南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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南 方 荣 优 鑫 年 享 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
（2017 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国民 生银 行股份 有限 公司
截止日:2017 年 09 月 24 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2016 年11 月 15 日证 监许 可[2016]2676 号 文注 册募 集 。 本 基金的
基金合 同 于2017 年3 月24 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 投资 价值 和市 场前 景做出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 投资 中小企 业私 募债
的风险 ， 本基 金的 特定 风 险等， 详见招 募说 明书 “ 风险揭 示” 章 节。 其 中， 本基金 投资 中小
企业私 募债 券 ， 中 小企 业私 募债是 根据 相 关 法律 法规 由非上 市中 小企 业采 用非 公开方 式发 行
的债券 。 由 于不 能公 开交 易， 一 般情 况下 ， 交 易不 活跃， 潜在 较大 流动 性风 险。 当 发债 主体
信用质 量恶 化时 ， 受 市场 流动性 所限 ， 本基金 可能 无法卖 出所 持有 的中 小企 业私募 债 ， 由 此
可能给 基金 净值 带来 更大 的负面 影响 和损 失。
投资有 风险， 投资 人认 购 （或申 购） 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》 等 信息 披露 文件 ， 自主 判断 基金 的投 资价 值， 自 主做 出投 资决 策， 全面认 识本 基金
的风险 收益 特征 和产 品特 性， 并充 分考 虑自身 的风 险承受 能力 ， 理性判 断市 场， 谨慎 做出 投
资决策 。
基金管 理人 依照 恪尽 职 守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现； 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 作出 投资 决策后 ， 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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同的当 事人 ， 其持有 基金 份额 的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 9 月 24
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年6 月30 日（ 未经 审计 ）。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董事 长，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽， 工商 管理硕 士 ， 十 九年 证券 从 业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 ， 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
南方基 金管 理有 限公 司党 委书记 、董 事长 。
王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金 融 专业硕 士 ， 二 十四 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售， 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任， 大鹏证 券经 纪 业
务部副 总经 理、 深圳 福虹 路 营业部 总经 理、 南方 总部 总 经理、 总裁 助理， 第一 证券 总裁助 理，
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证券 投资 部投 资策 划员 、 南 通姚 港路 营业 部副 总经理 、 上海 瑞金 一路 营业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政 建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司企 业三部 高级 主管 。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系团 总支副 书记 、厦门 国际信 托投资 公司 办公室 主任、 营业部 经理 、计财 部经理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董事 ，1970 年出生 ， 籍贯 四川 ， 经 济 学硕士 ， 中国 注册 会计 师 ， 中 国籍 。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊 普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳） 律师事 务所 律师、 北京市 中伦（ 深圳 ）律师 事务所 律师、 北京 市信利 （深圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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督处处 长、发 行监管 部发 审委处 长、华 泰证券 合规 总监、 华泰联 合证券 党委 书记、 副总裁 、
董事长 。现 任南 方基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管 理有 限公 司董
事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部 总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金管 理有
限公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务部 总监 、 电 子 商务部 总监 。 现任南 方基 金管理 有限 公司
风险管 理部 总监 。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东 ， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 、 海王 生
物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理有限 公司 人 力
资源总 监、 党委 组织 部部 长、南 方资 本管 理有 限公 司董事 。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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监察稽 核部 法务 主管 、 民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部执行 总监 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，曾 任南方资 本管
理有限 公司 董事 长， 现任 南方基 金管 理有 限公 司副 总裁、 党委 委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 华泰
联合证券 董事 会秘书 、合 规总监等 职务 ；2011 年加 入南方基 金， 任职董 事会 秘书、纪 委书
记、 南 方资 本管 理有 限公 司董事 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 董事 会秘书 、 纪 委书
记。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2017 年 3 月至 2017 年4 月 ，李璇 ；2017 年 4 月 至今 ，李璇 ，
李佳亮 。
李璇女士 ，清 华大学 金融 学学士、 硕士 ，注册 金融 分析师（CFA ）,具有 基金 从业资格 。
2007 年 加入 南方基 金，担 任信用债 高级 分析师 ，现 任固定收 益投 资部负 责人 、固定收 益投南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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资决策 委员 会委 员。2010 年9 月至 2012 年 6 月， 担 任南方 宝元 基金 经理 ；2012 年 12 月至
2014 年 9 月 ，担 任南 方安 心基金 经理 ；2015 年12 月至 2017 年2 月， 担任 南 方润元 基金 经
理；2013 年7 月至 2017 年9 月 ， 担 任南 方稳 利基 金经理 ；2010 年9 月 至今 ， 担任 南方 多利
基金经 理；2012 年 5 月至 今，担 任南 方金 利基 金经 理；2016 年 8 月 至今 ，担 任南方 通利 、
南方丰 元、 南方 荣冠 基金 经理；2016 年9 月至 今， 担任南 方多 元基 金经 理；2016 年11 月至
今， 任 南方 荣安 基金 经理； 2016 年12 月至 今， 任 南方 睿见混 合基 金经 理； 2017 年 1 月 至今 ，
任南方 宏元 、南 方和 利基 金经理 ；2017 年 3 月 至今 ，任南 方荣 优基 金经 理；2017 年 5 月至
今，任 南方 荣尊 基金 经理 ；2017 年 6 月至 今， 任南 方荣知 基金 经理 ；2017 年 7 月 至今 ，任
南方荣 年基 金经 理；2017 年9 月 至今 ，任 南方 兴利 基金经 理。
李佳亮先 生， 美国南 加州 大学金融 工程 硕士， 注册 金融分析 师（CFA ） ，具有 基金从 业
资格。2012 年8 月加 入南 方基金 ， 任 数量 化投 资部 研究员 ；2015 年5 月至 2016 年8 月， 任
量化投 资经 理助 理；2016 年8 月 至今 ， 任 南方 消费 基金经 理；2016 年 11 月 至 今， 任 南方 中
证500 增强 基金 经理 ；2016 年 12 月 至今， 任 南 方绝 对收益 基金 经理 ；2017 年4 月至 今， 任
南方荣 优基 金经 理。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定收益 ） 、 南方 东英 资产 管理有 限公 司 （ 香港 ） 董 事李海 鹏先
生， 总 裁助 理兼 首席 投资 官 （权 益） 史博 先生， 权 益专户 投资 部负 责人 蒋峰 先生， 权益 研究
部负责 人茅 炜先 生， 交易 管理部 负责 人王 珂女 士， 权益投 资部 负责 人张 原先 生， 指数 投资 部
兼数量 化投 资部 负责 人罗 文杰女 士， 现金 投资 部负 责人夏 晨曦 先生 ， 固 定收 益投资 部负 责人
李璇女 士， 固定 收益 专户 投资部 负责 人乔 羽夫 先生 ，固定 收益 研究 部负 责人 陶铄先 生。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
(1) 基 金托 管人 概况
1. 基 本情 况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ”）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
成立时 间：1996 年2 月7 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004 ］101 号 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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组织形 式： 其他 股份 有限 公司（ 上市 ）
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ：罗 菲菲
中国民 生银 行是 我国 首家 主要由 非 公 有制 企业 入股 的全国 性股 份制 商业 银行 ， 同时又 是
严格按 照 《 公司 法》 和 《 商业银 行法 》 建 立的 规范 的股份 制金 融企 业。 多种 经济成 份在 中国
金融业 的涉 足和 实现 规范 的现代 企业 制度 ， 使中 国民 生银行 有别 于国 有银 行和 其他商 业银 行 ，
而为国 内外 经济 界、 金融 界所关 注。 中国 民生 银行 成立二 十年 来， 业务 不断 拓展， 规模 不断
扩大， 效益 逐年 递增 ，并 保持了 快速 健康 的发 展势 头。
2000 年12 月19 日 ， 中 国民 生银行A 股 股票 （600016 ） 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003
年3 月18 日， 中国 民生 银 行 40 亿可 转换 公司 债券 在 上交所 正式 挂牌 交易 。2004 年11 月 8
日，中 国民 生银 行通 过银 行间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券， 成为中 国第 一
家在全 国银 行间 债券 市场 成功私 募发 行次 级债 券的 商业银 行。2005 年 10 月 26 日， 民生 银
行成功 完成 股权 分置 改革 ， 成为 国内 首家 完成 股权 分置改 革的 商业 银行 ， 为 中国资 本市 场股
权分置 改革 提供 了成 功范 例。 2009 年 11 月 26 日， 中 国民 生银 行在 香港 交易 所 挂牌 上市 。
中国民 生银 行自 上市 以来 ， 按照 “ 团结 奋进， 开拓 创新， 培 育人 才； 严 格管 理， 规范 行
为， 敬 业守法 ； 讲究 质量 ， 提高 效益， 健康发 展” 的经营 发展 方针， 在改 革 发展与 管理 等方
面进行 了有益 探索 ， 先后 推出了 “大集 中”科 技平 台、“ 两率” 考核机 制、 “三卡 ”工程 、
独立评 审制 度 、 八大 基础 管理系 统 、 集 中处理 商业 模式及 事业 部改 革等 制度 创新 ， 实 现了 低
风险、 快增 长、 高效 益的 战略目 标， 树立 了充 满生 机与活 力的 崭新 的商 业银 行形象 。
2010 年2 月3 日， 在 “卓 越 2009 年 度金 融理 财排 行 榜” 评选 活动 中 ， 中 国民 生银行 一
流的电 子银 行产 品和 服务 获得了 专业 评测 公司 、网 友和专 家的 一致 好评 ，荣 获卓越 2009 年
度金融 理财 排行 榜“ 十佳 电子银 行” 奖。
2010 年10 月， 在经 济观 察 报主办 的 “2009 年度 中国 最佳银 行评 选” 中， 民生 银行获 得
评委会 奖—— “ 中国 银行 业十年 改革 创新 奖” 。 这 一奖项 是评 委会 为表 彰在 公司治 理、 激励
机制、 风险 管理 、 产 品创 新、 管 理架 构、 商业 模式 六个方 面创 新表 现卓 著的 银行而 特别 设立
的。
2011 年12 月， 在由 中国 金 融认证 中心 （CFCA ） 联 合 近40 家成 员行 共同 举办 的 2011 中
国电子 银行 年会 上， 民生 银行荣 获“2011 年中 国网 上银行 最佳 网银 安全 奖” 。这是 继 2009
年、2010 年 荣获“ 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 后，民生 银行 第三次 获此 殊荣，是 第三
方权威 安全 认证 机构 对民 生银行 网上 银行 安全 性的 高度肯 定。
2012 年 6 月 20 日， 在国 际经济 高峰 论坛 上, 民生 银 行贸易 金融 业务 以 其 2011-2012 年
度的出色 业绩 和产品 创新 最终荣获 “2012 年 中国卓 越贸易金 融银 行”奖 项。 这也是民 生银南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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行继 2010 年 荣获 英国 《金 融时报 》“ 中国 银行 业成 就奖 — 最佳 贸易 金融 银行 奖”之 后第 三
次获此 殊荣 。
2012 年 11 月 29 日 ，民 生 银行在 《The Asset 》杂 志 举办 的 2012 年度 AAA 国 家 奖项评
选中获 得“ 中国 最佳 银行- 新秀奖 ”。
2013 年度, 民 生 银 行 荣获中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国优 秀 股 权
和创业 投资 中介 机构 “最 佳资金 托管 银行 ” 及 由21 世纪传 媒颁 发 的2013 年PE/VC 最佳 金融
服务托 管银 行奖 。
2013 年荣 获中 国内 部审 计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。
在第八 届 “21 世纪 亚洲 金 融年会 ” 上 ， 民 生银 行荣 获 “2013? 亚 洲最 佳投资 金 融服务 银
行”大 奖。
在“2013 第 五届 卓越 竞争 力金融 机构 评选 ”中 ，民 生银行 荣获 “2013 卓 越竞 争力品 牌
建设银 行” 奖。
在中国 社科 院发 布的 《 中 国企业 社会 责任 蓝皮 书 （2013 ） 》 中， 民生 银行 荣获 “中国企
业上市 公司 社会 责任 指数 第一名 ” 、 “中 国民 营企 业社会 责任 指数 第一 名” 、 “中国 银行 业
社会责 任指 数第 一名 ”。
在 2013 年 第十 届中 国最 佳 企业公 民评 选中 ， 民 生银 行荣获 “2013 年 度中 国最 佳企业 公
民大奖 ”。
2013 年还 获得 年度 品牌 金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。
2014 年获 评中 国银 行业 协 会“最 佳民 生金 融奖 ”、 “年度 公益 慈善 优秀 项目 奖”。
2014 年 荣获 《亚 洲企 业管 治》“ 第四 届最 佳投 资者 关系公 司” 大奖 和“2014 亚洲企 业
管治典 范奖 ”。
2014 年被 英国 《 金融 时报 》 、 《博 鳌观 察》 联 合授 予 “亚洲 贸易 金融 创新 服务 ” 称号 。
2014 年 还荣 获《 亚洲 银行 家》“ 中国 最佳 中小 企业 贸易金 融银 行奖 ”， 获得 《21 世纪
经济报 道 》 颁 发的 “最 佳资 产管理 私 人 银行 ” 奖， 获评 《经 济观 察》 报 “ 年度 卓越 私人银 行”
等。
2015 年度 ， 民 生银 行在 《金 融理财 》 举办 的 2015 年 度 金融理 财金 貔貅 奖评 选中 荣获 “金
牌创新 力托 管银 行奖 ”。
2015 年度 ， 民 生银 行荣 获 《EUROMONEY 》 2015 年度 “中 国最佳 实物 黄金 投资 银行 ” 称 号 。
2015 年 度， 民生银 行连续 第四次获 评《 企业社 会责 任蓝皮书 （2015 ）》 “中 国银行 业
社会责 任发 展指 数第 一名 ”。
2015 年度 ，民 生银 行在 《 经济观 察报 》主 办 的 2014-2015 年 度中 国卓越 金融 奖评选 中
荣获“ 年度 卓越 创新 战略 创新银 行” 和“ 年度 卓越 直销银 行” 两项 大奖 。
2 、主 要人 员情 况 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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杨春萍 ： 女 ， 北 京大 学本 科 、 硕 士 。 资 产托 管部 副总 经 理。 曾就 职于 中国 投资 银 行总行 ，
意大利 联合 信贷 银行 北京 代表处 ， 中 国民 生银 行金 融市场 部和 资产 托管 部。 历任中 国投 资银
行总行 业务 经理 ， 意 大利 联合信 贷银 行北 京代 表处 代表 ， 中 国民 生银行 金融 市场部 处长 、 资
产托管 部总 经理 助理 、 副 总经理 等职 务 。 具有 近三 十年的 金融 从业 经历 ， 丰 富的外 资银 行 工
作经验 ，具 有广 阔的 视野 和 前瞻 性的 战略 眼光 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日 获得 基金托 管资 格， 成为 《中 华人民 共
和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 ，
大力发 展托 管业 务 ， 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金
持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 ， 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人
员。 资 产托 管部 目前 共有 员工 66 人， 平均 年 龄36 岁，100% 员 工拥 有大 学本 科以上 学历 ，80%
以上员 工具 有硕 士以 上文 凭。基 金业 务人 员100% 都 具有基 金 从 业资 格。
中国民生 银行 坚持以 客户 需求为导 向， 秉承“ 诚信 、严谨、 高效 、务实 ”的 经营理念 ，
依托丰 富的 资产 托管 经验 、 专业 的托 管业 务服 务和 先进的 托管 业务 平台 ， 为 境内外 客户 提供
安全、 准确 、及 时、 高效 的专业 托管 服务 。截 至 2017 年 6 月 30 日 ，中 国民 生银行 已托 管
170 只 证券 投资 基金， 托管 的证券 投资 基金 总净 值达 到 4829.73 亿元 。 中 国民 生银行 于 2007
年推出 “托 付民 生· 安 享 财富” 托管 业务 品牌， 塑 造产品 创新 、 服 务专 业、 效益优 异、 流程
先进 、 践 行社 会责任 的托 管行形 象 ， 赢 得了业 界的 高度认 可和 客户 的广 泛好 评， 深化 了与 客
户的战 略合 作。 自 2010 年 至今， 中国 民生 银行 荣获 《金融 理财 》杂 志颁 发的 “最具 潜力 托
管银行 ” 、 “最 佳创 新托 管银行 ” 和 “ 金牌 创新 力 托管银 行” 奖， 荣 获 《21 世纪经 济报 道》
颁发的 “最 佳金 融服 务托 管银行 ”奖 。
(2) 基 金托 管人 的内 部控 制制度
1. 内 部风 险控 制目 标
强化内 部管 理， 保障 国家 的金融 方针 政策 及相 关法 律法规 贯彻 执行 ， 保 证自 觉合规 依法
经营， 形成 一个 运作 规范 化、 管 理科 学化 、 监 控制 度化的 内控 体系 ， 保 障业 务正常 运行 ， 维
护基金 份额 持有 人及 基金 托管人 的合 法权 益。
2. 内 部风 险控 制组 织结 构
中国民生银行股份有 限公 司基金托管业务内 部风 险控 制 组 织 结 构 由 中 国民 生银 行 股 份
有限公 司审 计部 、 资 产托 管部内 设风 险监 督中 心及 资产托 管部 各业 务中 心共 同组成 。 总 行审
计部对 各业 务部 门风 险控 制工作 进行 指导 、 监 督 。 资产托 管部 内设 独立 、 专 职的风 险监 督中
心， 负 责拟 定托 管业 务风 险控制 工作 总体 思路 与计 划， 组 织、 指导、 协调 、 监 督各业 务中 心
风险控 制工 作的 实施 。各 业务中 心在 各自 职责 范围 内实施 具体 的风 险控 制措 施。
3. 内 部风 险控 制原 则 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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(1)全面 性原则 ：风 险控制 必须覆盖 资产 托管部 的所 有中心和 岗位 ，渗透 各项 业务过 程
和业务 环节 ； 风 险控 制责 任应落 实到 每一 业务 部门 和业务 岗位 ， 每 位员 工对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。
(2)独立 性原则 ：资 产托管 部设立独 立的 风险监 督中 心，该中 心保 持高度 的独 立性和 权
威性， 负责 对托 管业 务风 险控制 工作 进行 指导 和监 督。
(3)相互 制约原 则： 各中心 在内部组 织结 构的设 计上 要形成一 种相 互制约 的机 制，建 立
不同岗 位之 间的 制衡 体系 。
(4)定性 和定量 相结 合原则 ：建立完 备的 风险管 理指 标体系， 使风 险管理 更具 客观性 和
操作性 。
(5)防 火墙 原则 ： 托管 部自 身财务 与基 金财 务严 格分 开； 托管 业务 日常 操作 部门 与行政 、
研发和 营销 等部 门严 格分 离。
4. 内 部风 险控 制制 度和 措 施
(1)制度 建设： 建立 了明确 的岗位职 责、 科学的 业务 流程、详 细的 操作手 册、 严格的 人
员行为 规范 等一 系列 规章 制度。
(2)建 立健 全的 组织 管理 结 构：前 后台 分离 ，不 同部 门、岗 位相 互牵 制。
(3)风险 识别与 评估 ：风险 监督中心 指导 业务中 心进 行风险识 别、 评估， 制定 并实施 风
险控制 措施 。
(4)相 对独 立的 业务 操作 空 间：业 务操 作区 相对 独立 ，实施 门禁 管理 和音 像监 控。
(5)人员 管理： 进行 定期的 业务与职 业道 德培训 ，使 员工树立 风险 防范与 控制 理念， 并
签订承 诺书 。
(6)应急 预案： 制定 完备的 《应急预 案》 ，并组 织员 工定期演 练； 建立异 地灾 备中心 ，
保证业 务不 中断 。
5. 资 产托 管部 内部 风险 控 制
中国民 生银 行股 份有 限公 司从控 制环 境、 风险 评估 、 控制 活动 、 信 息沟 通、 监 控等五 个
方面构 建了 托管 业务 风险 控制体 系。
(1)坚持 风险管 理与 业务发 展同等重 要的 理念。 托管 业务是商 业银 行新兴 的中 间业务 ，
中国民 生银 行股 份有 限公 司资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作 ， 一 直将建 立一 个
系统、 高效 的风 险防 范和 控制体 系作 为工 作重 点。 随着市 场环 境的 变化 和托 管业务 的快 速发
展， 新 问题 新情 况不 断出 现， 中 国民 生银 行股 份有 限公司 资产 托管 部始 终将 风险管 理放 在与
业务发 展同 等重 要的 位置 ，视风 险防 范 和 控制 为托 管业务 生存 和发 展的 生命 线。
(2)实施 全员风 险管 理。完 善的风险 管理 体系需 要从 上至下每 个员 工的共 同参 与，只 有
这样 ， 风 险控 制制度 和措 施才会 全面 、 有效 。 中 国 民生银 行股 份有 限公 司资 产托管 部实 施全
员风险 管理 ， 将 风险 控制 责任落 实到 具体 业务 中心 和业务 岗位 ， 每 位员 工对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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(3)建立 分工明 确、 相互牵 制的风险 控制 组织结 构。 托管部通 过建 立纵向 双人 制，横 向
多中心 制的 内部 组织 结构 ，形成 不同 中心 、不 同岗 位相互 制衡 的组 织结 构。
(4)以制 度建设 作为 风险管 理的核心 。中 国民生 银行 股份有限 公司 资产托 管部 十 分重 视
内部控 制制 度的 建设 ， 已 经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括业务 管理 办法 、 内 部控 制
制度 、 员 工行 为规范 、 岗 位职责 及涵 括所 有后 台运 作环节 的操 作手 册。 以上 制度随 着外 部环
境和业 务的 发展 还会 不断 增加和 完善 。
(5)制度 的执行 和监 督是风 险控制的 关键 。制度 执行 比编写制 度更 重要， 制度 落实检 查
是风险 控制 管理 的有 力保 证。 中国 民生 银行 股份 有限 公司资 产托 管部 内部 设置 专职风 险监 督
中心 ， 依 照有 关法律 规章 ， 定 期对 业务 的运行 进行 稽核检 查 。 总 行审计 部也 不定期 对资 产 托
管部进 行稽 核检 查。
(6)将先 进的技 术手 段运用 于风险控 制中 。在风 险管 理中 ，技 术控 制风险 比制 度控制 风
险更加 可靠 ， 可 将人 为不 确定因 素降 至最 低。 托管 业务系 统需 求不 仅从 业务 方面而 且从 风险
控制方 面都 要经 过多 方论 证，托 管业 务技 术系 统具 有较强 的自 动风 险控 制功 能。
(3) 基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合 同和 有关 法律 法规的 规定 ， 对基 金的 投 资对象 、
基金资 产的 投资 组合 比例 、 基 金资 产的 核算 、 基 金 资产净 值的 计算 、 基 金管 理人报 酬的 计提
和支付 、 基金 托管人 报酬 的计提 和支 付 、 基金 申购 资金的 到账 和赎 回资 金的 划付 、 基 金收 益
分配等 行为 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反 《基 金法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同和 有关法 律法
规规定 的行 为， 应及 时以 书面形 式通 知基 金管 理人 限期纠 正， 基金 管理 人收 到通知 后应 及时
核对确 认并 以书 面形 式对 基金托 管人 发出 回函 。 在 限期内 ， 基 金托 管人 有权 随时对 通知 事项
进行复 查， 督促 基金 管理 人改正 。 基 金管 理人 对基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠
正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
代销机 构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人: 高建 平
联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
2 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
3.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：丁 媛
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律 师： 黎明 、丁 媛 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方荣 优鑫 年享 定期 开放 混合型 证券 投资 基金
§ 5 基金的类型
混合型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ，力 争获 得长 期稳 定的投 资收 益。
§ 7 基金的投资范围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证
监会核 准上 市的 股票 ） 、 债券 （ 包括 国债 、 央 行票 据、 金 融债 券、 企业 债券 、 公司 债券 、 中
期票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券、 次级 债券、 政府支 持机 构债 券、 政 府 支持债 券、 地 方
政府债 券、 中小 企业 私募 债券、 可转 换债 券等） 、 资产支 持证 券、 债券 回购 、 银行 存款 （ 包
括协议 存款 、 定 期存 款及 其他银 行存 款） 、 同 业存 单、 货 币市 场工 具、 权证 以及经 中国 证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ，但 需符 合中 国证 监会的 相关 规定 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为0-30% 。 开 放期内 ， 现 金或 者到 期日 在一年 以
内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5% ，在 封闭 期 内，本 基金 不受 上 述5% 的 限制。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发展 趋势 ， 评估 市场的 系
统性风 险和 各类 资产 的预 期收益 与风 险 ， 据 此合 理制 定和调 整股 票 、 债 券等 各类 资产的 比例 ，
在保持 总体 风险 水平 相对 稳定的 基础 上 ， 力争 投资 组合的 稳定 增值 。 此 外 ， 本基金 将持 续地
进行定 期与 不定 期的 资产 配置风 险监 控， 适时 地做 出相应 的调 整。
2 、股 票投 资策 略
本基金 依托 于基 金管 理人 的投资 研究 平台 ， 紧 密跟 踪中国 经济 结构 转型 的改 革方向 ， 努
力探寻 在调 结构 、 促 改革 中具备 长期 价值 增长 潜力 的上市 公司 。 股 票投 资采 用定量 和定 性分
析相结 合的 策略 。 基 于基 金组合 中单 个证 券的 预期 收益及 风险 特性 ， 对 组合 进行优 化 ， 在 合
理风险 水平 下追 求基 金收 益最大 化， 同时 监控 组合 中证券 的估 值水 平， 在市 场价格 明显 高于
其内在 合理 价值 时适 时卖 出证券 。
3 、债 券投 资策 略
在选择 债券 品种 时， 首先 根据宏 观经 济 、 资金 面动 向、 发行 人情 况和投 资人 行为等 方 面
的分析 判断 未来 利率 期限 结构变 化， 并充 分考 虑组 合的流 动性 管理 的实 际情 况， 配 置债 券组
合的久 期 ； 其 次 ， 结 合信 用 分析 、 流 动性 分析 、 税收 分 析等确 定债 券组 合的 类属 配置 ； 再 次，
在上述 基础 上利 用债 券定 价技术 选择 个券 ，选 择被 价格低 估的 债券 进行 投资 。
本基金 投资 于中 小企 业私 募债。 由于 中小 企业 私募 债券整 体流 动性 相对 较差 ， 且整 体信
用风险 相对 较高 。 中 小企 业私募 债券 的这 两个 特点 要求在 具 体 的投 资过 程中 ， 应采 取更 为谨
慎的投 资策 略。 本基 金投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债 主体 的信 用基本 面， 并综
合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的 投资 决策 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 并 充分考 虑权 证资 产的 收益 性、 流 动性 、 风 险性 特征， 主要考 虑运 用
的策略 包括： 价值 挖掘 策 略、 获 利保护 策略、 杠杆 策略、 双 向权 证策 略、 价 差策略、 买入 保
护性的 认沽 权证 策略 、卖 空保护 性的 认购 权证 策略 等。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持 证 券投 资关 键在 于对基 础资 产质 量及 未来 现金流 的分 析 ， 本 基金 将在 国内资 产
证券化 产品 具体 政策 框架 下， 采 用基 本面 分析 和数 量化模 型相 结合 ， 对 个券 进行风 险分 析和
价值评 估后 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 ， 以
降低流 动性 风险 。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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6 、开 放期 投资 策略
本基金 以定 期开 放方 式运 作， 即 采取 在封 闭期 内封 闭运作 、 封 闭期 与封 闭期 之间定 期开
放的运 作方式 。开放 期内 ，基金 规模将 随着投 资人 对本基 金份额 的申购 与赎 回而不 断变化 。
因此本 基金 在开 放期 将保 持资产 适当 的流 动性 ， 以 应付当 时市 场条 件下 的赎 回要求 ， 并 降低
资产的 流动 性风 险， 做好 流动性 管理 。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
8.2 投资 决策依 据和 决策 程序
1 、决 策依 据
（1） 国 家有 关法 律、 法 规 和基金 合同 的有 关规 定。 依 法决策 是本 基金 进行 投资 的前提 ；
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的
基础；
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 人利 益的 重要 保障 。
2 、决 策程 序
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。
（2）提 出投资 建议： 研究 员以外部 研究 报告以 及其 他信息来 源作 为参考 ，对 市场进 行
研究， 提出 市场 运行 趋势 的分析 观点 ， 在 重点 关注 的投资 产品 范围 内根 据自 己的研 究选 出有
投资价 值的 各类 证券 向基 金经理 做出 投资 建议 。 研究 员根据 基金 经理 提出 的要 求对各 类投 资
品种进 行研 究并 提出 投资 建议 。
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。
（4）进 行风险 评估： 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监测 和评估 ，
并出具 风险 监控 报告 。
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。
§ 9 基金业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×15% ＋中 债综 合指 数收 益率 ×85% 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
17
沪深 300 指 数是中 证指数 公司依据 国际 指数编 制标 准并结合 中国 市场的 实际 情况编 制
的沪深 两市 统一 指数 ， 科 学地反 映了 我国 证券 市场 的整体 业绩 表现 ， 具 有一 定的权 威性 和市
场代表 性， 业内 也普 遍采 用。因 此， 沪 深300 指数 是衡量 本基 金股 票投 资业 绩的理 想基准 。
中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算公 司编 制， 样本 债券涵 盖范 围广 ， 适 合作 为一个 最具
一般性 的业 绩比 较基 准。 因此， 中债 综合 指数 是衡 量本基 金债 券投 资业 绩的 理想基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在与 基金 托管
人协商 一致 的情 况下 ， 报 中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告， 无需召 开基 金份
额持有 人大 会。 如果 本基 金业绩 比较 基准 所参 照的 指数在 未来 不再 发布 时， 基金管 理人 可以
按相关 监管 部门 要求 履行 相关手 续后 ， 依 据维 护基 金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 选取 相似
的或可 替代 的指 数作 为业 绩比较 基准 的参 照指 数， 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基
金、货 币市 场基 金。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年6 月30 日（ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
138,409,556.84 18.13
其中： 股票
138,409,556.84 18.13
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
458,211,000.00 60.03
其中： 债券
458,211,000.00 60.03 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
18
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资 - -
6
买入返 售金 融资
产
149,853,544.78 19.63
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
12,080,687.96 1.58
8 其他资 产
4,809,777.12 0.63
9 合计
763,364,566.70 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 293,976.00 0.04
B 采矿业 7,280,601.00 0.95
C 制造业 53,438,876.44 7.01
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业 3,410,469.00 0.45
E 建筑业 5,376,419.00 0.70
F 批发和 零售 业 6,394,245.40 0.84
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业 2,949,526.00 0.39
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业 2,084,532.62 0.27
J 金融业 41,024,840.60 5.38
K 房地产 业 8,403,996.40 1.10
L 租赁和 商务 服务 业 2,710,844.00 0.36
M
科学研 究和 技术 服
务业 - -
N 水利、 环境 和公 共
设施管 理业 2,972,961.38 0.39
O 居民服 务、 修理 和
其他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐
业 2,068,269.00 0.27
S 综合 - - 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
19
合计 138,409,556.84 18.15
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 SH 中国平 安 215,800 10,705,838.00 1.40
2 000002 SZ 万科 A 228,500 5,705,645.00 0.75
3 000651 SZ 格力电 器 116,700 4,804,539.00 0.63
4 601668 SH 中国建 筑 480,300 4,649,304.00 0.61
5 601601 SH 中国太 保 136,800 4,633,416.00 0.61
6 601288 SH 农业银 行 1,290,700 4,543,264.00 0.60
7 000725 SZ 京东 方 A 971,300 4,040,608.00 0.53
8 600741 SH 华域汽 车 154,900 3,754,776.00 0.49
9 601818 SH 光大银 行 884,300 3,581,415.00 0.47
10 600015 SH 华夏银 行 388,080 3,578,097.60 0.47
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
- -
其中： 政策 性金 融债
- -
4
企业债 券
40,397,000.00 5.30
5
企业短 期融 资券
300,910,000.00 39.45
6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
- -
8
同业存 单
116,904,000.00 15.33
9 其他
- -
10 合计
458,211,000.00 60.08
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 1180019 11 淮 南矿 业债 300,000 30,342,000.00 3.98
2 041753022 17 荣盛 CP001 300,000 30,159,000.00 3.95
3 011697005 16 冀 中峰 峰SCP011 300,000 30,144,000.00 3.95
4 011754080 17 淮 南矿SCP003 300,000 30,132,000.00 3.95
5 011767007 17 首钢 SCP006 300,000 30,069,000.00 3.94 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注： 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案
调 查， 或 在报 告编制 日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚的 情形。 如是， 还 应对
相 关证 券的投 资决 策程序 做出 说明
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.11.2 声 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。 如 是，
还 应对 相关股 票的 投资决 策程 序做出 说明
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
60,623.36
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
4,749,153.76
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
4,809,777.12
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
21
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1.1.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
南方荣 优 A
阶段
净值增 长
率①（% ）
净值增 长率
标准差 ② （%）
业绩比 较基
准收益 率③
（%）
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ （% ）
①－③
（%）
②－④
（% ）
2017.3.24-2017.
6.30
3.01
0.11
0.04
0.13
2.97
-0.02
自基金 合同 生效
起至今
3.01
0.11
0.04
0.13
2.97
-0.02
南方荣 优 C
阶段
净值增 长
率①（% ）
净值增 长率
标准差 ② （%）
业绩比 较基
准收益 率③
（%）
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ （% ）
①－③
（%）
②－④
（% ）
2017.3.24-2017.
6.30
2.90
0.11
0.04
0.13
2.86
-0.02
自基金 合同 生效
起至今
2.90
0.11
0.04
0.13
2.86
-0.02
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
22
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.6% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.6% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.15% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.4%。本
基金销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额资 产净 值的0.4% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 销售 服务费 划付
指令 ， 经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给各 销售 机南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
23
构，或 一次性 支付给 基金 管理人 并由基 金管理 人代 付给各 基金销 售机构 ，若 遇法定 节假日 、
休息日 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4-10 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用 支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “绪言 ” 部分 ，对 “ 绪言” 进行 了更 新。
3 、在 “释义 ” 部分 ，对 “ 释义” 进行 了更 新。
4 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，对 “ 主要 人员 情况 ”进 行了更 新。
5 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分，对 “ 销售 机构 ” 进行 了更新， 对 “ 审计基 金财 产的会 计
师事务 所 ” 进行 了更 新。
6 、在 “基 金的 募集 ”部 分 ，对 “ 基金 的募 集 ” 进行 了更新 。
7 、在 “基 金合 同的 生效 ” 部分， 对 “ 基金 合同 的生 效 ”进 行了 更新 。
8 、在 “基 金份 额的 申购 和 赎回 ” 部分 ，对 “ 申 购与 赎回的 数额 限制 ”进 行了 更新。
9 、在“ 基金的 投 资” 部分 ，对“基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对“ 基金 业绩” 进
行了更 新。 南方荣优（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
24
10 、在 “基 金份 额持 有人 服务 ” 部分 ，对 “基 金份 额持有 人服 务 ” 进行 了更 新。
11 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
12 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 10 月 31 日
