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汇添富保鑫保本混合(003189)

汇添富保鑫保本混合:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
汇添富 保鑫保本 混 合型 证 券投 资 基金 
更 新 招募 说 明书 摘 要 
(2017 年第 2 号 ) 
 
 






基 金 管 理人 : 汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司








基 金 托 管 人: 上海 浦东 发展 银行 股份 有限 公司 重要提 示 汇添富保鑫保本混合型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 经中国 证券监 督管理委员会证监许可 【2016】839 号文注册, 进行募集。 本基金基金合同于2016 年9月29 日正式生效。 基金管理 人保证 《汇添 富保鑫保 本混合 型证券 投资基金 招募说 明书》(以下 简称“招 募说明 书”或 “本招募 说明书 ”)的 内容真实 、准确 、完整 。本招募说 明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基 金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风 险。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险。 投资者在 投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的各类风 险, 包括: 因政治、 经 济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于投资者连续大量赎回基金产生的流动 性风险, 本基金投资策略所特有的风险、 担保风险、 本基金到期期间操作所特有 的风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 股指期货、 国 债期货、股票期权等金融衍生品投资风险、参与融资等。 本基金为保本混合型基金, 属于证券投资基金中的低风险品种, 其长期平均汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 2 预期风险与预期收益率低于股票型基金、 非保本的混合型基金, 高于货币市场基 金和债券型基金。 投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或 存 款类金融机构,保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 本基金更新招募说明书 “基金的投资” 章节中有关 “风险收益特征” 的表述 是基于投资范围、 投资比例、 证券市场普遍规律等做出的概述性描述, 代表了一 般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构 (包括基金管理人直销机构 和其他销 售机构 )根据 相关法律 法规对 本基金 进行“销 售适当 性风险 评价” ,不 同的销售机构采用的评价方法也不同, 因此销售机构的基金产品 “风险等级评价” 与 “基金的投资” 章节中 “风险收益特征” 的表述可能存在不同, 投资人在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受能力与产品风险之间的匹配检验 。 投资有风险, 投资者在进行投资决策前, 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 等信息披露文件, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应, 自主判断基金的投资 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券, 中小企业私募债券是根据相关法 律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。 中小企业私募债券的风险 主要包括信用风险、 流动性风险、 市场风险等。 信用风险指发债主体违约的风险, 是中小企业 私募债券最大的风险。 流动性风险是由于中小企业私募债券交投不活 跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格(利率、汇率、 股票价格、 商品价格等) 的不确定性带来的风险, 它影响债券的实际收益率。 这 些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则 , 在投资者作出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 投资人购买本保本基金基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同 的约定。 本招募说 明书 更新截 止 日为2017年9月29 日, 有关财务 数据 和净值 表 现截止汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 3 日为2017年6月30 日, 有关基金 管理人 的内容 截至 招书 公告日 。本招 募说明书所 载的财务数据未经审计。 第一部 分 、 基金管理人 一、 基金管理人简况


名称:汇添富基金管理股份有限公司


住所:上海市黄浦区大沽路 288 号6 幢 538 室


办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼-23 楼


法定代表人:李文


成立时间:2005 年2 月3 日


批准设立机关:中国证券监督管理委员会


批准设立文号:证监基金字[2005]5 号


注册资本:人民币 132,724,224 元


联系人:李鹏


联系电话:021 -28932888


股东名称及其出资比例: 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% 二、主要人员情况


1、董事会成员 李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦 门大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银 行厦门市分行稽核处科长, 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副 行长、 副局长, 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长, 东方 证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理, 稽核总部总经理, 东 方证券股份汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 4 有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。 肖顺喜先生,2004 年 4 月 20 日担任董事。 国籍: 中国,1963 年出生, 复旦 大学 EMBA 。 现 任 东航 金 控 有 限责 任 公司 董事 长 兼 党 委书 记 ,东 航集 团 财 务 有 限责任公司董事长, 东航期货有限责任公司董事长, 东航国际控股 (香港) 有限 公司董事长, 东航国际金融 (香港) 有限公司董事长。 历任东航期货公司总经理 助理、副总经理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。 国籍: 中国,1971 年出生, 上海 交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理, 上海上报资产管理有限公 司董事长, 上海文化产权交易所股份有限公司董事长, 上海瑞力投资基金管理有 限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记, 上海机械进 出口( 集团) 有限公司副 总裁, 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长, 上 海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长, 上海 国际集团有 限公司办公室、 信息中心主任, 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理, 上 海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理, 上海国际集团金融服务有限 公司党委书记、 董事长、 总经理, 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董 事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生, 2015 年 4 月 16 日担任董事, 总经理。 国籍: 中国, 1971 年出生, 上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理, 汇添 富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分析师, 富国基金管 理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理, 汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、 投资总监、 投资决策委员会副主席, 曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫(Jeffrey R. Williams )先生,2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍: 美国,1953 年出生 , 哈佛大学 商学院 工商管 理硕士, 哈佛大 学肯尼 迪政府 学院 艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深 圳分行行长, 美国运通银行台湾分行副总裁, 台湾美国运通国际股份有限公司副 总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。 林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。 国籍: 中国香港,1955 年出 生,厦门大学经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学 硕士。现任 澳门科技大学商学院院长、 教授、 博导, 历任福建省科学技术委员计划财务处会汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 5 计。 五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现为德勤) 加拿 大多伦多分 所审计员, 厦门大学会计师事务所副主任会计师, 厦门大学经济学院讲师、 副教 授, 伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计 教育与研究中心访问学者, 美国斯 坦福大学(Stanford University) 经 济系访问学者 ,加拿大 Lethbridge 大 学管理学院 会 计 学 讲 师 、 副 教 授 (tenured) , 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授 , 香 港 浸 会 大 学 商 学 院会计与法律系教授,博导,系主任。 杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事, 国籍: 中国,1971 年出生, 复旦大学经济学博 士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长, 中欧陆家 嘴国际 金融研 究院特邀 研究员 , 《第 一财经日 报》创 刊编委 之一,第一 财经频道 高端对 话节目 《经济学 人》栏 目创始 人和主持 人, 《 波士堂 》栏目资深 评论员。 曾任 《解放日报》 主任记者, 《第一财经日报》 编委,2002-2003 年期间 受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生, 2004 年 10 月 20 日担任监事, 2015 年 6 月 30 日担任监事会主 席。国籍 :中国 ,1963 年出生 ,大学 学历, 会计师、 非执业 注册会 计师职称。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限 公司副总经理。 历任文汇新民联合报业 集团财务中心财务主管, 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、 总经理 助理、副总经理等。 王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国 籍:中国,1973 年出生,硕士 研究生, 注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主 任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员, 金 信证券规 划发展 总部总 经理助理 、秘书 处副主 任(主持 工作) ,东方 证券研究所 证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东,2015 年 4 月 16 日担任监事, 国 籍: 中国,1978 年出生, 国际金融 学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾任职 于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。 王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事, 国籍: 中国,1977 年 出生, 中 加商学院工商管理硕士。现任 汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监 。 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事, 国籍: 中国,1977 年 出生, 华汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 6 东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监 , 汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北 京大学理学博士。 现任 汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监 。 曾任职 于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生,董事长。 (简历请参见上述董事会成员介绍) 张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理。 (简历请参见上述董事会成员介 绍) 雷继明先生,2012 年 3 月 7 日担任副总经理 。国籍:中国,1971 年出生, 工商管理硕士。 历任中国 民族国际信托投资公司网上交易部副总经理, 中国民族 证券有限责任公司营业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟 汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。 娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富 达基金北京与上海代表处工作, 负责投资银行、 证券投资研究, 以及基金产品策 划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入 汇添富基金管理股份 有限公司,现 任公司副总经理。 袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理 。国籍:中国,1972 年出生, 金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理, 汇添富基金管 理股份有 限公 司基金 经 理、专户 投资 总监、 总 经理助理 ,并 于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限 公司副总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉 大学金融学硕士。 历 任厦门建行计算机处副处长, 厦门建行信用卡部副处长、 处 长, 厦门建行信息技术部处长, 建总行北京开发中心负责 人, 建总行信息技术管 理部副总经理, 建总行信息技术管理部副总经理 兼北京研发中心主任, 建总行信 息技术管理部资深专员 (副总经理级) 。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 7 限公司, 现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生,2015 年 6 月 25 日担任督察长。 国籍: 中国,1978 年出生, 上海 财经大学经济学博士, 历任上海证监局主任科员、 副处长, 上海农商银行同业金 融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司 稽核监察总监。2015 年 3 月加入 汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 曾刚先生, 国籍: 中国。 学历: 中国科技大学学士, 清华大学 MBA ,16 年 证券从业经验。从业经历:2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任 华富货币基 金的基金经理、 2008 年 5 月 28 日至 2011 年 11 月 1 日任华富收益增强基金的基 金经理、 2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任华富强化回报基金的基金经理。 2011 年 11 月加入汇添 富基金,现任固定收益投资副总监。2012 年 5 月 9 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 30 天基金的基金经理, 2012 年 6 月 12 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 60 天基金的基金经理, 2012 年 9 月 18 日至今任汇添 富多元收益基金的基金经理,2012 年 10 月 18 日至 2014 年 9 月 17 日任汇添富 理财 28 天基金的基金经理,2013 年 1 月 24 日至 2015 年 3 月 31 日 任汇添富理 财 21 天基金的基金经理, 2013 年 2 月 7 日至今任汇添富可转换债券基金的基金 经理, 2013 年 5 月 29 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 7 天基金的基金经理, 2013 年 6 月 14 日至今任汇添富实业债基金的基金经理, 2013 年 9 月 12 至 2015 年 3 月 31 日任汇添富现金宝货币基金的基金经理,2013 年 12 月 3 日至今任汇 添富双利增强债券基金的基金经理,2015 年 11 月 26 日至今任汇添 富安鑫智选 混合基金的基金经理, 2016 年 2 月 17 日至今任汇添富 6 月红定期开放债券基金 的基金经理, 2016 年 3 月 16 日至今任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金 经理,2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈安保本混合基金的基金经理,2016 年 8 月 3 日至今任汇添富盈稳保本混合基金的基金经理, 2016 年 9 月 29 日至今任汇 添富保鑫保本混合基金的基金经理, 2016 年 12 月 6 日至今任汇添富长添利定期 开放债券基金的基金经理, 2017 年 5 月 15 日至今任添富年年益定开混合的基金 经理。 吴江宏先生, 国籍: 中国, 学历: 厦门大学 经济学硕士, 6 年证券从业经验。 2011 年加入汇添富基金管理股份有限公司任固定收益分析师。2015 年 7 月 17 日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理, 2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 8 安保本混合基金的基金经理,2016 年 8 月 3 日至今任汇添富盈稳保本混合基金 的基金经理, 2016 年 9 月 29 日至今任汇添富保鑫保本混合基金的基金经理, 2017 年 3 月 13 日至今任汇添富鑫利 债券基金的基金经理,2017 年 3 月 15 日至今任 汇添富绝对收益定开混合基金的基金经理, 2017 年 4 月 20 日至今任汇添富鑫益 定开债基金的基金经理, 2017 年 6 月 23 日至今任添富鑫汇定开债券基金的基金 经理 ,2017 年 9 月 27 日至今任汇添富民丰回报混合基金的基金经理。 5、投资决策委员会 主席:袁建军(副总经理) 成员: 韩贤旺先生 (首席经济学家) 、 王栩 (权益投资总监) 、 陆文磊 (总 经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部 分 、基金托管人 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下: 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 成立时间:1992 年 10 月 19 日 经营范围: 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准, 公司主营业 务主要包括: 吸收公众存款; 发放短期、 中期和长期贷款; 办理结算; 办理票据 贴现; 发行金融债券; 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券; 买卖政 府债券; 同 业拆借; 提供信用证服务及担保; 代理收付款项及代理保险业务; 提供保险箱业 务; 外汇存款; 外汇 贷 款; 外汇汇款; 外币兑 换; 国际结算; 同业外 汇拆借; 外 汇票据的承兑和贴现; 外汇借款; 外汇担保; 结汇、 售汇; 买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券; 自营外汇买卖; 代客外汇买卖; 资信调查、 咨询、 见证业 务; 离岸银行业务; 证券投资基金托管业务; 全国社会保障基金托管业务; 经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 织形式:股份有限公司 注册资本:293.52 亿元人民币 汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 9 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人:朱萍 联系电话: (021 )61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。 经过二十年来的稳健经营和业务开拓, 各项业务发 展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部, 2005 年更名为资产托管 部,2013 年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整, 并更名为 资产托 管部, 目前下设 证券托 管处、 客户资产 托管处 、内控 管理处、 、 业务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。 目前, 上海浦东发展银行已 拥有客户资金托管、 资金信托保管、 证券投资基 金托管、 全球资产托管、 保险资金托管、 基金专户理财托管、 证券公司客户资产 托管、 期货公司客户资产托管、 私募证券投资基金托管、 私募股权托管、 银行理 财产品托管、 企业年金托管等多项托管产品, 形成完备的产品体系, 可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 第三部 分 、相关服务机构 一、 基金份额发售机构 (1 )直销机构 1) 汇添富基金管理股份有限公司直销中心


住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室


办公地址: 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人:李文


电话:(021)28932893 传真:(021)50199035 联系人: 陈卓膺


客户服务电话:400-888-9918(免长途话费) 网址:www.99fund.com


汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 10 2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com ) (2 )代销机构 1) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号


法定代表人:孙建一


联系人:张莉


电话:021-38637673


传真:021-50979507


客服电话:95511-3


公司网址:http://bank.pingan.com


2) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层


法定代表人:潘鑫军


联系人:胡月茹


电话:021-63325888


传真:021-63326729


客户服务热线:95503


东方证券网站:www.dfzq.com.cn


3) 联储证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 层


法人: 沙常明


联系人:丁倩云


联系方式:010-56177851


公司网站:http://www.lczq.com


4) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006


公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006


法定代表人:马令海


订购热线:4009-945-899


汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 11 客服中心:0755-88399099


传真号码:0755-88394677


新兰德网站:http://www.new-rand.cn/


5) 诺亚正行( 上海) 基金 销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金 山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室


办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801


法定代表人:汪静波


电话:021-38600735


传真:021-38509777


6) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元


办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元


法定代表人:薛峰


联系电话: 0755-33227950 客服电话: 4006-788-887 传真: 0755-82080798 联系人:童彩平


网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com


7) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层


办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼


注册资本: 人民币伍千万元


法定代表人: 其实


电 话:021-54509998


传 真:021-64385308


8) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室


法定代 表人:杨文斌


电 话:021-58870011 汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 12 传 真:021-68596919


公司网站:http://www.howbuy.com/


9) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室


办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼


邮 编:310012


联系人:胡璇


联系电话:0571-88911818


传 真:0571-86800423


客服电话:4008-773-772


公司网址:www.5ifund.com


10) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室


办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼


法定代表人:盛大


电话: 021-50583533-3006


传真: 021-50583633


客服电话: 400-005-6355


网址: www.leadfund.com.cn


11) 乾道金融信息服务(北京)有限公司 名称:乾道金融信息服务(北京)有限公司


注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室


办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室


法定代表人:王兴吉


电话:010-62062880


传真:010-82057741


12) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A


办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A


法定代表人: 梁蓉


汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 13 电话:010-66154828


传真:010-88067526


客服电话:010-88067525


网站:www.5irich.com


13) 南京苏宁基金销售有限公司 名 称: 南京苏宁基金销售有限公司


注册地址: 南京市玄武区苏宁大 道 1-5 号


办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号


邮政编码:210042


注册资本: 2000 万元人民币


法定代表人: 钱燕飞


电 话:025-66996699-887226


传 真:025-66996699


联系人:王锋


14) 北京晟视天下投资管理有限公司 名 称: 北京晟视天下投资管理有限公司


注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室


办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层


邮政编码:100020


注册资本: 1 亿元人民币


法定代表人: 蒋煜


电 话:010-58170708


传 真:010-58170710


15) 一路财富(北京)信息科技有限公司 名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司


注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室


办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208


邮政编码:100033


注册资本: 5000 万元人民币


法定代表人:吴雪秀


汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 14 电 话:010-88312877


传 真:010-88312099


16) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室


办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层


邮政编码:100080


电 话:010-62675369


传 真:010-82607151


17) 上海万得投资顾问有限公司 名 称:上海万得投资顾问有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座


办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼


邮政编码:200120


注册资本: 2 千万元人民币


法定代表人:王廷富


电 话:021-5132 7185


传 真:021-5071 0161


18) 凤凰金信( 银川) 投 资管理有限公司 销售机构全称:凤凰金信( 银川) 投资管理有限 公司


销售机构简称:凤凰金信


客服电话:400-800-5919


网站:www.fengfd.com


19) 上海联泰资产管理有限公司 名 称:上海联泰资产管理有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室


办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼


邮政编码:200335


注册资本:2000 万人民币


法定代表人:燕斌


电 话:021-51507071


汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 15 传 真:021-62990063


20) 上海凯石财富基金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司


注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室


办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼


法定代表人:陈继武


电话:021-63333389


传真:021-63333390


21) 中正达广股份有限公司 公司名称:中正达广股份有限公司


公司地址:上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30


客服电话:400-6767-523


邮箱:zzwealth@zzwealth.cn


22) 北京乐融多源投资咨询有限公司 名 称:北京乐融多源投资咨询有限公司


注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603


办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603


邮政编码:100022


注册资本: 2000 万元人民币


法定代表人: 董浩


电 话:010-56409010


23) 深圳富济财富管理有限公司 公司名称: 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.


英文名称:Shenzhen Fuji


办公地址: 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室


公司注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室


邮政编码:518000


注册资本:2000 万元


公司网站: www.jinqianwo.cn


服务热线: 0755-83999907


汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 16 传真电话: 0755-83999926


客服邮箱: fujiwealth@lefu8.com


24) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元


办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼


法定代表人: 郭坚


组织形式: 有限责任公司


存续期间: 持续经营


联系人: 宁博宇


电 话: 021-20665952


传 真: 021-22066653


25) 珠海盈米财富管理有限公司 名 称:珠海盈米财富管理有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491


办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203


邮政编码:510308


注册资本:2432.4311 万元人民币


法定代表人:肖雯


电 话:020-89629021


传 真:020-89629011


26) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 名 称:奕丰金融服务(深圳)有限公司


注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住 深圳市 前海商务秘书有限公司)


办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室


邮政编码:518054


注册资本:2000 万元人民币


法定代表人:TAN YIK KUAN


电 话:0755-89460500


汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 17 传 真:0755-21674453


27) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司


名 称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司


注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室


办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层


邮政编码:100052


注册资本: 4475.1 万元


法定代表人:彭运年


电 话:010-59336533


传 真:010-59336500


28) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 名 称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司


注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15


注册资本: 2000 万元


法定代表人: 陈超


电 话: 4000988511/ 4000888816


传 真: 010-89188000


29) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层


办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼


电话:021-20538888


传真:021-20538999


30) 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


法定代表人: 钟斐斐


电话:010-61840688 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售基 金,并及时公告。 汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 18 二、 登记机构 名称:汇添富基金管理股份有限公司


住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址: 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人:李文 电话:(021)28932888 传真:(021)28932876 联系人: 韩从慧 三、出具法律意见书的 律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人: 俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师: 黎明、孙睿 联系人: 陈颖华 四、审计基金财产的 会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙) 首席合伙人:吴港平 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 邮政编码:100738 公司电话:(010 )58153000 公司传真:(010 )85188298 签章会计师:陈露、陈军 业务联系人:陈露、陈军 第四部 分 、基金的 名称 本基金名称:汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金。 汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 19 第五部 分 、基金的 类型 本基金为 保本混合型证券投资基金 。 第六部 分 、基金的 投资目 标 本基金主要通过投资组合保险技术来运作, 在保证本金安全的前提下, 力争 在保本期内实现基金财产的稳健增值。 第七部 分 、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票( 包括中小板、 创业 板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券( 包括国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券 、 超短期融 资券、 次级债券、 政府机构债券、 地方政府债券、 可交换债券、 中小企业私募债 券、 可转换债券( 含分离交易可转债) 等) 、 资产 支持证券、 债券回购、 银行存款( 包 括协议存款、定期 存款 及其他银行存款) 、货币 市 场 工 具 、 权 证、 股指 期 货 、 国 债期货、股票期权 以 及法 律 法 规 或 中 国 证监 会允 许 基 金 投 资 的 其他 金融 工 具( 但 须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例 为:本基金权益类 资产占基金资产的比例不高于 40% , 其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ;债券、货币市场工 具等 固定收益类 资产占基金资产的 比例不低于 60% , 其中基金保留的现金 或投资 于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 第八部 分、基金的 投资策 略 (一 )投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势, 将严谨、 规范化的基本面研究分析 与积极主动的投资风格相结合, 利用组合保险技术, 动态调整安全资产与风险资汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 20 产的投资比例, 以确保基金在保本周期到期时, 实现基金资产在保本基础上的保 值增 值目的。 安全资产主要包括国债、 央行票据、 银行存款等品种。 风险资产主 要包括股票、权证、股指期货等品种。 1 、CPPI 策略及配置策 略 按照恒定比例组合保险原理, 本基金将根据市场的波动、 组合安全垫的大小 确定并动态调整安全资产与风险资产的投资比例, 通过对安全资产的投资实现保 本周期到期时投资本金的安全, 通过对风险资产的投资寻求保本期间资产的稳定 增值。本基金对安全资产和风险资产的资产配置具体可分为以下三步: 第一步, 确定基金价值底线和安全垫。 根据保本周期末投资组合最低目标价 值 (即最低保本金额, 本基金的最低保本金额为投资本金的 100% ) 和合理的折 现率,计 算当期 的最低 保本金额 现值( 即基金 价值底线 ) ,基 金资产 净值超过基 金价值底线的数额即为安全垫; 第二步, 确定风险资产和安全资产配置比例。 根据风险资产的预期风险收益 特性和我司相关模型确定当期风险乘数上限, 在此基础上结合市场判断和安全垫 厚度等因素设定当期风险乘数, 据此将放大后的安全垫投资于风险资产, 其余金 额则配置于安全资产; 第三步, 调整风险乘数及资产配置比例。 在保本周期 内, 定期计算风险乘数 上限并对实际风险乘数(风险资产/ 安全垫)进行监控,一旦实际风险乘数超过 当期风险乘数上限, 则重复前两个步骤的操作, 对风险乘数进而整体资产配置比 例进行动态调整。 2、股票投资策略 在股票投资中, 本基金主要采用“ 自下而上 ” 的 策略, 精选出具有持续竞争优 势且估值有吸引力的股票, 精心科学构建股票投资组合, 并辅以严格的投资组合 风险控制,以获得当期的较高投资收益。 本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行: 第一层次, 企 业竞争 优势评估。 通过深入的案头分析和实地调研, 发现在经营中具有一个或多个方面 的持续竞争优势 (如公司治理优势、 管理层优势、 生产优势、 市场优势、 技术优 势、政策 性优势 等) 、 管理出色 且财务 透明稳 健的企业 ;第二 层次, 估值精选。 基于定性定量分析、 动态静态指标相结合的原则, 采用内在价值、 相对价值、 收 购价值相结合的估值方法, 选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 21 理。 3、债券投资策略 (1 )利率策略 本基金将通过全面研究 和 分析宏观经济运行情况 和 金融市场资金供求状况 变化趋势及结构, 结合对 财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向 的研判 , 从而 预测 出金融市场利率水平变动趋势。 在此基础上, 结合期限利差与凸度综合分析, 制定出具体的利率策略。 具体而言, 本基金将首先采用 “自上而下” 的研究方法, 综合研究主要经济 变量指标,分析宏观经济情况,建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向。 同时, 本基金 还将分析金融市场资金供求状况变 化趋势与结构, 对影响资金面的因素进行详细分析与预判, 建立资金面的场景模 拟。 在此基础上, 本基金将结合历史与经验数据, 区分当前利率债收 益率曲线的 期限利差、 曲率与券间利差所面临的历史分位, 判断收益率曲线参数变动的程度 与概率, 即对收益率曲线平移的方向, 陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感 性分析, 以此为依据动态调整投资组合。 如预期收益率曲线出现正向平移的概率 较大时, 即市场利率将上升, 本基金将降低组合久期以规避损失; 如出现负向平 移的概率较大时, 则提高组合久期; 如收益率曲线过于陡峭时, 则采用骑乘策略 获取超额收益。 本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上, 利用蝶形策略获 取超额收益。 (2 )信用策略 信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收 益的信用利差之和。 基准收益率主要受宏观经济环境的影响, 信用利差收益率主 要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响, 因此本基金分 别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用变化的策略。 1)基于信用利差曲线变化的策略 本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况,并采取相应的投资策略: 宏观经济环境对信用利差的影响: 当宏观经济向好时, 信用利差可能由于发 债主体盈利能力改善而收窄; 反之, 信用利差可能扩大。 本基金将根据宏观经济 的变化情况,加大对信用利差收窄的债券的投资比例。 汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 22 市场供求关系对信用利差 的影响: 信用债券的发行利率、 企业的融资需求等 都将影响债券的供给, 而政策的变化、 其他类属资产的收益率等也将影响投资者 对信用债券的需求, 从而对信用利差产生影响。 本基金将综合分析信用债券市场 容量、 市场形势预期、 流动性等因素, 在具有不同信用利差的品种间进行动态调 整。 2)基于信用变化的策略 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标 等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。 为了准确评估发债主体的信用风险, 我们设计了定性和定量相结合的内部信 用评级体 系。内 部信用 评级体系 遵循从 “行业 风险”- “ 公司 风险” (包括公司 背景、 公司行业地位、 企业盈利模式、 公司治理结构和信息披露状况、 及企业财 务状况)-“外部支持”( 外部流动性支持能力及债券担保增信) -“得到评分” 的评级过程。 其中, 定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析, 主要包括四 个方面:盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。 定性分析包括所有非定量信息的分析和研究, 作为定量分析的重要补充, 能够有 效提高定量分析的准确性。 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级, 侧重于评级的准确性, 从而为 信用产品的实时交易提供参考。 本基金会对宏观、 行业 、 公司自身信用状况的变 化和趋势进行跟踪, 发掘相对价值被低估的债券, 以便及时有效地抓住信用债券 本身信用变化带来的市场交易机会。 3)个 券选择策略 本基金将根据信用债券市场的收益率水平, 在综合考虑信用等级、 期限、 流 动性、 市场分割、 息票率、 税赋特点、 提前偿还和赎回等因素的基础上, 建立收 益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型, 并通过这些模型进行估值, 重点选 择具备以下特征的信用债券: 较高到期收益率、 较高当期收入、 预期信用质量将 改善,以及价值尚未被市场充分发现的个券。 (3 )可转换债券投资策略 对于本基金中可转债的投资,本基金主要采用可转债相对价值分析策略。 由于可转债兼具债性和股性, 其投资风险和收益介于股票和债券之间, 可转 债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值, 把握可汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 23 转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。 其次, 在进行可转债筛选时, 本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合 分析, 这些基本面要素包括股性特征、 债性特征、 摊薄率、 流动性等, 形成对基 础股票的价值评估。 本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分 析结合在一起,最终确定投资的品种。 (4 )中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上, 通过严密的投资决策流程、 投资授 权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券, 并通过组合管 理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险, 实现投资收益的最大 化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标 等情况, 对其信用风险进行评估并作出及时反应。 内部信用评级以深入的企业基 本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析评估, 对中小企业私募债券进行分类, 以便准确地评估中小企业私募债券的信用风 险程 度,并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主, 在综合考虑债券信 用资质、 债券收益率和期限的前提下, 重点选择资质较好、 收益率较好的中小企 业私募债券进行投资。 基金投资中小企业私募债券, 基金管理人将根据审慎原则, 制定严格的投资 决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准, 以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 4、股指期货投资策略 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经 济因素、 政策及法 规因素和资本市场因素, 结合定性和定量方法, 确定投资时机。 基金管理人将结 合股票投资的总体规模, 以及中国证监会的相关限定和要求, 确定参与股指期货 交易的投资比例。


基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用股指 期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 24 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组, 负责股指 期货的投资管理的相关事项, 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风 险控 制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时, 基金管理人期货投资管理从其最新规定, 以符 合上述法律法规和监管要求的变化。 5、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具, 其投资原则为优化基金资产的风险收 益特征, 有利于基金资产增值, 有利于加强基金风险控制。 本基金将在权证理论 定价模型的基础上, 综合考虑权证标的证券的基本面趋势、 权证的市场供求关系 以及交易制度设计等多种因素, 对权证进行合理定价。 本基金权证主要投资策略 为低成本避险和合理杠杆操作。 6、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济 和基本面分析的基础上, 对资产支持证券标的资产的质 量和构成、 利率风险、 信用风险、 流动性风险和提前偿付风险等进行分析, 评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策, 以在控制风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。 在资产支持证券的选择上, 本基金将采取 “自上而下” 和 “自下而上 ” 相结 合的策略 。 “自 上而下 ”投资策 略指在 平均久 期配置策 略与期 限结构 配置策略基 础上 , 本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、 提前偿付 风险、 流动性风险溢价、 税收溢价等因素进行分析 , 对收益率走势及其收益和风 险进行判 断。 “ 自下而 上 ”投资 策略指 运用数 量化或定 性分析 方法对 资产池信用 风险进行分析和度量 ,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。 7、融资投资策略 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上, 审慎参与融资交易。 本基金 将基于对市场行情和组合风险收益的的分析, 确定投资时机、 标的证券以及投资 比例。 若相关融资业务法律法规发生变化, 本基金将从其最新规定, 以符合上述 法律法规和监管要求的变化。 8、股票期权投资策略 基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组, 负责股票 期权投资管理的相关事项 。 本基金将 按照风险管理的原则, 以套期保值为主要目汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 25 的 参与股票期权交易。 本基金将结 合投资目标、 比例限制、 风险收益特征以及法 律法规的相关限定和要求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。


若相关法律法规发生变化时,基金管理人股票期权投资管理从其最新规定, 以符合上述法律法规和监管要求的变化。 未来如法律法规或 监管机构允许基金投 资其他 期权 品种, 本基金将在 履行适当程序后, 纳入投资范围 并制定相应投资策 略。 9、国债期货投资策略 本基金将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判 断、 对债券市场进行定性和定量分析, 对国债期货和现货基差、 国债期货的流动 性、 波 动水平等指标进行跟踪监控, 在追求基金资产安全的基础上, 力求实现基 金资产的中长期稳定增值。 (二 )投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 )本基金权益类 资产占基金资产的比例不高于 40% ;债券、货币市场工 具等 固定收益类 资产占基金资产的 比例不低于 60% 。 (2 )保 持不低 于基金 资产净值 5%的 现金或 者到期日 在一年 以内的 政府债 券; (3 ) 本基金持有一家公司 发行 的证券, 其市值不超过基金资产净值的 10%; (4 )本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ,不超 过该证 券的 10 %; (5 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的


10 %; (7 )本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ,不得超 过上一 交易日 基金资 产净值的 0.5%; (8 )本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例,不 得超过 基金资产净值的 10%; (9 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 %; 汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 26 (10) 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例, 不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (11) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ;本基金在全国银行间同 业市场中的 债 券 回 购 最长 期 限 为 1 年,债券回购到期后不得展期; (15 ) 本基金持有的单只中小企业私募债券, 其市值不得超过基金资产净值 的 10% ; (16 )本基金资产总值不得超过基金资产净值的 200% ; (17 ) 本基金参与融资的, 每个交易日日终, 本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95% ; (18 ) 本基金参与股指期货和国债期货投资的, 应当符合基金合同约定的保 本策略和投资目标, 且每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基 金净资产扣除用于保本部分 资产后的余额; (19 ) 因未平仓的 股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产 净值的 10% ; (20 ) 开仓卖出认购 股票期权的, 应持有足额标的证券; 开仓卖出认沽期权 的, 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现 金等价物; (21 ) 未平仓的 股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。 其 中, 合 约面值按照行权价乘以合约乘数计算 ; (22 )法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券/ 期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金投资比例 不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 27 易日内进行调整 , 但中国证监会规定的特殊情形除外 。 法律法规另有规定的, 从 其规定 。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消 或变更上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人 在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制 或以变更以后的规定为准 。 2、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1 )承销证券; (2 )违反规定 向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是 中国证监会 另有规定的除外; (5 )向其基金管理人、基金托管人出资; (6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7 )法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券, 或者从事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循 基金份额持有人利益优先的原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估 机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三 分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 法律、 行政法规或监 管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资 不再受相关限制。 第九部 分、基金的 业绩比 较基准 沪深 300 指数收益率*50%+ 中债综合指数收益 率*50% 汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 28 选择该业绩比较基准,是基于以下因素: (1 )沪深 300 指数和中债综合指数合理、透明; (2 )沪深 300 指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力; (3 )沪深 300 指数是 上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两 个市场第一个统一指数; (4 )沪深 300 指数和中债综合指数有一定市场覆盖率,并且不易被操纵; (5 )基 于本基 金的投 资范围和 投资比 例限制 ,选用该 业绩比 较基准 能够忠 实反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者指数编制机构调整或停止上述指数的发 布, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者 市场中出 现更具有代表性的业绩比较基准, 或者更科学的业绩比较基准, 基金管理人认为 有必要作相应调整时, 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则, 经与 基金托管人 协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后 , 变更本基金的业绩比 较基准, 报中国证监会备案 并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会 。 第十部 分、基金的风险收 益特征 本基金为混合型基金, 其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基 金,低于股票型基金, 属于中高收益风险特征的基金 。 第十一 部分、 基金 的 投资 组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管 人 上 海浦东 发 展银行股 份有 限公司 根 据本基金 合同 规定, 于 2017 年 7 月 18 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本报告期自 2017 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。 投 资组 合报告 汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 29 1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 123,005,311.73 8.25 其中: 股票


123,005,311.73 8.25 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


1,235,880,608.80 82.94 其中: 债券


1,235,880,608.80 82.94








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其 中 :买 断 式回 购的 买 入返 售金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


113,224,621.18 7.60 8 其他资 产 18,037,095.30 1.21 9 合计 1,490,147,637.01





100.00


1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 87,328,311.73 7.82 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 24,805,000.00 2.22 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 10,872,000.00 0.97 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 30 S 综合 - - 合计 123,005,311.73 11.01


1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有 港 股通 投资 股票 1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002035 华帝股 份 2,302,289 55,715,393.80 4.99 2 000333 美的集 团 600,000 25,824,000.00 2.31 3 601318 中国平 安 500,000 24,805,000.00 2.22 4 002127 南极电 商 900,000 10,872,000.00 0.97 5 002508 老板电 器 130,000 5,652,400.00 0.51 6 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.00 7 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.00 8 002881 美格智 能 989 22,608.54 0.00 9 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.00 10 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.00


1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 59,940,000.00 5.37 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 735,759,652.00 65.86 5 企业短 期融 资券 60,162,000.00 5.39 6 中期票 据 29,981,000.00 2.68 7 可转债 (可 交换 债) 7,127,956.80 0.64 8 同业存 单 342,910,000.00 30.69 9 其他 - - 10 合计 1,235,880,608.80 110.62


汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 31 1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 111710273 17 兴 业银 行 CD273 1,000,000 98,890,000.00 8.85 2 011698789 16 河 钢集 SCP005 600,000 60,162,000.00 5.39 3 019563 17 附 息国 债 09 600,000 59,940,000.00 5.37 4 111799930 17 盛 京银 行 CD124 500,000 49,445,000.00 4.43 5 111709221 17 浦 发银 行 CD221 500,000 48,910,000.00 4.38


1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券 投资 明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 注:本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 32 1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。 1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 1.11 投 资组 合报告 附注 1.11.1


报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 , 或在 报告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 1.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 1.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 187,349.89 2 应收证 券清 算款 321,583.69 3 应收股 利 - 4 应收利 息 17,524,164.12 5 应收申 购款 3,997.60 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 18,037,095.30


1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 128013 洪涛转 债 2,037,345.60 0.18 2 128012 辉丰转 债 1,540,008.80 0.14 3 132002 15 天集 EB 941,237.00 0.08


1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况 说明 1 002127 南极电 商 10,872,000.00 0.97 重大事 项停 牌 2 002879 长缆科 技 23,660.26 0.00 新股锁 定 3 002882 金龙羽 18,389.20 0.00 新股锁 定 汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 33 第十二 部分 、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财 产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未 来表现。 投资有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一 )本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:


阶段 净值增 长率 (1) 净值增长 率标 准差(2) 业绩比较基准 收益率 (3 ) 业 绩 比 较 基 准 收 益率标 准差 (4 ) (1 ) -(3 ) (2 ) -(4 ) 2016 年 9 月 29 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2016 年 12 月 31 日 -1.70% 0.12% 0.71% 0.01% -2.41% 0.11% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 2.95% 0.14% 1.36% 0.01% 1.59% 0.13% 2016 年 9 月 29 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2017 年 6 月 30 日 1.20% 0.13% 2.07% 0.01% -0.87% 0.12% (二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较图 第十三 部分、基金的费用 与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 34 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/ 期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、 基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、 保本周期内 基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E× 0.80%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力 致使无法按时支付的, 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不 可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 在保本周期内, 本基金的保证费用或风险买断费用从基金管理人的管理费收 入中列支。 2、 保本周期内 基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.10%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 35 内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时 支付的, 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个工作日内支付。 3、本基 金在到 期操作 期间(除 保本周 期到期 日)和过 渡期内 ,基金 管理人 和基金托管人免收基金管理费和基金托管费。 4、若保 本周期 到期后 ,本基金 不符合 保本基 金存续条 件,而 变更为 “汇添 富保鑫灵活配置混合型证券投资基金” 后, 管理费 、 托管费自转为变更后的 “汇 添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金”当日按下述标准开始计提: 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 的年费率计提, 基金托管费按前 一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。计算方法同上。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3-9 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从 基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 五、 与基金销售有关的费用 1、申购费用 基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书 正文第八 部分“ 基金的申购与赎回 ” 相应内容。 2、赎回费用 基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书 正文第八 部分“ 基金的申购与赎回 ” 相应内容。 汇添富 保鑫保本混合型证券投资基金





















































更新招募说明 书 摘要 36 3、转换费用 基金转换费的费率 水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书 正文第八 部分“ 基金的申购与赎回 ” 相应内容。 第十 四 部分、 对招募说明 书更新部分的说明 一、“ 重 要提示 ”部分 : 增加了 “风险收益特征” 与 “销售适当性风险评价” 的区别说明, 更新了本 招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。 二、“ 三 、基金 管理 人 ” 部 分: 更新了基金管理人的 相关信息。 三 、 “ 四 、基金 托管 人 ” 部 分: 更新了基金托管人的相关信息。 四 、 “ 五 、相关 服务 机构 ”部分 :


更新了相关服务机构的 相关信息。 五 、 “ 八 、基金 份额 的申 购与 赎回” 部分 : 更新了 基金申购单笔金额下限及最低赎回 、保留份额。 六 、 “ 十一 、基 金的 投资 ”部分 : 更新了基金投资组合报告。 七 、 “ 十 二、基 金的 业绩 ”部分 : 更新了基金业绩表现数据。 八 、 “ 二十 四、 其他 应披 露事 项 ” 部分 : 更新 了 2017 年 3 月 30 日至 2017 年 9 月 29 日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2017 年 10 月 31 日