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华融现金A(000785)

华融现金:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

1 
 
 
 
 
 
华 融 现金 增 利货 币 市场 基 金 
招募说明 书 ( 更 新 ) 摘 要 
 
2017 年第2 号 
 
 
 
 
基金管理 人:华 融 证券股份 有限公 司 
基金托管 人:中 信 银行股份 有限公 司 
 
 
 
【 重要 提示 】 
 
 
华融现金增利货币市场基 金 (以下简称 “本基金”) 于 2014 年 8 月 19 日
在中 国证监 会注 册(证 监许可[2014]867 号文),本基金的基金合 同 于 2014 年
9 月16 日生效。 
投资有风险,投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。基金的过往业绩 
并不预测其未来表现。 本摘要根据基金合同和 招募说明书编写 , 并经中国证监会核
准 。 基金合同是约定基金当事人之间权利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金
合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份
额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 , 并按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及
其他有关规定享有权利 、 承担义务; 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义
务, 应详细查阅基金合同。 
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 16 日,有关财务数据和净值表现
截止日为2017 年 6 月30 日(未经审计)。 2 
 
 
 
 
一、基金管理人 
 
(一)概况 
名称:华融证券股份有限公司 
住所:北京市西城区金融大街 8 号 
法定代表人:祝献忠 
设立日期:2007 年9 月7 日 
批准设 立机关 及批 准设 立文号 :证监 机构 字[2007]212 号 
组织形式:股份有限公司 
注册资本: 人民币514245.3886 元 
存续期限: 长期 
联系电话:95390 
 
华融证 券股份 有限公 司 (以下 简称" 公司" )是 经中国 证监会 批准, 由 中国华融
资产管理 股份有 限公 司 (以下简 称"中 国华 融" )作为主 发起人 ,联 合 中国葛洲 坝集
团有限公司共同发起设立的全国性证券公司。其中:中国华融出资 42.04 亿元,中
国葛洲坝 集团有 限公 司 、中国葛 洲坝集 团股 份 有限公司 、深圳 市科 铭 实业有限 公司、
北京纽森 特投 资有限 公 司、九江 和汇 进出口 有 限公司、 星星 集团有 限 公司、浙 江金
财控股集 团有限 公司 、 广州南雅 房地产 开发 有 限公司、 吉林昊 融集 团 股份有限 公司、
北京双融 福泰 投资有 限 公司、张 家港 市中达 针 织服饰制 造有 限公司 、 北京立磐 国际
贸易有限 公司 、宁波 翰 鹏瑞诠股 权投 资合伙 企 业(有限 合伙 )、君 豪 实业发展 (深
圳)有 限公司等 14 家股东共出资9.38 亿元。 
 
(二)主要人员情况 
祝献忠 先生, 董事长 , 曾任招 商银行 总行清 算 中心副 主任( 主持工 作 )、基金
托管部负 责人 ,企业 年 金部总经 理、 投资银 行 部总经理 。现 任华融 证 券股份有 限公
司党委书记、董事长。 
胡援成 先生, 公司独 立 董事 , 曾任职 于江西 财 经大学 助教、 讲师、 副 教授、金3 
 
融学首席 教授 、财政 金 融学院副 院长 。现任 现 在江西财 经大 学校学 术 委员会主 任,
金融学资 深教 授、博 导 ,金融发 展与 风险防 范 研究中心 主任 ,华融 证 券股份有 限公
司独立董事。 
张连起 先生, 公司独 立 董事。 曾任职 北京商 业 网点建 筑公司 会计主 管 、经济日
报财务处 长、岳 华会 计 师事务所 常务副 总经 理 。现任瑞 华会计 师事 务 所管理合 伙人,
华融证券股份有限公司独立董事。 
姚长辉 先生, 公司独 立 董事。 曾任职 于北京 大 学经济 学院助 教、讲 师 、光华管
理学院副 教授。 现任 北 京大学光 华管理 学院 教 授,华融 证券股 份有 限 公司独立 董事。 
曹力女 士,公 司董事 。 曾任职 于中国 华融资 产 管理股 份有限 公司资 产 管理一部
高级副经 理、股 权管 理 部高级副 经理、 高级 经 理、总经 理助理 、审 计 部总经理 助理。
现任中国华融资产管理股份有限公司审计部副总经理。 
杨林波 先生, 公司董 事 。曾任 职于中 国华融 资 产管理 股份有 限公司 债 权部经理 、
资产管理 二部 高级副 经 理、业务 审查 部高级 副 经理、风 险管 理部高 级 经理级、 中国
华融资产 管理 股份有 限 公司广东 分公 司风险 总 监、纪委 副书 记、副 总 经理。现 任中
国华融资产管理股份有限公司风险管理部副总经理。 
司颖女士,公司董事。曾任职于中国华融资产管理股份有限公司证券业务
部高级副经理、资本市场部副总经理(主持工作)、合规审查部总经理,华融
证券股份有限公司总经理助理、副总经理。 
杨铭海 先生, 公司董 事 。曾任 职于招 商银行 北 京分行 支行行 长、招 商 银行天津
分行行长 助理 、华融 证 券股份有 限公 司总经 理 助理。现 任华 融证券 股 份有限公 司党
委委员、副总经理。 
庞月英 女士, 公司董 事 。曾任 职于中 国华融 资 产管理 股份有 限公司 经 理、华融
证券股份 有限 公司风 险 执行评审 委员 会副主 任 委员、主 任委 员。现 任 华融证券 股份
有限公司专职董事。 
高洁女 士,公 司董事 。 曾任职 于中国 华融资 产 管理股 份有限 公司国 际 业务部高
级副经理 、华融 融德 资 产管理有 限公司 投资 部 门、风险 管理部 门总 经 理、风险 总监。
现任华融证券股份有限公司专职董事。 
2、监事会成员 
王水洋 先生, 监事会 主 席,本 科学历 、经济 师 。历任 工商银 行支行 副 行长,赣
州分行信 贷 科 副科长 、 办公室主 任、 人事处 处 长,江西 省分 行办公 室 副主任、 信贷4 
 
管理部副 总经 理,广 发 银行北京 分行 个人银 行 部副总经 理、 自助中 心 主任、电 子银
行部总经 理级 行员、 天 津分行筹 备组 成员, 中 国华融第 二重 组办公 室 高级经理 、总
经理助理 、董 事会办 公 室负责人 、主 任,华 融 湘江银行 副监 事长, 综 合管理部 总经
理,副行长、党委委员、纪委委员、书记。 
令强华 先生, 监事, 本 科学历 ,高级 工程师 。 武汉水 利电力 学院水 利 水电动力
工程学士 ,华 北电力 大 学管理工 程专 业学士 。 历任葛洲 坝机 电公司 办 公室总经 理助
理,葛洲 坝机 电公司 紫 阳金结厂 厂长 ,湖北 南 河水电开 发有 限 公司 总 经理、党 委书
记,葛洲 坝水泥 厂副 厂 长、党委 书记, 葛洲 坝 集团水泥 有限公 司董 事 长、党委 书记,
中国葛洲坝集团投资控股有限公司总经理等职务。 
黄芳女 士,中 共党员 , 硕士研 究生学 历、高 级 经济师 。现任 公司经 纪 业务管理
总部总经 理。 曾在中 国 华融资产 管理 公司研 究 发展部、 人力 资源部 工 作,先后 任副
经理、经理、高级副经理职务。 
王劭斐 先生, 中共党 员 ,硕士 研究生 学历、 中 级会计 师 。曾 在中国 华 融资产管
理投资银行部第一重组办公室、总裁办公室先后任经理、高级副经理职务。 
王娜,女,汉族,现年 34 岁,中共党员, 硕士研究生,2002 年 9 月毕业于华
中农业 大学植 物科学 与 技术学 院,2006 年 9 月毕业 于中国 人民大 学 农业与 农村发
展学院,2008 年 6 月 在华安保险资产管理中心任风控专员,2010 年 1 月在平安证
券 研 究 所 任 研 究 员 ,2013 年 6 月 在 深 圳 键 桥 通 讯 股 份 有 限 公 司 任 投 资 经 理 , 于
2014 年 8 月至今担任深圳科铭实业有限公司投资总监。 
 
3、总经理及其他高级管理人员 
张建军 先生, 公司常 务 副总经 理,金 融学硕 士 ,曾任 职于深 圳同人 会 计师事务
所,广发 证券 股份有 限 公司,昆 仑证 券有限 责 任公司, 海通 证券股 份 有限公司 投资
银行部副总经理及董事总经理,现任华融证券股份有限公司常务副总经理。 
罗农平 先生, 公司党 委 委员、 副总经 理,工 学 硕士, 经济师 ,曾任 职 于珠海国
际信托投 资公 司上海 证 券营业部 经理 ,远都 集 团常务副 总经 理(主 持 工作), 招商
证券有限 公司 总裁助 理 ,招商证 券有 限公司 下 属二十一 世纪 科技投 资 公司总裁 ,中
国中投证 券有 限公司 副 总裁,中 国民 族证券 有 限责任公 司总 裁、副 董 事长,华 融证5 
 
券股份有 限公 司党委 委 员、副总 经理 (主持 工 作),现 任华 融证券 股 份有限公 司党
委委员、副总经理。 
杨铭海 先生, 公司党 委 委员、 副总经 理,经 济 学硕士 ,曾任 职于国 家 农业投资
公司,海 南汇 通国际 信 托投资公 司, 招商银 行 北京分行 双榆 树支行 行 长、亚运 村支
行行长, 招商 银行天 津 分行党委 委员 、行长 助 理,现任 华融 证券股 份 有限公司 党委
委员、副总经理。 
杜向杰 先生, 公司副 总 经理, 会计学 学士, 保 荐代表 人,律 师,曾 任 职于中国
工商银行 深圳 分行、 国 信证券有 限责 任公司 投 资银行部 ,中 国华融 资 产管理公 司资
金财务部 、第 一重组 办 公室、证 券业 务部, 大 通证券股 份有 限公司 投 资银行部 董 事
总经理, 华融证 券股 份 有限公司 总经理 助理 , 现任华融 证券股 份有 限 公司副总 经理。 
高鹤先 生,公 司党委 委 员、副 总经理 ,经济 学 博士, 金融学 博士后 , 曾任职于
清华紫光 股份 有限公 司 、中国工 艺美 术集团 公 司、中国 华融 资产管 理 公司博士 后工
作站,华 融证 券股份 有 限公司资 产管 理部总 经 理、党委 委员 、总经 理 助理,现 任华
融证券股份有限公司党委委员、副总经理。 
杨金亮 先生, 公司副 总 经理、 首席风 险官, 经 济学硕 士,会 计师, 曾 任职于北
京市政集 团新 沥青混 凝 土有限公 司、 联想集 团 、中国证 监会 ,现任 华 融证券股 份有
限公司副总经理、首席风险官。 
刘月平先生, 公司合规总监、总经理助理,会计学硕士,曾任职巨田证券、奥
瑞安能源国际有限公司、中国证监会稽查总队副处长,现任华融证券股份有限公司
合规总监、总经理助理。 
王晓天先生,公司董事会秘书,经济学博士,高级经济师,曾任招商银行总行
战略发展部战略管理主管、经理,招商银行广州分行同业金融部总经理,平安银行
战略规划部副总经理。现任华融证券股份有限公司董事会秘书。 
 
4、基金经理 
桑 劲 乔 , 男 , 汉 族 ,2012 年 11 月 进 入 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 以 来 先 后 从 事 证
券研究分析、证券交易的工作, 曾先后担任固定收益投资部交易员、投资经理,自
2016 年12 月6 日 起 担 任 华 融 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经 理 。 6 
 
 
历任基金经理: 
胡忠俊, 男 , 自2014 年9 月16 日至 2015 年8 月28 日担任华融 现金增利货币
市场基金的基金经理。 
轩玉婷, 女 , 自2015 年7 月27 日至 2016 年2 月25 日担任华融 现金增利货币
市场基金的基金经理。 
赵亮,女,自 2016 年2 月1 日至 2016 年12 月5 日担任华融现 金增利货币 
市场基金的基金经理。 
 
5、 本基金投资采取集体决策制度 , 投资决策委员会成员的姓名及 
职务如下: 
主任委员:罗农平 (公司副总经理) 
委员:贺文哲、范贵龙 (基金经理) 
 
秘书:杜骐臻 (基金经理) 
 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
 
 
二、基金托管人 
 
(一)基金托管人基本情况 
名称:中信银行股份有限公司(简称 “中信银行”) 
住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍 
成立时间:1987 年4 月7 日 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:489.35 亿元人民币 
存续期间:持续经营 
批准设 立文号 :中 华人 民共和 国国务 院办 公厅 国办函[1987]14 号 
基金托 管业务 批准 文号 :中国 证监会 证监 基字[2004]125 号 
联系人:中信银行资产托管部 7 
 
联系电话:4006800000 
传真:010-85230024 
客服电话:95558 
网址:bank.ecitic.com 
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;
买卖政府债券、金融债券;从事同行业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行
卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售
汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
中信银行成立于 1987 年,原名中信实业银行,是中国改革开放中最早成立
的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行,并以
屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展,中
信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大,于 2005 年 8 月,正式
更名" 中信 银行" 。2006 年 12 月, 以中国 中 信集团 和中 信国际 金融 控股有 限公
司为股东,正式成立中信银行股份有限公司。同年,成功引进战略投资者,与
欧洲领 先的 西班 牙对外 银行(BBVA ) 建立 了优 势互补 的战 略合作 关系 。2007 年
4 月 27 日,中信银 行 在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。2009 年,
中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司(简称:中信国金)70.32% 股权。
经过二十多年的发展,中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一,
是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。 
(二)主要人员情况 
 
孙德顺先生,中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本
行行长。孙先生同时担任中信银行(国际)董事长。此前,孙先生于 2014 年 5 月
至 2016 年 7 月任本行 常务副行长;2014 年 3 月起任本行执行董事;2011 年 12 月
至 2014 年 5 月任本行 副行长,2011 年 10 月 起任本行党委副书记;2010 年 1 月至
2011 年 10 月任交通银 行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长;
2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北 京市分行党委书记、行长;1984 年 5 月
至 2005 年 11 月在中国 工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心
(北京)等单位工作,期间,1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中国工 商银行北京分
行行长助理、副行长,1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国工 商银行数据中心8 
 
(北京)总经理;1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民银行。孙先生拥有三
十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学,获经济学硕士学位。 
张强先生,中信银行副行长,分管托管业务。张先生自 2010 年 3 月 起任本行
副行长。此前,张先生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行行长助理 、党委委员,
期间,2006 年 4 月至 2007 年 3 月曾兼任总行 公司银行部总经理。张先生 2000 年 1
月至 2006 年 4 月任本 行总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理;1990 年 9
月至 2000 年 1 月先后 在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作,曾任总行信贷部
副总经理、总经理、分行副行长和行长。自 1990 年 9 月至今,张先 生一直为本行
服务,在 中国 银行业 拥 有近三十 年从 业经历 。 张先生为 高级 经济师 , 先后于中 南财
经大学( 现中南 财经 政 法大学) 、辽宁 大学 获 得经济学 学士学 位 、 金 融学硕士 学位。 
杨洪先生,现任中信银行股份有限公司资产托管部总经理,硕士研究生,高级
经济师、教授级注册咨询师。1983 年 参 加 工 作 , 先 后 任 职 于 中 国 人 民 银 行 四 川 分
行、工商银行四川分行。1997 年 进 入 中 信 银 行 工 作 , 历 任 成 都 分 行 西 月 城 支 行 行
长、党支 部书 记,分 行 信贷部总 经理 、零售 银 行部总经 理; 总行零 售 银行部市 场营
销部总经 理, 零售银 行 部总经理 助理 ;贵阳 分 行党委书 记、 行长; 总 行行政管 理部
总经理。2016 年 3 月任总行资产托管部总经理。 
(三)2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银 行
业监督 管理 委员会 批准 ,取得 基金 托管人 资格 。中信 银行 本着 “ 诚实 信用、 勤 勉
尽责 ”的原则,切实履行托管人职责。 
截至 2017 年 6 月 30 日 ,中信银行已托管 136 只开放式证券投资基金,并托管
证券公司资产管理计划、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等 其 他 托 管 资 产 ,
总托管规模逾7.4 万亿元人民币。 
 
(四)基金托管人的内部控制制度 
1、内 部控 制目 标。 强 化内部 管理 ,确 保有 关 法律法 规及 规章 在基 金 托管业
务中得到全面严格的贯 彻执行 ; 建立完善的 规 章制度和操作规程 , 保 证基金托管
业务持续 、 稳健发展 ; 加强稽核监察 , 建立高 效的风险监 控体系 , 及 时有效地发
现、分析、控制和避免风险,确保基金财产安全,维护基金份额持有人利益。 
2 、 内 部 控 制 组 织 结 构 。 中 信 银 行 总 行 建 立 了 风 险 管 理 委 员 会 , 负 责 全 行 的
风险控制和风险防范工 作 ; 托管部内设内控 合 规岗 , 专门负责托管 部 内部风险控
制 , 对基金托管业务 的 各个工作环节和业务流 程进行独立 、 客观 、 公正的稽核监9 
 
察。 
3、内 部控 制制 度。 中 信银行 严格 按照 《基 金 法》以 及其 他法 律法 规 及规章
的规定 , 以控制和防 范 基金托管业务风险为主 线 , 制定了 《中信银行 基金托管业
务管理办法 》 、 《中信 银行基金托管业务内部 控制管理办法 》 和 《 中 信银行托管
业务内控检查实施细则 》 等一整套规章制度 , 涵盖证券投资基金托管 业务的各个
环节,保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 
4、内 部控 制措 施。 建 立了各 项规 章制 度、 操 作流程 、岗 位职 责、行 为规范
等 , 从制度上 、 人员上 保证基金托管业务稳健 发展 ; 建立了安全保管 基金财产的
物 质 条 件 , 对 业 务 运 行 场 所 实 行 封 闭 管 理 , 在 要 害 部 门 和 岗 位 设 立 了 安 全 保 密 区 ,
安装了录像 、 录音监控 系统 , 保证基金信 息的 安全 ; 建立严密的内部 控制防线和
业务授权管理等 制度, 确保所托管的基金财产 独立运行 ; 营造良好的 内部控制环
境,开展多种形式的持续培训,加强职业道德教育。 
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
基金托管人根 据 《基金法 》 、 《 运作办法 》 、 《 信息披露办法 》 、 基 金合同、 托管协
议和有关法律法规及规 章的规定 , 对基金的投 资运作 、 基金资产净值 计算、基金份额
净值计算 、应 收资金 到 账、基金 费用 开支及 收 入确定、 基金 收益分 配 、相关信 息披
露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
如基金托管人发现基金管理人违 反 《基金法》 、 《运作办法 》 、 《信 息 披
露 办法》 、 基金合 同和 有关法律法规及规章的 行为 , 将及时以书面形 式通知基金
管理人限期纠正 。 在限 期内 , 基金托管人 有权 随时对通知事项进行复 查 , 督促基
金管理人改正 。 基金托 管人发现基金管理人有 重大违规行为或违规事 项未能在限
期内纠正的,基金托管人将以书面形式报告中国证监会。 
 
三 、相关服务机构 
 
(一)基金份额发售机构 
1、华融证券股份有限公司直销中心 
住所:北京市西城区金融大街 8 号 
办公地址:北京市朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 
客户服务电话:95390 
传真:010-85556597 10 
 
联系人:李茜茜 
网址:http://www.hrsec.com.cn 
2、华 融证券 股份 有限 公司网 上直销 系统 
(网址 :http://fund.hrsec.com.cn ) 
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 基
金,并及时公告。 
3、销售机构 
(1)中信银行 
注册地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号 
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号 
法定代表人:李庆萍 
客服电话:95558 
网址:bank.ecitic.com 
(2)华融湘江银行股份有限公司 
注册及办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰 
座 
法定代表人:刘永生 
客服电话:0731-96599 
联系人:杨舟 
电话:0731-89828900 
网址:www.hrxjbank.com.cn 
(3)兴业银行股份有限公司 
注册地址:福建省福州市湖东路 154 号 
办公地址:上海静安区江宁路 168 号兴业大厦 
法定代表人:高建平 
客户服务电话:95561 
联系人:卞晸煜 
电话:021-52629999-218022 
网址:www.cib.com.cn 
(4)上海天天基金销售有限公司 11 
 
注册及办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 
法定代表人:其实 
客服电 话:400-1818-188 
联系人:丁姗姗 
电话:18611705311 
网址:fund.eastmoney.com 
(5)杭州数米基金销售有限公司 
 
注册及办公地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 
202 室 
法定代表人:陈柏青 
客服电话:4000-766-123 
联系人:韩爱彬 
电话:18205712248 
网址:http://www.fund123.cn/ 
(6)上海好买基金销售有限公司 
注册及办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 
号 
法定代表人:杨文斌 
客服电话:400-700-9665 
联系人: 陆敏 
电话:021-20211847-3847 
网址:http://www.howbuy.com/ 
(7)深圳金斧子投资咨询有限公司 
注册及办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大 
厦18 楼 
法定代表人:赖任军 
客服电话:400-9500-888 12 
 
联系人:张烨 
电话:0755-66892301 ;15813808579 
网址:http://www.jfz.com 
 
(8)江西正融资产管理有限公司 
注册及办公地址:江西省南昌市高新开发区紫阳大道 3333 号绿地新都会 38 栋
2107 室 
法定代表人:陆雯 
客户服务电话:0791-86692502 
网址:http://www.jxzrzg.com.cn/ 
(9)上海利得基金销售有限公司 
注册及办公地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 
法定代表人:李兴春 
客户服务电话:400-921-7755 
网址:www.leadfund.com.cn 
(10 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 
注册及办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15 
法定代表人:陈超 
客户服务电话:个人业务:95118


企业业务:400-088-8816 网址:http://fund.jd.com (二)登记机构 名称:华融证券股份有限公司 地址:北京市朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 层 法定代表人:祝献忠 设立日期:2007 年9 月7 日 联系电 话:010-85556722 联系人:王阳 (三)出具法律意见书的律师事务所 13 名称:北京市中伦律师事务所 住所:中国北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦 36-37 层 负责人:张学兵 电话:010-59572288 传真:010-65681838 经办律师:姚启明 联系人:姚启明 (四)审计基金资产的会计师事务所 名称: 德勤华 永会 计师 事务所(特殊 普通 合伙) 办公地址:上海市黄浦区延安东路 222 号30 楼 执行事务合伙人:曾顺福 联系人:秦俊 电话:010-85207335 传真:010-85181218 经办注册会计师:李燕、秦俊 四、基金的名称 本基金名称:华融现金增利货币市场基金 五、基金的类型 基金类型:契约型开放式货币市场基金 六、基金的投资目 标 在充分控制基金资产风 险 、 保持基金资产流动 性的前提下 , 追求超越 业绩比 较 基准的投资回报 ,力争实现基金资产的稳定增值。 七、基金的投资方 向 本基金投资于法律法规 及监管机构允许投资的 金融工具 , 包括现金 , 通知存款, 短期融 资券, 剩余 期限 在 397 天 以内( 含 397 天)的 中期票 据, 期限 在一年 以 内( 含14 一年)的 银行定 期存 款与 大额存 单,剩 余期 限在 一年以 内(含 一年)的中 央银 行票据 与债券回购,剩余期限在 397 天以内( 含 397 天)的债券,剩余期限在 397 天以内 ( 含 397 天)的 资产 支持 证券, 以及 中国证 监会 、中国 人民 银行认 可的 其他 具有良 好流动性的货币市场工具。 如 果 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 货 币 市 场 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策 略 本 基 金 的 投 资 将 以 保 证 资 产 的 安 全 性 和 流 动 性 为 基 本 原 则 , 力 求 在 对 国 内 外 宏 观 经 济 走 势 、 货 币 财 政 政 策 变 动 等 因 素 充 分 评 估 的 基 础 上 , 科 学 预 计 未 来 利 率 走势 , 择 优 筛 选 并 优 化 配 置 投 资 范 围 内 的 各 种 金 融 工 具 , 进 行 积 极 的 投 资 组 合 管 理。 1、整体资产配置策略 整体资 产配置 策略主 要 体现在 利率分 析和根 据 利率预 期动态 调整基 金 投资组合 的平均剩余期限两方面。 (1)利率分析 通过对各种宏观经济指标 、 资金市场供求状况等因素的观察分析 , 预 测 政 府 宏 观 经 济 政 策 取 向 和 资 金 市 场 供 求 变 化 趋 势 , 以 此 为 依 据 预 测 金 融 市 场 利 率变化趋势。 (2)平均剩余期限调整 在对利率变动趋势做出充分评估的基础上 , 合理运用量化模型 , 动态调整投资组合平均 剩余期限 。 具体而言 , 在预期市场利率水平将 会出现上升时 , 适 度 缩 短 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 ; 在 预 期 市 场 利 率 水 平 将 下 降 时 , 适 度 延 长 投 资 组合的平均剩余期限。 2、类属配 置 类 属 配 置 策 略 指 在 各 类 短 期 金 融 工 具 如 央 行 票 据 、 国债 、 企 业 短 期 融 资 券 以 及 现 金 等 投 资 品 种 之 间 配 置 的 比 例 。 本 基 金 通 过 对 各 类 别 金 融 工 具 政 策 倾 向 、 信 用 等 级 、 收 益 率 水 平 、 供 求 关 系 、 流 动 性 等 因 素 的 研 究 判 断 , 采 用 相 对 价 值 和 信 用利差 策略,挖 掘不 同类别 金 融工具的 结构 性投资 价 值,制定 并调 整类属 配 置,形成 合理 组合以实现稳定的投资收益。 15 3、个券选择策略 选择个券时 , 本基金将首先考虑安全性 , 优先 配置央票 、 短期国债 等高信用 等 级 的 债 券 品 种 。 此 外 , 本 基 金 也 将 配 置 外 部 信 用 评 级 等 级 较 高( 符 合 法 规规定的级别) 的 企 业 债 、 短 期 融 资 券 等 信 用 类 债 券 。 除 安 全 性 因 素 之 外 , 在 具 体 的券 种 选 择 上 , 本 基 金 将 正 确 拟 合 收 益 率 曲 线 , 在 此 基 础 上 , 找 出 收 益 率 出 现 明 显 偏 高 的 券 种 , 并 客 观 分 析 收 益 率 出 现 偏 高 的 原 因 。 若 出 现 因 市 场 原 因 所 导 致 的 收 益 率 高 于 公 允 水 平 , 则 该 券 种 价 格 出 现 低 估 , 本 基 金 将 对 此 类 低 估 品 种 进 行 重 点 关 注 。 此外 , 鉴 于 收 益 率 曲 线 可 以 判 断 出 定 价 偏 高 或 偏 低 的 期 限 阶 段 , 从 而 指 导 相 对 价 值 投资,这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种。 4、套利策略套利操作策 略主要包括两个方面: (1)跨市场套利。 短 期 资 金 市 场 由 交 易 所 市 场 和 银 行 间 市 场 构 成 , 由 于 其 中 的 投 资 群 体 、 交易 方式等要素不同 , 使得两个市场的资金面 、 短期 利 率 期 限 结 构 、 流动性都存在着一 定的差别 。 本基金 将在 充分论证套利 机会可行 性的基础上, 寻找合理 的介入时机, 进行跨市场套利操作,以期获得安全的超额收益。 (2)跨品种套利。 由于投资群体存在一定的差异性,对期限相近的交易品种同样可能因为存 在流动性 、 税 收等 市 场因 素 的 影响 出 现 内在 价值 明 显 偏离 的 情 况 。 本基 金 将 在 保 证高流动性的基础上进行跨品种套利操作 , 以期获得安全的超额收益。 5、流动性管理策略 本基金作为现金管理工具 , 必须具备较高的流动性 。 基金管理人将 在 遵 循 流 动 性 优 先 的 原 则 下 , 综 合 平 衡 基 金 资 产 在 流 动 性 资 产 和 收 益 性 资 产 之 间 的 配 置 比 例 , 通 过 现 金 留 存 、 持 有 高 流 动 性 债 券 种 、 正 向 回 购 、 降 低 组 合 久 期 等 方 式 提 高 基 金 资 产 整 体 的 流 动 性 。 同时, 基 金 管 理 人 将 密 切 关 注 投 资 者 大 额 申 购 和 赎 回 的需求变化,根据投资者的流动性需求提前做好资金准备。 九、基金的业绩比 较基 准 本基金业绩比较基准: 七天通知存款利率(税后)。通知存款是一种不约定存期 , 支取时需提前通知 银行 , 约 定 支 取 日 期 和 金 额 方 能 支 取 的 存 款 , 具有存期灵活 、 存 取 方 便 的 特 征 , 同16 时 可 获 得 高 于 活 期 存 款 利 息 的 收 益 。 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金 , 具 有 低 风 险 、 高流动 性的特征 。 根据基金的 投 资 标的 、投 资目 标及流 动 性特 征, 本基 金选取 同 期七 天通 知存款 利率( 税后)作为 本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化 , 或者有其他代表 性更强 、 更科学客观的 业绩比较 基准适用于本基金时 , 经基金管理人和基金托 管人协商一致后 , 本基 金可以在报中 国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告 , 而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收 益特 征 本基金为货币市场基金 , 是证券投资基金中的 低风险品种 。 本基金的 预期风险 和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 十一、基金的投资 组合 报告 基金管 理人的 董事 会及 董事保 证本报 告所 载资 料不存 在虚假 记载 、 误导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带责任。 基金托管人中信银行根据本基金合同规定,于 2017 年 9 月23 日复核了本报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月3 0 日(未经审计 ) , 摘自华融现 金增利货币市场基金 2017 年半年度报告 。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序 号 项目 金额 占基金总资产的 比例(%) 1 固定收益投资 385,749,866.50 44.92 其中:债券 385,749,866.50 44.92 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 49,400,194.10 5.75 其中 : 买断式回购的买入返售金 融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 420,223,985.10 48.94 4 其他各项资产 3,343,565.50 0.39 17 5 合计 858,717,611. 20 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 9.97 其中:买断式回购融资 - 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中:买断式回购融资 - - 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%的说明 本基金本报告期内未发生资金余额超过基金资产净值 20%的情况。 3、基金投资组合平均剩余期限 (1 )投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 75 报告期内投资组合平均剩余期限最高 值 91 报告期内投资组合平均剩余期限最低 值 33 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 在 本 报 告 期 内 本 货 币 市场 基 金 不 存 在 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 120 天的 情况。 (2 )报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产 净值的 比例(%) 各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 1 30 天以内 34.90 - 其中: 剩余存续期超过397 天 的浮动利率债 - - 2 30 天( 含)—60 天 23.28 - 其中: 剩余存续期超过397 天 的浮动利率债 - - 3 60 天( 含)—90 天 17.42 - 18 其中: 剩余存续期超过397 天 的浮动利率债 - - 4 90 天( 含)—120 天 8.09 - 其中: 剩余存续期超过397 天 的浮动利率债 - - 5 120 天(含)—397 天(含) 16.00 - 其中: 剩余存续期超过397 天 的浮动利率债 - - 合计 99.69 - 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本报告期内投资组合平均剩余期限未有超过 240 天的情况。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净 值 比例(%) 1 国家债券 9,978,636.18 1.16 2 央行票据 - - 3 金融债券 39,965,712.34 4.66 其中:政策性金融债 39,965,712.34 4.66 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 59,988,694.22 6.99 6 中期票据


7 同业存单 275,816,823.7 6 32.15 8 其他


9 合计 385,749,866.50 44.96 10 剩余存续期超过 397 天的浮动利 率债券 - - 6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 金额单位:人民币元 19 序号 债券代码 债券名 称 债券数量(张) 摊余成本 占基金资产净 值比例 (%) 1 011698599 16 鲁 晨鸣 SCP01 1 200,000 19,998,662.50 2.33 2 170301 17 进 出01 200,000 19,938,127.72 2.32 3 111709168 17 浦 发银 行 CD168 200,000 19,934,926.07 2.32 4 111791403 17 湖北 银行 CD014 200,000 19,896,236.38 2.32 5 111780122 17 龙江 银行 CD150 200,000 19,786,403.53 2.31 6 111780099 17 景德 镇农商 行CD003 200,000 19,781,959.6 1 2.31 7 111796139 17 南京 银行 CD081 200,000 19,726,410.6 7 2.30 8 111796032 17 华融 湘江银 行 CD030 200,000 19,721,471.6 5 2.30 9 111797054 17 阜新 银行 CD099 200,000 19,196,840.5 8 2.24 10 111796973 17 济宁 银行 CD012 200,000 19,189,085.8 6 2.24 7、 “影子定价 ”与“摊余成本法 ”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含)-0.5% 间的次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.08% 报告期内偏离度的最低值 -0.02% 20 报告期内每个交易日偏 离度的绝对值的简单 平均值 0.03% 报 告 期 内 负 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0.25% 情况说明本基金本报告期内未有负偏离 度的绝对值达到 0.25%的情况。 报 告 期 内 正 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0.5% 情 况 说 明 本基金 本报告 期内 未有 正偏离度 的绝对值达到0.5% 的情况。 8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9、投资组合报告附注 (1 )鉴于货币市场基金的特性,本基金采用摊余成本法计算基金资产净值, 即 本 基 金 按 持 有 债 券 投 资 的 票 面 利 率 或 商 定 利 率 每 日 计 提 应 收 利 息 , 并按实际利 率 法 在其 剩 余期 限内 摊销 其 买入 时 的溢 价或 折价 , 以摊 余 的成 本计 算基 金 资产 净 值。 为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计算 的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结 果,基金管理人采用 “影子定价” , 即 于 每 一 计 价 日 采 用 市 场 利 率 和 交 易 价 格 对 基 金 持 有 的 计 价 对 象 进 行 重 新 评 估 , 当 基 金 资 产 净 值 与 其 他 可 参 考 公 允 价 值 指 标 产 生 重 大 偏 离 的 , 应 按 其 他 公 允 价 值 指 标 对 组 合 的 账 面 价 值 进 行 调 整 , 调 整 差 额 确认为 “ 公 允 价 值 变 动 损 益 ” , 并 按 其 他 公 允 价 值 指 标 进 行 后 续 计 量 。 如 基 金 份 额净值恢 复至 1.00 元 ,可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如有确凿证据表明 按 上 述 规 定 不 能 客 观 反 映 基 金 资 产 公 允 价 值 的 , 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 , 在 与基金托管人商议后,按最能反映基金资产公允价值的方法估值。 (2 ) 本基金 投资 的前 十名证 券的发 行主 体本 期不存 在被监 管部 门立 案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (3 )期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 21 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 3,280,765.50 4 应收申购款 62,800.00 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 - (4)投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因, 各比例的分项之和与合计可能有尾差。 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。本报告期基金份额 净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较 (数据截至 2017 年 6月 30 日): (1 )华融现金增利 A: 阶段 份额净 值收益 率① 份额净 值收益 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 0.94% 0.00% 0.34% 0.00% 0.61% 0.00% 过去六个 月 1.71% 0.00% 0.67% 0.00% 1.04% 0.00% 过去一年 3.05% 0.01% 1.35% 0.00% 1.70% 0.01% 自基金合 同生效起 至今 8.60% 0.01% 3.77% 0.00% 4.84% 0.01% (2 )华融现金增利 B: 阶段 份额净 值收益 率① 份额净 值收益 率标准 业绩比 较基准 收益率 业绩比较 基准收益 率标准差 ①-③ ②-④ 22 差② ③ ④ 过去三个 月 1.01% 0.00% 0.34% 0.00% 0.67% 0.00% 过去六个 月 1.83% 0.00% 0.67% 0.00% 1.16% 0.00% 过去一年 3.30% 0.01% 1.35% 0.00% 1.95% 0.01% 自基金合 同生效起 至今 9.33% 0.01% 3.77% 0.00% 5.57% 0.01% (3 )华融现金增利 C: 阶段 份额净 值收益 率① 份额净 值收益 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 0.95% 0.00% 0.34% 0.00% 0.61% 0.00% 过去六个 月 1.71% 0.00% 0.67% 0.00% 1.04% 0.00% 过去一年 3.05% 0.01% 1.35% 0.00% 1.70% 0.01% 自基金合 同生效起 至今 8.60% 0.01% 3.77% 0.00% 4.83% 0.01% 十三、基金的费用 与税 收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 9、按 照国家 有关 规定 和《基 金合同 》约 定, 可以在 基金财 产中 列支 的其他费23 用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金 的管理 费按 前 一日基 金资产 净值 的【0.30%】 年费 率计 提。管 理费的 计算方法 如下: H=E ×【0.30% 】÷当 年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基 金 管 理 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按月支付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金托管人发送基金管理 费划款指令 , 基金托管 人复核后于次月前 5 个工作日内从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金 的托管 费按 前 一日基 金资产 净值 的【0.10%】 的年 费率 计提。 托管费 的计算方 法如下: H=E ×0.10% ÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算 , 逐日累计至每 月月末 , 按月支付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 , 基金托 管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公 休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金 C 类基金份额 的年销售服务费率为 0.25%。本基金 A 类基 金份额的 年销售服务费率为 0.25%, 对于由 B 类降级 为 A 类的基金份额持 有人,年销售 服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额的费 率。B 类基金 份额的年销售服务费率为 0.01%, 对于由 A 类 升级为 B 类的基金份 额持有人, 年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受 B 类基金份额 的费率。两 类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同,具体如下: 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的的年费率计提。 H=E ×年销 售服 务费 率 ÷当年 天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金份额销售服务费每日计提,按管理人与代销机构的约定时间定期支付。24 由基金管理人向基金托 管人发送基金销售服务 费划付指令 , 由基金托 管人复核后从 基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金营销广告费、 促销活动费、持有人服务费等。 上述“一、基金费用的种类中第 4-9 项费用 ”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目下列 费用不列入基金费用: 1、基 金管理 人和 基金 托管人 因 未履 行或 未完 全履行 义务导 致的 费 用 支出或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费 用; 3 、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用; 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体 , 其纳税义务按国家税收法 律、 法规执行。 (五)部分代理收取增值服务费 鉴于本基金销售机构正在升级 C 类基金份额的柜台销售系统,以在基金上线 后 尽 快 具 备 高 效 的 申 赎 和 结 算 功 能 , 拟 为 投 资 人 提 供 增 值 服 务 。 华 融 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 增 值 服 务 是 指 基 金 销 售 机 构 根 据 投 资 者 的 指 令 ( 自 助 指 令 或 者 自 动 指 令 ) 为其提供 T 日赎回资金当日可用于证券账户内证券交易或取现 、T 日申购的 货币市场基金份额 T+1 日可以赎回等系列增值服务。投资者认购、申购本基金 C 类基金份 额时, 须签 署 《增值服 务协议 》。 在 不能提供 上述增 值服 务 前,基金销 售机构不收取增值服务费 ; 在获准且提供上述增值服务后 , 基金销售机构将按照 《增值服务协议 》 相 关 条 款 收 取 增 值 服 务 费 。 基金销售机构将通过基 金管理人公 告 的 方 式 对 增 值 服 务 费 开 始 收 取 的 具 体 时 间 予 以 通 知 。 基金 管 理 人 未 公 告 增 值 服 务 费 收 取 起 始 时 间 前 , 基 金 销 售 机 构 不 得 收 取 增 值 服 务 费 。 在 基 金 管 理 人 上 述 公25 告日前认购、申购 C 类基金份额的投资者自公告的缴费起始日起须缴纳增值服务 费,在基金管理人上述公告日后认购、申购 C 类基金份额的客户自 认购日起须缴 纳增值服务费。基金管理人接受基金 C 份额 销售机构的委托,按照约定代其向 C 类份额投资人收取增值服务费,并支付给基金销售机构 。 对于接受增值服务的本基金 C 类基金份额,每日应收取的增值服 务费以 0.35% 的 年费率、 按其持 有的前 一日基金 资产净 值进行 计算。 增值服务费每 日计提 , 定期支付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 增 值 服 务 费 划 款 指 令 , 基金托 管 人 复 核 后 从 基 金 财 产 中 一 次 性 划 付 给 基 金 管 理 人 , 由 基 金 管 理 人 代 收 , 基金管理 人收到后支付给基金销售机构 。 若遇法定节假日 、 休息日,支付日期顺延。 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金不收取申购费用和赎回费用。 2、本基 金的申购 、赎 回价格为 每份基金 份 额 1.00 元 。 具 体 的计算 公 式 按招 募说明书的规定执行。 3、 本基金通过每日计算收益并分配的方式 , 使基金份额净值保持 在1.00 元。 4 、本基金申购份额、余额的处理方式为:申购份额计算结果保留到小数点 后2 位,小数点后第 3 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 5、 本基金赎回金额的处理方式为 : 赎回金额计算结果保留到小数 点后2 位,小数点后第 3 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 十四、 对招 募说明 书更 新部分 的说 明 本 基 金管 理人 根据 《中华 人 民共 和国 证券 投资基 金 法》 、《 公开 募集证 券 投 资 基金运作 管理 办法》 、 《证券投 资基 金销售 管 理办法》 、《 证券期 货 投资者适 当性 管理办法 》、 《证券 投 资基金信 息披 露管理 办 法》及其 它有 关法律 法 规的规定 ,结 合本基金 管理 人对本 基 金实施的 投资 管理活 动 ,对本基 金管 理人原 公 告的本基 金招 募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: (一) 更新了 “三、基金管理人” 的相关信息。 (二) 更新了 “四、基金托管人” 的相关信息。 (三) 更新了 “五、相关服务机构 ”中销售机构相关信息。 (四) 在 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 中 根 据 本 基 金 的 实 际 运 作 情 况 , 更 新 了 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 , 并 更 新 了 最 近 一 期 基 金 业 绩 和 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 表 现。 (五)更新了“ 二十二、 其他应披露事项 ”中的披露事项。 26 上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书 》 (正文)所载之详细资料一并阅 读。 华融证券股份有限公司 2017 年10 月30 日