记 机构 交易数 据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1） 基金 份额 净值计 算出现 错误 时，基 金管 理人应 当立 即予以 纠正 ，通报中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差 达到基 金份额净值的 0.25% 时 ，基金管理人应 当通报 基金托
管人并报中国证监 会备 案 ；错误偏差达到 基金 份额净值的 0.5% 时， 基金管理人
应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
1、 基金投资所涉及的证券/ 期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时；
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值、暂 停公告基金份额净值的情形 ；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值 按规定予以公布。
八、特殊情形的处理
1、 基金管理人按 本部分第三条有关估值方法规定 的第 10 项进行估值时， 所
造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、 由于证券/期货交易所/指数编制机构 及其登记结算公司发送的数据错误，
或由于其他不可抗力等原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、
合理的措施进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基 金资产估值错误， 基金
管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必
要的措施减轻或消除由此造成的影响 。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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第十 三 部分
基 金 的 收益 与分 配
一、基金利润的构成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分配利润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金进行基金收益分配， 若 《基
金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在 不 违 反 法 律 法 规 且 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 的 前 提 下 ，
基金管理人可对基金收益分配原则 进行调整，无需召开基金份额持有人大会。
四、收益分配方案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的时
间不得超过 15 个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当
投资者的现金红 利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算
方法，依照《业务规则》执行。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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第十 四 部分
基 金 费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/ 期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按 照国 家有 关规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不 收取管理费 。本基金的管理费
按前一日基金资产净值 扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后余额（若
为负数，则取 0）的 0.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值 扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后
的余额，若为负数，则 E 取 0
基金管理费每日计算， 逐日累计至每 月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日 起 2 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗
力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或
不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付 。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不 收取 托管费。本基金的托管费中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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按前一日基金资产净值 扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后余额（若
为负数，则取 0）的 0.10% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后
的余额，若为负数，则 E 取 0
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时
支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消
除之日起 2 个工作日内支付。
上述“ 一、基金费用的种类 ” 中第 3－9 项 费用 ，根据有关法规 及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人 和基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相 关法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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第十 五 部分
基 金 的 会计 与审 计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度 披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基 金管 理人 及基金 托管人 各自 保留完 整的 会计账 目、 凭证并 进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基 金托 管人 每月与 基金管 理人 就基金 的会 计核算 、报 表编制 等进 行核对
并以 书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基 金管 理人 聘请与 基金管 理人 、基金 托管 人相互 独立 的具有 证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基 金管 理人 认为有 充足理 由更 换会计 师事 务所， 须通 报基金 托管 人。更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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第 十六 部分
基 金 的 信息 披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、
《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议
1、 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的各项权利、 义务关系， 明确基中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
2、基 金招 募说 明书应 当最大 限度 地披露 影响 基金投 资者 决策的 全部 事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在 其网站上，将更新后的招募说明
书摘要登载在指定媒介上 ；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说
明。
3、基 金托 管协 议是界 定基金 托管 人和基 金管 理人在 基金 财产保 管及 基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会 注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金 招募说 明书 、 《 基金合 同》摘 要登 载在 指定媒 介上； 基金 管理 人、基 金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在 各自网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在 披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
（三） 《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金
合同》生效公告。
（四）基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净 值 和 基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
（五）基金份额申购、赎回价格 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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基金管 理人 应当 在《基 金合同 》 、 招募说 明书 等信息 披露 文件上 载明 基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（六） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载 在指定媒介上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本 或书面报
告方式。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止《基金合同》 ；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期 延长；
8、基 金管 理人 的董事 长、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理和 基金托中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、 基金管理人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十；
11 、涉及基金管理 业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 或仲裁 ；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期 办理；
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、变更标的指数；
27、变更目标 ETF ；
28、中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报 中国证监会备案， 并予以公告。
（十）中国证监会规定的其他信息 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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108
基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内， 在中国证监
会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息 ，
在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更新） 等文件中
披露中小企业私募债券的投资情况。
本基金投资资产支持证券， 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有
的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的
资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券
总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比
例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
基金管理人在季度报告、 半年度报告、 年度报告 等定期报告和招募说明书 （更
新 ） 等文件中披露股指期 货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风
险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。
基金管理人应在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书
（更新） 等文件中披露 国债期货交易情况， 包 括投资政策、 持仓情况 、 损益情况、
风险指标等， 并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定
的投资政策和投资目标等。
基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况， 包
括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标、 估值方法等， 并充分揭示股票期
权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
六、暂停或延迟信息披露的情形
1、 基金投资所涉及的证券/ 期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值、暂 停公告基金份额净值的情形 ；
4、法律法规规定、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、信息披露事务管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当 符合中国证监会相关基金信息中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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109
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒 介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构 ，应 当制作 工作 底稿， 并将 相关档 案至 少保存 到《 基金合 同》 终止后 10
年。
八、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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第十 七 部分
风 险揭 示
一、投资于本基金的风险
1、市场风险
证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度等各 种因素的
影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
政策风险： 因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发展
政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
经济周期风险： 随经济运行的周期性变化， 证券市场的收益水平也呈周期性
变化。 基金投资于上市公司的股票与债券， 收益水平也会随之变化， 从而产生风
险。
利率风险： 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率
直接影响着债券的价格和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于股
票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。
上市公司经营风险 ： 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、 财
务状况、 市场前景、 行 业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。
如果基金所投资的上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于分配
的利润减少， 使基金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非
系统风险，但不能完全规避。
2、流动性风险
流动性风险可视为一种综合性风险， 它是其他风险在基金管理和公司整体经
营方面的综合体现。 中国的证券市场还处在初期发展阶段， 在某些情况下某些投
资品种的流动性不佳， 由此可能影响到基金投资收益的实现。 开放式基金要随时
应 对投资者的赎回， 如果基金资产不能迅速转变成现金， 或者变现为现金时使资
金净值产生不利的影响， 都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生巨额赎回
时， 如果基金资产变现能力差， 可能会产生基金仓位调整的困难， 导致流动性风
险，可能影响基金份额净值。
3、管理风险
在基金管理运作过程中， 基金管理人的研究水平、 投资管理水平直接影响基中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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金收益水平， 如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、 获取的信息不
全、投资操作出现失误，都会影响基金的收益水平。
4、信用风险
信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺， 按时足额还本付息 的
风险。 一般认为： 国债的信用风险可以视为零， 而其它债券的信用风险可按专业
机构的信用评级确定， 信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券率的变
化都会迅速的改变债券的价格，从而影响到基金资产。
5、操作或技术风险
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。 这种技术风险可
能来自基金管理人、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。
6、合规性风险
指基金管理或运作过程中， 违反国家法律法规的规定， 或者基金投资违反法
律法规及基 金合同有关规定的风险。
7、本基金的特有风险
（1）投资于目标 ETF 基金带来的风险
由于主要投资于目标 ETF ， 在多数情况下将维 持较高的目标 ETF 投 资比例，
基金净值可能会随目标 ETF 的净值波动而 波动， 目标 ETF 的相关 风险可能直接
或间接成为本基金的风险 。所以本基金会面临诸如目标 ETF 的管理 风险与操作
风险、目标 ETF 基金 份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标 ETF 的技术风
险等风险。
（2）跟踪偏离风险
本基金主要投资于目标 ETF 基金份额， 追求 跟踪标的指数， 获得与指数收
益相似的回报。以下因素可能会影响到基 金 的 投 资 组 合 与 跟 踪 基 准 之 间 产 生 偏
离：
①目标 ETF 与标的指 数的偏离。
②基金买卖目标 ETF 时所产生的价格差异、交易成本和交易冲击。
③基金调整资产配置结构时所产生的跟踪误差。
④基金申购、赎回因素所产生的跟踪误差。
⑤基金现金资产拖累所产生的跟踪误差。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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⑥基金的管理费和托管费所产生的跟踪误差。
⑦其他因素所产生的偏差。
（3）与目标 ETF 业绩 差异的风险
本基金为目标 ETF 的 联接基金， 但由于投资方法、 交易方式等方面与目标
ETF 不同，本基金的 业绩表现与目标 ETF 的业绩表现可能出现差异。
（4）其他投资于目标 ETF 的风险
如目标 ETF 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、目标 ETF 参考
IOPV 决策和 IOPV 计 算错误的风险、目标 ETF 退市风险、申购赎 回失败风险
等等。
（5 ） 标 的 指 数 的 风 险 ： 即 标 的 指 数 因 为 编 制 方 法 的 缺 陷 有 可 能 导 致 标 的 指
数的表现与总体市场表现存在差异， 因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指
数调整较大， 增加基金投资成本， 并有可能因此而增加跟踪误差， 影响投资收益。
（6） 标的指数波动的风险： 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、 经济
因素、 上市公司状况、 投资人心理和交易制度 等各种因素的影响而波动， 导致指
数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
（7） 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 ： 标的指数并不能完全代
表整个股票市场。 标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可
能存在偏离。
（8） 基金 投资 组 合回报 与标 的指数 回报 偏离的 风险 ：由于 基金 投资过 程中
的证券交易成本、 基金管理费和托管费的存在以及其它因素， 使基金投资组合与
标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
（9）标的指数变更的风险
根据基金合同的规定， 因标的指数的编制与发布等原因， 导致原标的指 数不
宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准，本基金可能变更标的指数，
基金的投资组合随之调整， 基金收益风险特征可能发生变化， 投资人需承担投资
组合调整所带来的风险与成本。
（10）基金投资中小企业私募债券的风险
本基金的投资范围包括中小企业私募债券， 中小企业私募债券是根据相关法
律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。 中小企业私募债券的风险
主要包括信用风险、 流动性风险、 市场风险等。 信用风险指发债主体违约的风险，中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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113
是中小企业私募债券最大的风险。 流动性风险是由于中小企业私募债券交投不活
跃导致的投资者被迫持 有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、
股票价格、 商品价格等） 的不确定性带来的风险， 它影响债券的实际收益率。 这
些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
（11 ）基金投资资产支持证券的风险
资产支持证券的投资可能面临的风险领域包括： 信用风险、 利率风险、 流动
性风险、 提前偿付风险、 操作风险和法律风险等， 这些风险可能会给基金净值带
来一定的负面影响和损失。为了更好的防范资产支持证券交易所面临的各类风
险， 基金管理人将遵守审慎经营原则， 制定科学合理的投资策略和风险管理制度，
有效防范和控制风险，切实维护基 金财产的安全和基金份额持有人利益。
（12）股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险
金融衍生品是一种金融合约， 其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其
评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。 投资于衍生品需承受市场
风险、 信用风险、 流动性风险、 操作风险和法律风险等。 由于衍生品通常具有杠
杆效应， 价格波动比标的工具更为剧烈， 有时候比投资标的资产要承担更高的风
险。 并且由于衍生品定价相当复杂， 不适当的估值有可能使基金资产面临损失风
险。
股指期货采用保证金交易制度， 由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行
情时， 股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。 股指期货采用
每日无负债结算制度， 如果没有在规定时间内补足保证金， 按规定将被强制平仓，
可能给投资带来重大损失。
国债期货采用保证金交易制度， 国债期货的投资可能面临市场风险、 基差风
险、 流动性风险。 市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生
变化的风险。 基差风险是期货市场的特有风险之一， 是指由于期货与现货间的价
差的波动， 影响套期保值或套利效果， 使之发生意外损益的风险。 流动性风险可
分为两类： 一类为流通量风险， 是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或 了
结头寸的风险， 此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的； 另一类为资金量
风险， 是指资金量无法满足保证金要求， 使得所持有的头寸面临被强制平仓的风
险。
股票期权交易采用保证金交易的方式， 投资者的潜在损失和收益都可能成倍中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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放大， 尤其是卖出开仓期权的投资者面临的损失总额可能超过其支付的全部初始
保证金以及追加的保证金， 具有杠杆性风险。 在参与股票期权交易时， 应当关注
股票现货市场的价格波动、 股票期权的价格波动和其他市场风险以及可能造成的
损失。
（13）基金参与融资与转融通业务的风险
本基金可根据法律法规和基金合同的约定参与 融资及转融通业务， 可能存在
杠杆投资风险和对手方交易风险等融资及转融通业务特有风险。
8、其他风险
战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行， 可
能导致基金财产的损失。
金融市场危机、 行业竞争、 代理商违约、 基金托管人违约等超出基金管理人
自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
二、声明
1、 本基金未经任何一级政府、 机构及部门担保。 投资者自愿投资于本基金，
须自行承担投资风险。
除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过其他销售机构销售，
但是， 基金并不是销售机 构的存款或负债， 也没有经销售机构担保或者背书， 销
售机构并不能保证其收益或本金安全。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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第 十八 部分
基 金 合 同的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算
一、 《基金合同》的变更
1、变更基金合同 涉及法律法规规定或 基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
2、关 于《 基金 合同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议生 效后方 可执 行，自
决议生效后 2 日内在指定媒介公告。
二、 《基金合同》的终 止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基 金财 产清 算小组 组成： 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业 务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现； 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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（4）制作清算报告；
（5） 聘请 会计 师事务 所对清 算报 告进行 外部 审计， 聘请 律师事 务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ；
（7）对基金剩余 财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务 所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 基金 财产清 算报 告报中 国证 监会备 案 后 5 个 工作 日内由 基 金财产 清算小
组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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第 十九 部分
基 金 合 同的 内容 摘要
一、基金合同当事人及权利义务
（一）基金份额持有人 的权利与义务
基金投资者持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再 持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根 据《 基金法 》 、 《 运作办 法》 及其他 有关 规定， 基金 份额持 有人 的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回 或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会 或召集基金份额持有人大会 ；
（5） 出席或者委派代表出席 本基金或目标 ETF 的基金份额持有人 大会， 对
本基金或目标 ETF 的 基金份额持有人大会审议 事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8） 对基 金管 理人、 基金托 管人 、基金 服务 机构损 害其 合法权 益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。
2、根 据《 基金法 》 、 《 运作办 法》 及其他 有关 规定， 基金 份额持 有人 的义务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 、《 招募说明书 》等信息披露文件 ；
（2） 了解 所投 资基金 产品， 了解 自身风 险承 受能力 ， 自 主判断 基金 的投资
价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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（5） 在其 持有 的基金 份额范 围内 ，承担 基金 亏损或 者《 基金合 同》 终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根 据《 基金法 》 、 《 运作办 法》 及其他 有关 规定， 基金 管理人 的权 利包括
但不限于：
（1）依法募集 资金；
（2） 自《 基金 合同》 生效之 日起 ，根据 法律 法规和 《基 金合同 》独 立运用
并管理基金财产；
（3） 依照 《基 金合同 》收取 基金 管理费 以及 法律法 规规 定或中 国证 监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定 召集基金份额持有人大会；
（6） 依据 《基 金合同 》及有 关法 律规定 监督 基金托 管人 ，如认 为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8） 选择 、更 换基金 销售机 构， 对基金 销售 机构的 相关 行为进 行监 督和处
理；
（9） 担任 或委 托其他 符合条 件的 机构担 任基 金登记 机构 办理基 金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）代表基金份额持有人的利益行使因基金财产投资于目标 ETF 所产生
的权利，基金合同另有约定的除外； 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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（14） 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为基金进行融资 、 融券、
和转融通业务 ；
（15） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（16） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券 、 期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户 等业务规则；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根 据《 基金法 》 、 《 运作办 法》 及其他 有关 规定， 基金 管理人 的义 务包括
但不限于 ：
（1） 依法 募集 资金， 办理或 者委 托经中 国证 监会认 定的 其他机 构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3） 自《 基金 合同》 生效之 日起 ，以诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运
用基金财产；
（4） 配备 足够 的具有 专业资 格的 人员进 行基 金投资 分析 、决策 ，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5） 建立 健全 内部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6） 除依 据《基 金法 》 、 《基 金 合 同》及 其他 有关规 定外 ，不得 利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8） 采取 适当 合理的 措施使 计算 基金份 额认 购、申 购、 赎回和 注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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及报告义务；
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金 投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17） 确保需要向基金投 资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24） 基金 管理 人在募 集期间 未能 达到基 金的 备案条 件， 《基金 合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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（25）执行生效的基金份额持有人大 会的 决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管人 的权利与义务
1、根 据《 基金法 》 、 《 运作办 法》 及其他 有关 规定， 基金 托管人 的权 利包括
但不限于：
（1） 自《 基金 合同》 生效之 日起 ，依法 律法 规和《 基金 合同》 的规 定安全
保管基金财产；
（2） 依《 基金 合同》 约定获 得基 金托管 费以 及法律 法规 规定或 监管 部门批
准的其他费用；
（3） 监督 基金 管理人 对本基 金的 投资运 作， 如发现 基金 管理人 有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利 益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 根据 相关 市场规 则，为 基金 开设 资 金账 户、证券 账 户和期 货账 户等投
资所需账户 、为基金办理证券 、期货交易资金清算 ；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根 据《 基金法 》 、 《 运作办 法》 及其他 有关 规定， 基金 托管人 的义 务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立 专门 的基金 托管部 门 ， 具有符 合要 求的营 业场 所，配 备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立 健全 内部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依 据《基 金法 》 、 《基 金合 同》及 其他 有关规 定外 ，不得 利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金 管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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（6） 按规 定开 设基金 财产的 资金 账户 、 证券 账户 和 期货 账户等 投资 所需账
户 ， 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交
割事宜；
（7） 保守 基金商 业秘 密，除 《基 金法》 、 《 基 金合同 》及 其他有 关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核 、审 查基金 管理人 计算 的基金 资产 净值、 基金 份额申 购、 赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说 明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集 基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管 理人追偿； 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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（21）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一）召开事由
1、 《基金合同》 另有约定除外， 当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召
开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》 ；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5） 调整 基金 管理人 、基金 托管 人的报 酬标 准 ，但 法律 法规要 求 调整 该等
报酬标准除外 ；
（6）变更基金类别 （法律法规和中国证监会另有规定的除外 ） ；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8） 变更 基金 投资目 标、范 围或 策略 （ 法律 法规和 中国 证监会 另有 规定的
除外 ） ；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ） 基 金 管 理 人 代 表 本 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 提 议 召 开 或 召 集 目 标 ETF
基金份额持有人大会；
（12）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14） 法律 法规 、 《基 金合同 》或 中国证 监会 规定的 其他 应当召 开基 金份额
持有人大会的事项。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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2、在 法律 法规 允许范 围内 且 对基 金份额 持有 人利益 无实 质性不 利影 响的前
提下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基金份额持
有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2） 在法 律法 规和《 基金合 同》 规定的 范围 内 ，调 整本 基金的 申购 费率、
调低赎回费率 、变更收费方式 ；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4） 对《 基金 合同》 的修改 对基 金份额 持有 人利益 无实 质性不 利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化；
（5）增加、减少、调整基金份额类别设置 ；
（6） 由于目标 ETF 交 易方式变更、 终止上市 、 基金合同终止、 与其 他基金
进行合并等情形 而变更基金投资目标、范围或策略；
（7） 基金 管理 人、相 关证券 交易 所和登 记机 构等 调 整或 修改业 务规 则 ，包
括但不限于有关基金认购、 申购、 赎回、 转换、 基金交易、 非 交易过户、 转托管
等内容；
（8）基金推出新业务或服务；
（9）基金管理人 调整基金收益分配原则；
（10） 按照法律法规和 《基金合同》 规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除 法律 法规 规定或 《基金 合同 》另有 约定 外，基 金份 额持有 人大 会由基
金管理人召集 。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。
3、基 金托 管人 认 为有必 要召 开基金 份额 持有人 大会 的，应 当向 基金管 理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内 召开 ；基金 管 理人决 定不 召集， 基金 托管人 仍认 为有必 要召 开的， 应当
由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合 。
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的 基金份额持有人就同一事项书面要中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开； 基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开 并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持 有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基 金份 额持 有人会 议的召 集人 负责选 择确 定开会 时间 、地点 、方 式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额 持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4） 授权 委托 证明的 内容要 求（ 包括但 不限 于代理 人身 份，代 理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采 取通 讯开 会方式 并进行 表决 的情况 下， 由会议 召集 人决定 在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如 召集 人为 基金管 理人， 还应 另行书 面通 知基金 托管 人到指 定地 点对表中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式或法律法规、 监管
机关允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现 场开 会。 由基金 份额持 有人 本人出 席或 以代理 投 票 授权委 托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或 基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1） 亲自 出席 会议者 持有基 金份 额的凭 证、 受托出 席会 议者出 具的 委托人
持有基 金份额 的凭 证及 委托人 的代理 投票 授权 委托证 明符合 法律 法规 、 《基 金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2） 经核 对， 汇总到 会者出 示的 在权益 登记 日持有 基金 份额的 凭证 显示，
有效的基金份额不少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二分之一（含二分之
一）。 若到会 者在 权益 登记日 代表的 有效 的基 金份额 少于本 基金 在权 益登记 日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一 （含三分之一） 。
2、通 讯开 会。 通讯开 会系指 基金 份额持 有人 将其对 表决 事项的 投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方 式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2） 召集 人按 基金合 同 约定 通知 基金托 管人 （如果 基金 托管人 为召 集人，中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3） 本人直接出具书面意见或 授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）； 若本人 直接 出具 书面意 见或授 权他 人代 表出具 书面意 见基 金份 额持有 人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定 审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上 （ 含三分之一 ） 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见 ；
（4） 上述第 （3 ） 项中直接出具书面意见的基金 份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符 。
3、在 法律 法规 或监管 机构允 许的 情况下 ，经 会议通 知载 明，本 基金 可采用
其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有
人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
4、在 法律 法规 和监管 机关允 许的 情况下 ，本 基金的 基金 份额持 有人 也可以
采用其他非书面方式授权其 代理人出席基金份额持有人大会。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决 定终止 《基 金合 同》 、 更换基 金管 理人 、更换 基金托 管人 、与 其他基 金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 二分之一以上 （含二分之一 ） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份 额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单 位名称 ） 、 身份 证明文 件号码 、持 有或 代表有 表决权 的基 金份 额、委 托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一 般决 议， 一般决 议须经 参加 大会的 基金 份额持 有人 或其代 理人 所持表
决权的 二分之一以上 （含 二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特 别决 议， 特别决 议应当 经参 加大会 的基 金份额 持有 人或其 代理 人所持
表决权的 三分之二以上 （含 三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换
基金管 理人或 者基 金托 管人、 终止《 基金 合同 》 、本 基金与 其他 基金 合并 以 特别
决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议 通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1） 如大 会由 基金管 理人或 基金 托管人 召集 ，基金 份额 持有人 大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2） 监票 人应 当在基 金份额 持有 人表决 后立 即进行 清点 并由大 会主 持人当
场公布计票结果。
（3） 如果 会议 主持人 或基金 份额 持有人 或代 理人对 于提 交的表 决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新 清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4） 计票 过程 应由公 证机关 予以 公证 ， 基金 管理人 或基 金托管 人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报 中国证监会
备案。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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基金份额持有人大会的决议自 表决通过 之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。 如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九）本基金的基金份额持有人出席目标 ETF 的份额持有人大会并 参与表
决的特别约定
鉴于本基金是目标 ETF 的联接基金，本基金的基金份额持有人可以凭所持
有的本基金份额出席或者委派代表出席目标 ETF 的基金份额持有人 大会并参与
表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在目标 ETF 基金份额
持有人大会的权益登记日，本基金持有目标 ETF 份额的总数乘以该 基金份额持
有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。计算结果按照四舍五入的方
法，保留到整数位。
本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有
人以目标 ETF 的基金 份额持有人的身份行使表决权，但可接受本基金的基金份
额持有人的委托以本基金的基金份额持有人代 理人的身份出席目标 ETF 的基金
份额持有人大会并参与表决。
本 基 金 的 基 金 管 理 人 代 表 本 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 提 议 召 开 或 召 集 目 标
ETF 的基金份额持有人 大会的， 须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基
金份额持有人大会； 本基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标 ETF
的基金份额持有人大会的， 由本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人
提议召开或召集目标 ETF 的基金份额持有人 大会。
（十） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法 规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一
致， 报监管机关并提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开
基金份额持有人大会审议。
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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（一） 《基金合同》的变更
1、变更基金合同 涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会 决议生效后方可执行，自
决议生效后2日内在指定媒介公告。
（二） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基 金财 产清 算小组 组成： 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5） 聘请 会 计 师事务 所对清 算报 告进行 外部 审计， 聘请 律师事 务所 对清算
报告出具法律意见书； 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ；
（7）对基金剩余 财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 基金 财产清 算报 告报中 国证 监会备 案 后 5 个 工作 日内由 基 金财产 清算小
组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
四、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议可通过友好协商解决 的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委
员会， 按照其时有 效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局
的，对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的办公场所和营业场所查阅。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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第 二十 部分
托 管 协 议的 内容 摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：汇添富基金管理股 份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
法定代表人：李文
成立时间：2005 年 2 月 3 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
组织形式: 股份有限公司
经营范围：基金管理业 务、发起设立基金及中 国证券监督管理委员会 批准
的其他业务
存续期间：持续经营
电话： （021）28932888
传真： （021）28932998
联系人： 李鹏
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表人：易会满
电话： （010）66105799
传真： （010）66106904
联系人：郭明
成立时间：1984 年 1 月 1 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
批准设立机关和设立文 号：国务院《关于中国 人民银行专门行使中央 银行
职能的决定》 （国发[1983]146 号） 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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存续期间：持续经营
经营范围： 办理人民币存款、 贷款、 同业拆借业务； 国内外结算； 办理票据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；
代理销售业务； 代理发行、 代理承销、 代理兑付政府债券； 代收代付业务； 代理
证券投 资基金 清算 业务 （银证 转账） ；保 险代 理业务 ；代理 政策 性银 行、外 国政
府和国际金融机构贷款业务； 保管箱服务； 发行金融债券； 买卖政府债券、 金融
债券； 证券投资基金、 企业年金托管业务； 企业年金受托管理服务； 年金账户管
理服务； 开放式基金的注册登记、 认购、 申购和赎回业务； 资信调查、 咨询、 见
证业务； 贷款承诺； 企业、 个人财务顾问服务； 组织或参加银团贷款； 外汇存款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币 有价证券；自营、
代客外汇买卖； 外汇金融衍生业务； 银行卡业务； 电话银行、 网上银行、 手机银
行业 务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金主要投资于目标 ETF 、 标的指数成份 股和备选成份股。 为更 好地实现
投资目标， 本基金还可投资于非成分股 （包括中小板、 创业板及其他经中 国证监
会核准 上市的 股票 ） 、 债券（ 国债、 金融 债、 企业债 、公司 债、 次级 债、可 交换
债券、 可转换债券、 分离交易可转债、 中小企业私募债券、 央行票据、 中期票据、
短期融 资券（ 含超 短期 融资券 ）等） 、资 产支 持证券 、债券 回购 、银 行存款 、同
业存单、 货币市场工具、 衍生工具 （包括股指期货、 权证、 国债期货、 股票期权
等） 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监
会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金不得投资于 相关法律、 法规、 部门规 章及 《基金合同》 禁止投资的投
资工具 。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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2、基 金托 管人 根据有 关法律 法规 的规定 及《 基金合 同》 的约定 对下 述基金
投融资比例进行监督：
（1） 按法 律法 规的规 定及《 基金 合同》 的约 定， 本 基金 的投资 资产 配置比
例为 ：本基金投资于目标 ETF 的比例不低于 基金资产净值的 90% ， 每个交易日
日终在扣除股指期货 、 国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 现金或
者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（2） 基金 托管 人 根据 有关法 律法 规的规 定和 《基金 合同 》的约 定， 对下述
需遵循的投资限制进行监督：
a、 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金 资产净值的 90% ； 每个交易日
日终在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 现金或
到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ；
b、本 基金 管理 人管理 、且由 本协 议项下 托管 人托管 的 全 部基金 持有 的同一
家 权证，不得超过该 权证的 10％；
c、本 基金 进入 全国银 行间同 业市 场进行 债券 回购的 资金 余额不 得超 过基金
资产净值的40%； 在全国银行间同业市场中的债券回 购最长期限为 1 年， 债券回
购到期后不展期；
d、本 基金 在任 何交易 日买入 权证 的总金 额， 不得超 过上 一交易 日基 金资产
净值的0.5%，基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%。
e、本 基金 投资 于同一 原始权 益人 的各类 资产 支持证 券的 比例， 不得 超过基
金资产净值的 10% ；
f、 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
g、本 基金 持有 的同一 （指同 一信 用级别 ）资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过
该资产支持证券规模的 10% ；
h、本 基金 财产 参与股 票发行 申购 ，本基 金所 申报的 金额 不得超 过本 基金的
总资产，本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
i 、 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持 证券。 基
金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出 ； 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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j 、 本基金管理人管理 、且由本协议项下托管 人托管的 全 部 基 金 投 资 于 同 一
原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10 ％；
k、若本基金参与国债期货和股指期货交易的，需遵守下列投资比例限制：
i. 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超
过 基金资产净值的 10% ； 持有的买入国债期货合约价值， 不得超过基金资产净值
的 15% ；
ii. 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过
基金持有的股票总市值的 20% ； 持有的卖出国 债期货合约价值不得超过基金持有
的债券总市值的 30% ；
iii. 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 （ 不 包 括 平 仓 ） 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交
金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 在任何交易日内交易 （不包括平
仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% 。
iv. 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 国 债 期 货 和 股 指 期 货 合 约 价
值与有价证券市值之 和，不得超过基金资产净值的 100% 。其中，有 价证券指股
票、债 券（不 含到 期日 在一年 以内的 政府 债券 ） 、权 证、资 产支 持证 券、买 入返
售金融资产（不含质押式回购）等；
v. 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧
差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 基金所持有的债券 （不
含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约价值， 合计 （轧
差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定。
l 、因未平仓的股票 期 权 合 约 支 付 和 收 取 的 权 利 金 总 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值的 10% ；
m 、 开仓卖出认购 股票期权的， 应持有足额标的证券； 开仓卖出认沽 股票期
权的， 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的
现金等价物；
n、未平仓的股票 期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。其中 ，合约
面值按照行权价乘以合约乘数计算；
o、本 基金 持有 的单只 中小企 业私 募债券 ，其 市值不 得超 过基金 资产 净值的
10% ； 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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p、基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% 。
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门 取消或变更上述限制 的， 履行适
当程序后，基金不受上述限制 或按变更后的规定执行 。
（3）法规允许的基金投资比例调整期 限
由于证券/ 期 货 市 场 波 动 、 证 券 发 行 人 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 标 的 指 数 成 份
股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或 二级市场交
易停牌 等基金管理人之外的原因 导致的投资组合 不符合上述约定的比例 ， 不在限
制之内，但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊
情形除外 。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下， 至少提前 2 个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和基金管理人应对措施， 便于托
管人实施交易监督。
基金管 理人 应当 自基 金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投 资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 上述期间内， 本基金的投资范围应当符合基金合同的约
定。 基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
3、基 金托 管人 根据有 关法律 法规 的规定 及《 基金合 同》 的约定 对下 述基金
投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4） 买卖除目标 ETF 以外的其他基金份额， 但中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管 人出资。
如法律法规或监管部门 取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制 。
4、 基金托管人 依据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定 对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
（1） 基金 托管 人按以 下方式 对基 金管理 人参 与银行 间市 场交易 的交 易对手
资信风险控制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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对手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。 基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。 基金
管理人应定期或 不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新， 名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人， 基金托管人于
2 个工作日内回函确认收到后， 对名单进行更新。 基金管理人收到基金托管人书
面确认后， 被确认调整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易， 应及时提醒基金管理人撤销交易， 经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的， 基金托管人不承担责任， 发生此种情形时， 托管人有权 报告中
国证监会。
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管 理人 在银 行间 市场进 行现 券买 卖和 回 购交易 时， 需按 交易 对 手名单
中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基金
管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金管
理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，
基金托管人不承担责任。
（3） 基金 管理 人参与 银行间 市场 交易的 核心 交易对 手为 中国工 商银 行、中
国银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 基金管理人在通知 基金托管
人后， 可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。 基金管理人有责任控制
交易对手的资信风险， 在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时， 由于交易
对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担， 其后有权要求相关责任人进行赔
偿。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单， 审核交易对手是否在名单
内列明。
5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、 存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。 本基金核心存款银行名单为 中国工
商银行、 中国银行、 中国建设银 行、 中国农业银行和交通银行， 本基金投资除核
心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时， 先由基
金管理人负责赔偿， 之后有权要求相关责任人进行赔偿。 基金管理人在通知基金中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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托管人后， 可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。 基金托管
人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名单内列明。
6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
（1） 基金 投资 流通受 限证券 ，应 遵守《 关于 基金投 资非 公开发 行股 票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
（2） 流通 受限 证券， 包括由 《上 市公司 证券 发行管 理办 法》规 范的 非公开
发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券, 不包括 由于 发布 重大消 息或其 他原 因而 临时停 牌的证 券、 已发 行未上 市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
（3） 基金 管理 人应在 基金首 次投 资流通 受限 证券前 ，向 基金托 管人 提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、 风险控制
制度。 基金投资非公开发行股票， 基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况 。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
（4） 基金 投资 流通受 限证券 前， 基金管 理人 应向基 金托 管人提 供符 合法律
法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
件、 发行证券数量、 发行价格、 锁定期， 基金拟认购的数量、 价格、 总成本、 总
成本占基金资产净值的比例、 已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金
划付时间等。 基金管理人应保证上述 信息的真实、 完整， 并应至少于拟执行投资
指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时
间进行审核。
（5） 基金 托管 人应按 照《关 于基 金投资 非公 开发行 股票 等流通 受限 证券有
关问题的通知》 规定， 对基金管理人是否遵守法律法规进行监督， 并审核基金管
理人提供的有关书面信息。 基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前 就 该 风 险 的 消 除 或 防 范 措 施 进 行 补
充书面说明， 并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管 人有权拒绝执行有关指令。中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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因拒绝执行该指令造成基金财产损失的， 基金托管人不承担任何责任， 并有权报
告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决。 如果基金托管人 切实履行监督职责， 则不承担任何责任。 如果基金托管 人没
有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管 人应承担连带责任。
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基
金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 据等进
行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》 、
《基金 合同》 、基 金托 管协议 有关规 定时 ，应 及时以 书面形 式通 知基 金管理 人限
期纠正， 基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对， 并以书面形式向基
金托管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报
告中国证监会。 基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反 《基金合同》 而
致使投资者遭受的损失。
对于依据交易程序 尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，
基金托管人发现 该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，
应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令， 基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反 《基金合同》 约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时间内
答复基金托管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金托管人按
照法规要求需向中国证 监会报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督， 情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户、 证券账户和期货账
户等投资所需的账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根
据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、 无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《 基金法 》 、 《基金 合同》 、本托 管协 议及 其他有 关规定 时， 基金 管理人 应及
时以书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金管理人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时对通知事
项进行复查 ， 督促基金托管人改正， 并予协助配合。 基金托管人对基金管理人通
知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理人应报告中国证监会。 基金管理人
有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取 拖延、 欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督， 情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基 金托 管人 应安全 保管基 金财 产。未 经基 金管理 人的 正当指 令， 不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基 金托 管人 按照规 定开设 基金 财产的 资金 账户、 证券 账户、 期货 结算账
户等投资所需的账户。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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4、基 金托 管人 对所托 管的不 同基 金财产 分别 设置账 户， 与基金 托管 人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账 管理， 独立核算， 确保基金财产的
完整与独立。
5、 对 于 因 基 金 认 （ 申 ） 购 、 基 金 投 资 过 程 中 产 生 的 应 收 财 产 ， 应 由 基
金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没
有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。
由此给基金造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失， 基金
托管人对此不承担责任。
（二）募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定， 将认购资金划入基金管理
人在具有基金托管资格的商业银行开设的汇添富基金管理股份有限公司基金认
购专户。 该账户 由基金管理人开立并管理。 基金募集期满， 募集的基金份额总额、
基金募集金额、 基金份 额持有人人数符合 《基 金法》 、 《运作办法》 等 有关规定后，
由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报
告， 出具的验资报告应由参加验资的2名以上 （含2名） 中国注册会计师签字有效。
验资完成， 基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为
基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
若基金募集期限届满， 未能达到 《基金合同》 生效的条件， 由基金管理人按
规定办理退款事宜。
（三）基金的银 行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户， 保管基金
的银行存款。 该账户的开设和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支活
动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理暂
行条例》 、 《人民币利率管理规定》 、 《利率管理暂行规定》 、 《支付结算办 法》 以及
银行业监督管理机构的其他规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户； 亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账 户的开立和管理
1、 《基金合同》 生效后， 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以基金
的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账
户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
2、基 金管 理人 和基金 托管人 应一 起负责 为基 金对外 签订 全国银 行间 债券市
场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后， 本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基金合
同》 约定的其他 投资品种的投资业务时， 如果涉及相关账户的开设和使用， 由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
（七） 基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人
存放于基金托管人的保管库； 其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任
公司或 中国证 券登 记结 算有限 责任公 司上 海分 公司/ 深圳分 公司 或票 据营业 中心
的代保管库。 实物证券的购买和转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。
属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭
失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 基金托管人对基金托管人以外机构实
际有效控制或保管的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、 基金管理人保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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144
基金有关的重大合同时应保证持有两份以上的正本， 以便基金管理人和基金托管
人至少 各持有 一份 正本 的原件 。基金 管理 人在 合同签 署后5 个工 作日 内通过 专人
送达、 挂号邮寄等安全方 式将合同原件送达基金托管人处。 合同原件应存放于基
金管理人和基金托管人各自文件保管部门15 年以上。
五、基金资产净值计算和会计核算
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指计算
日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。 基金份额净值的计算保
留到小数点后4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每工作日对基金资产估值， 但基金管理人根据法律法规或基金
合同的规定暂停估值时除外。 估值原则应符合 《基金合同》 、 《证券投资基金会计
核 算业务指引》 及其他法律、 法规的规定。 用于基金信息披露的基金资产净值和
基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人复 核。 基金管理人应于每个工
作日交易结束后计算当日的基金资产净值、 基金份额净值并以双方认可的方式发
送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基
金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
根据《 基金 法》 ，基金 管理人 计算 并公告 基金 资产净 值， 基金托 管人 复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。 因此， 本基金的会计责任方是基金管理人，
就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充 分讨论后， 仍无法达
成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 法律
法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项， 按国家最新规定估
值。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括 《基
金合同》 生效日、 《基金合同》 终止日、 基金份额持有人大会权益登记日、 每年6
月30日、12月31日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须包括
基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令 编 制 和
保管， 基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
册。 保管方式可以采用电子或文档的形式。 基金份额登记机构的保存期限自基金中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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145
账户销户之日起不得少于20年。
基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 下 列 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ：
《基金 合同》 生效 日、 《基金 合同》 终止 日、 基金份 额持有 人大 会权 益登记 日、
每年6 月30日 、每 年12 月31日 的基金 份额 持有 人名册 。基金 份额 持有 人名册 的内
容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 其中每年12月31日的基金
份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交； 《基金合 同》 生效日、 《 基金合同》
终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工
作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光盘备
份。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
七、争议解决方式
相关各方当事人同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 除经
友好协商可以解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会 根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京市， 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均
有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和托管协议规定的义务， 维护基金份额持
有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
八、托管协议的变更与终止
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议的内容进行变更。 变更后的托管
协议， 其内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中
国证监会备案。
（二）基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
（1） 《基金合同》终止； 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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146
（2） 基金 托管 人解散 、依法 被撤 销、破 产或 有其他 基金 托管人 接管 基金资
产；
（3） 基金 管理 人解散 、依法 被撤 销、破 产或 有其他 基金 管理人 接管 基金管
理权；
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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147
第 二十 一部分
对 基 金份 额持 有人 的服 务
对于基金份额持有人， 基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务， 并将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 增加或变更服务项目。 主要服务内容
如下：
对于基金份额持有人， 基金管理人将根据具体情况提供 一系列的服务， 并将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 增加或变更服务项目。 主要服务内容
如下：
一、基金份额持有人 登记服务
基金管理人为基金份额持有人提供 登记服务。 基金管理人将配备安全、 完善
的电脑系统及通讯系统， 准确、 及时地为基金投资者办理基金账户、 基金份额的
登记、 管理、 托管与转托管； 基金转换和非交易过户； 基金份额持有人名册的管
理； 权益分配时红利的登记派发； 基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交
收等服务。
二、基金份额持有人交易信息查询及信息定制服务
1、 基金交易确认查询服务： 基金投资者在交易申请被受理的 2 个工作日后，
可以到销售网点查询和打印该项交易的确认信息， 或者通过基金管理人客服电话
及网站进行查询。
2、基 金对 账单 服务： 基金管 理人 向基金 份额 持有人 提供 对账单 服务 ，基金
份额持有人可自主选择对账单的发送方式， 如纸制对账单、 电子邮件对账单或短
信对账单，或者通过基金管理人网站进行在线对账单的查询与打印。
3、信 息定 制服 务：基 金份额 持有 人可以 通过 基金管 理人 网站、 客服 热线电
话、手机短信等通道提交信息定制申请。可定制的信息主要有：基金份额净值、
交易确认、 对账单服务等。 基金管理人可根据实际业务需要， 调整定制信息的条
件、方 式和内容。
三、客户服务中心电话服务
基金管理人客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务， 基金份额持有人
可查询基金余额、交易情况、基金产品与服务等相关信息。
客户服务中心在每一工作日提供不少于 12 小时的人工咨询服务。基金份额中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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148
持有人可通过基金管理人全国统一客服热线：400-888-9918 （免长途 话费） 享受
业务咨询、信息查询、信息定制、通讯资料修改、投诉建议等多项服务。
四、网站服务
基金份额持有人可以通过基金管理人网站（www.99fund.com ）享受理财资
讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多 项服务。
基金份额持有人可以通过基金管理人网站 “网上交易” 办理开户、 交易及查
询等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站。
五、投诉受理服务
基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、 网站、 信函、 电子邮件 （客
户服务邮箱： service@99fund.com ） 、 传真 （021-28932998） 等方式对基 金管理人、
销售机构所提供的服务进行投诉。 现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道， 由基
金管理人和各销售机构分别管理。
基金管理人客户服务中心负责受理投诉， 并承诺在收到投诉后 24 小时 （工
作日）之内做出回应 。
六 、如本招募说明书存 在任何您/ 贵 机 构 无 法 理 解 的 内 容 ， 可 通 过 上 述 方 式
联系基金管理人。请确保投资前，您/ 贵机构已经全面理解了本招募说明书。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
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149
第 二十 二部分
其 他 应披 露事 项
以下信息披露事项已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 以及
基金管理人的公司网站(www.99fund.com)进行公开披露， 并已报送相关监管部门
备案。
序
号
公 告事 项 法 定披 露方式 法 定披 露日期
1
汇添富基 金管理 股份有 限公 司关于
旗下部分 基金参 加好买 基金 开展的
定投费率 优惠活 动的公 告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-03-20
2
汇添富基 金管理 股份有 限公 司关于
旗下部分 基金参 加申万 宏源 西部开
展的申购 基金费 率优惠 活动 的公告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-03-23
3
汇添富基 金管理 股份有 限公 司关于
旗下部分 基金增 加肯特 瑞财 富为代
销机构并 参与费 率优惠 活动 的公告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-03-23
4
汇添富基 金管理 股份有 限公 司关于
旗下部分 基金参 加申万 宏源 开展的
申购基金 费率优 惠活动 的公 告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-03-23
5
汇添富旗 下公募 基金2016 年年度
报告及摘 要
中证报, 上交所, 证
券时报, 上证报, 公
司网站, 深交所
2017-03-29
6
汇添富基 金管理 股份有 限公 司关于
旗下部分 基金继 续参与 中国 工商银
行申购基 金费率 优惠活 动的 公告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-03-30
7
汇添富基 金管理 股份有 限公 司关于
旗下部分 基金在 国海证 券开 通定投
业务的公 告
中证报, 证券时 报,
上证报
2017-04-11
8
汇添富基 金管理 股份有 限公 司关于
旗下部分 基金参 加中信 建 投 证券开
展的定投 费率优 惠活动 的公 告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-04-14
9
关于中证 上海国 企交易 型开 放式指
数证券投 资基金 联接基 金参 与海通
证券申购 、 定 投费率 优惠活 动的公告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-04-20
10
汇添富基 金管理 股份有 限公 司关于
旗下部分 基金参 加交通 银行 开展的
电子渠道 申购 、 定投 基金费 率优惠活
动的公告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-04-22
11
汇添富旗 下公募 基金2017 年一季
报
中证报, 上交所, 证
券时报, 上证报, 公
司网站, 深交所
2017-04-24
12
汇添富基 金管理 股份有 限公 司关于
调整旗下 基金场 外申购 、 定 投单笔金
额下限及 场外最 低赎回 、 转 换、 保留
份额的公 告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-04-26 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书
150
13
中证上海 国企交 易型开 放式 指数证
券投资基 金联接 基金更 新招 募说明
书（2017 年第1 号）
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-04-28
14
汇添富基 金管理 股份有 限公 司关于
旗下部分 基金在 银河证 券开 通定投
并参加申 购、 定投基 金费率 优惠活动
的公告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-06-09
15
汇添富基 金管理 股份有 限公 司关于
旗下部分 基金参 加江苏 银行 开展的
费率优惠 活动的 公告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-06-09
16
汇添富基 金管理 股份有 限公 司关于
旗下部分 基金参 加长量 基金 开展的
定投基金 费率优 惠活动 的公 告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-06-17
17
汇添富基 金管理 股份有 限公 司关于
旗下部分 基金参 加交通 银行 开展的
手机银行 申购 、 定投 基金费 率优惠活
动的公告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-07-01
18
汇添富基 金管理 股份有 限公 司关于
旗下部分 基金参 加交通 银行 开展的
网上银行 申购基 金费率 优惠 活动的
公告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-07-01
19
汇添富基 金管理 股份有 限公 司关于
旗下基金2017 年 上半年 年 度资产
净值的公 告
公司网站 2017-07-03
20
汇添富旗 下公募 基金2017 年二季
报
中证报, 上交所, 证
券时报, 上证报, 公
司网站, 深交所
2017-07-20
21
汇添富基 金管理 股份有 限公 司关于
旗下部分 基金参 加华泰 证券 开展的
申购费率 优惠活 动的公 告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-08-01
22
汇 添富基 金管理 股份有 限公 司关于
旗下部分 基金参 加华泰 证券 开展的
定投费率 优惠活 动的公 告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-08-01
23
汇添富旗 下公募 基金2017 年半年
报
中证报, 上交所, 证
券时报, 上证报, 公
司网站, 深交所
2017-08-26
24
关于中证 上海国 企交易 型开 放式指
数证券投 资基金 联接基 金增 加富滇
银行为代 销机构 并参与 费率 优惠活
动的公告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-09-08
25
汇添富基 金管理 股份有 限公 司关于
旗下部分 基金参 加广发 银行 开展的
申购费率 优惠活 动的公 告
中证报, 证券时 报,
上证报, 公司网 站
2017-09-13
中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书
151
第 二十 三部分
招 募 说明 书存 放及 查阅 方式
本基金招募说明书存放于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、 复制。 基金投资者在支付工本费后， 可在合理时间内取得招募说明
书的复印件。 对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件， 基金管理人和基金
托管人保证与所公告文本的内容完全一致。
投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站(www.99fund.com) 查 阅 和 下 载 招
募说明书。 中证上海国企交易型开放式 指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书
152
第 二十 四部分
备 查 文件
一、本基金备查文件包括下列文件：
1、中 国证 监会 准予中 证 上海 国企 交易型 开放 式指数 证券 投资基 金 联 接基金
注册 的文件；
2、《 中证上海国企 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金合同》 ；
3、《 中证上海国企 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金托管协议》 ；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所， 在办公时间可供
免费查阅。
汇添富基金管理股份有限公司
2017 年10月31日
