中银互利：关于互利B份额终止上市交易和终止场内申购、赎回的公告查看PDF公告
中 银 基 金 管 理 有限 公 司 关 于 中 银互 利 分 级 债 券 型证 券 投 资 基金之互利 B 份额终止上 市 交 易和 终止场 内 申 购、 赎 回 的 公告 公告送出日期：2017 年 10 月 31 日 根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、 《 中 银互利 分级债 券型证 券投 资基金 基金合 同》 、 《 深圳 证券交 易所证 券投资 基金 上市规 则》 、 中 国证监会《关于准予中银互利分级债券型证券投资基金变更注册的批复》 （证监许可 [2017]1336 号） 和《 中银互 利 分级 债券 型证 券投 资基 金 基金 份额 持有 人大 会表 决结 果暨 决 议生效的公告 》等的有 关 规定，中银互 利分级债 券 型证券投资基 金（以 下简 称 “ 中银互利 分 级 ” ， 基金 代码 ：163825 ， 中银互利 A ：163826 ；中 银互利 B ：150156 ） 基金 管理人 中银 基 金管理有 限 公司（以下简称 “ 本公司 ” 或“ 基金管 理人 ” ）已向深圳证券交易所申请终止中 银 互利分 级债 券型 证券 投资 基金 B 类 基金 份额 （ 以下 简称 “ 中银 互利 B” ） 的 上市 交易和 场内 申 购、赎 回业 务， 并获 得深 圳证券 交易 所同 意（ 《终 止 上市通 知书 》深 证上[2017]688 号 ） 。 现 将中银 互 利 B 终止 上市 和 终止场 内申 购、 赎回 相关 内容公 告如 下： 一、 终止上市、终止场内 申赎 基金的基本信息 基金全 称： 中银 互利 分级 债券型 证券 投资 基金 场内简 称： 中银 互 B 交易代 码：150156 基金类 型： 契约 型 终止上 市、 终止 场内 申赎 日：2017 年 11 月 3 日 二、 有关基金终止上市 、 终止 场内申赎 的主要 内容 中银互 利分 级基 金于 2017 年 8 月 4 日 0:00 至 2017 年 9 月 21 日 17:00 期间 以 通讯方 式 召开了 基金 份额 持有 人大 会 （以 下简 称 “ 大会” ） ，大会 于 2017 年 9 月 22 日表 决通过 了《 关 于 中银 互利 分级 债券 型证 券投资 基金 转型 的议 案》 （ 以下简 称 “ 《议 案 》 ” ） 。 大 会决议 自表 决 通过之 日 （ 即 2017 年 9 月 22 日 ） 起生 效， 表决 结果的 具体 内容 详见 基金 管理人 于 2017 年 9 月 23 日 发布 的《 关于 中银互 利分 级债 券型 证券 投资基 金基 金份 额持 有人 大会表 决结 果 暨决议 生效的 公告》 。根据 《 议案 》及相 关法律 法规 的规定 ，本公 司在大 会决 议生效 后、 中 银互利 分级 基金 正式 转型 前 设立 了 不 少于 二十 个交 易日的 赎回 选择 期供 投资 者 办理 赎回，赎 回选择 期 为 2017 年 9 月 29 日至 2017 年 11 月 2 日 。 根据《 议案 》的 相关 转型 安排 ， 本公 司已 向深 圳证 券交易 所申 请 中 银互 利 B 终止上 市 交易 和 终止场 内 申 购 、 赎 回 ，现已获得深圳证券交易所同意（ 《终止上市通知书》深证上 [2017]688 号） 。 三、 基金终止上市 、终止 申赎 后续事项说明 （一） 基金份额净值 折算 和变更登记 基金管 理人 将于 赎回 选择 期结束 后对 投资 者未 赎回 的中银 互利 A 和互利 B 基 金份额 进 行基金 份额 净值 折算 和份 额变更 登记 ，详 见基 金管 理人 于 2017 年 10 月 31 日 发布的 《中银 互利分 级债 券 型证 券投 资基 金 之互利 A 、 互利 B 份额 净 值折 算和 变更 登记 的提 示 性公 告》。 1 、基 金份 额净 值折 算 在基金 管理 人届 时公 告的 基金份 额净 值折 算基 准日 日终， 中银 互利 A 和互利 B 基金 份 额的基 金份 额净 值折 算 为 1.0000 元（ 其基 金份 额数 按折算 比例 相应 增加 或减 少） 。 2 、基 金份 额变 更登 记 （1） 基金 份额 变更 登记 时 间 基金管 理人 将于 基金 份额 净值折 算基 准日 后 的 7 个 工作日 内完 成基 金份 额变 更登记 。 在 基金份 额变 更登 记日 日终 ，基金 管理 人 将 对投 资者 持有的 互利 A 份额 、互利 B 份额 变更 登 记为中 银互 利半 年定 期开 放 债券 型证 券投 资基 金份 额， 原 场外 份额 结转 后的 基金份 额数 ， 保 留到小 数点后 2 位， 小数 点后第 3 位 四舍 五入 ，原 互利 B 场 内份 额结 转而 来 的基金 份额 数 保留至 整数 位， 由此 产生 的计算 误差 归入 基金 资产 。 （2） 基金 份额 变更 登记 流 程 基金变 更登 记成 功后 ， 中银 互利半 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金的 登记 机构 为中国 证 券登记 结算 有限 责任 公司 。 （二）基金份额的确 权 基金份 额变 更登 记完 成后 ， 原中银 互利 分级 债券 型证 券投资 基金 场内 份额 持有 人需要 赎 回基金 份额 时， 基 金份 额持 有人需 要对 原持 有的 基金 份额进 行确 认和 重新 登记 （即 “确权 ” ） ， 投资者 确权 成功 并经 转型 新基金 恢复 赎回 业务 后方 可办理 赎回 等业 务 ， 具 体确 权业务 规则 详 见基金 管理 人 于 2017 年 10 月 31 日 发布 的 《 中银 互 利分级 债券 型证 券投 资基 金之 B 类 基金 份额 “ 确权 ” 办理 指引 》 。 （三） 《中银互利半年 定期 开放债券型证券投资 基金 基金合同》的生效 基金份额 变更 登记完 成后 ，本基金 管理 人将根 据持 有人大会 决议 执行基 金的 正式转型 ， 将 原 中 银 互 利分 级 债 券 型证 券 投 资 基 金的 基 金 份 额结 转 为 中 银 互利 半 年 定 期开 放 债 券 型证 券投资 基金 的基 金份 额。 自原中银互利分级债 券型 证券投资基金的基金 份额 变更登记为中银互利 半年 定期开放 债券型 证券投 资基金 的基 金份额 的下一 工作日 起， 《 中银互 利半年 定期开 放债 券型证 券投资基金基 金合同 》生效 ， 《中 银互利 分级债 券型证 券投 资基金 基金合 同》同 时失 效，中 银互利 分级债 券型 证券 投资 基金 正式变 更为 中银 互利 半年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 ， 本 基金 基 金合同 当事 人将 按照 《 中 银互利 半年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 享有 权利 并承 担义务 。 基金管 理人 将在 《中 银互 利半年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 生 效的当 日公 告《中 银互 利半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》生 效情 况。 四、 风险提示 中银互 利 B 终 止上 市交 易 并终止 场内 申购 、 赎 回 后 ， 《中银 互利 半年 定期 开放 债券型 基 金基金 合同 》生 效前 ，投 资者 无 法进 行基 金场内 交易 或赎 回 ， 存在 一定 的流 动性风 险。 五、 其它 如有疑 问， 投资 者 可 拨打 本公司 客户 服务 电话 或登 陆相关 网址 进行 咨询 。 基金管 理人 客户 服务 热线 ：400-888-5566（ 免长 途通 话费用 ） 或 021-38834788 。 公司网 址：www.bocim.com 。 特此公 告。 中银 基 金 管理 有限 公司
2017 年 10 月 31 日
