浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司
浦 银安 盛 幸 福回 报定 期开 放债 券 型 证券 投资 基金
招 募说 明书 摘要 （更 新）
2017 年 第 2 号
基金管理人： 浦银安盛 基金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行 股 份有限公司
内容截 止日：2017 年 9 月 18 日 浦银安盛 幸福回报定期开放债券 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
重 要提 示
基金募集 申请核 准文件 名称： 《 关于核 准浦银 安盛 幸福 回报定 期开放 债券 型
证券投资基金募集的批复》 （ 证监许可[2012]879 号）
核准日期：2012 年7 月 2 日
成立日期：2012 年9 月18 日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资者在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承
担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风
险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金投资债券引
发的信用风险，以及本基金投资 策略所特有的风险等等。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金以定期开放方式运作， 其封闭期为自 《基金合同》 生效之日起 （包括
《基金合同》 生效之日） 或自每一开放期结束之日次日起 （包括该日） 一年的期
间。 封闭期结束之后第一个工作日起进入为期 5 至20 个工作日的开放期， 如此
轮替。即一年的封闭期结束之后每次打开申购与赎回业务办理时间达到 5 至 20
个工作日， 自由开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说
明。
投资有风险， 投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。 浦银安盛 幸福回报定期开放债券 型证券投资基金
招 募说明书 摘要
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写, 并经中国 证监会 核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受,并 按照《基 金法》 、《运 作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止
日为2017 年9 月18 日， 有关财务数据和净值表现截止日 2017 年6 月 30 日 （财
务数据未经审计） 。 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
3
目
录
一 、基 金管理 人 ................................................................................................ 4
二 、基 金托管 人 .............................................................................................. 10
三 、相 关服务 机构 .......................................................................................... 12
四 、基 金的名 称 .............................................................................................. 28
五 、基 金的类 型 .............................................................................................. 28
六 、基 金的投 资目 标 ...................................................................................... 28
七 、基 金的投 资范 围 ...................................................................................... 28
八 、基 金的投 资策 略 ...................................................................................... 29
九 、投 资决策 依据 和决策 程序 ........................................................................ 31
十 、业 绩比较 基准 .......................................................................................... 33
十 一、 风险收 益特 征 ...................................................................................... 33
十 二、 基金投 资组 合报告 ............................................................................... 33
十 三、 基金业 绩 .............................................................................................. 36
十 四、 基金费 用概 览 ...................................................................................... 39
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ............................................................. 41 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
4
一 、基 金管理 人
(一) 基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东大道 981 号3 幢316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
成立时间：2007 年8 月5 日
法定代表人： 谢伟
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：2.8 亿元人民币
股权结构 ：上海 浦东发 展银行 股 份有限 公司 （ 以下简称 “浦发 银行” ）持有
51%的股权； 法国安盛 投资管理有限公司 （以 下简称 “安盛投资” ） 持有 39%的股
权； 上海国盛集团资产有限公司 （以下简称 “国盛资产” ）持有10% 的股权。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人： 徐薇
(二) 主要人员情况
1、 董事会成员
谢伟先生， 董事长， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任中国建设银行郑州分行
金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理， 公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、 发展管理部、 大客户部总经理， 上海浦东发展银行福州
分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理。
现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长 、 董 事会秘书 ， 兼任金融市场业务总监、
金融市场部总经理。 自 2017 年3 月起兼任本公司董事， 自 2017 年4 月起兼任本
公司董事 长。
Bruno Guilloton 先 生 ，副董 事长 ，法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学
院。 于1999 年加盟安盛投资管理 （巴黎） 公司， 担任股票部门主管。2000 年至浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
5
2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森
堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起， 担任安 盛 投资管理公
司内部审 计全球 主管。2009 年起任 安盛投 资 管理公司 亚洲股 东代表 。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起 兼任安盛罗森堡投资管理公司 亚太
区 董事。 现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司
董事。 自 2009 年 3 月 起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司董事长。
金杰先生， 董事。 上海财经大学工商管理硕士。 曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 （医药） 集团有限公司等公司。 2011
年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司 任资产管理部总经理。2016 年 3 月起至
今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014 年9 月起兼任本公司董事。
刘长江先生， 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长，2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期 货结算 部总经 理，2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及投资银
行总部副总经理，2008 年至 2012 年 11 月兼 任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总部资产托管部总经理 。现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。
自2011 年3 月起兼任本公司董事。
刘显峰先生， 董事， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任中国工 商银行北京市分
行办公室 副主任 、副主 任（主持 工作） 、主任 兼党办主 任，北 京分行 王府井支行
党委书记、 行长； 上海浦东发展银行北京分行干部， 北京分行党委委员、 纪委书
记、副行 长，上 海浦东 发展银行 信用卡 中心党 委副书记 （主持 工作） 、副总经理
（主持工 作） ， 信用卡 中心党委 书记、 总经理 。现任上 海浦东 发展银 行零售业务
总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月
起兼任本公司董事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
6
月起兼任 本公 司旗下 子 公司 ——上 海浦 银安盛 资产管理 有限 公司监 事 。2016 年
12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人） 。
郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，
在招商银行上海分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理 、副行长，
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士， 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至
2000 年担任正信银行有 限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自2011 年3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年1 月至2011 年9 月， 担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年11 月起至今， 任上海启恒律师事务所合伙人。 自2013
年2 月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授， 同济大学研究生院培养处处
长、 副院长、 同济大学 经济与管理学院院长， 现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先 生， 独立董 事 。中欧国 际工 商学院 EMBA ，上海 机械 学院机 械工程
学士。 现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。 董叶顺先生拥有 7 年投资行业
经历， 曾任IDG 资本投资顾问 （北京） 有限公司合伙人及 和谐成长基 金投委会成
员， 上海联和投资有限公司副总经理， 上海联创创业投资有限公司、 宏力半导体
制造有限 公司、MSN （ 中国）有 限公司 、南 通 联亚药业 有限公 司等公 司董事长。浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
7
董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管理经验，曾任上海申雅密封件系
统、 中联汽车电子、 联合汽车电子系统、 延峰伟 世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
2、 监事会成员
檀静女士 ， 监事长， 澳大 利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。 2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职
于上海 盛融 投资 有限 公司 ，曾 先后 担任 人力 资 源部副 总经 理， 监事 。2011 年 1
月起 至今 就职于上海国盛集团资产有限公司 任行政人事部总经理、 本部 党支部书
记 。自 2015 年3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先 生，澳 大利亚/英国 国籍 。澳 大利亚 莫纳什 大学 法学 学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司 （英国伦敦） ， 历任固 定收益产品
专家、 固定收益产品经理、 基金会计师和组合控制 、 首席运营官。 现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。 自2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生， 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月， 任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月， 任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今， 任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深
300 增强型指数证券投资 基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任 浦银安盛中证
锐联基本面400 指数证券投资 基金基金经理，2017 年4 月27 日起兼任浦银安盛
中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理。自 2012 年 3
月起兼任本公司职工监事。
朱敏 奕女士， 本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场部副总监。自 2013 年 3 月起，兼任本 公司职工监
事。
3、 公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华 女士，复旦大学工商管理硕士。 自 1994 年 7 月起，在招商银 行上海
分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部
总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银行信用卡浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
8
中心副总经理。 自 2012 年 7 月 23 日起担任 本公司总经理。自 2013 年 3 月起，
兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 ——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
有限公司执行董事。
喻庆先生， 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历， 中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理； 光大证券有限公司 （上海） 投资银行部副总经理； 光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长。
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官 。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公 司副总经理
兼首席市场营销官。
4、 本基金基金经理
章潇枫先生， 复旦大学数学与应用数学专业本科学历。 加盟浦银安盛基金前，
曾任职于湘财证券股份有限公司， 历任金融工程研究员、 报价回购岗以及自营债
券投资岗。2016 年 6 月加盟浦银安盛基金公司，在固定收益投资部担任基金经
理助理岗位。2017 年 5 月起担任公司旗下浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投
资基金、 浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、 浦银安盛盛达纯债债券型证券
投资基金 、浦银 安盛稳 健增利债 券型证 券投资 基金（LOF ）及浦 银安 盛幸福聚益
18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月起担 任公司旗下浦
银安盛盛勤纯债 债券型证券投资基金、浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金、
浦银安盛优化收益债券型基金 及本基金基金经理。
历任基金经理薛铮先生， 上海财经大学数量经济学硕士。 2006 年 3 月至2009
年6 月， 先后就职于红顶金融研究中心， 上海证券有限公司从事固定收益研究工
作。2009 年 7 月进入浦银安盛基金管理公司，历任固定收益研究员、固定收益
基金经理助理、货币基金基金经理等职务。2011 年 12 月至 2017 年 6 月担任浦
银安盛稳健增利债券基金 （原增利分级债券基金)基金经理。2012 年 9 月至2017浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
9
年6 月兼任 本基金基金经理。2012 年2 月至 2013 年5 月， 兼任浦银安盛货币市
场基金基金经理。2012 年 11 月至 2017 年 6 月，担任本公司固定收益投资部总
监。2013 年5 月至 2016 年8 月， 兼任浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资
基金基金经理。2013 年6 月至2016 年8 月， 兼任浦银安盛季季添利债券基金基
金经理。 2014 年7 月至 2017 年6 月， 兼任浦银安盛优化收益债券基金基金经理。
2014 年 12 月至 2017 年 4 月，兼任浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证
券投资基金基金经理。2016 年5 月至2017 年 4 月， 兼任浦银安盛幸福聚利债券
基金基金经理。2016 年7 月至2017 年6 月， 兼任浦银安盛盛鑫定期开放债券基
金及浦银安盛盛元纯债债券基金基金经理。2016 年 11 月至 2017 年 6 月，兼任
浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金及浦银安盛幸福聚益 18 个月 定期开放债
券型证券投资基金基金经理。2016 年 12 月至 2017 年 6 月，兼任浦银安盛盛达
纯债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 3 月至2017 年6 月， 兼任浦银安盛
盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。2017 年4 月至2017 年6 月， 兼任浦银
安盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金经理。 薛铮先生拥有 10 年证券从业经验。
薛铮先生 从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
5、 投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理 兼董事，并任投资决策委员会主席 。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
吴勇先生， 本公司投资总监兼权益投资部总监， 公司旗下浦银安盛精致生活
灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基
金、 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛战略新兴产业
混合型证券投资基金基金经理。
陈士俊先生， 本公司金融工程部总监， 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强
型证券投资基金、 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金及浦银安盛中
证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理并兼任本公司职工
监事。
蒋建伟先生， 本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
钟明女士，本公司固定收益投资部副总监。 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
10
杨岳斌先生，本公司研究部副总监。
督察长、 风险管理部负责人、 其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委
员会会议。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
(一) 基金托管人的基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人： 陆志俊
电话：021-95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代 中国的
发钞行之 一。1987 年 重新组建 后的交 通银行 正式对外 营业， 成为中 国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市， 2007 年5 月在上海证券交易所挂牌上市。 根据 2016 年英国 《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 13 位，较上
年上升 4 位；根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交
通银行营业收入位列第 153 位，较上年上升 37 位。
截至 2017 年 6 月 30 日 ，交通银行资产总额为人民币 89308.38 亿元 。2017
年1-6 月 ，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币389.75 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具有
多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
11
业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
(二) 主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、 执行董事，2013 年5 月至 2013 年
10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年12 月至2013 年5 月任本行副董
事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学
位，1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999
年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、 执行董事，2013 年10 月起任本行
行长；2010 年4 月至 2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经理 兼中央汇金
投资有限责任公司执行董事、 总经理；2005 年8 月至2010 年4 月任本行执行董
事、副行长；2004 年 9 月至2005 年8 月任本行副行长；2004 年6 月至 2004 年
9 月任本行董事、行长助理；2001 年9 月至 2004 年6 月任本行行长助理；1994
年至2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行
长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年12 月至2015
年8 月， 历任本行资 产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副
总裁； 1999 年12 月至 2007 年12 月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石
油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位 。
(三) 基金托管业务经营情况
截至 2017 年6 月30 日， 交通银行共托管证券投资基金 298 只。 此外， 交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银
行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老保障管
理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券
投资资产和QDLP 资金等产品。 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
12
三 、相 关服务 机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
（1 ）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东大道 981 号3 幢316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话： （021）23212899
传真： （021）23212890
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
联系人： 徐薇
网址：www.py-axa.com
（2 ）电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡 、
广发银行借记卡、 上海农商银行借记卡 、 中国工商银行借记卡、 交通银行借记卡、
中国银行借记卡、 光大银行借记卡、 民生银行借记卡、 平安银行借记卡、 邮政储
蓄银行借记卡 、上海银行借记卡、华夏银行借记卡 、招商银行借记卡 ）
交易网站：www.py-axa.com
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客服电话 ：400-8828-999；（ 021）33079999
2、场外代销机构
A. 银行、券商
（1 ）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
13
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高国富
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（3 ）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务热线：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（4 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（5 ）招商银行股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6 ）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（7 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
14
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（8 ）上海银行股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 金煜
客服电话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
（9 ）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务热线： 95574
网址： www.nbcb.com.cn
（10 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（11 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号45 层
法定代表人： 李梅
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
（12 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
客服电话：95525 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
15
网址：www.ebscn.com
（13）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
（14 ）上海证券有限责任公司
地址： 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人： 李俊杰
客户服务电话： 021-962518
网址：www.962518.com
（15）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（16）中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
客户服务电话：95551
网址：www.chinastock.com.cn
（17）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
客户服 务热线： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
（18）安信证券股份有限公司 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
16
地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（19）中泰证券 股份有限公司
办公 地址：山东省济南市经 七路86 号证券大厦 2001
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址： www.zts.com.cn
（20 ）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
客户服务电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（21 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 95562
网址：www.xyzq.com.cn
（22 ）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人： 杨宝林
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（23 ）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
17
公司网站：www.gf.com.cn
（24）中航证券有限公司
办公地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41 层
法定代表人： 王宜四
客户服务电话：4008866567
网址：www.avicsec.com
（25）德邦证券 股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号26 楼
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（26 ）海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号1001A 1001B 室
法定代表人： 周杰
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
（27 ）招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（28 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
客户服务热线： 400-88-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（29 ）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
18
法定代表人： 周易
客户服务热线：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（30 ）万联证券 股份有限公司
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场18 、19 层
法定代表人：张建军
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
（31 ）东北证券股份有限公司
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
服务热线：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
（32 ）广州证券股份有限公司
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
服务热线：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（33 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：韩志谦
客户服务热线：400－800－0562
网址：www.hysec.com
（34 ）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
客服电话：410-910-1166
公司网站：www.cicc.com.cn 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
19
（35 ）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
客服电话：4001022011
公司网站：www.zszq.com.cn
（36 ）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 层
法定代表人：钱华
客服电话：4001962502
公司网址：www.ajzq.com
（37 ）平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦18 楼
法定代表人：曹实凡
客服电话：95511-8
（38 ）中信期货有限公司
注册地 址：深 圳市福 田 区中心 三路 8 号卓越 时代广 场（二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地 址：深 圳市福 田 区中心 三路 8 号卓越 时代广 场（二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客服电 话：400-990-8826
公司网站：www.citicsf.com
B．第三方销售
（1 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：
北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相
客户服务热线： 010-66045678
浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
20
天相投顾网址： www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（2 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(3) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
(4) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（5 ）北京展恒基金销售 股份有限公司
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
服务热线：400-888-6661
网址：www.myfp.cn
（6 ）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法定代表人：其实
服务热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
21
（7 ）众升财富 （北京）基金销售有限公司
办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座04-08
法定代表人：李招弟
服务热线：400-059-8888
网址：www. zscffund.com
（8 ）北京增财基金销售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
服务热线：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（9 ）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
服务热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（10 ）和讯信息科技有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保 利大厦18 楼
法定代表人：王莉
服务热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
(11) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人： 周斌
服务热线：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
(12) 北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
22
网址：www.qianjing.com
（13 ）一路财富（北京）信息科技 股份 有限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（14 ）深圳宜投基金销售有限公司
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人： 郭海霞
客服电话：4008-955-811
公司网站：www.yitfund.com
（15 ）上海汇付金融服务有限公司
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人： 金佶
客服电话：400-820-2819
公司网站：https://tty.chinapnr.com
（16 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼
法定代表人： 李兴春
客服电话：400-921-7755
公司网站：www.leadfund.com.cn
（17 ）大泰金石 基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267995
公司网站：www.dtfunds.com
（18 ）珠海盈米财富管理有限公司 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
23
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
（19 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4000 178 000
公司网站：www.lingxianfund.com
（20 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（21 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 鲍东华
客服电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
（22 ）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层
法定代表人：胡伟
客服电话：4006180707 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
24
公司网站：www.hongdianfund.com
（23 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com
（24 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418
室
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人： 刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
公司网站： www.jinqianwo.cn
（25 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（26 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：400-166-6788
公司网站：www.66zichan.com
（27 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
25
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人： 张彦
客服电话：400-166-1188
公司网站：8.jrj.com.cn
（28 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
客服电话： 4008909998
公司网站： www.jnlc.com
（29 ）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 综合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
（30 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
公司网站： https://fund.shengshiview.com/
（31 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院1 号楼1302
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人： 王兴吉
客服电话：400-0888-080
公司网站： www.qiandaojr.com 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
26
（32 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地 址：北 京市海 淀 区东北 旺西路 中关村 软 件园二 期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层518 室
办公地 址：北 京市海 淀 区东北 旺西路 中关村 软 件园二 期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
公司网站：www.xincai.com
（33 ）北京汇成基金销 售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
公司网站：http://www.hcjijin.com
（34 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层
法定代表人：陈超
客服电话：95118
公司网站：fund.jd.com
3、场内代销机构
投资者可通过 “上证基金通” 办理本基金 A 类份额 （基金代码：519118）和
B 类份额 （基金代码：519119） 的上海证券交易所场内申购与赎回， 可办理 “上
证基金通” 业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。 如果上海
证券交易所增加或减少具有 “上证基金通” 业务资格的证券公司， 请以上海证券
交易所的具体规定为准。
(二) 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所 ：北京市西城区太平桥大街 17 号 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
27
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人：赵亦清
电话： （010）50938782
传真： （010）50938991
(三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：上海市君悦律师事务所
办公地址：上海市天山路 600 弄1 号同达创业大厦 22 楼
负责人：刘正东
电话： （021）61132988
传真： （021）61132913
联系人：王伟斌
经办律师：李健、 姜晔晨
(四) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元01 室
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 张振波
经办注册会计师： 薛竞、张振波
(五) 其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负
责， 但与第三方服务公司签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
28
下的技术支持。 公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系
统、 资金清算系统、 投资交易系统、 估值核算系统、 网上交易系统、 呼叫中心系
统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成， 建 成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级， 升级由系统提供商负责完成， 升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责， 但
与系统提供商签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持。 除上述情况外， 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统
开发、维护事项。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四 、基 金的名 称
浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金
五 、基 金 的类 型
契约型开放式
六 、基 金的投 资目 标
在严格控制投资风险的前提下， 追求超过业绩比较基准的当期收入和投资总
回报。
七 、基 金的投 资范 围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括债券、 货币市场工具、 资产
支持证券以及法律、法 规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具, 但须符合
中国证监会的相关规定。
本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融工具，具体包括企业债、
公司债、 国债、 央行票 据、 金融债、 地方政府 债、 次级债券、 可分离 交易可转债
的纯债部分 、 短期融资券、 中期票据、 资产支持证券、 债券回购 、 银行存款等 固
定收益类金融 工具， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 。
本基金不从二级市场买入股票 、 权证等权益类资产 ， 也不参与一级市场新股
申购 和新 股增发。可转换债券 仅投资于二级市场可分离交易可转债的纯债部分。
浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
29
本基金各类资产的投资比例为： 本基金对固定收益类资产的投资比例不低于
基金资产净值的 80% ， 但在每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月
的期间内， 基金投资不受上述比例限制； 开放期内现金或者到期日在一年以内的
政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 ， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
定。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 一方面按照 自上而下的方法对基金的资产配置、 久期管理、 类属配置
进行动态管理， 寻找各类资产的潜在良好投资机会， 一方面在个券选择上采用自
下而上的方法， 通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。 整体投资通过对风险
的严格控制， 运用多种积极 的资产管理增值策略， 实现本基金的投资目标 。
1、 资产配置
本基金将自上而下地实施整体资产配置策略， 通过对宏观经济运行状况、 货
币政策变化、 市场利率走势、 市场资金供求情 况、 经济周期等要素的定性与定量
的考察， 预测各大类资产未来收益率变化情况， 在不同的大类资产之间进行动态
调整和优化，以规避市场风险，提高基金收益率。
2、固定收益类证券投资 策略
（1 ）流动性管理策略
为合理控制本基金开放期的流动性风险，并满足每次开放期的流动性需求，
本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。
（2 ）久期与期限结构管理 策略
利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一， 衡量债券利率风险
的核心指标是久期。 本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析 ， 对债券市场
走势作出判断 ， 并形成对未来市场利率变动方向的预期 ， 动态调整债券 组合的久
期。 在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化 情景的分析， 分别采用子
弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略， 进一步组合的期限结构， 使本基金获得较好
的收益 。
（3 ）类属配置策略 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
30
在保证流动性的基础上，本基金将通过 国债、央行票据、金融债、企业债、
公司债、 可转换债券、 短期融资券、 可分离债券、 资产支持证券、 回购和银行存
款等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
类属配置主要策略包括研究 国债与金融债之间的利差、 交易所与银行间的市
场利差 、 企业债与国债 的信用利差等，寻找价值相 对低估的投资品种 。
（4 ）个券选择策略
1）流动性策略
在封闭期间， 本基金对个券的流动性要求不高， 在开放期间， 将通过 对各类
流动性指标的设置与监控， 管理由于基金的申购、 赎回或个券的交易难易程度而
引致的潜在损失风险。
2）信用分析策略
为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益， 本基金对企业债、 公司债、 金
融债、 短期融资券等信用债券进行信用分析。 此分析主要通过三个角度完成： ①
独立第三方的外部评级结果； ②第三方担保情况； ③基于基金管理人自有的数量
化公司财务研究模型的内部评价。 该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对
部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性， 从而确
定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：
NET DEBT/EBITDA 、EBIT/I 、资 产负 债率 、流 动资产/流 动负 债、经 营活动 现金
流/总负债。 其中资产负债率、 流动资产/流动负债主要分析企业债务水平与结构，
其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
（5 ）回购策略
该策略在 本基金封闭期内 是风险较低的投资策略。即在基础组合的基础上，
使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作， 投资于收益率高于融
资成本的其它获利机会，从而获得杠杆放大收益。
（6 ）资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征 ， 来估计资产违约风险
和提前偿付风险 ， 根据资产证券化的收益结构安排 ， 模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付 ， 并 利 用 合 理 的 收 益 率 曲 线 对 资 产 支 持 证 券 进 行 估
值。 同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性 ， 控制资产支持浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
31
证券投资的风险 ，以获取较高的投资收益。
九 、投 资决策 依据 和决策 程序
为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施， 本基金遵循以下投资决策依据
以及具体的决策程序：
(一) 投资决策依据
1、国家有关法律法规和本《基金合同》的有关规定；
2、 宏观经济发展态势、 资本市场运行环境和走势， 固定收益品种发展趋势，
本基金将在对上述方面进行深入研究的基础上进行投资；
3、投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担 适度风险
的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。
(二) 决策程序
本基金采用以基金经理为核心的投资决策和协调机制。 投资决策委员会定期
就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 研究员、 交易员在投资管理过
程中既密切合作， 又责任明确， 在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相
互制衡。投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、
投资核对与监督、风险控制六个环节，具体如下：
1、投资研究
为保障基金持有人的权益， 在投资研究过程中， 将定期召开投资决策委员会
会议、投资研究联席会议、基金经理会议等会议，为投资决策提供准确的依据。
投资决策委员会会议每月召开一次 （如市场波动剧烈及其它特殊情况下可开
特例会） 。主要 就目前 宏观经济 、金融 形势与 展望、货 币政策 方向及 利率水准等
总体经济数据现状进行分析讨论， 对债券市场未来的趋势进行判断， 作为拟订投
资策略之参考； 就基金经理提交的 《债券投资策略报告》 进行讨论， 审定基金在
一段时期内的资产配置和久期配置方案。
基金经理和研究部、 金融工程部定期召开的投资研究联席会议， 对宏 观经济、
证券市场、 债券、 上市公司及权证等研究对象进行交流讨论， 并提出近期或重点
研究计划。 研究部根据自身研究计划， 结合联席会议讨论结果制定 《研究计划表》 ，
开展系统性和针对性相结合的研究； 金融工程部对基金投资风险及业绩进行定时
分析，向基金经理和首席投资官汇报。 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
32
2、投资决策
基金经理根据国内外经济形势、 市场走势及投资研究联席会议的讨论结果拟
定《债券 投资策 略报告 》 ，阐述 基金的 投资策 略，并明 确下一 阶段资 产配置、久
期配置与类属配置。 《债券投资策略报告》报投资决策委员会讨论。
对于超出基金经理投资权限的投资项目， 基金经 理按照公司投资授权方案的
规定报首席投资官审批。 需由投资决策委员会审批的项目， 基金经理需制订 《重
大投资项目建议书》 ，并附有关研究报告，提交投资决策委员会讨论。
投资决策委员会审议基金经理提交的 《债券投资策略报告》 、 《重大投资项目
建议书》 ，经投 资决策 委员会成 员讨论 修改， 并签字确 认后形 成投资 决议。 其它
一般投资决定， 由基金经理在授权范围内制作投资决定书， 作为操作指令的基础，
并作为书面备案。
基金经理对其所管理的基金进行投资组合管理，并对其投资组合负责。
3、投资执行
基金所有的交易行为都通过集中交易室统一执行。在首席运营官的领导下，
一切交易在交易资讯保密的前提下，依公司程序运作。
基金经理根据 《债券投资策略报告》 和投资组合方案制定 《债券投资决定书》 ，
在其权限范围内向集中交易室下达交易命令； 集中交易室交易主管复核交易指令
无误后， 分解交易指令并下达到集中交易室分配给交易员执行； 集中交易室交易
员执行交易指令并就交易状况进行反馈。
4、投资跟踪与反馈
首席投资官负责定期召开基金经理会议。 各基金经理相互交流研究成果， 对
市场资金面状况、 各类属债券的趋势以及基金表现进行充分的交流和沟 通， 金融
工程部参与并提供定量化分析数据，及为投资部提供优化建议。
投资部、 研究部和金融工程部定期召开投资研究联席会议， 以及月度、 季度
和年度投资总结会议。
基金经理 每月向 首席投 资官提交 所管理 基金的 《债券投 资总结 报告》 。并在
相关会议上根据金融工程人员提供的数据对其投资组合的近期表现和市场表现
进行分析， 对基金表现与业绩基准、 相类似基金的表现差异说明原因， 并对投资
过程中的不足提出改进意见。 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
33
基金经理根据市场情况的变化， 认为有必要修改资产配置方案、 久期配置方
案和重大投资项目方案的， 应先起草 《债券投资策略报告》 或 《重大 投资项目建
议书》 ，经批准后报投资决策委员会讨论决定。
5、投资核对与监督
基金交易清算员通过交易数据的核对， 对当日交易操作进行复核， 如发现有
违反《证 券法》 、 《基金 法》 、 《 基金合同 》 、公 司相关管 理制度的 交易 操作，须立
刻向首席投资官和首席运营官汇报， 并同时通报 监察稽核部和风险管理部 、 相关
基金经理、 集中交易室。 集中交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监
控。
6、风险控制
基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次， 一个层面是由部门内部金融
工程人员， 通过对基金组合进行初步的合规合法分析， 并对投资绩效与业绩基准
及 市场相类似基金比较， 提出投资风险评估分析报告； 另一个层面是外部独立的
风险管理机构 （包括风险控制委员会、 风险管理部 ） 对投资管理过程的风险监控。
十 、业 绩比较 基准
一年期银行定期存款利率 （税后）
十 一、 风险收 益特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 二、 基金投 资组 合报告
本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月30 日（财务数据未经审计） 。
1、 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
2,101,137,832.01 95.41
其中：债券
2,091,457,832.01 94.97 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
34
资产支持证券 9,680,000.00 0.44
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
53,600,000.00 2.43
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
13,221,031.37 0.60
8 其他资产
34,264,085.68 1.56
9 合计
2,202,222,949.06
100.00
2、 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期 末按 行业分类 的 港 股通 投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有 港股通 股票。
3、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
4、 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 19,980,000.00 1.15
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 1,357,415,932.01 78.27
5 企业短期融资券 120,350,000.00 6.94
6 中期票据 135,671,400.00 7.82
7 可转债 - -
8 同业存单 458,040,500.00 26.41
9 其他 - -
10 合计 2,091,457,832.01 120.60 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
35
5、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 111799372
17中原 银行
CD120
800,000 79,080,000.00 4.56
2 111799316
17西安 银行
CD013
800,000 79,072,000.00 4.56
3 111799396
17青岛 银行
CD077
800,000 79,072,000.00 4.56
4 111799395
17厦门 国际 银
行CD082
800,000 78,216,000.00 4.51
5 127313 15东丽 投 800,000 77,920,000.00 4.49
6、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例(%)
1 131331 PR 平安 A 1,000,000 9,680,000.00 0.56
7、 报 告期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属 。
8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 本期 国债期 货投 资政 策
9.2 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3 本期国 债期 货投资评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
10 、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本基 金投资 前十名 证券 的发行 主体 没有被 监管 部门立 案调 查或编 制日 前一浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
36
年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 况。
10.2 报告 期内， 本基金 投资 前十名 股票 不存在 超出 基金合 同规 定备选 股票 库投
资 的情 况。
10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 88,458.07
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 34,175,627.61
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 34,264,085.68
10.4 报告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
10.6 投资 组合 报告附注 的其 他文字 描述 部分
-
十 三、 基金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 浦银安盛幸福回报定开债券 A 基金份额净 值增长率及其与同期业绩比较
基准收益率的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①－ ③ ②－④ 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
37
④
2012 年09 月18 日至
2012 年12 月31 日
1.50% 0.04% 0.87% 0.01% 0.63% 0.03%
2013 年01 月01 日至
2013 年12 月31 日
1.96% 0.15% 3.05% 0.01% -1.09% 0.14%
2014 年01 月01 日至
2014 年12 月31 日
11.61% 0.21% 3.02% 0.01% 8.59% 0.20%
2015 年01 月01 日至
2015 年12 月31 日
12.25% 0.09% 2.14% 0.01% 10.11% 0.08%
2016 年01 月01 日至
2016 年12 月31 日
2.95% 0.09% 1.52% 0.00% 1.43% 0.09%
2017 年01 月01 日至
2017 年06 月30 日
0.30% 0.07% 0.75% 0.00% -0.45% 0.07%
2012 年09 月18 日至
2017 年06 月30 日
33.89% 0.14% 11.85% 0.01% 22.04% 0.13%
浦银安盛 幸福 回报定 开 债券 B 基 金份 额净值 增长率及 其与 同期业 绩 比较基
准收益率的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－ ③ ②－④
2012 年09 月18 日至
2012 年12 月31 日
1.40% 0.05% 0.87% 0.01% 0.53% 0.04%
2013 年01 月01 日至
2013 年12 月31 日
1.56% 0.14% 3.05% 0.01% -1.49% 0.13%
2014 年01 月01 日至
2014 年12 月31 日
11.22% 0.22% 3.02% 0.01% 8.20% 0.21%
2015 年01 月01 日至
2015 年12 月31 日
11.90% 0.09% 2.14% 0.01% 9.76% 0.08%
2016 年01 月01 日至
2016 年12 月31 日
2.57% 0.09% 1.52% 0.00% 1.05% 0.09%
2017 年01 月01 日至
2017 年06 月30 日
0.20% 0.08% 0.75% 0.00% -0.55% 0.08%
2012 年09 月18 日至
2017 年06 月30 日
31.72% 0.13% 11.85% 0.01% 19.87% 0.12% 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
38
2、 浦银安盛幸福回报定开债券 A 自基金合同生效以来基金累计份额净值增
长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
2012 年9 月18 日至 2017 年6 月30 日
浦银安盛幸福回报定开债券 B 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长
率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
2012 年9 月18 日至 2017 年6 月30 日 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
39
十四 、 基金费 用概 览
（一） 与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金的销售服务费；
（4 ）基金的证券交易费用；
（5 ）基金合同生效以后的 与基金相关的 信息披露费用；
（6 ）基金份额持有人大会费用；
（7 ）基金合同生效以后的 与基金相关的 会计师费和律师费；
（8 ）基金银行汇划费用；
（9 ）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
40
上述费用从基金财产中支付。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费率为年费率 0.7%。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费率为年费率 0.2%。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E×年托管费率 ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中
一次性支付给基金托管人。
（3 ）基金销售服务费
本基金 A 类基 金份额 不收取销 售服 务费，B 类基金份 额的 销售服 务 费年费
率为 0.35% 。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
41
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出，
由注册登记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给 基金销售机构
等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
（4 ） 本条第一款第 4 至第9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法
规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列
支。
4、费用调整
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下， 基金管理人和基金托管
人可协商酌情调低基金管理费 、 基金托管费和销售服务费， 无须召开基金份额持
有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会
指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。
5、 其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定， 基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
6、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 在“ 重要提 示 ”部 分， 对招 募说明 书所载 内容截止 日和有 关财务 数据和
净值表现截止日 进行了更新 ； 浦银安盛幸福回报定期开放债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
42
2、 在“第三部分 基金管理人”部分， 对 基金管理人概况、 主要人员情况 和
基金管理人的内部控制制度 部分内容进行了更新；
3、 在“第四部分 基金托管人”部分， 更新了基金托管人基本情况 ；
4、 在“第五部分 相关服务机构”部分 ，对基金份额发售机构进行了更新；
5、 在 “第九部分 基金份额的申购与赎回” 部分， 对申购与赎回的数额限制
进行了更新；
6、 在“第十部分 基金的投资”部分， 更新了 投资决策依据和决策程序， 并
补充了本基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和 截至 2017 年 6 月 30
日 的投资业绩；
7、 在“ 第二十 部分
基金托管 协议的 内容摘 要 ”部分 ，更新 了 托管 协议当
事人 ；
8、 在“ 第二 十 二部分 其他应披 露事 项 ”部 分 ，更新了 基金管 理人 自 2017
年 3 月 19 日至 2017 年 9 月 18 日刊登于《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券
时报》 和公司网站的与本基金相关的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一七年十月 三十一日
