融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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融 通通 颐定期 开放 债券型 证券 投资基 金更 新招募 说明 书摘要
（2017年第1 号）
重 要 提 示
融通通 颐定 期开 放债 券型 证券投 资基 金（ 以下 简称 “本基 金 ” ）经 中国 证监 会 2016 年
10 月 9 日 证监 许可[2016] 2313 号 文准 予募集 注 册。 本 基金基 金合 同 于 2017 年 3 月 16 日正
式生效 。
投资有 风险 ，投 资人 在购 买本基 金前 应认 真阅 读本 基金的 基金 合同 、招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 注册 。基 金合同 是
约定基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受， 并按 照《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本基金 单一 投资 者持 有基 金份额 数不 得达 到或 超过 基金份 额总 数 的 50% ， 但 在基金 运
作过程 中因 基金 份额 赎回 等情形 导致 被动 达到 或超 过 50% 的除 外。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 9 月 15 日 ， 有 关财 务数 据截 止日 为 2017 年 6
月 30 日， 业绩 表现 截止 日 为 2017 年 6 月 30 日 （财 务数据 未经 审计 ） 。
一、基金合同生效日
2017 年 3 月 16 日
二、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
设立日 期：2001 年 5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民币 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 主要 人员 情况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ，金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。历 任大 鹏证券 投
行部高 级经 理 、 业 务董 事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ，
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年 7 月起至 今， 任公 司董 事长 。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ，民 进会 员， 注册 会计师 ，现 任吉 林大 学经 济学院 教
授。 历任 电力 部第 一工 程 局一处 主管 会计 ， 吉林 大 学教师 、 讲师 、 教授 。 2011 年 1 月至 今，
任公司 独立 董事 。
独立董 事田 利辉 先生 ， 金 融学博 士后 、 执业 律师 ， 现 任南开 大学 金融 发展 研究 院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、南 开大 学
金融发 展研 究院 教授 。2011 年 1 月至 今， 任公 司独 立董事 。
独立董 事施 天涛 先生 ，法 学博士 ，现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、博士 研
究生导 师 、 中 国证 券法 学 研究会 和中 国保 险法 学研 究会副 会长 。2012 年 1 月 至今 ， 任 公司
独立董 事。
董事马 金声 先生 ，高 级经 济师， 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国
人民银 行办 公厅 副主 任、 主任， 金银 管理 司司 长， 中国农 业发 展银 行副 行长 ，国泰 君安 证
券股份 有限 公司 党委 书记 兼副董 事长 ， 华 林证 券有 限 责任公 司党 委书 记。 2007 年 1 月 至今 ，
任公司 董事 。
董事黄 庆华 先生 ，工 科学 士，现 任上 海宜 利实 业有 限公司 总裁 助理 兼投 资管 理部总 经
理。历 任上 海宜 利实 业有 限公司 投资 管理 部经 理助 理、新 时代 证券 股份 有限 公司经 纪事 业
部综合 管理 处主 管。2015 年 2 月 至今 ， 任 公司 董事 。
董事 David Semaya （薛迈 雅） 先生 ， 教育 学硕 士， 现任日 兴资 产管 理有 限公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ，美林 投资 管
理有限 公司 首席 运营 官、 代表董 事和 副总 、代 表董 事和主 席， 巴克 莱全 球投 资者日 本信 托
银 行有限公 司总裁及 首席执 行官，巴 克莱全球 投资者(英国) 首席执 行官，巴克 莱集团、 财
富管理( 英国) 董事 及总 经理 。2015 年 6 月 至今 ，任 公 司董事 。
董事 Allen Yan （颜 锡廉 ） 先生 ， 工 商管 理硕 士 ， 现 任融通 基金 管理 有限 公司 常务副 总
经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。历 任富 达投资 公司 （美 国波 士顿 ）分析 员、 富融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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达投资 公司( 日本 东京) 经理 、 日兴 资产 管理 有限 公司 部长。 2015 年 6 月 至今 ， 任公司 董事 。
董事张 帆先 生， 工商 管理 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。历 任上 海远东 证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、经 纪业务 总部 副总 经理 ，新 时代证 券股 份
有限公 司信 阳北 京大 街证 券营业 部总 经理 、经 纪业 务管理 总部 董事 总经 理、 总经理 助理 、
副总经 理职 务。2017 年 6 月起至 今， 任公 司董 事。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、计 算机 科学 硕士 ，现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。历任 国
信证券 股份 有限 公司 投资 银行部 项目 助理 、安 永会 计师事 务所 高级 审计 员、 景顺长 城基 金
管理有 限公 司法 律监 察稽 核部副 总监 。2015 年 8 月 起至今 ，任 公司 监事 。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。历 任大 鹏证券 投
行部高 级经 理 、 业 务董 事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ，
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年 7 月起至 今， 任公 司董 事长 。
总经理 张帆 先生 ，工 商管 理硕士 ，现 任融 通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东
证券有 限公 司上 海金 桥路 证券营 业部 总经 理助 理、 经纪业 务总 部副 总经 理， 新时代 证券 股
份有限 公司 信阳 北京 大街 证券营 业部 总经 理、 经纪 业务管 理总 部董 事总 经理 、 总经 理助 理、
副总经 理职 务。2017 年 6 月起至 今， 任公 司总 经理 。
常务副 总经 理 Allen Yan （ 颜锡廉 ） 先生 ， 工商 管理 硕士 。 历 任富 达投 资公 司 （美 国波
士顿） 分析 员、 富达 投资 公司( 日 本东 京) 经 理、 日兴 资产管 理有 限公 司部 长。2011 年 3 月
至今， 任公 司常 务副 总经 理。
副总经 理刘 晓玲 女士 ， 金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监，
富国基 金管 理有 限公 司零 售业务 部负 责人 ，泰 康资 产管理 有限 责任 公司 公募 事业部 市场 总
监。2015 年 9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督 察长涂 卫东先生 ，法学硕 士。历 任国务院 法制办公 室( 原国务 院法制 局) 财金 司公务
员， 曾在 中国 证监 会法 律 部和基 金监 管部 工作 ， 曾 是中国 证监 会公 职律 师 。 2011 年 3 月至
今，任 公司 督察 长。
4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
余志勇 先生 ， 武汉 大学 金 融学硕 士 、 工 商管 理学 学 士， 17 年证 券投 资从业 经 历,具 有证
券从业 资格 ，现 任融 通基 金管理 有限 公司 研究 部总 监。历 任湖 北省 农业 厅研 究员、 闽发 证融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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券公司 研究 员、 招商 证券 股份有 限公 司研 究发 展中 心研究 员。2007 年 4 月加 入融通 基金 管
理有限 公司 ，历 任研 究部 行业研 究员 、行 业组 长， 现任融 通通 泽灵 活配 置混 合、融 通通 泰
保本、 融通 通鑫 灵活 配置 混合、 融通 新机 遇灵 活配 置混合 、 融 通增 裕债 券、 融通增 丰债 券、
融 通 通景 灵 活配 置混 合 、融 通 通尚 灵 活配 置混 合 、融 通 四季 添 利债 券(LOF) 、 融 通 新优 选
灵活配 置混 合、 融通 新动 力灵活 配置 混合 基金 的基 金经理 。
黄浩荣 先生 ， 厦门 大学 管 理学硕 士 ， 4 年证 券投 资从 业经历 ， 具有 基金 从业 资 格。 2014
年 6 月 加入 融通 基金 管理 有限公 司， 历任 固定 收益 部固定 收益 研究 员， 现任 融通易 支付 货
币、 融 通汇 财宝 货币 （由 原融通 七天 理财 债券 转型 而来） 、 融 通通 源短 融债 券 、 融通 增利 债
券、融通通安 债券、融通 通福债券（LOF ） （由原融通通福分级债 券转型而来 ） 、融通通 和
债券、 融通 通祺 债券 、融 通通宸 债券 、融 通通 玺债 券、融 通通 穗债 券、 融通 通弘债 券、 融
通通润 债券 、融 通通 颐定 期开放 债券 基金 的基 金经 理。
朱浩然 先生,中 央财 经大 学 经济学 硕士 、经 济学 学士 。5 年证 券投 资从 业经 历 ，具有 基
金从业 资格 ，现 任融 通基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 。历 任华 夏基 金管理 有限 公
司机构 债券 投资 部信 用研 究员、 交易 管理 部交 易员 、机构 债券 投资 部基 金研 究员、 上海 毕
朴斯投 资管 理合 伙企 业投 资经理 。2017 年 2 月 加入 融通基 金管 理有 限公 司， 历任固 定收 益
部专户 投资 经理 ，现 任融 通通福 债券 、融 通月 月添 利、融 通通 颐定 期开 放债 券、融 通通 源
短融、 融通 通和 债券 、融 通通润 债券 、融 通通 玺债 券、融 通通 祺债 券基 金的 基金经 理
（2） 历任 基金 经理 情况
自 2017 年 3 月 16 日至 2017 年 7 月 28 日 ，由 余志 勇先生 和王 涛先 生共 同担 任本基 金
的基金 经理 。
自 2017 年 7 月 29 日 至今 ，由余 志勇 先生 和黄 浩荣 先生共 同担 任本 基金 的基 金经 理 。
自 2017 年 9 月 8 日 至今， 由余志 勇 先 生、 黄浩 荣先 生和朱 浩然 先生 共同 担任 本基金 的
基金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司固 定收 益投 资决 策委 员会成 员 ：固 定收 益 投 资 总监 、基 金经 理张 一格 先 生， 固定
收益部 总监 、基 金经 理王 超先生 ，交 易部 总经 理谭 奕舟先 生， 风险 管理 部总 经理马 洪元 先
生。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至 2017 年 6 月末 ， 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ， 平均 年龄 30 岁， 95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中国 工商 银行 自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来，秉 承“ 诚实 信用 、勤 勉尽责 ”的 宗旨 ，依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规
范的管 理模 式、 先进 的营 运系统 和专 业的 服务 团队 ，严格 履行 资产 托管 人职 责，为 境内 外
广大投 资者 、金 融资 产管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、高 效、 专业 的托 管服 务，展 现优 异
的市场 形象 和影 响力 。建 立了国 内托 管银 行中 最丰 富、最 成熟 的产 品线 。拥 有包括 证券 投
资基金 、 信托 资产 、 保 险 资产 、 社 会保 障基金 、 基 本养老 保险 、 企业年 金基 金、QFII 资产、
QDII 资产、 股 权投 资基 金 、 证券 公司 集合 资产 管理 计划、 证券 公司 定向 资产 管理计 划、 商
业银行 信 贷 资产 证券 化、 基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户资产 、ESCROW 等门 类
齐全的 托管 产品 体系 ，同 时在国 内率 先开 展绩 效评 估、风 险管 理等 增值 服务 ，可以 为各 类
客户提 供个 性化 的托 管服 务。截 至 2017 年 6 月， 中国工 商银 行共 托管 证券 投资基 金 745
只。 自 2003 年 以来 ，本 行连续 十四 年获 得香 港《 亚洲货 币》 、英 国《 全球 托 管人》 、香 港
《财资 》 、 美国 《环 球金 融 》 、内 地《 证券 时报》 、 《 上 海证券 报》 等境 内外 权威 财经媒 体评
选的 54 项 最佳 托管 银行 大 奖； 是 获得 奖项 最多 的国 内托管 银行 ， 优 良的 服务 品质获 得国 内
外金融 领域 的持 续认 可和 广泛好 评 。
四、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088（免 长途 通话 费用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公 司网上 直销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2、其 他销 售机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
电话： （010 ）66107900
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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法定代 表人 ：王 洪章
客服电 话：95533
联系人 ：王 琳
电话： （010 ）66275654
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
网址：http://www.bankcomm.com/
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（6） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476497
联系人 ：汤 征程 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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联系电 话：021-68475521
网址：www.bankofshanghai.com
（7） 宁波 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（8） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
客服电 话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
（9） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
联系人 ：顾 林
电话： （010 ）66594956
客户服 务电 话：95566
（10） 包商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
办公地 址:
内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人: 李镇 西
联系人: 张建 鑫
电
话: 010-64816038
客户服 务电 话： 95352
网址：www.bsb.com.cn ；
（11 ）中 国国 际金 融股 份 有限公 司 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：010-85679888-6035
客服电 话：4009101166
（12） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：周 雪晴
电话： （010 ）60838995
客服电 话：0755-23835888
（13） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法人代 表： 姜晓 琳
联系人 ： 赵艳 青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（14） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：0755-82791065
客服电 话：4009908826
（15） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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（16） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服电 话：400-6989-898
（17） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
客服电 话：4006-600109
（18） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
电话：021-20315255
客户服 务电 话：95538
（19） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ： 樊忠 亚
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：95318 ，4008096518
（20） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话： （021 ）68475888
客服电 话：4008918918 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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（21） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 若晨
电话： （0755 ）25831754
客服电 话：4008881888
（22） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 钟伟 镇
电话： （021 ）62580818
客服电 话：400-8888-666
（23） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-888-8108
（24） 平安 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
电话： （0755 ）38631117
客服电 话：95511-8
（25） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话： （021 ）33389888
客服电 话： 95523 或 4008895523 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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（26） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：李 玉婷
电话：010-88085858
客服电 话：400-800-0562
（27） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
电话： （010 ）66568292
客服电 话：4008-888-8888
（28） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ： 张煜
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
（29） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
联系：0791-86283080
客服电 话：4008222111
（30） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号 长江 证券大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
13
客服电 话：400-8888-999、95579
（31） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：杨 天枝
联系电 话： （0755 ）82558336
客服电 话：4008001001
（32） 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ： 王婧
电话：010-88321613
客服电 话：0871-68898130
（33） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
电话： （021 ）22169081
客服电 话：95525
（34） 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司（ 仅代 销 C 类）
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广 场 A 座 36 楼、37 楼
法定代 表人 ：顾 敏
电话：0755-89462721
传真：0755-86700688
联系人 ：凌 云
客服热 线：400-999-8800
公司网 站：http://www.webank.com/
（35） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
14
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人 ：文 雯
客服热 线：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（36） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客服热 线：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（37） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定 代表 人： 黄欣
电话 ：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（38） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
15
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（39） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路 18 号
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
客服热 线：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
（40） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
（41） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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（42） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人 ：李 静如
客服热 线：4008188000
公司网 站：http://www.myfund.com/
（43） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（44） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（45） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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法定代 表人 ：王 莉
地址：
北 京市 朝阳 区建 外大 街 22 号返 利大 厦 10 层
客服热 线：400-920-0022、021-20835588
公司网 站：licaike.hexun.com
（46） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
（47）上 海 陆金 所资 产管 理有限 公司
办公地 址:
上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁博 宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
（48） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
（49） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座 505 室
法定代 表人 ： 林义 相
电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人 ： 谭磊 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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客服热 线：010-66045678
公司网 站： www.txsec.com
（50） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-067-6266
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
（51） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
（52） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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（53） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人 ：高 莉莉
客服热 线：4001818188
公司网 站：1234567.com.cn
（54） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：胡 雪芹
电话：021-2069-1806
客服热 线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（55） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：杨 徐霆
电话：021-60818249
客服热 线：95156
网址：www.tonghuafund.com
（56） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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联系人 ：葛 亮
客服热 线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（二） 登记 机构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层
设立日 期：2001 年 5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜嘉
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 安冬 、陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心 11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
五、基金的名称
融通通 颐定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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六、基金的类型
契约型 开放 式。
七、基金的投资目标
根据本 基金 定期 开放 的运 作特征 ，在 严格 控制 风险 和有效 保持 资产 流动 性的 前提下 ，
力争获 得高 于业 绩比 较基 准的投 资收 益。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券 （包 括国 债、 央行票 据、 金
融债券 、企 业债 券、 公司 债券、 中期 票据 、短 期融 资券、 超短 期融 资券 、次 级债券 、政 府
支持机 构债 、 政 府支 持债 券、 地 方政 府债、 可转 换 债券 （ 含分 离交 易可 转债） 、 可交 换债 券
及其他 中国 证监 会允 许投 资的债 券） 、 资产 支持 证券 、 债券 回购 、 银行 存款 （包 括协议 存款 、
定期存 款及 其他 银行 存款 ） 、 货币 市场 工具 、 同 业存 单、 国 债期 货、 权证 以及 法律法 规或 中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具( 但 须符 合中 国证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 投资 债券 资产 的比 例不低 于基 金资 产 的 80% ， 但 在每
次开放 期的 前一 个月 、开 放期及 开放 期结 束后 一个 月的期 间内 ，基 金投 资不 受上述 比例 限
制；本 基金 投资 于权 益类 资产( 包 括股 票、 权证 等) 的 比例不 高于 基金 资产 的 20% ；在 封闭
期内， 本基 金每 个交 易日 日终在 扣除 国债 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 应当 保持不 低于 交
易保证 金一 倍的 现金 ；在 开放期 内， 本基 金每 个交 易日日 终在 扣除 国债 期货 合约需 缴纳 的
交易保 证金 后， 持有 的现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的投 资比 例不 低于基 金资 产
净值 的 5% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
九、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内， 通过 对宏 观经济 运行 状况 、国 家货 币政策 和
财政政 策、 国家 产业 政策 及资本 市场 资 金 环境 的研 究，积 极把 握宏 观经 济发 展趋势 、利 率
走势、 债券 市场 相对 收益 率、券 种的 流动 性以 及信 用水平 ，优 化固 定收 益类 金融工 具的 资
产比例 配置 。 在有 效控 制 风险的 基础 上 ， 适 时调 整 组合久 期 ， 以 获得 基金 资 产的稳 定增 值，融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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提高基 金总 体收 益率 。
2、债 券投 资策 略
（1） 利率 策略
本基金 将考 察市 场利 率的 动态变 化及 预期 变化 ，对 引起利 率变 化的 相关 因素 进行跟 踪
和分析 ，进 而对 债券 组合 的久期 和持 仓结 构制 定相 应的调 整方 案， 以降 低利 率变动 对组 合
带来的 影响 。本 基金 管理 人的固 定收 益团 队将 定期 对利率 期限 结构 进行 预判 ，并制 定相 应
的久期 目标 ，当 预期 市场 利率水 平将 上升 时， 降低 组合的 久期 ；预 期市 场利 率将下 降时 ，
提高组 合的 久期 。以 达到 利用市 场利 率的 波动 和债 券组合 久期 的调 整提 高债 券组合 收益 率
目的。
（2） 信用 策略
本基金 将根 据不 同信 用等 级债券 与同 期限 国债 之间 收益率 利差 的历 史数 据比 较，并 结
合不同 信用 等级 间债 券在 不同市 场时 期利 差变 化及 收益率 曲线 变化 ，调 整债 券类属 品种 的
投资比 例， 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。
本基金 还将 积极 、有 效地 利用本 基金 管理 人比 较完 善的信 用债 券评 级体 系， 研究和 跟
踪发行 主体 所属 行业 发展 周期、 业务 状况 、公 司治 理结构 、财 务状 况等 因素 ，综合 评估 发
行主体 信用 风险 ，确 定信 用产品 的信 用风 险利 差， 有效管 理组 合的 整体 信用 风险。
（3） 类属 配置 与个 券选 择 策略
本基金 根据 券种 特点 及市 场特征 ， 将市 场划 分为 企 业债 、 银 行间 国债 、 银行 间 金融债 、
央行票 据、 交易 所国 债等 子市场 。综 合考 虑市 场的 流动性 和容 量、 市场 的信 用状况 、各 市
场的风 险收 益水 平、 税收 选择等 因素 ， 对 几个 市场 之间的 相对 风险 、 收 益 （ 等价税 后收 益）
进行综 合分 析后 确定 各类 别债券 资产 的配 置。
本基金 从债 券息 票率 、收 益率曲 线偏 离度 、绝 对和 相对价 值分 析、 信用 分析 、公司 研
究等角 度精 选有 投资 价值 的投资 品种 。本 基金 力 求 通过绝 对和 相对 定价 模型 对市场 上所 有
债券品 种进 行投 资价 值评 估，从 中选 择具 有较 高息 票率且 暂时 被市 场低 估或 估值合 理的 投
资品种 。
3、股 票投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 投资 风险前 提下 适度 参与 股票 资产投 资， 增强 基金 资产 收益。 本
基金将 充分 发挥 研究 团队 主动选 股优 势 ， 自 下而 上精 选具有 投资 潜力 的股 票构 建投资 组合 。
本基金 将全 面考 察公 司所 处行业 的产 业竞 争格 局、 业务发 展模 式、 盈利 增长 模式、 公司 治
理结构 等基 本面 特征 等对 公司的 投资 价值 进行 分析 和比较 ，挖 掘具 备投 资价 值的股 票。 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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此外， 本基 金将 在严 格控 制投资 风险 及满 足基 金合 同相关 约定 的条 件下 ，适 度参与 定
向增发 股票 的投 资。 定向 增发是 指上 市公 司向 特定 投资者 （包 括大 股东 、机 构投资 者、 自
然人等 ）非 公开 发行 股票 的融资 方式 。本 基金 根据 定向增 发的 不同 性质 区分 不同类 别的 定
向增发 项目 ，并 根据 不同 类型的 定向 增发 项目 做具 有针对 性的 分析 ，结 合市 场未来 走势 进
行判断 ，从 战略 角度 评估 参与定 向增 发的 预期 中签 情况、 预期 损益 和风 险水 平，适 度参 与
风险较 低的 定向 增发 项目 。在定 向增 发股 票锁 定期 结束后 ，本 基金 将根 据对 股票内 在投 资
价值和 成长 性的 判断 ，结 合股票 市场 环境 的分 析， 选择 适 当的 时机 卖出 。
4、权 证投 资策 略
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ，其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。
本基金 将在 权证 理论 定价 模型的 基础 上， 综合 考虑 权证标 的证 券的 基本 面趋 势、权 证的 市
场供求 关系 以及 交易 制度 设计等 多种 因素 ，对 权证 进行合 理定 价。 本基 金权 证主要 投资 策
略为低 成本 避险 和合 理杠 杆操作 。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券资产 池结 构和 质量 的跟 踪考察 、分 析资 产支 持证 券的发 行
条款、 预估 提前 偿还 率变 化对资 产支 持证 券未 来现 金流的 影响 ，谨 慎投 资资 产支持 证 券 。
6、国 债期 货投 资策 略
为有效 控制 债 券 投资 的系 统性风 险， 本基 金根 据风 险管理 的原 则， 以套 期保 值为目 的，
适度运 用国 债期 货， 提高 投资组 合的 运作 效率 。
在国债 期货 投资 时 ， 本 基金 将首先 分析 国债 期货 各合 约价格 与最 便宜 可交 割券 的关系 ，
选择定 价合 理的 国债 期货 合约， 其次 ，考 虑国 债期 货各合 约的 流动 性情 况， 最终确 定与 现
货组合 的合 适匹 配， 以达 到风险 管理 的目 标。
十、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中 债综 合全 价 （总 值 ） 指 数收益 率×80%+沪深 300 指数收
益率×20% 。
选择该 业绩 比较 基准 的理 由主要 如下 ：
1、 中 债综 合全 价 （总 值） 指数能 够较 好的 反映 债券 市场变 动的 全 貌 ， 适 合作 为本基 金
债券投 资的 比较 基准 ；
2、 作为 专业 指数 提供 商提 供的指 数， 中证 指数 公司 提供的 中证 系列 指数 体系 具有一 定
的优势 和市 场影 响力 ；在 中证系 列指 数中 ，沪 深 300 指数 的市 场代 表性 比较 强，适 合作 为
本基金 股票 投资 的比 较基 准。 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 证券 市场 中有 其他 代表性 更强 或者 更科 学客 观的业 绩
比较基 准适 用于 本基 金时 ，本基 金管 理人 可以 依据 维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 ，
根据实 际情 况对 业绩 比较 基准进 行相 应调 整。 调整 业绩比 较基 准应 经基 金托 管人同 意， 并
报中国 证监 会备 案， 而无 需召开 基金 份额 持有 人大 会。基 金管 理人 应在 调整 实施前 2 个工
作日在 指定 媒介 上予 以公 告。
十一、风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险 与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
十二、基金投资组合 报告
本基金 托管 人中 国工 商银 行股份 有限 公司 根据 基金 合同规 定， 于2017 年10 月10日复核 了
本报告 中的 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重大 遗 漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017 年6月30 日 。本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
138,231,148.70 45.72
其中： 债券
138,231,148.70 45.72
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
159,586,966.25 52.78
8 其他资 产
4,555,520.49 1.51
9 合计
302,373,635.44
100.00 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 94,774,077.80 45.76
其中： 政策 性金 融债 94,774,077.80 45.76
4 企业债 券 28,675,867.40 13.85
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 294,703.50 0.14
8 同业存 单 9,777,000.00 4.72
9 其他 4,709,500.00 2.27
10 合计 138,231,148.70 66.74
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元 ）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 018002 国开 1302 555,070 56,916,877.80 27.48
2 018005 国开 1701 300,000 29,874,000.00 14.42
3 124999 13 武 续债 113,010 11,836,667.40 5.72
4 111797162
17 重 庆农 村商 行
CD097
100,000 9,777,000.00 4.72
5 108601 国开 1703 80,000 7,983,200.00 3.85
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
9.1 本期国债期货投资政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
9.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
9.3 本期国债期货投资评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10. 投资组合报告附注
10.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
10.2 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 14,848.93
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,540,671.56
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,555,520.49
10.3 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.4 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
基金合 同生 效日 为 2017 年 3 月 16 日， 基金 业绩 截 止日 为 2017 年 6 月 30 日 。基金 合
同生效 以来 本基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 表如 下：
融通通 颐定 期开 放债 券 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2017 年 3 月
16 日 （ 基金 合
同生效 日） 至
2017 年 6 月
30 日
0.53% 0.03% 0.51% 0.15% 0.02% -0.12%
融通通 颐定 期开 放债 券 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2017 年 3 月
16 日 （基 金
合同生 效日 ）
至 2017 年 6
月 30 日
0.41% 0.03% 0.51% 0.15% -0.10% -0.12%
十四、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、C 类基 金份 额的 销售 服 务费； 融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 0.70% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方 法如下 ：
H ＝E ×0.70% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金管 理人 与基 金托管 人
双方核 对无 误后 ，基 金托 管人于 次月 前 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金 托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方 法如下 ：
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金管 理人 与基 金托管 人
双方核 对无 误后 ，基 金托 管人于 次月 前 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。若 遇法 定
节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
3、销 售服 务费
本基金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为
0.40% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产净 值 的 0.40% 年 费率 计提 。C 类基 金份额 的
销售服 务费 计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.40% ÷当 年天 数
融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 经基 金管 理人 与基 金托管 人
双方核 对无 误后 ， 基金 托管 人于次 月 前 5 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给登记 机构 ，
由登记 机构 代收 ， 登 记机 构收到 后按 相关 合同 规定 支付给 基金 销售 机构 。 若 遇法定 节假 日、
公休假 等， 支付 日期 顺延 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法 》 、 《 销售管 理办 法》 、 《信 息披 露管理 办
法》及 其他 有关 法律 法规 的要求,对 本基 金管 理人 于 2016 年 12 月 23 日 刊登 的 本基金 招募
说明书 进行 了更 新, 主要 更 新内容 如下 ：
1、 在 “ 重要 提示” 部分， 明确了 更新 招募 说明 书内 容的截 止日 期、 有关 财务 数据和 基
金业绩 的截 止日 期及 基金 合同生 效日 期。
2、 在 “三、 基金 管理 人” 部分， 根 据最 新资 料更 新 了基金 管理 人概 况、 主 要 人员情 况；
3、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 根据 最新 资料 更新 了相关 信息 ；
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 销售 机构 的相关 信息 ；
5、在 “六 、基 金的 募集 ” 部分， 更新 了募 集及 验资 的相关 信息 ；
6、在 “七 、基 金合 同的 生 效”部 分， 更新 了相 关信 息；
7、在 “八 、基 金份 额的 封 闭期、 开放 期、 申购 与赎 回”部 分， 更新 了相 关信 息；
8、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 对本 基 金 2017 年第 2 季 度报 告中 的投 资组 合数据 进融通通颐定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 1 号）
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行了列 示；
9、 在 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部分 ， 按 规定 要求 对基 金 的投资 业绩 数据 进行 了列 示， 已经
基金托 管人 复核 ；
10、在 “二 十一 、对 基金 份额持 有人 的服 务” 部分 ，对主 要服 务内 容进 行了 更新。
11 、 在“ 二十 二、 其他 应 披露事 项” 部分 ，对 本报 告期内 的公 告信 息 进 行了 列示 。
融通 基金 管理 有限 公司
二〇一 七年 十月 三十 日
