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海富通富源债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017年第 1号）
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经 2016 年 7 月 12 日中国证券监督管理委员会【2016】1558 号文准
予注册募集。本基金的基金合同于 2017年3 月17日正式生效。本基金类型为契
约型开放式。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办
法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会
高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在认购（或申购）本
基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件， 自主判断基
金的投资价值， 自主做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自
负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险，由投资人自行承担。
本招募说明书所载内容截止日为2017年9月17日，有关财务数据和净值表
现截止日为2017年 6月30日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。2
第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦
36-37 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦
36-37 层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年4月18日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司
49%。
二、主要人员情况
张文伟先生，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道
支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证
券投资银行总部副总经理，海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013 年
5月起任海富通基金管理有限公司董事长。
任志强先生，董事、 总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究
部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公
司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁
助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管
理有限公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公
司董事长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有
限公司董事、总经理。
杨明先生，董事，管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员，交通银
行新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部3
主任，海通证券有限公司新余营业部总经理，海通证券股份有限公司江苏分公
司筹备负责人、总经理、党委副书记，现任海通证券股份有限公司人力资源部
总经理、党委组织部部长。
吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有
限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人
客户服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发
展部总经理。
陶乐斯 （Ligia Torres） 女士，董事， 法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，
曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996 年加入法国巴黎银行
集团工作，2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年7月
至今任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO。
黄金源(Alex NG Kim Guan)先生，董事，马来西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任，荷兰通用资本市场远东区域香港公司
证券部经理，法国巴黎资产管理亚洲有限公司董事，现任法国巴黎资产管理亚
洲有限公司亚太区投资总监。
郑国汉先生，独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大
学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授
及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学
校长。
巴约特（Marc Bayot）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理
硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，先锋投资（米兰及都柏林）独立副董事
长，Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国
巴黎银行B Control SICAV 独立董事。
杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委
副书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党
委书记，现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事
业（集团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张馨先生，独立董事，博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院，历任厦门大学经济学院教授、副院长兼财政系主任、院长。现任厦门大学4
经济学院教授、博士生导师。
李础前先生，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省财政厅中企处
副主任科员，安徽省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、总经
理和财务总监。
魏海诺（Bruno Weil）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲
金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴
黎银行集团（中国）副董事长。
俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩
根资产管理 （英国） 有限公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富通基金管理有限公司产品与创新总监，2015 年 12 月起兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理。
陈虹女士，监事，法学士。历任香港的近律师事务所上海代表处律师，工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014 年7月至2016年1月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部总经理。
奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历
任海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4
月加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。
2015 年 7 月起，任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理
有限公司监事。
章明女士，副总经理，硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int’l Inc 公
司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务经
理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长，2015 年 7 月起任海富通基金管
理有限公司副总经理。2016年12月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执
行董事。
陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上
海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4
月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责
人，2006 年 4 月起任财务总监。2013 年 4 月起，任海富通基金管理有限公司副5
总经理。
何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，
魁北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析
师、基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富
通基金管理有限公司，任总经理助理。2014年11月起，任海富通基金管理有限
公司副总经理。
陈轶平先生，博士，特许金融分析师（CFA）。历任 Mariner Investment
Group LLC 数量金融分析师、瑞银企业管理（上海）有限公司固定收益交易组合
研究支持部副董事，2011年10月加入海富通基金管理有限公司，历任债券投资
经理，基金经理、现金管理部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资部
副总监兼债券基金部总监。2013 年 8 月起任海富通货币基金经理。2014 年 8 月
起兼任海富通季季增利理财债券基金经理。2014年11月起兼任海富通上证可质
押城投债 ETF 基金经理。2015 年 12 月起兼任海富通稳固收益债券基金经理。
2015年12月至2017 年9月兼任海富通稳进增利债券（LOF）基金经理。2016年
4月起兼任海富通一年定开债券基金经理。2016年7月起兼任海富通富祥混合基
金经理。2016 年 8 月起兼任海富通瑞益债券和海富通瑞丰一年定开债券基金经
理。2016年11月起兼任海富通美元债（QDII）基金经理。2017年1 月起兼任海
富通上证周期产业债 ETF 基金经理。2017 年 2 月起兼任海富通瑞利债券基金经
理。2017 年 3 月起兼任海富通富源债券和海富通瑞合纯债基金经理。2017 年 5
月起兼任海富通富睿混合基金经理。2017 年 7 月起兼任海富通欣悦混合、海富
通瑞福一年定开债券、海富通瑞祥一年定开债券基金经理。
投资决策委员会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，总经理助理；王
智慧，总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海，多资
产策略投资部总监；黄东升，机构权益投资部总监；王金祥,研究副总监；陈甄
璞,量化投资部总监；陈轶平，固定收益投资副总监；赵赫，年金权益投资总
监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金
经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。 6
第二部分
基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
第三部分
相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构
名称：海富通基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36-37层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦
36-37 层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
联系人：暴潇菡
电话：021-38650797、38650799
传真：021-33830160、33830161
（2）销售机构
1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 7
法定代表人：易会满
电话：010-66106912
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
3) 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
客户服务电话：95553或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
4) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29F
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
5) 安信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35楼、28层 A02单元
法定代表人：王连志
客户服务电话：95517
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
6) 长江证券股份有限公司 8
地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务电话：95579或4008888999
联系人：奚博宇
网址：www.95579.com
7) 东北证券股份有限公司
地址：吉林省长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
客户服务电话：95360
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
8) 光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
9) 广州证券股份有限公司
地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔
19层、20层
法定代表人：刘东
客户服务电话：95396
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
10) 国金证券股份有限公司
地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
客户服务电话：95310
联系人：刘婧漪
网址：www.gjzq.com.cn 9
11) 国联证券股份有限公司
地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
客户服务电话：95570
联系人：沈刚
网址：www.glsc.com.cn
12) 华龙证券股份有限公司
地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
客户服务电话：0931-95368 (甘肃)、4006898888（全国）
联系人：范坤
网址：www.hlzq.com
13) 平安证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦16-20 层
法定代表人：詹露阳
客户服务电话：95511转8
联系人：周一涵
网址：stock.pingan.com
14) 中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人：孙豪志
网址：www.zts.com.cn
15) 上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：4008918918或021-962518
联系人：邵珍珍
网址：www.962518.com 10
16) 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045555或010-66045777 或010-66045678（基金）
联系人：谭磊
网址：www.txsec.com
17) 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
客户服务电话：95551或4008888888
联系人：邓颜
网址：www.chinastock.com.cn
18) 中山证券有限责任公司
地址：广东省深圳市南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8楼
法定代表人：黄扬录
客户服务电话：95329
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com
19) 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
20) 中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务电话：95548
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com 11
21) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：赵艳青
网址：www.citicssd.com
22) 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
客户服务电话：4009908826
联系人：韩钰
网址：www.citicsf.com
23) 华西证券股份有限公司
地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584
联系人：周志茹
网址：www.hx168.com.cn
24) 宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
客户服务电话：4008366366
联系人：张鋆
网址：www.hxzq.cn
25) 大同证券有限责任公司
地址：山西省太原市小店区长治路 111 号12、13层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007121212 12
联系人：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn
26) 深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
27) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区高翔路 526号2 幢220室
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
联系人：单丙烨
网址：www.erichfund.com
28) 上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196号26号楼 2楼41号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人：陆敏
网址：www.ehowbuy.com
29) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人：李雁雯
网址：蚂蚁财富 APP
30) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399 13
联系人：李娟
网址： www.noah-fund.com
31) 上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88号金座26楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
32) 和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：刘洋
网址： licaike.hexun.com
33) 北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人：罗恒
网址： www.myfund.com
34) 众升财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座9层908室
法定代表人：李招弟
客户服务电话:
400-876-9988
联系人：付少帅
网址：www.zscffund.com
35) 浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772 14
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
36) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006室
法定代表人：陈操
客户服务电话：400-850-7771
联系人：文雯
网站：https://t.jrj.com/
37) 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
客服电话：400-001-1566
联系人：徐越
网址：www.yilucaifu.com
38) 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号3层310室
客服电话：4000-466-788
联系人：陈东
网址：www.66zichan.com
39) 北京增财基金销售有限公司
地址：北京市西城区南礼士路 66号1号楼 12层1208号
法定代表人：罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人：史丽丽
网址：www.zcvc.com.cn
40) 北京钱景基金销售有限公司
地址：北京市海淀区丹棱街 6号1幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885 15
联系人：高静
网址：www.qianjing.com
41) 上海汇付金融服务有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：冯修敏
客服电话：400-820-2819
联系人：李栋
网址：www.chinapnr.com
42) 嘉实财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心办公楼二期 46层 4609-10单
元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
联系人：余永键
网址：http://www.harvestwm.cn/
43) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
联系人：张晓辉
网址：http://www.taichengcaifu.com
44) 上海利得基金销售有限公司
地址：上海市宝山区蕴川路 5475号1033 室
法定代表人：沈继伟
客服电话：400-921-7733
联系人：徐鹏
网址：http://www.leadbank.com.cn
45) 上海基煜基金销售有限公司
地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼6153室（上海泰和经
济发展区） 16
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
联系人：李鑫
网址：www.jiyufund.com.cn
46) 珠海盈米财富管理有限公司
地址：珠海市横琴新区宝华路 6号105 室-3491
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
47) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座23层
法定代表人：梁越
客服电话：4008-980-618
联系人：王海烨
网址：www.chtfund.com
48) 北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1号1号楼 16层1603
法定代表人：胡伟
客服电话：400-068-1176
联系人：陈铭洲
网址：www.jimubox.com
49) 大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区4楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982
联系人：赵明
网址：www.dtfortune.com
50) 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14楼09单元 17
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：程晨
网址：https:/www.lu.com
51) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88号9号楼 15层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩
网址：http://www.yixinfund.com/
52) 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765号602-115室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：王哲宇
网址： www.vstonewealth.com
53) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1号2号楼 2-45室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
54) 深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：马利佳
网址：www.jinqianwo.cn
55) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室（入住深圳市前海商18
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
56) 浙江金观诚财富管理有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
法定代表人：徐黎云
客服电话：400-068-0058
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
57) 上海大智慧财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼10-11楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
网址：https://8.gw.com.cn
58) 北京广源达信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区 13楼浦项中心 B座19层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
59) 北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：www.hcjijin.com
60) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 19
地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
联系人：蔡之帆
网址：www.xds.com.cn
61) 北京新浪仓石基金销售有限公司
地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5 层518室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
联系人：吴翠
网址：http://finance.sina.com.cn/fund/
62) 南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法人代表：钱燕飞
客服电话：95177
联系人：喻明明
网址：www.snjijin.com
63) 北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼2单元21层222507
法人代表：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
联系人：候芳芳
网址：www.danjuanapp.com
64) 中民财富管理（上海）有限公司
地址：上海市黄浦区中山南路 100号7 层05单元
法人代表：弭洪军
客服电话：400-876-5716
联系人：黄鹏
网址：www.cmiwm.com 20
2、场内销售
本基金可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理基金销售业务的上
海证券交易所会员单位进行销售。
基金管理人可以根据有关法律法规的要求，增加其他符合要求的机构销售
本基金，并按照相关规定及时公告。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：薛竞、都晓燕 21
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：都晓燕
第四部分
基金的名称
本基金的名称：海富通富源债券型证券投资基金
第五部分
基金的类型
基金类型：契约型、开放式
第六部分
基金的投资目标
本基金以债券等固定收益类产品为主要投资对象，在严格控制风险的基础
上，通过积极主动的管理，力争获取超越业绩比较基准的投资收益。
第七部分
基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权
益类品种，国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府
债、次级债、中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资
券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益品种，国债期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规
定）。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，股票、权证等权益类
资产的投资比例合计不超过基金资产的20%，扣除国债期货合约保证金后，现金22
或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。基金在任
何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不超过基金资产净值的 15%，持有
的卖出国债期货合约价值不超过基金持有的债券总市值的 30%。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理
地调整投资范围。
第八部分
基金的投资策略
一、投资策略
1、资产配置策略
本基金为债券型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%。在此
约束下，本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、
市场行为因素等进行评估分析，对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进
行动态跟踪，从而决定其配置比例。
2、债券组合投资策略
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线
策略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。
（1）久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组
合的整体久期，有效控制基金资产风险。当预测利率上升时，适当缩短投资组
合的目标久期，预测利率水平降低时，适当延长投资组合的目标久期。
（2）收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特
征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合理配置不同期限
品种的配置比例。通过合理期限安排，在长期、中期和短期债券间进行动态调
整，在保持组合一定流动性的同时，可以从长、中、短期债券的价格变化中获
利。
（3）类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合
久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等
确定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比
例。类属配置主要根据各部分的相对投资价值确定，增持相对低估、价格将上23
升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属，借以取得较高的总回报。
3、信用类债券投资策略
信用债券收益率可以分解为与其具有相同期限的无风险基准收益率加上反
映信用风险的信用利差之和。信用利差收益主要受两方面的影响：一是该债券
对应的信用利差曲线；二是该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基金分
别采用基于信用利差曲线变化策略和基于本身信用变化的策略：
（1）基于信用利差曲线变化策略
信用利差曲线的变化受宏观经济周期及市场供求两方面的影响较大，因此
本基金一方面通过分析经济周期及相关市场的变化，判断信用利差曲线的变
化，另一方面将分析债券市场的市场容量、市场形势预期、流动性等因素对信
用利差曲线的影响，综合各种因素确定信用债券总的投资比例及分行业投资比
例。
（2）基于信用债信用变化策略
本基金主要依靠内部信用评级系统分析信用债的信用水平变化、违约风险
及理论信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合，着力分析
信用债券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿。另外，评级体现将从动态
的角度，分析发行人的资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键
因素，进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。
4、中小企业私募债券投资策略
与传统的信用债相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，
普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金对中小企业私募债券的投资将着
力分析个券的实际信用风险，并寻求足够的收益补偿，增加基金收益。本基金
管理人将对个券信用资质进行详尽的分析，从动态的角度分析发行人的企业性
质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，
进而预测信用水平的变化趋势，决定投资策略。在流动性风险控制，本基金会
将重点放在一级市场，并根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓
规模，严格防范流动性风险。
5、资产支持证券投资策略
对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的
构成和质量等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风24
险的基础上选择投资对象，追求稳定收益。
6、杠杆投资策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资
金，并购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对
回购利率与债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，
从而确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信
用风险及流动性风险。
7、可转换债券投资策略
由于可转换债券兼具债性和股性，本基金将着重对可转换债券对应的基础
股票进行分析与研究。对于可转换债券的投资将主要从三个方面的分析：数量
为主的价值分析、债股性分析和公司基本面分析。通过以上分析，力求选择债
券价值有一定支撑、安全性和流动性较好，并且发行人成长性良好的品种进行
投资。
8、国债期货投资策略
本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空
头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国
债期货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。
9、股票投资策略
本基金的股票投资策略主要为个股精选策略，通过价值分析及成长性分
析，兼顾个股的成长性和估值水平，寻找具有较强的持续成长能力，同时价值
又没有被高估的股票主动投资。价值分析主要侧重公司的品质分析及估值水平
分析。对于成长性分析，本基金管理人将重点关注企业的内涵式增长。本基金
的股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合，并实时应用风
险控制手段进行组合调整。
10、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，本基金将在控制风险的前提下，以价值分
析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与。
二、投资决策依据和程序
1、决策依据
（1）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定； 25
（2）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
2、决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员
会不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在
投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工
作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制
系统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2）投资总监在公司有关规章制度授权范围内，对重大投资进行审查批
准；并且根据基金合同的有关规定，在组合业绩比较基准的基础上，制定各组
合资产和行业配置的偏差度指标。
（3）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4）定期不定期召开基金经理例会，基金经理们在充分听取各分析师意见
的基础上，确立公司对市场、资产和行业的投资观点，该投资观点是指导各基
金进行资产和行业配置的依据。
（5） 基金经理在投资总监授权下，根据基金经理例会所确定的资产/行业配
置策略以及偏差度指标，在充分听取策略分析师宏观配置意见、股票分析师行
业配置意见及固定收益分析师的债券配置意见，进行投资组合的资产及行业配
置；之后，在债券分析师设定的债券池内，根据所管理组合的风险收益特征和
流动性特征，构建基金组合。
（6）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7）定量分析师负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控
制。
（8）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程
序做出调整。 26
第九部分
基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准为：中证全债指数收益率×90%+沪深300指数收益率×
10%。
本基金债券部分的业绩比较基准为中证全债指数收益率，该指数是中证指
数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债
券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企
业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券
属性指标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。该指数的一个重
要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的
实际价值和收益率特征。
本基金股票部分的业绩比较基准为沪深 300 指数收益率，沪深 300 指数由
中证指数有限公司编制和发布，是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为
样本编制而成的成份股指数。该指数以成份股的自由流通市值进行加权，指数
样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金采用稳健的大类资产配置策
略，将不低于80%的基金资产配置于债券资产，力争获取相对稳健的回报，追求
基金财产的保值增值。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基
金管理人可以与基金托管人协商一致报中国证监会备案后变更业绩比较基准并
及时公告，不需要召开基金份额持有人大会。
第十部分
基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平低于股票型基金、 混合型
基金，高于货币市场基金，属于较低风险水平的投资品种。 27
第十一部分
基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年10
月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2017年 6月30日（“报告期末”）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 150,071,000.00 65.49
其中：债券 150,071,000.00 65.49
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 2,000,000.00 0.87
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 74,729,248.77 32.61
7 其他资产 2,347,050.03 1.02
8 合计 229,147,298.80 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 28
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 29,789,000.00 13.02
其中：政策性金融债 29,789,000.00 13.02
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 120,282,000.00 52.56
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 150,071,000.00 65.58
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 011698557
16新兴际华
SCP004
200,000 20,072,000.00 8.77
2 011698659
16均胜电子
SCP002
200,000 20,070,000.00 8.77
3 011698841
16川投能源
SCP001
200,000 20,052,000.00 8.76
4 011770002 17均瑶SCP002 200,000 20,050,000.00 8.76
5 011698752
16紫金矿业
SCP009
200,000 20,046,000.00 8.76
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
29
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空头的
合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期
货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本报告期内本基金未投资国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,705.34
2 应收证券清算款 1,249.32 30
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
第十二部分
基金的业绩
基金业绩截止日为 2017年6月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
一、本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
2017年3月17
日（基金合同
生效日） -2017
年6月30日
0.83% 0.01% 0.79% 0.10% 0.04%
-0.09
%
二、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2017年3月17日至2017 年6月30日)
3 应收股利 -
4 应收利息 2,344,095.37
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,347,050.03 31
注：1、本基金合同于 2017 年 3 月 17 日生效，截至报告期末本基金合同生
效未满一年。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期。截止本
报告期末，本基金尚处于建仓期。
第十三部分
基金的费用和税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、《基金合同》生效后的基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
32
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付
日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时
联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付
日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时
联系基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项33
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明
海富通富源债券型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券
投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售
管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，
结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书进行了
更新，主要更新的内容如下：
一、“第三部分 基金管理人”部分：
1.对基金管理人概况进行了更新。
2.增加了任志强先生、吴淑琨先生的简历。
3.更新了陶乐斯女士、黄金源先生、陈虹女士、陈轶平先生的简历。
4.删除了刘颂先生、黄正红先生的简历。
5.更新了投资决策委员会的相关信息。
二、“第四部分 基金托管人” 更新了基金托管人的相关信息。
三、“第五部分 相关服务机构” 部分：
1.更新了基金份额发售机构的信息。
2.更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。
四、“第六部分 基金的募集”部分，更新了认购结束后募集的信息。
五、“第七部分 基金合同的生效”部分，对基金合同的生效日进行了更
新。
六、“第九部分 基金的投资”和 “第十部分 基金的业绩”部分：根据
2017年第二季度报告，更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据
截止期为2017年6月30日。
七、 “第二十部分 基金托管协议的内容摘要” ：对基金的托管人的相关信息 34
进行了更新。
海富通基金管理有限公司
2017年 10月31日
