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南方荣优鑫年享定期开放混合型证券投资
基金 
招募说明书（更新） 
（2017 年第 1 号） 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人： 南 方 基金管理 有限公 司 
基金托管 人： 中 国 民生银行 股份有 限 公司 
截止日：2017 年09 月24 日 
 
 



南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
2 
目录 
§ 1 绪言............................................................................................................................................ 4 
§ 2 释义............................................................................................................................................ 5 
§ 3 基 金管 理人 ................................................................................................................................ 9 
§ 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 18 
§ 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 24 
§ 6 基 金的 募集 .............................................................................................................................. 26 
§ 7 基 金合 同的 生效 ...................................................................................................................... 27 
§ 8 基 金份 额的 申购 和赎 回 .......................................................................................................... 28 
§ 9 基 金的 投资 .............................................................................................................................. 37 
§ 10 基金 的财 产 ............................................................................................................................ 47 
§ 11 基金 资产 估值 ........................................................................................................................ 48 
§ 12 基金 的收 益与 分配 ................................................................................................................ 52 
§ 13 基金 的费 用与 税收 ................................................................................................................ 54 
§ 14 基金 的会 计与 审计 ................................................................................................................ 56 
§ 15 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................... 57 
§ 16 风险 揭示 ................................................................................................................................ 62 
§ 17 基金 合同 的变 更、 终 止和基 金财 产的 清算 ........................................................................ 65 
§ 18 基金 合同 的内 容摘 要 ............................................................................................................ 67 
§ 19 基金 托管 协议 的内 容 摘要 .................................................................................................... 85 
§ 20 基金 份额 持有 人服 务 .......................................................................................................... 102 
§ 21 其他 应披 露事 项 .................................................................................................................. 104 
§ 22 招募 说明 书存 放及 其 查阅方 式 .......................................................................................... 105 
§ 23 备查 文件 .............................................................................................................................. 106 
 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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重要提 示 
本基金 经中 国证 监会2016 年11 月15 日证 监许 可[2016]2676 号文 注册 募集 。 本基金 的
基金合 同 于2017 年3 月24 日正 式生 效。 
基金管理人保证招募 说明 书的内容真实、准确 、完 整。本招募说明书经 中国 证监会注
册 ， 但 中 国 证监 会 对 本 基金 募 集 的 注 册， 并 不 表 明其 对 本 基 金 的投 资 价 值 和市 场 前 景 做出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资人在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 并 承 担 基金
投 资 中 出 现 的各 类 风 险 ，包 括 ： 因 政 治、 经 济 、 社会 等 环 境 因 素对 证 券 价 格产 生 影 响 而形
成 的 系 统 性 风险 ， 个 别 证券 特 有 的 非 系统 性 风 险 ，由 于 基 金 投 资人 连 续 大 量赎 回 基 金 产生
的 流 动 性 风 险， 基 金 管 理人 在 基 金 管 理实 施 过 程 中产 生 的 基 金 管理 风 险 ， 本基 金 投 资 中小
企 业 私 募 债 的风 险 ， 本 基金 的 特 定 风 险等 ， 详 见 招募 说 明 书 “ 风险 揭 示 ” 章节 。 其 中 ，本
基 金 投 资 中 小企 业 私 募 债券 ， 中 小 企 业私 募 债 是 根据 相 关 法 律 法规 由 非 上 市中 小 企 业 采用
非 公 开 方 式 发行 的 债 券 。由 于 不 能 公 开交 易 ， 一 般情 况 下 ， 交 易不 活 跃 ， 潜在 较 大 流 动性
风 险 。 当 发 债主 体 信 用 质量 恶 化 时 ， 受市 场 流 动 性所 限 ， 本 基 金可 能 无 法 卖出 所 持 有 的中
小企业 私募 债， 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和损 失。 
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 基金 的 《 招募 说 明 书》 及 《基
金合同 》 等信 息披 露文 件， 自主判 断基 金的 投资 价值 ，自主 做出 投资 决策 ，全 面认识 本基 金
的 风 险 收 益 特征 和 产 品 特性 ， 并 充 分 考虑 自 身 的 风险 承 受 能 力 ，理 性 判 断 市场 ， 谨 慎 做出
投资决 策。 
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 资产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益 。本 基 金 的 过往 业 绩 及 其 净值 高 低 并 不预 示 其 未 来业
绩 表 现 ； 基 金管 理 人 管 理的 其 他 基 金 的业 绩 也 不 构成 对 本 基 金 业绩 表 现 的 保证 。 基 金 管理
人 提 醒 投 资 者基 金 投 资 的“ 买 者 自 负 ”原 则 ， 在 作出 投 资 决 策 后， 基 金 运 营状 况 与 基 金净
值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行负 担。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2017 年9 月24
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年6 月30 日（ 未经 审计 ）。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 1 绪言 
本基金按照中国法律 法规 成立并运作，若基金 合同 、招募说明书的内容 与届 时有效的
法律法 规的 强制 性规 定不 一致， 应当 以届 时有 效的 法律法 规的 规定 为准 。 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简 称“ 《 基金 法》 ”） 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 （以 下简 称“ 《 运作办 法》 ” ） 、 《证券投 资基 金
销售管 理办 法》 （以 下简 称“ 《 销 售 办法 》 ” ） 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 （以
下简称 “ 《 信息 披露 办法 》 ”） 以及 《 南方 荣优 鑫年 享定期 开放 混合 型证 券投 资基金 基金 合
同》编 写。 
基金管理人承诺本招 募说 明书不存在任何虚假 记载 、误导性陈述或者重 大遗 漏，并对
其 真 实 性 、 准确 性 、 完 整性 承 担 法 律 责任 。 本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载明 的 资 料 申请
募 集 的 。 本 基金 管 理 人 没有 委 托 或 授 权任 何 其 他 人提 供 未 在 本 招募 说 明 书 中载 明 的 信 息，
或对本 招募 说明 书作 任何 解释或 者说 明。 
本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写，并 经中 国证监会注册。基金 合同 是约定基
金 当 事 人 之 间权 利 、 义 务的 法 律 文 件 。基 金 投 资 人自 依 基 金 合 同取 得 基 金 份额 ， 即 成 为基
金 份 额 持 有 人和 基 金 合 同的 当 事 人 ， 其持 有 基 金 份额 的 行 为 本 身即 表 明 其 对基 金 合 同 的承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权利 、承 担义 务。基 金投 资人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 2 释义 
《招募 说明 书》 中除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
1 、基 金或 本基 金： 指南 方 荣优鑫 年享 定期 开放 混合 型证券 投资 基金 
2 、基 金管 理人 ：指 南方 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 民 生银行 股份 有限 公司 
4 、基金 合同： 指《南 方荣 优鑫年享 定期 开放混 合型 证券投资 基金 基金合 同》 及对基 金
合同的 任何 有效 修订 和补 充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 南方 荣优鑫 年享 定期开 放
混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 及对 该托 管协 议的 任何有 效修 订和 补充 
6 、招募 说明书 ：指《 南方 荣优鑫年 享定 期开放 混合 型证券投 资基 金招募 说明 书》及 其
定期的 更新 
7 、基金 份额发 售公告 ：指 《南方荣 优鑫 年享定 期开 放混合型 证券 投资基 金基 金份额 发
售公告 》 
8 、法律 法规： 指中国 现行 有效并公 布实 施的法 律、 行政法规 、规 范性文 件、 司法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法》 ：指2012 年12 月 28 日第 十一 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第三 十次
会议修 订、 自2013 年 6 月1 日起 实施 ，并经2015 年 4 月 24 日 第十 二届 全国 人民代 表大 会
常务委 员会 第十 四次 会议 《 全国人 民代 表大 会常 务委 员会关 于修 改< 中华 人民 共 和国港 口法>
等七部 法律 的决 定》 修改 的 《 中华 人民 共和国 证券 投资基 金法 》 及颁布 机关 对其不 时做 出 的
修订 
10 、 《销 售办 法》 ：指 中 国证监 会 2013 年 3 月 15 日颁布 、同 年6 月1 日实 施的 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、同 年7 月 1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、《 运作 办法 》： 指中 国证监 会 2014 年7 月 7 日 颁布、 同年8 月8 日实 施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、基金合同当事人 ：指 受基金合同约束，根 据基 金合同享有权利并承 担义 务的法律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金 份 额持 有人 
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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17 、机构投资者：指 依法 可以投资证券投资基 金的 、在中华人民共和国 境内 合法登记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 
18 、合 格境 外机 构投 资者 ：指符 合 《合 格境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法 》 （ 包
括其不 时修 订 ） 及 相关 法律 法规规 定可 以投 资于 中国 境内证 券市 场的 中国 境外 的机构 投 资 者 
19 、人 民币 合格 境外 机构 投资者 ：指 按照 《 人民 币合 格境外 机构 投资 者境 内证 券投资 试
点办法 》 （包 括其 不时 修 订） 及相 关法 律法 规 规定 ，运用 来自 境外 的人 民币 资金进 行境 内证
券投资 的境 外法 人 
20 、投资人：指个人 投资 者、机构投资者、合 格境 外机构投资者和人民 币合 格境外机
构投资 者以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人的 合称 
21 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
22 、基金销售业务： 指基 金管理人或销售机构 宣传 推介基金，发售基金 份额 ，办理基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、转 托管 及定 投等 业务 
23 、销 售机 构： 指南 方基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法》 和中 国证 监会 规定的 其
他 条 件 ， 取 得基 金 销 售 业务 资 格 并 与 基金 管 理 人 签订 了 基 金 销 售服 务 协 议 ，办 理 基 金 销售
业务的 机构 
24 、登记业务：指基 金登 记、存管、过户、清 算和 结算业务，具体内容 包括 投资人基
金 账 户 的 建立 和 管 理、 基金 份 额 登 记、 基 金 销售 业务 的 确 认 、清 算 和 结算 、代 理 发 放 红利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 
25 、登记机构：指办 理登 记业务的机构。基金 的登 记机构为南方基金管 理有 限公司或
接 受 南 方 基 金管 理 有 限 公司 委 托 代 为 办理 登 记 业 务的 机 构 ， 本 基金 的 登 记 机构 为 南 方 基金
管理有 限公 司 
26 、基金账户：指登 记机 构为投资人开立的、 记录 其持有的、基金管理 人所 管理的基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
27 、基金交易账户： 指销 售机构为投资人开立 的、 记录投资人通过该销 售机 构办理基
金业务 而引 起的 基金 份额 变动及 结余 情况 的账 户 
28 、基金合同生效日 ：指 基金募集达到法律法 规规 定及基金合同规定的 条件 ，基金管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 
29 、基金合同终止日 ：指 基金合同规定的基金 合同 终止事由出现后，基 金财 产清算完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
30 、基金募集期：指 自基 金份额发售之日起至 发售 结束之日止的期间， 最长 不得超过
3 个月 
31 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
32 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
33 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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34 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日)，n 为自 然数 
35 、开放期：指本基 金开 放申购、赎回等业务 的期 间。本基金自基金合 同生 效后，每
年开放 一次 申购 和赎 回， 每个开 放期 的起 始日 为基 金合同 生效 日的 年度 对日 （ 如该日 为非 工
作日或 无对 应日 期， 则顺 延至下 一工 作日 ）， 开放 期不少 于 5 个 工作 日并 且 最长不 超 过 20
个工作 日。 开放 期内 ，投 资人可 以根 据相 关业 务规 则申购 、赎 回基 金份 额 
36 、封 闭期 ：本 基金 首个 封闭期 为自 基金 合同 生效 日 （含 该日） 起至 第一 个开 放期的 首
日 （不 含该 日） 之 间的 期间 ，之后 的封 闭期 为每 相邻 两个开 放期 之间 的期 间。 本基金 在封 闭
期内不 办理 申购 与赎 回业 务，也 不上 市交 易 
37 、开 放日 ：指 开放 期内 为投资 人办 理基 金份 额申 购、赎 回或 其他 业务 的工 作日 
38 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
39 、 《 业务 规则 》 ： 指 《南 方基金 管理 有限 公司 开放 式基金 业务 规则 》 ， 是规 范基金 管
理人所 管理 的开 放式 证券 投资基 金登 记方 面的 业务 规则， 由基 金管 理人 和投 资人共 同遵 守 
40 、认购：指在基金 募集 期内，投资人根据基 金合 同和招募说明书的规 定申 请购买基
金份额 的行 为 
41 、申购：指基金合 同生 效后的开放期内，投 资人 根据基金合同和招募 说明 书的规定
申请购 买基 金份 额的 行为 
42 、赎回：指基金合 同生 效后的开放期内，基 金份 额持有人按基金合同 和招 募说明书
规定的 条件 要求 将基 金份 额兑换 为现 金的 行为 
43 、基金转换：指基 金份 额持有人按照基金合 同和 基金管理人届时有效 公告 规定的条
件 ， 申 请 将 其持 有 基 金 管理 人 管 理 的 、某 一 基 金 的基 金 份 额 转 换为 基 金 管 理人 管 理 的 其他
基金份 额的 行为 
44 、转托管：指基金 份额 持有人在本基金的不 同销 售机构之间实施的变 更所 持基金份
额销售 机构 的操 作 
45 、定投计划：指投 资人 通过有关销售机构提 出申 请，约定每期申购日 、扣 款金额及
扣 款 方 式 ， 由销 售 机 构 于每 期 约 定 扣 款日 在 投 资 人指 定 银 行 账 户内 自 动 完 成扣 款 及 受 理基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
46 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份 额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一工 作日 基金 总份 额的 20% 
47 、元 ：指 人民 币元 
48 、基金利润：指基 金利 息收入、投资收益、 公允 价值变动收益和其他 收入 扣除相关
费用后 的余 额 
49 、基金资产总值： 指基 金拥有的各类有价证 券、 银行存款本息、基金 应收 申购款及
其他资 产的 价值 总和 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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50 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
51 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
52 、基金资产估值： 指计 算评估基金资产和负 债的 价值，以确定基金资 产净 值和基金
份额净 值的 过程 
53 、指 定媒 介 ： 指中 国证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 媒介 
54 、不 可抗 力： 指基 金合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 
以上释义中涉及法律 法规 、业务规则的内容， 法律 法规、业务规则修订 后， 如适用本
基金， 相关 内容 以修 订后 法律法 规、 业务 规则 为准 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 3 基金管理人 
3.1 基金 管理人 概况 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：张 海波 
注册资 本：3 亿 元人 民币 
电话： （0755 ）82763888 
传真：（0755 ）82763889 
联系人 ：鲍 文革 
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证 券有限
公司、厦 门国 际信托 投资 公司、广 西信 托投资 公司 共同发起 设立 。2000 年， 经中国证 监会
证监基 金字[2000]78 号文 批准进 行了 增资 扩股 ，注 册资本 达到 1 亿 元人 民币 。2005 年， 经
中国证监 会证监 基金 字[2005]201 号文 批准进 行增资 扩股，注 册资本 达 1.5 亿 元人民币 。
2010 年， 经证 监许 可[2010]1073 号 文核 准深 圳市 机 场（集 团） 有限 公司 将其 持有 的 30% 股
权转让 给深 圳市 投资 控股 有限公 司 。2014 年 公司 进 行增资 扩股 ，注 册资 本金 达 3 亿元 人民
币。目 前股 权结 构： 华泰 证券股 份有 限公 司 45% 、 深圳市 投资 控股 有限 公司 30% 、 厦门 国际
信托有 限公 司15% 及 兴业 证券股 份有 限公 司 10% 。 
3.2 主要 人员情 况 
3.2.1 董 事会 成员 
张海波先 生， 董事长 ，1963 年出生 ，籍 贯安徽 ，工 商管理硕 士， 十九年 证券 从业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业 务 管 理 总 部总 经 理 ， 华泰 证 券 副 总 裁兼 华 泰 紫 金投 资 有 限 责 任公 司 董 事 长、 华 泰 金 融控
股 （香 港） 有限 公司 董事 长、华 泰证 券 （ 上海 ） 资 产管理 有限 公司 董事 长等 职务， 曾分 管投
资 银 行 、 固 定收 益 投 资 、资 产 管 理 、 直接 投 资 、 海外 业 务 、 计 划财 务 、 人 力资 源 等 工 作。
现任南 方基 金管 理有 限公 司党委 书记 、董 事长 。 
王连芬女 士， 董事，1966 年出生， 籍贯 天津， 金融 专业硕士 ，二 十四年 证券 从业经历 ，
中 国 籍 。 历 任赛 格 集 团 销售 ， 深 圳 投 资基 金 管 理 公司 投 资 一 部 研究 室 主 任 ，大 鹏 证 券 经纪南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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业 务 部 副 总 经理 、 深 圳 福虹 路 营 业 部 总经 理 、 南 方总 部 总 经 理 、总 裁 助 理 ，第 一 证 券 总裁
助 理 ， 华 泰 联合 证 券 深 圳华 强 北 路 营 业 部 总 经 理 、渠 道 服 务 部 总经 理 、 运 营中 心 总 经 理、
零 售 客 户 部 总经 理 、 执 行办 主 任 、 总 裁助 理 。 现 任华 泰 证 券 股 份有 限 公 司 总裁 助 理 兼 深圳
分公司 总经 理。 
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍 。 曾 任 职 于北 京 东 城 区人 才 交 流 服 务中 心 、 华 晨集 团 上 海 办 事处 、 通 商 控股 有 限 公 司、
北京联 创投 资管 理有 限公 司。2003 年 2 月 加入 华泰 证券， 先后 担任 华泰 证券 资产管 理总 部
高 级 经 理 、 证券 投 资 部 投资 策 划 员 、 南通 姚 港 路 营业 部 副 总 经 理、 上 海 瑞 金一 路 营 业 部总
经 理 、 证 券投 资 部 副总 经理 、 综 合 事务 部 总 经理 。现 任 华 泰 证券 股 份 有限 公司 董 事 会 秘书 、
人力资 源部 总经 理兼 党委 组织部 长。 
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政 治 部 组 织 处副 营 职 干 事、 驻 香 港 部 队政 治 部 组 织处 正 营 职 干 事、 驻 澳 门 部队 政 治 部 正营
职干事、 陆军 第 163 师政 治部宣传 科副 科长(正 营职)、深圳 市纪委 教育调 研室 主任科员 、
副 处 级 纪 检 员、 深 圳 市 纪委 办 公 厅 副 主任 、 深 圳 市纪 委 党 风 廉 政建 设 室 主 任。 现 任 深 圳市
投资控 股有 限公 司董 事、 党委副 书记 、纪 委书 记、 深圳市 投控 资本 有限 公司 监事。 
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、董 办文 秘、深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办） 高级 主管。 现任 深
圳市投 资控 股有 限公 司企 业三部 高级 主管 。 
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大 学 哲 学 系团 总 支 副书 记、 厦 门 国 际信 托 投 资公 司办 公 室 主 任、 营 业 部经 理、 计 财 部 经理 、
公 司 总 经 理 助理 、 厦 门 国际 信 托 投 资 有限 公 司 副 总经 理 、 工 会 主席 、 党 总 支副 书 记 。 现任
厦门国 际信 托有 限公 司党 总支副 书记 、总 经理 。 
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民 医 院 临 床 医生 、 瑞 金 医院 主 治 医 师 、兴 业 证 券 研究 所 医 药 行 业研 究 员 、 总经 理 助 理 、副
总监、 副总 经理 。现 任兴 业证券 研究 所总 经理 。 
杨小松先 生， 董事，1970 年出生， 籍贯 四川， 经济 学硕士， 中国 注册会 计师 ，中国籍 。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监
会 处 长 、 副 主任 、 南 方 基金 管 理 有 限 公司 督 察 长 。现 任 南 方 基 金管 理 有 限 公司 总 裁 、 党委
副书记 。 
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委 副 处 长 、 商业 部 政 策 研究 室 副 处 长 、国 际 合 作 司处 长 、 副 司 长、 中 国 国 际贸 易 促 进 会商
业 行 业 分 会副 会 长 、常 务副 会 长 、 国内 贸 易 部商 业发 展 中 心 主任 、 中 国商 业联 合 会 副 会长 、
秘 书 长 、 安 徽省 政 府 副 秘书 长 、 安 徽 省阜 阳 市 政 府市 长 、 安 徽 省统 计 局 局 长、 党 组 书 记、南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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国家统 计局 总经 济师 兼新 闻发言 人。 现任 国务 院参 事室特 约研 究员 、中 国经 济 50 人 论坛 成
员、中 国统 计学 会副 会长 。 
李心丹先 生， 独立董 事，1966 年 出生， 籍贯湖 南， 金融学博 士， 国务院 特殊 津贴专家 ，
国 务 院 学 位 委员 会 、 教 育部 全 国 金 融 硕士 专 业 学 位教 学 指 导 委 员会 委 员 ， 中国 籍 。 历 任东
南大学 经济管 理学院 教授 、南京 大学工 程管理 学院 院长。 现任南 京大学- 牛津 大学金 融创新
研 究 院 院 长、 金 融 工程 研究 中 心 主 任、 南 京 大学 创业 投 资 研 究与 发 展 中心 执行 主 任 、 教授 、
博 士 生 导 师 、江 苏 省 省 委决 策 咨 询 专 家、 上 海 证 券交 易 所 上 市 委员 会 委 员 及公 司 治 理 委员
会 委 员 、 上 海证 券 交 易 所、 深 圳 证 券 交易 所 、 交 通银 行 等 单 位 的博 士 后 指 导导 师 、 中 国金
融 学 年 会 常 务理 事 、 国 家留 学 基 金 会 评审 专 家 、 江苏 省 资 本 市 场研 究 会 会 长、 江 苏 省 科技
创新协 会副 会长 。 
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证 券 及 投 资学 会 杰 出资 深会 员 。 历 任香 港 警 务处( 商业 罪 案 调 查科) 警 务 总督 察、 香 港 证券
及 期 货 专 员 办事 处 证 券 主任 、 香 港 证 券及 期 货 事 务监 察 委 员 会 法规 执 行 部 总监 。 现 任 香港
金融管 理局 顾问 。 
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注 册 会 计 师 ，中 国 籍 。 历任 北 京 市 财 政局 干 部 、 深圳 蛇 口 中 华 会计 师 事 务 所经 理 、 京 都会
计师事 务所 副主 任。 现任 致同会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙） 管理 合伙 人、 中国证 监会 第三
届上市 公司 并购 重组 专家 咨询委 员会 委员 。 
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳） 律师 事 务所 律师、 北京市 中伦（ 深圳 ）律师 事务所 律师、 北京 市信利 （深圳 ）
律 师 事 务 所 律师 、 合 伙 人。 现 任 金 杜 律师 事 务 所 合伙 人 、 全 联 并购 公 会 广 东分 会 会 长 、广
东 省 律 师 协 会女 律 师 工 作委 员 会 副 主 任、 深 圳 市 中小 企 业 改 制 专家 服 务 团 专家 、 深 圳 市女
企业家 协会 理事 。 
3.2.2 监 事会 成员 
吴晓东先生，监事会主席 ，1969 年 出 生 ，籍 贯 江 苏， 法 律 博 士 ， 中 国 籍 。 历任 中 国
证 监 会 法 律 部法 规 处 副 处长 、 上 市 公 司监 管 部 并 购监 管 处 副 处 长、 上 市 公 司监 管 部 公 司治
理 监 督 处 处 长、 发 行 监 管部 发 审 委 处 长、 华 泰 证 券合 规 总 监 、 华泰 联 合 证 券党 委 书 记 、副
总裁、 董事 长。 现 任 南方 基金管 理有 限公 司监 事会 主席。 
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中 国 籍 。 历 任熊 猫 电 子 集团 公 司 财 务 处处 长 、 华 泰证 券 计 划 资 金部 副 总 经 理、 稽 查 监 察部
副 总 经 理 、 总经 理 、 计 划财 务 部 总 经 理。 现 任 华 泰证 券 股 份 有 限公 司 财 务 总监 、 华 泰 联合南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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证 券 有 限 责 任公 司 监 事 会主 席 、 华 泰 长城 期 货 有 限公 司 副 董 事 长、 华 泰 瑞 通投 资 管 理 有限
公司董 事。 
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历 任 浙 江 兰 溪马 涧 米 厂 主管 会 计 、 浙 江兰 溪 纺 织 机械 厂 主 管 会 计、 深 圳 市 建筑 机 械 动 力公
司 会 计 、 深 圳市 建 设 集 团计 划 财 务 部 助理 会 计 师 、深 圳 市 建 设 投资 控 股 公 司计 划 财 务 部高
级 会 计 师 、 经理 助 理 、 深圳 市 投 资 控 股有 限 公 司 计划 财 务 部 经 理、 财 务 预 算部 副 部 长 。现
任深圳 市投 资控 股有 限公 司考核 分配 部部 长、 深圳 经济特 区房 地产 （集 团） 股 份有限 公司 董
事、深 圳市 建安 （集 团） 股 份有限 公司 董事 、深 圳市 国际招 标有 限公 司董 事、 深圳市 深投 物
业发展 有限 公司 董事 。 
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造 船 厂 技 术 员、 厦 门 汽 车工 业 公 司 总 经理 助 理 、 厦门 国 际 信 托 有限 公 司 国 际广 场 筹 建 处副
主 任 、 厦 信 置业 发 展 公 司总 经 理 、 投 资部 副 经 理 、自 有 资 产 管 理部 副 经 理 职务 。 现 任 厦门
国际信 托有 限公 司投 资发 展部总 经理 。 
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供 应 总 公 司 会计 、 厦 门 中友 贸 易 联 合 公司 财 务 部 副经 理 、 厦 门 外供 房 地 产 开发 公 司 财 务部
经 理 、 兴 业 证券 计 财 部 财务 综 合 组 负 责人 、 直 属 营业 部 财 务 部 经理 、 计 划 财务 部 经 理 、风
险 控 制 部 总 经理 助 理 兼 审计 部 经 理 、 风险 管 理 部 副总 监 、 稽 核 审计 部 副 总 监、 风 险 管 理部
副总经 理 （ 主持 工作） 、风 险管理 部总 经理 。现 任兴 业证券 财务 部、 资金 运营 管理部 总经 理 、
兴证期 货管 理有 限公 司董 事、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监事 。 
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽 国 投 深 圳 证券 营 业 部 电脑 工 程 师 、 华夏 证 券 深 圳分 公 司 电 脑 部经 理 助 理 、南 方 基 金 管理
有 限 公 司 运 作保 障 部 副 总监 、 市 场 服 务部 总 监 、 电子 商 务 部 总 监。 现 任 南 方基 金 管 理 有限
公司风 险管 理部 总监 。 
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北 京 邮 电 大 学副 教 授 、 华为 技 术 有 限 公司 处 长 、 汉唐 证 券 人 力 资源 管 理 总 部总 经 理 、 海王
生 物 人 力 资 源总 监 、 华 信惠 悦 咨 询 公 司副 总 经 理 、首 席 顾 问 。 现任 南 方 基 金管 理 有 限 公司
人力资 源总 监、 党委 组织 部部长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 。 
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜 律 师 事 务 所证 券 业 务 部实 习 律 师 、 上海 浦 东 发 展银 行 深 圳 分 行资 产 保 全 部职 员 、 银 华基
金 监 察 稽 核 部法 务 主 管 、民 生 加 银 基 金监 察 稽 核 部职 员 。 现 任 南方 基 金 管 理有 限 公 司 监察
稽核部 执行 总监 。 
3.2.3 公 司高 级管 理人员 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 
俞文宏先生，副总裁 ，中 共党员，工商管理硕 士， 经济师，中国籍。历 任江 苏省投资
公 司 业 务 经理 、 江 苏国 际招 商 公 司 部门 经 理 、江 苏省 国 际 信 托投 资 公 司投 资银 行 部 总 经理 、
江苏国信 高科 技创业 投资 有限公司 董事 长兼总 经理 。2003 年加 入南方 基金， 曾任南方 资本
管理有 限公 司董 事长 ，现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、党 委委 员。 
朱运东先生，副总裁 ，中 共党员，经济学学士 ，中 国籍。曾任职于财政 部地 方预算司
及办公厅 、中 国 经济 开发 信托投资 公司 ，2002 年加 入南方基 金， 历任北 京分 公司总经 理、
产 品 开 发 部 总监 、 总 裁 助理 、 首 席 市 场执 行 官 ， 现任 南 方 基 金 管理 有 限 公 司副 总 裁 、 党委
委员。 
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处 级 秘 书 ， 南方 证 券 有 限责 任 公 司 投 资业 务 部 总 经理 、 沈 阳 分 公司 总 经 理 、总 裁 助 理 ，华
泰联合证 券董 事会秘 书、 合规总监 等职 务；2011 年 加入南方 基金 ，任职 董事 会秘书、 纪委
书 记 、 南 方 资本 管 理 有 限公 司 董 事 ， 现任 南 方 基 金管 理 有 限 公 司副 总 裁 、 董事 会 秘 书 、纪
委书记 。 
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士 ，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经 理 、 全 国 社保 及 国 际 业务 部 执 行 总 监、 全 国 社 保业 务 部 总 监 、固 定 收 益 部总 监 、 总 经理
助理兼 固定 收益 投资 总监 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司副 总裁 、首 席投 资官 （固定 收益） 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司（香 港） 董事 。 
鲍文革先生，督察长 ，中 国民主同盟盟员，经 济学 硕士，中国籍。历任 财政 部中华会
计师事务 所审 计师， 南方 证券有限 公司 投行部 及计 划财务部 总经 理助理 ，1998 年加入 南方
基 金 ， 历 任 运作 保 障 部 总监 、 公 司 监 事、 财 务 负 责人 、 总 经 理 助理 ， 现 任 南方 基 金 管 理有
限公司 督察 长、 南方 资本 管理有 限公 司董 事。 
3.2.4 基 金经 理 
本基金 历任 基金 经理 为：2017 年3 月至2017 年4 月 ，李璇 ；2017 年4 月 至今 ，李璇 ，
李佳亮 。 
李璇女 士， 清华 大学 金融 学学士 、硕 士， 注册 金融 分析师 （CFA）,具 有基 金从 业资格 。
2007 年 加入 南方基 金，担 任信用债 高级 分析师 ，现 任固定收 益投 资部负 责人 、固定收 益投
资决策 委员 会委 员。2010 年9 月至 2012 年 6 月， 担 任南方 宝元 基金 经理 ；2012 年 12 月至
2014 年 9 月 ，担 任南 方安 心基金 经理 ；2015 年12 月至 2017 年2 月， 担任 南 方润元 基金 经
理；2013 年7 月至2017 年9 月 ，担 任南 方稳 利基 金经理 ；2010 年9 月 至今 ，担任 南方 多利南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金经 理；2012 年 5 月至 今，担 任南 方金 利基 金经 理；2016 年 8 月 至今 ，担 任南方 通利 、
南方丰 元、 南方 荣冠 基金 经理；2016 年9 月至 今， 担任南 方多 元基 金经 理；2016 年11 月至
今，任 南方 荣安 基金 经理 ；2016 年12 月至 今， 任南 方睿见 混合 基金 经理 ；2017 年1 月至今 ，
任南方 宏元 、南 方和 利基 金经理 ；2017 年 3 月 至今 ，任南 方荣 优基 金经 理；2017 年 5 月至
今，任 南方 荣尊 基金 经理 ；2017 年 6 月至 今， 任南 方荣知 基金 经理 ；2017 年 7 月 至今 ，任
南方荣 年基 金经 理；2017 年9 月 至今 ，任 南方 兴利 基金经 理。 
李佳亮先 生， 美国南 加州 大学金融 工程 硕士， 注册 金融分析 师（CFA ） ，具有 基金从 业
资格。2012 年8 月加 入南 方基金 ，任 数量 化投 资部 研究员 ；2015 年5 月至2016 年8 月， 任
量化投 资经 理助 理；2016 年8 月至 今， 任南方 消费 基金经 理；2016 年11 月至 今，任 南方 中
证500 增强 基金 经理 ；2016 年12 月至 今， 任南 方绝 对收益 基金 经理 ；2017 年4 月至 今， 任
南方荣 优基 金经 理。 
3.2.5 投 资决 策委 员 会成 员 
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定收益 ） 、 南方 东英 资产 管理有 限公 司 （ 香港 ） 董 事李海 鹏先
生，总 裁助 理兼 首席 投资 官 （权 益） 史 博先 生， 权益 专户投 资部 负责 人蒋 峰先 生，权 益研 究
部 负 责 人 茅 炜先 生 ， 交 易管 理 部 负 责 人王 珂 女 士 ，权 益 投 资 部 负责 人 张 原 先生 ， 指 数 投资
部 兼 数 量 化 投资 部 负 责 人罗 文 杰 女 士 ，现 金 投 资 部负 责 人 夏 晨 曦先 生 ， 固 定收 益 投 资 部负
责 人 李 璇 女 士 ， 固 定 收 益 专 户 投 资 部 负 责 人 乔 羽 夫 先 生 ， 固 定 收 益 研 究 部 负 责 人 陶 铄 先
生。 
3.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 
3.3 基金 管理人 的职 责 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证 监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 对所 管理 的不 同基 金 财产分 别管 理、 分别 记账 ，进行 证券 投资 ； 
（4） 按照 基金 合同 的约 定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ； 
（5） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（6） 编制 季度 、半 年度 和 年度基 金报 告； 
（7） 计算 并公 告基 金资 产 净值， 确定 基金 份额 申购 、赎回 价格 ； 
（8） 办理 与基 金财 产管 理 业务活 动有 关的 信息 披露 事项； 
（9） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（10） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ； 
（11 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行
为； 
（12） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他职 责。 
3.4 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规的 承诺 
1 、基金 管理人 承诺遵 守《 基金法》 及其 他相关 法律 法规的规 定， 建立健 全的 内部控 制
制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《基 金法 》及 其他 相关法 律法 规行 为的 发生 。 
2 、基 金管 理人 承诺 不从 事 下列行 为： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 人牟 取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。 
3.5 基金 管理人 关于 禁止 性行 为的承 诺 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 



 1 、承 销证 券； 



2 、违 反规 定向 他人 贷 款或者 提供 担保 ； 



3 、从 事承 担无 限责 任 的投资 ； 



4 、买 卖其 他基 金份 额 ，但法 律法 规或 中国 证监 会另有 规定 的除 外； 



5 、向 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 



6 、从 事内 幕交 易、 操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 ； 
7 、依 照法 律、 行政 法规 和 中国证 监会 规定 禁止 的其 他活动 。 
如法律、行政法规或 监管 部门取消上述限制， 如适 用于本基金，则本基 金投 资不再受
相关限 制。 
3.6 基金 经理承 诺 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
3.7 基金 管理人 的内 部控 制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保证公司规范运 作， 有效地防范和化解管 理风 险、经营风险以及操 作风 险，确保
基 金 财 务 和 公司 财 务 以 及其 他 信 息 真 实、 准 确 、 完整 ， 从 而 最 大程 度 地 保 护基 金 份 额 持有
人的利 益， 本基 金管 理人 建立了 科学 合理 、控 制严 密、运 行高 效的 内部 控制 制度。 
内部控制制度是指公 司为 实现内部控制目标而 建立 的一系列组织机制、 管理 方法、操
作 程 序 与 控 制措 施 的 总 称。 内 部 控 制 制度 由 内 部 控制 大 纲 、 基 本管 理 制 度 、部 门 业 务 规章
等组成 。 
公司内部控制大纲是 对公 司章程规定的内控原 则的 细化和展开，是对各 项基 本管理制
度 的 总 揽 和 指 导 ， 内 部 控 制 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 、 内 控 原 则 、 控 制 环 境 、 内 控 措 施 等 内
容。 
基本管理制度包括 内部会 计控制制度、风险 控制制 度、投资管理制度 、监察 稽核制度、
基 金 会 计 制 度、 信 息 披 露制 度 、 信 息 技术 管 理 制 度、 资 料 档 案 管理 制 度 、 业绩 评 估 考 核制
度和紧 急应 变制 度等 。 
部门业务规章是在基 本管 理制度的基础上，对 各部 门的主要职责、岗位 设置 、岗位责
任、操 作守 则等 的具 体说 明。 
2 、内 部控 制原 则 



健 全 性 原 则 。 内部 控制 机 制 必 须 覆 盖 公 司的 各项 业 务 、 各 个 部 门 或机 构和 各 级 人
员，并 涵盖 到决 策、 执行 、监督 、反 馈等 各个 运作 环节。 
有效性原则。通过科 学的 内控手段和方法，建 立合 理的内控程序， 维 护内 控制 度 的 有
效执行 。 
独立性原则。公司各 机构 、部门和岗位在职能 上应 当保持相对独立，公 司基 金资产、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 
相互制约原则。公司 内部 部门和岗位的设置必 须权 责分明、相互制衡， 并通 过切实可
行的措 施来 实行 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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成本效益原则。公司 应充 分发挥各机构、各部 门及 各级员工的工作积极 性， 运用科学
化 的 方 法 尽 量降 低 经 营 运作 成 本 ， 提 高经 济 效 益 ，以 合 理 的 控 制成 本 达 到 最佳 的 内 部 控制
效果。 



3 、主 要内 部控 制制 度 
（1） 内部 会计 控制 制度 



公 司依 据 《 中华 人民 共和国 会计 法》 等国 家有 关法律 、法 规制 订了 基金 会计制 度 、
公 司 财 务 会 计制 度 、 会 计工 作 操 作 流 程和 会 计 岗 位职 责 ， 并 针 对各 个 风 险 控制 点 建 立 严密
的会计 系统 控制 。 
内部会计控制制度包 括凭 证制度、复核制度、 账务 处理程序、基金估值 制度 和程序、
基 金 财 务 清 算制 度 和 程 序、 成 本 控 制 制度 、 财 务 收支 审 批 制 度 和费 用 报 销 管理 办 法 、 财产
登记保 管和 实物 资产 盘点 制度、 会计 档案 保管 和财 务交接 制度 等。 



（2） 风险 管理 控制 制 度 



风 险 控 制 制 度 由风 险控 制 委 员 会 组 织 各 部门 制定 ， 风 险 控 制 制 度 由风 险控 制 的 目
标 和 原 则 、 风险 控 制 的 机构 设 置 、 风 险控 制 的 程 序、 风 险 类 型 的界 定 、 风 险控 制 的 主 要措
施、风 险控 制的 具体 制度 、风险 控制 制度 的监 督与 评价等 部分 组成 。 
风险控制的具体制度 主要 包括投资风险管理制 度、 交易风险管理制度、 财务 风险控制
制 度 以 及 岗 位分 离 制 度 、防 火 墙 制 度 、岗 位 职 责 、反 馈 制 度 、 保密 制 度 、 员工 行 为 准 则等
程序性 风险 管理 制度 。 
（3） 监察 稽核 制度 



公 司 设 立 督 察 长， 负责 监 督 检 查 基 金 和 公司 运作 的 合 法 合 规 情 况 及公 司内 部 风 险
控制情 况。 督察 长由 总经 理提名 ，董 事会 聘任 ，并 经全体 独立 董事 同意 。 



督 察 长 负 责 组 织指 导公 司 监 察 稽 核 工 作 。除 应当 回 避 的 情 况 外 ， 督察 长享 有 充 分
的 知 情 权 和 独立 的 调 查 权。 督 察 长 根 据履 行 职 责 的需 要 ， 有 权 参加 或 者 列 席公 司 董 事 会以
及 公 司 业 务 、投 资 决 策 、风 险 管 理 等 相关 会 议 ， 有权 调 阅 公 司 相关 文 件 、 档案 。 督 察 长应
当 定 期 或 者 不定 期 向 全 体董 事 报 送 工 作报 告 ， 并 在董 事 会 及 董 事会 下 设 的 相关 专 门 委 员会
定期会 议上 报告 基金 及公 司运作 的合 法合 规情 况及 公司内 部风 险控 制情 况。 



公 司 设 立 监 察 稽核 部门 ， 具 体 执 行 监 察 稽核 工作 。 公 司 配 备 了 充 足合 格的 监 察 稽
核人员 ，明 确规 定了 监察 稽核部 门及 内部 各岗 位的 职责和 工作 流程 。 
监察稽核制度包括内 部稽 核管理办法、内部稽 核工 作准则等。通过这些 制度 的建立，
检 查 公 司 各 业务 部 门 和 人员 遵 守 有 关 法律 、 法 规 和规 章 的 情 况 ；检 查 公 司 各业 务 部 门 和人
员执行 公司 内部 控制 制度 、各项 管理 制度 和业 务规 章的情 况。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 4 基金托管人 
(1) 基 金托 管人 概况 
1. 基 本情 况 
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ”） 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：洪 崎 
成立时 间：1996 年2 月7 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004 ］101 号 
组织形 式： 其他 股份 有限 公司（ 上市 ） 
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
电话：010-58560666 
联系人 ：罗 菲菲 
中国民生银行是我国 首家 主要由非公有制企业 入股 的全国性股份制商业 银行 ，同时又
是严格 按照 《公 司法 》 和 《 商业银 行法 》 建 立的 规范 的股份 制金 融企 业。 多种 经济成 份在 中
国 金 融 业 的 涉足 和 实 现 规范 的 现 代 企 业制 度 ， 使 中国 民 生 银 行 有别 于 国 有 银行 和 其 他 商业
银 行 ， 而 为 国内 外 经 济 界、 金 融 界 所 关注 。 中 国 民生 银 行 成 立 二十 年 来 ， 业务 不 断 拓 展，
规模不 断扩 大， 效益 逐年 递增， 并保 持了 快速 健康 的发展 势头 。 
2000 年 12 月 19 日 ，中 国 民生银 行 A 股 股票 （600016 ）在 上海 证券 交易 所挂 牌 上市。 
2003 年3 月18 日 ，中 国民 生银 行40 亿可 转换 公司 债 券在上 交所 正式 挂牌 交易 。2004 年11
月 8 日 ，中 国民 生银 行通 过银行 间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券，成 为中 国
第一家 在全 国银 行间 债券 市场成 功私 募发 行次 级债 券的商 业银 行。2005 年 10 月 26 日 ，民
生 银 行 成 功 完成 股 权 分 置改 革 ， 成 为 国内 首 家 完 成股 权 分 置 改 革的 商 业 银 行， 为 中 国 资本
市场股 权分 置改 革提 供了 成功范 例。 2009 年11 月26 日， 中国 民生 银行 在香 港交易 所挂 牌
上 市。 
中国民生银行自上市 以来 ，按照“团结奋进， 开拓 创新，培育人才；严 格管 理，规范
行 为 ， 敬 业 守法 ； 讲 究 质量 ， 提 高 效 益， 健 康 发 展” 的 经 营 发 展方 针 ， 在 改革 发 展 与 管理
等 方 面 进 行 了有 益 探 索 ，先 后 推 出 了 “大 集 中 ” 科技 平 台 、 “ 两率 ” 考 核 机制 、 “ 三 卡”
工 程 、 独 立 评审 制 度 、 八大 基 础 管 理 系统 、 集 中 处理 商 业 模 式 及事 业 部 改 革等 制 度 创 新，
实 现 了 低 风 险、 快 增 长 、高 效 益 的 战 略目 标 ， 树 立了 充 满 生 机 与活 力 的 崭 新的 商 业 银 行形
象。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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2010 年2 月3 日， 在“ 卓 越2009 年 度金 融理 财排 行 榜”评 选活 动中 ，中 国民 生银行 一
流的电 子银 行产 品和 服务 获得了 专业 评测 公司 、网 友和专 家的 一致 好评 ，荣 获卓越 2009 年
度金融 理财 排行 榜“ 十佳 电子银 行” 奖。 
2010 年10 月 ，在 经济 观察 报主办 的“2009 年度 中国 最佳银 行评 选” 中， 民生 银行获 得
评委会奖—— “ 中 国 银 行业 十 年 改 革 创新 奖 ” 。 这一 奖 项 是 评 委会 为 表 彰 在公 司 治 理 、激
励 机 制 、 风 险管 理 、 产 品创 新 、 管 理 架构 、 商 业 模式 六 个 方 面 创新 表 现 卓 著的 银 行 而 特别
设立的 。 
2011 年12 月， 在由 中国 金融认 证中 心 （CFCA ） 联 合近 40 家 成员 行共 同举 办 的 2011 中
国电子 银行 年会 上， 民生 银行荣 获“2011 年中 国网 上银行 最佳 网银 安全 奖” 。这是 继 2009
年、2010 年 荣获“ 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 后，民生 银行 第三次 获此 殊荣，是 第三
方权威 安全 认证 机构 对民 生银行 网上 银行 安全 性的 高度肯 定。 
2012 年 6 月 20 日， 在国 际经济 高峰 论坛 上, 民生 银 行贸易 金融 业务 以 其 2011-2012 年
度的出色 业绩 和产品 创新 最终荣获 “2012 年 中国卓 越贸易金 融银 行”奖 项。 这也是民 生银
行继 2010 年 荣获 英国 《金 融时报 》“ 中国 银行 业成 就奖 — 最佳 贸易 金融 银行 奖”之 后第 三
次获此 殊荣 。 
2012 年 11 月 29 日 ，民 生 银行在 《The Asset 》杂 志 举办 的 2012 年度 AAA 国 家 奖项评
选中获 得“ 中国 最佳 银行- 新秀奖 ”。 
2013 年度, 民 生 银 行 荣获中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国优 秀 股 权
和创业 投资 中介 机构 “最 佳资金 托管 银行 ”及 由21 世纪传 媒颁 发的2013 年PE/VC 最佳 金融
服务托 管银 行奖 。 
2013 年荣 获中 国内 部审 计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。 
在第八届“21 世 纪 亚 洲 金融 年 会 ” 上 ， 民 生 银 行 荣获 “2013? 亚 洲 最 佳 投 资 金融 服 务
银行” 大奖 。 
在“2013 第 五届 卓越 竞争 力金融 机构 评选 ”中 ，民 生银行 荣获 “2013 卓 越竞 争力品 牌
建设银 行” 奖。 
在中国 社科 院发 布的 《中 国企业 社会 责任 蓝皮 书 （2013 ） 》 中， 民生 银行 荣获 “中国 企
业 上 市 公 司 社会 责 任 指 数第 一 名 ” 、 “中 国 民 营 企业 社 会 责 任 指数 第 一 名 ”、 “ 中 国 银行
业社会 责任 指数 第一 名” 。 
在2013 年第 十届 中国 最佳 企业公 民评 选中 ，民 生银 行荣获 “2013 年 度中 国最 佳企业 公
民大奖 ”。 
2013 年还 获得 年度 品牌 金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。 
2014 年获 评中 国银 行业 协 会“最 佳民 生金 融奖 ”、 “年度 公益 慈善 优秀 项目 奖”。 
2014 年 荣获 《亚 洲企 业管 治》“ 第四 届最 佳投 资者 关系公 司” 大奖 和“2014 亚洲企 业
管治典 范奖 ”。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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2014 年被 英国 《金 融时 报 》 、 《博 鳌观 察 》 联 合授 予 “亚洲 贸易 金融 创新 服务 ”称号 。 
2014 年 还荣 获《 亚洲 银行 家》“ 中国 最佳 中小 企业 贸易金 融银 行奖 ”， 获得 《21 世纪
经济报 道 》 颁 发的 “最 佳资 产管理 私人 银行 ”奖 ，获 评 《 经济 观察 》 报 “年 度卓 越私人 银行 ”
等。 
2015 年 度， 民生 银行 在 《 金 融理财 》 举 办的2015 年 度 金融理 财金 貔貅 奖评 选中 荣获“ 金
牌创新 力托 管银 行奖 ”。 
2015 年 度，民 生银行 荣获 《EUROMONEY 》2015 年 度 “中国 最 佳实物 黄金投 资 银行” 称
号。 
2015 年 度， 民生银 行连续 第四次获 评《 企业社 会责 任蓝皮书 （2015 ）》 “中 国银行 业
社会责 任发 展指 数第 一名 ”。 
2015 年度 ，民 生银 行在 《 经济观 察报 》主 办 的 2014-2015 年 度中 国卓越 金融 奖评选 中
荣获“ 年度 卓越 创新 战略 创新银 行” 和“ 年度 卓越 直销银 行” 两项 大奖 。 
2 、主 要人 员情 况 
杨春萍：女，北京大 学本 科、硕士。资产托管 部副 总经理。曾就职于中 国投 资银行总
行 ， 意 大 利 联合 信 贷 银 行北 京 代 表 处 ，中 国 民 生 银行 金 融 市 场 部和 资 产 托 管部 。 历 任 中国
投 资 银 行 总 行业 务 经 理 ，意 大 利 联 合 信贷 银 行 北 京代 表 处 代 表 ，中 国 民 生 银行 金 融 市 场部
处 长 、 资 产 托管 部 总 经 理助 理 、 副 总 经理 等 职 务 。具 有 近 三 十 年的 金 融 从 业经 历 ， 丰 富的
外资银 行工 作经 验， 具有 广阔的 视野 和前 瞻性 的战 略眼光 。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日 获得 基金托 管资 格， 成为 《中 华人民 共
和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。为 了更 好地 发挥后 发优 势 ，
大 力 发 展 托 管业 务 ， 中 国民 生 银 行 股 份有 限 公 司 资产 托 管 部 从 成立 伊 始 就 本着 充 分 保 护基
金 持 有 人 的 利益 、 为 客 户提 供 高 品 质 托管 服 务 的 原则 ， 高 起 点 地建 立 系 统 、完 善 制 度 、组
织人员 。资 产托 管部 目前 共有员 工66 人， 平均 年龄36 岁，100% 员工 拥有 大学 本科以 上学 历 ，
80% 以 上员 工具 有硕 士以 上 文凭。 基金 业务 人 员100% 都具有 基金 从业 资格 。 
中国民生银行坚持 以客户 需求为导向，秉承 “诚信 、严谨、高效、务 实”的 经营理念，
依 托 丰 富 的 资产 托 管 经 验、 专 业 的 托 管业 务 服 务 和先 进 的 托 管 业务 平 台 ， 为境 内 外 客 户提
供安全 、准 确、 及时 、高 效的专 业托 管服 务。 截至2017 年6 月30 日 ，中 国民 生银行 已托 管
170 只 证券 投资 基金 ，托 管 的证券 投资 基金 总净 值达 到4829.73 亿元 。中 国民 生银行 于2007
年 推 出 “ 托 付民 生 · 安 享财 富 ” 托 管 业务 品 牌 ， 塑造 产 品 创 新 、服 务 专 业 、效 益 优 异 、流
程 先 进 、 践 行社 会 责 任 的托 管 行 形 象 ，赢 得 了 业 界的 高 度 认 可 和客 户 的 广 泛好 评 ， 深 化了
与客户 的战 略合 作。 自 2010 年至 今， 中国 民生 银行 荣获《 金融 理财 》杂 志颁 发的“ 最具 潜
力托管银 行” 、“最 佳创 新托管银 行” 和“金 牌创 新力托管 银行 ”奖， 荣获 《21 世 纪经 济
报道》 颁发 的“ 最佳 金融 服务托 管银 行” 奖。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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(2) 基 金托 管人 的内 部控 制制度 
1. 内 部风 险控 制目 标 
强化内部管理，保障 国家 的金融方针政策及相 关法 律法规贯彻执行，保 证自 觉合规依
法 经 营 ， 形成 一 个 运作 规范 化 、 管 理科 学 化 、监 控制 度 化 的 内控 体 系 ，保 障业 务 正 常 运行 ，
维护基 金份 额持 有人 及基 金托管 人的 合法 权益 。 
2. 内 部风 险控 制组 织结 构 
中国民生银行股份有 限公 司基金托管业务内部 风险 控制组织结构由中国 民生 银行股份
有 限 公 司 审 计部 、 资 产 托管 部 内 设 风 险监 督 中 心 及资 产 托 管 部 各业 务 中 心 共同 组 成 。 总行
审 计 部 对 各 业务 部 门 风 险控 制 工 作 进 行指 导 、 监 督。 资 产 托 管 部内 设 独 立 、专 职 的 风 险监
督 中 心 ， 负 责拟 定 托 管 业务 风 险 控 制 工作 总 体 思 路与 计 划 ， 组 织、 指 导 、 协调 、 监 督 各业
务中心 风险 控制 工作 的实 施。各 业务 中心 在各 自职 责范围 内实 施具 体的 风险 控制措 施。 
3. 内 部风 险控 制原 则 
(1)全面 性原则 ：风 险控制 必须覆盖 资产 托管部 的所 有中心和 岗位 ，渗透 各项 业务过 程
和 业 务 环 节 ；风 险 控 制 责任 应 落 实 到 每一 业 务 部 门和 业 务 岗 位 ，每 位 员 工 对自 己 岗 位 职责
范围内 的风 险负 责。 
(2)独立 性原则 ：资 产托管 部设立独 立的 风险监 督中 心，该中 心保 持高度 的独 立性和 权
威性， 负责 对托 管业 务风 险控制 工作 进行 指导 和监 督。 
(3)相互 制约原 则： 各中心 在内部组 织结 构的设 计上 要形成一 种相 互制约 的机 制，建 立
不同岗 位之 间的 制衡 体系 。 
(4)定性 和定量 相结 合原则 ：建立完 备的 风险管 理指 标体系， 使风 险管理 更具 客观性 和
操作性 。 
(5)防火 墙原则 ：托 管部自 身财务与 基金 财务严 格分 开；托管 业务 日常操 作部 门与行政 、
研发和 营销 等部 门严 格分 离。 
4. 内 部风 险控 制制 度和 措 施 
(1)制度 建设： 建立 了明确 的岗位职 责、 科学的 业务 流程、详 细的 操作手 册、 严格的 人
员行为 规范 等一 系列 规章 制度。 
(2)建 立健 全的 组织 管理 结 构：前 后台 分离 ，不 同部 门、岗 位相 互牵 制。 
(3)风险 识别与 评估 ：风险 监督中心 指导 业务中 心进 行风险识 别、 评估， 制定 并实施 风
险控制 措施 。 
(4)相 对独 立的 业务 操作 空 间：业 务操 作区 相对 独立 ，实施 门禁 管理 和音 像监 控。 
(5)人员 管理： 进行 定期的 业务与职 业 道 德培训 ，使 员工树立 风险 防范与 控制 理念， 并
签订承 诺书 。 
(6)应急 预案： 制定 完备的 《应急预 案》 ，并组 织员 工定期演 练； 建立异 地灾 备中心 ，
保证业 务不 中断 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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5. 资 产托 管部 内部 风险 控 制 
中国民生银行股份有 限公 司从控制环境、风险 评估 、控制活动、信息沟 通、 监控等五
个方面 构建 了托 管业 务风 险控制 体系 。 
(1)坚持 风险管 理与 业务发 展同等重 要的 理念。 托管 业务是商 业银 行新兴 的中 间业务 ，
中 国 民 生 银 行股 份 有 限 公司 资 产 托 管 部从 成 立 之 日起 就 特 别 强 调规 范 运 作 ，一 直 将 建 立一
个 系 统 、 高 效的 风 险 防 范和 控 制 体 系 作为 工 作 重 点。 随 着 市 场 环境 的 变 化 和托 管 业 务 的快
速 发 展 ， 新 问题 新 情 况 不断 出 现 ， 中 国民 生 银 行 股份 有 限 公 司 资产 托 管 部 始终 将 风 险 管理
放在与 业务 发展 同等 重要 的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。 
(2)实施 全员风 险管 理。完 善的风险 管理 体系需 要从 上至下每 个员 工的共 同参 与，只 有
这 样 ， 风 险 控制 制 度 和 措施 才 会 全 面 、有 效 。 中 国民 生 银 行 股 份有 限 公 司 资产 托 管 部 实施
全 员 风 险 管 理， 将 风 险 控制 责 任 落 实 到具 体 业 务 中心 和 业 务 岗 位， 每 位 员 工对 自 己 岗 位职
责范围 内的 风险 负责 。 
(3)建立 分工明 确、 相互牵 制的风险 控制 组织结 构。 托管部通 过建 立纵向 双人 制，横 向
多中心 制 的 内部 组织 结构 ，形成 不同 中心 、不 同岗 位相互 制衡 的组 织结 构。 
(4)以制 度建设 作为 风险管 理的核心 。中 国民生 银行 股份有限 公司 资产托 管部 十分重 视
内 部 控 制 制 度的 建 设 ， 已经 建 立 了 一 整套 内 部 风 险控 制 制 度 ， 包括 业 务 管 理办 法 、 内 部控
制 制 度 、 员 工行 为 规 范 、岗 位 职 责 及 涵括 所 有 后 台运 作 环 节 的 操作 手 册 。 以上 制 度 随 着外
部环境 和业 务的 发展 还会 不断增 加和 完善 。 
(5)制度 的执行 和监 督是风 险控制的 关键 。制度 执行 比编写制 度更 重要， 制度 落实检 查
是 风 险 控 制 管理 的 有 力 保证 。 中 国 民 生银 行 股 份 有限 公 司 资 产 托管 部 内 部 设置 专 职 风 险监
督 中 心 ， 依 照有 关 法 律 规 章 ， 定 期 对 业务 的 运 行 进行 稽 核 检 查 。总 行 审 计 部也 不 定 期 对资
产托管 部进 行稽 核检 查。 
(6)将先 进的技 术手 段运用 于风险控 制中 。在风 险管 理中，技 术控 制风险 比制 度控制 风
险 更 加 可 靠 ，可 将 人 为 不确 定 因 素 降 至最 低 。 托 管业 务 系 统 需 求不 仅 从 业 务方 面 而 且 从风
险控制 方面 都要 经过 多方 论证， 托管 业务 技术 系统 具有较 强的 自动 风险 控制 功能。 
(3) 基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 
根据 《 基金 法》 、 《 运作 办 法》 、 基金 合同 和有 关法 律 法规的 规定 ，对 基金 的投 资对象 、
基 金 资 产 的 投资 组 合 比 例、 基 金 资 产 的核 算 、 基 金资 产 净 值 的 计算 、 基 金 管理 人 报 酬 的计
提 和 支 付 、 基金 托 管 人 报酬 的 计 提 和 支付 、 基 金 申购 资 金 的 到 账和 赎 回 资 金的 划 付 、 基金
收益分 配等 行为 的合 法性 、合规 性进 行监 督和 核查 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 和有 关法律 法
规 规 定 的 行 为， 应 及 时 以书 面 形 式 通 知基 金 管 理 人限 期 纠 正 ， 基金 管 理 人 收到 通 知 后 应及
时 核 对 确 认 并以 书 面 形 式对 基 金 托 管 人发 出 回 函 。在 限 期 内 ， 基金 托 管 人 有权 随 时 对 通 知南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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事 项 进 行 复 查， 督 促 基 金管 理 人 改 正 。基 金 管 理 人对 基 金 托 管 人通 知 的 违 规事 项 未 能 在限
期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 
基金托管人发现基金 管理 人有重大违规行为， 应立 即报告中国证监会， 同时 通知基金
管理人 限期 纠正 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 5 相关服务机构 
5.1 销售 机构 
5.1.1 直 销机 构 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话：0755-82763905 、82763906 
传真：0755-82763900 
联系人 ：张 锐珊 
5.1.2 代 销机 构 
代销机 构： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 兴业银行 股份有 限公司 
注册地址: 福州市 湖东 路154 号 
办公地址: 福州市 湖东 路154 号 
法定代表 人: 高建 平 
联系人:李博 
联系电话:021-52629999-218966 
客服电话:95561 
网址:www.cib.com.cn 
2 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 
 
5.2 登记 机构 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话：（0755 ）82763849 
传真： （0755 ）82763868 
联系人 ：古 和鹏 
5.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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名称： 上海 市通 力律 师事 务所 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
负责人 ：俞 卫锋 
联系人 ：丁 媛 
电话: (86 21) 3135 8666 
传真: (86 21) 3135 8600 
经办律 师： 黎明 、丁 媛 
5.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 
执行事 务合 伙人 ：李 丹 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：陈 熹 
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 6 基金的募集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 基金 合同及 其他
有关规 定， 并经 中国 证监 会 2016 年11 月 15 日证 监 许可[2016]2676 号 文注 册 募集。 
本基金 为契 约型 开放 式基 金。本 基金 为混 合型 基金 。基金 存续 期限 为不 定期 。 
本基金以定期开放方 式运 作，即采取在封闭期 内封 闭运作、封闭期与封 闭期 之间定期
开放的 运作 方式 。 
本基金基金合同生效 后， 每年开放一次申购和 赎回 ，每个开放期的起始 日为 基金合同
生效日 的年 度对 日 （ 如该 日为非 工作 日或 无对 应日 期，则 顺延 至下 一工 作日 ） ，开 放期 不少
于 5 个 工作 日并 且最 长不 超过 20 个工 作日 。开 放期 内，投 资人 可以 根据 相关 业务规 则申 购 、
赎回基 金份 额。 
本基金 首个 封闭 期为 自基 金合同 生效 日 （含 该日 ） 起 至第一 个开 放期 的首 日 （不 含该日 ）
之 间 的 期 间 ，之 后 的 封 闭期 为 每 相 邻 两个 开 放 期 之间 的 期 间 。 本基 金 在 封 闭期 内 不 办 理申
购与赎 回业 务， 也不 上市 交易。 
募集期 自2017 年 3 月17 日至2017 年 3 月 20 日止 ，共募 集740,384,606.42 份基金 份
额，募 集户 数 为257 户。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 7 基金合同的生效 
一、基 金备 案的 条件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于2 亿份 ，基金 募集
金额不 少于2 亿 元人 民币 且基金 认购 人数 不少 于200 人的 条件 下， 基金 管理 人 依据法 律法 规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ，并 在 10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资， 自收到 验资 报
告之日 起 10 日 内， 向中 国 证监会 办理 基金 备案 手续 。 
基金募集达到基金备 案条 件的，自基金管理人 办理 完毕基金备案手续并 取得 中国证监
会书面 确认 之日 起， 《基 金合同 》 生 效； 否则 《基 金合同 》 不 生效 。基 金管 理人在 收到 中国
证监会 确认 文件 的次 日对 《基金 合同》 生效 事宜 予以 公告。 基金 管理 人应 将基 金募集 期间 募
集的资 金存 入专 门账 户， 在基金 募集 行为 结束 前， 任何人 不得 动用 。 
 
二、基 金合 同的 生效 
 
本基金 合同 于2017 年3 月24 日正 式生 效。 自基 金合 同生效 日起 ，本 基金 管理 人正式 开
始管理 本基 金。 
 
三、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 产规 模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万 元情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ；连 续60 个 工作 日
出 现 前 述 情 形的 ， 基 金 管理 人 应 当 向 中国 证 监 会 报告 并 提 出 解 决方 案 ， 如 转换 运 作 方 式、
与其他 基金 合并 或者 终止 基金合 同等 ，并 召开 基金 份额持 有人 大会 进行 表决 。 
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 时， 从其 规定 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 8 基金份额的申购和赎 回 
8.1 申购 与赎回 场所 
本基金的申购与赎回 将通 过销售机构进行。具 体的 销售机构将由基金管 理人 在招募说
明 书 或 其 他 相关 公 告 中 列明 。 基 金 管 理人 可 根 据 情况 变 更 或 增 减销 售 机 构 ，并 予 以 公 告。
基 金 投 资 人 应当 在 销 售 机构 办 理 基 金 销售 业 务 的 营业 场 所 或 按 销售 机 构 提 供的 其 他 方 式办
理 基 金 份 额 的申 购 与 赎 回。 若 基 金 管 理人 或 其 指 定的 销 售 机 构 开通 电 话 、 传真 或 网 上 等交
易方式 ，投 资人 可以 通过 上述方 式进 行申 购与 赎回 。 
8.2 申购 与赎回 的开 放日 及时 间 
1 、基 金份 额的 开放 期和 封 闭期 
本基金基金合同生效 后， 每年开放一次申购和 赎回 ，每个开放期的起始 日为 基金合同
生效日 的年 度对 日 （ 如该 日为非 工作 日或 无对 应日 期，则 顺延 至下 一工 作日 ） ，开 放期 不少
于 5 个 工作 日并 且最 长不 超过 20 个工 作日 。 开 放期 内，投 资人 可以 根据 相关 业务规 则申 购 、
赎回基 金份 额。 
本基金 首个 封闭 期为 自基 金合同 生效 日 （含 该日 ） 起 至第一 个开 放期 的首 日 （不 含该日 ）
之 间 的 期 间 ，之 后 的 封 闭期 为 每 相 邻 两个 开 放 期 之间 的 期 间 。 本基 金 在 封 闭期 内 不 办 理申
购与赎 回业 务， 也不 上市 交易。 
开放期内申购、赎回 等业 务的具体规则以基金 管理 人届时公告为准。如 封闭 期后或在
开 放 期 内 发 生不 可 抗 力 或其 他 情 形 致 使基 金 无 法 按时 开 放 申 购 或赎 回 业 务 的， 开 放 期 时间
中 止 计 算 ， 在不 可 抗 力 或其 他 情 形 影 响因 素 消 除 之日 次 日 起 ， 继续 计 算 该 开放 期 时 间 ，直
到满足 开放 期的 时间 要求 ，具体 时间 以基 金 管 理人 届时公 告为 准。 
2 、开 放日 及开 放时 间 
基金管理人在开放日 办理 基金份额的申购和赎 回， 具体办理时间为开放 期内 上海证券
交 易 所 、 深 圳证 券 交 易 所的 正 常 交 易 日的 交 易 时 间， 但 基 金 管 理人 根 据 法 律法 规 、 中 国证
监会的 要求 或基 金合 同的 规定公 告暂 停申 购、 赎回 时除外 。 
基金合同生效后，若 出现 新的证券交易市场、 证券 交易所交易时间变更 或其 他特殊情
况 ， 基 金 管 理人 将 视 情 况对 前 述 开 放 日及 开 放 时 间进 行 相 应 的 调整 ， 但 应 在实 施 日 前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 
3 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后， 基金 管理 人应 在申购 、赎 回开 放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
29 
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购、 赎回或者
转 换 。 在 开 放期 内 ， 投 资人 在 基 金 合 同约 定 之 外 的时 间 提 出 申 购、 赎 回 或 转换 申 请 且 登记
机 构 确 认 接 受的 ， 其 基 金份 额 申 购 、 赎回 价 格 为 下一 开 放 日 基 金份 额 申 购 、赎 回 的 价 格。
但 若 投 资 人 在开 放 期 最 后一 日 业 务 办 理时 间 结 束 之后 提 出 申 购 、赎 回 或 者 转换 等 申 请 的，
视 为 无 效 申 请。 开 放 期 以及 开 放 期 办 理申 购 与 赎 回业 务 的 具 体 事宜 见 基 金 管理 人 届 时 发布
的相关 公告 。 
8.3 申购 与赎回 的原 则 
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。 
基金管理人可在法律 法规 允许的情况下，对上 述原 则进行调整。基金管 理人 必须在新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 
8.4 申购 与赎回 的程 序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人必须根据销售 机构 规定的程序，在开放 日的 具体业务办理时间内 提出 申购或赎
回的申 请。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人申购基金份额 时， 必须在规定的时间内 全额 交付申购款项，否则 所提 交的申购
申 请 不 成 立 。投 资 人 在 提交 赎 回 申 请 时须 持 有 足 够的 基 金 份 额 余额 ， 否 则 所提 交 的 赎 回申
请 不 成 立 。 投资 人 交 付 申购 款 项 ， 申 购成 立 ； 登 记机 构 确 认 基 金份 额 时 ， 申购 生 效 。 基金
份额持 有人 递交 赎回 申请 ，赎回 成立 ；登 记机 构确 认赎回 时， 赎回 生效 。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。如遇 证
券 交 易 所 或 交易 市 场 数 据传 输 延 迟 、 通讯 系 统 故 障、 银 行 数 据 交换 系 统 故 障或 其 它 非 基金
管 理 人 及 基 金托 管 人 所 能控 制 的 因 素 影响 业 务 处 理流 程 时 ， 赎 回款 项 顺 延 至上 述 情 形 消除
后 的 下 一 个 工作 日 划 出 。在 发 生 巨 额 赎回 或 基 金 合同 载 明 的 其 他暂 停 赎 回 或延 缓 支 付 赎回
款项的 情形 时， 款项 的支 付办法 参照 基金 合同 有关 条款处 理。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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交的有效 申请 ，投资 人应 在 T+2 日后( 包括该 日)及 时到销售 网点 柜台或 以销 售机构规 定的
其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 ，则 申购款 项退 还给 投资 人。 
基金销售机构对申购 、赎 回申请的受理并不代 表申 请一定成功，而仅代 表销 售机构确
实 接 收 到 申 请。 申 购 、 赎回 申 请 的 确 认以 登 记 机 构或 基 金 管 理 人的 确 认 结 果为 准 。 对 于申
请的确 认情 况， 投资 人应 及时查 询并 妥善 行使 合法 权利。 
8.5 申购 与赎回 的数 额限 制 
1 、本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均为 1 元 ，各销 售机 构在 符合 上述 规定的 前
提下，可根据 情 况 调 高 首次 申 购 和 追 加申 购 的 最 低金 额 ， 具 体 以销 售 机 构 公布 的 为 准 ，投
资人需遵 循销 售机构 的相 关规定。 本基 金单笔 赎回 申请不低 于 1 份， 投资人 全额赎回 时不
受 上 述 限 制 。各 销 售 机 构在 符 合 上 述 规定 的 前 提 下， 可 根 据 情 况调 高 单 笔 最低 赎 回 份 额要
求，具 体以 销售 机构 公布 的为准 ，投 资人 需遵 循销 售机构 的相 关规 定； 
2 、本 基金 不对 投资 人每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制； 
3 、本基 金不对 单个投 资人 累计持有 的基 金份额 上限 进行限制 ，但 法律法 规和 监管机 构
另有规 定的 除外 ； 
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定申 购金 额和赎 回份 额 的数 量
限制， 基金 管理 人必 须在 调整实 施前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关 规定 在指 定媒介 公告 并报
中国证 监会 备案 。 
8.6 申购 费用和 赎回 费用 
1 、本 基金 的申 购费 ： 
对于申 购本 基 金 A 类份 额 的投资 人， 本基 金申 购费 率最高 不高 于 0.6% ，且 随 申购金 额
的增加 而递 减， 如下 表所 示： 
A 类份 额申 购金 额（M） 申购费 率 
M＜100 万 0.6% 
100 万≤M ＜500 万 0.4% 
500 万 ≤M ＜1000 万 0.2% 
M≥1000 万 每笔1,000 元 
对于申 购本 基 金 C 类份 额 的投资 人， 申购 费率 为零 。 
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。 
销售机 构可 参考 上述 标准 对申购 费用 实施 优惠 。 申 购费用 由投 资人 承担 ， 不 列入基 金财
产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 登记 等各 项费用 。 
2 、本 基金 的赎 回费 ： 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（1） 若 申请 赎回 的份 额持 有 满 一 个封 闭期 （ 包 括红 利再投 资份 额 ） ， 则不 收取 赎回 费 。 
（2）若 同 一开 放期 内申 购 后又赎 回 ， 则按 下表 所示 规则收 取赎 回费 ： 
A 类基 金份 额 
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率 
N＜7 日 1.5% 
7 日≤N＜30 日 0.75% 
30 日 ≤N＜6 个月 0.5% 
N≥6 个月 0 
 
C 类基 金份 额 
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 
N＜30 日 0.5% 
N≥30 日 0 
 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。A 类 基金 份额 对 于持 有期少 于 30 日的 基金 份 额所收 取的 赎回 费， 赎回 费用全 额归 入基
金财产 ；对 于持 有期 长于 30 日（ 含） 但少 于 3 个月 的基金 份额 所收 取的 赎回 费，赎 回费 用
75% 归 入基 金财 产； 对 于持 有期长 于 3 个月 （含） 但 少 于6 个 月的 基金 份额 所收 取的赎 回费 ，
赎回费 用50% 归 入基 金财 产。C 类 份额 收取 的赎 回 费全额 归入 基金 资产 。 
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
4、 基金 管理人 及其 他基金 销售机 构可以 在不违 背法 律法规 规定及 《基金 合同 》约定 的情形
下， 对 基金 销售 费用 实行 一定的 优惠 ， 费 率优 惠的 相关规 则和 流程 详见 基金 管理人 或其 他基
金销售 机构 届时 发布 的相 关公告 或通 知 。 
8.7 申购 份额与 赎回 金额 的计 算 
1 、基 金申 购份 额的 计算 方 法如下 ： 
（1） 适用 于比 例费 率 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。申 购份额 的计 算公 式为 ： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ (1 ＋申 购费 率) 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 该类 基金 份额 净值 
（2） 适用 于固 定费 用 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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净申购 金额 ＝申 购金 额- 固 定申购 费用 
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 该类 基金 份额 净值 
例：某 投资 人投 资10 万 元 申购本 基金A 类 份额 ，对 应申购 费率 为0.6% ， 假设 申购当 日
A 类基 金份 额净 值为1.0160 元， 则其 可得 到的 申购 份额为 ： 
净申购 金额 ＝100,000/ (1 ＋0.6%) ＝99,403.58 元 
申购费 用＝100,000 －99,403.58 ＝596.42 元 
申购份 额＝99,403.58/1.0160 ＝97,838.16 份 
例：某 投资 人投 资 10 万 元申购 本基 金 C 类 份额 ， 假设申 购当 日 C 类 基金 份 额净值 为
1.0160 元 。则 其可 得到 的 申购份 额为 ： 
申购份 额＝100,000/1.0160 = 98,425.19 份 
2 、基 金赎 回金 额的 计算 
在本基 金的 赎回 金额 的计 算公式 为： 
赎回费 用＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 该类 基金 份额 净值 ×赎回 费率 
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×赎 回当日 该类 基金 份额 净值 —赎回 费用 
例：某 投资 人申 购本 基 金 A 类 份额 ，持 有 30 日赎回 10 万 份， 赎回 费率 为 0.5% ，假设
赎回当 日基 金份 额净 值 是1.0170 元 ，则 其可 得到 的 赎回金 额为 ： 
赎回费 用＝100,000 ×1.0170 ×0.5% ＝508.50 元 
赎回金 额=100,000 ×1.0170 －508.50 ＝101,191.50 元 
例：某 投资 人申 购本 基金C 类份额 ，持有30 日赎 回10 万份 ，赎 回费 率为0， 假设赎 回
当日基 金份 额净 值 是1.0170 元 ，则 其可 得到 的赎 回 金额为 ： 
赎回费 用＝0 元 
赎回金 额=100,000 ×1.0170 ＝101,700.00 元 
3 、基 金份 额净 值的 计算 
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点后4 位 ，小 数点后 第5 位四 舍五 入， 由此产 生的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。T 日的 基金 份额 净值 在 当天收 市后 计算 ，并 在T+1 日内 公告 。
遇特殊 情况 ，经 中国 证监 会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。 
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 
申购的有效份额为按 实际 确认的申购金额在扣 除相 应的费用后，以当日 基金 份额净值
为 基 准 计 算 。申 购 涉 及 金额 的 计 算 结 果保 留 到 小 数点 后 两 位 ， 小数 点 后 两 位以 后 的 部 分四
舍 五 入 ， 由 此产 生 的 误 差计 入 基 金 财 产。 申 购 涉 及份 额 的 计 算 结果 按 舍 去 尾数 的 方 法 ，保
留到小 数点 后2 位， 由此 产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担。 
5 、赎 回金 额的 处理 方式 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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赎回金额为按实际确 认的 有效赎回份额 以 当 日基 金份 额 净 值 为 基 准 来 计算 并扣 除 相 应
的 费 用 ， 计 算结 果 保 留 到小 数 点 后 两 位， 小 数 点 后两 位 以 后 的 部分 四 舍 五 入， 由 此 产 生的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。 
8.8 申购 与赎回 的登 记 
投资人 申购 基金 成功 后， 基金登 记机 构在 T＋1 日为 投资人 登记 权益 并办 理登 记手续 ，
投资人 自T ＋2 日（ 含该 日 ）后有 权赎 回该 部分 基金 份额。 
投资人 赎回 基金 成功 后， 基金登 记机 构 在T＋1 日 为 投资人 办理 扣除 权益 的登 记手续 。 
登记机构可以在法律 法规 允许的范围内，对上 述登 记办理时间进行调整 ，但 不得实质
影 响 投 资 人 的合 法 权 益 ，并 最 迟 于 实 施前 依 照 《 信息 披 露 办 法 》的 有 关 规 定在 指 定 媒 介公
告。 
8.9 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理方 式 
开放期 内发 生下 列情 况时 ，基金 管理 人可 拒绝 或暂 停接受 投资 人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。 
3 、证券 交易所 交易时 间非 正常停市 ，导 致基金 管理 人无法计 算当 日基金 资产 净值或 者
无法办 理申 购业 务。 
4 、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，或 其他 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。 
6 、基金 管理人 、基金 托管 人、基金 销售 机构或 登记 机构因技 术故 障或异 常情 况导致 基
金销售 系统 、基 金登 记系 统、基 金会 计系 统或 证券 登记结 算系 统无 法正 常运 行。 
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上述 除第 4 项 外暂停 申购情形 之一 且基金 管理 人决定暂 停申 购时， 基金 管理人 应
当 根 据 有 关 规定 在 指 定 媒介 上 刊 登 暂 停申 购 公 告 。如 果 投 资 人 的申 购 申 请 被拒 绝 ， 被 拒绝
的 申 购 款 项 将退 还 给 投 资人 。 在 暂 停 申购 的 情 况 消除 时 ， 基 金 管理 人 应 及 时恢 复 申 购 业务
的 办 理 。 开 放期 内 因 发 生不 可 抗 力 等 原因 而 发 生 暂停 申 购 情 形 的， 开 放 期 将按 因 不 可 抗力
而暂停 申购 的时 间相 应延 长。 
8.10 暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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开放期内发生下列情 形时 ，基金管理人可暂停 接受 投资人的赎回申请或 延缓 支付赎回
款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时。 
3 、证券 交易所 交易时 间非 正常停市 ，导 致基金 管理 人无法计 算当 日基金 资产 净值或 者
无法办 理赎 回业 务。 
4 、遵循 基金份 额持有 人利 益优先原 则， 继续接 受赎 回申请将 损害 持有人 利益 的情形时 ，
可暂停 接受 投资 人的 赎回 申请。 
5 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上述情形之一且 基金 管理人决定暂停接受 基金 份额持有人的赎回申 请或 者延缓支
付 赎 回 款 项 时， 基 金 管 理人 应 在 当 日 报中 国 证 监 会备 案 ， 已 确 认的 赎 回 申 请， 基 金 管 理人
应 足 额 支 付 ；如 暂 时 不 能足 额 支 付 ， 应将 可 支 付 部分 按 单 个 账 户申 请 量 占 申请 总 量 的 比例
分 配 给 赎 回 申请 人 ， 未 支付 部 分 可 延 期支 付 。 若 出现 巨 额 赎 回 情形 ， 按 基 金合 同 的 相 关条
款 处 理 。 基 金份 额 持 有 人在 申 请 赎 回 时可 事 先 选 择将 当 日 可 能 未获 受 理 部 分予 以 撤 销 。在
暂 停 赎 回 的 情况 消 除 时 ，基 金 管 理 人 应及 时 恢 复 赎回 业 务 的 办 理并 公 告 。 开放 期 内 因 发生
不 可 抗 力 等 原因 而 发 生 暂停 赎 回 情 形 的， 开 放 期 将按 因 不 可 抗 力等 原 因 而 暂停 赎 回 的 时间
相应延 长。 
8.11 巨 额赎回 的情 形及 处理 方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 开放 期内单 个开 放日内的 基金 份额净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过前 一工 作日 的基 金总 份额 的 20% ，即 认为 是发 生了巨 额赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金出现巨额赎回 时， 基金管理人可以根据 基金 当时的资产组合状况 决定 全额赎回
或延缓 支付 赎回 款项 。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）延 缓支付 赎回款 项： 当基金管 理人 认为支 付投 资人的赎 回款 项有困 难或 认为因 支
付 投 资 人 的 赎回 款 项 而 进行 的 财 产 变 现可 能 会 对 基金 资 产 净 值 造成 较 大 波 动时 ， 基 金 管理
人 应 当 接 受 并确 认 所 有 的赎 回 申 请 ， 当日 按 比 例 办理 的 赎 回 份 额不 得 低 于 基金 总 份 额 的百
分 之 二 十 ， 其余 赎 回 申 请可 以 延 缓 支 付赎 回 款 项 ，但 延 缓 支 付 的期 限 不 得 超过 二 十 个 工作
日，并 应当 在指 定媒 介上 进行公 告。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 巨额 赎回 延缓 支付赎 回款 项时 ，基 金管 理人应 当在 指定 媒介 上刊 登公告 。 
8.12 暂 停申购 或赎 回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人应 及时向中 国证 监会备 案， 并在规 定
期限内 在指 定媒 介上 刊登 暂停公 告。 
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最 迟 于 重 新 开放 日 在 指 定媒 介 上 刊 登 重新 开 放 申 购或 赎 回 的 公 告； 也 可 以 根据 实 际 情 况在
暂停公 告中 明确 重新 开放 申购或 赎回 的时 间， 届时 不再另 行发 布重 新开 放的 公告。 
8.13 基 金转换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及基金合 同的 规定决定开办本基金 与基 金管理人
管 理 的 其 他 基金 份 额 之 间的 转 换 业 务 ，基 金 转 换 可以 收 取 一 定 的转 换 费 ， 相关 规 则 由 基金
管 理 人 届 时 根据 相 关 法 律法 规 及 基 金 合同 的 规 定 制定 并 公 告 ， 并提 前 告 知 基金 托 管 人 与相
关机构 。 
8.14 基 金的非 交易 过户 
基金的非交易过户是 指基 金登记机构受理继承 、捐 赠和司法强制执行等 情形 而产生的
非 交 易 过 户以 及 登 记机 构认 可 、 符 合法 律 法 规的 其他 非 交 易 过户 。 无 论在 上述 何 种 情 况下 ，
接受划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是指基金份 额 持有 人死 亡 ， 其 持 有 的 基 金份 额由 其 合 法 的 继 承 人 继承 ；捐 赠 指 基
金 份 额 持 有 人将 其 合 法 持有 的 基 金 份 额捐 赠 给 福 利性 质 的 基 金 会或 社 会 团 体； 司 法 强 制执
行 是 指 司 法 机构 依 据 生 效司 法 文 书 将 基金 份 额 持 有人 持 有 的 基 金份 额 强 制 划转 给 其 他 自然
人 、 法 人 或 其他 组 织 。 办理 非 交 易 过 户必 须 提 供 基金 登 记 机 构 要求 提 供 的 相关 资 料 ， 对于
符 合 条 件 的 非交 易 过 户 申请 按 基 金 登 记机 构 的 规 定办 理 ， 并 按 基金 登 记 机 构规 定 的 标 准收
费。 
8.15 基 金的转 托管 
基金份额持有人可办 理已 持有基金份额在不同 销售 机构之间的转托管， 基金 销售机构
可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。 
8.16 定 投计划 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金管理人可以为投 资人 办理定投计划，具体 规则 由基金管理人另行规 定。 投资人在
办 理 定 投 计 划时 可 自 行 约定 每 期 扣 款 金额 ， 每 期 扣款 金 额 必 须 不低 于 基 金 管理 人 在 相 关公
告或更 新的 招募 说明 书中 所规定 的定 投计 划最 低申 购金额 。 
8.17 基 金的冻 结和 解冻 
基金登记机构只受理 国家 有权机关依法要求的 基金 份额的冻结与解冻， 以及 登记机构
认 可 、 符 合 法律 法 规 的 其他 情 况 下 的 冻结 与 解 冻 。基 金 份 额 的 冻结 手 续 、 冻结 方 式 按 照登
记 机 构 的 相 关规 定 办 理 。基 金 份 额 被 冻结 的 ， 被 冻结 部 分 产 生 的权 益 按 照 我国 法 律 法 规、
监管规 章及 国家 有权 机关 的要求 以及 登记 机构 业务 规定来 处理 。 
8.18 基 金份额 的转 让 
在法律法规允许且条 件具 备的情况下，基金管 理人 可受理基金份额持有 人通 过中国证
监 会 认 可 的 交易 场 所 或 者通 过 其 他 方 式进 行 份 额 转让 的 申 请 并 由登 记 机 构 办理 基 金 份 额的
过 户 登 记 。 基金 管 理 人 拟受 理 基 金 份 额转 让 业 务 的， 将 提 前 公 告， 基 金 份 额持 有 人 应 根据
基金管 理人 公告 的业 务规 则办理 基金 份额 转让 业务 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 9 基金的投资 
9.1 投资 目标 
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ，力 争获 得长 期稳 定的投 资收 益。 
9.2 投资 范围 
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证
监会核 准上 市的 股票 ） 、 债券 （ 包括 国债 、央 行票 据、金 融债 券、 企业 债券 、公司 债券 、中
期 票 据 、 短 期融 资 券 、 超短 期 融 资 券 、次 级 债 券 、政 府 支 持 机 构债 券 、 政 府支 持 债 券 、地
方 政 府 债 券 、中 小 企 业 私募 债 券 、 可 转换 债 券 等 ）、 资 产 支 持 证券 、 债 券 回购 、 银 行 存款
（包括 协议 存款 、定 期存 款及其 他银 行存 款 ） 、 同业 存单、 货币 市场 工具 、权 证以及 经中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ，但 需符 合中 国证监 会的 相关 规定 。 
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。 
本基金股票投资占基金资 产的比例范围为 0-30% 。开 放 期 内 ， 现 金 或 者 到 期日 在 一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% ， 在封 闭 期内， 本基 金不 受上 述 5%的限制 。 
9.3 投资 策略 
1 、资 产配 置策 略 
本基金通过定性与定 量相 结合的方法分析宏观 经济 和证券市场发展趋势 ，评 估市场的
系 统 性 风 险 和各 类 资 产 的预 期 收 益 与 风险 ， 据 此 合理 制 定 和 调 整股 票 、 债 券等 各 类 资 产的
比 例 ， 在 保 持总 体 风 险 水平 相 对 稳 定 的基 础 上 ， 力争 投 资 组 合 的稳 定 增 值 。此 外 ， 本 基金
将持续 地进 行定 期与 不定 期的资 产配 置风 险监 控， 适时地 做出 相应 的调 整。 
2 、股 票投 资策 略 
本基金依托于基金管 理人 的投资研究平台，紧 密跟 踪中国经济结构转型 的改 革方向，
努 力 探 寻 在 调结 构 、 促 改革 中 具 备 长 期价 值 增 长 潜力 的 上 市 公 司。 股 票 投 资采 用 定 量 和定
性 分 析 相 结合 的 策 略。 基于 基 金 组 合中 单 个 证券 的 预 期 收 益 及风 险 特 性， 对组 合 进 行 优化 ，
在 合 理 风 险 水平 下 追 求 基金 收 益 最 大 化， 同 时 监 控组 合 中 证 券 的估 值 水 平 ，在 市 场 价 格明
显高于 其内 在合 理价 值时 适时卖 出证 券。 
3 、债 券投 资策 略 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
38 
在选择债券品种时， 首先 根据宏观经济、资金 面动 向、发行人情况和投 资人 行为等方
面 的 分 析 判 断未 来 利 率 期限 结 构 变 化 ，并 充 分 考 虑组 合 的 流 动 性管 理 的 实 际情 况 ， 配 置债
券 组 合 的 久期 ； 其 次， 结合 信 用 分 析、 流 动 性分 析、 税 收 分 析等 确 定 债券 组合 的 类 属 配置 ；
再次， 在上 述基 础上 利用 债券定 价技 术选 择个 券， 选择被 价格 低估 的债 券进 行投资 。 
本基金投资于中小企 业私 募债。由于中 小 企 业私 募债 券 整 体 流 动 性 相 对较 差， 且 整 体
信 用 风 险 相 对较 高 。 中 小企 业 私 募 债 券的 这 两 个 特点 要 求 在 具 体的 投 资 过 程中 ， 应 采 取更
为 谨 慎 的 投资 策 略 。本 基金 投 资 该 类债 券 的 核心 要点 是 分 析 和跟 踪 发 债主 体的 信 用 基 本面 ，
并综合 考虑 信用 基本 面、 债券收 益率 和流 动性 等要 素，确 定最 终的 投资 决策 。 
4 、权 证投 资策 略 
本基金在进行权证投 资时 ，将通过对权证标的 证券 基本面的研究，并结 合权 证定价模
型 寻 求 其 合 理估 值 水 平 ，并 充 分 考 虑 权证 资 产 的 收益 性 、 流 动 性、 风 险 性 特征 ， 主 要 考虑
运 用 的 策 略 包括 ： 价 值 挖掘 策 略 、 获 利保 护 策 略 、杠 杆 策 略 、 双向 权 证 策 略、 价 差 策 略、
买入保 护性 的认 沽权 证策 略、卖 空保 护性 的认 购权 证策略 等。 
5 、资 产支 持证 券投 资策 略 
资产支持证券投资关 键在 于对基础资产质量及 未来 现金流的分析，本基 金将 在国内资
产 证 券 化 产 品具 体 政 策 框架 下 ， 采 用 基本 面 分 析 和数 量 化 模 型 相结 合 ， 对 个券 进 行 风 险分
析 和 价 值 评 估后 进 行 投 资。 本 基 金 将 严格 控 制 资 产支 持 证 券 的 总体 投 资 规 模并 进 行 分 散投
资，以 降低 流动 性风 险。 
6 、开 放期 投资 策略 
本基金以定期开放方 式运 作，即采取在封闭期 内封 闭运作、封闭期与封 闭期 之间定期
开 放 的 运 作 方式 。 开 放 期内 ， 基 金 规 模将 随 着 投 资人 对 本 基 金 份额 的 申 购 与赎 回 而 不 断变
化 。 因 此 本 基金 在 开 放 期将 保 持 资 产 适当 的 流 动 性， 以 应 付 当 时市 场 条 件 下的 赎 回 要 求，
并降低 资产 的流 动性 风险 ，做好 流动 性管 理。 
今后，随着证券市场 的发 展、金融工具的丰富 和交 易方式的创新等，基 金还 将积极寻
求 其 他 投 资 机会 ， 如 法 律法 规 或 监 管 机构 以 后 允 许基 金 投 资 其 他品 种 ， 本 基金 将 在 履 行适
当程序 后， 将其 纳入 投资 范围以 丰富 组合 投资 策略 。 
9.4 投资 决策依 据和 决策 程序 
1 、决 策依 据 
（1 ） 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。 依 法 决 策 是 本 基 金 进 行 投 资 的 前
提； 
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金 投 资决策 的
基础； 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
39 
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 人利 益的 重要 保障 。 
2 、决 策程 序 
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。 
（2）提 出投资 建议： 研究 员以外部 研究 报告以 及其 他信息来 源作 为参考 ，对 市场进 行
研 究 ， 提 出 市场 运 行 趋 势的 分 析 观 点 ，在 重 点 关 注的 投 资 产 品 范围 内 根 据 自己 的 研 究 选出
有 投 资 价 值 的各 类 证 券 向基 金 经 理 做 出投 资 建 议 。研 究 员 根 据 基金 经 理 提 出的 要 求 对 各类
投资品 种进 行 研 究并 提出 投资建 议。 
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。 
（4）进 行风险 评估： 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监测 和评估 ，
并出具 风险 监控 报告 。 
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。 
9.5 投资 限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例范 围 为 0-30% ； 
（2 ） 开 放期内 保持 不低 于 基金资 产净 值 5% 的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ，
封闭期 内本 基金 不受 上 述5%的限 制； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ； 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
40 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，在 全国 银行 间同 业 市场中 的债 券回 购最 长期 限为1 年，债 券回 购到 期 后不得 展期 ； 
（15）开 放期 内，基 金总 资产不得 超过 基金净 资产 的 140% ；封 闭期内 ，本基 金的基 金
总资产 不得 超过 基金 净资 产的 200% ； 
（16 ） 本 基金 持有 的单 只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ；封
闭期内 ，本 基金 投资 中小 企业私 募债 券的 剩余 期限 不得超 过基 金的 剩余 封闭 运作期 ； 
（17 ） 本 基金 投资 流通 受限 证券， 基金 管理 人应 制订 严格的 投资 决策 流程 和风 险控制 制
度 ， 防 范 流 动性 风 险 、 法律 风 险 、 道 德风 险 和 操 作风 险 等 各 种 风险 。 封 闭 期内 ， 本 基 金投
资流通 受限 证券 的锁 定期 不得超 过基 金的 剩余 封闭 运作期 ； 
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资比 例限 制。 
除上述 第 （12 ） 项 另有 约定 外，因 证券 市场 波动 、证 券发行 人合 并、 基金 规模 变动等 基
金管理人 之外 的因素 致使 基金投资 比 例 不符合 上述 规定投资 比例 的，基 金管 理人应当 在 10
个 交 易 日 内 进行 调 整 ， 但中 国 证 监 会 规定 的 特 殊 情形 除 外 。 法 律法 规 另 有 规定 的 ， 从 其规
定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 。在 上 述 期 间内 ， 本 基 金 的投 资 范 围 、投 资 策 略 应 当符 合 基 金 合同 的 约 定 。基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自基 金合 同生 效之日 起开 始。 
如果法律法规或监 管部门 对上述投资组合比 例限制 进行变更的，以变 更后的 规定为准。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但中国 证监 会另 有规 定的 除外； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
41 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 有 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 符 合 基 金的 投 资 目 标 和投 资 策 略 ，遵 循 持 有 人 利益 优 先 原 则， 防 范 利 益冲
突 ， 建 立 健 全内 部 审 批 机制 和 评 估 机 制， 按 照 市 场公 平 合 理 价 格执 行 。 相 关交 易 必 须 事先
得 到 基 金 托 管人 的 同 意 ，并 按 法 律 法 规予 以 披 露 。重 大 关 联 交 易应 提 交 基 金管 理 人 董 事会
审 议 ， 并 经 过三 分 之 二 以上 的 独 立 董 事通 过 。 基 金管 理 人 董 事 会应 至 少 每 半年 对 关 联 交易
事项进 行审 查。 
如法律、行政法规或 监管 部门取消上 述 限 制 ，如 适用 于 本 基 金 ， 则 本 基金 投资 不 再 受
相关限 制。 
9.6 业绩 比较基 准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×15% ＋中 债综 合指 数收 益率 ×85% 
沪深 300 指 数是中 证指数 公司依据 国际 指数编 制标 准并结合 中国 市场的 实际 情况编 制
的 沪 深 两 市 统一 指 数 ， 科学 地 反 映 了 我国 证 券 市 场的 整 体 业 绩 表现 ， 具 有 一定 的 权 威 性和
市场代表 性， 业内也 普遍 采用。因 此， 沪深 300 指 数是衡量 本基 金股票 投资 业绩的理 想基
准。 
中债综合指数由中央 国债 登记结算公司编制， 样本 债券涵盖范围广，适 合作 为一个最
具一般 性的 业绩 比较 基准 。因此 ，中 债综 合指 数是 衡量本 基金 债券 投资 业绩 的理想 基准 。 
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 基 准 的 指 数时 ， 本 基 金可 以 在 与 基金
托 管 人 协 商 一致 的 情 况 下， 报 中 国 证 监会 备 案 后 变更 业 绩 比 较 基准 并 及 时 公告 ， 无 需 召开
基 金 份 额 持 有人 大 会 。 如果 本 基 金 业 绩比 较 基 准 所参 照 的 指 数 在未 来 不 再 发布 时 ， 基 金管
理 人 可 以 按相 关 监 管部 门要 求 履 行 相关 手 续 后， 依据 维 护 基 金份 额 持 有人 合法 权 益 的 原则 ，
选 取 相 似 的 或可 替 代 的 指数 作 为 业 绩 比较 基 准 的 参照 指 数 ， 而 无需 召 开 基 金份 额 持 有 人大
会。 
9.7 风险 收益特 征 
本基金为混合型基金 ，其 长期平均风险和预期 收益 水平低于股票型基金 ，高 于债券型
基金、 货币 市场 基金 。 
9.8 基金 管理人 代表 基金 行使 权利的 处理 原则及 方法 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
42 
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东、债 权人 权利， 保护 基金份 额
持有人 的利 益。 
9.9 基金 投资组 合报 告 
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
基金托管人根据本基 金合 同规定复核了本报告 中的 财务指标、净值表现 和投 资组合报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。 
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年6 月30 日（ 未经审 计） 。 
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况



序号


项目


金额（ 人民 币元 ）


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


权益投 资


138,409,556.84 18.13 
 其中： 股票


138,409,556.84 18.13 
2


基金投 资


- - 
3


固定收 益投 资


458,211,000.00 60.03 
 其中： 债券


458,211,000.00 60.03 
 
资产支 持
证券



- - 
4


贵金属 投资


- - 
5


金融衍 生品 投资


- - 
6



买入返 售金 融资
产



149,853,544.78 19.63 
 
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产



- - 
7



银行存 款和 结算
备付金 合计



12,080,687.96 1.58 
8 其他资 产


4,809,777.12 0.63 
9 合计


763,364,566.70 100.00 
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合



1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
43 
代码


行业类 别


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例(%)



A


农、林 、牧 、渔 业


293,976.00 0.04 
B


采矿业


7,280,601.00 0.95 
C


制造业


53,438,876.44 7.01 
D



电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业


3,410,469.00 0.45 
E


建筑业


5,376,419.00 0.70 
F


批发和 零售 业


6,394,245.40 0.84 
G



交通运 输、 仓储 和
邮政业


2,949,526.00 0.39 
H


住宿和 餐饮 业


- - 
I



信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业


2,084,532.62 0.27 
J


金融业


41,024,840.60 5.38 
K


房地产 业


8,403,996.40 1.10 
L


租赁和 商务 服务 业


2,710,844.00 0.36 
M



科学研 究和 技术 服
务业


- - 
N


水利、 环境 和公 共
设施管 理业


2,972,961.38 0.39 
O


居民服 务、 修理 和
其他服 务业


- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和 社会 工作


- - 
R


文化、 体育 和娱 乐
业


2,068,269.00 0.27 
S


综合


- - 
 
合计


138,409,556.84 18.15 
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合



注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。 
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细



序号


股票代 码


股票名 称


数量（ 股）


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净
值比例 （％ ）



1 601318 SH 中国平 安 215,800 10,705,838.00 1.40 
2 000002 SZ 万科 A 228,500 5,705,645.00 0.75 
3 000651 SZ 格力电 器 116,700 4,804,539.00 0.63 
4 601668 SH 中国建 筑 480,300 4,649,304.00 0.61 
5 601601 SH 中国太 保 136,800 4,633,416.00 0.61 
6 601288 SH 农业银 行 1,290,700 4,543,264.00 0.60 
7 000725 SZ 京东 方 A 971,300 4,040,608.00 0.53 
8 600741 SH 华域汽 车 154,900 3,754,776.00 0.49 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
44 
9 601818 SH 光大银 行 884,300 3,581,415.00 0.47 
10 600015 SH 华夏银 行 388,080 3,578,097.60 0.47 
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合



序号


债券品 种


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例 （％ ）



1


国家债 券



- - 
2


央行票 据



- - 
3


金融债 券



- - 
 其中： 政策 性金 融债



- - 
4


企业债 券



40,397,000.00 5.30 
5


企业短 期融 资券



300,910,000.00 39.45 
6


中期票 据



- - 
7


可转债 （可 交换 债）



- - 
8


同业存 单



116,904,000.00 15.33 
9 其他



- - 
10 合计



458,211,000.00 60.08 
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细



序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净
值比例 （％ ）



1 1180019 11 淮 南矿 业债 300,000 30,342,000.00 3.98 
2 041753022 17 荣盛 CP001 300,000 30,159,000.00 3.95 
3 011697005 16 冀 中峰 峰SCP011 300,000 30,144,000.00 3.95 
4 011754080 17 淮 南矿SCP003 300,000 30,132,000.00 3.95 
5 011767007 17 首钢 SCP006 300,000 30,069,000.00 3.94 
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
45 
注： 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 
1.11 投 资组 合报告 附注 
1.11.1 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案
调 查， 或 在报 告编制 日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚的 情形。 如是， 还 应对
相 关证 券的投 资决 策程序 做出 说明 
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 
1.11.2 声 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。 如是 ，
还 应对 相关股 票的 投资决 策程 序做出 说明



本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 
1.11.3 其 他资 产构成



序
号



名称


金额（ 人民 币元 ）



1


存出保 证金


60,623.36 
2


应收证 券清 算款


- 
3


应收股 利


- 
4


应收利 息


4,749,153.76 
5


应收申 购款


- 
6


其他应 收款


- 
7


待摊费 用


- 
8 其他


- 
9 合计


4,809,777.12 
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。



1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明



注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 
9.10 基 金业绩 
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
1.1.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
南方荣 优 A 
阶段



净值增 长
率①（% ）



净值增 长率
标准差 ② （%）



业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
①－③
（%）



②－④
（% ）


南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
46 
（%）


准差④ （% ）



2017.3.24-2017.
6.30 
3.01


0.11


0.04


0.13


2.97


-0.02



自基金 合同 生效
起至今 
3.01


0.11


0.04


0.13


2.97


-0.02



南方荣 优 C 
阶段



净值增 长
率①（% ）



净值增 长率
标准差 ② （%）



业绩比 较基
准收益 率③
（%）



业绩比 较基
准收益 率标
准差④ （% ）



①－③
（%）



②－④
（% ）



2017.3.24-2017.
6.30 
2.90


0.11


0.04


0.13


2.86


-0.02



自基金 合同 生效
起至今 
2.90


0.11


0.04


0.13


2.86


-0.02



 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
47 
§ 10 基金的财产 
一、基 金资 产总 值 
基金资产总值是指购 买的 各类证券及票据价值 、银 行存款本息和基金应 收的 申购基金
款以及 其他 投资 所形 成的 价值总 和。 
 
二、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
 
三、基 金财 产的 账户 
基金托管人根据相关 法律 法规、规范性文件为 本基 金开立资金账户、证 券账 户以及投
资 所 需 的 其 他专 用 账 户 。开 立 的 基 金 专用 账 户 与 基金 管 理 人 、 基金 托 管 人 、基 金 销 售 机构
和基金 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
 
四、基 金财 产的 保管 和处 分 
本基金财产独立于基 金管 理人、基金托管人和 基金 销售机构的财产，并 由基 金托管人
保 管 。 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 、 基 金登 记 机 构 和基 金 销 售 机 构以 其 自 有 的财 产 承 担 其自
身 的 法 律 责 任， 其 债 权 人不 得 对 本 基 金财 产 行 使 请求 冻 结 、 扣 押或 其 他 权 利。 除 依 法 律法
规和《 基金 合同 》的 规定 处分外 ，基 金财 产不 得被 处分。 
基金管理人、基金托 管人 因依法解散、被依法 撤销 或者被依法宣告破产 等原 因进行清
算 的 ， 基 金 财产 不 属 于 其清 算 财 产 。 基金 管 理 人 管理 运 作 基 金 财产 所 产 生 的债 权 ， 不 得与
其 固 有 资 产 产生 的 债 务 相互 抵 销 ； 基 金管 理 人 管 理运 作 不 同 基 金的 基 金 财 产所 产 生 的 债权
债务不 得相 互抵 销。 非因 基金财 产本 身承 担的 债务 ，不得 对基 金财 产强 制执 行。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
48 
§ 11 基金资产估值 
一、估 值日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
 
二、估 值对 象 
基金所拥有的股票、 债券 、衍生工具和其它投 资等 持续以公允价值计量 的金 融资产及
负债。 
 
三、估 值方 法 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
交易所 上市 的有 价证 券 （包 括股票 、权 证等 ） ，以 其估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 市价 （收
盘价 ） 估 值； 估值 日无 交易 的，且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 或证 券发行 机构 未
发生影 响证 券价 格的 重大 事件的 ，以 最近 交易 日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交易 日后 经
济 环 境 发 生 了重 大 变 化 或证 券 发 行 机 构发 生 影 响 证券 价 格 的 重 大事 件 的 ， 可参 考 类 似 投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格； 
（2） 交易 所市 场交 易的 固 定收益 品种 的估 值 
1 ）对在 交易所 市场上 市交 易或挂牌 转让 的固定 收益 品种（另 有规 定的除 外） ，选取 第
三方估 值机 构提 供的 相应 品种当 日的 估值 净价 进行 估值； 
2 ）对在 交易所 市场上 市交 易的可转 换债 券，按 估值 日收盘价 减去 可转换 债券 收盘价 中
所含债 券应 收利 息后 得到 的净价 进行 估值 ； 
3 ）对在 交易所 市场挂 牌转 让的资产 支持 证券和 私募 债券，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，
在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 ； 
4 ）对在 交易所 市场发 行未 上市或未 挂牌 转让的 固定 收益品种 ，采 用估值 技术 确定公 允
价值， 在估 值技 术难 以可 靠计量 公允 价值 的情 况下 ，按成 本估 值. 
（3） 银行 间市 场交 易的 固 定收益 品种 的估 值 
1 ）银行 间市场 交易的 固定 收益品种 ，选 取第三 方估 值机构提 供的 相应品 种当 日的估 值
净价进 行估 值； 
2 ）对银 行间市 场未上 市， 且第三方 估值 机构未 提供 估值价格 的固 定收益 品种 ，按成 本
估值。 
（4） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
49 
1 ）送股 、转增 股、配 股和 公开增发 的股 票，按 估值 日在证券 交易 所挂牌 的同 一股票 的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ； 
2 ）首次 公开发 行未上 市的 股票、债 券和 权证， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值； 
3 ）首次 公开发 行有明 确锁 定期的股 票， 同一股 票在 交易所上 市后 ，按交 易所 上市的 同
一 股 票 的 估 值方 法 估 值 ；非 公 开 发 行 有明 确 锁 定 期的 股 票 ， 按 监管 机 构 或 行业 协 会 有 关规
定确定 公允 价值 。 
（5） 同一 证券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按该证 券所 处的 市场 分别 估值。 
（6）中 小企业 私募债 券， 采用估值 技术 确定公 允价 值，在估 值技 术难以 可靠 计量公 允
价值的 情况 下， 按成 本估 值。 
（7）如 有确凿 证据表 明按 原有方法 进行 估值不 能客 观反映上 述资 产或负 债公 允价值的 ，
基金管 理人 可根 据具 体情 况与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的 方 法估值 。 
（8）相 关法律 法规以 及监 管部门、 自律 规则另 有规 定的，从 其规 定。如 有新 增事项 ，
按国家 最新 规定 估值 。 
如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值方法 、程 序及相关
法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 ， 应 立即 通 知 对 方， 共 同 查 明原
因，双 方协 商解 决。 
根据有关法律法规， 基金 资产净值计算和基金 会计 核算的义务由基金管 理人 承担。本
基 金 的 基 金 会计 责 任 方 由基 金 管 理 人 担任 ， 因 此 ，就 与 本 基 金 有关 的 会 计 问题 ， 如 经 相关
各 方 在 平 等 基础 上 充 分 讨论 后 ， 仍 无 法达 成 一 致 的意 见 ， 按 照 基金 管 理 人 对基 金 资 产 净值
的计算 结果 对外 予以 公布 。 
 
四、估 值程 序 
1 、某一 类别的 基金份 额净 值是按照 每个 工作日 闭市 后，该类 基金 份额的 基金 资产净 值
除以当 日该 类基 金份 额的 余额数 量计 算， 各类 基金 份额净 值精 确到 0.0001 元 ，小数 点后 第
5 位四 舍五 入。 国家 另有 规定的 ，从 其规 定。 
基金管理人应每个工 作日 计算基金资产净值及 各类 基金份额的基金份额 净值 ，并按规
定公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值， 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的 规 定 暂 停 估值 时 除 外 。基 金 管 理 人 每个 工 作 日 对基 金 资 产 估 值后 ， 将 各 类基 金 份 额 净值
结果发 送基 金托 管人 ，经 基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人按 规定 对外 公布。 
 
五、估 值错 误的 处理 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
50 
基金管理人和基金 托管人 将采取必要、适当 、合理 的措施确保基金资 产估值 的准确性、
及时性 。当 某一 类基 金份 额净值 小数 点后4 位 以内( 含第4 位)发 生估 值错 误时 ，视为 基金 份
额净值 错误 。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金运作过程中， 如果 由于基金管理 人 或 基金 托管 人 、 或 登 记 机 构 、或 销售 机 构 、
或 投 资 人 自 身的 过 错 造 成估 值 错 误 ， 导致 其 他 当 事人 遭 受 损 失 的， 过 错 的 责任 人 应 当 对由
于 该 估 值 错误 遭 受 损失 当事 人( “ 受 损方 ”) 的 直接损 失 按 下 述“ 估 值 错误 处理 原 则 ” 给予
赔偿， 承担 赔偿 责任 。 
上述估值错误的主要 类型 包括但不限于：资料 申报 差错、数据传输差错 、数 据计算差
错 、 系 统 故 障差 错 、 下 达指 令 差 错 等 。对 于 因 技 术原 因 引 起 的 差错 ， 若 系 同行 业 现 有 技术
水平不 能预 见、 不能 避免 、不能 克服 ，则 属不 可抗 力，按 照下 述规 定执 行。 
由于不可抗力原因造 成投 资人的交易资料灭失 或被 错误处理或造成其他 差错 ，因不 可
抗 力 原 因 出 现差 错 的 当 事人 不 对 其 他 当事 人 承 担 赔偿 责 任 ， 但 因该 差 错 取 得不 当 得 利 的当
事人仍 应负 有返 还不 当得 利的义 务。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1）估 值错误 已发生 ，但 尚未给当 事人 造成损 失时 ，估值错 误责 任方应 及时 协调各方 ，
及 时 进 行 更 正， 因 更 正 估值 错 误 发 生 的费 用 由 估 值错 误 责 任 方 承担 ； 由 于 估值 错 误 责 任方
未 及 时 更 正 已产 生 的 估 值错 误 ， 给 当 事人 造 成 损 失的 ， 由 估 值 错误 责 任 方 对直 接 损 失 承担
赔 偿 责 任 ； 若估 值 错 误 责任 方 已 经 积 极协 调 ， 并 且有 协 助 义 务 的当 事 人 有 足够 的 时 间 进行
更 正 而 未 更 正， 则 其 应 当承 担 相 应 赔 偿责 任 。 估 值错 误 责 任 方 应对 更 正 的 情况 向 有 关 当事
人进行 确认 ，确 保估 值错 误已得 到更 正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责 任 方 仍 应 对估 值 错 误 负责 。 如 果 由 于获 得 不 当 得利 的 当 事 人 不返 还 或 不 全部 返 还 不 当得
利 造 成 其 他当 事 人 的利 益损 失( “ 受 损方 ”) ， 则估值 错 误 责 任方 应 赔 偿受 损方 的 损 失 ，并
在 其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范围 内 对 获 得 不当 得 利 的 当事 人 享 有 要 求交 付 不 当 得利 的 权 利 ；如
果 获 得 不 当 得利 的 当 事 人已 经 将 此 部 分不 当 得 利 返还 给 受 损 方 ，则 受 损 方 应当 将 其 已 经获
得 的 赔 偿 额 加上 已 经 获 得的 不 当 得 利 返还 的 总 和 超过 其 实 际 损 失的 差 额 部 分支 付 给 估 值错
误责任 方。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至 假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
51 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1）基 金份额 净值计 算出 现错误时 ，基 金管理 人应 当立即予 以纠 正，通 报基 金托管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到该 类基 金份额净 值的 0.25% 时， 基金管理 人应 当通报 基金 托管人 并
报中国 证监 会备 案； 错误 偏差达 到该 类基 金份 额净 值的 0.5% 时， 基金 管理 人 应当公 告。 
（3）前 述内容 如法律 法规 或监管机 关另 有规定 的， 从其规定 处理 。如果 行业 另有通 行
做法， 基金 管理 人和 基金 托管人 应本 着平 等和 保护 基金份 额持 有人 利益 的原 则进行 协商 。 
 
六、暂 停估 值的 情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
 
七、基 金净 值的 确认 
用于基金信息披露的 基金 资产净值和基金份额 净值 由基金管理人负责计 算， 基金托管
人 负 责 进 行 复核 。 基 金 管理 人 应 于 每 个工 作 日 交 易结 束 后 计 算 当日 的 基 金 资产 净 值 和 基金
份 额 净 值 并发 送 给 基金 托管 人 。 基 金托 管 人 对净 值计 算 结 果 复核 确 认 后发 送给 基 金 管 理人 ，
由基金 管理 人按 规定 对基 金净值 予以 公布 。 
 
八、特 殊情 况的 处理 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按 估 值方 法的 第 （7） 项 进行估 值时 ，所 造成 的误 差不作 为
基金资 产估 值错 误处 理。 
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所、登 记结 算机构及 存款 银行等 第三 方机构 发
送 的 数 据 错 误等 ， 基 金 管理 人 和 基 金 托管 人 虽 然 已经 采 取 必 要 、适 当 、 合 理的 措 施 进 行检
查 ， 但 未 能 发现 错 误 的 ，由 此 造 成 的 基金 资 产 估 值错 误 ， 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 免 除赔
偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 减 轻 或 消 除 由 此 造 成 的 影
响。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
52 
§ 12 基金的收益与分配 
一、基 金利 润的 构成 
基金利润指基金利息 收入 、投资收益、公允价 值变 动收益和其他收入扣 除相 关费用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
 
二、基 金可 供分 配利 润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
 
三、基 金收 益分 配原 则 
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每年 收益分配 次数 最多 为 12 次，每 份
基 金 份 额 每 次基 金 收 益 分配 比 例 不 得 低于 基 金 收 益分 配 基 准 日 每份 基 金 份 额可 供 分 配 利润
的10% ，若 《基 金合 同》 生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资人 可选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 自 动转 为 同 一 类别 的 基 金 份 额进 行 再 投 资； 若 投 资 人 不选 择 ， 本 基金 默 认 的 收益
分配方 式是 现金 分红 ； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4 、由 于本 基金 A 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 ，而 C 类基 金份 额收 取销 售服 务费， 各
基 金 份 额 类 别对 应 的 可 供分 配 利 润 将 有所 不 同 。 本基 金 同 一 类 别的 每 一 基 金份 额 享 有 同等
分配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
四、收 益分 配方 案 
基金收益分配方案 中应载 明截止收益分配基 准日的 可供分配利润、基 金收益 分配对象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
 
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 个工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
53 
 
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用 
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资人自行承担。 当投 资人的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 以 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 登 记 机构 可 将 基 金份
额 持 有 人 的 现金 红 利 自 动转 为 同 一 类 别的 基 金 份 额。 红 利 再 投 资的 计 算 方 法， 依 照 登 记机
构相关 业务 规则 执行 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
54 
§ 13 基金的费用与税收 
一、基 金费 用的 种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ； 
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费 、 诉讼 费和 仲裁费 ； 
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用； 
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
 
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.6% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×0.6% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等, 支 付日期 顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.15% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。 
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
55 
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份 额的销 售服 务费 年费 率为0.4%。本
基金销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额资 产净 值的0.4% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下： 
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
销售服务费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 销售 服务费划
付指令， 经基 金托管 人复 核 后于次 月首 日起 5 个工 作日内从 基金 财产中 一次 性支付给 各销
售 机 构 ， 或 一次 性 支 付 给基 金 管 理 人 并由 基 金 管 理人 代 付 给 各 基金 销 售 机 构， 若 遇 法 定节
假日、 休息 日， 支付 日期 顺延。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4-10 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
 
三、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
 
四、基 金税 收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
56 
§ 14 基金的会计与审计 
一、基 金会 计政 策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度披 露； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
 
二、基 金的 年度 审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 15 基金的信息披露 
一、本 基金 的信 息披 露应 符合 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《信 息披 露办 法 》 、 《基 金
合同 》 及 其他 有关 规定 。相 关法律 法规 关于 信息 披露 的规定 发生 变化 时， 本基 金从其 最新 规
定。 
 
二、信 息披 露义 务人 
本基金信息披露义务 人包 括基金管理人、基金 托管 人、召集基金份额持 有人 大会的基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。 
本基金信息披露义务 人按 照法律 法 规 和 中 国 证监 会的 规 定 披 露 基 金 信 息， 并保 证 所 披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。 
本基金信息披露义务 人应 当在中国证监会规定 时间 内，将应予披露的基 金信 息通过中
国证监 会指 定的 媒介 披露 ，并保 证基 金投 资人 能够 按照 《 基金 合同》 约定 的时 间和方 式查 阅
或者复 制公 开披 露的 信息 资料。 
 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
 
四、本基金公开披露 的信 息应采用中文文本。 如同 时采用外文文本的， 基金 信息披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《基金 合同 》、 基金 托管 协议 
1 、《基 金合同 》是界 定《 基金合同 》当 事人的 各项 权利、义 务关 系，明 确基 金份额 持
有 人 大 会 召 开的 规 则 及 具体 程 序 ， 说 明基 金 产 品 的特 性 等 涉 及 基金 投 资 人 重大 利 益 的 事项
的法律 文件 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资人决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购 、 申 购 和 赎回 安 排 、 基金 投 资 、 基 金产 品 特 性 、风 险 揭 示 、 信息 披 露 及 基金 份 额 持 有人
服务等 内容 。《 基金 合同 》生效 后， 基金 管理 人在 每 6 个 月结 束之 日起 45 日 内，更 新招 募
说 明 书 并 登 载在 网 站 上 ，将 更 新 后 的 招募 说 明 书 摘要 登 载 在 指 定媒 介 上 ； 基金 管 理 人 在公
告的 15 日前 向主 要办 公场 所所在 地的 中国 证监 会派 出机构 报送 更新 的招 募说 明书， 并就 有
关更新 内容 提供 说明 。 
本基金在招募说明 书的 显著 位 置 披 露 投 资 中小 企 业私 募 债 券 的 流 动 性风 险 和信 用 风 险 ，
并说明 投资 中小 企业 私募 债券对 基金 总体 风险 的影 响。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募集 申请 经中国 证监 会注册后 ，基 金管理 人在 基金份额 发售 的 3 日前， 将基金 招
募说明 书、 《 基金合 同 》 摘要登 载在 指定 媒介 上； 基金管 理人 、基 金托 管人 应当将 《 基金 合
同》、 基金 托管 协议 登载 在网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管理人应当就基 金份 额发售的具体事宜编 制基 金份额发售公告，并 在披 露招募说
明书的 当日 登载 于指 定媒 介上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、各 类基金 份额 的基 金份 额净 值 
《基金 合同 》 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ，基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 各类基 金份 额的 基金 份额 净值。 
在开始办理基金份额 申购 或者赎回后，基金管 理人 应当在每个工作日的 次日 ，通过网
站 、 基 金 份 额发 售 网 点 以及 其 他 媒 介 ，披 露 工 作 日各 类 基 金 份 额的 基 金 份 额净 值 和 基 金份
额累计 净值 。 
基金管理人应当公告 半年 度和年度最后一个 市场 交易 日 基 金 资 产 净 值 、各 类基 金 份 额
的 基 金 份 额 净值 和 基 金 份额 累 计 净 值 。基 金 管 理 人应 当 在 前 款 规定 的 市 场 交易 日 的 次 日，
将基金 资产 净值 、各 类基 金份额 的基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒 介上 。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在 《 基金 合同》 、招 募说 明书 等信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、赎
回 价 格 的 计 算方 式 及 有 关申 购 、 赎 回 费率 ， 并 保 证投 资 人 能 够 在基 金 份 额 发售 网 点 查 阅或
者复制 前述 信息 资料 。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文 登 载 于 网 站上 ， 将 年 度报 告 摘 要 登 载在 指 定 媒 介上 。 基 金 年 度报 告 的 财 务会 计 报 告 应当
经过审 计。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生效 不足2 个 月的， 基金 管理 人可 以不 编制当 期季 度报 告、 半年 度报告 或
者年度 报告 。 
基金定期 报告 在公开 披露 的第 2 个工作 日， 分别报 中国证监 会和 基金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。 
本基金在季度报告、 半年 度报告、年度报告等 定期 报告等文件中披露中 小企 业私募债
券的投 资情况 ，包括 投资 政策、 持仓情 况、损 益情 况、风 险指标 等，并 在招 募说明 书(更新)
充 分 揭 示 中 小企 业 私 募 债券 交 易 对 基 金总 体 风 险 的影 响 以 及 是 否符 合 既 定 的投 资 政 策 和投
资目标 。 
本基金在基金年报及 半年 报中披露其持有的资 产支 持证券总额、资产支 持证 券市值占
基 金 净 资 产 的比 例 和 报 告期 内 所 有 的 资产 支 持 证 券明 细 。 本 基 金在 基 金 季 度 报 告 中 披 露其
持 有 的 资 产 支持 证 券 总 额、 资 产 支 持 证券 市 值 占 基金 净 资 产 的 比例 和 报 告 期末 按 市 值 占基
金净资 产比 例大 小排 序的 前 10 名资 产支 持证 券明 细 。 
（七） 临时 报告 
本基金发 生重 大事件 ，有 关信息披 露义 务人应 当在 2 个工作 日内 编制临 时报 告书， 予
以 公 告 ， 并 在公 开 披 露 日分 别 报 中 国 证监 会 和 基 金管 理 人 主 要 办公 场 所 所 在地 的 中 国 证监
会派出 机构 备案 。 
前款所称重大事件， 是指 可能对基金份额持有 人权 益或者基金份额的价 格产 生重大影
响的下 列事 件： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止《 基金 合同 》； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、基金管理人、基 金托 管人基金托管部门的 主要 业务人员在一年内变 动超 过百分之
三十； 
11 、涉 及基 金管 理业 务、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲 裁； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基金管理人 及其 董 事、 总 经 理 及 其 他 高级 管 理人 员 、 基 金 经 理 受到 严 重行 政 处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 、销 售服务 费等 费用 计提 标准 、计提 方式 和费 率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 
20 、更 换基 金登 记机 构； 
21 、本 基金 进入 开放 期； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 在开 放期 发生 巨额赎 回并 延缓 支付 赎回 款项； 
24 、本 基金 暂停 接受 赎回 申请； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、本基金投资中小 企业 私募债券后两个交易 日内 ，在中国证监会指定 媒介 披露所投
资中小 企业 私募 债券 的名 称、数 量、 期限 、收 益率 等信息 ； 
27 、本基金投资非公 开发 行股票后两个交易日 内， 在中国证监会指定媒 介披 露所投资
非 公 开 发 行 股票 的 名 称 、数 量 、 总 成 本、 账 面 价 值， 以 及 总 成 本和 账 面 价 值占 基 金 资 产净
值的比 例、 锁定 期等 信息 ； 
28 、中 国证 监会 规定 和基 金合同 约定 的其 他事 项。 
（八） 澄清 公告 
在 《基 金合 同》 存 续期 限内 ，任何 公共 媒介 中出 现的 或 者在 市场 上流 传的 消息 可能对 基
金 份 额 价 格 产生 误 导 性 影响 或 者 引 起 较大 波 动 的 ，相 关 信 息 披 露义 务 人 知 悉后 应 当 立 即对
该消息 进行 公开 澄清 ，并 将有关 情况 立即 报告 中国 证监会 。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。 
 
六、信 息披 露事 务管 理 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金管理人、基金托 管人 应当建立健全信息披 露管 理制度，指定专人负 责管 理信息披
露事务 。 
基金信息披露义务人 公开 披露基金信息，应当 符合 中国证监会相关基金 信息 披露内容
与格式 准则 的规 定。 
基金托 管人 应当 按 照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的 约定 ，对基 金
管 理 人 编 制 的基 金 资 产 净值 、 各 类 基 金份 额 的 基 金份 额 净 值 、 基金 份 额 申 购赎 回 价 格 、基
金 定 期 报 告 和定 期 更 新 的招 募 说 明 书 等公 开 披 露 的相 关 基 金 信 息进 行 复 核 、审 查 ， 并 向基
金管理 人出 具书 面文 件或 者盖章 确认 或 者XBRL 电 子 方式复 核确 认。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的媒 介。 
基金管理人、基金托 管人 除依法在指定媒介上 披露 信息外，还可以根据 需要 在其他公
共 媒 介 披 露 信息 ， 但 是 其他 公 共 媒 介 不得 早 于 指 定媒 介 披 露 信 息， 并 且 在 不同 媒 介 上 披露
同一信 息的 内容 应当 一致。 
为基金信息披露义务 人公 开披露的基金信息出 具审 计报告、法律意见书 的专 业机构，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后10 年。 
 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说明书公布后 ，应当 分别置备于基金管 理人、 基金托管人和基金 销售机 构的住所，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定期报告公布后 ，应 当分别置备于基金管 理人 和基金托管人的住所 ，以 供公众查
阅、复 制。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 16 风险揭示 
一、本 基金 的特 有风 险 
1 、本基 金为混 合型基 金， 股票资产 占基 金资产 的比 例范围 为 0-30% ， 因此股 票市场 和
债 券 市 场 的 变化 均 会 影 响到 基 金 业 绩 表现 ， 基 金 净值 表 现 因 此 可能 受 到 影 响。 本 基 金 管理
人 将 发 挥 专 业研 究 优 势 ，加 强 对 市 场 、上 市 公 司 基本 面 和 固 定 收益 类 产 品 的深 入 研 究 ，持
续优化 组合 配置 ，以 控制 特定风 险。 
2 、本基金封闭期内基金总 资产可不超过基金净资产 的 200% ， 可 能 造成 本 基 金资 产 净
值波动 大于 普通 开放 式基 金的风 险。 
3 、本基 金投资 中小企 业私 募债券， 中小 企业私 募债 是根据相 关法 律法规 由非 上市中 小
企业采 用非 公开 方式 发行 的债券 。 
由于不能公开交易， 一般 情况下，交易不活跃 ，潜 在较大流动性风险。 外部 评级机构
一 般 不 对 这 类债 券 进 行 外部 评 级 ， 可 能也 会 降 低 市场 对 该 类 债 券的 认 可 度 ，从 而 影 响 该类
债 券 的 市 场 流动 性 。 同 时由 于 债 券 发 行主 体 的 资 产规 模 较 小 、 经营 的 波 动 性较 大 ， 且 各类
材料不 公开 发布 ，也 大大 提高了 分析 并跟 踪发 债主 体信用 基本 面的 难度 。 
当发债主体信用质量 恶化 时，受市场流动性所 限， 本基金可能无法卖出 所持 有的中小
企业私 募债 ，由 此可 能给 基金净 值带 来更 大的 负面 影响和 损失 。 
4 、本 基金 投资 资产 支持 证 券的风 险。 
本基金可投资于资产 支持 证券，因此可能面临 资产 支持 证 券 的 信 用 风 险、 利率 风 险 、
流 动 性 风 险 、提 前 偿 付 风险 、 法 律 风 险和 操 作 风 险。 本 基 金 管 理人 将 通 过 内部 信 用 评 级、
投 资 授 信 控 制等 方 法 对 资产 支 持 证 券 投资 进 行 有 效的 风 险 评 估 和控 制 。 同 时， 本 基 金 管理
人 将 对 资 产支 持 证 券进 行全 程 合 规 监控 ， 通 过事 前控 制 、 事 中监 督 和 事后 报告 检 查 等 方式 ，
确保资 产支 持证 券投 资的 合法合 规。 
5 、定 期开 放机 制的 风险 
（1）本 基金每 年开放 一次 申购和赎 回， 投资人 需在 开放期提 出申 购赎回 申请 ，在非 开
放期间 将无 法按 照基 金份 额净值 进行 申购 和赎 回。 
（2）本 基金每 年开放 一次 申购和赎 回， 并且每 个开 放期的起 始日 和终止 日所 对 应的 日
历 日 期 可 能 并不 相 同 ， 因此 ， 投 资 人 需关 注 本 基 金的 相 关 公 告 ，避 免 因 错 过开 放 期 而 无法
申购或 赎回 基金 份额 。 
（3）开 放期内 ，基金 规模 将随着投 资人 对本基 金份 额的申购 与赎 回而不 断变 化，若 是
由 于 投 资 人 的连 续 大 量 赎回 而 导 致 本 基金 管 理 人 被迫 抛 售 所 持 有投 资 品 种 以应 付 本 基 金赎
回 的 现 金 需 要， 则 可 能 使本 基 金 资 产 变现 困 难 ， 本基 金 面 临 流 动性 风 险 或 需承 担 额 外 的冲
击成本 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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6 、本 基金 投资 非公 开发 行 股票的 风险 
公募基金参与非公开 发行 股票，如果估值日在 证券 交易所上市交易的同 一股 票的市价
高 于 非 公 开 发行 股 票 的 初始 取 得 成 本 时， 根 据 法 律法 规 以 及 监 管部 门 规 定 方法 进 行 估 值。
因 此 ， 本 基 金的 基 金 份 额净 值 可 能 由 于估 值 方 法 的原 因 偏 离 所 持有 股 票 的 收盘 价 所 对 应的
净值。 
 
二、市 场风 险 
证券市场价格受到经 济因 素、政治因素、投资 心理 和交易制度等各种因 素的 影响，导
致基金 收益 水平 变化 ，产 生风险 ，主 要包 括： 
1 、政 策风 险。 因国 家宏 观 政策 （如 货币 政策 、财 政政 策、行 业政 策、 地区 发展 政策等 ）
发生变 化， 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 ； 
2 、经济 周期风 险。随 经济 运行的周 期性 变化， 证券 市场的收 益水 平也呈 周期 性变化 。
基金投 资于 债券 和股 票等 证券， 收益 水平 也会 随之 变化， 从而 产生 风险 ； 
3 、利率 风 险。 金融市 场利 率的波动 会导 致证券 市场 价格和收 益率 的变动 。利 率直接 影
响 着 债 券 的价 格 和 收益 率， 影 响 着 企业 的 融 资成 本和 利 润 。 基金 投 资 于债 券和 股 票 等 证券 ，
其收益 水平 会受 到利 率变 化的影 响； 
4 、上市 公司经 营风险 。上 市公司的 经营 好坏受 多种 因素影响 ，如 管理能 力、 财务状况 、
市 场 前 景 、 行业 竞 争 、 人员 素 质 等 ， 这些 都 会 导 致企 业 的 盈 利 发生 变 化 。 如果 基 金 所 投资
的 上 市 公 司 经营 不 善 ， 其股 票 价 格 可 能下 跌 ， 或 者能 够 用 于 分 配的 利 润 减 少， 使 基 金 投资
收益下 降。 虽然 基金 可以 通过投 资多 样化 来分 散这 种非系 统风 险， 但不 能完 全规避 ； 
5 、购买 力风险 。基金 的 利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降； 
6 、信用 风险。 主要是 指债 务人的违 约风 险，若 债务 人经营不 善， 资不抵 债， 债权人 可
能会损 失掉 大部 分的 投资 ，这主 要体 现在 企业 债中 ； 
7 、债券 收益率 曲线变 动风 险。债券 收益 率曲线 变动 风险是指 与收 益率曲 线非 平行移 动
有关的 风险 ，单 一的 久期 指标并 不能 充分 反映 这一 风险的 存在 ； 
8 、再投 资风险 。再投 资风 险反映了 利率 下降对 固定 收益证券 利息 收入再 投资 收益的 影
响，这 与利 率上 升所 带来 的价格 风险 （即 前面 所提 到的利 率风 险） 互为 消长 。具体 为 当 利率
下 降 时 ， 基 金 从 投 资 的 固 定 收 益 证 券 所 得 的 利 息 收 入 进 行 再 投 资 时 ， 将 获 得 较 少 的 收 益
率。 
 
三、开 放式 基金 共有 的风 险 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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1 、管理 风险。 在基金 管理 运作过程 中基 金管理 人的 知识、经 验、 判断、 决策 、技能等 ，
会 影 响 其 对 信息 的 占 有 和对 经 济 形 势 、证 券 价 格 走势 的 判 断 ， 从而 影 响 基 金收 益 水 平 ，造
成管理 风险 。 
2 、流动 性风险 。基金 投资 组合中的 投资 品种会 因各 种原因面 临流 动性风 险， 使证券 交
易 的 执 行 难 度提 高 ， 买 入成 本 或 变 现 成本 增 加 。 此外 ， 本 基 金 属开 放 式 基 金， 在 所 有 开放
日 管 理 人 有 义务 接 受 投 资人 的 赎 回 。 如果 出 现 巨 额赎 回 的 情 形 ，可 能 造 成 基金 仓 位 调 整和
资产变 现困 难， 加剧 流动 性风险 。 
为了克服流动性风险 ，本 基金将在坚持分散化 投资 和精选个券原则的基 础上 ，通过一
系 列 风 险 控 制指 标 加 强 对流 动 性 风 险 的跟 踪 、 防 范和 控 制 ， 但 基金 管 理 人 并不 保 证 完 全避
免此类 风险 。 
3 、其 他风 险 
(1)因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险； 
(2)因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ； 
(3)因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ； 
(4)对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险； 
(5)因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险； 
(6)不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险； 
(7)其 他意 外导 致的 风险 。 
 
四、本 基金 法律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险评 价可 能不 一致 的风险 
本基金法律文件投资 章节 有关风险收益特征的 表述 是基于投资范围、投 资比 例、证券
市 场 普 遍 规 律等 做 出 的 概述 性 描 述 ， 代表 了 一 般 市场 情 况 下 本 基金 的 长 期 风险 收 益 特 征。
销售机构( 包括 基 金 管理 人直 销 机 构 和其 他 销 售机 构)根 据 相 关 法律 法 规 对本 基金 进 行 风险
评 价 ， 不 同 的销 售 机 构 采用 的 评 价 方 法也 不 同 ， 因此 销 售 机 构 的风 险 等 级 评价 与 基 金 法律
文 件 中 风 险 收益 特 征 的 表述 可 能 存 在 不同 ， 投 资 人在 购 买 本 基 金时 需 按 照 销售 机 构 的 要求
完成风 险承 受能 力与 产品 风险之 间的 匹配 检验 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 17 基金合同的变更、 终止和基金财产的 清算 
一、《 基金 合同 》的 变更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基 金合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的 事 项 的 ， 应召 开 基 金 份额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。对 于 法 律 法 规规 定 和 基 金合 同 约 定 可不
经 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议 通 过 的 事 项， 由 基 金 管理 人 和 基 金 托管 人 同 意 后变 更 并 公 告，
并报中 国证 监会 备案 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自生效 后方 可执行 ，并 自决议 生
效后2 个工 作日 内在 指定 媒介公 告。 
 
二、《 基金 合同 》的 终止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
三、基 金财 产的 清算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
 
四、清 算费 用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产 中 支付 。 
 
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳 所欠 税 款 并 清偿 基 金 债 务 后， 按 各 类 基金 份 额 在 基 金合 同 终 止 事由 发 生 时 各自
基 金 份 额 资 产净 值 的 比 例确 定 剩 余 财 产在 各 类 基 金份 额 中 的 分 配比 例 ， 并 在各 类 基 金 份额
可分配 的剩 余财 产范 围内 按各份 额类 别内 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
 
六、基 金财 产清 算的 公告 
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
 
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 18 基金合同的内容摘 要 
一、基 金合 同当 事人 的权 利、义 务 
（一） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6） 依 据 《 基金 合同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有 关法 律规 定，应 呈报 中国 证监 会和 其他监 管部 门， 并采 取必 要措施 保护 基
金投资 人的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12 ） 依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利及 债权 人权 利， 为基金 的
利益行 使因 基金 财产 投资 于证券 所产 生的 权利 ； 
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资； 
（14 ） 以 基金 管理 人的 名义 ，代表 基金 份额 持有 人的 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法
律行为 ； 
（15 ） 选 择、 更换 律师 事务 所、会 计师 事务 所、 证券 经纪商 或其 他为 基金 提供 服务的 外
部机构 ； 
（16 ） 在 符合 有关 法律 、法 规的前 提下 ，制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购 、赎 回、转 换 、
非交易 过户 和定 投等 业务 规则； 
（17） 委托 第三 方机 构办 理本基 金的 交易 、清 算、 估值、 结算 等业 务； 
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 义务 包括 但不限 于 ： 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自 《基金 合同 》 生 效之 日起， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管理 ，分 别记账 ，进行
证券投 资； 
（6）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 运作 基金 财产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8 ） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、申 购、赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《 基
金 合同 》 等法 律文 件的 规定 ，按有 关规 定计 算并 公告 基金资 产净 值， 确定 基金 份额申 购、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ） 严 格按 照 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ，不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。除 《基 金法 》 、 《 基金
合同 》 及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ，但 向
监管机 构、 司法 机关 及审 计、法 律等 外部 专业 顾问 提供的 除外 ； 
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17 ） 确 保需 要向 基金 投资 人提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ，并 且保 证投资 人
能够按 照 《 基金 合同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资 料 ，并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织 并 参 加 基金 财产 清 算 小 组 ， 参 与 基金 财产 的 保 管 、 清 理 、 估价 、变 现 和 分
配； 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（19 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托管 人按 法律法 规和 《 基金合 同 》 规定履 行自 己的 义务 ，基 金托管 人违
反 《基 金合 同》 造 成基 金财 产损失 时， 基金 管理 人应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托 管人 追
偿； 
（22 ） 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ，应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
 （24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《 基金 合同 》 不 能 生效， 基金
管 理 人 承 担 全部 募 集 费 用， 将 已 募 集 资金 并 加 计 银行 同 期 活 期 存款 利 息 在 基金 募 集 期 结束
后30 日内 退还 基金 认购 人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 权利 包括 但不限 于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国 家 法 律 法 规行 为 ， 对 基金 财 产 、 其 他当 事 人 的 利益 造 成 重 大 损失 的 情 形 ，应 呈 报 中 国证
监会， 并采 取必 要措 施保 护基金 投资 人的 利益 ； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设资 金账户 和 证 券账户等 投资 所需账 户， 为基金 办
理证券 交易 资金 清算 ； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 义务 包括 但不限 于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产 的 安 全 ， 保证 其 托 管 的基 金 财 产 与 基金 托 管 人 自有 财 产 以 及 不同 的 基 金 财产 相 互 独 立；
对 所 托 管 的 不同 的 基 金 分别 设 置 账 户 ，独 立 核 算 ，分 账 管 理 ， 保证 不 同 基 金之 间 在 账 户设
置、资 金划 拨、 账册 记录 等方面 相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户等 投资所 需账 户, 按照 《基 金 合同 》 的
约定， 根据 基金 管理 人的 投资指 令， 及时 办理 清算 、交割 事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、《基 金合 同》及其 他有 关规定 另有 规定外 ，
在 基 金 信 息 公开 披 露 前 予以 保 密 ， 不 得向 他 人 泄 露， 但 向 监 管 机构 、 司 法 机关 及 审 计 、法
律等外 部专 业顾 问提 供的 除外； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报告 、季度 、半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ，说 明基 金管理 人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14 ） 依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定，召 集基 金份 额持 有人 大会或 配
合基金 管理 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（16 ） 按 照法 律法 规和 《 基 金合同 》 、 《托 管协 议》 的 规定监 督基 金管 理人 的投 资运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会和 银行业 监
督管理 机构 ，并 通知 基金 管理人 ； 
（19 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ，应 承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其
退任而 免除 ； 
（20 ） 按 规定 监督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同 》 规 定履 行自己 的义 务，基 金 管
理 人 因 违 反 《基 金 合 同 》造 成 基 金 财 产损 失 时 ， 应为 基 金 份 额 持有 人 利 益 向基 金 管 理 人追
偿； 
（21） 执行 生 效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（三） 基金 份额 持有 人 
1 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 权利 包括但 不
限于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 义务 包括但 不
限于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》、 招募 说明 书等 信息披 露文 件； 
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ，自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、 申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
 
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 
基金份额持有人大会 由基 金份额持有人组成， 基金 份额持有人的合法授 权代 表有权代
表 基 金 份 额 持有 人 出 席 会议 并 表 决 。 基金 份 额 持 有人 持 有 的 每 一基 金 份 额 拥有 平 等 的 投票
权 。 本 基 金 份额 持 有 人 大会 不 设 日 常 机构 。 若 将 来法 律 法 规 对 基金 份 额 持 有人 大 会 另 有规
定的， 以届 时有 效的 法律 法规为 准。 
（一） 召开 事由 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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1 、当出 现或需 要决定 下列 事由之一 的， 应当召 开基 金份额持 有人 大会， 但法 律法规 、
中国证 监会 另有 规定 的除 外： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 和提 高销售 服务 费； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投 资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ，下 同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金合 同当 事人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ； 
（13 ） 法 律法 规、 《基 金 合同 》 或 中国 证监会 规定 的其他 应当 召开 基金 份额 持有人 大会
的事项 。 
2 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会： 
（1） 调低 除基 金管 理费 、 基金托 管费 外其 他应 由基 金承担 的费 用； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 且在 对现有基 金份 额持有 人利 益无实 质
性不利 影响 的前 提下 调整 本基金 的申 购费 率、 调低 赎回费 率、 变更 收费 方式 ； 
（4）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 且在 对现有基 金份 额持有 人利 益无实 质
性 不 利 影 响 的前 提 下 ， 调整 有 关 基 金 认购 、 申 购 、赎 回 、 转 换 、非 交 易 过 户、 转 托 管 等业
务的规 则； 
（5）在 法律法 规 和《 基金 合同》规 定的 范围内 且在 对现有基 金份 额持有 人利 益无实 质
性 不 利 影 响 的前 提 下 ， 增加 、 减 少 或 调整 基 金 份 额类 别 设 置 及 对基 金 份 额 分类 办 法 、 规则
进行调 整； 
（6） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（7） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 
（8） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集。 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召 集 ，
基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 ， 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ，并 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合。 
4 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出 提 议 的 基 金份 额 持 有 人代 表 和 基 金 管理 人 ； 基 金托 管 人 决 定 召集 的 ， 应 当自 出 具 书 面决
定之日 起 60 日 内召 开， 并 告知基 金管 理人 ，基 金管 理人应 当配 合。 
5 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、基金 托管 人都 不召 集的 ，单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ，并 至少 提 前30 日 报中 国证 监会 备案 。 基金份 额持 有
人 依 法 自 行 召集 基 金 份 额持 有 人 大 会 的， 基 金 管 理人 、 基 金 托 管人 应 当 配 合， 不 得 阻 碍、
干扰。 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权 益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1 、召开 基金份 额持有 人大 会，召集 人应 于会议 召开 前 30 日，在 指定媒 介公 告。基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等）、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基 金 份 额 持 有人 大 会 所 采取 的 具 体 通 讯方 式 、 委 托的 公 证 机 关 及其 联 系 方 式和 联 系 人 、表
决意见 寄交 的截 止时 间和 收取方 式。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票 进 行 监 督 ；如 召 集 人 为基 金 托 管 人 ，则 应 另 行 书面 通 知 基 金 管理 人 到 指 定地 点 对 表 决意
见 的 计 票 进 行监 督 ； 如 召集 人 为 基 金 份额 持 有 人 ，则 应 另 行 书 面通 知 基 金 管理 人 和 基 金托
管人到指 定 地点 对 表 决 意见 的 计 票 进 行监 督 。 基 金管 理 人 或 基 金托 管 人 拒 不派 代 表 对 表决
意见的 计票 进行 监督 的， 不影响 表决 意见 的计 票效 力。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份额持有人大会 可通 过现场开会方式、通 讯开 会方式或法律法规和 监管 机关允许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现 场 开 会 时 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人 的授 权 代 表 应当 列 席 基 金 份额 持 有 人 大会 ， 基 金 管理
人 或 基 金 托 管人 不 派 代 表列 席 的 ， 不 影响 表 决 效 力。 现 场 开 会 同时 符 合 以 下条 件 时 ， 可以
进行基 金份 额持 有人 大会 议程： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《 基金 合同》 和会 议通知 的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一 （ 含二 分之 一） 。 若到 会者在 权益 登
记 日 代 表 的 有效 的 基 金 份额 少 于 本 基 金在 权 益 登 记日 基 金 总 份 额的 二 分 之 一， 召 集 人 可以
在原公 告的 基金 份额 持有 人大会 召开 时间的3 个 月 以后、6 个 月以 内， 就原 定 审议事 项重 新
召 集 基 金 份 额持 有 人 大 会。 重 新 召 集 的基 金 份 额 持有 人 大 会 到 会者 在 权 益 登记 日 代 表 的有
效的基 金份 额应 不少 于本 基金在 权益 登记 日基 金总 份额的 三分 之一 （含 三分 之一） 。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以召 集人 通知的 非
现 场 方 式 在 表决 截 止 日 以前 送 达 至 召 集人 指 定 的 地址 或 系 统 。 通讯 开 会 应 以召 集 人 通 知的
非现场 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人） 到指 定地 点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。会 议召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管人
为召集 人， 则为 基金 管理 人） 和公 证机 关的 监督 下按 照会议 通知 规定 的方 式收 取基金 份额 持南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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有 人 的 表 决 意见 ； 基 金 托管 人 或 基 金 管理 人 经 通 知不 参 加 收 取 表决 意 见 的 ，不 影 响 表 决效
力； 
（3）本 人直接 出具表 决意 见或授权 他人 代表出 具表 决意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一 （ 含二 分之 一） ； 若本 人直接 出具 表
决 意 见 或 授 权他 人 代 表 出具 表 决 意 见 基 金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日
基金总份 额的 二分之 一， 召集人可 以在 原公告 的基 金份额持 有人 大会召 开时 间的 3 个月 以
后、6 个 月 以内 ， 就 原 定审 议 事 项 重 新召 集 基 金 份额 持 有 人 大 会。 重 新 召 集的 基 金 份 额持
有人大 会应 当有 代表 三分 之一以 上 （ 含三 分之 一） 基 金份额 的持 有人 直接 出具 表决意 见或 授
权他人 代表 出具 表决 意见 ； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具表 决意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具表决 意
见 的 代 理 人 ，同 时 提 交 的持 有 基 金 份 额的 凭 证 、 受托 出 具 表 决 意见 的 代 理 人出 具 的 委 托人
持有基 金份 额的 凭证 及委 托人的 代理 投票 授权 委托 证明符 合法 律法 规、 《基 金合同 》 和 会议
通知的 规定 ，并 与基 金登 记机构 记录 相符 。 
3 、在法 律法规 和监管 机关 允许的前 提下 ，基金 份额 持有人大 会可 通过网 络、 电话或 其
他 方 式 召 开 ，基 金 份 额 持有 人 可 以 采 用书 面 、 网 络、 电 话 、 短 信或 其 他 方 式进 行 表 决 ，具
体方式 由会 议召 集人 确定 并在会 议通 知中 列明 。 
4 、在法 律法规 和监管 机关 允许的前 提下 ，基金 份额 持有人授 权他 人代为 出席 会议并 表
决 的 ， 授 权 方式 可 以 采 用书 面 、 网 络 、电 话 、 短 信或 其 他 方 式 ，具 体 方 式 在会 议 通 知 中列
明。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的 重大 修改 、决定 终
止 《 基金 合同 》 、 更换 基 金管理 人、 更换 基金 托管 人、与 其他 基金 合并 、法 律法规 及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份额持有人大会 的召 集人发出召集会议的 通知 后，对原有提案的修 改应 当在基金
份额持 有人 大会 召开 前及 时公告 。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 （七） 条规 定程 序确 定和 公布监 票
人 ， 然 后 由 大会 主 持 人 宣读 提 案 ， 经 讨论 后 进 行 表决 ， 并 形 成 大会 决 议 。 大会 主 持 人 为基
金 管 理 人 授 权出 席 会 议 的代 表 ， 在 基 金管 理 人 授 权代 表 未 能 主 持大 会 的 情 况下 ， 由 基 金托
管 人 授 权 其 出席 会 议 的 代表 主 持 ； 如 果基 金 管 理 人授 权 代 表 和 基金 托 管 人 授权 代 表 均 未能
主持大 会， 则由 出席 大会 的基金 份额 持有 人和 代理 人所持 表决 权的 二分 之一 以上 （含 二分 之南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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一） 选举 产生 一名 基金 份额 持有人 作为 该次 基金 份额 持有人 大会 的主 持人 。基 金管理 人和 基
金 托 管 人 拒 不出 席 或 主 持基 金 份 额 持 有人 大 会 ， 不影 响 基 金 份 额持 有 人 大 会作 出 的 决 议的
效力。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （ 或单位 名
称） 、身 份证 明文件 号码 、持有 或代 表有 表决 权的 基金份 额、 委托 人姓 名 （ 或单位 名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决
议。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 同等 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二 分
之一以 上 （ 含二 分之 一） 通 过方为 有效 ；除 下列 第 2 项所规 定的 须以 特别 决议 通过事 项以 外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二） 通过方 可做 出。 除基 金合 同另有 约定 外， 转换 基金 运作方 式、 与
其他基 金合 并、 更换 基金 管理人 或者 基金 托管 人、 终止 《 基金 合同》 以特 别决 议通过 方为 有
效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通讯方式进行表 决时 ，除非在计 票 时 有 充分 的相 反 证 据 证 明 ， 否 则提 交符 合 会 议
通 知 中 规 定 的确 认 投 资 人身 份 文 件 的 表决 视 为 有 效出 席 的 投 资 人， 表 面 符 合会 议 通 知 规定
的 表 决 意 见 视为 有 效 表 决， 表 决 意 见 模糊 不 清 或 相互 矛 盾 的 视 为弃 权 表 决 ，但 应 当 计 入出
具表决 意见 的基 金份 额持 有人所 代表 的基 金份 额总 数。 
基金份额持有人大会 的各 项提案或同一项提案 内并 列的各项议题应当分 开审 议、逐项
表决。 
在上述 规则 的前 提下 ，具 体规则 以召 集人 发布 的基 金份额 持有 人大 会通 知为 准。 
（七） 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会 召 集 人 授 权的 一 名 监 督员 共 同 担 任 监票 人 ； 如 大会 由 基 金 份 额持 有 人 自 行召 集 或 大 会虽
然 由 基 金 管 理人 或 基 金 托管 人 召 集 ， 但是 基 金 管 理人 或 基 金 托 管人 未 出 席 大会 的 ， 基 金份南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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额 持 有 人 大 会的 主 持 人 应当 在 会 议 开 始后 宣 布 在 出席 会 议 的 基 金份 额 持 有 人中 选 举 三 名基
金 份 额 持 有 人代 表 担 任 监票 人 。 基 金 管理 人 或 基 金托 管 人 不 出 席大 会 的 ， 不影 响 计 票 的效
力。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立 即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣 布 表 决 结 果后 立 即 对 所投 票 数 要 求 进行 重 新 清 点。 监 票 人 应 当进 行 重 新 清点 ， 重 新 清点
以一次 为限 。重 新清 点后 ，大会 主持 人应 当当 场公 布重新 清点 结果 。 
（4） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的，不 影
响计票 的效 力。 
2 、通 讯开 会 
在通讯开会的情况下 ，计 票方式为：由大会召 集人 授权的两名监督员在 基金 托管人授
权代表 （若 由基 金托 管人 召集， 则为 基金 管理 人授 权代表 ） 的 监督 下进 行计 票， 并 由公 证机
关 对 其 计 票 过程 予 以 公 证。 基 金 管 理 人或 基 金 托 管人 拒 派 代 表 对表 决 意 见 的计 票 进 行 监督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份额 持有 人大会 决议 自生效之 日起 2 个 工作日 内在指定 媒介 上公告 。如 果采用 通
讯 方 式 进 行 表决 ， 在 公 告基 金 份 额 持 有人 大 会 决 议时 ， 必 须 将 公证 书 全 文 、公 证 机 构 、公
证员姓 名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。生效 的 基金 份 额 持 有人 大 会 决 议 对全 体 基 金 份额 持 有 人 、 基金 管 理 人 、基 金 托 管 人均
有约束 力。 
（九 ） 本 部分 关于 基金 份额 持有人 大会 召开 事由 、召 开条件 、议 事程 序、 表决 条件等 规
定 ， 凡 是 直 接引 用 法 律 法规 的 部 分 ， 如将 来 法 律 法规 修 改 导 致 相关 内 容 被 取消 或 变 更 的，
基 金 管 理 人 与基 金 托 管 人协 商 一 致 并 提前 公 告 后 ，可 直 接 对 本 部分 内 容 进 行修 改 和 调 整，
无需召 开基 金份 额持 有人 大会审 议。 
 
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利润指基金利息 收入 、投资收益、公允价 值变 动收益和其他收入扣 除相 关费用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减 去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分配 利润 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每年 收益分配 次数 最多 为 12 次，每 份
基 金 份 额 每 次基 金 收 益 分配 比 例 不 得 低于 基 金 收 益分 配 基 准 日 每份 基 金 份 额可 供 分 配 利润
的10% ，若 《基 金合 同》 生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资人 可选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 自 动转 为 同 一 类别 的 基 金 份 额进 行 再 投 资； 若 投 资 人 不选 择 ， 本 基金 默 认 的 收益
分配方 式是 现金 分红 ； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4 、由 于本 基金 A 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 ，而 C 类基 金份 额收 取销 售服 务费， 各
基 金 份 额 类 别对 应 的 可 供分 配 利 润 将 有所 不 同 。 本基 金 同 一 类 别的 每 一 基 金份 额 享 有 同等
分配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收益分配方案 中应载 明截止收益分配基 准日的 可供分配利润、基 金收益 分配对象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 个工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资人自行承担。 当投 资人的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 以 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 登 记 机构 可 将 基 金份
额 持 有 人 的 现金 红 利 自 动转 为 同 一 类 别的 基 金 份 额。 红 利 再 投 资的 计 算 方 法， 依 照 登 记机
构相关 业务 规则 执行 。 
 
四、与 基金 财产 管理 、运 作有关 费用 的提 取、 支付 方式与 比例 
（一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ； 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ； 
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用； 
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.6% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×0.6% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等, 支 付日期 顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.15% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。 
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份 额的销 售服 务费 年费 率为0.4%。本
基金销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额资 产净 值的0.4% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下： 
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数 
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费 
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
销售服务费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 销售 服务费划
付指令， 经基 金托管 人复 核 后于次 月首 日起 5 个工 作日内从 基金 财产中 一次 性支付给 各销南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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售 机 构 ， 或 一次 性 支 付 给基 金 管 理 人 并由 基 金 管 理人 代 付 给 各 基金 销 售 机 构， 若 遇 法 定节
假日、 休息 日， 支付 日期 顺延。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4-10 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
 
五、基 金财 产的 投资 范围 和投资 限制 
（一） 投资 范围 
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证
监会核 准上 市的 股票 ） 、 债券 （ 包括 国债 、央 行票 据、金 融债 券、 企业 债券 、公司 债券 、中
期 票 据 、 短 期融 资 券 、 超短 期 融 资 券 、次 级 债 券 、政 府 支 持 机 构债 券 、 政 府支 持 债 券 、地
方 政 府 债 券 、中 小 企 业 私募 债 券 、 可 转换 债 券 等 ）、 资 产 支 持 证券 、 债 券 回购 、 银 行 存款
（包括 协议 存款 、定 期存 款及其 他银 行存 款 ） 、 同业 存单、 货币 市场 工具 、权 证以及 经中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ，但 需符 合中 国证监 会的 相关 规定 。 
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理 人 在 履 行适 当程 序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。 
本基金股票投资占基金资 产的比例范围为 0-30% 。开 放 期 内 ， 现 金 或 者 到 期日 在 一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% ， 在封 闭 期内， 本基 金不 受上 述 5%的限制 。 
（二） 投资 限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例范 围 为 0-30% ； 
（2 ） 开 放期内 保持 不低 于 基金资 产净 值 5% 的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ，
封闭期 内本 基金 不受 上 述5%的限 制； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行 的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行 股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，在 全国 银行 间同 业 市场中 的债 券回 购最 长期 限为1 年，债 券回 购到 期 后不得 展期 ； 
（15）开 放期 内，基 金总 资产不得 超过 基金净 资产 的 140% ；封 闭期内 ，本基 金的基 金
总资产 不得 超过 基金 净资 产的 200% ； 
（16 ） 本 基金 持有 的单 只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ；封
闭期内 ，本 基金 投资 中小 企业私 募债 券的 剩余 期限 不得超 过基 金的 剩余 封闭 运作期 ； 
（17 ） 本 基金 投资 流通 受限 证券， 基金 管理 人应 制 订 严格的 投资 决策 流程 和风 险控制 制
度 ， 防 范 流 动性 风 险 、 法律 风 险 、 道 德风 险 和 操 作风 险 等 各 种 风险 。 封 闭 期内 ， 本 基 金投
资流通 受限 证券 的锁 定期 不得超 过基 金的 剩余 封闭 运作期 ； 
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资比 例限 制。 
除上述 第 （12 ） 项 另有 约定 外，因 证券 市场 波动 、证 券发行 人合 并、 基金 规模 变动等 基
金管理人 之外 的因素 致使 基金投资 比例 不符合 上述 规定投资 比例 的，基 金管 理人应当 在 10
个 交 易 日 内 进行 调 整 ， 但中 国 证 监 会 规定 的 特 殊 情形 除 外 。 法 律法 规 另 有 规定 的 ， 从 其规
定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日 起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 。在 上 述 期 间内 ， 本 基 金 的投 资 范 围 、投 资 策 略 应 当符 合 基 金 合同 的 约 定 。基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自本 基金 合同 生效之 日起 开始 。 
如果法律法规或监 管部门 对上述投资组合比 例限制 进行变更的，以变 更后的 规定为准。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。 
2 、禁 止行 为 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
82 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但中国 证监 会另 有规 定的 除外； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 有 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 符 合 基 金的 投 资 目 标 和投 资 策 略 ，遵 循 持 有 人 利益 优 先 原 则， 防 范 利 益冲
突 ， 建 立 健 全内 部 审 批 机制 和 评 估 机 制， 按 照 市 场公 平 合 理 价 格执 行 。 相 关交 易 必 须 事先
得 到 基 金 托 管人 的 同 意 ，并 按 法 律 法 规予 以 披 露 。重 大 关 联 交 易应 提 交 基 金管 理 人 董 事会
审 议 ， 并 经 过三 分 之 二 以上 的 独 立 董 事通 过 。 基 金管 理 人 董 事 会应 至 少 每 半年 对 关 联 交易
事项进 行审 查。 
如法律、行政法规或 监管 部门取消上述限制， 如适 用于本基金，则本基 金投 资不再受
相关限 制。 
 
六、基 金资 产净 值的 计算 方法和 公告 方式 
1 、某一 类别的 基金份 额净 值是按照 每个 工作日 闭市 后，该类 基金 份额的 基金 资产净 值
除以当 日该 类基 金份 额的 余额数 量计 算， 各类 基金 份额净 值精 确到 0.0001 元 ，小数 点后 第
5 位四 舍五 入。 国家 另有 规定的 ，从 其规 定。 
基 金管理人应每个工 作日 计算基金资产净值及 各类 基金份额的基金份额 净值 ，并按规
定公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值， 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同 的 规 定 暂 停估 值 时 除 外。 基 金 管 理 人每 个 工 作 日对 基 金 资 产 估值 后 ， 将 各类 基 金 份 额净
值结果 发送 基金 托管 人， 经基金 托管 人复 核无 误后 ，由基 金管 理人 按规 定对 外公布 。 
 
七、基 金合 同解 除和 终止 的事由 、程 序以 及基 金财 产的清 算方 式 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过 的 事 项 的 ，应 召 开 基 金份 额 持 有 人 大会 决 议 通 过。 对 于 法 律 法规 规 定 和 基金 合 同 约 定可
不 经 基 金 份额 持 有 人大 会决 议 通 过 的事 项 ， 由基 金管 理 人 和 基金 托 管 人同 意后 变 更 并 公告 ，
并报中 国证 监会 备案 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
83 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自生效 后方 可执行 ，并 自决议 生
效后2 个工 作日 内在 指定 媒介公 告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定 的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产 中 支付 。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳 所欠 税 款 并 清偿 基 金 债 务 后， 按 各 类 基金 份 额 在 基 金合 同 终 止 事由 发 生 时 各自南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基 金 份 额 资 产净 值 的 比 例确 定 剩 余 财 产在 各 类 基 金份 额 中 的 分 配比 例 ， 并 在各 类 基 金 份额
可分配 的剩 余财 产范 围内 按各份 额类 别内 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
八、争 议解 决方 式 
各方当 事人 同意 ，因 《基 金合同 》 而 产生 的或 与 《 基金合 同》 有关 的一 切争 议，如 经友
好 协 商 未 能 解决 的 ， 均 应提 交 中 国 国 际经 济 贸 易 仲裁 委 员 会 ， 按照 申 请 仲 裁时 该 会 现 行有
效 的 仲 裁 规 则进 行 仲 裁 ，仲 裁 地 点 为 北京 市 。 仲 裁裁 决 是 终 局 的， 对 各 方 均有 约 束 力 。除
非仲裁 裁决 另有 决定 ，仲 裁费用 由败 诉方 承担 。 
争议处理期间，基金 合同 当事人应恪守各自的 职责 ，继续忠实、勤勉、 尽责 地履行基
金合同 规定 的义 务， 维护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
 
九、基 金合 同的 效力 
《基金 合同 》是 约定 基金 合同当 事人 之间 权利 义务 关系的 法律 文件 。 
1 、《基 金合同 》经基 金管 理人、基 金托 管人双 方盖 章以及双 方法 定代表 人或 授权代 表
签 字 或 签 章 并在 募 集 结 束后 经 基 金 管 理人 向 中 国 证监 会 办 理 基 金备 案 手 续 ，并 经 中 国 证监
会书面 确认 后生 效。 
2 、《基 金合同 》的有 效期 自其生效 之日 起至基 金财 产清算结 果报 中国证 监会 备案并 公
告之日 止。 
3 、《基 金合同 》自生 效之 日起对包 括基 金管理 人、 基金托管 人和 基金份 额持 有人在 内
的《基 金合 同》 各方 当事 人具有 同等 的法 律约 束力 。 
4 、《基 金合同 》正本 一式 六份，除 上报 有关监 管机 构一式二 份外 ，基金 管理 人、基 金
托管人 各持 有二 份， 每份 具有同 等的 法律 效力 。 
5 、《基 金合同 》可印 制成 册，供投 资人 在基金 管理 人、基金 托管 人、销 售机 构的办 公
场所和 营业 场所 查阅 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 19 基金托管协议的内 容摘要 
一、基 金托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路六 号免 税商务 大 厦 31-33 层 
办 公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路六 号免 税商务 大 厦 31-33 层 
邮政编 码：518048 
法定代 表人 ：张 海波 
成立日 期：1998 年3 月6 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 证监 基字[1998]4 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：3 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
邮政编 码：100031 
法定代 表人 ：洪 崎 
成立日 期：1996 年2 月7 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2004]101 号 
组织形 式： 其他 股份 有限 公司（ 上市 ） 
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范围：吸收公众 存款 ；发放短期、中期和 长期 贷款；办理国内外结 算； 办理票据
承 兑 与 贴 现 、发 行 金 融 债券 ； 代 理 发 行、 代 理 兑 付、 承 销 政 府 债券 ； 买 卖 政府 债 券 、 金融
债 券 ； 从 事 同业 拆 借 ； 买卖 、 代 理 买 卖外 汇 ； 从 事结 汇 、 售 汇 业务 ； 从 事 银行 卡 业 务 ；提
供信用 证服 务及 担保 ；代 理收付 款项 ；保 险兼 业代 理业务 （ 有效 期 至2017 年02 月 18 日 ） ；
提供保 管箱 服务 ；经 国务 院银行 业监 督管 理机 构批 准的其 他业 务。 
 
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（一 ） 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定， 对基 金投 资范 围、投 资
对 象 进 行 监 督。 基 金 合 同明 确 约 定 基 金投 资 风 格 或证 券 选 择 标 准的 ， 基 金 管理 人 应 按 照基
金 托 管 人 要 求的 格 式 提 供投 资 品 种 池 ，以 便 基 金 托管 人 运 用 相 关技 术 系 统 ，对 基 金 实 际投
资是否 符合 基金 合同 关于 证券选 择标 准的 约定 进行 监督， 对存 在疑 义的 事项 进行核 查。 
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证
监会核 准上 市的 股票 ） 、 债券 （ 包括 国债 、央 行票 据、金 融债 券、 企业 债券 、公司 债券 、中
期 票 据 、 短 期融 资 券 、 超短 期 融 资 券 、次 级 债 券 、政 府 支 持 机 构债 券 、 政 府支 持 债 券 、地
方 政 府 债 券 、中 小 企 业 私募 债 券 、 可 转换 债 券 等 ）、 资 产 支 持 证券 、 债 券 回购 、 银 行 存款
（包括 协议 存款 、定 期存 款及其 他银 行存 款 ） 、 同业 存单、 货币 市场 工具 、权 证以及 经中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ，但 需符 合中 国证监 会的 相关 规定 。 
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。 
本基金股票投资占基金资 产的比例范围为 0-30% 。开 放 期 内 ， 现 金 或 者 到 期日 在 一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% ， 在封 闭 期内， 本基 金不 受上 述 5%的限制 。 
（二 ） 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及 基 金合 同的约 定， 对基 金投 资、 融资比 例
进行监 督。 基金 托管 人按 下述比 例和 调整 期限 进行 监督： 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例范 围 为 0-30% ； 
（2 ） 开 放期内 保持 不低 于 基金资 产净 值 5% 的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ，
封闭期 内本 基金 不受 上 述5%的限 制； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的10% ； 
（4）本 基金管 理人管 理且 由本基金 托管 人托管 的全 部基金持 有一 家公司 发行 的证券 ，
不超过 该证 券 的10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净值的 3% ； 
（6）本 基金管 理人管 理且 由本基金 托管 人托管 的全 部基金持 有的 同一权 证， 不得超 过
该权证 的10% ； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ； 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（11 ） 本 基金 管理 人管 理且 由本基 金托 管人 托管 的全 部基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各
类资产 支持 证券 ，不 得超 过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10% ； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的 资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，在 全国 银行 间同 业 市场中 的债 券回 购最 长期 限为1 年，债 券回 购到 期 后不得 展期 ； 
（15）开 放期 内，基 金总 资产不得 超过 基金净 资产 的 140% ；封 闭期内 ，本基 金的基 金
总资产 不得 超过 基金 净资 产的 200% ； 
（16 ） 本 基金 持有 的单 只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ；封
闭期内 ，本 基金 投资 中小 企业私 募债 券的 剩余 期限 不得超 过基 金的 剩余 封闭 运作期 ； 
（17 ） 本 基金 投资 流通 受限 证券， 基金 管理 人应 制订 严格的 投资 决策 流程 和风 险控制 制
度 ， 防 范 流 动性 风 险 、 法律 风 险 、 道 德风 险 和 操 作风 险 等 各 种 风险 。 封 闭 期内 ， 本 基 金投
资流通 受限 证券 的锁 定期 不得超 过基 金的 剩余 封闭 运作期 ； 
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资比 例限 制。 
如果法律法规或监 管部门 对上述投资组合比 例限制 进行变更的，以变 更后的 规定为准。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 。在 上 述 期 间内 ， 本 基 金 的投 资 范 围 、投 资 策 略 应 当符 合 基 金 合同 的 约 定 。基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自基 金合 同生 效之日 起开 始。 
除上述 第 （12 ） 项 另有 约定 外，因 证券 市场 波动 、证 券发行 人合 并、 基金 规模 变动等 基
金管理人 之外 的因素 致使 基金投资 比例 不符合 上述 规定投资 比例 的，基 金管 理人应当 在 10
个 交 易 日 内 进行 调 整 ， 但中 国 证 监 会 规定 的 特 殊 情形 除 外 。 法 律法 规 另 有 规定 的 ， 从 其规
定。 
（三 ） 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定， 对 本 托管 协议 第十五 条
第 九 款 基 金 投资 禁 止 行 为进 行 监 督 。 除本 协 议 另 有约 定 外 ， 基 金托 管 人 通 过事 后 监 督 方式
对基金 管理 人基 金投 资禁 止行为 进行 监督 。 
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 有 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 符 合 本 基金 的 投 资 目 标和 投 资 策 略， 遵 循 基 金 份额 持 有 人 利益 优 先 原 则，
防 范 利 益 冲 突， 建 立 健 全内 部 审 批 机 制和 评 估 机 制， 按 照 市 场 公平 合 理 价 格执 行 。 相 关交
易 必 须 事 先 得到 基 金 托 管人 同 意 ， 并 按法 律 法 规 予以 披 露 。 重 大关 联 交 易 应提 交 基 金 管理南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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人 董 事 会 审 议， 并 经 过 三分 之 二 以 上 的独 立 董 事 通过 。 基 金 管 理人 董 事 会 应至 少 每 半 年对
关联交 易事 项进 行审 查。 
如果法律法规对本 基金合 同约定投资组合比 例限制 进行变更的，以变 更后的 规定为准。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。 
（四 ） 基 金如 投资 银行 存款 ，基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ，
对 基 金 投 资 银行 存 款 的 交易 对 手 范 围 是否 符 合 有 关规 定 进 行 监 督； 基 金 管 理人 在 签 署 银行
存 款 协 议 前 ，应 提 前 就 账户 开 立 、 资 金划 付 和 存 单交 接 等 需 要 基金 托 管 人 配合 操 作 事 宜与
基 金 托 管 人 协商 一 致 。 首次 投 资 银 行 存款 之 前 ， 基金 管 理 人 应 与基 金 托 管 人就 银 行 存 款的
投资签 署风 险控 制补 充协 议。 
（五 ） 本 基金 投资 中小 企业 私募债 券的 应符 合证 监会 有关法 律法 规的 规定 。首 次投资 中
小 企 业 私 募 债券 之 前 ， 基金 管 理 人 应 与基 金 托 管 人就 中 小 企 业 私募 债 券 的 投资 签 署 风 险控
制补充 协议 。 
1 、基金 管理人 应在基 金首 次投资中 小企 业私募 债券 前，向基 金托 管人提 供经 基金管 理
人 董 事 会 批 准的 有 关 基 金投 资 中 小 企 业私 募 债 券 的投 资 决 策 流 程、 风 险 控 制制 度 、 流 动性
风险处 置预 案、 信用 风险 处置预 案等 。 
基金管理人应至少于 首次 执行投资指令之前两 个工 作日将上述资料书面 发 至基 金 托 管
人 ， 保 证 基 金托 管 人 有 足够 的 时 间 进 行审 核 。 基 金托 管 人 应 在 收到 上 述 资 料后 两 个 工 作日
内，以 书面 或其 他双 方认 可的方 式确 认收 到上 述资 料。 
2 、基金 管理人 对本基 金投 资中小企 业私 募债券 的流 动性风险 负责 ，确保 对相 关风险 采
取 积 极 有 效 的措 施 ， 在 合理 的 时 间 内 有效 解 决 基 金运 作 的 流 动 性问 题 。 如 因基 金 巨 额 赎回
或 市 场 发 生 剧烈 变 动 等 原因 而 导 致 基 金现 金 周 转 困难 时 ， 基 金 管理 人 应 在 符合 法 律 法 规、
基金合 同的 前提 下确 保基 金的支 付结 算。 
3 、基金 托管人 有权根 据基 金管理人 制定 的风险 控制 制度对基 金管 理人投 资中 小企业 私
募 债 券 的 额 度和 比 例 进 行监 督 。 如 果 基金 管 理 人 对相 应 风 险 控 制制 度 进 行 修改 的 ， 应 及时
修订后 通知 基金 托管 人。 
4 、基金 托管人 对基金 投资 中小企业 私募 债券是 否符 合比例限 制进 行事后 监督 ，如发 现
异 常 情 况 ， 应及 时 以 书 面形 式 通 知 基 金管 理 人 。 基金 管 理 人 应 积极 配 合 和 协助 基 金 托 管人
的 监 督 和 核 查。 基 金 管 理人 接 到 通 知 后应 及 时 核 对并 向 基 金 托 管人 说 明 原 因和 解 决 措 施。
基 金 托 管 人 有权 随 时 对 所通 知 事 项 进 行复 查 ， 督 促基 金 管 理 人 改正 。 基 金 管理 人 违 规 事项
未 能 在 限 期 内纠 正 的 ， 基金 托 管 人 应 报告 中 国 证 监会 。 如 基 金 托管 人 没 有 切实 履 行 监 督职
责 （因 基金 管理 人未 就相 应风险 控制 制度 的修 订及 时通 知 基金 托管 人的 除外 ） ，导 致基 金出
现风险 ，基 金托 管人 须承 担连带 责任 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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如因证券市场波动、 证券 发行人合并或基金规 模变 化等不可归责于基金 管理 人的因素
导致基金 投资 的中小 企业 私募债券 超过 投资比 例的 ，基金托 管人 有权要 求基 金管理人 在 10
个交易 日内 将中 小企 业私 募债券 调整 至规 定的 比例 要求。 
（六 ） 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定， 对基 金管 理人 参与银 行
间 债 券 市 场 进行 监 督 。 基金 管 理 人 应 在基 金 投 资 运作 之 前 向 基 金托 管 人 提 供符 合 法 律 法规
及 行 业 标 准 的、 经 慎 重 选择 的 、 本 基 金适 用 的 银 行间 债 券 市 场 交易 对 手 名 单， 并 约 定 各交
易对手 所 适 用的 交 易 结 算方 式 。 基 金 管理 人 应 严 格按 照 交 易 对 手名 单 的 范 围在 银 行 间 债券
市 场 选 择 交 易对 手 。 基 金托 管 人 监 督 基金 管 理 人 是否 按 事 前 提 供的 银 行 间 债券 市 场 交 易对
手 名 单 进 行 交易 。 基 金 管理 人 可 以 每 半年 对 银 行 间债 券 市 场 交 易对 手 名 单 及结 算 方 式 进行
更 新 名 单 确 定前 已 与 本 次剔 除 的 交 易 对手 所 进 行 但尚 未 结 算 的 交易 ， 仍 应 按照 协 议 进 行结
算 。 如 基 金管 理 人 根据 市场 情 况 需 要临 时 调 整银 行间 债 券 市 场交 易 对 手名 单及 结 算 方 式的 ，
应及时 向基 金托 管人 说明 理由， 协商 解决 。 
基金管理人负责对交 易对 手的资信控制，按银 行间 债券市场的交易规则 进行 交易，并
负责解决因交 易 对 手 不 履行 合 同 而 造 成的 纠 纷 及 损失 ， 基 金 托 管人 不 承 担 由此 造 成 的 任何
法 律 责 任 及 损失 。 基 金 托管 人 则 根 据 银行 间 债 券 市场 成 交 单 对 合同 履 行 情 况进 行 监 督 。如
基 金 托 管 人 事后 发 现 基 金管 理 人 没 有 按照 事 先 约 定的 交 易 对 手 或交 易 方 式 进行 交 易 时 ，基
金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 ，基 金托 管人 不承 担由此 造成 的任 何损 失和 责任。 
（七 ） 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定， 对基 金管 理人 投资流 通
受限证 券进 行监 督。 
基金管理人投资流通 受限 证券，应事先根据中 国证 监会相关规定，明确 基金 投资流通
受 限 证 券 的 比例 ， 制 订 严格 的 投 资 决 策流 程 和 风 险控 制 制 度 ， 防范 流 动 性 风险 、 法 律 风险
和 操 作 风 险 等各 种 风 险 。基 金 托 管 人 对基 金 管 理 人是 否 遵 守 相 关制 度 、 流 动性 风 险 处 置预
案 以 及 相 关 投资 额 度 和 比例 等 的 情 况 进行 监 督 。 首次 投 资 流 通 受限 证 券 之 前， 基 金 管 理人
应与基 金托 管人 就投 资流 通受限 证券 的投 资签 署风 险控制 补充 协议 。 
1 、本基 金投资 的流通 受限 证券须为 经中 国证监 会批 准的非公 开发 行股票 、公 开发行 股
票网下 配售 部分 （如 适用） 等在发 行时 明确 一定 期限 锁定期 的可 交易 证券 ，不 包括由 于发 布
重 大 消 息 或 其他 原 因 而 临时 停 牌 的 证 券、 已 发 行 未上 市 证 券 、 回购 交 易 中 的质 押 券 等 流通
受限证 券。 
本基金投资的流通 受限 证券 限 于 可 由 中 国 证 券登 记结 算 有 限 责 任 公 司 或中 央国 债 登 记
结 算 有 限 责 任公 司 、 银 行间 清 算 所 股 份有 限 公 司 负责 登 记 和 存 管， 并 可 在 证券 交 易 所 或全
国银行 间债 券市 场交 易的 证券。 
本基金投资的流通受 限证 券应保证登记存管在 本基 金名下，基金管理人 负责 相关工作
的 落 实 和 协 调， 并 确 保 基金 托 管 人 能 够正 常 查 询 。因 基 金 管 理 人原 因 产 生 的受 限 证 券 登记南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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存 管 问 题 ， 造成 基 金 托 管人 无 法 安 全 保管 本 基 金 资产 的 责 任 与 损失 ， 及 因 流通 受 限 证 券存
管直接 影响 本基 金安 全的 责任及 损失 ，由 基金 管理 人承担 。 
本基金 投资 流通 受限 证券 ，不得 预付 任何 形式 的保 证金。 
2 、基金 管 理人 投资非 公开 发行股票 ，应 制订流 动性 风险处置 预案 并经其 董事 会批准 。
风 险 处 置 预 案应 包 括 但 不限 于 因 投 资 流通 受 限 证 券需 要 解 决 的 基金 投 资 比 例限 制 失 调 、基
金 流 动 性 困 难以 及 相 关 损失 的 应 对 解 决措 施 ， 以 及有 关 异 常 情 况的 处 置 。 基金 管 理 人 应在
首 次 投 资 流 通受 限 证 券 前向 基 金 托 管 人提 供 基 金 投资 非 公 开 发 行股 票 相 关 流动 性 风 险 处置
预案。 
基金管理人对本基金 投资 流通受限证券的流动 性风 险负责，确保对相关 风险 采取积极
有 效 的 措 施 ，在 合 理 的 时间 内 有 效 解 决基 金 运 作 的流 动 性 问 题 。如 因 基 金 巨额 赎 回 或 市场
发 生 剧 烈 变 动等 原 因 而 导致 基 金 现 金 周转 困 难 时 ，基 金 管 理 人 应保 证 提 供 足额 现 金 确 保基
金 的 支 付 结 算。 对 本 基 金因 投 资 流 通 受限 证 券 导 致的 流 动 性 风 险， 基 金 托 管人 不 承 担 任何
责 任 。 如 因 基金 管 理 人 违反 基 金 合 同 导致 本 基 金 出现 损 失 致 使 基金 托 管 人 承担 连 带 赔 偿责
任的， 基金 管理 人应 赔偿 基金托 管人 由此 遭受 的损 失。 
3 、本基 金投资 非公开 发行 股票，基 金管 理人应 于投 资前向基 金托 管人提 交有 关书面 资
料 ， 保 证 基 金托 管 人 有 足够 的 时 间 进 行审 核 ， 并 保证 向 基 金 托 管人 提 供 的 有关 资 料 真 实、
准 确 、 完 整 。有 关 资 料 如有 调 整 ， 基 金管 理 人 应 及时 提 供 调 整 后的 资 料 。 上述 书 面 资 料包
括但不 限于 ： 
1) 中国 证监 会批 准发 行非 公开发 行股 票的 批准 文件 。 
2) 非公 开发 行股 票有 关发 行数量 、发 行价 格、 锁定 期等发 行资 料。 
3) 非公开发行股票发 行人 与中国证券登记结算 有限 责任公司或中央国债 登记 结算有限
责任公 司签 订的 证券 登记 及服务 协议 。 
4) 基金 拟认 购的 数量 、价 格、总 成本 、账 面价 值。 
4 、基金 管理人 应在本 基金 投资非公 开发 行股票 后两 个交易日 内， 在中国 证监 会指定 媒
介 披 露 所 投 资非 公 开 发 行股 票 的 名 称 、数 量 、 总 成本 、 账 面 价 值， 以 及 总 成本 和 账 面 价值
占基金 资产 净值 的比 例、 锁定期 等信 息。 
5 、基 金托 管人 根据 有关 规 定有权 对基 金管 理人 进行 以下事 项监 督： 
1) 本基 金投 资流 通受 限证 券时的 法律 法规 遵守 情况 。 
2) 在基金投资流通受 限证 券管理工作方面有关 制度 、流动性风险处置预 案的 建立与完
善情况 。 
3) 有关 比例 限制 的执 行情 况。 
4) 信息 披露 情况 。 
6 、相 关法 律法 规对 基金 投 资流通 受限 证券 有新 规定 的，从 其规 定。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（八 ） 基 金管 理人 应当 对投 资中期 票据 业务 进行 研究 ，认真 评估 中期 票据 投资 业务的 风
险 ， 本 着 审 慎、 勤 勉 尽 责的 原 则 进 行 中期 票 据 的 投资 业 务 。 基 金管 理 人 根 据法 律 、 法 规、
监管部 门的 规定 ，制 定了 基金投 资中 期票 据相 关制 度(以 下简 称“ 《 制度》 ”) ，以规 范对 中
期票据 的投 资决 策流 程、 风险控 制。 基金 管理 人 《 制度》 的内 容与 本协 议不 一致的 ，以 本协
议 的 约 定 为 准。 首 次 投 资中 期 票 据 之 前， 基 金 管 理人 应 与 基 金 托管 人 就 中 期票 据 的 投 资签
署风险 控制 补充 协议 。 
1 、基 金投 资中 期票 据应 遵 循以下 投资 限制 ： 
中期票据属于固定收 益类 证券，基金投资中期 票据 应符合法律、法规及 基金 合同中关
于该基 金投 资固 定收 益类 证券的 相关 比例 及期 限限 制。 
2 、基 金托 管人 对基 金管 理 人流动 性风 险处 置的 监督 职责限 于： 
基金托管人对基金投 资中 期票据是否符合比例 限制 进行事后监督，如发 现异 常情况，
应 及 时 以 电 话或 书 面 形 式通 知 基 金 管 理人 。 基 金 管理 人 应 积 极 配合 和 协 助 基金 托 管 人 的监
督 和 核 查 。 基金 管 理 人 接到 通 知 后 应 及时 核 对 并 向基 金 托 管 人 说明 原 因 和 解决 措 施 。 基金
托 管 人 有 权 随时 对 所 通 知事 项 进 行 复 查， 督 促 基 金管 理 人 改 正 。基 金 管 理 人违 规 事 项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
3 、如因 证券市 场波动 、证 券发行人 合并 、基金 规模 变动等基 金管 理人之 外的 因素， 基
金管理 人投 资的 中期 票据 超过投 资比 例的 ，基 金托 管人有 权要 求基 金管 理人 在 10 个 交易 日
内 将中 期票 据调 整至 规定 的比例 要求 ，中 国证 监会 规定的 特殊 情形 除外 。 
（九 ） 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定， 对基 金资 产净 值计算 、
基 金 份 额 净 值计 算 、 应 收资 金 到 账 、 基金 费 用 开 支及 收 入 确 定 、基 金 收 益 分配 、 相 关 信息
披露、 基金 宣传 推介 材料 中登载 基金 业绩 表现 数据 等进行 监督 和核 查。 
（十 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 违反 法律法 规 、
基 金 合 同 和 本托 管 协 议 的规 定 ， 应 及 时以 电 话 提 醒或 书 面 提 示 等方 式 通 知 基金 管 理 人 限期
纠 正 ， 并 及时 向 中 国证 监会 报 告 。 基金 管 理 人应 积极 配 合 和 协助 基 金 托管 人的 监 督 和 核查 。
基 金 管 理 人 收到 通 知 后 及时 核 对 并 回 复基 金 托 管 人， 对 于 收 到 的书 面 通 知 后应 在 下 一 工作
日 及 时 核 对 并以 书 面 形 式给 基 金 托 管 人发 出 回 函 ，就 基 金 托 管 人的 疑 义 进 行解 释 或 举 证，
说 明 违 规 原 因及 纠 正 期 限， 并 保 证 在 规定 期 限 内 及时 改 正 。 在 上述 规 定 期 限内 ， 基 金 托管
人 有 权 随 时 对通 知 事 项 进行 复 查 ， 督 促基 金 管 理 人改 正 。 基 金 管理 人 对 基 金托 管 人 通 知的
违规事 项未 能在 限期 内纠 正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。 
（十一 ） 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、基 金合 同和 本托管 协
议 对 基 金 业 务执 行 核 查 。对 基 金 托 管 人发 出 的 书 面提 示 ， 基 金 管理 人 应 在 规定 时 间 内 答复
并 改 正 ， 或 就基 金 托 管 人的 疑 义 进 行 解释 或 举 证 ；对 基 金 托 管 人按 照 法 律 法规 、 基 金 合同
和 本 托 管 协 议的 要 求 需 向中 国 证 监 会 报送 基 金 监 督报 告 的 事 项 ，基 金 管 理 人应 积 极 配 合提
供相关 数据 资料 和制 度等 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（十二 ） 若基 金托 管人 发现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 指令 违反 法律 、行政 法
规 和 其 他 有 关规 定 ， 或 者违 反 基 金 合 同约 定 的 ， 应当 立 即 通 知 基金 管 理 人 ，由 此 造 成 的损
失由基 金管 理人 承担 ，并 及时向 中国 证监 会报 告。 
（十三 ） 基金 托管 人发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 ，应及 时报 告中 国证 监会 ，同时 通
知 基 金 管 理 人限 期 纠 正 ，并 将 纠 正 结 果报 告 中 国 证监 会 。 基 金 管理 人 无 正 当理 由 ， 拒 绝、
阻 挠 对 方 根 据本 托 管 协 议规 定 行 使 监 督权 ， 或 采 取拖 延 、 欺 诈 等手 段 妨 碍 对方 进 行 有 效监
督，情 节严 重或 经基 金托 管人提 出警 告仍 不改 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。 
 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
（一 ） 基 金管 理人 对基 金托 管人履 行托 管职 责情 况进 行核查 ，核 查事 项包 括基 金托管 人
安 全 保 管 基 金财 产 、 开 设基 金 财 产 的 资金 账 户 、 证券 账 户 等 投 资所 需 账 户 、复 核 基 金 管理
人 计 算 的 基 金资 产 净 值 和基 金 份 额 净 值、 根 据 基 金管 理 人 指 令 办理 清 算 交 收、 相 关 信 息披
露和监 督基 金投 资运 作等 行为。 
（二 ） 基 金管 理 人 发现 基金 托管人 擅自 挪用 基金 财产 、未对 基金 财产 实行 分账 管理、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 基金
合 同 、 本 协 议及 其 他 有 关规 定 时 ， 应 及时 以 书 面 形式 通 知 基 金 托管 人 限 期 纠正 。 基 金 托管
人 收 到 通 知后 应 及 时核 对并 以 书 面 形式 给 基 金管 理人 发 出 回 函， 说 明 违规 原因 及 纠 正 期限 ，
并 保 证 在 规 定期 限 内 及 时改 正 。 在 上 述规 定 期 限 内， 基 金 管 理 人有 权 随 时 对通 知 事 项 进行
复 查 ， 督 促 基金 托 管 人 改正 。 基 金 托 管人 应 积 极 配合 基 金 管 理 人的 核 查 行 为， 包 括 但 不限
于 ： 提 交 相 关资 料 以 供 基金 管 理 人 核 查托 管 财 产 的完 整 性 和 真 实 性 ， 在 规 定时 间 内 答 复基
金管理 人并 改正 。 
（三 ） 基 金托 管人 有义 务配 合和协 助基 金管 理人 依照 法律法 规、 基金 合同 和本 托管协 议
对 基 金 业 务 执行 核 查 ， 包括 但 不 限 于 ：对 基 金 管 理人 发 出 的 书 面提 示 ， 基 金托 管 人 应 在规
定 时 间 内 答 复并 改 正 ， 或就 基 金 管 理 人的 疑 义 进 行解 释 或 举 证 ；基 金 托 管 人应 积 极 配 合提
供相关 资料 以供 基金 管理 人核查 托管 财产 的完 整性 和真实 性。 
（四 ） 基 金管 理人 发现 基金 托管人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知
基 金 托 管 人 限期 纠 正 ， 并将 纠 正 结 果 报告 中 国 证 监会 。 基 金 托 管人 无 正 当 理由 ， 拒 绝 、阻
挠 对 方 根 据 本协 议 规 定 行使 监 督 权 ， 或采 取 拖 延 、欺 诈 等 手 段 妨碍 对 方 进 行有 效 监 督 ，情
节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正 的， 基金 管理人 应报 告中 国证 监会 。 
 
四、基 金财 产保 管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基金 财产应 独立于 基金 管理人、 基金 托管人 的固 有财产。 基金 财产的 债权 、不得 与
基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人固 有 财 产 的 债务 相 抵 销 ，不 同 基 金 财 产的 债 权 债 务， 不 得 相 互抵南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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销 。 基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 以 其 自 有资 产 承 担 法律 责 任 ， 其 债权 人 不 得 对基 金 财 产 行使
请求冻 结、 扣押 和其 他权 利。 
2 、基金 管理人 、基金 托管 人因依法 解散 、被依 法撤 销或者被 依法 宣告破 产等 原因进 行
清算的 ，基 金财 产不 属于 其清算 财产 。 
3 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人依据合 法程 序作出 的合 法合规 指
令 ， 基 金 托 管人 不 得 自 行运 用 、 处 分 、分 配 基 金 的任 何 财 产 。 非因 基 金 财 产本 身 承 担 的债
务，不 得对 基金 财产 强制 执行。 
4 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户、 证券账 户等 投资 所需 账户 。 
5 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其它 财产实 行
严格的 分账 管理 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 。 
6 、除依 据法律 法规规 定和 基金合同 约定 外，基 金托 管人不为 自己 及任何 第三 人谋取 利
益 ， 基 金 托 管人 违 反 此 义务 ， 利 用 基 金财 产 为 自 己及 任 何 第 三 方谋 取 利 益 ，所 得 利 益 归于
基金财 产； 
7 、基金 托管人 根据基 金管 理人的指 令， 按照基 金合 同和本协 议的 约定保 管基 金财产 ，
如 有 特 殊 情 况双 方 可 另 行协 商 解 决 。 基金 托 管 人 未经 基 金 管 理 人的 指 令 ， 不得 自 行 运 用、
处分、 分配 本基 金的 任何 资产； 
8 、对于 因为基 金投资 产生 的应收资 产， 应由基 金管 理人负责 与有 关当事 人确 定到账 日
期 并 通 知 基 金托 管 人 ， 到账 日 基 金 财 产没 有 到 达 基金 账 户 的 ， 基金 托 管 人 应及 时 通 知 基金
管 理 人 采 取 措施 进 行 催 收。 基 金 管 理 人未 及 时 催 收给 基 金 财 产 造成 损 失 的 ，基 金 管 理 人应
负责向 有关 当事 人追 偿基 金财产 的损 失。 
9 、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1 、基金 募集期 间募集 的资 金应存于 开立 的“基 金募 集专户” 。该 账户由 基金 管理人 开
立并管 理。 
2 、基金 募集期 满或基 金停 止募集时 ，募 集的基 金份 额总额、 基金 募集金 额、 基金份 额
持有人 人数 符合 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 等有 关规 定后， 基金 管理 人应 将属 于基金 财产 的
全 部 资 金 划 入基 金 托 管 人开 立 的 基 金 银行 账 户 ， 同时 在 规 定 时 间内 ， 聘 请 具有 从 事 证 券相
关业务资 格的 会计师 事务 所进行验 资， 出具验 资报 告。出具 的验 资报告 由参 加验资 的 2 名
或2 名 以上 中国 注册 会计 师签字 并加 盖会 计师 事务 所公章 方为 有效 。 
3 、若基 金募集 期限届 满或 基金停止 募集 时，未 能达 到基金合 同生 效的条 件， 由基金 管
理人按 规定 办理 退款 等事 宜，基 金托 管人 应提 供充 分协助 。 
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理 
1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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2 、基金 托管人 以本基 金的 名义在其 营业 机构开 立基 金的银行 账户 ，并根 据基 金管理 人
合法合 规的 指令 办理 资金 收付。 本基 金的 银行 预留 印鉴由 基金 托管 人保 管和 使用。 
3 、基金 银行账 户的开 立和 使用，限 于满 足开展 本基 金业务的 需要 。基金 托管 人和基 金
管 理 人 不 得 假借 本 基 金 的名 义 开 立 任 何其 他 银 行 账户 ； 亦 不 得 使用 基 金 的 任何 账 户 进 行本
基金业 务以 外的 活动 。 
4 、基 金银 行账 户的 开立 和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。 
5 、在符 合法律 法规规 定的 条件下， 基金 托管人 可以 通过基金 托管 人专用 账户 办理基 金
资产的 支付 。 
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理 
1 、基金 托管人 在中国 证券 登记结算 有限 责任公 司上 海分公司 、深 圳分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与本 基金 联名 的证券 账户 。 
2 、基金 证券账 户的开 立和 使用，仅 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金 管 理 人 不 得出 借 或 未 经对 方 同 意 擅 自转 让 基 金 的任 何 证 券 账 户， 亦 不 得 使用 基 金 的 任何
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。 
3 、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责， 账户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。 
4 、基金 托管人 以自身 法人 名义在中 国证 券登记 结算 有限责任 公司 开立结 算备 付金账户 ，
并 代 表 所 托 管的 基 金 完 成与 中 国 证 券 登记 结 算 有 限责 任 公 司 的 一级 法 人 清 算工 作 ， 基 金管
理 人 应 予 以 积极 协 助 。 结算 备 付 金 、 证券 结 算 保 证金 等 的 收 取 按照 中 国 证 券登 记 结 算 有限
责任公 司的 规定 执行 。 
5 、若中 国证监 会或其 他监 管机构在 本托 管协议 订立 日之后允 许基 金从事 其他 投资品 种
的 投 资 业 务 ，涉 及 相 关 账户 的 开 立 、 使用 的 ， 若 无相 关 规 定 ， 则基 金 托 管 人比 照 上 述 关于
账户开 立、 使用 的规 定执 行。 
（五） 债券 托管 账户 的开 设和管 理 
基金合同生效后，基 金托 管人根据中国人民银 行、 中央国债登记结算有 限责 任公司的
有 关 规 定 ， 以本 基 金 的 名义 在 中 央 国 债登 记 结 算 有限 责 任 公 司 、银 行 间 清 算所 股 份 有 限公
司 开 立 债 券 托管 账 户 、 持有 人 账 户 和 资金 结 算 账 户， 并 代 表 基 金进 行 银 行 间市 场 债 券 的结
算。基 金管 理人 和基 金托 管人共 同代 表基 金签 订全 国银行 间债 券市 场 债 券回 购主协 议。 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 
1 、因业 务发展 需要而 开立 的其他账 户， 可以根 据法 律法规和 基金 合同的 规定 开立， 在
基金管 理人 和基 金托 管人 商议后 由基 金托 管人 负责 开立。 新账 户按 有关 规定 使用并 管理 。 
2 、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金财产投资的有关 实物 证券等有价凭证由基 金托 管人存放于基金托管 人的 保管库，
也可存 入中央 国债登 记结 算有限 责任公 司、中 国证 券登记 结算有 限责任 公司 上海分 公司/ 深
圳 分 公 司 或 票据 营 业 中 心的 代 保 管 库 ，保 管 凭 证 由基 金 托 管 人 持有 。 实 物 证券 、 银 行 存款
开 户 证 实 书 等有 价 凭 证 的购 买 和 转 让 ，由 基 金 管 理人 和 基 金 托 管人 共 同 办 理。 基 金 托 管人
对 由 基 金 托 管人 以 外 机 构实 际 有 效 控 制的 证 券 不 承担 保 管 责 任 ，但 基 金 托 管人 应 妥 善 保管
凭证。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
与基金财产有关的重 大合 同的签署，由基金管 理人 负责。由基金管理人 代表 基金签署
的 、 与 基 金 财产 有 关 的 重大 合 同 的 原 件分 别 由 基 金管 理 人 、 基 金托 管 人 保 管。 除 本 协 议另
有 规 定 外 ， 基金 管 理 人 代表 基 金 签 署 的与 基 金 财 产有 关 的 重 大 合同 包 括 但 不限 于 基 金 年度
审 计 合 同 、 基金 信 息 披 露协 议 及 基 金 投资 业 务 中 产生 的 重 大 合 同， 基 金 管 理人 应 保 证 基金
管 理 人 和 基 金托 管 人 至 少各 持 有 一 份 正本 的 原 件 。重 大 合 同 的 保管 期 限 为 基金 合 同 终 止后
15 年。 对于无 法取 得二份 以上的正 本的 ，基金 管理 人应向基 金托 管人提 供加 盖公章的 合同
传真件 ，未 经双 方协 商或 未在合 同约 定范 围内 ，合 同 原件 不得 转移 。 
 
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序 
1 、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
某一类别的基金份额 净值 是按照每个工作日闭 市后 ，该类基金份额的基 金资 产净值除
以当日 该类 基金 份额 的余 额数量 计算 ，各 类基 金份 额净值 基金 份额 净值 均精 确到 0.0001 元，
小数点 后 第5 位 四舍 五入 。国家 另有 规定 的， 从其 规定。 
基金管理人每个工作 日计 算基金资产净值及各 类基 金份额的基金份额净 值， 经基金托
管人复 核， 按规 定公 告。 但基金 管理 人根 据法 律法 规或基 金合 同 的 规定 暂停 估值时 除外 。 
2 、复 核程 序 
基金管理人每工作日 对基 金资产进行估值后， 将各 类基金份额的基金份 额净 值结果以
双 方 约 定 的 方式 提 交 给 基金 托 管 人 ， 经基 金 托 管 人复 核 无 误 后 ，以 约 定 的 方式 将 复 核 结果
提交给 基金 管理 人， 由基 金管理 人依 据基 金合 同和 有关法 律法 规对 外公 布。 
3 、根据 有关法 律法规 ，基 金资产净 值计 算和基 金会 计核算的 义务 由基金 管理 人承担 。
本 基 金 的 基 金会 计 责 任 方由 基 金 管 理 人担 任 ， 因 此， 就 与 本 基 金有 关 的 会 计问 题 ， 如 经相
关 各 方 在 平 等基 础 上 充 分讨 论 后 ， 仍 无法 达 成 一 致意 见 的 ， 按 照基 金 管 理 人对 各 类 基 金份
额的基 金资 产净 值的 计算 结果对 外予 以公 布。 
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 
1 、估 值对 象 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金所拥有的股票、 债券 、衍生品工具和其他 投资 等持续以公允价值计 量的 金融资产
及负债 。 
2 、估 值方 法 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
交易所 上市 的有 价证 券 （包 括股票 、权 证等 ） ，以 其估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 市价 （收
盘价 ） 估 值； 估值 日无 交易 的，且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 或证 券发行 机构 未
发生影 响证 券价 格的 重大 事件的 ，以 最近 交易 日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交易 日后 经
济 环 境 发 生 了重 大 变 化 或证 券 发 行 机 构发 生 影 响 证券 价 格 的 重 大事 件 的 ， 可参 考 类 似 投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格； 
（2） 交易 所市 场交 易的 固 定收益 品种 的估 值 
1 ）对在 交易所 市场上 市交 易或挂牌 转让 的固定 收益 品种（另 有规 定的除 外） ，选取 第
三方估 值机 构提 供的 相应 品种当 日的 估值 净价 进行 估值； 
2 ）对在 交易所 市场上 市交 易的可转 换债 券，按 估值 日收盘价 减去 可转换 债券 收盘价 中
所含债 券应 收利 息后 得到 的净价 进行 估值 ； 
3 ）对在 交易所 市场挂 牌转 让的资产 支持 证券和 私募 债券，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，
在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 ； 
4 ）对在 交易所 市 场发 行未 上市或未 挂牌 转让的 固定 收益品种 ，采 用估值 技术 确定公 允
价值， 在估 值技 术难 以可 靠计量 公允 价值 的情 况下 ，按成 本估 值. 
（3） 银行 间市 场交 易的 固 定收益 品种 的估 值 
1 ）银行 间市场 交易的 固定 收益品种 ，选 取第三 方估 值机构提 供的 相应品 种当 日的估 值
净价进 行估 值； 
2 ）对银 行间市 场未上 市， 且第三方 估值 机构未 提供 估值价格 的固 定收益 品种 ，按成 本
估值。 
（4） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
1 ）送股 、转增 股、配 股和 公开增发 的股 票，按 估值 日在证券 交易 所挂牌 的同 一股票 的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ； 
2 ）首次 公开发 行未上 市的 股票、债 券和 权证， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值； 
3 ）首次 公开发 行有明 确锁 定期的股 票， 同一股 票在 交易所上 市后 ，按交 易所 上市的 同
一 股 票 的 估 值方 法 估 值 ；非 公 开 发 行 有明 确 锁 定 期的 股 票 ， 按 监管 机 构 或 行业 协 会 有 关规
定确定 公允 价值 。 
（5） 同一 证券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按该证 券所 处的 市场 分别 估值。 
（6）中 小企业 私募债 券， 采用估值 技术 确定公 允价 值，在估 值技 术难以 可靠 计量公 允
价值的 情况 下， 按成 本估 值。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（7）如 有确凿 证据表 明按 原有方法 进行 估值不 能客 观反映上 述资 产或负 债公 允价值的 ，
基金管 理人 可根 据具 体情 况与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的方 法估值 。 
（8）相 关法律 法规以 及监 管部门、 自律 规则另 有规 定的，从 其规 定。如 有新 增事项 ，
按国家 最新 规定 估值 。 
如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值方法 、程 序及相关
法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 ， 应 立即 通 知 对 方， 共 同 查 明原
因，双 方 协 商解 决。 
3 、特 殊情 形的 处理 
基金管理 人、 基金托 管人 按估值方 法的 第（7） 项进 行估值时 ，所 造成的 误差 不作为 基
金份额 净值 错误 处理 。 
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人将采取 必要 、适当 、合 理的措施 确保 基金资 产估 值的准 确
性、及 时性 。当 基金 资产 的估值 导致 某一 类基 金份 额净值 小数 点后4 位 以内( 含第4 位)发生
估 值 错 误 时 ，视 为 基 金 份额 净 值 错 误 ；基 金 份 额 净值 计 算 出 现 错误 时 ， 基 金管 理 人 应 当立
即 予 以 纠 正 ，通 报 基 金 托管 人 ， 并 采 取合 理 的 措 施防 止 损 失 进 一步 扩 大 ； 错误 偏 差 达 到基
金份额净值的 0.25% 时 ，基 金 管 理 人 应 当 通 报基 金托 管 人 并 报 中 国 证 监会 备案 ； 错 误 偏 差
达到基金 份额 净值 的 0.5% 时，基金 管理 人应当 公告 ，并报中 国证 监会备 案； 前述内容 如法
律法规 或监 管机 关另 有规 定的， 从其 规定 处理 。 
2 、当基 金份额 净值计 算差 错给基金 和基 金份额 持有 人造成损 失需 要进行 赔偿 时，基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 实 际 情 况 界 定 双 方 承 担 的 责 任 ， 经 确 认 后 按 以 下 条 款 进 行 赔
偿： 
a 本基金的基金会计 责任 方由基金管理人担任 ，与 本基金有关的会计问 题， 如经双方
在 平 等 基 础 上充 分 讨 论 后， 尚 不 能 达 成一 致 时 ， 按基 金 管 理 人 的建 议 执 行 ，由 此 给 基 金份
额持有 人和 基金 财产 造成 的损失 ，由 基金 管理 人负 责赔付 。 
b 若基金管理人计算 的基 金份额净值已由基金 托管 人复核确认后公告， 而且 基金托管
人 未 对 计 算 过程 提 出 疑 义或 要 求 基 金 管理 人 书 面 说明 ， 基 金 份 额净 值 出 错 且造 成 基 金 份额
持 有 人 损 失 的， 应 根 据 法律 法 规 的 规 定对 投 资 者 或基 金 支 付 赔 偿金 ， 就 实 际向 投 资 者 或基
金 支 付 的 赔 偿金 额 ， 基 金管 理 人 与 基 金托 管 人 按 照管 理 费 和 托 管费 的 比 例 各自 承 担 相 应的
责任。 
c 如 基 金 管 理 人 和基 金 托管 人 对 基 金 份 额 净值 的 计算 结 果 ， 虽 然 多 次重 新 计算 和 核 对 ，
尚 不 能 达 成 一致 时 ， 为 避免 不 能 按 时 公布 基 金 份 额净 值 的 情 形 ，以 基 金 管 理人 的 计 算 结果
对外公 布， 由此 给 基 金份 额持有 人和 基金 造成 的损 失，由 基金 管理 人负 责赔 付。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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d 由于 基金 管理 人提 供的 信息错 误 （ 包括 但不 限于 基金申 购或 赎回 金额 等） ，进而 导致
基 金 份 额 净 值计 算 错 误 而引 起 的 基 金 份额 持 有 人 和基 金 财 产 的 损失 ， 由 基 金管 理 人 负 责赔
付。 
3 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记机 构发送的 数据 错误等 ，基 金管理 人
和 基 金 托 管 人虽 然 已 经 采取 必 要 、 适 当、 合 理 的 措施 进 行 检 查 ，但 是 未 能 发现 该 错 误 而造
成 的 基 金 份 额净 值 计 算 错误 ， 基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 可 免 除 赔偿 责 任 。 但基 金 管 理 人、
基金托 管人 应积 极采 取必 要的措 施减 轻或 消除 由此 造成的 影响 。 
4 、基金 管理人 和基金 托管 人由于各 自技 术系统 设置 而产生的 净值 计算尾 差， 以基金 管
理人计 算结 果为 准。 
5 、前述 内容如 法律法 规或 者监管部 门另 有规定 的， 从其规定 处理 。如果 行业 另有通 行
做法， 双方 当事 人应 本着 平等和 保护 基金 份额 持有 人利益 的原 则进 行协 商。 
（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、法 律法 规、 中国 证监 会 和基金 合同 认定 的其 它情 形。 
（五） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
（六） 基金 账册 的建 立 
基金管理人进行基金 会计 核算并编制基金财务 会计 报告。基金管理人、 基金 托管人分
别 独 立 地 设 置、 记 录 和 保管 本 基 金 的 全套 账 册 。 基金 托 管 人 按 规定 制 作 相 关账 册 并 与 基金
管 理 人 核 对 。若 基 金 管 理人 和 基 金 托 管人 对 会 计 处理 方 法 存 在 分歧 ， 应 以 基金 管 理 人 的处
理 方 法 为 准 。若 当 日 核 对不 符 ， 暂 时 无法 查 找 到 错账 的 原 因 而 影响 到 基 金 资产 净 值 的 计算
和公告 的， 以基 金管 理人 的账册 为准 。 
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 
1 、财 务报 表的 编制 
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。 
2 、报 表复 核 
基金托管人在收到 基金管 理人编制的基金财 务报表 后，进行独立的复 核。核 对不符时，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。 
3 、财 务报 表的 编制 与复 核 时间安 排 
1 ）报 表的 编制 
基金管理 人应 当在每 月结 束后 5 个工作 日内 完成月 度报表的 编制 ；在每 个季 度结束 之
日起15 个工 作日 内完 成基 金季度 报告 的编 制； 在上 半年结 束之 日起60 日 内完 成基金 半年 度
报告的 编制 ；在 每年 结束 之日起 90 日 内完 成基 金年 度报告 的编 制。 基金 年度 报告的 财务 会南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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计 报 告 应 当经 过 审 计。 基金 合 同 生 效不 足 两 个月 的， 基 金 管 理人 可 以 不编 制当 期 季 度 报告 、
半年度 报告 或者 年度 报告 。 
2 ）报 表的 复核 
基金管理人应及时完 成报 表编制，将有关报表 提供 基金托管人复核；基 金托 管人在复
核 过 程 中 ， 发现 双 方 的 报表 存 在 不 符 时， 基 金 管 理人 和 基 金 托 管人 应 共 同 查明 原 因 ， 进行
调整， 调整 以国 家有 关规 定为准 。 
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。 
（八 ） 基 金管 理人 应在 编制 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 之前 及时 向基 金托管 人
提供基 金业 绩比 较基 准的 基础数 据和 编制 结果 。 
 
六、基 金份 额持 有人 名册 的保管 
基金份额持有人名册 至少 应包括基金份额持有 人的 名称和持有的基金份 额 。基 金 份 额
持 有 人 名 册 由基 金 登 记 机构 根 据 基 金 管理 人 的 指 令编 制 和 保 管 ，基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
应分别保 管基 金份额 持有 人名册， 保存 期不少 于 15 年,法 律法规 另有规 定或 有权机关 另有
要求的 除外 。如 不能 妥善 保管， 则按 相关 法规 承担 责任。 
在基金托管人要求 或编制 半年报和年报前， 基金管 理人应将有关资料 送交基 金托管人，
不 得 无 故 拒 绝或 延 误 提 供， 并 保 证 其 的真 实 性 、 准确 性 和 完 整 性。 基 金 托 管人 不 得 将 所保
管的基 金份 额持 有人 名册 用于基 金托 管业 务以 外的 其他用 途， 并应 遵守 保密 义务。 
 
七、争 议解 决方 式 
各方当事人同意，因 托管 协议而产生的或与托 管 协议 有 关 的 一 切 争 议 ，如 经友 好 协 商
未 能 解 决 的 ，均 应 提 交 中国 国 际 经 济 贸易 仲 裁 委 员会 ， 按 照 申 请仲 裁 时 该 会现 行 有 效 的仲
裁 规 则 进 行 仲裁 ， 仲 裁 地点 为 北 京 市 。仲 裁 裁 决 是终 局 的 ， 对 各方 均 有 约 束力 。 除 非 仲裁
裁决另 有决 定， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。 
争议处理期间，托管 协议 当事人应恪守各自的 职责 ，继续履行托管协议 规定 的义务，
维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 
托管协 议受 中国 法律 管辖 。 
 
八、托 管协 议的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议双方当事人经 协商 一致，可以对协议进 行修 改。修改后的新协议 ，其 内容不得
与基金 合同 的规 定有 任何 冲突。 基金 托管 协议 的变 更报中 国证 监会 备案 。 
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形 
1 、基 金合 同终 止； 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
100 
2 、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3 、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4 、发 生法 律法 规或 基金 合 同规定 的终 止事 项。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组 
1 ） 自 出现 基金 合同 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小组 ，基 金管 理人 组织基 金
财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 ）基金 财产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具有 从事 证券相 关业 务资格 的
注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产 清算 小 组 可 以聘 用 必 要 的工
作人员 。 
3 ）基金 财产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、变 现和 分配。 基金 财产清 算
小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
2 、基 金财 产清 算程 序 
基金合同终止，应当 按法 律法规和基金合同的 有关 规定对基金财产进行 清算 。基金财
产清算 程序 主要 包括 ： 
1 ）《 基金 合同 》终 止情 形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 
2 ）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
3 ）对 基金 财 产 进行 估值 和 变现； 
4 ）制 作清 算报 告； 
5 ）聘请 会计师 事务所 对清 算报告进 行外 部审计 ，聘 请律师事 务所 对清算 报告 出具法 律
意见书 ； 
6 ）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告； 
7 ）对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 
基金财 产清 算的 期限 为 6 个月。 
3 、清 算费 用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
4 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳 所欠 税 款 并 清偿 基 金 债 务 后， 按 各 类 基金 份 额 在 基 金合 同 终 止 事由 发 生 时 各自
基 金 份 额 资 产净 值 的 比 例确 定 剩 余 财 产在 各 类 基 金份 额 中 的 分 配比 例 ， 并 在各 类 基 金 份额
可分配 的剩 余财 产范 围内 按各份 额类 别内 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
5 、基 金财 产清 算的 公告 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
6 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 20 基金份额持有人服 务 
如本招募 说明 书存在 任何 您/ 贵机 构无法 理解的 内容 ，请及时 通过 下述方 式联 系基金 管
理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 本招 募说明 书， 并同 意全 部内 容。 
对基金份额持有人的 服务 主要由基金管理人、 发售 机构及销售机构提供 ，以 下是基金
管 理 人 提 供 的主 要 服 务 内容 。 基 金 管 理人 根 据 基 金份 额 持 有 人 的需 要 和 市 场的 变 化 ， 有权
在 符 合 法 律 法规 的 前 提 下， 增 加 和 修 改相 关 服 务 项目 。 如 因 系 统、 第 三 方 或不 可 抗 力 等原
因，导 致下 述服 务无 法提 供，基 金管 理人 不承 担任 何责任 。 
若本基金 包含 在中国 香港 特别行政 区销 售的 H 类份 额，则该 份额 持有人 享有 客户服 务
中心电 话服 务、 客户 投诉 及建议 受理 服务 及网 站资 讯等服 务。 
 
一、基 金份 额持 有人 交易 资料的 寄送 及发 送服 务 
1 、纸 质对 账单 
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理 人 向本 季度 有场外 交易 （本 基金 是否 支持场 外
交易， 请以 本基 金基 金合 同和招 募说 明书 相关 条款 为准 ） 且 有定 制的 投资 人寄 送纸质 对账 单 ，
资料（ 含姓 名及 地址 等） 不详的 除外 。 
2 、电 子对 账单 
基金管理人提供场外 交易 电子邮件对账单、场 外交 易手机短信对账单以 及场 外交易微
信 对 账 单 服务 ， 基 金管 理人 将 以 电 子邮 件 、 手机 短信 或 微 信 形式 向 定 制的 投资 人 定 期 发送 ，
资料（ 含电 子邮 件地 址及 手机号 码等 ）不 详的 、微 信未绑 定的 除外 。 
3 、注册 登记机 构和基 金管 理人不提 供投 资人的 场内 交易（本 基金 是否支 持场 内交易 ，
请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准） 对 账单 服务 （ 含纸质 及电 子对账 单 ） 。 投
资人可 到交 易网 点打 印或 通过交 易网 点提 供的 自助 、电话 、网 上服 务等 渠道 查询。 
 
二、在 线服 务 
通 过 基 金 管 理 人 网 站 （www.nffund.com ） 、 微 信 公 众 号 （ 可 搜 索 “ 南 方 基 金 ” 或
“NF4008898899 ”） 或客 户端， 投资 人可 获得 如下 服务： 
1 、查 询服 务 
投资人通过基金管理 人网 站、微信公众号或客 户端 ，可享有场外基金交 易查 询、账户
查询和 基金 信息 查询 服务 。 
2 、网 上交 易服 务 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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投资人可 通过 基金管 理人 网站、微 信公 众号或 客户 端办理开 户、 认购/申 购、 赎回及 信
息 查 询 等 业 务。 有 关 基 金管 理 人 电 子 直销 具 体 业 务规 则 请 参 见 基金 管 理 人 网站 相 关 公 告和
业务规 则。 
3 、信 息资 讯服 务 
投资人可以利用基金 管理 人网站等获取基金和 基金 管理人的各类信息， 包括 基金的法
律文件 、基 金公 告、 定期 报告和 基金 管理 人最 新动 态等各 类最 新资 料。 
4 、自 助答 疑服 务 
投资人可 通过 基金管 理人 网站及客 户端 的“在 线客 服” ， 根据提 示操作 输入 要咨询 问
题的关 键词 ，便 可自 助进 行相关 问题 的搜 索及 解答 。 
5 、网 上人 工服 务 
投资人可通过基金管 理人 网站、微信公众号或 客户 端获得投资咨询、业 务咨 询、信息
查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制等 专项 服务 。 
 
三、客 户服 务中 心电 话服 务 
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 （ 国 内免长 途话 费） 可享 有如 下服务 ： 
1 、自 助语 音服 务： 提供7 ×24 小时 基金 净值 信息 、 基金产 品等 自助 查询 服务 。 
2 、人 工服 务： 提供 每周 七 天，每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务（ 法定 节假 日除 外）。 投
资 人 可 以 通 过该 热 线 获 得投 资 咨 询 、 业务 咨 询 、 信息 查 询 、 服 务投 诉 及 建 议、 信 息 定 制等
专项服 务。 
 
四、客 户投 诉及 建议 受理 服务 
投资人可以通过基金 管理 人客户服务中心人工 热线 、在线客服、微客服 、书 信、电子
邮 件 、 短 信 、传 真 及 各 销售 机 构 网 点 柜台 等 不 同 的渠 道 对 基 金 管理 人 和 销 售网 点 所 提 供的
服务进 行投 诉或 提出 建议 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
104 
§ 21 其他应披露事项 
标题 公告日 期 
南方荣 优鑫 年享 定期 开放 混合型 证券 投资 基 金 2017 年半年 度报 告 2017-08-28 
南方荣 优鑫 年享 定期 开放 混合型 证券 投资 基 金 2017 年半年 度报 告摘 要 2017-08-28 
南方荣 优鑫 年享 定期 开放 混合型 证券 投资 基 金 2017 年第 2 季度 报告 2017-07-20 
南方基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下 部分 基金 最低 申购金 额限 制的 公告 2017-06-12 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的提 示性 公告 2017-05-24 
关于南 方荣 优鑫 年享 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 变更基 金经 理的 公告 2017-04-14 
南方荣 优鑫 年享 定期 开放 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告 2017-03-25 
 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 22 招募说明书存放及 其查阅方式 
本招募说明书存放在 本基 金管理人、基金托管 人、 基金销售机构的办公 场所 ，投资人
可 在 办 公 时 间免 费 查 阅 ；也 可 按 工 本 费购 买 本 招 募说 明 书 复 制 件或 复 印 件 ，但 应 以 招 募说
明书正 本为 准。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 23 备查文件 
1 、中 国证 监会 准予 本基 金 注册的 文件 ； 
2 、《 南方 荣优 鑫年 享定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ； 
3 、《 南方 荣优 鑫年 享定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ； 
4 、法 律意 见书 ； 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
7 、《 南方 基金 管理 有限 公 司开放 式基 金业 务规 则》 ； 
8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 
 
 
南方基 金管 理有 限公 司 
2017 年 10 月 31 日