海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
海富通 欣 盛 定 期开 放 混 合 型 证 券投 资 基 金 更新招募 说 明 书
摘要
（2017 年第1 号 ）
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
重 要提 示
本基金经2016 年6 月13 日中国证券监督委员会证监许可 【2016 】1279 号
文准予注册募集。 本基金的基金合同于 2017 年3 月16 日正式生效。 本基金类型
为契约型开放式。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金
合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其 持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低
收益。
投资者应充分考虑自 身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自
负 ”原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资
风险， 由投资者自行负责。 投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本基金时应认
真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价
值，自主做出投资决策 。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月16 日， 有关财务数据和净值表海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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现截止日为2017 年 6 月30 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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一、 基金管理人
（ 一）基 金管 理人概 况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构： 海通证券股份有限公司 51%、 法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。
（ 二） 主要人 员情 况
张 文伟 先生 ， 董事长 ， 硕士， 高级经济师。 历 任交通银行河南省分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013 年 5 月
起任海富通基金管理有限公司董事长。
任 志强 先生 ， 董事 、 总 经理， 硕士。 曾任南方 证券有限公司上海分公司研究
部总经理助理、 南方证券研究所综合管理部副经理， 华宝信托投资责任有限公司
研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、 华宝信托投资责任有限公司总裁助理
兼董事会秘书， 华宝证券经纪有限公司董事、 副总经理。 华宝兴业基金管理有限
公司基金经理 、 投资总监、 副总经理， 华宝兴业资产管理 （香港） 有限公司董事
长 。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司
董事、总经理。
杨 明先 生 ， 董事， 管理 学学士。 历任中国人民银行新余支行科员， 交通银行海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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新余支行办公室科员、 证券业务部负责人、 证券业务 部副主任、 证券业务部主任，
海通证券有限公司新余营业部总经理， 海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负
责人、 总经理、 党委副书记， 现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、 党
委组织部部长。
吴 淑琨 先生 ， 董事 ， 管 理学博士。 历任南京大学副教授， 海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、 所长助理、 机构业务部副总经理、 企业及私人客户
服务部副总主持、 企业金融部总经理。 现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。
陶 乐斯 （Ligia Torres ） 女 士 ， 董事， 法国与 墨西哥双重国籍， 双硕士学位，
曾任职于 东方汇 理银行 、渣打银 行和欧 洲联合 银行，1996 年加入 法 国巴黎银行
集团工作，2010 年 3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年 7
月至今 任法国巴黎资产管理公司亚太区 CEO。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生 ，董事，马来 西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任， 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理， 法国巴黎资产管理亚洲有限公司董事， 现任 法国巴黎资产管理亚洲有
限公司亚太区投资总监。
郑 国汉 先生 ， 独立董事 ， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授。现任香港岭南大学校长。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ， 独立董事 ， 比利 时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授， 先锋投资 （米兰及都柏林） 独 立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国平 先生 ， 独立董事 ， 硕士， 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生 ，独立董事， 博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础前 先生 ， 监事长 ， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省 财政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资产管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海诺 （Bruno Weil ） 先 生 ， 监事， 法国籍 ， 博士。 历任巴黎银行东南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表、 南京银行副行长。 现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。
俞涛先生，监事，博士，CFA。先后 就职于 上 投摩根基金 管理有 限公 司、摩
根资产管理 （英国） 有 限公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月至今任海 富通基金 管理有限公司产品与创新总监，2015 年 12 月起
兼任海富通基金管理有限公司总经理助理。
陈 虹女 士 ， 监事， 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部 总经理 。
奚 万荣 先生 ， 督察长 ， 经济学硕士， 中国注册会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7 月起， 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士， 副 总 经 理 ， 硕 士 。 历 任 加 拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc
公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务
经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理。2016 年12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执
行董事。
陶 网雄 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国电子 器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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加入海富通基金管理有限公司，2003 年4 至 2006 年4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树方 先生 ， 副总经理 ， 博士。 历任山东济宁 市财政贸易委员会副科长， 魁
北克蒙特 利尔大 学研究 助理（兼 职） ， 魁北克 公共退休 金管理 投资公 司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司， 任 总经理助理。2014 年11 月起， 任海富通基金管理有限公司
副总经理。
谈 云飞 女士， 硕士。2005 年 4 月至 2014 年 6 月就职于华宝兴业基金管理有
限公司， 曾任产品经理、 研究员、 专户投资经理 、 基金经理助理，2014 年6 月
加入海富通基金管理有限公司。2014 年 7 月至 2015 年 10 月任海富 通现金管理
货币基金经理。2014 年 9 月起兼任海富通季 季增利理财债券基金经理。2015 年
1 月起兼任海富通稳健添利债券基金经理。 2015 年4 月起兼任海富通新内需混合
基金经理。2016 年 2 月起兼任海富通货币基金经理。2016 年 4 月至 2017 年 6
月任海富通纯债债券、海富通双福分级债券、海富通双利债券基金经理。2016
年 4 月起兼任海富通养老收益混合基金经理。2016 年 9 月起兼任海 富通欣益混
合、海富通聚利债券及海富通欣荣混合 基金经理。2017 年 2 月起兼任海富通强
化回报混合基金经理。2017 年 3 月起兼任海富通欣享混合和海富通欣盛定开混
合基金经理。2017 年 7 月起兼任海富通季季通利理财债券基金经理。
杜晓海先生 ， 硕士。历任 Man-Drapeau Research 金 融 工 程 师 ，American
Bourses Corporation 中国区总经理，海富通基金管理有限公司定量分析师、高
级定量分析师、 定量及风险管理负责人、 定量及风险管理总监、 量化投资部总监，
现任海富通基金管理有限公司多资产策略投资部总监。2016 年 6 月起兼任海富
通新内需混合和海富通养老收益混合基金经理。2016 年 9 月起兼任海富通欣荣
混合基金经理。2017 年 4 月起兼任海富通欣盛定开混合基金经理。2017 年 5 月
起兼任海富通富睿混合基金经理。
投资决策委员会常设委员有： 任志强， 总经理； 胡光涛， 总经理助理； 王智
慧， 总经理助理； 孙海忠， 总经理助理兼固定收益投资总 监； 杜晓海， 多资产策
略 投 资 部 总 监 ； 黄 东 升 ， 机 构 权 益 投 资 部 总 监 ； 王 金 祥, 研 究 副 总 监 ； 陈 甄 璞,海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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量化投资部总监； 陈轶平， 固定收益投资副总监； 赵赫， 年金权益投资总监。 投
资决策委员会主席由总经理担任。 讨论内容涉及特定基金的， 则该基金经理出席
会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
一 、基 金托管 人基 本情况
（ 一） 基金托 管人 概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司 （以下简称“交通银行”）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3月30日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电话：95559
三、 相关服务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1 、直 销机构
名称：海富通基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
联系人： 暴潇菡
电话：021-38650797 、38650799
传真：021-33830160 、33830161
2 、其他 销售 机构
名称： 交通银行股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构销售本基金， 并按照相
关规定及时公告。
二、 登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人： 赵亦清
三、 出 具法 律意见 书的律 师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666 海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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传真：021-31358600
联系人： 陈颖华
经办律师：孙睿 、陈颖华
四、 审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师： 薛竞、都晓燕
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人： 都晓燕
四、 基金的名称
本基金的名称：海富通欣盛定期开放 混合 型证券投资基金
五、 基金的类型
基金类型：契约型、开放式 。
六、 基金的投资目标
本基金在力求本金长期安全的基础上， 通过稳健的大类资产配置策略和个券海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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及个股精选策略，力争为基金份额持有人创造超额收益。
七、
基 金 的投 资 方 向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证等权益
类品种， 债券等固定收益类品种 （包括但不限于国债、 金融债、 央行票据、 地方
政府债、企业债、公司债、可转换公司债券、可分离交易可转债、可交换债券、
中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、
次级债、 债券回购、 银 行存款、 货 币市场工具等） ， 股指期货， 国债 期货， 以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会的相
关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的60%（但应开放期流动性需
要， 为保护基金份额持有人利益， 开放期开始前 一个月至开放期结束后 一个月内
不受前述比例限制） ， 股票、 权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产
的40%，扣除股指期货、国债期货合约保证金后，现金或者到期日在一年以内的
政府债券占基 金资产净值的比例不低于5%。 在封闭期内， 本基金不受上述5%的限
制。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、 基金的投资策略
一 、投 资策略
（一）大类资产配置
本基金为混合型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的60%。在此
约束下， 本基金通过对宏观经济趋势、 金融货币政策、 供求因素、 估值因素、 市
场风险收益特征及市场行为因素等进行评估分析， 对固定收益类资产和股票资产
等的预期风险收益进行动态跟踪，从而决定其配置比例。 海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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（二）股票投资策略
股票投资是充分实现基金资产增值的关键。 本基金将遵循风险预算管理和收
益最大化相结合的原则， 充分挖掘上市公司股票价格与价值之间的差异， 精选价
值被低估、 业绩具有成长性且具有高流动性特征的股票， 构建分散化的股票投资
组合。 基金经理和分析师将不间断地对上市公司进行跟踪分析， 及时更新上市公
司的经营和财务数据， 识别风险， 对盈利预测和估价模型进行调整和修正， 根据
市场状况和资产配置策略的变化及时调整股票投资组合，保证组合的高流动性、
稳定性和收益性。
（三）债券投资策略
债券投资采取 “自上而下” 的策略， 深入分析宏观经济、 货币政策和利率变
化趋势以及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以价值发现
为基础， 在市场创新和变化中寻找投资机会， 采取利率预期、 久期管理、 收益率
曲线策略、 收益率利差策略和套利等积极投资管理方式， 确定和构造合理的债券
组合。
1、久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组合
的整体久期，有效控制基金资产风险。
2、收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特征
进行利率期限结构管理， 确定组合期限结构的分布方式， 合理配置不 同期限品种
的配置比例。
3、类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久
期和期限结构分布的基础上， 根据各品种的流动性、 收益性以及信用风险等确定
各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。
4、杠杆策略：
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，
并购买具有较高收益的债券， 以期获取超额收益的操作方式。 本基金将对回购利
率与债券收益率、 存款利率等进行比较， 判断是否存在利差套利空间， 从而确定
是否进行杠杆操作。 进行杠杆放大策略时， 基金管理人将严格控制信 用风险及流
动性风险。
5、中小企业私募债券投资策略
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与传统的信用债相比， 中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让， 普
遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金对中小企业私募债券的投资将着力分
析个券的实际信用风险， 并寻求足够的收益补偿， 增加基金收益。 本基金管理人
将对个券信用资质进行详尽的分析， 从动态的角度分析发行人的企业性质、 所处
行业 、 资产负债状况、 盈利能力、 现金流、 经营稳定性等关键因素， 进而预测信
用水平的变化趋势， 决定投资策略。 在流动性风险控制， 本基金会将重点放在一
级市场， 并根据中小企业私募债券整体的流动 性情况来调整持仓规模， 严格防范
流动性风险。
（四）资产支持证券投资策略
对于包括 资产 抵押贷 款 支持证券 （ABS ） 、住 房 抵押贷款 支持证 券（MBS ）等
在内的资产支持证券， 本基金将综合考虑市场利率、 发行条款、 支持资产的构成
及质量、 提前偿还率等因素， 研究资产支持证券的收益和风险匹配情况， 在严格
控制风险的基础上选择投资对象，追求稳定收益。
（五）股指期货投资策略
本基金的股指期货投资将用于套期保值。 在预期市场上涨时， 可以通过买入
股指期货作为股票替代， 增加股票仓位， 同时提高资金的利用效率； 在预期市场
下跌时， 可以通过卖出 股指期货对冲股市整体下跌的系统性风险， 对投资组合的
价值进行保护。
（六）国债期货投资策略
本基金的国债期货投资将以风险管理为原则， 以套期保值为目的。 管理人将
按照相关法律法规的规定， 结合国债现货市场和期货市场的波动性、 流动性等情
况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取超额收益。
二 、投 资决策 和程 序
1、 决策依据
（1 ）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2 ）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3 ）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。 海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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2、 决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资
管理过程中既密切合作， 又责任明确， 在各自 职责内按照业务程序独立工作并合
理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2 ） 投资总监在公司有关规章制度授权范围内， 对重大投资进行审查批准；
并且根据基金合同的有关规定， 在组合业绩比较基准的基础上， 制定各组合资产
和行业配置的偏差度指标。
（3 ）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4 ）定期不定期召开基金经理 例会，基金经理们在充分听取各分析师意见
的基础上， 确立公司对市场、 资产和行业的投资观点， 该投资观点是指导各基金
进行资产和行业配置的依据。
（5 ） 基金经理在投资总监授权下， 根据基金经理例会所确定的资产/行业配
置策略以及偏差度指标， 在充分听取策略分析师宏观配置意见、 股票分析师行业
配置意见及固定收益分析师的债券配置意见，进行投资组合的资产及行业配置；
之后， 在债券分析师设定的债券池内， 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征，构建基金组合。
（6 ）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7 ） 定量分析师负责对投资组合 进行事前、 事中、 事后的风险评估与控制。
（8 ）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整。
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九、 基 金 的 业 绩 比 较标 准
本基金的业绩比较基准为： 中证全债指数收益率×70%＋沪深300 指数收益率
×30％
采用该业绩比较基准主要基于以下考虑：
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深
交易所债券市场的跨市场债券指数， 也是中证指数有限公司编制并发布的首只债
券类指数。 样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、 金融 债券及企业债券组
成， 中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指
标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。
沪深300指数由中证指数有限公司编制， 由沪深A股中规模大、 流动性好、 最
具代表性的300只股票组成，综合反映了沪深A股市场整体表现。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时， 本基金管
理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根据实际情况在履行适当的
程序并经基金托管人同意后对业绩比较基准 进行相应调整， 而无需召开基金份额
持有人大会。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照， 不决定也不必然反映
本基金的投资策略。
十、 基 金 的 风 险 收 益特 征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
十一、 基金的 投 资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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基金托管人交通 银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 10 月
12 日复核 了本报 告中 的财务指 标、净 值表现 和投资组 合报告 等内容 ，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资 组合报告所载数据截止至 2017 年 6 月30 日（ “报告期末” ） 。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例 （％）
1 权益投资 50,777,869.90 22.94
其中：股票 50,777,869.90 22.94
2 固定收益投资 149,576,000.00 67.56
其中：债券 149,576,000.00 67.56
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 5,000,000.00 2.26
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 8,664,354.15 3.91
7 其他资产 7,373,976.49 3.33
8 合计 221,392,200.54 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
146,988.00 0.07
B 采矿业
677,668.00 0.33
C 制造业
30,065,297.93 14.83
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
1,150,102.75 0.57
E 建筑业
1,628,439.00 0.80
F 批发和零售业
2,496,511.90 1.23 海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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G 交通运输、仓储和邮政业
1,083,981.58 0.53
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
284,805.00 0.14
J 金融业
7,559,495.70 3.73
K 房地产业
737,078.20 0.36
L 租赁和商务服务业
969,667.20 0.48
M 科学研究和技术服务业
344,400.00 0.17
N 水利、环境和公共设施管理业
372,360.00 0.18
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
3,261,074.64 1.61
S 综合
- -
合计
50,777,869.90 25.05
2.2 报告期末 按行业分类的 港股通投资股票投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 000786 北新建材 118,300 1,873,872.00 0.92
2 601398 工商银行 350,100 1,838,025.00 0.91
3 000333 美的集团 33,400 1,437,536.00 0.71
4 601098 中南传媒 76,800 1,431,552.00 0.71
5 600887 伊利股份 60,400 1,304,036.00 0.64
6 600519 贵州茅台 2,500 1,179,625.00 0.58
7 600585 海螺水泥 47,100 1,070,583.00 0.53
8 000858 五 粮 液 18,430 1,025,813.80 0.51
9 002027 分众传媒 70,470 969,667.20 0.48
10 600068 葛洲坝 81,425 915,217.00 0.45 海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例 （％）
1 国家债券 9,961,000.00 4.91
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 20,012,000.00 9.87
5 企业短期融资券 70,143,000.00 34.60
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 49,460,000.00 24.40
9 其他 - -
10 合计 149,576,000.00 73.78
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 111715121
17 民生银行
CD121
300,000 29,676,000.00 14.64
2 011754101 17 康美SCP002 200,000 20,028,000.00 9.88
3 111710223
17 兴业银行
CD223
200,000 19,784,000.00 9.76
4 011752025
17 皖出版
SCP002
100,000 10,028,000.00 4.95
5 011762006
17 天士力
SCP001
100,000 10,027,000.00 4.95
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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7 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
代码 名称 持仓量
合约市值
(元)
公允价值变
动(元)
风险说明
IF1708 IF1708 -7.00
-7,638,120.0
0
-159,840.00 -
IF1709 IF1709 -2.00
-2,178,480.0
0
-53,460.00 -
公允价值变动总额合计(元)
-213,300.0
0
股指期货投资本期收益(元)
-217,960.0
0
股指期货投资本期公允价值变动(元)
-213,300.0
0
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金的股指期货投资将用于套期保值。 在预期市场上涨时， 可以通过买入股指
期货作为股票替代， 增加股票仓位， 同时提高资金的利用效率； 在预期市场下跌
时， 可以通过卖出股指期货对冲股市整体下跌的系统性风险， 对投资组合的价值
进行保护。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金的国债期货投资将以风险管理为原则， 以套期保值为目的。 管理人将按照
相关法律法规的规定，结合国债现货市场和期货市场的波动性、流动性等情况，
通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取超额收益。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
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10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 报告期内本基金投资的17民生银行CD121 （111715121）的发行人于2016年7
月25日公告称， 中国证券投资基金业协会向加银资管下发纪律处分决定书 （中基
协处分〔2016〕5号），加银资管部分资产管理计划违规开展资金池业务，违反
了中国证监会 《关于进一步加强基金管理公司及其子公司从事特定客户资产管理
业务风险管理的通知》 和 《证券期货经营机构落实资产管理业务 “八条底线 ”禁
止行为细则 （2015年3月版） 》 等相关规定。 公司于2017年4月28日公告称， 在贯
彻银监会 “三违反” 检查中， 公司北京分行根据客户反映 的信息排查发现， 航天
桥支行行长张颖使用伪造的理财合同和银行印章， 骗取客户的理财资金。 公司已
向公安部门报案， 公安部门于4月 13日将张颖带走调查取证。4月 14 日公安部门
对张颖执行拘留，予以立案调查。此外，公司于2017年5月22日公告称，公司因
未按证监会及上交所相关规定聘任独立董事， 导致独立董事成员比例及独立董事
任职时间均不符合相关规则的要求； 公司未及时披露关联交易关键生效条款并充
分揭示风险， 关联交易后续进展披露不完整等， 违反了 《上海证券交易所股票上
市规则》等有关规定，公司和时任董事会秘书万青元被上交所予以 监管关注。
对该证券的投资决策程序的说明： 今年以来同业存单收益处于较高水平， 信用风
险很低， 剩余期限较短， 是理想的配置资产。 经过本基金管理人内部严格的投资
决策流程，该证券被纳入本基金的实际投资组合。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,998,700.86
2 应收证券清算款 3,942,163.94
3 应收股利 -
4 应收利息 1,433,111.69
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2017 年 6 月30 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
一、 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
2017 年3 月16
日（基金合同
生效日） -2017
年6 月30 日
1.30% 0.12% 1.98% 0.20%
-0.68
%
-0.08
%
二、 本基金累计净值增 长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2017 年3 月16 日至2017 年6 月30 日)
8 其他 -
9 合计 7,373,976.49 海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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注：1、本基金合同于 2017 年 3 月 16 日生效，截至报告期末本基金合同生
效未满一年。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期。截止本
报告期末，本基金尚处于建仓期。 海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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十三、 基 金 的 费 用 与 税收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的相关账户的开户及维护费用；
7、基金的证券、期货等交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.65%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝ E×0.65%÷ 当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人与基
金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等，
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下： 海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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H＝ E×0.15%÷ 当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月末， 按月支付， 由基金管理人与基金
托管人核对一致后，基金托管人按 照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个
工作日内从基金财产中一次性支取给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，
支付日期顺延。
3、 证券账户开户费用：证券账户开户费自本基金基金合同生效后一个月内
由基金托管人从基金财产中划付， 如资产余额不足支付该开户费用， 由基金管理
人于本基金成立一个月后的5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户
费用义务。
上述 “一、 基金费用的种类 ”中第3－9项费用， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 海富通 欣盛 定期开放 混合 型证券投资基金
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十四、 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
海富通 欣盛定期开放混合 型证券投资基金更新招募说明书依据 《 中华人民共
和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资
基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规
的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明
书进行了 更新，主要更新的内容如下：
一、“三、基金管理人”部分：
1.对基金管理人概况进行了更新。
2.增加了任志强先生、吴淑琨先生 、杜晓海先生 的简历。
3.更新了陶乐斯女士、 黄金源先生、 陈虹女士 、 章明女士、 谈云飞女 士 的简
历。
4.删除了刘颂先生、黄正红先生的简历。
5.更新了投资决策委员会的 相关信息。
二、 “四、基金托管人” 部分，更新了基金托管人的相关信息。
三、 “五、相关服务机构” 部分：
1.更新了基金份额发售机构的 相关信息。
2.更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。
四、 “六、基金的募集”部分，更新了认购结束后募集的信息。
五、 “七、基金合同的生效”部分，对基金合同的生效日进行了更新。
六、“九、基金的投资”和 “十、基金的业绩”部分：根据2017 年第二季
度报告，更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止期为2017
年6月30 日。
海富通基金管理有限公司
2017 年10 月30 日
