景顺长城鼎益混合型证券投资基金 （LOF ）
2017 年第2 号更新招 募说明书 摘要
重要提示
（一） 景顺长城鼎益混合型证券投资基金 （LOF ） 由景顺长城鼎益股票型证券投资基金 （LOF ）
变更而来。 景顺长城鼎益混合型证券投资基金 （LOF ） （以 下简称 “本基金” ） 由 基金管理
人依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管理办法》 （以下简
称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（ 以 下 简 称 《 信 息 披 露 办 法 》 ） 、
《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》 、 《景顺长城 鼎益混合型证券投资基金 （LOF ）
基金合同》 （以下简称 “基金合同” 或 “本基金合同” ） 及其他有关规定募集， 并经中国证
监会 2005 年 1 月 12 日证 监基金字 【2005 】7 号文 核准募集。 基金合同于 2005 年 3 月 16 日
正式生效。
（二） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整 。 本摘要根据基金合同和基金招
募说明书编写， 并 经中国证监会核准 ， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五） 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、基金 合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六） 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保
证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（七） 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据 已经本基金托管人复核。 本招
募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 16 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年
6 月 30 日。本 招募说明书所载财务数据 未经审计。
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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一、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：景顺长城基金管理有限公司
住所：深圳市福田区中心四路 1 号 嘉里建设广场第 1 座 21 层
设立日期：2003 年 6 月 12 日
法定代表人：杨光裕
注册资本：1.3 亿元人民币
批准设立文号：证监基金字［2003 ］76 号
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设 广场第 1 座 21 层
电话：0755-82370388
客户服务电话：400 8888 606
传真：0755-22381339
联系人：杨皞阳
股东名称及出资比例：
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦（集团）有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
( 二) 主要人员 情况
1 、基金管理 人董事会成员
杨光裕先生， 董事长， 工 商管理硕士。 曾担任江西财经大学教师， 江西省审计厅办公室
主任， 海南汇通国际信托投资公司总会计师， 长城证券股份有限公司副总裁， 长城基金管理
有限公司董事长，兼任长城嘉信资产管理有限公司董事长。2016 年 7 月加入本公司，任职
公司董事长。
罗德城先生， 董事， 工商 管理硕士。 曾任大通银行信用分析师、 花旗银行投资管理部副
总裁、Capital House 亚洲 分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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理委员会成员， 并于 1996 至 1997 年 间担任公会主席。1997 至 2000 年间 ， 担任香 港联交所
委员会成员， 并在 1997 至 2001 年间担 任香港证监会顾问委员会成员。 现任景顺集团亚太区
首席执行官。
黄海洲先生，董事，工商管理硕士。1992 年 9 月起，历任招商银行股份有限公司深圳
蛇口支 行会 计、工 程管 理部员 工、 人力资 源部 干部， 新江 南投资 公司 副总经 理。2005 年 5
月起担任长城证券副总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。
许义明先生， 董事， 总经 理， 金融工程学硕士。 曾先后就职于前美国大通银行香港、 台
湾及伦敦分行财资部， 汇丰银行中国区财资部； 也曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公
司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务。2009 年 3 月
加入本公司，任职公司董事兼总经理。
伍同明先生，独立董事，文学学士（1972 年毕 业） 。香港会 计师公会会员（HKICPA）、
英国特许公认会计师 （ACCA ） 、 香港 执业会计师 （CPA ） 、 加拿大公认管理会计师 （CMA）。
拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977 受训 于国际知
名会计师楼“ 毕马威会计师行”[ KP MG] 。现为“ 伍同 明会计师行 ” 所有者。
靳庆军先生， 独立董事， 法学硕士。 曾担任中信律师事务所涉外专职律师， 在香港马士
打律师行、 英国律师行 C1yde ＆ Co. 从事律师工 作， 1993 年 发起设立信达律师事务所， 担
任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
李晓西先生， 独立董事。 曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。 现任北京师范大学校
学术委员会副主任， 教授、 博士生导师； 中国社会科学院研究生院教授、 博士生导师； 教 育
部社会科学委员会经济学部召集人。
2 、基金管理 人监事会成员
李翔先生， 监事， 高级管理人员工商管理硕士。 曾任长城证券股份有限公司人事部副总
经理、 人事监察部总经理、 营业部总经理、 公司营销总监、 营销管理部总经理。 现任长城 证
券股份有限公司副总裁、党委委员。
郭慧娜女士， 监事， 管理 理学硕士。 曾任伦敦安永会计师事务所核数师， 历任景顺投资
管理有限公司项目主管、 业务发展部副经理、 企业发展部经理、 亚太区监察总监。 现任景顺
投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士， 监事， 管理学硕士。 曾任职于深圳市天健 （信德） 会计师事务所、 福建兴
业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。
杨波先生， 监事， 工商管理硕士。 曾任职于长城证券经纪业务管理部。 现任景顺长城基景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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金管理有限公司交易管理部总监。
3 、高级管理 人员
杨光裕先生，董事长，简历同上 。
许义明先生，总经理，简历同上。
周伟达先生， 副总经理， 工商管理硕士。 曾担任联博香港有限公司分析员、 中国研究总
监兼上海代表处首席代表、 亚洲 （除 日本外） 增长型股票投资负责人、 高级副总裁， 友邦保
险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。 2014 年 4 月加 入本公司， 任职公司副总经理。
毛从容 女士 ，副总 经理 ，经济 学硕 士。曾 先后 任职于 交通 银行深 圳市 分行国 际业 务部，
长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总
经理。
康乐先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研 究部研究
员、组合 管 理部投资 经 理、国际 业 务部投资 经 理，景顺 投 资管理有 限 公司市场 销 售部经理、
北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011 年 7 月 加入本公
司，现任公司副总经理。
刘奇伟先生， 副总经理， 工商管理硕士。 曾担任上海国际信托投资公司实业部高级项目
经理，长盛基金监察稽核部副总经理、上海分公司总经理。2005 年 1 月加入本公司，现任
公司副总经理。
吴建军 先生 ，副总 经理 ，经济 学硕 士。曾 任海 南汇通 国际 信托投 资公 司证券 部副 经理，
长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司，现任
公司副总经理。
刘焕喜先生， 副总经理， 投资与金融系博士。 历任武汉大学教师工作处副科长、 武汉大
学成人教育学院讲师， 《 证券时报》 社编辑记者， 长城证券研发中心研究员、 总裁办副主任、
行政部副总经理。2003 年 3 月加入 本公司，现任公司副总经理。
杨皞阳先生， 督察长， 法 学硕士。 历任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员， 南
方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008 年 10
月加入本公司，现任公司督察长。
4 、本基金现 任基金经理简历
本公司采用团队投资方式， 即通过整个投资部门全体人员的共同努力， 争取良好投资业
绩。本基金现任的基金经理如下：
刘彦春先生， 管理学硕士。 曾担任汉唐证券研究员， 香港中信投资研究有限公司研究员，景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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博时基金研究员、基金经理助理、基金经理等职务。2015 年 1 月加入本公司，自 2015 年 4
月起担任基金经理。具有 14 年证券 、基金行业从业经验。
5 、本基金现 任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理刘彦春先生曾于 2008 年 7 月至 2011 年 4 月管理博时基金管理有限
公司博时新兴成长股票型证券投资基金基金经理； 2010 年 8 月至 2014 年 6 月管理 博时基金
管理有限公司博时第三产业成长股票证券投资基金基金经理；2015 年 7 月至 2016 年 11 月
管理景顺长城动力平衡证券投资基金；2015 年 7 月至 2016 年 11 月管理 景顺长城优质成长
股票型证券投资基金。
6 、本基金现 任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理刘彦春先生兼任景顺长城新兴成长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
7 、本基金历 任基金经理姓名及管理时间
基金经理姓名 管理时间
王新艳 2005 年 3 月16 日—2009 年 3 月16 日
涂强 2009 年 3 月17 日—2009 年 9 月18 日
张继荣 2009 年 9 月19 日-2015 年 7 月9 日
刘彦春 2015 年 7 月10 日- 至今
8 、投资决策 委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、 分管投资的副总经理、 各投资总监、 研究总监、
基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
许义明先生，总经理；
周伟达先生，副总经理；
毛从容女士，副总经理；
余广先生，股票投资部投资总监；
陈文鹏先生，固定收益部投资总监；
黎海威先生，量化及 ETF 投资部投资总监；
刘彦春先生，研究部总监；
杨鹏先生，股票投资部投资副总监兼基金经理。
9 、上述人员 之间不存在近亲属关系。 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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二 、 基金 托 管人
（ 一 ） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二 ） 基金托 管 部 门及主 要 人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年 ， 现有员工 110 余人， 大部 分员工具有丰富的银行、
证券、 基金、 信托从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经历，60％ 以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投资基金、 基
金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII、RQFII 、QDII 、 境 外三类机构、 券商资
产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、 私募基金、 资金托管等 门类
齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内， 中国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三 ） 证券投 资 基 金托管 情 况
截至2017 年06 月 30 日， 中国银行已托管 611 只 证券投资基金， 其中境内基金 574 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金， 满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（ 四 ） 托管业 务 的 内部控 制 制 度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉
承中国银行风险控制理念， 坚持 “规 范运作、 稳健经营” 的原则。 中国银行托管业务部风险景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险控制措施设定及制度建设、 内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起， 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国际 主流内 控审 阅 准
则的无保留意见的审阅报告。2017 年， 中国银行继续获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善， 内控措施严密， 能够有效保
证托管资产的安全。
（ 五 ） 托管人 对 管 理人运 作 基 金进行 监 督 的方法 和 程 序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 的相
关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者
违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理
机构报告。 基金托管人如发 现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政
法规和其 他 有关规定 ， 或者违反 基 金合同约 定 的, 应当及 时 通知基金 管 理人，并 及 时向国务
院证券监督管理机构报告。
三 、 相关 服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1 、直销机构 ：
名称：景顺长城基金管理有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：杨光裕
批准设立文号：证监基金字［2003 ］76 号
电话： （0755 ）82370388-1663
传真： （0755 ）22381325
联系人：周婷
客户服务电话：0755-82370688 、4008888606
网
址：www.igwfmc.com 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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注：直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/ 电子交易直销前置式自助前台
（具体以本公司官网列示为准）
2 、场外销售 机构：
（1 ）中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：宋亚平
客户服务电话：95566 （ 全国）
网址：www.boc.cn
（2 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3 ）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588 （ 全国）
网址：www.icbc.com.cn
（4 ）中国建设银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（5 ）交通银行股份有限公司
住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7 ）广发银行股份有限公司
注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
服务热线：400 830 8003
网址：www.gdb.com.cn
（8 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、于慧
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（9 ）中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
联系电话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ）中信 银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人：常振明 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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电话：010-89937369
传真：010- 85230049
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（11 ）平安 银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深 圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客户服务电话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（12 ）浙商 银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人：毛真海
客户服务热线：95527
银行网址：www.czbank.com
（13 ）华夏 银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：马旭
联系电话：010-85238425
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（14 ）江苏 江南农村商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：常州和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
联系人：蒋姣
电话：0519-80585939
传真：0519-89995017
客户服务电话：96005 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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网址：www.jnbank.com.cn
（15 ）长城 证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（16 ）广发 证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19、36 、38 、39、41 、42、43 、
44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（17 ）中国 银河证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
电话：010-66568292
传真：010-66568990
客户服务电话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（18 ）国泰 君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021- 38670161 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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客户服务电话: 95521
网址：www.gtja.com
（19 ）中信 建投证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：魏明
电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
客户服务电话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（20 ）申万 宏源证券有限公司
注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（21 ）招商 证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
客户服务电话:400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（22 ）国都 证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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（23 ）兴业 证券股份有限公司
注册（办公）地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
联系人：柯延超
联系电话：0591-38507950
传真：0591-38507538
客户服务电话:95562
网址：www.xyzq.com.cn
（24 ）光大 证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525 、4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（25 ）海通 证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
（26 ）中银 国际证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：龚正
电话：021-68604866-8309
客户服务电话: 4006208888
网址：www.bocichina.com
（27 ）安信 证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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联系人：郑向溢
电话：0755 －82558038
传真：0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（28 ）国元 证券有限责任公司
注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
联系人：李飞
电话：0551-62246298
传真：0551 —62272108
客服电话：全国统一热线 95578 ，4008888777 ，安徽省内热线 96888
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（29 ）平安 证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超 大厦 16-20 层
法人代表：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客户服务电话：95511-8
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（30 ）国信 证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话:95536
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（31 ）中国 国际金融股份有限公司
注册（办公）地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010 －65051166 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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客户服务电话：400 910 1166
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（32 ）方正 证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24 层
法定代表人：何其聪
联系人：邵艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热线：95571
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（33 ）天相 投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客服热线：010-66045678
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（34 ）西部 证券股份有限公司
注册（办公）地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服热线：95582
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（35 ）华宝 证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-68778808
传真：021-68778108
客户服务电话:4008209898 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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（36 ）爱建 证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市南京西路 758 号 24 楼
法定代表人：宫龙云
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热线：021-63340678
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（37 ）华福 证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326 （ 福建省外请加拨 0591）
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（38 ）信达 证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线：95321
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（39 ）英大 证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热线：0755-26982993
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（40 ）申万 宏源西部证券有限公司 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：李季
联系人：王君
电话：0991-7885083
传真：0991-2310927
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（41 ）华泰 证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（42 ）华龙 证券股份有限公司
注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890208
客户服务电话：0931-96668 ，4006898888
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（43 ）国金 证券股份有限公司
注册（办公）地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服务电话：4006600109
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（44 ）浙商 证券股份有限公司
注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A-6/7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：许嘉行 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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客服电话：0571-967777
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（45 ）中航 证券有限公司
注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
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（46 ）中信 证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话：010 －60838995
传真：010 －60833739
客服电话：95548
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（47 ）中国 中投证券有限责任公司
注册 （办公） 地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03、05 、11 、12、13 、15 、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单
元
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（48 ）长江 证券股份有限公司
注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
19
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网址：www.95579.com
（49 ）东莞 证券有限责任公司
注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
电话：0769-22116572
传真：0769-22119426
客户服务电话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（50 ）东方 证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
公司网站：http://www.dfzq.com.cn
（51 ）中泰 证券股份有限公司
注册（办公）地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（52 ）国盛 证券有限责任公司
注册（办公）地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
客户服务电话: 400 8222 111 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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（53 ）国海 证券股份有 限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（54 ）中信 证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（266061 ）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
联系电话：0532-85022026
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.citicssd.com
（55 ）西南 证券股份有限公司
注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：400 809 6096
公司网站：www.swsc.com.cn
（56 ）东海 证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海 证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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客服电话：95531；400-8888-588
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（57 ）第一 创业证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
客服电话：400-888-1888
网址：www.fcsc.com
（58 ）川财 证券有限责任公司
注册（办公）地址：成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 层
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583053
客户服务电话：028-95105118
公司网址：http://www.cczq.com
（59 ）天风 证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000
网址：www.tfzq.com
（60 ）上海 证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686262
传真：0086-21-53686100-7008 或 0086-21-53686200-7008 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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客户服务电话：4008918918 、021-962518
网址：www.962518.com
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（61 ）中信 期货有限公司
注册 （办公） 地址： 深圳市 福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二 期） 北座13 层1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（62 ）开源 证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳
电话：029-63387256
传真：029-81887256
客户服务电话：400-860-8866
网址： www.kysec.cn （63）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
（64 ）中国 民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳五北四环中路盘古大观 A 座 40－43F
法定代表人：何亚刚
联系人：齐冬妮
电话：010-59355807/13811475559 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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传真：010-56437013
客户服务电话：4008895618
网址：http://www.e5618.com
（65 ）蚂蚁 （杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（66 ）上海 天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼）25 层
法定代表人：其实
联系人： 潘 世友
电话：021-54509977-8400
传真：021-54509953
客服电话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
基金管理人可根据 《销售办法》 和基金合同等的规定， 选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时履行公告义务。
3 、场内销售 机构
具 有 中 国 证 监 会 认 定 的 基 金 代 销 业 务 资 格 且 符 合 风 险 控 制 要 求 的 深 交 所 会 员 单 位 可 以
办理本基金的场内申购业务； 具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可
以办理本基金的场内赎回业务。
（二）注册登记机构 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话： （010 ）59378856
传真： （010 ）59378907
联系人：崔巍
（三）律师事务所及经办律师
名称：北京市金诚同达律师事务所
住所：北京建国门内大街 22 号华夏 银行 11 层
负责人：田予
电话： （010 ）85237766
传真： （010 ）65185057
经办律师：贺宝银、徐志浩
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号 东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注册会计师：昌华、高鹤
联系人：昌华
四 、 基金 的 名称
景顺长城鼎益混合型证券投资基金（LOF ）
景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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五 、 基金 的 类型
上市契约型开放式
六 、 基金 的 投资 目 标
通过主动的基本面选股和最优化风险收益配比获取超额收益， 力求基金财产长期稳定的
回报。
七 、 基金 的 投资 方 向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行和上市交易的公司股票和
债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
八 、 基金 的 投资 策 略
1 、投资管理 的决策依据和决策程序
（1 ）投资决 策依据
本基金依据以宏观经济分析模型 MEM 为基础的 资产配置模型决定基金的资产配置， 并
运用景顺长城股票研究数据库(SRD) 及 GVI 等选股模型作为行业配置和个股选择的依据。 与
此同时， 本基金运用多因素模型等分析工具， 结合基金管理人的主观判断， 根据风险收益最
优化的原则进行投资组合的调整。
（2 ）投资决 策程序
(i) 投 资 决 策委 员 会 是公司 投 资 的最高 决 策 机构， 以 定 期或不 定 期 会议的 形 式 讨论和 决
定公司投资的重大问题， 包括确立各基金的投资方针及投资方向， 审定基金财产的配置方案。
投资决策委员会召开前， 由基金经理依据对宏观经济走势的分析， 提出基金的资产配置建议，
交由投资决策委员会讨论。 一旦 做出 决议， 即成为指导基金投资的正式文件， 投资部据此拟景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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订具体的投资计划。
(ii) 投资研究 部是负责管理基金日常投资活动的具体部门， 分管投资的副总经理除履行
投资决策委员会执行委员的职责外， 还负责管理和协调投资研究部的日常运作。 投资研究联
席会议是投资研究部常设议事机构， 负责讨论行业信息、 个股信息、 回顾行业表现、 行业配
置、 模拟组合 表现、 近期研究计划及成果、 市场热点、 当日投资决策、 代行表决权、 投资备
选库调整等问题。 投资研究部主要负责宏观经济研究、 行业研究和投资品种研究， 负责编制、
维护投资备选库， 建立、 完善、 管理并维护股票研究数据库与债券研究资料库， 并为投资决
策委员会、 投资研究联席会议、 分管投资的副总经理、 各投资总监和基金经理提供基金投资
决策依据。 投资研究部负责根据投资决策委员会决议， 负责基金投资组合的构造、 优化、 风
险管理及头寸管理等日常工作； 拟订基金的总体投资策略、 资产配置方案、 重大投资项目提
案和投资组合方案等并上报投资决策委员会讨论 决定； 组织实施投资决策委员会及投资研究
联席会议决定的投资方案并在授权范围内作出投资决定； 依据自主的研究积极把握市场动态，
积极提出基金投资组合优化方案， 并对管理基金的投资业绩负责。 其中基金经理根据投资决
策委员会及投资研究联席会议决议具体承担本基金的日常管理工作。
(iii) 风险管 理委员会是公司日常经营中整体风险控制的决策机构， 该委员会是对公司各
种风险的识别、 防范和控制的非常设机构， 由总经理、 副总经理、 督察长、 以及其他相关 部
门负责人 或 相关人员 组 成，其主 要 职责是： 负 责评估公 司 的风险控 制 制度和风 险 管理流程，
确保公司整体风险的识别、 监控和管理； 负责检查风险控制制度的落实情况， 审阅公司各项
风险与内控状况评价报告； 对公司重大业务可行性及风险进行论证； 负责组织公司内部员工
严重违法违规事件的调查， 并根据调查报告做出具体的决定； 针对公司经营管理活动中发生
的紧急突发性事件和重大危机情况， 组成危机处理小组， 评估事件风险， 制定危机处理方案
并监督实施； 其他风险管理职能。 绩效评估与风险控制人员负责 建立和完善投资风险管理系
统， 并负责对基金历史业绩进行分解和分析 。 法律、 监察稽核部负责基金日常运作的合规控
制。
(iv) 本基金决策投资过程为：
①由基金经理依据宏观经济、 股市政策、 市场趋势判断， 结合基金合同、 投资制度的要
求提出资产配置建议；
②投资决策委员审核基金经理提交的资产配置建议，并最终决定资产配置方案；
③投资研究部从景顺长城股票研究数据库 （SRD ） 中精选个股， 由基金经理依据本基金
的投资目标、投资策略、投资限制以及资产配置方案，制订具体的投资组合方案 ； 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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④投资决策委员会审核重大基金投资组合方案， 如无异议， 由基金经理具体执行投资计
划。
2 、投资管理 的方法和标准
（1 ）资产配 置
本 基 金 是 一 只 较 高 持 股 的 混合 型 基 金 ， 对 于 股 票 的 投 资 不 少 于 基 金 财 产 的 60% ，持 有
现金和到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。
（2 ）投资管 理方法
本基金管理人充分发挥 “自下而上” 的主动选股能力， 通过定量的业绩归因分析深入发
掘主动性回报的相关信息， 适当加大选股因素的贡献度， 借助投资组合优化技术实现投资风
险与收益的最佳配比。
同时， 借鉴 国外风 险管 理的成 功经 验，采 用国 际通行 的风 险管理 方法 实现风 险的 识别、
测度和控制， 通过调整风险结构， 突出股票选择能力， 从而保证股票投资组合相对于基准指
数的年跟踪误差在预定目标之内，将投资管理的主动性风险控制在合理的水平。
本基金在投资中利用多因素模型优化投资组合， 将与行业、 投资风格和市场敏感暴露度
密切相关的非主观的风险因素控制在最低程度， 借助主动选股获利， 通过精选个股和优化组
合两个环节增强超额收益。
（3 ）选股标 准
本基金遵循基本面主动选股的原则， 主要通过自下而上的基本面研究制定投资决策。 通
过选择基本面良好的优势企业的股票或估值偏低的股票， 结合自上而下的宏观经济及政策分
析、 产业景气及产业政策分析， 制定投资备选名单。 对个股的选择以成长、 价值及稳定收入
为基础，依据 GVI 模型 ，选取价位合适的具有高成长性的成长型股票，价值被市场低估的
价值型股票，以及能提供稳定收入的收益型股票。
九 、 基金 的 业绩 比 较基 准
基金整体业绩比较基准= 富时中国 A200 指数×80% ＋同业存款利率×20% 。
使用上述业绩比较基准的主要理由如下：
（1 ）公允 性 。本基 金定 位于高 持股 的 混合 型基 金，同 时始 终持有 不少 于基金 资产 净值景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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5% 的现金或到期日在一 年以内的政 府债券。以 上述基准对 本基金的投 资业绩进行 评估，能
够比较客观的反映资产的市场平均收益水平， 也可以比较公允的反映基金管理人的投资管理
能力。
（2 ）关于以 富时中国 A200 指数作为 本基金业绩比较基准中的股票部分的理由：
（i ）客观性：富时中国 A200 指数编 制方法明确，能为市场普遍接受。
（ii）透明性 ： 富时中国 A200 指数公 开发布，投资者可以使用公开的数据经过简单的
算术运算获得比较基准，保证了基金业绩评价的透明性。
（iii）市场代 表性： 富时中国 A200 指 数具有良好的市场代表性。
（iv ） 富时中 国 A200 指数 自 2001 年 6 月 18 日正式 发布至今， 市场表现优于深沪 A 股
加权综合指数，对基金管理人提出了更高要求。
（3 ）关于业 绩比较基准中股票指数与银行同业存款利率的权重的确定依据：
本基金股票资产的配置比例为 60-95% ，基金股票投资的平均仓位接近 80% 。
如果本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布， 本基金的管理人可以在报备
中国证监会后，使用其他可以合理的作为业绩比较基准的指数代替原有指数。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十 、 基金 的 风险 收 益特 征
本基金严格控制证券市场中的非系统性风险，是风险程度适中的投资品种。
依据本基金投资组合管理方法的特征， 本基金将投资组合管理中面临的各类别风险定义
如下：
1 、投资组合 风险：
在基金日常管理风险过程中， 由投资部对投资组合风险进行监控和管理。 此类风险主要
包括以下几种：
（1 ）系统性 风险：基金在投资中因市场原因而无法规避的风险；
（2 ） 行业配 置风险： 基金中某行业投资比例出现与基准的较大偏差而可能产生的风险；
（3 ）证券 选 择风险 ：基 金中某 只股 票的持 仓比 例出现 与基 准的较 大偏 差而可 能产 生的景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
29
风险；
（4 ）风格 风 险：基 金在 投资风 格上 与基准 之间 产生偏 差， 偏重于 某种 风格而 产生 的风
险；
2 、个股风险 ：
在基金日常管理风险过程中， 由投资部对个股风险进行监控和管理。 此类风险主要包括
以下几种：
（1 ）财务 风 险：基 金在 投资过 程中 ，由于 对上 市公司 基本 面特别 是财 务状况 判断 出现
失误，造成基金资产净值受损的风险；
（2 ）流动 性 风险： 基金 资产不 能迅 速、低 成本 地转变 成现 金，或 者不 能应付 可能 出现
地投资者大额赎回的风险；
（3 ）价格 风 险：在 一定 时间期 限内 ，当基 金中 某只证 券的 二级市 场股 票价格 波动 幅度
超出一定比例；
3 、作业执行 风险：
在基金日常管理风险过程中， 由运营部及法律、 监察稽核部对作业风险进行实时预警与
监控。 此类风险主要包括基金在日常操作中出现违反法规或公司相关管理制度， 或者交易执
行中的操作失误以及信息系统故障产生 的风险。
本基金管理人借鉴了外方股东景顺集团的投资风险管理经验， 结合中国市场的实际情况，
建立了景顺长城风险管理系统。 通过严格的风险管理制度和流程有效降低投资的风险， 保障
基金财产的安全和投资者的合法利益， 实现基金的投资目标。 本基金的股票风险管理主要基
于公司的风险管理系统和回报分析系统实现。
十一、 投资组 合报告
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定 ， 已复核了本投资组合报
告的内容。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日 ，本报告中所列财务数据未经审计。 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
30
1. 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 1,903,699,229.49 86.13
其中：股票
1,903,699,229.49 86.13
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
305,293,213.70 13.81
8 其他资产
1,211,717.39 0.05
9 合计
2,210,204,160.58
100.00
2. 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 20,110,789.28 0.92
B 采矿业 - -
C 制造业 1,828,737,539.76 83.41
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
14,642,064.81 0.67
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 7,639.62 0.00
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - - 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
40,201,196.02 1.83
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,903,699,229.49 86.82
2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的港 股 通 投 资股 票 投 资 组合
无。
3. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600566 济川药业 4,587,269 174,453,840.07 7.96
2 000568 泸州老窖 3,415,915 172,776,980.70 7.88
3 000418 小天鹅Ａ 3,564,690 166,791,845.10 7.61
4 000333 美的集团 3,625,090 156,023,873.60 7.12
5 002311 海大集团 8,527,698 155,801,042.46 7.11
6 000651 格力电器 3,616,000 148,870,720.00 6.79
7 000858 五 粮 液 2,674,374 148,855,656.84 6.79
8 600519 贵州茅台 268,004 126,457,687.40 5.77
9 000423 东阿阿胶 1,566,182 112,592,823.98 5.14
10 603899 晨光文具 6,314,666 109,875,188.40 5.01
4. 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
32
6. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券 投
资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
9.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包 括股指期货。
10. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
10.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。
10.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
33
10.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投 资 组 合 报告 附 注
11.1
本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 237,063.13
2 应收证券清算款 256,398.22
3 应收股利 -
4 应收利息 57,026.42
5 应收申购款 661,229.62
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,211,717.39
11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
无。
十二、基 金 的业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定
盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2017 年 6 月 30 日。
1 ． 净值增长率与同期 业绩基准收 益率比较表
阶段
净值增长
率（1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较基
准收益率
（3 ）
业绩比较基准
收益率标准差
（4 ）
(1)-(3) (2)-(4)
2005 年 3 月 16 日
-2005 年 12 月 31 日
-4.30%
0.83%
-9.11%
1.02%
4.81%
-0.19%
2006 年 156.64%
1.29%
91.70%
1.10%
64.94%
0.19%
2007 年 135.81%
1.90%
107.89%
1.83%
27.92%
0.07%
2008 年 -50.74%
2.03%
-56.98%
2.40%
6.24%
-0.37%
2009 年 57.50% 1.68% 68.32% 1.63% -10.82% 0.05%
2010 年 -10.85% 1.42% -10.21% 1.24% -0.64% 0.18%
2011 年 -21.66% 1.07% -19.47% 1.03% -2.19% 0.04%
2012 年 6.69% 1.08% 7.82% 1.00% -1.13% 0.08%
2013 年 23.31% 1.59% -6.91% 1.12% 30.22% 0.47%
2014 年 10.46% 1.18% 38.10% 0.99% -27.64% 0.19% 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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2015 年 37.97% 2.82% 2.21% 1.98% 35.76% 0.84%
2016 年 -5.06% 1.63% -9.18% 1.06% 4.12% 0.57%
2017 年 1 月 1 日
-2017 年 6 月 30 日
26.32% 0.91% 10.13% 0.45% 16.19% 0.46%
2005 年 3 月 16 日
-2017 年 6 月 30 日
654.60% 1.62% 168.74% 1.43% 485.86% 0.19%
2 ． 本 基 金自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比
较 基 准 收 益率 变 动 的 比较
注： 本基金的资产配置比例为： 对于股票的投资不少于基金财产的 60% ， 持有现金和到期日
在一年以 内 的政府债 券 的比例不 低 于基金资 产 净值的 5%。按照本基 金 基金合同 的 规定，本
基金自 2005 年 3 月16 日 合同生效日起至 2005 年6 月15 日为 建仓期。 建仓期结束时， 本 基
金投资组合达到上述投资组合比例的要求。
3.其他指标
无。
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36
十三、基 金 的费 用 概览
（一）与基金运作有关的费用
1 、与基金运 作有关的费用的种类
（1 ）基金管 理人的管理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ）证券交 易费用；
（4 ）基金合 同生效后与基金相关的信息披露费用；
（5 ）基金份 额持有人大会费用；
（6 ）基金合 同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（7 ）销售服 务费，具体计提办法按中国证监会的规定执行；
（8 ）按照国 家有关规定可以列入的其他费用。
2 、与基金运 作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用方式
（1 ）基金管 理人的管理费
本基金管理费年费率为 1.5% ， 在通 常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的管
理年费率，计算方法如下：
H=E ×年管理费率÷当年天数
H ：为每日应计提的基金管理费；
E ：为前一日基金资产净值。
基金管理人的管理费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付， 由基金托管人于次月
前两个工作日内从本基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2 ）基金托 管人的托管费
本基金托管费年费率为 0.25% ， 在通 常情况下， 按前一日的基金资产净值乘以相应的托
管年费率，计算方法如下：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H ：为每日应支付的基金托管费；
E ：为前一日的基金资产净值。 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
37
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付， 由基金托管人于次月前两个工
作日内从基金财产中一次性支取。
（3 ）上述 （ 一）基金 费 用第（3）－（8 ）项费 用 ，除上款 规 定的费用 外 ，由基金 托 管人 根
据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，从当期基金财产中支付。
（4 ）基金 首 次发行中 所 发生的律 师 费和会计 师 费等费用 自 基金发行 费 用中列支 ， 不另从基
金财产中支付， 与基金有关的法定信息披露费按有关规定列支； 若本基金发行失败， 发行费
用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。
3 、不列入基 金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 本 基 金 财 产 的
损失，以及处理与基金运作无关的事项发生 的费用等不列入基金费用。
4 、基金管 理 人和基金 托 管人可磋 商 酌情降低 基 金管理费 、 基金托管 费 ，下调前 述 费率无须
召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种
指定报刊和网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1 、基金认购 费用
1 ）场内认购 费率
会 员 单 位 可 按 照 基 金 招 募 说 明 书 中 约 定 的 场 外 认 购 的 认 购 费 率 设 定 投 资 人 场 内 认 购 的
发售费率。
认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支， 包括市场推广、 销售、 注 册登
记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。
2 ）场外认购 费率
投资人 在募 集期内 可以 多次认 购基 金份额 ，但 认购资 金一 旦交付 ，撤 销申请 不予 接受。
本基金份额的面值为人民币一元， 按面值发售， 投资人认购采用全额缴款的认购方式。 本基
金对认购设置级差费率，认购费率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超过 1.0 ％。 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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认购金额（M ） 认购费率
M ＜50 万 1.0%
50 万≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M ＜1000 万 0.6%
M ≥1000 万 按笔收取，1000 元/ 笔
2 、 申购费
本基金的申购费率不高于 1.5% ，随 申购金额的增加而递减：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜50 万 1.5%
50 万≤M ＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 1.0%
M ≥1000 万 按笔收取，1000 元/ 笔
例：某投资人投资 10 万元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为 1.016 元 ，则
其可得到的申购份额为：
申购金额 100,000 元
基金份额净值（NAV ） 1.016 元
净申购金额 100,000/ （1 ＋1.5% ）= 98,522.17 元
申购费用 100,000 - 98,522.17=1,477.83 元
申购份额 98,522.17/1.016 = 96,970.64 份
3 、 赎回费
（1 ）场外赎 回费率：
持有期 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年以上 （含 ） －2 年 0.25%
2 年以上（含 ） 0
注：①就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指730 天。
②本基金的场内赎回费率为 0.5% 。 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
39
③本基金收取的赎回费中 25% 的部 分归入基金财产。
4 、定期定额 投资计划适用的申购费及赎回费
（1 ）申购费
通过 “ 定期定额投资计划” 前端收费方式 申购本基金适用申购费率 等同于正常申购费率，
通过“定期定额投资计划”后端收费 方式申购本基金适用申购费后端收费费率标准 如下：
持有期 申购费率
12 期以内 1.0%
12 期( 含)以上 24 期以内 0.8%
24 期( 含)以上 36 期以内 0.5%
36 期( 含)以上 0
注： ①通过 “ 定期定额投资计划” 申购本基金适用申购费收费方式具体参照各代销机构
相关业务规定；不通过“定期定额投资计划”申购本基金只适用申购费前端收费方式。
② 后 端 收 费 方 式 定 期 定 额 申 购 费 率 按 定 期 定 额 投 资 计 划 实 际 已 成 功 申 购 的 累 计 期 数 分
档计算，期数的积累以投资者在销售机构的交易帐户为准， 若 在 不 同 销 售 机 构 则 分 别 统 计 。
③若后端收费方式 “定期定额投资计划” 终止后再重新参与的， 则新定期定额申购累计
期数重新计算； 投资者在同一交易帐户内 变更每期扣款金额、 扣款日期、 扣款帐户 不影响期
数的累积。
④前端收费方式定期定额投资计划不计申购累计期数。
（2 ）赎回费
赎回费率不高于 0.5% ， 随持有期限的增加而递减 。
持有期 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年以上 （含 ） －2 年 0.25%
2 年以上（含 ） 0
注：①就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指730 天。
②通过 “ 定期定额投资计划” 前端收费方式申购而来的基金份额在赎回时按单笔申购确
认日分别计算持有期及赎回费用。 通过 “ 定期定额投资计划” 后端收费方式申购而来的基金
份额在计 算 赎回费时 所 依据的持 有 期是以该 帐 户第一笔 后 端定期定 额 申购确认 日 为起始日 ；景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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投资者“定期定额投资计划”终止 后， 尚未赎回的在本次 “ 定期定额投资计划 ” 期间内通过
后端定期定额收费方式申购所得的基金份额， 仍以此为起始日计算持有期。 若投资者重新开
始 “定期定额投资计划” ， 则再次通 过后端定期定额收费方式申购所得的基金份额持有期以
新提交的首笔定期定额申购确认日为起始日。 本基金后端收费方式定期定额投资计划的终止
和期数的计算由本公司根据投资者每期定期定额投资计划的确认日期而确定。
（3 ） 例： 某投资者于 2007 年 4 月 8 日 在代销机构办理加入 “定期定额投资计划” 手续， 约
定自当月起， 每月申购本基金 600 元， 扣款日为每月 18 日。2008 年 9 月 1 日， 赎 回本基金
1,000 基金份 额。 期间定期定额业务扣款未中断。则该交易申购份额及申购费用计算如下：
（a ）2007 年 4 月 18 日 提交第一笔定期定额申购申请， 假设当日基金份额净值为 1.012
元，则其可得到的申购份额为：
前 端 收 费方式 下 ：
净申购金额＝600/ （1+1.5% ）＝591.13 元
申购费用＝600 －591.13 ＝8.87 元
申购份额＝591.13/1.012 ＝584.12 份
后 端 收 费方式 下 ：
申购份额 = 600/1.012 = 592.89 份
假设 2007 年 5 月 18 日提 交第二笔定期定额申购申请时当日基金份额净值为 1.021 ，则
前端收费方式下申购所得份额为 578.97 份（ 591.13/1.021 ） ， 后 端收费方式下申购所得份额为
587.66 份（600/1.021 ） 。 之后每个月的定期定额申购所得基金份额计算方法同上。
（b ） 2008 年 9 月 1 日 ， 赎回本基金 1,000 份, 假设当日基金份额净值为 1.168 元。 赎回
时已成功定期定额申购 17 期（2007 年 4 月至 2008 年 8 月，未 中断） 。
前 端 收 费方式 下 ：
依先进先出法，赎回该 1000 份，其份 额的持有期为超过一年不满两年，适用赎回费率
为 0.25 ％
赎回总金额＝584.12 ×1.168+415.88 ×1.168 ＝1168 元
赎回费用＝584.12 ×1.168 ×0.25 ％+415.88 ×1.168 ×0.25 ％＝2.92 元
赎回净金额＝1168 －2.92 ＝1165.08 元
后 端 收 费方式 下:
其定期定额业务 1-11 期 所属份额适用后端申购费率 1.0% ，12-17 期所属 份额适用后端
申购费率 0.8% ； 赎回费持有期从 2007 年 4 月 18 日 第一笔定期定额申购申请确认成功日 （ 假景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
41
设为 2007 年 4 月 19 日） 起计算，超过一年不满两年，适用赎回费率 0.25% 。
(i) 后端申购费：
依先进先出法，赎回的 1000 份基金份 额中 592.89 份来自 2007 年 4 月的申 购，份额 所
属期为 1 期 ，申购金额为 600 元； 其余 407.11 份来自 2007 年 5 月的申 购，份额所属期为 2
期，申购金额 415.66 元（407.11× 1.021）。
1 期净申购金 额=600/ （1+1.0% ）=594.06 元
1 期后端申购 费用=600 －594.06=5.94 元
2 期净申购金 额=415.66/ （1+1.0% ）=411.54 元
2 期后端申购 费用=415.66 －411.54=4.12 元
(ii) 赎回金额：
1 期赎回费用 = 1.168 ×592.89 ×0.25% = 1.73 元
1 期赎回金额 = 1.168 ×592.89 －1.73= 690.77 元
2 期赎回费用 = 1.168 ×407.11 ×0.25% = 1.19 元
2 期赎回金额 = 1.168 ×407.11 －1.19 = 474.31 元
(iii) 赎回净金 额 = 690.77+474.31 －5.94 －4.12 = 1,155.02 元
5 、转换费
本基金将在未来开放与基金管理人管理的其他基金之间的基金份额的转换， 届时基金管
理人将会同基金托管人制定基金的转换费收取水平并予公告。
（三）其他费用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用， 以及因故与本基金有关的其他费用， 将依照
国家法律法规的规定，予以收取和使用。
（四）本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
1 、在“三 、 基金管 理人 ”部分 ， 更 新了基 金管 理人 的 监事 会成员 、基 金经理 的相 关信
息；
2 、在“四、 基金托管人”部分，更新了托管人相关情况信息 ；
3 、在“五 、 相关服 务机 构”部 分， 更新了 基金 份额销 售机 构 、会 计师 事务所 的相 关信
息； 景顺长城鼎益混合型 证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要
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4 、 在 “七、 基金份额的申购和赎回” 部分， 更新了基金定期定额投资计划相关的信息；
5 、在“十、 基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告 ，数据截至 2017 年 6 月 30
日；
6 、更新了“ 十二、基金的业绩”部分 ，数据截至 2017 年 6 月 30 日；
7 、 在 “二十 四、 其它应披露事项” 部分， 更新了近期发布的 与本基金有关的公告目录，
目录更新至 2017 年 9 月 16 日。
景顺长城基金管理有限公司
二○ 一七年十月三十一日
