鑫元基金：关于旗下部分基金新增广发证券股份有限公司为基金销售机构、开通基金转换、定期定额投资业务并开展费率优惠活动的公告查看PDF公告
鑫 元 基 金 管 理 有限 公 司 关于旗下部分 基金 新 增 广 发 证 券股 份 有 限 公 司 为基 金 销 售 机构 、 开 通 基 金转 换 、 定 期 定 额投资业务并 开 展费 率 优 惠 活 动 的公告 自 2017 年 11 月 1 日起 ， 鑫元基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称“ 本公 司” ） 增 加 广发证 券 股份有 限公司 （以下 简称 “ 广发 证券”） 为旗 下部分 基金的 销售机 构，投 资者 可以通 过 广发 证券办理 指定 基 金的 申购 、赎回 、 定 期定 额 投 资、 转换业务 并 参与 其费 率优 惠活动 。 一、 适用基金范围 基金名 称 基金代 码 是否开 通基 金转换 是否参 与费 率优惠 是否参 与定 投 鑫元稳 利债 券型 证券 投资 基金 000655 是 是 是 鑫元鸿 利债 券型 证券 投资 基金 000694 是 是 是 鑫元 安 鑫宝 货币 市场 基 金B 001527 是 是 否 鑫元鑫 新收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 A 类：001601 、C 类： 001602 是 是 是 鑫元得 利债 券型 证券 投资 基金 003041 否 是 否 鑫元鑫 趋势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 A 类：004944 、C 类： 004948 是 是 是 注：同 一只 基金 不同 类型 份额之 间不 能互 相转 换； 二、 转换业务 1. 转换业 务规 则 转换的 两只 基金 必须 都是 由同一 销售 机构 销售 、 同 一基金 管理 人管 理、 并在 同一注 册登 记机构 处注 册登 记的 基金 。 投资者 办理 基金 转换 业务 时， 转出 方的 基金 必须 处于 可赎回 状态 ， 转入方 的基 金必 须处 于可 申购状 态。 基金转 换， 以申 请当 日基 金份额 净值 为基 础计 算。 投资者 采用 “份 额转 换” 的原则 提交 申请， 基金 转换 遵循 “先 进先出 ”的 原则 。
2. 转换费 率 基金转 换费 用由 补差 费和 转出费 两部 分构 成 ， 具 体收 取情况 视每 次转 换时 两只 基金的 申 购费率 差异 情况 和转 出基 金的赎 回费 率而 定。 基金转 换费 用的 具体 计算 公式如 下： A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E F=B×C ×D J=[B×C×(1-D)/(1+H)] ×H 其中， A 为转 入的 基金 份额 数量 ； B 为转 出的 基金 份额 数量 ； C 为转 换当 日转 出基 金份 额净值 ； D 为转 出基 金份 额的 赎回 费率； E 为转 换当 日转 入基 金份 额净值 ； F 为转 出基 金份 额的 赎回 费； G 为货 币基 金份 额的 未支 付收益 （如 有， 具体 参见 公司相 关公 告及 各销 售机 构规则 ） ； H 为申 购补 差费 率， 当转 出基金 的申 购费 率 ≥ 转入 基金的 申购 费率 时， 则 H=0 ； J 为申 购补 差费 。 转出金 额以 四舍 五入 的方 式保留 至小 数点 后两 位 ， 由 此产生 的误 差在 转出 资金 的基金 资 产中列 支； 转入 份额 以四 舍五入 的方 式保 留至 小数 点后两 位， 由此 产生 的误 差在转 入基 金的 基金资 产中 列支 。 举例 ： 某 基金 份额 持有 人持 有 鑫元 稳利 债券 型证 券投 资基 金10,000 份,假设 持 有时间 为 0.5 年 ， 适 用的 赎回 费率 为 0.1%， 假设 开放 当日 转 出基金 鑫元 稳利 债券 型证 券投资 基金 ， 份 额净值 为 1.0001 元 ， 转 换 为 鑫元 货币 市场 基 金A 类 份额 （假 设无 未支付 收益 ） ， 申 购补 差费 率为0%， 则可 得到 的转 换 的货币 份额 为： 转出金 额=10,000 ×1.0001=10001 元 转出基 金赎 回费 用=10001 ×0.1%=10.00 元 补差费=[10,000 ×1.0001 ×（1-0.1% ）/ （1+0% ）] ×0%=0 元 转换费 用=10.00+0=10.00 元 转入金 额=10001-10.00=9991.00 元 转入份 额=9991.00/1=9991.00 份
3. 办理时 间 转换业 务的 申请 受理 时间 与本公 司管 理的 基金 日常 申购业 务受 理时 间相 同 。 具 体办理 规 则请遵 循销 售机 构的 相关 规定。 若上 述指 定开 放式 基金存 在暂 停或 限制 （大 额） 申 购 （ 含转 换转入 、 定 期定 额投 资业 务） 等 情形 的， 则互 相转 换的业 务将 受限 制， 具体 参见本 公司 相关 公告。 投资者提出的基金 转换申 请, 在 当 日 交 易 时 间结 束 前可 以 撤 销, 交 易 时 间结 束 后不 得 撤 销。 4. 转换限 额 投资者 在办 理转 换业 务时 ， 转换出 的基 金份 额遵 循转 换出基 金赎 回业 务的 相关 原则处 理 。 销售机 构有 不同 规定 的， 需遵循 销售 机构 的相 关规 定。 发生巨 额赎 回时 ， 基 金转 出与基 金赎 回具 有相 同的 优先级 ， 由 基金 管理 人按 照基金 合同 规定的 处理 程序 进行 受理 。 5. 交易确 认 转入的 基金 持有 期自 该部 分基金 份额 登记 于注 册登 记系统 之日 起开 始计 算 。 转 入的基 金 在赎回 或转 出时 ， 按照 自基 金转入 确认 日起 至该 部分 基金份 额赎 回或 转出 确认 日止的 持有 时 段所适 用的 赎 回 费率 档次 计算其 所应 支付 的赎 回费 。基金 转换 后可 赎回 的时 间为 T+2 日。 三、 定期定额投资业务 “ 定期 定额 投资 业务 ”是 指投资 者通 过本 公司 指定 的销售 机构 申请 ， 约定 每期 扣款时 间 、 扣款金 额 、 扣 款方式 ， 由 指定销 售机 构于 每期 约定 扣款日 ， 在投 资者指 定银 行账户 内自 动完 成扣款 和基 金申 购申 请的 一种长 期投 资方 式。 投资者 可以 与 广 发证 券 约 定每月 固定 扣款 金额 ， 每 期最低 申购 金 额 为人 民 币100 元， 且 不设定 级差 及累 计申 购限 额。 有关上 述活 动的 具体 规定 如有变 化， 敬请 投资 者留 意相关 公告 。 四、 费率优惠 （一） 活动时 间 2017 年11 月1 日起 。 （二） 优惠 活动 内容
1 、投 资者 通过 广发 证券 申(认)购 本公 司旗 下指定 基 金，享受 费率 一折 优 惠； 投资者 通 过广发 证券 定期 定额 投资 本公司 旗下 指定 基金 ，享 受费率 四折 优惠 。 优 惠前 申(认) 购费率 、 定期定 额投 资费率 （即 申 购费率 ） 为 固定 费用 的， 则按原 费率 执行 ， 不 享有 费率折 扣。 原申 购 （含 定投） 费率请 详见 基金合 同、 招 募说 明书 （ 更新） 等 法律 文件， 以及 本公司 发布 的 最 新 相关 业务 公告 。 基 金原 申(认)购 费率 、 定 期定 额投 资 费率 （即 申 购费 率） 请 详见 基金合 同、 招募说 明书 （更 新） 等法 律文件 ， 以 及本 公司 发布 的最新 业务 公告 。 费 率优 惠期限 内， 如本 公司新 增通 过 广 发证 券 销 售的基 金， 则自 该基 金在 广发证 券开放 申(认) 购、 定期定 额投 资 业 务之日 起， 将同 时参 与 广 发证券 上述 费率 优惠 活动 ， 具体 折扣 费率 及费 率优 惠活动 期限 以 广 发证券 活动 公告 为准 ，本 公司不 再另 行公 告。 2 、费 率优 惠期 限：以 广 发 证券 官 方网 站所 示公 告为 准。 五、 重要提示 (一) 业务办 理的 具体 时间 、流 程以本 公司 及 广 发证 券 的 相关规 定为 准。 (二) 广发证 券 保 留对 费率 优惠 活动的 最终 解释 权。 (三) 投资者 欲了 解基 金的 详细 情况， 请详 细阅 读 基 金合 同及招 募说 明书 （更 新） 等文件 。
六、 投资者可通过以下方 式咨 询详情： (一) 广发证 券股 份有 限公 司 客户服 务电 话：95575 网址：www.gf.com.cn (二) 鑫元基 金管 理有 限公 司 客户服 务电 话：400-606-6188 网站：www.xyamc.com 风险提 示 ： 基 金管理 人承 诺以诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 不保 证 基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 基 金的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现， 基金管 理人 管 理 的其他 基金 的业 绩并 不构 成基金 业绩 表现 的保 证 。 购 买货币 市场 基金 并不 等于 将资金 作为 存 款存放 在银 行或 者存 款类 金融机 构 ， 基 金管 理人 不保 证基金 一定 盈利 ， 也不 保证 最低收 益 。 投资人 应当 充分 了解 基金 定期定 额投 资和 零存 整取 等储蓄 方式 的区 别 。 定 期定 额投资 是引 导 投资人 进行 长期 投资 、 平 均投资 成本 的一 种简 单易 行的投 资方 式。 但是 定期 定额投 资并 不能 规避基 金投资 所固有 的风 险，不 能保证 投资人 获得 收益， 也不是 替代储 蓄的 等效理 财方式 。 本公司 提醒 投资 者在 投资 前应认 真阅 读基 金的 基金 合同、 招募 说明 书等 文件。 敬请投 资者 注 意投资 风险 。 特此公 告。 鑫元基 金管 理有 限公 司 2017 年 10 月 31 日
