中银互利：互利A份额、互利B份额净值折算和变更登记的提示性公告查看PDF公告
中银 互利 分级 债券 型证券 投资 基金 之 互利 A 份 额、 互利 B 份额 净值折算 和 变 更登 记的 提 示性 公告 根据 《中 银基 金管 理有 限 公司关 于以 通讯 方式 召开 中银互利 分 级债 券型 证券 投资基 金基 金份额 持有 人大 会的 公告 》 、《 关于 中银 互利 分级 债券型 证券 投资 基金 转型 的议案》、 《 中 银 互利 分级 债券 型证 券投 资基金 基金 份额 持有 人大 会表决 结果 暨决 议生 效的 公告 》 的规 定 ， 2017 年 9 月 29 日起至 2017 年 11 月 2 日为 中银 互利 分级债 券型 证券 投资 基金 （ 以下简 称 “ 本 基金 ” ）转 型之 赎回 选择 期 ， 该期 间开放 本 基金 之互利 A 份 额（ 以下 简称 “互利 A” ）和 互利 B 份 额 （以 下简 称 “互利 B” ） 赎 回 、 场 外转 换转 出和 互利 B 份 额的 跨系统 转 托 管业务 （ 跨 系 统 转托 管业 务截 止日 为 10 月 30 日） 。 赎回 选择 期结 束后， 本基 金管 理人 将对 投资者 未赎 回 、 未 进行 场外 转换 转出 的中 银互利 A 和 互利 B 份额 的 基金份 额 净 值折 算 为 1.0000 元 （其 基金 份额数 按折 算比 例相 应增 加或减 少） ，并 将前述 中银 互利 A 和互利 B 基 金份 额统一 结转 为 中银互利 半 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金的 基金 份额。 现将互利 A 、 互利 B 份额 净值折算 和 变更 登记 具体 事宜 作 提示 性 公 告如 下： 一、基金份额净值折 算 1、基 金份 额净 值 折 算基 准 日 互利 A 、 互利 B 份额 的基 金份额 净值 折算 基准 日 为 2017 年 11 月 3 日。 2、折 算对 象 基金份 额净值 折 算基 准日 登记在 册的 互利 A 、互利 B 份额 所 有份 额。 3、折 算方 式 基金份 额净 值折 算基 准日 日终 ， 互 利 A 、 互 利 B 份 额的基 金份 额净 值调 整 为 1.0000 元， 折算后 ，基 金份 额持 有人 持有的 互 利 A 、互 利 B 份 额的份 额数 按照 比例 相应 增减。 互利 A 份额 的基 金份额 净值 折算 公式 如下 ： 互利 A 份 额的 折算 比例 ＝ 基金份 额净 值折 算基 准日 折算前 互利 A 份额 的基 金 份额净 值 /1.0000 互利 A 份额 经折 算后的 份 额数＝ 折算 前互 利 A 份 额 的份额 数× 互利 A 份 额的 折算比 例 互利 B 份 额的 基金 份额 净值 折算 公式 如下 ：
互利 B 份 额的 折算 比例 ＝ 基金份 额净 值折 算基 准日 折算前 互 利 B 份额 的基 金 份额净 值 /1.0000 互利 B 份 额经 折算 后的 份 额数＝ 折算 前互 利 B 份 额 的份额 数× 互利 B 份额 的 折算比 例 基金份 额净值 折 算比 例保 留至小 数点 后 第 8 位 ， 小 数点 第 8 位 以后 的部 分四 舍五入 。 互 利 A 、场 外互 利 B 份 额经 折算后 的份 额数 采用 四舍 五入的 方式 保留 到小 数点 后两 位 ，场 内 互利 B 份 额经 折算 后的 份 额数保 留至 整数 位， 由此 产生的 误差 计入 基金 财产 。 在实施 基金 份额 净值 折算 时， 基金 份额 净值 折算 基 准日折 算前 互 利 A 、 互利 B 份 额的 基 金份额 净值 、互 利 A、互利 B 份额 的折 算比 例的 具 体计算 结果 见基 金管 理人 届时发 布的 相 关公告 。 除保留 位数 因素 影响 外 ， 基金份 额的 折算 对互 利 A 、 互 利 B 份 额基 金份 额持 有人的 权益 无实质 性影 响。 二、基金份额变更登 记 本基金 将 自 2017 年 11 月 3 日起 （包 含 2017 年 11 月 3 日 ） 的 7 个 工作 日内 完成基 金份 额变更 登记 。在 基金 份额 变更登 记日 日终 ，基 金管 理人将 对投 资者 持有 的互 利 A 份 额、 互 利 B 份 额变 更登 记为 中银 互利半 年定 期开 放债券 型 证券投 资基 金份 额， 原场 外份额 结转 后 的基金 份额 数， 保留 到小 数点后 2 位 ，小 数点 后第 3 位四舍 五入 ，原 场内 互利 B 份额 结转 而来的 基金 份额 数保 留至 整数位 ， 由 此产 生的 计算 误差归 入基 金资 产。 基金 份额变 更登 记结 果详见 届时 管理 人 相 关公 告。 基金变 更登 记成 功后 ， 中 银互利 半年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 的登 记机 构为中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 。 中银互 利分 级债 券型 证券 投资基 金所 有的 场内 份额 将在确 权后 转 到场外 注册 登记 系统 。 三、《中银互利半年 定期 开放债券型证券投资 基金 基金合同》的生效 基金份 额变 更登 记完 成后 ，本基 金管 理人 将根 据持 有人大 会决 议执 行基 金的 正式转 型 ， 将 原 中 银 互 利分 级 债 券 型证 券 投 资 基 金的 基 金 份 额结 转 为 中 银 互利 半 年 定 期开 放 债 券 型证 券投资 基金 的基 金份 额。
自 原 中 银 互 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 份 额 变 更 登 记 为 中 银 互 利 半 年 定 期 开 放 债券型 证券投 资基金 的基 金份额 的下一 工作日 起， 《 中银互 利半年 定期开 放债 券型证 券投资 基金基 金合同 》生效 ， 《中 银互利 分级债 券型证 券投 资基金 基金合 同》同 时失 效，中 银互利 分级债 券型 证券 投资 基金 正式变 更为 中银 互利 半年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 ， 本 基金 基 金合同 当事 人将 按照 《中 银互利 半年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 享有 权利 并承 担义务 。 基金管 理人 将在 《 中银 互 利半年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 生 效的当 日公 告《中 银互 利半 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》生 效情 况。 四、基金份额净值折 算和 变更登记期间的申赎 安排 和 相关费用收取 1、 自 2017 年 11 月 3 日起 ， 场内 中银 互 利 B 基 金份 额终止 上市 并终 止场 内申 购、赎 回 （自 2017 年 10 月 31 日 起 互利 B 份 额终 止跨 系统 转 托管） 。 2、 基 金份 额净 值折 算和 变 更登记 期间 ， 本 基金 暂停 互利 A 、 互利 B 份额 的场外 申购 和 赎回 等 业务 。 2 、基金份额 净值折算和 变更登 记期间 ，本 基金暂停收取 基金管理费 、托管费和基 金销 售服务 费。 本基金 将在 《 中银 互利 半 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》 生效 日 （含 生效 日 当日） 起进 入首 个开 放期 ，期间 可以 办理 申购 、赎 回业务 ，开 放期 时间 不少 于 2 个 工作 日 ， 且不超 过 20 个 工作 日， 具 体业务 办理 时间 在申 购/ 赎 回开始 公告 中规 定。 本基 金相关 基金 费 用 的 后 续 收取 以 转 型完 成后 的 中 银 互利 半 年 定期 开放 债 券 型 证券 投 资 基金 的 《基金合同》 、 《招募 说明 书》 等法 律文 件的 约 定为 准。 风险提示： 基金管 理人 承诺 依照 诚实 信用 、 勤 勉尽 职的 原则 管 理和运 用基 金资 产 ， 但 不 保证基 金一 定盈利 ， 也不 保证最 低收 益。 基金 的过 往业绩 及其 净值高 低并 不预 示其 未来 业绩表 现 。 基 金 管理人 提醒 投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原则， 在 做出投 资决 策后 ， 基 金运 营状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行负 担。 投资 者投资基金 前应认真阅读 《 中银互利 分级债券型证 券投资基金 基金合同 》 、最 新的 《 中银 互利 分级 债券 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 等法律 文件 以及 《中 银基 金管理 有限 公司 关于以 通讯 方式 召开 中银 互利分 级债 券型 证券 投资 基金基 金份 额持 有人 大会 的公告 》 、 《中 银 基 金 管 理 有限 公 司 关 于以 通 讯 方 式 召开 中 银 互 利分 级 债 券 型 证券 投 资 基 金基 金 份 额 持有 人大会 的补 充公 告》 、 《中银 互利 分级 债券 型证 券投 资基金 基金 份额 持有 人大 会表决 结果 暨 决议生 效的 公告 》 等 相关 公告的 规定 ， 了解拟 投资 基金的 风险 收益 特征 和转 型安排 ， 并根 据 自身投 资目 的 、 投资 期限 、 投 资经 验、 资产 状况 等 判断基 金是 否和 投资 者的 风险承 受能 力相 匹配。 特此公 告
中银基 金管 理有 限公 司 2017 年 10 月 31 日
