汇添富 稳 健 添利 定 期开 放 债券 基金
更 新 招募 说 明书 摘 要
（2017 年第 2 号 ）
基 金 管 理人 ： 汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司
基 金 托 管 人： 中国 工商 银行 股份 有限 公司
重要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2016年2月22日【 2016 】 305 号文
注册募集。 本基金基金合同已于2016年3月16 日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也要承担相应
的投资风险。 投资者拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书、 基金合
同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 全 面认识本
基金产品的风险收益特征， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整体政
治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券
特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险， 等等。
本基金为债券型基金， 其预期风险和预期收益高于货币市场基金， 低于股票型基
金和混合型基金， 属于中 等收益风险特征的基金 。 本基金投资中小企业私募债券，
本基金投资中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种， 其流动性风险和信用汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。
本基金更新招募说明书 “基金的投资” 章节中有关 “风险收益特征” 的表述
是基于投资范围、 投资比例、 证券市场普遍规律等做出的概述性描述， 代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构 （包括基金管理人直销机构
和其他销 售机构 ）根据 相关法律 法规对 本基金 进行“销 售适当 性风险 评价” ，不
同的销售机构采用的评价方法也不同， 因此销售机构的基金产品 “风险等级评价”
与 “基金的投资” 章节中 “风险收益特征” 的表述可能存在不同， 投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 产品风险之间的匹配检验。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金 的意愿、
时机、 数量 等投 资行 为 作出独 立决 策。 基金 管 理人提 醒投 资者 基金 投 资的 “ 买者
自负 ” 原 则， 在投 资者 作出投 资决 策后 ，基 金 运营状 况与 基金 净值 变 化引致 的投
资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说 明书 更新截 止 日为2017年9月16 日， 有关财务 数据 和净值 表 现截止
日为2017 年6月30 日， 有关基金 管理人 的内容 截 至招书 公告日 。本招 募说明书所
载的财务数据未经审计。
第一部 分 、 基金管理人
（ 一） 基金 管理人 简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼-23 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年2 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021 －28932888
汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦
门大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副
行长、 副局长， 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东 方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖顺喜先生，2004 年 4 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1963 年出生， 复旦
大学 EMBA 。 现 任 东航 金 控 有 限责 任 公司 董事 长 兼 党 委书 记 ，东 航集 团 财 务 有
限责任公司 董事长， 东航期货有限责任公司董事长， 东航国际控股 （香港） 有限
公司董事长， 东航国际金融 （香港） 有限公司董事长。 历任东航期货公司总经理
助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出生， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公
司董事长， 上海文化产权交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上海机械进
出口( 集团) 有限公司副 总裁， 上 海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长， 上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海 国际集团有
限公司办公室、 信息中心主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、 董事长、 总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董
事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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张晖先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事， 总经理。 国籍： 中国， 1971 年出生，
上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理 ， 汇添
富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管
理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、 投资总监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：
美国，1953 年出生 ， 哈佛大学 商学院 工商管 理硕士， 哈佛大 学肯尼 迪政府学院
艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深
圳分行行长， 美国运通银行台 湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副
总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。 国籍： 中国香港，1955 年出
生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学 硕士。现任
澳门科技大学商学院院长、 教授、 博导， 历任福建省科学技术委员计划财务处会
计。 五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现为德勤) 加拿 大多伦多分
所审计员， 厦门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学院讲师、 副教
授， 伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计 教育与研究中心访问学者， 美国斯
坦福大学(Stanford University) 经 济系访问学者 ，加拿大 Lethbridge 大 学管理学院
会 计 学 讲 师 、 副 教 授 (tenured) ， 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授 ， 香 港 浸 会 大 学 商 学
院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事， 国籍： 中国，1971 年出生，
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，
中欧陆家 嘴国际 金融研 究院特邀 研究员 ， 《第 一财经 日 报》创 刊编委 之一，第一
财经频道 高端对 话节目 《经济学 人》栏 目创始 人和主持 人， 《 波士堂 》栏目资深
评论员。 曾任 《解放日报》 主任记者， 《第一财经日报》 编委，2002-2003 年期间
受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日担任监事， 2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席。国籍 ：中国 ，1963 年出生 ，大学 学历， 会计师、 非执业 注册会 计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、 总 经理
助理、副总经理等。
王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国 籍：中国，1973 年出生，硕士
研究生， 注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金
信证券规 划发展 总部总 经理助理 、秘书 处副主 任（主持 工作） ，东方 证券研究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东，2015 年 4 月 16 日担任监事， 国籍： 中国，1978 年出生， 国际金融
学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾 任职
于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 中
加商学院工商管理硕士。现任 汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监 。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 华
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北
京大学理学博士。 现任 汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监 。 曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。 （简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理 。国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理 。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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达基金北京与上海代表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入 汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总经理。
袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理 。国籍：中国，1972 年出生，
金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管
理股份有 限公 司基金 经 理、专户 投资 总监、 总 经理助理 ，并 于 2014 年至 2015
年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。
2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限
公司副总经理、投资决策委员会主席。
李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍：中国，1969 出生，武汉
大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处长， 厦门建行信用卡部副处长、 处
长， 厦门建行信息技术部处长， 建总行北京开发中心负 责人， 建总行信息技术管
理部副总经理， 建总行信息技术管理部副总经理 兼北京研发中心主任， 建总行信
息技术管理部资深专员 （副总经理级） 。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。 国籍： 中国，1978 年出生， 上海
财经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金
融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
曾刚先生， 国籍： 中国 ， 1971 年出生， 中国科 技大学学士， 清华大学 MBA ，
16 年证券 从业经 历。 曾在红塔 证券、 汉唐证 券、华宝 兴业基 金负责 宏观经济和
债券的研究， 曾任上海电气集团财务有限公司资产管理部任经理助理， 2008 年 5
月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华富货币基金的基金经理、 2008 年 5 月 28 日至 2011
年 11 月 1 日任华富收益增强基金的基金经理、 2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月
1 日任华富强化回报基金的基金经理。2011 年 11 月加入汇添富基 金，现任固定
收益投资副总监。 2012 年 5 月 9 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 30 天基金
的基金经理，2012 年 6 月 12 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 60 天基金的
基金经理，2012 年 9 月 18 日至今任汇添富多元收益基金的基金经理，2012 年
10 月 18 日至 2014 年 9 月 17 日任汇添富理 财 28 天基金的基金经理，2013 年 1汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
更新招募说 明书 摘要
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月 24 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 21 天基金的基金经理， 2013 年 2 月 7
日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理，2013 年 5 月 29 日至 2015 年 3 月
31 日任汇添富理财 7 天基金的基金经理， 2013 年 6 月 14 日至今任汇添富实业债
基金的基金经理 ， 2013 年 9 月 12 至 2015 年 3 月 31 日任汇添富现金宝货币基金
的基金经理， 2013 年 12 月 3 日至今任汇添富双利增强债券基金的基金经理， 2015
年 11 月 26 日至今任汇添富安鑫智选混合基金的基金经理， 2016 年 2 月 17 日至
今任汇添富 6 月红定期开放债券基金的基金经理， 2016 年 3 月 16 日至今任汇添
富稳健添利定期开放债券基金的基金经理， 2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈安
保本混合基金的基金经理，2016 年 8 月 3 日 至今任汇添富盈稳保本混合基金的
基金经理，2016 年 9 月 29 日至今任汇添富保鑫保本混合基金的基金经理，2016
年 12 月 6 日至今任汇添富长添利定期开放债券基金的基金经理， 2017 年 5 月 15
日至今任添富年年益定开混合的基金经理。
李怀定先 生， 国籍： 中 国，上海 市复 旦大学 经 济学博士 ，10 年证券 从业经
验。 曾任光大证券股份有限公司研究所债券分析师， 国信证券股份有限公司经济
研究所固定收益高级分析师。2012 年 5 月加入汇添富基金管理股份有限公司任
固定收益高级分析师。 2015 年 5 月 25 日至今任汇添富增强收益债券基金的基金
经理助理，2015 年 11 月 18 日至今任汇添富季季红定期开放债券基金、汇添富
纯债(LOF)基金（原汇 添富互利分级债券基金）的基金经理，2015 年 12 月 2 日
至今任汇添富达欣混合基金的基金经理，2016 年 3 月 11 日至今任汇添富盈鑫保
本混合基金的基金经理， 2016 年 3 月 16 日至今任汇添富稳健添利定期开放债券
基金的基金经理， 2016 年 12 月 6 日至今任汇添富长添利定期开放债券基金的基
金经理，2016 年 12 月 21 日至今任汇添富新睿精选混合基金的基金经理，2016
年 12 月 26 日至今任汇添富鑫瑞债券基金的基金经理， 2017 年 4 月 14 日至今任
添富年年泰定开混合基金的基金经理， 2017 年 9 月 29 日至今任汇添富睿丰混 合
基金的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军先生（副总经理）
成员： 韩贤旺先生 （首 席经济学家） 、 王栩 （ 权益投资总监） 、 陆文 磊 （总经
理助理，固定收益投资总监） 、劳杰男（研究副总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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第二部 分 、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管
服 务 。 截 至 2017 年 6 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 745 只 。 自 2003
年 以 来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权
威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银
行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
第三部 分 、相关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、 直销机构
1） 汇添富基金管理股份有限公司 直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢 538 室
办公地址： 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话： （021）28932893
传真： （021）50199035
联系人： 陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
2） 汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统 （trade.99fund.com ）
2、代销机构
1) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
2) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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联系人：李丹
电话：021-68604866
传真：021-50372474
客户服务电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
3) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：4008-773-772
联系人：周轶
电话：021-20835789
传真：021-20835885
网址：www.5ifund.com
4) 诺亚正行( 上海) 基金 销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
5) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系电话： 0755-33227950
客服电话： 4006-788-887
传真： 0755-82080798
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
6) 上海天天基金销售有限公司 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本： 人民币伍千万元
法定代表人： 其实
电 话：021-54509998
传 真：021-64385308
7) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
电 话：021-58870011
传 真：021-68596919
公司网站：http://www.howbuy.com/
8) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
9) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮 编：310012
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传 真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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公司网址：www.5ifund.com
10) 南京苏宁基金销售有限公司
名 称： 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
邮政编码：210042
注册资本： 2000 万元人民币
法定代表人： 钱燕飞
电 话：025-66996699-887226
传 真：025-66996699
联系人：王锋
11) 一路财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
12) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
邮政编码：100102
电 话：4006236060
传 真：010-82055860
13) 天津国美基金销售有限公司
名 称： 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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13
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
邮政编码：100016
注册资本：人民币 2000 万元
法定代表人： 丁东华
电 话：010-59287061
传 真：010-59287825
14) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
邮政编码：100080
电 话：010-62675369
传 真：010-82607151
15) 凤凰金信( 银川) 投 资管理有限公司
销售机构全称：凤凰金信( 银川) 投资管理有限 公司
销售机构简称：凤凰金信
客服电话：400-800-5919
网站：www.fengfd.com
16) 上海联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：燕斌
电 话：021-51507071
传 真：021-62990063
17) 中正达广股份有限公司
公司名称：中正达广股份有限公司
公司地址：上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30
客服电话：400-6767-523
汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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14
邮箱：zzwealth@zzwealth.cn
18) 北京乐融多源投资咨询有限公司
名 称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
邮政编码：100022
注册资本： 2000 万元人民币
法定代表人： 董浩
电 话：010-56409010
19) 深圳富济财富管理有限公司
公司名称： 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.
英文名称：Shenzhen Fuji
办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
公司注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
邮政编码：518000
注册资本：2000 万元
公司网站： www.jinqianwo.cn
服务热线： 0755-83999907
传真电话： 0755-83999926
客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com
20) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
21) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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15
名 称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地 址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
注册资本： 2000 万元
法定代表人： 陈超
电 话： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
22) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
电话：021-20538888
传真：021-20538999
23) 北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
电话：010-61840688
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基
金，并及时公告。
（ 二） 登记机 构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址： 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932876
联系人：韩 从慧
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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16
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师： 黎明、孙睿
联系人： 陈颖华
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：（010 ）58153000
公司传真：（010 ）85188298
签章会计师：陈露、陈军
业务联系人：陈露、陈军
第四部 分 、基金的 名称
本基金名称：汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金。
第五部 分 、基金的 类型
本基金为 契约型开放式债券型证券投资基金 。
第六部 分 、基金的 投资目 标
在追求本金安全的基础上， 本基金力争创造超越业绩比较基准的较高稳健收
益。
第七部 分 、基金的投资方向
本基金的投资范围为 固定收益类金融工具，包括国债、金融债、央行票据、汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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17
公司债、 企业债 、 地方 政府债、 可转换 债券 （ 含可交换 债券） 、可分离 债券、短
期融资券、 超短期融资券、 中期票据、 中小企业私募债券、 次级债券、 资产支持
证券、债 券回购 、 银行 存款（包 括协议 存款、 定期存款 及其他 银行存 款） 、国债
期货， 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。 本基金不主
动买入股票和权证， 因持有可转换债券转股所得 的股票、 因 所持股票派发的权证
以及因 投资 可分离债券 而产生的权证，应当 在其可上市交易后的 10 个交易日内
卖出 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80% ， 在每个开放期的前 1 个月和后 1 个月以及开放期期间不受前述投资组合比
例的限制。 开放期每个交易日日终， 在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
本基金持有的 现金或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；
封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不
受限制， 但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保
持不低于交易保证金一倍的现金。
第八部 分、基金的 投资策 略
本基金将密切关注债券市场的运行状况与 风险收益特征， 分析宏观经济运行
状况和金融市场运行趋势， 自上而下决定类属资产配置及组合久期， 并依据内部
信用评级系统， 深入挖掘价值被低估的标的券种。 本基金采取的投资策略主要包
括类属资产配置策略、 利率策略、 信用策略等。 在谨慎投资的基础上， 力争实现
组合的稳健增值。
1、类属资产配置策略
不同类属的券种， 由于受到不同的因素影响， 在收益率变化及利差变化上表
现出明显不同的差异。 本基金将分析各券种的利差变化趋势， 综合分析收益率水
平、 利息支付方式、 市场偏好及流动性等因素， 合理配置并动态调整不同类属债
券的投资比例。
2、普通债券投资策略
（1 ）利率策略 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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18
本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况
变化趋势及结构， 结合对财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向的研判， 从而
预测出金融市场利率水平变动趋势。 在此基础上， 结合期限利差与凸度综合分析，
制定出具体的利率策略。
具体而言， 本基金将首先采用 “ 自上而下 ” 的研 究方法， 综合研究主要经济变
量指标， 分析宏观经济情况， 建立经济前景的场景模拟， 进而预测财政政策、 货
币政策等宏观经济政策取向。 同时， 本基金还 将分析金融市场资金供求状况变化
趋势与结构， 对影响资金面的因素进行详细 分析与预判， 建立资金面的场景模拟。
在此基础上， 本基金将结合历史与经验数据， 区分当前利率债收益率曲线的
期限利差、 曲率与券间利差所面临的历史分位， 判断收益率曲线参数变动的程度
与概率， 即对收益率曲线平移的方向， 陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感
性分析， 以此为依据动态调整投资组合。 如预期收益率曲线出现正向平移的概率
较大时， 即市场利率将上升， 本基金将降低组合久期以规避损失； 如出现负向平
移的概率较大时， 则提高组合久期； 如收益率曲线过于陡峭时， 则采用骑乘策略
获取超额收益。 本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上， 利用 蝶形策略获
取超额收益。
（2 ）信用策略
本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标等情
况， 对其信用风险进行评估， 以此作为个券选择的基本依据。 为了准确评估发债
主体的信用风险， 基金管理人 设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。 内
部信用评级体系遵循从 “ 行业风险 ” －“ 公司风 险 ” （公司背景＋公司 行业地位＋企
业盈利模式＋公司治理 结构和信息披露状况＋ 企业财务状况）－ “ 外 部 支 持 ”( 外
部流动性支持能力＋债 券担保增信) － “ 得 到 评 分 ” 的 评 级 过 程 。 其 中 ， 定 量 分 析
主要是指对企业财务数据的定量分析， 定量分析主要包 括四个方面： 盈利能力分
析、 偿债能力分析、 现金流获取能力分析、 营运能力分析。 定性分析包括所有非
定量信息的分析和研究， 它是对定量分析的重要补充， 能够有效提高定量分析的
准确性。
本基金内部的信用评级体系定位为即期评级， 侧重于评级的准确性， 从而为
信用产品的实时交易提供参考。 本基金会对宏观、 行业、 公司自身信用状况的变
化和趋势进行跟踪， 并快速做出反应， 以便及时有效地抓住信用利差变化带来的汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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19
市场交易机会。
（3 ）个券选择策略
本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程， 自上而下的研究包含
宏观基本面分析、 资金技术面分析， 自下而上的研究包含信用利差分析、 债券信
用风险评估、 信用债估值模型和交易策略分析， 由此形成宏观和微观层面相配套
的研究决策体系，最后形成具体的投资策略。
3、可转换债券投资策略
基于行业分析、 企业基本面分析和可转换债券估值模型分析， 并结合市场环
境情况等， 本基金在一、 二级市场投资可转换债券， 以达到在严格控制风险的基
础上，实现基金资产稳健增值的目的。
1）行业配置策略
本基金将根据宏观经济走势、经济周期，以及阶段性市场投资主题的变化，
综合考虑宏观调控目标、 产业结构调整等因素， 精选成长前景明确或受益政策扶
持的行业内公 司发行的可转换债券进行投资布局。 另外， 由于宏观经 济所处的时
期和市场发展的阶段不同， 不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特
征。在经济复苏的初期，持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益；
而在经济衰退时期， 持有防御类非周期行业的可转换债券， 将获得更加稳定的收
益。
2）个券选择策略
本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略， 在严格控制风险的前提
上，精选具有投资价值的可转换债券，力争实现较高的投资收益。
3）条款博弈策略
本基金将深入分析公司基本面， 包括经营状况和财务状况， 预测其未来发展
战略和融资需求， 结合流动性、 到期收益率、 纯债溢价率等因素， 充分发掘这些
条款给可转换债券带来的投资机会。
4）转股策略
在转股期内，当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价
时，即转股溢价率明显为负时，本基金将通过转股并在其上市交易后 10 个工作
日内卖出股票以实现收益。
4、 中小企业私募债券投资策略 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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20
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于 中小企业私募债券， 并通过组合管
理 、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险， 实现投资收益的最大
化。
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标
等情况， 对其信用风险进行评估并作出及时反应。 内部信用评级以深入的企业基
本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，
对中小企业私募债券进行分类， 以便准确地评估 中小企业私募债券的信用风险程
度， 并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金将 在综合考虑债券信用资质、 债券收
益率和期限的前提下， 重点选择资质较好、 收益率较好、 期限匹配的中小企业私
募债券进行投资。
基金 投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
5、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产支持证券标的资产的质
量和构成、 利率风险、 信用风险、 流动性风险和提前偿付风险等进行分析， 评估
其相对投资价值并作出相应的投资决策， 以在控制风险的前提下尽可能的提高本
基金的收益。
在资产支持证券的选择上， 本基金将采取 “自上而下” 和 “自下而上 ” 相结
合的策略 。 “自 上而下 ”投资策 略指在 平均久 期配置策 略与期 限结构 配置策略基
础上 ， 本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、 提前偿付
风险、 流动性风险溢价、 税收溢价等因素进行分析 ， 对收益率走势及其收益和风
险进行判 断。 “ 自下而 上 ”投资 策略指 运用数 量化或定 性分析 方法对 资产池信用
风险进行分析和度量 ，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。
6、国债期货投资策略
本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判
断、 对债券市场进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、 国债期货的流动
性、 波动水平、 套期保值的有效性等指标进行跟踪监控， 在追求基金资产安全的
基础上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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21
（二） 、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金投资于 债券资产的比例不低于基金资产的 80% ，在每个开放期
的前 1 个月和后 1 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制 ；
（2 ） 开放期每个交易日日终， 在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
本基金持有的 现金或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；
封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不
受限制， 但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保
持不低于交易保证金一倍的现金 ；
（3 ） 本基金持有一家公司 发行 的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（8 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10％；
（10） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ；
（13） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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22
金资产净值的 40% ；本基金在全国银行间同 业市场中的 债 券 回 购 最长 期 限 为 １
年，债券回购到期后不得展期；
（14 ） 在任何交易日日终， 本基金持有的买入国债期货合约价值， 不得超过
基金资产净值的 15% ； 在任何交易日日终， 持有的卖出国债 期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30% ； 在任何交易 日内交易 （不包括平仓） 的国债期
货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ； 本基金所持有的债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，
合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（15 ）封闭期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200% ；
开放期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券 、 期货市场波动、 证券发行人合并 、 基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个
交易日内进行调整 ，但中国证监会规定的特殊情形除外 。法律法规另有规定的，
从其规定 。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消 或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在
履行适当程序后，则本基金投资 不再受相关限制 或以变更以后的规定为准 。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和 中国证监会规定禁止的其他活动 。 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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23
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律、 行政法规或监 管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
第九部 分、基金的 业绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数 。
中债综合指数是中国全市场债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期 ，基点
为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。 中债综合指数的样本具有广泛的市
场代表性， 其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场， 成分债券包括国债、 企业
债券、 央行票据等所有主要债券种类。 选择中债综合指数作为本基金 业绩比较基
准的依据的主要理由是：第一，该指数由中央国债登记结算 有限责任 公司编制，
并在中国债券网 （www.chinabond.com.cn ） 公 开发布， 具有较强的权威性和市场
影响力；第二，该指数的样本券涵盖面广，能较好地反映债券市场的整体收益。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准， 或者更科学的业绩比较
基准， 基金管理人认为有必要作相应调整时， 本基金管理人可以依据维护投资者
合法权益的原则，经与基金托管人协 商 一 致 并 按 照 监 管 部 门 要 求 履 行 适 当 程 序
后 ， 变更本基金的业绩比较基准， 报中国证监会备案 并及时公告， 而无需召开基
金份额持有人大会 。
第十部 分、基金的 风险收 益特征
本基金为 债券型基金， 属于证券投资基金中较 低预期风险、 较 低 预期收益的
品种， 其预期风险 及预期 收益水平高于货币市场基金 ， 低于混合型基金及股票型
基金 。 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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24
第十一 部分、 基金 的 投资 组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年7
月18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2017 年4 月1 日起至6 月30 日止。
投资组 合报告
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
2,206,875,789.71 97.96
其中： 债券
2,206,875,789.71 97.96
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
11,348,910.14 0.50
8 其他资 产
34,693,996.71 1.54
9 合计
2,252,918,696.56
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有境 内股 票。
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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25
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,869,915,572.01 126.10
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 37,593,217.70 2.54
8 同业存 单 299,367,000.00 20.19
9 其他 - -
10 合计 2,206,875,789.71 148.82
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 139037 16 株 循环 500,000 49,575,000.00 3.34
2 111795671
17 徽 商银
行CD072
500,000 48,905,000.00 3.30
3 136711 16 国君 G5 500,000 48,465,000.00 3.27
4 111796666
17 南 京银
行CD096
500,000 48,345,000.00 3.26
5 1680096
16 荆 州城
投债
500,000 48,195,000.00 3.25
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证投 资。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债投 资。
1.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货投 资。
1.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资。
1.10 投 资组 合报告 附注
1.10.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
1.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 97,591.69
2 应收证 券清 算款 39,013.77
3 应收股 利 -
4 应收利 息 34,557,391.25
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 34,693,996.71
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1.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113008 电气转 债 13,652,397.00 0.92
2 128012 辉丰转 债 10,100,201.60 0.68
3 110031 航信转 债 10,051,264.80 0.68
4 127003 海印转 债 836,579.50 0.06
1.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
第十二 部分 基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
稳健添利 A
阶段 净值增 长率 （1）
净值增长 率标
准差（2）
业绩比较基准
收益率 （3 ）
业 绩 比 较 基 准 收
益率标 准差 （4 ）
（1 ） －（3 ） （2 ） －（4 ）
2016 年 3 月 16 日（基
金合同 生效 日） 至 2016
年 12 月 31 日
0.30% 0.11% -1.83% 0.10% 2.13% 0.01%
2017 年1 月1 日 至2017
年 6 月 30 日
0.30% 0.08% -2.11% 0.08% 2.41% 0.00%
2016 年 3 月 16 日（基
金合同 生效 日） 至 2017
年 6 月 30 日
0.60% 0.10% -3.90% 0.09% 4.50% 0.01%
稳健添利 C
阶段 净值增 长率 （1）
净值增长 率标
准差（2）
业绩比较基准
收益率 （3 ）
业 绩 比 较 基 准 收
益率标 准差 （4 ）
（1 ） －（3 ） （2 ） －（4 ）
2016 年 3 月 16 日（基
金合同 生效 日） 至 2016
年 12 月 31 日
-0.10% 0.11% -1.83% 0.10% 1.73% 0.01%
2017 年1 月1 日 至2017
年 6 月 30 日
0.20% 0.09% -2.11% 0.08% 2.31% 0.01%
2016 年 3 月 16 日（基
金合同 生效 日） 至 2017
年 6 月 30 日
0.10% 0.10% -3.90% 0.09% 4.00% 0.01%
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（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较图
稳健添利 A
稳健添利 C
第十三 部分、基金的费用 与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费； 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费： 本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提 的销售服务费 ；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的开户费用、账户维护费用;
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗
力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或
不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时
支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消
除之日起2 个工作日内支付。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40% 。
本基金 C 类基金份额 的 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基 金资产净值
的 0.40% 年费率计提。
计算方法如下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务 费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送 销售服务费 划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性 支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构 。 若遇法定
节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结
束之日起2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
上述 “ 一、 基金费用的种类 ” 中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应 协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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五、 与基金销售有关的费用
1、申购费用
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
正文第八章 “ 基金的申购与赎回 ” 相应内容。
2、赎回费用
基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
正文第八章 “ 基金的申购与赎回 ” 相应内容。
第十 四 部分、 对招募说明 书更新部分的说明
一、“ 重 要提示 ”部分 ：
增加了 “风险收益特征” 与 “销售适当性风险评价” 的区别说明， 更新了本
招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、“ 三 、基金 管理 人 ” 部 分：
更新了基金管理人的相关信息。
三、“ 四 、基金 托管 人 ” 部 分：
更新了基金托管人的相关信息。
四、“ 五 、相关 服务 机构 ”部分 ：
更新了相关服务机构的信息。
五、“ 八 、基金 份额 的申 购与 赎回” 部分 ：
更新了 基金申购单笔金额下限及最低赎回 、保留份额。
六 、 “ 九 、基金 的投 资 ” 部 分：
更新 了基金投资组合报告。
七 、 “ 十 、基金 的业 绩 ” 部 分：
更新 了基金业绩表现数据。
八 、 “ 二 十二、 其他 应披 露事 项 ” 部分 ：
更新 了 2017 年 3 月 17 日至 2017 年 9 月 16 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2017 年 10 月 31 日
