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美国消费(162415)

美国消费:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
华宝兴业标普美国品质消费股票指数证券投资基金
(LOF ) 招募说明书(更新)摘要 
 
2017 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 华宝基金管理有限公司 
基金托管人: 中国建设银行股份有限公司 
 
 
 
 
 
 
 
 
 【重要提示】 






本基金 根据 2015 年 5 月 21 日 中 国证券监督管理委员会 《关于准予华宝兴业标普美国品 质消费股票指数证券投资基金 (LOF ) 注册的批 复》 (证监许可 [2015 ]955 号) 和 2016 年 1 月 20 日《 关于华宝兴业标普美国品质消费股票指数证券投资基金(LOF )延期募 集备案 的回函》 (机 构部函[2016]126 号) 进行募集。 基金管理人保证 《华宝兴业标普美国品质消费股票指数证券投资基金(LOF) 招募说 明书》 ( 以下简称 “招募说明书” 或 “本招募说明书”) 的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书 经 中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益作 出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价 值及 市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金主要投资于美国证券市场, 基金净值会因为 美国证券市场波动等因素产生波动 。 投资者在投资本基金前, 需充分了解本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括: 政治风险、 海外市场风险、 政府管制风险、 汇率风险、 法律风险、 利率风险、 税务风 险、 境外上市公司经营风险 , 开放式基金的一般风险, 如: 流动性风险 、 管理风险、 操作或 技术风险、 合规性风险、 交易对手的信用风险、 大宗交易风险等。 另外, 本基金 为指数基金 , 其特定风险包括 指数化投资的风险、 标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、 标的指 数波动的风险、 标的指数编制的风险、 跟踪误差的 风险、 标的指数变更的风险 、 股指期货 及 其他衍生品 投资的风险 等。本基金 为股票型基 金,预期风 险与预期收 益水平高于 混合基金 、 债券基金与 货币市场基 金。本基金 为指数基金 ,主要采用 完全复制法 跟踪标的指 数的表现 , 具有与标的指数相似的风险收益特征。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前 , 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 等信息披露文件 , 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是 否 和投资者 的风险承受能力相适应, 自主 判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担 投资风险 。





基金的 过往业绩并不预示其未来表现 , 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证 。





基金管 理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 , 基 金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 本招募说明书 摘要所载内容截止日为 2017 年 9 月 18 日, 有 关财务数据和净值表现 数据 截止日为 2017 年 6 月 30 日,财务数据未经审计 。 一 、 基 金合同 生 效 日 本基金基金合同生效日:2016 年 3 月 18 日 二 、 基 金管理 人 (一)基金管理人概况 名称: 华宝基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环 球金融中心 58 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 上海环球金融中心 58 楼 法定代表人: 孔祥清 总经理:HUANG Xiaoyi Helen (黄小 薏) 成立日期:2003 年 3 月 7 日 注册资本:1.5 亿元人民币 电话:021-38505888 联系人:章希 股权结构: 中方股东华宝信托有限责任公司持有 51% 的股 份, 外方股东 Warburg Pincus Asset Management, L.P. 持有 49% 的股 份。 (二)基金管理人主要人员情况 1 、 董事会成员 孔祥清先生, 董事长, 硕士, 高级会计师。 曾任宝钢计财部资金处主办、 主管、 副处长, 宝钢集团财务有限公司总经理。 现任 华宝基金管理有限公司董事长、 华宝投资有限公司副总 经理、 法兴华宝汽车租赁 (上海) 有 限公司董事长、 华宝信托有限责任公司董事、 华宝都鼎 (上海)融资租赁有限公司董事长、中国太平洋保险(集团)股份有限公司董 事。 HUANG Xiaoyi Helen (黄 小薏)女士,董事,硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司 金 融分析师,Acthop 投资公 司财务总监。2003 年 5 月加入华宝基金管理有限公司 ,先后担任 公司营运总监、董事会秘书、副总经理,现任 华宝基金管理有限公司总经理。 Michael Martin 先生, 董事,博士。曾任 Wachtell Lipton Rosen & Katz 律师助 理; 第一波士顿 银行董事总 经理;瑞银 证券董事总 经理;Brooklyn NY Holdings 总裁;现任 美国华平投资集团全球执行委员会 成员、 全球金融行业负责人、 董事总经理, 美国 Financial Engines 董事 、加拿大 DBRS 董事、美 国 Mariner Finance 董事 。 周朗朗先生, 董事, 本科。 曾任瑞士信贷第一波士顿 (加拿大) 分析师; 花旗银行 (香 港) 投资银行部分析师; 现任美国华平集团中国金融行业负责人、 董事总经理, 华融资产 管 理股份有限公司董事,上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生, 独立董事, 硕士。 曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、 飞利浦电 子 中国集团法律顾问、 上海市邦信阳律师事务所合伙人。 现任上海胡光律师事务所主任、 首席 合伙人。 尉安宁先生, 独立董事, 博士。 曾任宁夏广播电视大学讲师, 中国社会科学院经济研究 所助理研究员, 世界银行农业经济学家, 荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管, 新希望 集团常务副总裁,比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长,山东亚太中慧集团董事长。 现任上海谷旺投资管理有限公司董事长。 陈志宏先生, 独立董事, 硕士。 曾任毕马威会计师事务所合伙人、 普华永道会计师事务 所合伙人, 苏 黎世金融服务集团中国区董事长, 华 彬国际投资(集团)有限公司高级顾问。 2 、监事会成 员 朱莉丽女士, 监事, 硕 士。 曾就职于美林投资银行部、 德意志银行投资银行部; 现任 美国华平集团执行董事。 杨莹女士, 监事,本科 。曾在三九 集团、中国 平安保险( 集团)股份 有限公司 、永 亨 银行(中国)有限公司、中国民生银行工作,现任华宝投资有限公司风控合规部总经理。 贺桂先先生, 监事, 本科。 曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理; 现任 华 宝基金管理有限公司营运副总监。 王波先生, 监事,硕士 。曾任上海 证券报记者 ;现任 华宝 基金管理有 限公司 市场 总 监 兼战略策划部总经理。 3 、总经理及 其他高级管理人员 孔祥清 先生,董事长,简历同上。 HUANG Xiaoyi Helen (黄 小薏)女士,总经理,简历同上。 Alexandre Werno 先生,常 务副总经理,简历同上。 向辉先生, 副总经理, 硕士。 曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、 在长盛基金管 理 有限公司市 场部任职。2002 年加入华宝基金公 司参与公司 的筹建工作 ,先后担任 公司清算 登记部总经理、营运副总监、营运总监。现任公司副总经理。 欧江洪先生 ,副总经理 ,本科。曾 任宝钢集团 财务部主办 、宝钢集团 成本管理处 主管 、 宝 钢 集 团 办 公 室 ( 董 事 会 办 公 室 ) 主 管/ 高 级 秘 书 、 宝 钢 集 团 办 公 厅 秘 书 室 主 任 、 华 宝 投 资 有限公司总经理助理兼行政人事部总经理、 党委组织部部长, 党委办公室主任、 董事会秘书 等职务。现任 华宝基金管理有限公司 副总经理。 刘月华先生, 督察长, 硕 士。 曾在冶金工业部、 国家冶金工业局、 中国证券业协会等单 位工作。现任 华宝基金管理有限公司 督察长。





4 、本基 金 基金经理 周晶先生, 经济学博士、 MBA , 先 后在美国德州奥斯丁市德亚资本、 泛太平洋证券 (美 国) 和汇丰证券 (美国) 从事数量分析、 另类投资分析和证券投资研究工作。 2005 年至 2007 年在华 宝基 金管理 有限 公司 任 内控 审计风 险管 理部主 管,2011 年再次加入 华 宝基 金管理有 限公司任策略部总经理兼首席策略分析师, 现任国际业务部总经理。2013 年 6 月至 2015 年 11 月任华宝 兴业成熟市场动量优选证券投资基金基金经理,2014 年 9 月起兼任华宝兴业标 普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF) 基金经理,2015 年 9 月至 2017 年 8 月任华 宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金经理。2016 年 3 月任华宝兴业标普美国品质消 费股票指数证券投资基金(LOF ) 基金经理。2016 年 6 月 兼任华宝兴业标普香港上市中国 中小盘指数证券投资基金(LOF ) 基金经理,2017 年 4 月 任华宝 兴业港股通恒生中国(香 港上市)25 指数证券投资基金(LOF )基金经理。 5 、权益投资 决策委员会成员 刘自强先生, 投资总监、 华宝兴业动力组合混合型证券投资基金基金经理、 华宝兴业高 端制造股票型证券投资基金基金经理、 华宝兴业国策导向混合型证券投资基金基金经理、 华 宝兴业未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 闫旭女士, 投资总监、 国内投资部总经理、 华宝兴业行业精选混合型证券投资基金基金 经理、 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、 华宝兴业稳健回报灵活配置混合型 证券投资基金、华宝兴业智慧产业灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。 胡戈游先生, 助理投资总监、 华宝兴业宝康消费品证券投资基金基金经理、 华宝兴业品 质生活股票型证券投资基金基金经理、 华宝兴业核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 曾豪先生,研究部总经理。 蔡目荣先生, 国内投资部副总经理、 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理、 华宝兴业资源优选混合型证券投资基金基金经理。 6 、上述人员 之间不存在近亲属关系 。 (三)基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责: 1 、 依 法 募 集 资 金 , 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发售、申购、赎回和登记事宜; 2 、办理本基 金备案手续; 3 、对所管理 的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4 、按照基金 合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5 、进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告; 6 、编制季度 、半年度 和年度基金报告; 7 、计算并公 告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8 、办理与基 金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9 、按照规定 召集基金份额持有人大会; 10 、保存基 金财产管理业务活动 的记录、账册、报表和其他相关资料; 11 、 以基金 管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; 12 、 中国证 监会规定的其他职责。 (四)基金管理人承诺 1 、 基金管理人将遵守 《基金法》 、 《 中国人民共和国证券法》 等法律法规的相关规定, 并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。 2 、基金管理 人不 得有下列行为: (1 )将其固 有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2 )不公平 地对待其管理的不同基金财产; (3 )利用基 金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的 人牟取利 益; (4 )向基金 份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5 )侵占、 挪用基金财产; (6 ) 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 、 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 、 暗 示 他 人 从 事 相关的交易活动; (7 )玩忽职 守,不按照规定履行职责; (8 )法律、 行政法规 和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理 承诺 (1 ) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 , 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最大利益; (2 ) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 、 代 理 人 、 代 表 人 、 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三 人 牟 取 不 当 利益; (3 )不泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易 活 动; (4 )不以任 何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五)基金管理人内部控制制度 1 、风险管理 体系 本 基 金 在 运 作 过 程 中 面 临 的 风 险 主 要 包 括 政治风险、 海 外 市 场 风 险 、 政 府 管 制 风 险 、 汇率风险、法律风险、利率风险、税务风险、 境外上市公司经营风险 ,开放式基金的 一 般 风险, 如: 流动性风险、 管理风险 、 操作或技术风险、 合规性风险、 交易对手的信用风险 、 大宗交易风险等。本基金特定风险包 括指数化投资的风险、标的指数回报与股票市场 平 均 回报偏离的风险、标的指数波动的风险、 标的指数编制的风险、跟踪误差的 风险、标 的 指 数变更的风险、股指期货及其他衍生品投资的风险 等。 针对上述各种风险, 基金管理人建立了一套完整的风险管理体系, 具体包括以下内容: (1 ) 搭建风险管理环境。 具体包括制定风险管理战略、 目标, 设置相应的组织机构、 建立清晰的责任线路和报告渠道、 配备适当的人力资源、 开发适用的技术支持系统等内容。 (2 )识别风 险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 (3 ) 分 析 风 险 。 检 查 存 在 的 控 制 措 施 , 分 析 风 险 发 生 的 可 能 性 及 其 引 起 的 后 果 并 将 风险归类。 (4 ) 度量风险。 评估风险水平的高低, 既有定性的度量手段, 也有定量的度量手段。 定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严 重 程 度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小。 (5 ) 处 理 风 险 。 将 风 险 水 平 与 既 定 的 标 准 相 对 比 , 对 于 那 些 级 别 较 低 、 在 公 司 所 定 标准范围以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准 ; 而 对较为严重的风险,则制定适当的控制措施;对于一 些后果可能极其严重的风险,则 除 了 严格控制以外,还准备了相应的应急处理措施。 (6 ) 监 视 与 检 查 。 对 已 有 的 风 险 管 理 系 统 进 行 实 时 监 视 , 并 定 期 评 价 其 管 理 绩 效 , 在必要时结合新的需求加以改变。 (7 ) 报 告 与 咨 询 。 建 立 风 险 管 理 的 报 告 系 统 , 使 公 司 股 东 、 公 司 董 事 会 、 公 司 高 级 管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。 2 、内部控制 制度 (1 )内部风 险控制原则 健全性原则。 内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、 各个部门和各级岗位, 并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个环节; 有 效 性 原 则 。 通 过 设 置 科 学 清 晰 的 操 作 流 程 , 结 合 程 序 控 制 , 建 立 合 理 的 内 控 程 序 , 维护内部控制制度的有效执行; 独立性原则。 公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门 和岗位,各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司固有财产、各项委托基金财产 、 其 他资产分离运作,独立进行; 相互制约原则。 内部部门和岗位的设置必须权责分明、 相互制约, 并通过切实可行的 相互制衡措施来消除内部控制中的盲点; 防火墙原则。 公司基金管理、 交易、 清算登记、 信息技术、 研究、 市 场营销等相关 部 门,应当在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制 定严 格的批准程序和监督防范措施; 成本效益原则。 公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性, 尽量降低经营运 作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果; 合法合规性原则。 公司内控制度应当符合国家法律、 法规、 规章制度和各项规定, 并 在此基础上遵循国际和行业的惯例制订; 全面性原则。 内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节, 并普遍适用于公司每 一位员工,不留有制度上的空白或漏洞; 审 慎 性 原 则 。 公 司 内 部 控 制 的 核 心 是 风 险 控 制 , 内 部 控 制 制 度 的 制 订 要 以 审 慎 经 营 、 防范和化解风险为出发点; 适时性原则。 内部控制制度的制订应当具有前瞻性, 并且必须随着公司经营战略、 经 营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及 时 进 行相应的修改或完善。 (2 )内部风 险控制的要求和内容 内 部 风 险 控 制 要 求 不 相 容 职 务 分 离 、 建 立 完 善 的 岗 位 责 任 制 和 规 范 的 岗 位 管 理 措 施 、 建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速 反 应 机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、 市场管理业务控制、 信息披露控制、 信 息技术系统控制、会计系统控制、档案管 理控制、建立保密制度以及内部稽核控制 等。 (3 )督察长 制度 公司设督察长, 督察长由公司总经理提名, 董事会聘任, 并应当经全体独立董事同意。 督察长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告, 并在董事会及董事会下设的相 关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情 况 。 督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责 人 , 提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不 整 改 或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构 报告。 (4 )监察稽 核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度, 在所赋予的权限内, 按照所规定 的程序和适当的方法,进行公正客观的检查和评价。 监 察 稽 核 部 和 风 险 管 理 部 负 责 调 查 评 价 公 司 内 控 制 度 的 健 全 性 、 合 理 性 ; 负 责 调 查 、 评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况;评价各项内控制度执行的有效性, 对 内 控制度的缺失提出补充建议;进行日常风险监控工作;协助评价基金财产风险状况; 负 责 包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。 3 、基金管理 人关于内部控制制度的声明书 (1 )基金管 理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (2 )基金管 理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 三 、 基 金托管 人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月 , 是 一家国内领先、 国际知名 的大型股份制商业银行, 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月 在香港联合交易所挂牌上市( 股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证 券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。 2017 年 6 月 末,本集团资产总额 216,920.67 亿元 ,较上年末增加 7,283.62 亿元,增幅 3.47% 。上半 年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增长 1.30% ; 净利 润较上 年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元,盈 利水平实现平稳增长。 2016 年, 本 集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项 重要奖项。 荣获 《欧洲货币 》 “2016 中国 最佳银行” , 《环球金融》 “2016 中国 最佳消费者银行” 、 “2016 亚太区最佳流 动 性管理银行” , 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” , 《 亚洲银行家》 “中国最佳大型 零 售银行奖” 及中国银行 业协会“年 度最具社会 责任金融机 构奖” 。本集 团在英国《 银行家》 2016 年“世 界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2 ;在美国《财富》 2016 年世 界 500 强排名 第 22 位。 中国建 设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、 理 财 信托 股权 市 场处 、QFII 托 管 处 、养 老 金托 管处 、 清算 处、 核 算处 、跨 境 托管 运营 处、 监督稽核处等 10 个职能 处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共有员工 220 余人。 自 2007 年起 ,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成 为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划财务部、 信 贷经营部任职, 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部担任领导职 务。 其拥 有 八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 郑绍平,资 产托管业务 部副总经理 ,曾就职于 中国建设银 行总行投资 部、委托代 理部 、 战略客户部, 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 原玎, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海 外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展等工作, 具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 “以客户 为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实 维 护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展, 中国 建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种 不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保 基金、 保险资金、 基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务 体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年 二季度末,中国建设 银行已托管 759 只证券投 资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得 了业内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获 得 《全球托管人》 、 《财 资》 、 《环球 金融》 “中 国 最佳 托管银 行 ” 、 “ 中国最佳 次托 管银行” 、 “ 最佳托 管专 家 ——QFII ”等奖 项, 并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行” 。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章 和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金 财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时, 保护基金份额持有人的合法权 益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管 业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行 使内控合规工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制度、 岗位 职 责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资格; 业 务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、 存 放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施 音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为 事 故的发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运作。 利用 自 行开发的“ 新一代托管 应用监督子 系统” ,严格 按照现行法 律法规以及 基金合同规 定,对基 金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1. 每工作日按 时通过新一代托管应用监督子系统, 对各基金投资运作比例控制 等情况进 行监控,如 发现投资异 常情况,向 基金管理人 进行风险提 示,与基金 管理人进行 情况核实 , 督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管 理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3. 根据基金投 资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基金投资运作的 合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4. 通过技术或 非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证,并及时报告中国证监会。 四、 相 关 服 务机构 (一)基金份额发售机构 1 、场外发售 机构 (1 )直销机构 1 )直销柜台 华宝基金管理有限公司在上海开设直销柜台。 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环 球金融中心 58 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 上海环球金融中心 58 楼 法定代表人:孔祥清 直销柜台电话:021-38505731 、38505732、021-38505888-301 或 302 直销柜台传真:021-50499663 、50988055 网址:www.fsfund.com 2 )直销 e 网金 投资者可以通过华宝基金管理有限公司 网上交易直销 e 网金系统办理本基金的认/ 申购、 赎回等业务,具体交易细则请参阅 华宝基金管理有限公司 网站公告。网上交易网址: www.fsfund.com 。 (2 )其他销 售机构 1 )中国建设 银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 客户电话:95533 公司网址:www.ccb.com 2 )中国银行 股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中 国银行总行办公大楼 客户电话:95566 公司网址:www.boc.cn 3 )交通银行 股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号


联系人:曹榕 联系电话: (021 )58781234


传真: (021 )58408483 客户电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com 4 )招商银行 股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 联系人:邓炯鹏 联系电话:0755-83198888 客户电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com 5 )上海浦东 发展银行股份有限公司 注册地址:中国?上海市中山东一路 12 号 联系人:高天、姚磊 联系电话:021-61618888 传真:021 -63604196 客户电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn 6 )安信证券 股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 号楼 9 层 联系人:杨天枝 联系电话:0755-82558323


传真:0755-82558355


客户电话:4008-001-001


公司网址:www.essence.com.cn 7 )渤海证券 股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区云际道立达公寓 F 座渤海证券 联系人:王星 联系电话:022-28451922 客户电话:4006515988 公司网址:www.ewww.com.cn 8 )长城证券 股份有限公司


注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16-17 层 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客户电话:400-6666-888 公司网址:www.cgws.com 9 )长江证券 股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号 联系人:奚博宇、黄美慧 联系电话:021-68751860 ;027-65799827 传真:027-85481900 客户电话:95579 或 4008-888-999


公司网址:www.95579.com 10 )北京创 金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 联系人:李婷婷 联系电话:400-6262-818 传真:010-63583991 客户电话:010-66154828-8038 公司网址:www.5irich.com 11 )德邦证 券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城 建国际中心 19 楼 联系人:刘熠 联系电话:68761616-8076 传真:862168767981 客户电话:400-8888-128 公司网址:www.tebon.com.cn 12 )东北证 券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 联系电话:0431-82006251 传真:0431-85096795 客户电话:95360 公司网址:www.nesc.cn 13 )东方证 券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 东方国际金融广场 2 号楼 21-29 层 联系人:黄静 联系电话:63325888-3137 客户电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn 14 )东海证 券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵 西路 23 号投资广场 18 层


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦


联系人:王一彦 联系电话:20333910 传真:021-50498871


客户电话:95531


公司网址:www.longone.com.cn 15 )东吴证 券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 联系人:陆晓 联系电话:0512-62938521


传真:0512-65588021 客户电话:95330 公司网址:http://www.dwzq.com.cn 16 )东兴证 券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 10 层 联系人:夏锐 联系电话:010-66559742 客户电话:95309 公司网址:www.dxzq.net.cn 17 )光大证 券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 联系人:姚巍;龚俊涛;何耀 联系电话:021-22169779 、021-22169936 传真:021 -22169134 客户电话:95525 公司网址:www.ebscn.com 18 )广发证 券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: : 广州市天河北路 183 号 大都会广场 18 楼 联系人:黄岚 联系电话:020-87555888-8333 客户电话:95575 或致电 各地营业网点 公司网址:www.gf.com.cn 19 )国都证 券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 联系人:李弢 联系电话:010-84183331 客户电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com 20 )中国国 际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:中国北京建国门外大街 1 号国贸写字 楼 2 座 28 层 联系人:罗春蓉 、陈曦 、康楠


联系电话:010-65051166 传真:010- 65051156 客户电话:400-910-1166 21 )国泰君 安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号


办公地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 联系人:钟伟镇 联系电话:38032284 传真:021-38670666 客户电话:95521 、4008888666 公司网址:www.gtja.com 22 )国信证 券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦 16 楼至 26 楼 办公地址: 深圳市红岭中路 1012 号 国信证券大厦 联系人:李颖 联系电话:(0755)82130833--701266 、 (0755)82133066 传真:0755-82133952 客户电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 23 )海通证 券股份有限公司 注册地址:上海广东路 689 号 办公地址:上海广东路 689 号 联系人:涂洋 联系电话:23219061、23219290 客户电话:95553 公司网址:www.htsec.com 24 )上海好 买基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室 联系人:陆敏


联系电话:021-20613600 传真:021-68596919 客户电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com 25 )和讯信 息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层 联系人:刘洋 联系电话:021-20835879 传真:021-20835788 客户电话:400-920-0022 公司网址:www.licaike.com 26 )华安证 券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公 地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座 联系人:樊忠亚 联系电话:0551-65161675 传真:0551-65161672 客户电话:95318 公司网址:www.hazq.com 27 )华宝证 券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼 联系人:胡星煜 联系电话:20515583 传真:021-20515593 公司网址:http://www.cnhbstock.com 28 )华福证 券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号 招商银行大厦 18 层 联系人:王虹;高文静 联系电话:021-20655183 客户电话:96326 (福建 省外请加拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn


29 )华泰证 券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场 联系人:庞晓芸、马艺卿 联系电话:0755-82492193、025-83389093 客户电话:95597 公司网址: www.htsc.com.cn 30 )江海证 券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 联系人:周俊 联系电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客户电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn 31 )深圳市 新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 A 座 7 层 联系人:文雯 联系电话:010-83363010 传真:010-83363099 客户电话:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn 32 )北京肯 特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 联系人:赵德赛 联系电话:4000988511 传真:010-89188000 客户电话:4000988511 公司网址:http://kenterui.jd.com 33 )上海陆 金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东 新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人:程晨 联系电话:021-20665952 传真:021-50783597 客户电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com 34 )平安证 券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 传真:0755-82435367 客户电话:95511-8 公司网址:www.stock.pingan.com 35 )上海证 券有限责任公司 注册地址:上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼 办公地址:上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686888 传真:021-53686100 ,021-53686200 客户电话:4008918918、021-962518 公司网址:www.962518.com 36 )申万宏 源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸 广场 40 楼 联系人:黄莹 联系电话:021-33388211 传真:021-33388224 客户电话:95523 或 4008895523 公司网址: www.swhysc.com 37 )申万宏 源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室


办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室 联系人:黄莹 联系电话:021-33388211 传真:0991-2301927 客户电话:400-800-0562 公司网址:www.hysec.com 38 )蚂蚁( 杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场 B 座 6F


办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场 B 座 6F


联系人:韩爱彬 联系电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客户电话:4000-776-123 公司网址:http://www.fund123.cn/ 39 )上海天 天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 联系人:杨蕾 联系电话:021-54509998 传真:021-64385308 客户电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn 40 )浙江同 花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室


办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室


联系人:董一锋 联系电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 41 )信达证 券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081493 传真:010-63081344 客户电话:95321 公司网址:www.cindasc.com 42 )兴业证 券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券 大厦 联系人:乔琳雪、吴嘉虹 联系电话:021-38565547 客户电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn 43 )中国银 河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座


办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 客户电话:95551 、400-8888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn 44 )招商证 券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层 联系人:黄婵君 联系电话:86-755-82960167 客户电话:4008895565 或 95565 公司网址:www.newone.com.cn 45 )中航证 券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 联系人:戴蕾 联系电话:0791-86768681 客户电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com 46 )中泰证 券股份有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 66 号东 亚银行金融大厦 18 层 联系人:许曼华 联系电话:021-20315290 客户电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn 47 )中国中 投证券有限责任公司 注册地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 04 层、18-21 层 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 04 层、18-21 层 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 客户电话:95532 或 400 600 8008 公司网址:www.china-invs.cn 48 )中信建 投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 联系人:许梦园 联系电话:010-85156398


客户电话:400-8888-108( 免长途费) 、95587 公司网址:www.csc108.com 49 )中信期 货有限公司





注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305 室、 14 层


办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305 室、 14 层


联系人:刘宏莹 联系电话:010-6083375 传真:0755-83217421 客户电话:400-990-8826 公司网址:www.citicsf.com 50 )中信证 券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场(二期北座) 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦 联系人:马静懿 联系电话:010-60833889 传真:010-6083 6029 客户电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com


51 )中信证 券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层 联系人:孙秋月 联系电话:0532-85022026 传真:0532-85022605


客户电话:95548 公司网址:www.citicssd.com 52 )深圳众 禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 联系人:童彩平 联系电话:400-678-8887 传真:0755-33227951


客户电话:0755-33227950 公司网址:www.zlfund.cn


53 )珠海盈 米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人:李孟军 联系电话:020-89629066 传真:020-89629011 客户电话:020-89629099 公司网址:www.yingmi.cn 54 )北京蛋 卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4000618518 电话:010-61840688 传真:010-61840699 公司网址:https://danjuanapp.com/ 55 )深圳前 海微众银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼











注册资本:42 亿元人民币 法定代表人:顾敏 公司网站:www.webank.com 客户服务电话: 4009998800 56 )上海华 夏财富投资管理有限公司 公司网址: www.amcfortune.com 客户服务电话: 400-817-5666 57 )国联证 券股份有限公司 公司地址: 无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融 大厦 客户服务: 95570 网址:http://www.glsc.com.cn 58 )财通证 券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 客户服务热线:95336 公司网址:www.ctsec.com 59 )第一创 业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 层 联系人:李晓伟 联系电话:0755-23838076 客户电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 2 、场内发售 机构


本基金场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。 本基金认购期结束前获得基金销售业务 资格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。 尚未取得基金销售业务资格, 但属于深圳证 券交易所会员的其他机构, 可在本基金份额上市后, 通过深圳证券交易所交易系统办理本基金份额的上市交易。 (二)登记机构 本基金人民币份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,美元份额的登记机 构为华宝基金管理有限公司 。 1 、名称:中 国证券登记结算有限责任公司 地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 联系人:朱立元 电话:010-59378839 传真: 010-59378907 2 、名称:华 宝基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 上海环球金融中心 58 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 上海环球金融中心 58 楼 电话:021 -38505888 传真:021 -38505777 联系人:章希 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼


办公地址:上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋


联系电话:021-31358666 传真: 021-31358600 联系人:孙睿 经办律师:黎明、孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:德勤华永会计师事务所( 特殊普通合伙) 注册地址:上海市延安东路 222 号 外滩中心 30 楼 办公地址:上海市延安东路 222 号 外滩中心 30 楼 负责人: 曾 顺福 联系电话:021-61418888 传真:021-63350177 联系人:曾浩 经办注册会计师:曾浩、吴凌志 五、 基 金 的 名称 本基金名称:华宝兴业标普美国品质消费股票指数证 券投资基金(LOF ) 六、 基 金 的 类型 本基金类型:契约型开放式 七、 基 金 的 投资目 标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。正常情况下,本基金力争控 制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5% ,年化跟 踪误差 不超过 5% 。 八、 基 金 的 投资范 围 本基金的投 资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括 标的指数成分股、 备选成分股、 在 已 与 中 国 证 监 会 签 署 双 边 监 管 合 作 谅 解 备 忘 录 的 国 家 或 地 区 证 券 监 管 机 构 登 记 注 册 的 跟 踪同一标的指数的公募基金( 包括 ETF) 、 已与中国 证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国 家或地区证券市场挂牌交易的其他股票、 固定收益类证券、 银行存款、 货币市场工具、 回购、 证券借贷、 跟踪同一标的指数的股指期货等金融衍生品 以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规 或监管机构 以后允许基 金投资其他 品种,基金 管理人在履 行适当程序 后 , 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 投资于标的指数成分股、 备选成分股的资产不低于基金资产的 80% , 投资于跟踪同一标的 指数的公募基金( 包括 ETF) 的比例不超过基金资产净 值的 10% 。本基金持有现金或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 九 、 基 金的投 资 策 略 本基金原则上采取完全复制策略, 即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票 投资组合, 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 但在因特殊情况 (如股票 停牌、 流动性不足) 导致无法获得足够数量的股票时, 基金管理人将使用其他合理方法进行 适当的替代,追求尽可能贴近目标指数的表现。 本基金还可能将一定比例的基金资产投资于与标的指数相关的公募基金( 包括 ETF),以 优化投资组合的建立,达到节约交易成本和有效追踪标的指数表现的目的。 本基金在投资的过程中,造成跟踪误差的原因主要有以下几方面: 1 、基金日常 运作过程中必须保有一定比例的现金资产; 2 、基金投资 组合的权重与目标指数的成分股的权重可能在调整周期当中出现不一致; 3 、基金补券 过程中股票买卖价格与股票收盘价存在差异; 4 、各种交易 费用及基金运作过程中所产生的费用和开支; 5 、成分股红 利再投资等。 基金管理人会定期对跟踪误差进行归因分析, 为基金投资组合下一步的调整及跟踪目标 指数偏离风险的控制提供量化决策依据。 同时 , 为更好地实现本基金的投资目标, 本基金还 将在条件允许的情况下,适当开展证券借贷业务,以期降低跟踪误差水平。 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要, 将适当投资于债券和货币市场工具, 固定 收益投资的目的是在保证基金资产流动性的同时有效利用基金资产, 提高基金资产的投资收 益。 同时, 为更好地实现本基金的投资目标, 本基金还将在条件允许的情况下, 开展证券借 贷业务以及投资于股指期货等金融衍生品, 以期降低跟踪误差水平。 本基金投资于金融衍生 品的目标是替代跟踪标的指数的成份股, 使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数。 不得应 用于投机交易目的,或用作杠杆工具放大基金的投资。 正常情况下, 本基金力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对 值不超过 0.5% ,年化跟踪误差不超过 5% 。 未来, 随着全 球证券市场投资工具的发展和丰富, 本基金可相应调整和更新相关投资策 略,并在更新的招募说明书中公告。 十、 基 金的业 绩 比 较基准 本 基 金 的 标 的 指 数 为 标 普 美 国 品 质 消 费 股 票 指 数 (S&P Consumer Discretionary Select Sector Index)。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 经 人 民 币 汇 率 调 整 的 标 普 美 国 品 质 消 费 股 票 指 数 收 益 率 × 95%+ 人民币 活期存款利率(税后)×5% 。 如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、 发布或授权, 或标的指数由其他指数替 代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟 踪标的, 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时, 本基金管理人可以依据 维护投资人合法权益的原则, 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基 金名称。 若变更标的指数、 业绩比较基准对基金投资范围和投资策略等无实质性影响 (包括 但不限于指 数编制单位 变更、指数 更名等事项) ,则无需召 开基金份额 持有人大会 ,基金管 理人应与基金托管人协商一致后, 报中国 证监会备案并及时公告。 若变更业绩比较基准、 标 的指数涉及本基金投资范围或投资策略等实质性变更, 则基金管理人应就变更业绩比较基准、 标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。 十 一 、 基金的 风 险 收益特 征 本基金为股票型基金, 预期风险与预期收益水平高于混合基金、 债券基金与货币市场基 金。 本基金为指数基金, 主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现, 具有与标的指数相似的 风险收益特征。 十 二 、 基金的 投 资 组合报 告 本基金的投资组合报告所载的数据截至 2017 年6 月30 日 , 本 报告中所列财务数据未经审计。 1 、报告期末 基金资产组合情况 序 号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 130,886,675.13 94.03 其中:普通股 130,886,675.13 94.03 优先股 - 0.00 存托凭证 - 0.00








房地 产信托凭证 - 0.00 2 基金投资 72,862.74 0.05 3 固定收益投资 - 0.00 其中:债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 金融衍生品投资 - 0.00 其中:远期 - 0.00 期货 - 0.00 期权 - 0.00 权证 - 0.00 5 买入返售金融资产 - 0.00 其 中 : 买断式 回 购 的 买 入返售金融资产 - 0.00 6 货币市场工具 - 0.00 7 银 行 存 款和结 算 备 付 金 合计 7,939,364.54 5.70 8 其他资产 299,188.97 0.21 9 合计 139,198,091.38 100.00 2 、报告期末 在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 美国 130,886,675.13 95.54 合计 130,886,675.13 95.54 3 、报告期末 按行业分类的股票及存托凭证投资组合 (1 )报告期 末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 能源 - - 材料 - - 工业 - - 非日常生活消费品 130,886,675.13 95.54 日常消费品 - - 保健 - - 金融 - - 信息技术 - - 电信服务 - - 公用事业 - - 合计 130,886,675.13 95.54 (2 )报告期 末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资. 4 、期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 (1 )报告期 末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托 凭证投资明细 序 号 公司名称 ( 英 文) 公司名称( 中 文) 证券 代码 所 在 证 券 市 场 所 属 国 家 ( 地 区 ) 数量 (股) 公允价值(人 民币元) 占基 金资 产净 值比 例 (%) 1 AMAZON.COM INC 亚马逊公司 AMZN US 纳 斯 达 克 美 国 3,007 19,718,760.9 3 14.39 2 COMCAST CORP-CLASS A 康卡斯特公司 CMCS A US 纳 斯 达 克 美 国 35,88 2 9,460,635.49 6.91 3 HOME DEPOT INC 家得宝公司 HD US 纽 约 美 国 9,065 9,420,284.18 6.88 4 WALT DISNEY CO/THE 华特迪士尼 DIS US 纽 约 美 国 11,03 0 7,939,173.40 5.80 5 MCDONALDS CORP 麦当劳 MCD US 纽 约 美 国 6,179 6,411,127.14 4.68 6 PRICELINE GROUP INC/THE Priceline 集团 PCLN US 纳 斯 达 克 美 国 373 4,726,525.71 3.45 7 STARBUCKS CORP 星巴克 SBUX US 纳 斯 达 克 美 国 10,98 0 4,337,267.60 3.17 8 NIKE INC -CL B 耐克公司 NKE US 纽 约 美 国 10,04 8 4,016,081.10 2.93 9 TIME WARNER 时代华纳 TWX 纽 美 5,880 3,999,678.92 2.92 INC US 约 国 1 0 CHARTER COMMUNICATION S INC-A Charter Communication s 公司 CHTR US 纳 斯 达 克 美 国 1,635 3,730,999.11 2.72 (2 )报告期 末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及存托 凭证投资明细 本基金本报告期末未持有积极投资。 5 、报告期末 按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。


6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。


7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。


9 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 (人 民币元) 占基金资产 净值比例(%) 1 SPDR-CONS DISCRE ETF 基金 开放式 SSGA Fund s Managem ent Inc 72,862.74 0.05 10 、投资组 合报告附注 (1 )基金管 理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门 立案调查, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚, 无证券投资决策程序需特别 说明。 (2 )基金投 资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3 )其他资 产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 96,921.68 4 应收利息 134.92 5 应收申购款 202,132.37 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 299,188.97 4 、报告期末 持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


5 、报告期末 前十名股票中存在流通受限情况的说明 (1 )报告期 末 指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (2 )报告期 末 积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有积极投资。 十 三 、 基金的 业 绩 基金业绩截止日为 2017 年 6 月30 日, 所列数据未经审计。 1 、净值增长 率与同期比较基准收益率比较: 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016/03/18-2016/12/31 10.10% 0.71% 10.99% 0.74% -0.89% -0.03% 2017/01/01-2017/06/30 7.08% 0.54% 7.26% 0.54% -0.18% 0.00% 2016/03/18-2017/06/30 17.90% 0.65% 19.05% 0.67% -1.15% -0.02% 2 、自基金合 同生效以来 基金累计份 额净值增长 率变动及其 与同期业绩 比较基准收 益 率 变动的比较 : 华宝兴业标普美国品质消费股票指数证券投资基金(LOF ) 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2016 年 3 月 18 日至 2017 年 6 月 30 日)


注: 按照基金合同的规定, 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 资组合比例符合基金合同的有关约定。 截至 2016 年9 月18 日, 本基金已达到合同规定的资 产配置比例。 十 四 、 基金的 费 用 (一) 与基金运作有关的费用 1 、基金费用 的种类 (1 )基金管 理人的管理费; (2 )基金托 管人的托管费 ,含境外托管代理行收取的费用; (3 )标的指 数使用相关费用; (4 ) 《基金 合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (5 ) 《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、税务顾问费 和诉讼费; (6 )基金份 额持有人大会费用; (7 )基金的 证券交易 或 结算而产生 的 费用(包 括但不限于 在境外市场 开户、交易 、 清 算、登记、存管等各项费用) ; (8 )基金的 银行汇划费用 和外汇兑换交易的相关费用 ; (9 )基金依 照有关法律 法规应当缴 纳的、购买 或处置证券 有关的任何 税收、征费 、 关 税、印花税 、交易及其 他税收及预 扣提税(以 及与前述各 项有关的任 何利息、罚 金及费用 ) 以及相关手续费、汇款费、基金的税务代理费; (10)基金 的开户费用、账户维护费用; (11 ) 除基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、 更换基金托管人 及 基 金 资 产 由 原 任 基 金 托 管 人 转 移 至 新 任 基 金 托 管 人 以 及 由 于 境 外 托 管 人 更 换 导 致 基 金 资产转移所引起的费用; (12)为应 付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用; (13)基金 的上市费用; (14)按照 国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式 (1 )基金管 理人的管理费


本基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下: H =E ×1.00% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计 提, 按月支付, 由基金 托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在次月初 5 个工作 日内、 按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资 金划拨指令。 若遇法定节假日、公休假等 ,支付日期顺延。 (2 )基金托 管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 境外托管人的托管费从 基金托管人的托管费中扣除。 托管费的计算方法如下: H =E ×0.25% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计 提, 按月支付, 由基金 托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在次月 初 5 个工作 日内 、 按照指定 的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资 金划拨指令 。若遇法定节假日、公休 假等,支付日期顺延。 (3 )标的指 数使用相关费用 本 基 金 按 照 基 金 管 理 人 与 标 的 指 数 许 可 方 所 签 订 的 指 数 许 可 使 用 协 议 的 约 定 计 提 标 的 指数使用相关费用, 基金合同生效后的标的指数使用相关费用从基金财产中列支。 本基金的 标的指数使用相关费用包括标的指数许可使用费和标的指数数据使用费。 1 )标的指数 许可使用费 标的指数许可使用费按前一日基金资产净值 的 0.05% 的 年费 率 计提。计算方法如下: H=E ×0.05% ÷当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 若任一年度 累计计提指数许可使用费金额按 年度最后一日 (如为节假日取最近一日) 中 国 人 民 银 行 或 其 授 权 机 构 公 布 的 汇 率 中 间 价 折 算 的 金 额 小 于 指 数 许 可 使 用 协 议 规 定 的 年度 费用下限, 则基金于该 年度最后一日补提 标的指数许可使用费至指数使用许可协议规定的费 用收取下限,本基金 标的指数许可使用费收取下限为每 年 20,000 美元。 2 )标的指数 数据使用费 标的指数数据使用费每日计提,每年 6,000 美元 。计算方法如下: H=6,000 ×中 国人民银行公布的 人民币兑美元汇率中间价÷当年天数 H 为每日应计提的指数数据使用费 标的指数数据使用费 每日以人民币计提, 按 年度支付。 若由于汇率影响当年计提的标的 指数数据使用费高于或低于 6,000 美 元, 则基金与该年度最后一日调整计提的数据使用费至 6,000 美元。 经基金管理人和基金托管人核对一致后, 由基金管理人向基金托管人发送 标的指数许可 使用费和标的指数数据使用费 划付指令,基金托管人于次 年首日起 15 日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人 , 由基金管理人根据指数许可使用协议所规定的方式支付给标的指数 许可方。 如果指数许可使用协议约定的指数许可使用费 和指数数据使用费的计算方法、 费率和支 付方式发生调整, 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费 和指数数据使用费。 基金管理人应及时按照 《信息披露办法》 的规定在指定媒介进行公告, 此项调整无须召开基 金份额持有人大会。 上述 “1 、 基金费用的种类中第 (4 ) - (14 ) 项费用” , 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托管费率。 基金 管理人应按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。 3 、不列入基 金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1 )基金管 理人和基金 托管人因未 履行或未完 全履行义务 导致的费用 支出或基金 财 产 的损失; (2 )基金管 理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3 ) 《基金 合同》生效前的相关费用; (4 )其他根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4 、基金税收 基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定, 履行纳税义务。 基金管理人 对最终税务的处理的真实准确负责。


基金份额持有人根据中国法律法规规定,履行纳税义务。


除因基金管理人或基金托管人疏忽、 故意行为导 致的基金在税收方面造成的损失外, 基 金管理人和基金托管人不承担责任。 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规 和境外市场的 规定执行。 (二) 与基金有关的销售费用 1 、申购费用 投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 (1 )人民币 份额申购费用 本基金人民币份额的场外申购费率如下, 场内申购费率由场内销售机构参照场外申购费 率执行。 申购金额 (M ) (人民币) 申购费率 M <100 万元


1.20% 100 万元≤M <200 万元


0.80% 200 万元≤M <500 万元


0.40% M ≥500 万元


按笔收取,1000 元/ 笔 (2 )美元份 额申购费用 本基金美元份额的场外申购费率如下。 申购金额(M ) (美元) 申购费率 M <10 万美 元


1.20% 10 万美元≤M <30 万美 元


0.80% 30 万美元≤M <60 万美 元


0.40% M ≥60 万美 元


按笔收取,200 美 元/ 笔 申购费用由投资者承担, 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登记等各项费用, 不列 入 基金财产。 2 、赎回费用 本基金 人民币份额的场内赎回费率为 0.5% 。本 基金人民币份额和美元份额的场外赎回 费率表如下: 持有基金份额期限 (Y ) 赎回费率


Y <1 年 0.50% 1 年≤Y <2 年 0.25% Y ≥2 年 0


注:1 年指 365 日,2 年为 730 日 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。赎回费 的 25% 应当归 入基金财产, 其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。 3 、基金管理 人可以在基 金合同约定 的范围内调 整费率或收 费方式,并 最迟应于新 的 费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4 、基金管理 人可以在不 违反法律法 规规定及基 金合同约定 的情形下根 据市场情况 制 定 基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间, 按相关监管部门 要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低申购费率和赎回费率。 5 、办理人民 币份额 的场 内申购、赎 回业务应遵 守深圳证券 交易所及中 国证券登记 结 算 有限责任公司的有关业务规则。 若相关法律法规、 中国证监会、 深圳证券交易所或中国证券 登记结算有限责任公司对场内申购、 赎回业务规则有新的规定, 基金合同相应予以修改, 并 按照新规定执行,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 5 、申购份额 、赎回金额与基金份额净值的计算 (1 )申购份 额的计算方式 1 )申购人民 币份额的计算方式 场外、 场内申购本基金 人民币份额 均采用金额申购的方式, 申购金额包括申购费用和净 申购金额。 申购费用适用比例费率的情形下: 净申购金额= 申购金额/ (1 +人民币份 额 申购费率) 申购费用= 申 购金额- 净申 购金额 申购份额= 净 申购金额/T 日基金份额净值 申购费用适用固定金额的情形下: 申购费用= 固 定金额 净申购金额= 申购金额- 申 购费用 申购份额= 净 申购金额/T 日基金份额净值 场外申购 人民币份额的计算按四舍五入方法, 留到小数点后两位, 由此产生的收益或损 失由基金财产承担; 场内申购 人民币 份额的计算先按四舍五入方法保留到小数点后两位, 再 按截尾法保 留到整数位 ,小数部分 对应的剩余 金额由场内 销售机构返 还投资者。 申购费用 、 净申购金额的计算按四舍五入方法, 保留到小数点后两位, 由此误差产生的收益或损失由基 金资产承担。 例1 : 某投资 者投资100,000 元通过场 外申购本基金 人民币份额, 对应的申 购费率为1.2% , 假定申购当 日人民币份额净值为 1.086 元,该投 资者可得到的基金份额为: 净申购金额=100,000/ (1+1.2% )=98,814.23 元 申购费用=100,000-98,814.23 =1,185.77 元 申购份额=98,814.23/1.086 =90,989.16 份 即: 投资者投资 100,000 元通过场外申购本基金 人民币份额, 假定申购当日 人民币份额 净值为 1.086 元,可得 到 90,989.16 份人民币份 额。 例2 : 某投资 者投资100,000 元通过场 内申购本基金 人民币份额, 对应的申 购费率为1.2% , 假定申购当 日人民币份额净值为 1.090 元,该投 资者可得到的基金份额为: 净申购金额=100,000/ (1+1.2% )=98,814.23 元 申购费用=100,000-98,814.23 =1,185.77 元 申购份额=98,814.23/1.090=90,655.26 份=90,655 份 返还给投资者的剩余金额=0.26 ×1.090=0.28 元 即: 投资者投资 100,000 元通过场 内申购本基金人民币份额, 假定申购当日 人民币份额 净值为 1.090 元,可得 到 90,655 份 基金份额,剩余 0.28 元 返还投资者。 2 )申购美元 份额的计算方式 申购 本基金美元份额采用金额申购的方式,申购金额包括申购费用和净申购金额。 申购费用适用比例费率的情形下: 净申购金额= 申购金额/ (1 +美元份额 申购费率) 申购费用= 申 购金额- 净申 购金额 申购份额= 净 申购金额/T 日基金份额净值 申购费用适用固定金额的情形下: 申购费用= 固 定金额 净申购金额= 申购金额- 申 购费用 申购份额= 净 申购金额/T 日基金份额净值 例: 某投资者投资 10,000 美元申购本 基金 美元份额, 对应的申购费率为 1.2% , 假定 申 购当日美元 份额净值为 0.183 美元, 该投资者可得到的基金份额为: 净申购金额=10,000/(1+1.2% )=9,881.42 美元 申购费用=10,000-9,881.42 =119.58 美元 申购份额=9,881.42/0.183 =53,996.83 份 即: 投资者投资 10,000 美 元申购本基金 美元份额, 假定申购当日 美元 份额净值为 0.183 美元,可得到 53,996.83 份美元份额 。 (2 )赎回金 额的计算方式 本基金赎回均采用份额赎回的方式。赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中, 赎回总额=赎回份额×T 日基金份额 净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额= 赎 回总额-赎回费用 上述计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数点后两位, 由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 例:某投资者通过场外赎回本基金 10,000 份人民 币 份额,持有时间为一年三个月,对 应的赎回费率为 0.25% , 假设赎回当日 人民币份额净值是 1.152 元 , 则其 可得到的赎回金额 为: 赎回总额=10,000 ×1.152=11,520 元 赎回费用=11,520 ×0.25%=28.80 元 赎回金额=11,520-28.80=11,491.20 元 即:投资者通过场外赎回本基金 10,000 份人民币 份额,持有期限为一年三个月,假设 赎回当日 人民币份额净值是 1.152 元,则其可得到的赎回金额为 11,491.20 元。 例: 某投资者通过场内赎回本基金 10,000 份人民 币 份额, 对应的赎回费率为 0.5%,假 设赎回当日 人民币份额净值是 1.150 元,则其可 得到的赎回金额为: 赎回总额=10,000 ×1.150=11,500 元 赎回费用=11,500 ×0.5%=57.50 元 赎回金额=11,500-57.50=11,442.50 元 即:投资者通过场 内赎回本基金 10,000 份人民币 份额,假设赎回当日 人民币份额净值 是 1.150 元 ,则其可得到的赎回金额为 11,442.50 元。 (3 )本基金 分别计算人 民币份额和 美元份额的 基金份额净 值。 人民 币 份额净值的 计 算 精确到 0.001 元, 小数点 后第四位四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担; 美元 份额净值的计算精确到 0.0001 美元, 小数点后第五位四舍五入,由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 基金份额净值应当 在 估值日后 2 个工作日内 公告。 遇特殊情况, 经中国证监 会同意,可以适当延迟计算或公告。 十五、 《 招募说 明 书 》更新 部 分 的说明 根据《中华 人民共和国 证券投资基 金法》( 以下 简称《基金 法》)、《 公开募集证券 投 资 基金运作管理办法》( 以 下简称 《运作办法》) 、 《证 券投资基金销售管理办法》( 以下简 称 《销 售办法》) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》( 以下简称 《信息披露办法》) 及其他有关规 定, 华宝基金 管理有限公司对《 华宝兴业标普美国品质消费股票指数证券投资基金 (LOF ) 招 募说明书 》作如下更新: 1 、 “四、基金的投资”更新了本基金截至 2017 年6 月30 日的 基金投资组合报告。 2 、


“五、基金 的业绩” 更新了 本基金截至 2017 年6 月30 日的 基金业绩数据。 3 、


“六、基金 管理人”更新了基金管理人的相关信息。 4 、 “十八、基金托管人”更新了 基金托管人的相关信息。 5 、 “二十、相关服务机构” 更新了本基金代销机构的相关信息。 6 、 “二十四、其他应披露事项”对本报告期内的相关公告作了信息披露。 上述内容仅为摘要, 须与 本 基金 《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。 华宝基金管理有限公司










































































2017 年 10 月31 日