中银持续增长混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年第 2 号）
中 银基 金管 理有 限公 司 基 金 管 理 人 ：
基金托 管人： 中国 工商 银行 股份 有限 公司
二 ○ 一七 年 十月
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重 要提 示
本基金 经中 国证 监会2005 年12月13日 证监 基金 字[2005]197 号文 件核 准募 集， 基 金合同 于2006
年3 月17 日 正式 生效 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保证 本基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金 当
事人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投 资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额， 即成为 基金 份额 持有
人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受， 并 按
照《 基金法 》 、 《运 作办法 》 、基 金合同及 其他有关规定享 有 权利、 承担义务。基金 投资人欲 了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基金管 理人 保证 本基 金招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完 整。 本 基金 招募 说 明书经 中国 证监
会核准 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判 断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 2017 年 9 月 16 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日为
2017 年 6 月 30 日 （ 财务 数 据未经 审计 ） 。 本基金 托管 人中国 工商 银行 已复 核了 本次更 新的 招募 说
明书。 2
合同生效日
2006 年 3 月 17 日
一 . 基 金管 理人
( 一) 基金管理人概况
1. 公司名 称： 中银 基金 管理 有限公 司
2. 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
3. 设立日 期：2004 年 8 月 12 日
4. 法定代 表人 ： 白 志中
5. 执行总 裁： 李道 滨
6. 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼
7. 电话： （021 ）38834999
8. 传真： （021 ）68872488
9. 联系人 ：高 爽秋
10. 注册资 本：1 亿 元人 民币
11. 股权结 构：
股东 出资额 占注册 资本 的比 例
中国银 行股 份有 限公 司 人民 币 8350 万元 83.5％
贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 相当于 人民 币 1650 万元 的 美元 16.5%
( 二) 主要人员情况
1. 董事会 成员
白志中 （BAI Zhizhong ） 先生， 董事 长。 国籍 ：中 国。上 海交 通大 学工 商管 理专业 硕士 ，高
级经济 师。 历任 中国 银行 山西省 分行 综合 计划 处处 长及办 公室 主任 ， 中 国银 行宁夏 回族 自治 区 分
行行长 、党 委书 记， 中国 银行广 西 壮族 自治 区分 行行 长 、党 委书 记， 中国 银行 四 川省 分行 行长 、
党委书 记， 中国 银行 广东 省分行 行长 、党 委书 记等 职。现 任中 银基 金管 理有 限公司 董事 长。
李道滨 （LI Daobin ） 先 生 ， 董事。 国籍 ： 中国 。 清 华大学 法学 博士 。 中 银基 金管理 有限 公司
执行总 裁 。 2000 年 10 月至 2012 年 4 月任 职于 嘉实 基 金管理 有限 公司 ， 历 任市 场 部副总 监 、 总监 、
总经理 助理 和公 司副 总经 理。
王超（WANG Chao ）先 生 ，董事 。国 籍： 中国 。美 国 Fordham 大学工商管 理 硕士。 现任 中
国银行 总行 人力 资源 部副 总经理 。 历任 中国 银行 总 行人力 资源 部经 理 、 高 级 经理 、 主 管 ， 中 银国
际证券 有限 责任 公司 人力 资源部 总经 理、 董事 会办 公室负 责人 、董 事会 秘书 等职。
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宋福宁 （SONG Funing ）先生， 董事 。国 籍： 中国 。厦门 大学 经济 学硕 士， 经济师 。历 任中
国银行 福建 省分 行资 金计 划处外 汇交 易科 科长 、 资 金计划 处副 处长 、 资 金业 务部负 责 人 、 资 金业
务部总 经理 ， 中 国银 行总 行金融 市场 总部 助理 总经 理， 中 国银 行总 行投 资银 行与资 产管 理部 助 理
总经理 等职 。现 任中 国银 行投资 银行 与资 产管 理部 副总经 理。
曾仲诚 （Paul Tsang ） 先 生 ， 董事 总经 理。 国籍 ： 中 国。 为 贝莱 德亚 太区 首席 风险管 理总 监，
负责领 导亚 太区 的风 险管 理工作 ，同 时担 任贝 莱德 亚太区 执行 委员 会成 员。 曾先生 于 2015 年 6
月加入 贝莱 德。 此前， 他 曾担任 摩根 士丹 利亚 洲首 席风险 管理 总监 ， 以 及其 亚太区 执行 委员 会成
员， 带 领独 立的 风险 管理 团 队， 专 责管 理摩 根士 丹利 在 亚洲各 经营 范围 的市 场、 信 贷及营 运风 险，
包括机 构销 售及 交易 （股 票及固 定收 益） 、资 本市 场 、投资 银行 、投 资管 理及 财富管 理业 务。 曾
先生过 去亦 曾于 美林 的市 场风险 管理 团队 效力 九年 ， 并曾于 瑞银 的利 率衍 生工 具交易\ 结构 部工 作
两年。 曾先 生现 为中 国清 华大学 及北 京大 学的 风险 管理客 座讲 师。 他拥 有美 国威斯 康辛 大学 麦 迪
逊分校 工商 管理 学士 学位 ，以及 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商学 院工 商管 理硕 士学 位。
荆新 （JING Xin ） 先生， 独立董 事。 国籍 ： 中 国。 现任中 国人 民大 学商 学院 副院长 、 会 计 学
教授 、 博 士生 导师 、 博士 后合作 导师 ， 兼任 财政 部 中国会 计准 则委 员会 咨询 专家 、 中 国会 计学 会
理事、 全国 会计 专业 学位 教指委 副主 任委 员、 中国 青少年 发展 基金 会监 事、 安泰科 技股 份有 限公
司独立 董事 、 风 神轮 胎股 份有限 公司 独立 董事 。 曾 任中国 人民 大学 会计 系副 主任， 中国 人民 大学
审计处 处长 、中 国人 民大 学商学 院党 委书 记等 职。
赵欣舸 （ZHAO Xinge ）先 生，独 立董 事。 国籍 ：中 国。美 国西 北大 学经 济学 博士。 曾在 美
国威廉 与玛 丽学 院商 学院 任教， 并曾 为美 国投 资公 司协会 （美 国共 同基 金业 行业协 会） 等公 司和
机构提 供咨 询。 现任 中欧 国际工 商学 院金 融学 与会 计学教 授、 副教 务长 和金 融 MBA 主任 ，并 在
中国的 数家 上市 公司 和金 融投资 公司 担任 独立 董事 。
雷晓波 （Edward Radcliffe ） 先生 ， 独 立董 事。 国 籍 ： 英国 。 法 国 INSEAD 工 商管理 硕士 。 曾
任白狐 技术 有限 公司 总经 理， 目 前仍 担任 该公 司的 咨询顾 问。 在此 之前， 曾 任英国 电信 集团 零售
部部门 经理 ， 贝 特伯 恩顾 问公司 董事 、 北 京代 表处 首席代 表、 总经 理， 中 英 商会财 务司 库、 英中
贸易协 会理 事会 成员 。现 任银硃 合伙 人有 限公 司合 伙人。
杜惠芬 （DU huifen ） 女 士 ， 独 立董 事。 国籍 ： 中 国 。 山 西财 经大 学经 济学 学 士， 美国 俄克 拉
荷马州 梅达 斯经 济学 院工 商管理 硕士 ， 澳 大利 亚国 立大学 高级 访问 学者 ， 中 央财经 大学 经济 学 博
士。 现 任中 央财 经大 学金 融学院 教授 ， 兼 任 新 时代 信托股 份有 限公 司独 立董 事。 曾 任山 西财 经大
学计统 系讲 师 、 山 西财 经 大学金 融学 院副 教授 、 中 央财经 大学 独立 学院 （ 筹 ） 教 授 、 副 院长 、 中 4
央财经 大学 金融 学院 副院 长等职 。白 志中 （BAI Zhizhong ）先 生， 董事 长。 国 籍：中 国。 上海 交
通大学 工商 管理 专业 硕士 ， 高级经 济师 。 历 任中 国银 行 山西省 分行 综合 计划 处处 长及办 公室 主任 ，
中国 银行宁夏 回族自治 区分行 行长、党 委书记， 中国银 行广西壮 族自治区 分行行 长、党委 书记，
中国银 行四 川省 分行 行长 、 党 委书 记 ， 中 国银 行广 东省分 行行 长 、 党 委书 记 等职 。 现 任中 银基 金
管理有 限公 司董 事长 。
2. 监事
乐妮 （YUE Ni ） 女士 ， 职 工监事 。 国 籍： 中国。 上 海交通 大学 工商 管理 硕士 。 曾分 别就 职于
上 海浦东发 展银行、 山西证 券有限责 任公司、 友邦华 泰基金管 理公司。2006 年7月加 入中银基 金
管理有 限公 司， 现任 基金 运营部 总经 理。
管理层 成员
李道滨 （LI Daobin ） 先生 ，董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会成 员介 绍。
欧阳向 军 （Jason X. OUYANG ） 先生， 督察 长。 国籍 ： 加拿 大。 中国 证券 业协 会- 沃顿商学 院
高 级 管 理 培 训 班(Wharton-SAC Executive Program) 毕 业 证 书 ， 加 拿 大 西 部 大 学 毅 伟 商 学 院(Ivey
School of Business, Western University) 工商管理 硕士 （MBA ）和 经济 学硕 士。 曾在加 拿大 太平 洋
集团公 司、 加拿 大帝 国商 业银行 和加 拿大 伦敦 人寿 保险公 司等 海外 机构 从事 金融工 作多 年， 也 曾
任蔚深 证券 有限 责任 公司 （ 现英大 证券 ） 研 究发 展中 心 总经理 、 融 通基 金管 理公 司 市场拓 展总 监、
监察稽 核总 监和 上海 复旦 大学国 际金 融系 国际 金融 教研室 主任 、讲 师。
张家文（ZHANG Jiawen ）先生， 副执行 总裁。 国 籍：中国 。西安 交通大 学 工商管理 硕士。
历任中 国银 行苏 州分 行太 仓支行 副行 长、 苏州 分行 风 险管理 处处 长 、 苏州 分行 工 业园区 支行 行长 、
苏州分 行副 行长 、党 委委 员。
陈军（CHEN Jun ）先生，副执行总裁。国 籍：中国。上海交通大学 工商管理硕士、美国 伊
利诺伊 大学 金融 学硕 士。 2004 年 加入 中银 基金 管理 有 限公司 ， 历任基 金经 理 、 权 益投资 部总 经理 、
助理执 行总 裁。
杨军（YANG Jun ）先 生 ，副执行 总裁。 国籍： 中 国。统计 学硕士 。曾任 中 国银行总 行金 融
市场总 部主 管。2012 年加 入中银 基金 管理 有限 公司 ，曾任 资深 投资 经理 。
3. 基金经 理
现任基 金经 理：
辜岚 （GU Lan ） 女士， 中 银基金 管理 有限 公司 副总 裁 （VP ） ， 北京 大学 经济 学博士 。 曾 任阳
光保险 集团 资产 管理 中心 宏观经 济研 究员 、 债 券研 究员。 2008 年加 入中 银基 金管理 有限 公司 ， 历 5
任固定 收益 研究 员、 宏观 策 略研究 员 、 基金 经理 助理 。 2013 年 9 月 至今 任中 银增 长基金 基金 经理 ，
2015 年 3 月至 2016 年 11 月任中 银研 究精 选基 金基 金经理 ，2015 年 4 月至 今 任中银 宏观 策略 基
金基金 经理 ， 2016 年 11 月 至今任 中银 健康 生活 基金 基金经 理 。 具有 10 年 证券 从业年 限。 具备 基
金从业 资格 。
曾任基 金经 理：
伍军（WU Jun ）先 生，2006 年 3 月至 2008 年 4 月 担任本 基金 基金 经理 。
陈志龙 （CHEN Zhilong ） 先生，2007 年 8 月至 2010 年 7 月担 任本 基金 基金 经理。
俞岱曦 （YU Daixi ）先 生 ，2008 年 4 月至 2011 年 9 月担 任本 基金 基金 经理 。
孙庆瑞 （SUN Qingrui ） 女 士，2011 年 9 月至 2013 年 8 月 担任 本基 金基 金经 理。
张琦（ZHANG Qi ） 先生 ，2010 年 7 月至 2014 年 1 月担 任本 基金 基金 经理 。
4. 投资决 策委 员会 成员 的姓 名及职 务
主席： 李道 滨（ 执行 总裁 ）
成 员：陈军 （ 副执行 总裁） 、 杨军（ 副 执行总裁 ） 、奚鹏 洲（固定 收益投资 部总经 理） 、 李建
（ 权益 投资 部总 经理 ）
列席成 员： 欧阳 向军 （督 察长）
5. 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 . 基 金托 管人
( 一) 基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 郭 明
( 二) 主要人员情况
截至 2017 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 218 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，95%
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
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( 三) 基金托管业务经营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 ，
秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管
理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资
者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象
和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托
资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股
权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产
证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII专户资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体
系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托
管 服 务 。 截 至2017 年6 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金745只 。 自2003 年 以 来 ， 本 行
连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、
内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的54项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是
获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 . 相 关服 务机构
( 一) 基金发售机构
1 ． 直销机 构
中银基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼
法定代 表人 ：白 志中
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
1）中 银基 金管 理有 限公 司 直销柜 台
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
客户服 务电 话：021-3883 4788 ， 400-888-5566
电子信 箱：clientservice@bocim.com
联系人 ：周虹
2）中 银基 金管 理有 限公 司 电子直 销平 台
本公司 电子 直销 平台 包括 ：
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中银基 金官 方网 站（www.bocim.com ）
官方微 信服 务号 （在 微信 中搜索 公众 号 “ 中银 基金 ” 并选择 关注 ）
中银基 金官 方 APP 客 户端 （在各 大手 机应 用商 城搜 索 “ 中 银基 金 ” 下 载安 装）
客户服 务电 话：021-3883 4788 ， 400-888-5566
电子信 箱：clientservice@bocim.com
联系人 ：张 磊
2 ． 基金管 理人 指定 的其 他销 售机构
1）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区复兴 门内 大 街 1 号
办公地 址：
北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 陈四清
客户服 务电 话：
95566
联系人 ： 陈 洪源
网址：
www.boc.cn
2) 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
客户服 务电 话：
95588
联系人 ：王 佺
网址：www.icbc.com.cn
3）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址：
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ： 王洪章
客户服 务电 话： 95533
联系人:
张静
网址：
www.ccb.com
4）交 通银 行股 份有 限公 司
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注册地 址：
上海银 城中 路 188 号
办公地 址：
上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛锡明
客户服 务电 话：
95559
联系人 ：曹 榕
网址：
www.bankcomm.com
5）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：
95555
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
6) 中国 民生 银行 股份 有限 公司
注册地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
办公地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 洪崎
客户服 务电 话： 95568
联系人 ：姚 健英
公司网 站：
www.cmbc.com.cn
7) 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址：
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
办公地 址：
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ： 李庆萍
客户服 务电 话：
95558
联系人 ：赵 树林
网址：
http://bank.ecitic.com
8）华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
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办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：
95577
联系人 ：刘 军祥
公司网 站：
http://www.hxb.com.cn
9 ）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦 邮政 编码 ：350003
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：李 博
联系电 话：
95561
公司网 址：
www.cib.com.cn/
10 ）中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址：
上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39F
法定代 表人 ： 宁敏
联系人 ：
李澎
联系电 话：
61195566
公司网 站：
www.bocichina.com
11 ） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：刘 佳
客服电 话：
95553 或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话
公司网 站：
www.htsec.com
12 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址：
上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨德红
联系人 ：
李明霞
客服电 话：
95521
公司网 站：
www.gtja.com
13 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳市 福田 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层
10
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
法定代 表人 ： 詹露阳
联系人 ：
周一涵 、吴 琼
客服电 话：
95511-8
公司网 站：
http://stock.pingan.com
14 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：姚 巍
客服电 话：
95525
公司网 站：
www.ebscn.com
15 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
客服电 话：
95523
公司网 站：
www.swhysc.com
16 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
办公地 址北 京市 西城 区金 融大 街 35 号国 际企 业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：徐 小琴 、肖 克
客服电 话：
4008-888-888
公司网 站：
www.chinastock.com.cn
17 ）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：吴 韵琪
客服电 话：
95575 或致电 各地 营业 网点
公司网 站：
www.gf.com.cn
18 ）招 商证 券股 份有 限公 司
11
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君 、罗 苑峰
客服电 话：
95565
公司网 站：
www.newone.com.cn
19 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 芸
客服电 话：
4008-888-108
公司网 站：
http://www.csc108.com/
20 ）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：孙 秋月
客服电 话： （0532 ）96577
公司网 站：
http://www.zxwt.com.cn
21 ）国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
办公地 址： 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号国元 大厦
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ： 李红
客服电 话：
95578
公司网 址：
www.gyzq.com.cn
22 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：
4008001001
联系人 ： 郑效义 、杨 天枝
公司网 址： www.essence.com.cn
23 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
12
注册地 址:
北京 市 西城区 金融 街 19 号 富凯 大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人:
蒋刻 真
客服电 话:
010-66045678
公司网 站:
http://www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
24 ）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 57 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人:
刘闻 川 、胡星 煜
客服电 话：
400-820-9898
公司网 站：
www.cnhbstock.com
25 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：张 丽、 李颖
客服电 话：
95536
公司网 站：
http://www.guosen.com.cn
26 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：罗 春蓉 、肖 婷
联系电 话：
010-65051166 或直 接联 系各 营业 部
公司网 站：
http:// www.cicc.com.cn
27 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
客服电 话：
400-800-8899
公司网 站：
http://www.cindasc.com
13
28) 华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：林 晓东 、王 虹
客服电 话：
96326 （ 福 建省外 加 拨 0591 ）
公司网 站：
www.hfzq.com.cn
29 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：盛 芸
客服电 话：
95597
公司网 站：
www.htsc.com.cn
30 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：张 彤
客服电 话：
4006515988
公司网 站：
http://www.bhzq.com
31 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 武汉 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 武汉 江汉 区唐家 墩 路 32 号国 资大 厦 B 座
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
客服电 话：
028-86712334
公司网 站：
www.tfzq.com
32 ）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：李 航
客服电 话：
400 818 8118
14
公司网 站：
www.guodu.com
33 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：汤 迅、 侯艳 红
联系电 话：
95558
公司网 站：
www.cs.ecitic.com
34 ）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市民 生 路 1199 弄证 大五 道口 广场 1 号楼 20 楼
法定代 表人 ：兰 荣
客服电 话：
95562
联系人 ：黄 英
公司网 站：
www.xyzq.com.cn
35 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话： 4008219031
联系人 ：宁 博宇
网址：
www.lufunds.com
36 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：95021/4001818188
联系人 ：唐 湘怡
网址：http://fund.eastmoney.com/
37 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
15
客户服 务电 话：
4000-766-123
联系人 ：韩 爱彬
网址： www.fund123.cn
38 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：刘 芸、 许梦 园
客服电 话： 王诗 玙
公司网 站：www.ehowbuy.com
3 ． 场内销 售机 构
场内销 售机 构是 指具 有 开 放式基 金销 售资 格， 经深 交所和 本基 金管 理人 认可 的，可 通过 深
交所开 放式 基金 销售 系统 办理开 放式 基金 的认 购、 申购、 赎回 和转 托管 等业 务的深 交所 会员 单
位（具 体名 单请 参见 深交 所相关 文件 ） 。
场内销 售机 构的 相关 信息 同时通 过深 圳证 券交 易所 网站（www.szse.cn ）登 载 。
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 销售 本基 金，并 及时 公
告。
( 二) 基金份额注册登记机 构
名称：
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：
（010 ）59378835
传真：
（010 ）59378907
联系人 ： 任瑞 新
( 三) 出具法律意见书的律 师事 务所和经办律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
法定代 表人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
16
联系人 ：廖 海
经办律 师： 廖海 、黎 明
( 四)
审计基金财产的 会计师事务所和经办 注册 会计师
会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：汤 骏
经办会 计师 ：汤 骏、 许培 菁
四 . 基 金名 称
中银持 续增 长混 合型 证券 投资基 金
五 . 基 金的 类型
契约型 开放 式
六 . 基 金的 投资目 标
着重考 虑具 有可 持续 增长 性的上 市公 司， 努力 为投 资者实 现中 、长 期资 本增 值的目 标。
七 . 基 金的 投资方 向
具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国 内依 法发 行上 市的股 票、 债券 以及 中国 证监会 允许 基 金
投资的 其他 金融 工具 。主 要投资 对象 为有 增长 前景 且具备 可持 续性 潜力 的股 票。
八 . 基 金的 投资策 略
（一） 投资策略及投资组合 管理
本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 主动 投资 管理策 略， 将定 性与 定量 分析贯 穿于 公 司
价值评 估、 投资 组合 构建 以及组 合风 险管 理的 全过 程之中 。
本 基 金 资 产 类 别 配 置 的 决 策 将 借 助 中 国 银 行 和 贝 莱 德 投 资 管 理 宏 观 量 化 经 济 分 析 的 研 究 成
果， 从 经济 运行 周期 的变 动， 判 断市 场利 率水 平、 通货膨 胀率 、 货 币供 应量 、 盈利 变化 等因 素对
证券市 场的 影响 ， 分 析类 别资产 的预 期风 险收 益特 征， 通 过战 略资 产配 置决 策确定 基金 资产 在 各
大类资 产类 别间 的比 例， 并参照 定期 编制 的投 资组 合风险 评估 报告 及相 关数 量分析 模型 ， 适 度 调
整资产 配置 比例 。
本 基金同时 还将基于 经济结 构调整 过 程中的动 态变化 ，通过策 略性资产 配置把 握市场时 机， 17
力争实 现投 资组 合的 收益 最大化 。
投资组 合中 股票 资产 投资 比例不 低于 基金 净资 产 的 60% ； 投资 于可 持续 增长 的 上市公 司的 股
票占全 部股 票市 值的 比例 不低 于 80% ； 现金 类资 产 、 债券资 产及 回购 比例 符 合法律 法规 的有 关规
定。
1. 股票选 择
本基金 借助 数量 模型 从盈 利增长 性角 度进 行股 票初 步筛选 ， 并 运用 评级 系统 对公司 增长 的 可
持续性 进行 评估 。 综 合以 上 结果后 ， 再 从基 本面 对股 票 进行更 深入 的分 析和 估值 ， 构建投 资组 合。
2. 债券资 产管 理
债券组 合的 构建 主要 通过 对 GDP 增 长速 度、 财政 政策和 货币 政策 的变 化 、 通货膨 胀的 变 动
趋势分 析， 判断 未来 利率 走势， 确定 债券 投资 组合 的久期 ， 并 通过 利率 曲线 、 期限 结构、 债券 类
别的配 置等 积极 的投 资策 略提高 债券 组合 的收 益水 平， 同 时适 当利 用由 于银 行间市 场和 交易 所 市
场的分 割而 形成 的无 风险 套利机 会进 行套 利。
在单个 债券 品种 的选 择上 严格控 制信 用风 险， 以流 动性、 安全 性为 原则 选择 优质债 券。
3. 现金管 理
在现金 管理 上， 基金 经理 通过对 未来 现金 流的 预测 进行现 金预 算管 理， 及时 满足本 基金 运 作
中的流 动性 需求 。
（二） 投资决策依据及投资 决策 程序
1. 投资决 策依 据
1) 根据国 家有 关法 律、 法规 、基金 合同 等的 有关 规定 依法决 策. ；
2) 投资研 究团队 对于 宏观 经 济周期 、行业 增长 形态 、 市场情 况、上 市公 司财 务 数据及 公司
治理结 构的 定性 定量 化分 析结果 ；
3) 投资风 险管 理人 员对 于投 资风险 的评 估报 告与 反馈 意见。
2. 投资决 策程 序
在投资 过程 中， 基金 经理 与投资 决策 委员 会及 投资 队伍各 职能 小组 的工 作关 系下图 。
18
基金经 理在 授权 下， 根据 基金的 投资 政策 实施 投资 管理。
九 . 业 绩比 较基准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 为 MSCI 中国 A 股 指数 ；债 券投 资部 分的业 绩比 较 基
准为上 证国 债指 数。
本基金 的整 体业 绩基 准＝MSCI 中国 A 股指 数× 85% + 上 证国 债指 数× 15%
本基金 选 择 MSCI 中国 A 股指数 作为 股票 投资 部分 的业绩 比较 基准 是基 于以 下主要 原因 ：
? 该指数 充分 考虑 了自 由流 通市值 和流 动性 等方 面， 各行业 组达 到 65% 的 代表 性；
? 是一个 独立 的指 数， 但根 据 MSCI 一贯的 标准 编制 ；
? 该指数 的编 制方 法透 明且 客观， 具有 可复 制性 ，而 且指数 周转 率较 低；
? 该指数 遵循 全球 行业 分类 标准（GICS ） ，容 易被 全 球投资 者广 泛接 受；
? 该指数 在以 往４ 年中 的总 体波动 性较 其他 备选 指数 低，风 险调 整后 收益 较高 。
如果市 场有 其他 更适 合本 基金的 业绩 比较 基准 时， 本基金 可以 通过 适当 程序 变更业 绩比 较 基
准。
十 . 风 险收 益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 与货 币市 场基金 ， 低 于 股
票型基 金， 属于 中高 预期 收益和 预期 风险 水平 的投 资品种 。
十一. 基 金管 理人代 表基 金份额 持有 人利益 行使 证券权 利的 处理原 则及 方法
1. 不谋求 对上 市公 司的 控股 ，不参 与所 投资 上市 公司 的经营 管理 ；
股票分 析 债券分 析 数量分 析 风险管 理
投资决 策委 员会
0
20
40
60
80
100
第一季度 第三季度
东部
西部
北部
0
20
40
60
80
100
第一季度 第三季度
东部
西部
北部
投资策略建议
基金经 理
提供决策依据
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2. 有利于 基金 资产 的安 全与 增值；
3. 基金管 理人 按照 国家 有关 规定代 表基 金独 立行 使股 东权利 ，保 护基 金投 资者 的利益 。
4. 基金管 理人 按照 国家 有关 规定代 表基 金独 立行 使债 权人权 利， 保护 基金 投资 者的利 益。
十二. 投 资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述或 重大 遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
本 基金的 托管人 —— 中 国工 商银行 股份有 限公司 根据 本基金 合同 规 定，于2017 年9 月28 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017年6月30 日。
( 一) 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 1,330,210,797.82 68.67
其中： 股票 1,330,210,797.82 68.67
2 固定收 益投 资 99,570,000.00 5.14
其中： 债券 99,570,000.00 5.14
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 100,000,000.00 5.16
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 216,583,146.34 11.18
7 其他各 项资 产 190,607,761.29 9.84
8 合计 1,936,971,705.45 100.00
( 二) 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
20
B 采矿业
60,568,219.45
3.14
C 制造业 495,285,399.79 25.64
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 19,091,475.00 0.99
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 186,421.61 0.01
J 金融业 701,259,313.76 36.31
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 41,847.12 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 53,778,121.09 2.78
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,330,210,797.82 68.87
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
( 三) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 000858 五粮液 2,039,903 113,541,000.98 5.88
2 000651 格力电 器 2,514,943 103,540,203.31 5.36
3 600104 上汽集 团 2,468,713 76,653,538.65 3.97
4 600028 中国石 化 10,213,865 60,568,219.45 3.14
5 601377 兴业证 券 8,040,148 59,738,299.64 3.09
6 600015 华夏银 行 6,450,707 59,475,518.54 3.08
7 002035 华帝股 份 2,241,499 54,244,275.80 2.81
8 603018 中设集 团 1,660,331 53,778,121.09 2.78
9 603899 晨光文 具 2,779,424 48,361,977.60 2.50
10 601628 中国人 寿 1,778,720 47,989,865.60 2.48
21
( 四) 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,570,000.00 5.16
其中： 政策 性金 融债 99,570,000.00 5.16
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 99,570,000.00 5.16
( 五) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 170204 17 国开 04 1,000,000 99,570,000.00 5.16
( 六) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
( 七) 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
( 八) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
( 九) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
( 十) 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与股 指期货 投资 。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ，无 相关 投资 政策 。
( 十一) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
1、本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
22
2、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
3、本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
( 十二) 投资组 合报 告附 注
1、 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
2、 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
3、 其他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 657,787.58
2 应收证 券清 算款 188,975,643.98
3 应收股 利 -
4 应收利 息 889,767.84
5 应收申 购款 84,561.89
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 190,607,761.29
4、 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 前十 名股 票未 存在 流通受 限情 况。
6、 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于计 算 中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
十三. 基 金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证 基 23
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金 合同 生效 日为 2006 年 3 月 17 日 ，基 金合 同生 效以来 基金 投资 业绩 与同 期业绩 比较
基准的 比较 如下 表所 示：
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①- ③ ②- ④
2006 年 3 月 17 日 （基
金合同 生效 日） 至
2006 年 12 月 31 日
62.54% 1.33% 81.51% 1.26% -18.97% 0.07%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
143.05% 1.80% 125.40% 1.92% 17.65% -0.12%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-47.04% 2.21% -57.16% 2.54% 10.12% -0.33%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
62.42% 1.82% 79.22% 1.71% -16.80% 0.11%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
2.45% 1.31% -5.60% 1.34% 8.05% -0.03%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-25.37% 1.12% -22.94% 1.12% -2.43% 0.00%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
9.02% 0.94% 6.37% 1.10% 2.65% -0.16%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
9.07% 1.23% -2.79% 1.16% 11.86% 0.07%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
33.28% 1.37% 39.81% 0.98% -6.53% 0.39%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
33.69% 2.89% 11.14% 2.12% 22.55% 0.77%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
-23.08% 1.49% -11.91% 1.30% -11.17% 0.19%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
-4.48% 0.65% 5.05% 0.52% -9.53% 0.13%
自基金 合同 生效 起至
2017 年 6 月 30 日
304.47% 1.66% 228.69% 1.57% 75.78% 0.09%
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十四. 基 金费 用概览
( 一) 与基金运作有关的费 用
1. 基金费用的种类
1 ） 基金管 理人 的管 理费 ；
2 ） 基金托 管人 的托 管费 ；
3 ） 销售服 务费( 依据 基金 合同 及中国 证监 会届 时有 效的 相关规 定收 取) ；
4 ） 证券交 易费 用；
5 ） 基金合 同生 效后 与基 金相 关的信 息披 露费 用；
6 ） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
7 ） 基金合 同生 效后 与基 金相 关的会 计师 费和 律师 费；
8 ） 银行的 汇划 费用 ；
9 ） 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2. 基金费用计提方法、 计提 标准和支付方式
1 ） 基金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应付 的基 金管 理 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若 遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。
2 ） 基金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 2.5 ‰ 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝ E× 2.5 ‰÷ 当 年天 数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
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E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若 遇 法
定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。
3 ） 转换费 ：在条 件成 熟， 允 许基金 转换的 情况 下， 基 金管理 人将另 行公 告基 金 转换费 的费
率水平 、计 算公 式、 收取 方式和 使用 方式 。
4 ） 本基金 的销 售服 务费
销售服 务费 是指 基金 管理 人根据 基金 合同 的约 定及 届时有 效的 相关 法律 法规 的规定 ， 从 开 放
式基金 财产 中计 提的 一定 比例的 费用 ， 用 于支 付销 售机构 佣金 、 基 金的 营销 费用以 及基 金份 额 持
有人服 务费 等。
本基金 销售 服务 费的 收取 ， 将按 照本 基金 合同 的约 定， 由 基金 管理 人选 取适 当的时 机 （ 但应
于中国 证监 会发 布有 关收 取开放 式证 券投 资基 金销 售费用 的通 知后 ） ， 经至 少 提前 2 个工 作日 在
至少一 种指 定 报 刊和 网站 上公告 后正 式执 行。
本基金 销售 服务 费的 年费 率不超 过基 金资 产净 值的 1％（ 如果 前述 费率 标准 上 限高于 中国 证
监会规 定的 相关 费率 标准 上限的 ， 取 前述 费率 上限 和中国 证监 会规 定的 费率 标准上 限孰 低执 行） ，
具体费 率水 平详 见招 募说 明书、 最新 的更 新的 招募 说明书 或基 金管 理人 在指 定 报刊 和网 站上 的公
告。 本基 金的 销售 服务 费 用于基 金份 额持 有人 服务 的比例 不低 于总 额 的 25% （如果前 述比 例下 限
低 于 中 国 证 监 会 规 定 的 相 关 比 例 下 限 的 ， 取 前 述 比 例 下 限 和 中 国 证 监 会 规 定 的 比 例 下 限 孰 高 执
行） 。
本基金 正式 收取 销售 服务 费后， 在通 常情 况下 ， 本 基金的 销售 服务 费按 前一 日基金 资产 净值
的年费 率计 算， 计算 方法 如下：
H ＝E× N÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 销售 服 务费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
N 为 基金 管理 人根 据证 监 会的相 关规 定、 基金 合同 的约定 、 招 募说 明书 或更 新的招 募说
明书披 露的 或基 金管 理人 在指定 报刊 和网 站上 的公 告确定 的本 基金 的销 售服 务费年 费率 。
销售服 务费 自基 金管 理人 公告的 正式 收取 日起 ，每 日计算 ，每 日计 提， 按月 支付。
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基 金 管 理 人 依 据 本 基 金 合 同 及 届 时 有 效 的 有 关 法 律 法 规 公 告 收 取 基 金 销 售 服 务 费 或 酌 情 降
低基金 销售 服务 费的 ，无 须召开 基金 份额 持有 人大 会。
5 ） 上述（ 一） 中所 述 4 至 9 项费用 根据 有关 法 律 、法 规、基 金合 同及 相应 协议 的规定 ，按
照费用 实际 支出 金额 ，列 入当期 基金 费用 。
3. 不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 ） 基金管 理人和 基金 托管 人 因未履 行或未 完全 履行 义 务导致 的费用 支出 或基 金 财产的 损失；
2 ） 基金管 理人 和基 金托 管人 处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用；
3 ） 基金合 同生效 前的 相关 费 用，包 括但不 限于 验资 费 、会计 师和律 师费 、信 息 披露费 用等
费用；
4 ） 其他根 据相 关法 律法 规及 中国证 监会 的有 关规 定不 得列入 基金 费用 的项 目。
4. 基金管理人和基金托 管人 协商一致后， 可根据基 金 发展情况调整基金管 理费 率或基金托管
费率、 基金销售费率等相关 费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率或基金 销售 费率等费，
须召开基金份额持有 人大 会审议； 调低 基金管理费 率、 基金托管 费率或基金 销售费率等费
率， 无须召开基 金份额持 有人大会。 基金 管理人必 须最迟于新的费率实 施日 前 2 个工作日
在至少一家指定报刊 和网 站上 公告并报中国证 监会 备案。
( 二) 与基金销售有关的费 用
1 ． 认购费
2 ． 申购费及 赎回费
申购费 率
申购金额 申购费率
小于 50 万元 1.5%
50 万 元（ 含）-100 万元 1.2%
100 万 元（ 含）-200 万元 1.0%
200 万 元（ 含）-500 万元 0.6%
大于 500 万 元（ 含） 每笔 1000 元
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场外赎 回费 率
持有期限 赎回费率
1 年以 内
0.5%
1 年（ 含）-2 年
0.25%
2 年（ 含） 以上
0
场内赎 回费 率 不区分 持有 期限 0.5%
注 1 ： 就场 外赎 回费 率的 计算而 言，6 个 月指 181 日，1 年指 365 日，2 年 730 日 ，以 此类 推。
注 2 ： 上述 持有 期是 指在 注册登 记系 统内 ，投 资者 持有基 金份 额的 连续 期限 。
注 3 ： 上表 中为 本基 金在 中国大 陆地 区销 售适 用的 费率。 本基 金在 中国 香港 地区公 开销 售的 ， 申
购费不 超过 申购 金额 的 5% ，具体 由香 港销 售机 构决 定；赎 回费 率为 赎回 金额 的 0.125% 。
( 三) 其他费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
十五. 对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其它有 关法 律法 规的
要求, 结合 本基 金运 作的 实 际情况 ，对 本基 金的 原招 募说明 书进 行了 更新 ，主 要更新的 内容 如下 ：
( 一) 在“重 要提 示 ” 部分 ，对 招募说 明书 所载 内容 和数 据的截 至时 间进 行了 更新 ；
( 二) 在“基 金管 理人 ” 部 分， 对董事 会成 员 、 监事 的相 关信息 进行 了更 新；
( 三) 在“基 金托 管人 ” 部 分， 对 托管 人 相 关信 息进 行了 更新；
( 四) 在“相 关服 务机 构 ” 部分 ，对本 基金 的基 金份 额发 售机构 的相 关信 息进 行了 更新；
( 五) 在 “ 投 资组 合报 告 ” 部 分 ， 根据 《 信息 披露 内容 与 格式准 则第5号》 及 《基 金 合同》 ， 披露
了本基 金最 近一 期投 资组 合报告 的内 容；
( 六) 在“基 金的 业绩 ” 部 分， 披露了 基金 自合 同生 效以 来的投 资业 绩；
( 七) 在“其 他应 披露 事项 ”部 分，列 明了 前次 招募 说明 书公布 以来 的其 他应 披露 事项。
中银基金管理有限公 司
二〇一 七 年十月三十 一 日
