融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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融通 通盈 保本混合型证券投资 基金 更新招募说明书 摘要
（2017 年第 2 号）
重 要 提 示
融通通 盈保 本混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金”） 经2016 年1 月25 日 中国证 券监
督管理 委员 会证 监许可[2016]166 号文 注册 募集 。 基 金合同 于2016 年3月15 日 正 式生效 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 注册 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和基 金合 同的当 事人 ，其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受 ，并 按照 《基 金法》 、《 运作 办法 》、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资人根 据
所持有 的基 金份 额享 受基 金收益 ，同 时承 担相 应的 投资风 险。 投资 有风 险， 投资人 在投 资
本基金 之前 ，请 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 ，全 面认 识本 基金 的风险 收益 特
征和产 品特 性， 并充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场， 谨慎 做出 投资决 策。
本基金 为保 本混 合型 基金 ，投资 本基 金可 能遇 到的 风险包 括： 因整 体政 治、 经济、 社
会等环 境因 素对 证券 市场 价格产 生影 响而 形成 的系 统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风
险，由 于基 金份 额持 有人 连续大 量赎 回基 金产 生的 流动性 风险 ，基 金管 理人 在基金 管理 实
施过程 中产 生的 管理 风险 ，本基 金的 特有 风险 等。 投资人 投资 于保 本基 金并 不等于 将资 金
作为存 款存 放在 银行 或存 款类金 融机 构 ， 保 本基 金在 极端情 况下 仍然 存在 本金 损失的 风险 。
投资人 购买 本基 金份 额的 行为视 为同 意保 证合 同或 风险买 断合 同的 约定 。 基 金管理 人提 醒
投资人 基金 投资 的“ 买者 自负” 原则 ，在 做出 投资 决 策后 ，基 金运 营状 况与 基金净 值变 化
引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 承担 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成新 基金 业绩表 现的 保证 。 基 金管 理人依 照
恪尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 但不 保证 基金 一定盈 利， 也
不保证 最低 收益 。
本基金 单一 投资 者持 有基 金份额 数不 得达 到或 超过 基金份 额总 数 的 50% ，但 在基金 运
作过程 中因 基金 份额 赎回 等情形 导致 被动 达到 或超 过 50% 的除 外。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年9 月14 日 ， 有 关财 务数 据截 止日 为 2017 年6融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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月30 日， 业绩 表现 截止 日 为 2017 年6 月30 日 （本 报告所 列财 务数 据未 经审 计） 。 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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一、基金合同生效日 期
2016 年 3 月 15 日
二、 基金管理人
（一） 、 基 金管 理人 概况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民币
股权结构：新时代证券股份有限公司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 、主 要人 员情 况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ，金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。历 任大 鹏证券 投
行部高 级经 理 、 业 务董 事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ，
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年7 月起至 今， 任公 司董 事长 。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ，民 进会 员， 注册 会计师 ，现 任吉 林大 学经 济学院 教
授。 历任 电力部 第一 工程 局一处 主管 会计 ， 吉 林大 学教师 、 讲师 、 教 授。2011 年 1 月至 今，
任公司 独立 董事 。
独立董 事田 利辉 先生 ， 金 融学博 士后 、 执业 律师 ， 现 任南开 大学 金融 发展 研究 院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、南 开大 学
金融发 展研 究院 教授 。2011 年1 月至 今， 任公 司独 立董事 。
独立董 事施 天涛 先生 ，法 学博士 ，现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、博士 研
究生导 师 、 中 国证 券法 学 研究会 和中 国保 险法 学研 究会副 会长 。2012 年1 月 至今 ， 任 公司
独立董 事。
董事马 金声 先生 ，高 级经 济师， 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国
人民银 行办 公厅 副主 任、 主任， 金银 管理 司司 长， 中国农 业发 展银 行副 行长 ，国泰 君安 证融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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券股份 有限 公司 党委 书记 兼副董 事长 ， 华 林证 券有 限 责任公 司党 委书 记。 2007 年 1 月 至今 ，
任公司 董事 。
董事黄 庆华 先生 ，工 科学 士，现 任上 海宜 利实 业有 限公司 总裁 助理 兼投 资管 理部总 经
理。历 任上 海宜 利实 业有 限公司 投资 管理 部经 理助 理、新 时代 证券 股份 有限 公司经 纪事 业
部综合 管理 处主 管。2015 年 2 月 至今 ，任 公司 董事 。
董事David Semaya （ 薛迈 雅）先 生， 教育 学硕 士， 现 任日 兴资 产管 理有 限公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ，美林 投资 管
理有限 公司 首席 运营 官、 代表董 事和 副总 、代 表董 事和主 席， 巴克 莱全 球投 资者日 本信 托
银行有 限公 司总 裁及 首席 执行官 ，巴 克莱 全球 投资 者(英国)首 席执 行官 ，巴 克莱集 团、 财
富管理(英国)董 事及 总经 理。2015 年6 月至 今， 任 公司董 事。
董事 Allen Yan （颜 锡廉 ）先生 ，工 商管 理硕 士， 现任融 通基 金管 理有 限公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理。 历任 富达投 资公 司（ 美国 波士 顿）分 析员 、
富达投 资公 司( 日本 东京) 经理 、 日 兴资 产管 理有 限 公司部 长 。2015 年6 月 至 今， 任公 司董
事。
董事张 帆先 生， 工商 管理 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。历 任上 海远东 证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、经 纪业务 总部 副总 经理 ，新 时代证 券股 份
有限公 司信 阳北 京大 街证 券营业 部总 经理 、经 纪业 务管理 总部 董事 总经 理、 总经理 助理 、
副总经 理职 务。2017 年6 月起至 今， 任公 司董 事。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、计 算机 科学 硕士 ，现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。历任 国
信证券 股份 有限 公司 投资 银行部 项目 助理 、安 永会 计师事 务所 高级 审计 员、 景顺长 城基 金
管理有 限公 司法 律监 察稽 核部副 总监 。2015 年8 月 起至今 ，任 公司 监事 。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。历 任大 鹏证券 投
行部高 级经 理 、 业 务董 事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ，
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年7 月起至 今， 任公 司董 事长 。
总经理 张帆 先生 ，工 商管 理硕士 ，现 任融 通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东
证券有 限公 司上 海金 桥路 证券营 业部 总经 理助 理、 经纪业 务总 部副 总经 理， 新时代 证券 股
份有限 公司 信阳 北京 大街 证券营 业部 总 经 理、 经纪 业务管 理总 部董 事总 经理 、 总经 理助 理、
副总经 理职 务。2017 年6 月起至 今， 任公 司总 经理 。 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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常务副 总经 理 Allen Yan （颜锡 廉） 先生 ，工 商管 理硕士 。历 任富 达投 资公 司（美 国
波士顿 ）分 析员 、富 达投 资公司(日 本东 京)经 理、 日兴资 产管 理有 限公 司部 长。2011 年3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经 理刘 晓玲 女士 ， 金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监，
富国基 金管 理有 限公 司零 售业务 部负 责人 ，泰 康资 产管理 有限 责任 公司 公募 事业部 市场 总
监。2015 年 9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生， 法 学 硕士。 历任 国务 院法 制办 公室( 原国 务院 法制 局) 财 金司公 务
员， 曾在 中国 证监 会法 律 部和基 金监 管部 工作 ， 曾 是中国 证监 会公 职律 师 。2011 年3 月至
今，任 公司 督察 长。
4、基 金经 理
张一格 先生 ，中 国人 民银 行研究 生部 经济 学硕 士、 南开大 学法 学学 士， 美国 特许金 融
分析师 （CFA）。 11 年 证券 投资从 业经 历 ， 具 有基 金 从业资 格 ， 现 任融 通基 金 管理有 限公 司
固定收 益部 总经 理。 历任 兴业银 行资 金营 运中 心投 资经理 、国 泰基 金管 理有 限公司 国泰 民
安增利 债券 等基 金的 基金 经理。2015 年 6 月加 入融 通基金 管理 有限 公司 ， 现 任融通 易支 付
货币、 融通 通盈 保本 、 融 通增裕 债券 、融 通增 祥债 券、融 通增 丰债 券、 融通 通瑞债 券、 融
通通优 债券 、融 通月 月添 利定期 开放 债券 、融 通通 景灵活 配置 混合 、融 通通 鑫灵活 配置 混
合、融 通新 机遇 灵活 配置 混合、 融通 通裕 债券 、融 通收益 增强 债券 基金 的基 金经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司固 定收 益投 资决 策委 员会成 员： 常务 副总 经理 颜锡廉 先生 ，固 定收 益投 资总监 、
基金经 理张 一格 先生 ，固 定收益 部总 监、 基金 经理 王超先 生， 交易 部总 经理 谭奕舟 先生 ，
风险管 理部 总经 理马 洪元 先生。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基金托管人
1、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业 银 行 ，
总部设在北京。本行于2005 年10 月在香港联合交易所 挂牌上市( 股票代码939) ，于2007 年9
月在上 海证 券交 易所 挂牌 上市( 股票 代码601939) 。
资产负 债稳 步增 长。2016 年末 ， 本 集团 资产总 额20.96 万亿 元 ， 较 上年增 加2.61 万亿 元，
增幅14.25% ，其 中客户贷 款总额11.76 万亿 元，较上 年增加1.27 万亿元 ，增幅12.13%。负债
总额19.37 万亿 元， 较上 年 增加2.47 万 亿元 ，增 幅14.61% ， 其中 客户 存款 总额15.40 万 亿元，
较上年 增加1.73 万亿 元， 增幅12.69% 。
核心财 务指 标表 现良 好。 积极消 化五 次降 息、 利率 市场化 等因 素影 响， 本集 团实 现 净 利
润2,323.89 亿 元，较上 年 增长1.53% 。手续 费及佣金 净收入1,185.09 亿元， 在 营业收入中 的
占比较上年 提升0.83 个百 分点。平均 资产回 报率1.18% ，加权平 均净资 产收益 率15.44% ，净
利息收 益率2.20% ， 成本 收 入比为27.49% ， 资本 充足 率14.94% ， 均居 同业 领先 水平。
2016年 ，本集 团先后 获得 国内外知 名机 构授予 的100 余项重要 奖项 。荣获 《欧 洲货币 》
“2016 中国 最佳 银行 ” ， 《环球 金融》 “2016 中国 最佳消 费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最 佳流
动性管 理银 行” ， 《 机构 投资者 》 “人 民币 国际 化 服务钻 石奖 ” ， 《亚 洲银 行家》 “ 中国 最
佳大型 零售 银行 奖” 及中 国银行 业协 会 “ 年度 最具 社会责 任金 融机 构奖 ” 。 本 集团在 英国 《银
行家》2016 年“ 世界银 行1000 强排名 ”中， 以一级 资 本总额继 续位列全 球第2； 在美国《 财
富》2016 年 世界500 强排 名 第22位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处 、 跨境 托 管运营 处 、 监
督稽核处 等10个职 能处室 ，在上海 设有投资 托管服 务上海备 份中心， 共有员 工220余人 。 自
2007 年 起 ， 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并 已经 成为 常
规化的 内控 工作 手段 。
2、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业 部 并
担任副 行长 ， 长期 从事 信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从 事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期 从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理 、 境内外 汇业 务管 理 、 国 外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托 管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系 ， 是 目前 国内 托管 业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。 截 至2017 年 一季 度 末， 中国 建设 银
行已托管719 只证 券投资 基 金。中国 建设银行 专业高 效的托管 服务能力 和业务 水平，赢 得了
业内的 高度 认同 。 中国 建 设银行 连续11年 获得 《 全 球托管 人 》 、 《财 资 》 、 《 环球金 融 》 “中
国最佳 托管 银行” 、 “ 中国 最佳次 托管 银行” 、 “ 最佳 托管专 家——QFII ” 等 奖 项， 并在2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ”。
四 、相关服务机构
（一） 、基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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（2） 融通 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层3405 号
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2、代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册办 公所 ： 广东 省深 圳 市罗湖 区深 南东 路５ ０４ ７号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客户服 务电 话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（5） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（6） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话： （022 ）58316666
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（7） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
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客服热 线：95580
联系人:杨涓
公司网 站：www.psbc.com
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义路 甲 4 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系电 话：95568
联系人 ：王 继伟
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（9） 宁波 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
网址：www.nbcb.com.cn
（10） 中 国银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
联系人 ：顾 林
电话： （010 ）66594956
客户服 务电 话：95566
（11） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话： （010 ）65557062
传真： （010 ）65550827
客户服 务电 话：95558
网址：www.citicbank.com
（12） 兴业 银行 股份 有限 公司 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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办公地 址： 福建 省福 州市 鼓楼区 湖东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
联系电 话：0591-87824863
客服热 线：95561
公司网 址： www.cib.com.cn
（13） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067
网址：www.suzhoubank.com 。
（14） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
电话： （021 ）54509988
网址：www.1234567.com.cn
（15） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
传真：010-66045518
联系人 ： 尹伶
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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（16） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄大街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市阜 成门 大街 2 号万 通新 世界 广 场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312599
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（17） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法人代 表： 闫振 杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
联系人 ： 翟飞 飞
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（18） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 彗
电话： （021 ）58788678
网址：www.erichfund.com
（19） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
公司网 站：www.lufunds.com 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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（20） 深圳 富济 财富 管理 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客服热 线：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（21） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
公司网 站：www.zlfund.cn
（22） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
网址：http://www.chinapnr.com/
（23） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-88911818-8001
客服电 话：95525
融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
14
网址：www.5ifund.com
（24） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（25） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
联系人 ：文 雯
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（26） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
（27） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
15
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（28） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（29） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（30） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ：曹 怡晨
客服热 线：400-921-7755
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/ 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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（31） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（32） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ： 郭宝 亮
客服热 线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（33） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（34） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（35） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
网址：http://www.dtfunds.com
（36） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（37） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ： 徐伯 宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（38） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（39） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市昆 明 路518 号 北美 广场A1002-A1003 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（40） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 钟伟 镇
电话： （021 ）38676767
客服热 线：400-8888-666
（41） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-8888-108
（42） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561072 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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客服热 线：400-6989-898
（43） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ： 范超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：96518
（44） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 若晨
电话： （0755 ）25831754
客服热 线：4008881888
（45） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ： 王婧
电话：010-88321613
客服电 话：0871-68898130
（46） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话： （021 ）33388229
客服热 线： 95523 或4008895523
（47） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：李 玉婷 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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电话：010-88085858
（48） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话：021- 53519888-6220
客户服 务电 话：4008-918-918
（49） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
电话：021-20315290
客服电 话：95538
（50） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话： （010 ）63081493
客户服 务电 话：400-800-8899
（51） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服电 话：95579 或4008-888-999
（52） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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客户服 务电 话: 4006000686
（53） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：400822211
（54） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
电话： （021 ）22169081
客服热 线：400-8888-788 、10108998 、95525
（55） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
电话： （010 ）66568450
客服热 线：400-8888-888
（56） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：010-85679888-6035
客服电 话：4009101166
（57） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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客服电 话：4006-600109
（58） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16 —26 层
法定代 表人:何如
联系人:李颖
电话: （0755 ）82130833
客服电 话:95536
（59） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：涂 洋
电话： （021 ）23219275
客服热 线：400-8888-001 、95553
（60） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
（61） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：周 雪晴
电话： （010 ）60838995
客服热 线：0755-23835888
（62） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ： 孙秋 月
电话： （0532 ）85023924 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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客服电 话：95548
（63） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：0755-82791065
客服热 线：4009908826
（64） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东银 城中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：钱 卫
联系人 ： 王炜 哲
电话： （021 ）20328309
客服电 话：4006208888
（65） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
电话：010-2723273
客服电 话：4008888818
（66） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
二、登 记机 构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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法定代 表人 ：高 峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜嘉
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 安冬 、陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基金的名称
融通通 盈保 本混 合型 证券 投资基 金
六 、基金的类型
混合型 证券 投资 基金
七 、基金的投资目标
本基金 通过 固定 收益 类资 产与权 益类 资产 的动 态配 置和有 效的 组合 管理 ，在 确保保 本
周期到 期时 本金 安全 的基 础上， 力争 实现 基金 资产 的稳定 增值 。
八 、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围是 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （含 中融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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小板、创 业板及其 他经中 国证监会 核准上市 的股票） 、权证、 股指期货 、债券 、国债期 货 、
货币市 场工 具及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （ 但须 符 合中国 证监 会
的相关规 定） 。如 法律法规 或监管机 构以后允 许基金 投资其他 品种，基 金管理 人在履行 适 当
程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。
本基金 将投 资对 象主 要分 为固定 收益 类资 产和 权益 类资产 ， 其 中固 定收 益类 资 产包括 国
债、 央行 票据 、 金 融债 、 企业债 、 公司 债、 可转 换 债券 （含 分离 交易 可转 债） 、 可 交换 债券、
次级债 、 短期 融资 券 、 中 期 票据 、 中 小企 业私 募债 券 、 资产支 持证 券 、 国 债期 货 、 债券回 购、
银行存 款 、 货 币市 场工 具 等固定 收益 品种 ； 权益 类 资产为 股票 、 权证 以及 股 指期货 等权 益类
品种。
本基金持有 的固定 收益类 资产占基金 资产的 比例不 低于60%。 本基金 持有的 权 益类资产
占基金资 产的比例 不高于40% ，其中 基金持有 的全部 权证的市 值不超过 基金资 产净值的3% 。
本基金 持有 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的5% 。
九 、基金的投资策略
本 基 金 采 用 时间不变 性 投 资 组 合 保 险 策 略 （TIPP ，Time Invariant Portfolio
Protection ） ， 通过 量化 技 术动态 调整 资产 配置 比例 ，以达 到保 证本 金安 全的 基本目 标。
本基金 的主 要保 本策 略为TIPP 策 略 ， 该 策略 设置 了一 条价值 底线 ， 该底 线随 着 投资组 合
收益的 增加 而调 整 。
1、TIPP 投 资策 略与 资产 配 置
本基金 以 时 间不 变 性 投资 组合保 险策 略 （TIPP ） 为 核心 ， 并 结合 对市 场时 机 的把握 ， 确
定和调 整基 金资 产在 权益 类资产 和 固 定收 益类 资产 间的投 资比 例， 用低 权益 类 资产的 投资 收
益作为 可以 损失 的风 险资 本， 去投 资股 票等 权益 类 资产 以 搏取 更高 的收 益 ， 且当在 权益 类资
产获取 一定 收益 后不 断提 高低权 益类 资产 的投 资比例 以锁 定部 分收 益。
本基金 利用TIPP 进行 资产 配置的 主要 步骤 如下 ：
首先 ， 确 定固 定收 益类 资 产的最 低配 置比 例 。 根 据 保本周 期末 投资 组合 最低 目标价 值和
合理的 贴现 率 ， 计 算期 初 应持有 的固 定收 益类 资产 的最低 配置 比例 ， 即设 定 基金期 初价 值底
线；
其次 ， 确 定权 益类 资产 的 最高配 置比 例 。 根 据组 合 中权益 类资 产的 风险 特性 ， 决 定安 全
垫 （ 即基 金净 资产 超过 基 金价值 底线 的数 额 ） 的 放 大倍数 ， 然后 根据 安全 垫 和放大 倍数 乘数
计算期 初可 持有 的权 益类 资产的 最高 配置 比例 ；
最后 ， 当 基金 净值 上涨 超 过一定 幅度 并保 持一 定时 间后 ， 基 金将 择机 提高 价 值底线 ， 以
及时锁 定部 分收 益。
相比传统的 固定比 例投资 组合保险策 略（CPPI 保本 策略 ） ，TIPP 保本 策略由于 在 基金 净
值上升 过程 中提 高了 价值 底线， 从而 锁定 了已 实现 收益， 因此 整体 风险 要小 于CPPI 策略 。
例如基 金的 初始 资产 为 100 万， 如果 用 90 万 投资 债 券等固 定收 益类 资产 （也 称 作 “价融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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值底线 ” ） ， 可 以获 得 10 万元的 到期 收益 ， 那么 就 可以用 剩余 10 万元(也称作 “安 全垫 ”)
投资股 票等 权益 类资 产 ， 即使完 全亏 损 ， 基 金整 体 也不会 亏损 。 实际 应用 中 ， 以 股票 为主 的
权益类资 产亏损 100% 的 可 能性极低 ，因此， 可以将 相当于安 全垫特定 倍数（ 也称作 “ 放大
倍数 ” ）的 资金 规模 投资 于权益 类资 产。
CPPI在 决定 投资 权益 类资 产与 固 定收 益类 资产 的比 例配置 时 ， 通 常 的 计算 原 则是 ， 将 投
资总额 扣除 价值 底线 的 额 度后 ， 再 乘以 某一 放大 倍 数 ， 例如 在上 面的 例子 中, 假设 确定 的放
大倍数 是2 ，那么扣除90 万的 价 值 底 线 额 度 后 ， 风 险性 资 产 配 置 即 是 （100 万-90 万）*2=20
万， 固定 收益类资 产 配置 则是100万-20万=80万， 并在 未来 一 段时间其 放大倍 数保持固 定，
因此， 才得 名为 恒定 比例 保本策 略 。
而TIPP 策略 在两 类资 产配 置比例 的设 定与CPPI 不同 ， TIPP的 保障 额度 会随 权益 类资产 价
值上 涨 而上 调 。 例 如在 上 例中 ， 若 一段 时间 后期 初 投资的20万 权益 类资 产增 长到了25万 ， 则
基金管 理人 将对 两类 资产 配置比 例进 行重 新调 整， 例 如将权 益类 资产 增 值 的5 万 元中20%( 即5
万*20%=1 万)投 资到 固定 收 益类资产 当中，从 而达到 锁定部分 收益的目 的，若 后续权益 类资
产 行情 继续 向上 ， TIPP 策略 也将继 续把 权益 类资 产的 获利部 分投 资于 固定 收益 类资产 。 因此 ，
TIPP相比CPPI 策 略而 言 ， 可以防 止后 续行 情不 佳时 侵蚀前 期获 利 ， 是 更为 保 守的投 资组 合保
险策略 。
2、固 定收 益类 资产 投资 策 略
本基金在严格的风险控制 和确保基金资产流动性的 前提下，在系统性分析研 究的基础
上， 适时 合理 地利 用现 有 的央行 票据 、 中期 票据 、 国 债、 企业 债、 资产 支持 证券 等投资 工具 ，
配合套 利策 略的 积极 运用 ，追求 低风 险下 的稳 健收 益。
本基金 结合 保本 周期 运作 要求， 采用 目标 久期 匹配 原 则， 即根 据对 宏观 环境 中的市 场 、
气氛和 未来 利率 变动 趋势 的判断 ， 深入 分析 收益 率曲 线与资 金供 求状 况 ， 通 过适 时选用 子弹 、
杠铃 、 梯 形等 策略 确定 并 控制投 资组 合平 均剩 余期 限， 在中 长期 目标 久期 管 理的前 提下 ， 也
将根据 利率 预期 变化 情况 适当调 整当 前久 期 ： 如 果 预测利 率将 上升 ， 可以 适 当降低 组合 的目
标久期 ；如 果预 测利 率将 下降， 则可 以适 当增 加组 合的目 标久 期。
此外 ， 本 基金 还将 采用 债 券类属 配置 策略 调整 在不 同债券 投资 品种 之间 的配 置比例 ； 采
用个券 选择 策略 在正 确拟 合收益 率曲 线的 基础 上 ， 及时发 现偏 离市 场收 益率 的债券 ， 选择 投
资于定 价低 估的 债券 品种 ； 并通 过回 购套 利以 及跨 市场、 跨品 种套 利等 策略 提高收 益。
3、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券资产 池结 构和 质量 的跟 踪考察 、 分 析资 产支 持证 券 的发行 条
款、预 估提 前偿 还率 变化 对资产 支持 证券 未来 现金 流的影 响， 谨慎 投资 资产 支持证 券。
4、中 小企 业私 募债 投资 策 略
与传统 的信 用债 券相 比 ， 中小企 业私 募债 券由 于以 非公开 方式 发行 和转 让 ， 普遍具 有高
风险和 高收 益的 显著 特点 。 本 基金 将运 用基 本面 研 究， 结合 公司 财务 分析 方 法对债 券发 行人融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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信用风 险进 行分 析和 度量 ， 选 择风 险与 收益 相匹 配 的更优 品种 进行 投资 。 具 体为 ： ① 研究 债
券发行 人的 公司 背景 、 产 业发展 趋势 、 行业 政策 、 盈利状 况 、 竞 争地 位 、 治 理结构 等基 本面
信息 ， 分 析企 业的 长期 运 作风险 ； ②运 用财 务评 价 体系对 债券 发行 人的 资产 流动性 、 盈利 能
力、 偿债 能力 、 成长 能力 、 现 金流 水平 等方 面进 行 综合评 价 ， 评 估发 行人 财 务风险 ； ③利 用
历史数 据 、 市 场价 格以 及 资产质 量等 信息 ， 估算 私 募债券 发行 人的 违约 率及 违约损 失率 ； ④
考察债 券发 行人 的增 信措 施， 如担 保 、 抵 押 、 质 押 、 银行授 信 、 偿 债基 金 、 有 序 偿债安 排等 ；
⑤综合 上述 分析 结果 ， 确 定信用 利差 的合 理水 平 ， 利用市 场的 相对 失衡 ， 选 择具有 投资 价值
的品种 进行 投资 。
5、国 债期 货投 资管 理
为有效 控制 债券 投资 的系 统性风 险， 本基 金根 据风 险管理 的原 则， 以套 期保 值为目 的 ，
适度运 用国 债期 货， 提高 投资组 合的 运作 效率 。
在国债 期货 投资 时， 本基 金将首 先分 析国 债期 货各 合约价 格与 最便 宜可 交割 券的关 系 ，
选择定 价合 理的 国债 期货 合约 ， 其 次， 考虑 国债 期 货各合 约的 流动 性情 况 ， 最终确 定与 现货
组合的 合适 匹配 ，以 达到 风险管 理的 目标 。
6、权 益类 资产 投资 策略
（1） 股票 投资 策略
在权益 类资 产投 资限 额内 ，基金 管理 人将 发挥 主动 选股能 力， 控制 股票 资产 下行风 险 ，
分享股 票市 场成 长收 益。 股票选 择方 面， 本基 金将 充分发 挥“ 自下 而上 ”的 主动选 股能 力 ，
结合对 宏观 经济 状况 、 行 业成长 空间 、 行业 集中 度 、 公 司内 生性 增长 动力 的 判断 ， 结 合财 务
与估值 分析 ， 深入 挖掘 盈 利预期 稳步 上升 、 成长 性 发生根 本变 化且 价值 低估 的上市 公司 ， 构
建股票 投资 组合 ， 同时 通 过选择 流动 性高 、 风险 低 、 具 备中 期上 涨潜 力的 股 票进行 分散 化组
合投资 ， 动态 优化 股票 投 资组合 ， 控制 流动 性风 险 和集中 性风 险 ， 保 证股 票 组合的 稳定 性和
收益性 。
本基金将 根据市场 情况， 适度参与 新股申购 （含增 发新股） ， 以增加收 益。本 基金组 合
的新股 申购 （ 含增 发新 股 ） 策 略主 要是 从上 市公 司 基本面 、 估值 水平 、 市 场 环境三 方面 选择
新股申 购的 参与 标的 、 参与 规模和 新股 的卖 出时 机 。 通 过深入 分析 新股 上市 公司 的基本 情况 ，
结合新 股发 行当 时的 市场 环境 ， 根 据可 比公 司股 票 的基本 面因 素和 价格 水平 ， 预 测新 股在 二
级市场 的合 理定 价及 其发 行价格 ， 指导 新股 询价 ， 在有效 识别 和防 范风 险的 前提下 ， 力争 获
取较高 的低 风险 收益 。
（2） 股指 期货 投资 策略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值 为目 的 ， 有 选择 地投 资于 股指 期 货。 套期 保
值将主 要采 用流 动性 好、 交易活 跃的 期货 合约 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 本基 金管理 人 将 充分 考虑 股指 期货的 收益 性 、融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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流动性 及风 险特 征 ， 通 过 资产配 置 、 品 种选 择， 谨慎 进行投 资 ， 以 降低 投资 组 合的整 体风 险。
在法律法规许可时，本基 金可基于谨慎原则运用其 他相关金融工具对投资组 合进行管
理。
(3) 权 证投 资策 略
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ， 其投 资原 则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。 本
基金将 在权 证理 论定 价模 型的基 础上 ， 综合 考虑 权 证标的 证券 的基 本面 趋势 、 权 证的 市场 供
求关系 以及 交易 制度 设计 等多种 因素 ， 对权 证进 行 合理定 价 。 本 基金 权证 主 要投资 策略 为低
成本避 险和 合理 杠杆 操作 。
十 、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：3年 期银 行定 期存 款税 后 收益率 。
本基金是 保本混合 型基金 ，保本周 期最长为3 年，以 三年期银 行定期存 款税后 收益率 作
为本基 金的 业绩 比较 基准 ， 体 现了 本基 金的 风险 收 益特征 ， 能够 使投 资者 理 性判断 本基 金产
品的风 险收 益特 征， 合理 衡量比 较本 基金 保本 保证 的有效 性。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ，
经与基 金托 管人 协商 一致 ，本基 金可 在报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告 ，
不需要 召开 基金 份额 持有 人大会 。
十 一、基金的风险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 属 于证 券投 资基 金中 的 低风险 品种 ， 预期 收益 和 预期风 险高
于货币 市场 基金 和债 券型 基金， 低于 股票 型基 金和 非保本 混合 型基 金。
投资者 投资 于保 本基 金并 不等于 将资 金作 为存 款放 在银行 或存 款类 金融 机构 ， 保本基 金
在极端 情况 下仍 然存 在本 金损失 的风 险。
十二、 若本基金保本周 期 到期后变更为 “融通通 盈 灵活配置混合型证券 投资 基金” ， 则
基金的投资目标、投 资范 围、投资策略、业绩 比较 基准和风险收益特征 适用 如下约定：
（一） 投资 目标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 投 资于 优质 上市 公司 ， 并结合 积极 的大 类资 产配 置， 谋求 基
金资产 的长 期 稳 定增 值。
（二） 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、 创业板以 及其他 经中国证 监会批准 发行上 市的股票） 、固定 收益类资 产（国债 、 地
方政府 债 、 金 融债 、 企业 债、 公司 债 、 次 级债 、 中小 企业私 募债 、 可转 换债 券 、 可 交换 债券 、
分离交易 可转债、 央行票 据、中期 票据、短 期融资 券（含超 短期融资 券） 、资 产支持证 券 、
质押及买 断式债券 回购、 银行存款 及现金等 ） 、衍生 工具（权 证、股指 期货等 ）以及经 中 国
证监会 批准 允许 基金 投资 的其它 金融 工具 （但 需符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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以将其 纳入 投资 范围 。
股票资 产占 基金 资产 的0%-95% ， 其余 资产 投资 于债 券 、 货 币市 场工 具、 资产 支 持证券 以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具； 基金 持有 全部 权证 的 市值不 得超 过
基金资 产净 值的3% ； 每 个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 现 金或 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值的5%。
（三） 投资 策略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 ， 基 于定 量 与定性 相
结合的 宏观 及 市 场分 析 ， 确定组 合中 股票 、 债券 、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ， 规
避系统 性风 险。
在资产 配置 中 ， 本 基金 主 要考虑 宏观 经济 指标 ， 包 括PMI 水平 、GDP 增 长率 、M2 增长 率及
趋势 、PPI 、CPI 、 利 率水 平与变 化趋 势 、 宏 观经 济 政策等 ， 来判 断经 济周 期 目前的 位置 以及
未来将 发展 的方 向。
在经济 周期 各阶 段 ， 综 合 对所跟 踪的 宏观 经济 指标 和市场 指标 的分 析 ， 本 基 金对大 类资
产进行 配置 的策 略为 ： 在经 济的复 苏和 繁荣 期超 配股 票资产 ； 在经 济的 衰退 和政 策刺激 阶段 ，
超配债 券等 固定 收益 类资 产，力 争通 过资 产配 置获 得部分 超额 收益 。
2、股 票投 资策 略
本基金 结合 定量 和定 性分 析， 通过 对上 市公 司基 本 面状况 分析 ， 财务 分析 和 股票估 值分
析的三 层分 析 来 逐级 优选 股票 ， 在 确定 优质 备选 行 业 的基 础上 ， 发掘 技术 领 先、 竞争 壁垒 明
显、具 有长 期 可 持续 增长 模式并且 估 值水 平相 对合 理的优 质上 市公 司进 行 组 合式投资 。
（1） 上市 公司 基本 面状 况 分析
具体分 析而 言， 行业 地位 方面， 选择 在产 业链 上有 稳固地 位， 行业 壁垒 高的 上市公 司 ；
技术研 发方 面 ， 通 过对 公 司产品 和研 发团 队的 判断 ， 选 择有 竞争 优势 ， 符 合 具备创 新技 术的
公司 ； 公 司治 理结 构方 面 ， 选 择管 理层 优秀 ， 公司 治理结 构规 范 ， 有 清晰 的 竞争战 略 ， 人 员
激励到 位的 公司 。
（2） 上市 公司 财务 状况 分 析
本基金 的财 务分 析偏 重于 公司的 成长 性分 析 。 本 基 金通过 对财 务报 告提 供的 信息 ， 系 统
性的分 析企 业的 经营 情况 ， 重 点关 注上 市公 司的 盈 利能力 、 经营 效率 ， 业 务 成长能 力 、 持 续
经营能 力 、 资 金杠 杆水 平 以及现 金流 管理 水平 ， 对 公司做 出综 合分 析和 评价 ， 预 测公 司未 来
的盈利 能力 ，挑 选出 有优 良财务 状况 的上 市公 司股 票。
（3） 上市 公司 股票 估值 分 析
本基金将 采用多种 指标对 股票进行 估值分析 。包括 盈利性指 标（市盈 率、市 销率等） 、
增长性 指标 （ 销售 收入 增 长率 ， 净 利润 增长 率等 ） 以及其 他指 标对 公司 股票 进行多 方面 的评
估。 本基 金同 时将 公司 市 值与行 业竞 争对 手 ， 未 来 市场成 长空 间进 行多 维度 对比 。 基 于以 上融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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的综合 评估 ， 确定 本基 金 的重点 备选 投资 对象 ， 从 中选择 最具 有投 资吸 引力 的股票 构建 投资
组合。
3、债 券投 资策 略
在债券 投资 上， 本基 金贯 彻“自 上而 下” 的策 略， 采用三 级资 产配 置的 流程 。
（1） 久期 管理
根据对 利率 趋势 的判 断以 及收益 率曲 线的 变动 趋势 确定各 类债 券组 合的 组合 久期 策 略 。
（2） 类属 配置 与组 合优 化
根据品 种特 点及 市场 特征 ， 将 市场 划分 为企 业债 、 银行间 国债 、 银行 间金 融 债、 可转 换
债券 、 央 行票 据 、 交 易所 国债六 个子 市场 。 在几 个 市场之 间的 相对 风险 、 收 益 （ 等价 税后 收
益） 进行 综合 分析 后确 定 各类别 债券 资产 的配 置 。 具体而 言考 虑市 场的 流动 性和容 量 、 市 场
的信用 状况 、各 市场 的风 险收益 水平 、税 收选 择等 因素。
（3） 通过 因素 分析 决定 个 券选择
从收益 率曲 线偏 离度 、 绝 对和相 对价 值分 析 、 信 用 分析 、 公 司研 究等 角度 精 选有投 资价
值的投 资品 种 。 本基 金财 产 力求通 过绝 对和 相对 定价 模型对 市场 上所 有债 券品 种进行 投资 价
值评估 ，从 中选 择暂 时被 市场低 估或 估值 合理 的投 资品种 。
本基金 重点 关注 ： 期限 相 同或相 近品 种中 ， 相对 收 益率水 平较 高的 券种 ； 到 期期限 、 收
益率水 平相 近的 品种 中 ， 具有良 好流 动性 的券 种 ； 同等到 期期 限和 收益 率水 平的品 种 ， 优 先
选择高 票息 券种 ； 预期 流 动性将 得到 较大 改善 的券 种； 公司 成长 性良 好的 可 转债品 种 ； 转 债
条款优 厚、 防守 性能 较好 的可转 债品 种。
4、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券资产 池结 构和 质量 的跟 踪考察 、 分 析资 产支 持证 券 的发行 条
款、预 估提 前 偿 还率 变化 对资产 支持 证券 未来 现金 流的影 响， 谨慎 投资 资产 支持证 券。
5、中 小企 业私 募债 投资 策 略
与传统 的信 用债 券相 比 ， 中小企 业私 募债 券由 于以 非公开 方式 发行 和转 让 ， 普遍具 有高
风险和 高收 益的 显著 特点 。 本 基金 将运 用基 本面 研 究， 结合 公司 财务 分析 方 法对债 券发 行人
信用风 险进 行分 析和 度量 ， 选 择风 险与 收益 相匹 配 的更优 品种 进行 投资 。 具 体为 ： ① 研究 债
券发行 人的 公司 背景 、 产 业发展 趋势 、 行业 政策 、 盈利状 况 、 竞 争地 位 、 治 理结构 等基 本面
信息 ， 分 析企 业的 长期 运 作风险 ； ②运 用财 务评 价 体系对 债券 发行 人的 资产 流动性 、 盈利 能
力、 偿债 能力 、 成长 能力 、 现 金流 水平 等方 面进 行 综合评 价 ， 评 估发 行人 财 务风险 ； ③利 用
历史数 据 、 市 场价 格以 及 资产质 量等 信息 ， 估算 私 募债券 发行 人的 违约 率及 违约损 失率 ； ④
考察债 券发 行人 的增 信措 施， 如担 保 、 抵 押 、 质 押 、 银行授 信 、 偿 债基 金 、 有 序 偿债安 排等 ；
⑤综合 上述 分析 结果 ， 确 定信用 利差 的合 理水 平 ， 利用市 场的 相对 失衡 ， 选 择具有 投资 价值
的品种 进行 投资 。
6、权 证投 资策 略 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ， 其投 资原 则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。 本
基金将 在权 证理 论定 价模 型的基 础上 ， 综合 考虑 权 证标的 证券 的基 本面 趋势 、 权 证的 市场 供
求关系 以及 交易 制度 设 计 等多种 因素 ， 对权 证进 行 合理定 价 。 本 基金 权证 主 要投资 策略 为低
成本避 险和 合理 杠杆 操作 。
7、金 融衍 生工 具投 资策 略
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理 ， 以套期 保值 为目 的 ， 对 冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提高 投资 效率 。 本 基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
（四） 业绩 比较 基准
本基金业绩 比较基 准为： 沪深300指 数收益 率×50%+ 中债综合全 价（总 值）指 数收益率
×50%
选择该 业绩 比较 基准 的理 由主要 如下 ：
1、 沪深 300 指数 对股 票 市场具 有较 强的 代表 性 ， 适合作 为本 基金 股票 部分 的业绩 比较
基准。
2、中债综 合全价（ 总值） 指数能够 较好的反 映债券 市场变动 的全貌， 适合作 为本基 金
债券投 资的 比较 基准 。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 ， 本 基金 可以 在报 中 国证监 会
备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金业 绩比 较基准 时 ， 经 与基 金托 管 人协商 一致 ， 本
基金可 以在 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 ， 而 无须 召开 基 金份额 持有 人
大会。
（五） 风险 收益 特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。
十 三、基金投资组合 报告
基金托 管人 中国 建设 银行 根据基 金合 同规 定 ， 于2017 年 10 月 10 日 复核 了本 报告中 的
财务指 标 、 净值 表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述
或者重 大遗 漏。 本投 资组 合报告 所载 数据 截 至2017 年6 月30 日。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 33,671,374.70 3.03 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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其中： 股票
33,671,374.70 3.03
2 固定收 益投 资
1,032,677,899.20 92.92
其中： 债券
1,020,165,899.20 91.79
资产 支持 证券
12,512,000.00 1.13
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ：买 断 式回 购的 买 入返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
22,509,285.67 2.03
7 其他资 产 22,540,586.24 2.03
8 合计 1,111,399,145.81
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 10,137,024.70 1.30
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 141,600.00 0.02
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,307,500.00 0.42
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J
金融业 19,328,050.00 2.48
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - - 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 757,200.00 0.10
S
综合 - -
合计 33,671,374.70 4.32
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 601398 工商银 行 2,900,000 15,225,000.00 1.96
2 002322 理工环 科 170,000 4,073,200.00 0.52
3 000425 徐工机 械 1,000,000 3,750,000.00 0.48
4 601111 中国国 航 250,000 2,437,500.00 0.31
5 601318 中国平 安 45,000 2,232,450.00 0.29
6 600030 中信证 券 100,000 1,702,000.00 0.22
7 600276 恒瑞医 药 30,000 1,517,700.00 0.19
8 600029 南方航 空 100,000 870,000.00 0.11
9 002343 慈文传 媒 20,000 757,200.00 0.10
10 600176 中国巨 石 50,000 549,000.00 0.07
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 198,248,000.00 25.46
其中： 政策 性金 融债 148,463,000.00 19.07
4 企业债 券 281,704,495.70 36.18 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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5 企业短 期融 资券 86,347,000.00 11.09
6 中期票 据 213,550,700.00 27.43
7 可转债 （可 交换 债） 294,703.50 0.04
8 同业存 单 240,021,000.00 30.83
9 其他 - -
10 合计 1,020,165,899.20 131.02
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 170210 17 国开 10 1,100,000 108,625,000.00 13.95
2 091501001
15 中 国信 达债
01
500,000 49,785,000.00 6.39
3 111709236
17 浦 发银 行
CD236
500,000 47,800,000.00 6.14
4 112419 16 河钢 01 400,000 39,684,000.00 5.10
5 136510 16 华电 01 400,000 38,960,000.00 5.00
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
序
号
证券代 码 证券名 称 数量（ 份 ） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 1689124 16 德 宝天 元1A2 200,000 9,234,000.00 1.19
2 1689116 16 中誉 1 优先 200,000 3,278,000.00 0.42 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未持 有股指 期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基 金将 根据 风险 管 理的原 则， 以套 期保 值为 目的， 有选 择地 投资 于股 指期货 。
套期保 值将 主要 采用 流动 性好、 交易 活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究，并 结
合股指 期货 的定 价模 型寻 求其合 理的 估值 水平 。本 基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益
性、流 动性 及风 险特 征， 通过资 产配 置、 品种 选择 ，谨慎 进行 投资 ，以 降低 投资组 合的 整
体风险 。
在法律 法规 许可 时， 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用其 他相关 金融 工具 对投 资组 合进行 管
理。
10、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、 投资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元） 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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12、报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
13、报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
基金合 同 生 效日 为 2016 年3 月15 日， 基金 业绩 截 止日 为 2017 年6 月30 日 。基金 合
同生效 以来 本基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 表如 下：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016 年3 月15 日 （ 基
金合同 生效 日 ） 起 至
2016 年12 月 31 日
0.60% 0.07% 2.19% 0.00% -1.59% 0.07%
2017 年上 半年 2.29% 0.08% 1.36% 0.00% 0.93% 0.08%
十四、基金的费用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1 存出保 证金 17,981.40
2 应收证 券清 算款 7,984,350.78
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,538,254.06
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,540,586.24 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
保本周 期内 ， 本 基金 的管 理费按 前一 日基 金资 产净 值的1.2%年 费率 计提 。管 理费的 计
算方法 如下 ：
H＝E×1.2%÷ 当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
保本周 期内 ，本 基金 的担 保费用 从基 金管 理人 的管 理费收 入中 列支 。
若保本 周期 到期 后， 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件，变 更为 “融 通通 盈灵 活配置 混
合型证 券投 资基 金” ，则 管 理费按 前一 日基 金资 产净 值的1.5% 年 费率 计提 。
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据， 自动 在月 初5 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户路 径 进行资 金支 付 ， 基 金管 理 人无需 再出 具
资金划 拨指 令。 若遇 法定 节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。 费用 自动 扣划 后，基 金管 理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系基 金托 管人协 商解 决。
2、基 金托 管人 的托 管费
保本周 期内 ， 本 基金 的托 管费按 前一 日基 金资 产净 值的0.2%年 费率 计提 。托 管费的 计
算方法 如下 ：
H＝E×0.2%÷ 当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
若保本 周期 到期 后， 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件，变 更为 “融 通通 盈灵 活配置 混融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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合型证 券投 资基 金” ，则 托 管费按 前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年费 率计 提。
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据， 自动 在月 初5 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户路 径 进行资 金支 付 ， 基 金管 理 人无需 再出 具
资金划 拨指 令。 若遇 法定 节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。 费用 自动 扣划 后，基 金管 理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系基 金托 管人协 商解 决。
在到期 操作 期间 （保 本周 期到期 日除 外） 和过 渡期 间，基 金管 理人 和基 金托 管人免 收
本基金 的管 理费 和托 管费 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第3－9 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ，此 项调 整不需 要
基金份 额持 有人 大会 决议 通过。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前2日 在指 定 媒介上 公告 。
五、基 金税 收
基金财 产投 资的 相关 税收 ，由基 金份 额持 有人 承担 ，基金 管理 人或 者其 他扣 缴义务 人
按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法 》和 《销售 管理 办法 》 、 《 信息 披露管 理
办法》 及其 他有 关法 律法 规的要 求， 对本 基金 管理 人于 2017 年4 月28 日刊 登的本 基金 招
募说明 书进 行了 更新 ，主 要更新 内容 如下 ：
1、 在 “ 重要 提示” 部分， 明确了 更新 招募 说明 书内 容的截 止日 期， 有关 财务 数据和 基
金业绩 的截 止日 期及 其他 相关内 容 ；
2、在 “三 、基 金管 理人 “ 部分， 根据 最新 资料 更新 了主要 人员 情况 等； 融通通盈保本混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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3、在 “四 、基 金托 管人 “ 部分， 更新 了相 关内 容；
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 销售 机构 的相关 信息 ；
5、在 “十 二、 基金 的投 资 ”部分 ，对 本基 金 2017 年第 2 季 度报 告中 的投 资组 合数据
进行了 列示 。
6、 在 “ 十三 、 基 金的 业绩 ” 部 分， 按规 定要 求对 基 金的投 资业 绩数 据进 行了 列示 ， 已
经基金 托管 人复 核；
7、在 “二 十五 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 根据 最新 资料更 新了 相关 信息 。
融通基 金管 理有 限公 司
2017 年 10 月 30 日
