招 商 安瑞 进 取债 券 型证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（ 二零一七 年 第 二 号）
重 要提 示
招商安瑞 进取 债券型 证券 投资基金 （以 下简称 “本 基金” ） 经中国 证券监 督管 理委员 会
2010 年 12 月 9 日《关 于核准招 商安 瑞进取 债券 型证券投 资基 金募集 的批 复》 （证 监许可
〔2010 〕1793 号文 ）核 准 公开募 集。 本基 金的 基金 合同 于 2011 年 3 月 17 日 正式生 效。 本
基金为 契约 型开 放式 。
招商基金 管理 有限公 司（ 以下称“ 本基 金管理 人” 或“管理 人” ） 保证招 募说 明书的 内
容真实 、 准 确、 完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监 会核 准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准，
并 不 表 明 其 对本 基 金 的 价值 和 收 益 作 出实 质 性 判 断或 保 证 ， 也 不表 明 投 资 于本 基 金 没 有风
险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 当 投资人 赎回 时， 所得 或会 高于或 低于 投资人 先前 所 支
付的金 额。 如对 本招 募说 明书有 任何 疑问 ，应 寻求 独立及 专业 的财 务意 见。
投资有 风险 ， 过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 基金 管 理人 所管 理的 其它 基金 的业绩 并不
构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 投资 人在 认购 （ 或申 购） 本 基金 时应 认真 阅读 本 招募说 明书 。
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 六个 月更 新一次 ， 并 于每 六个 月结 束之日 后的
45 日 内公 告， 更新 内容 截 至每六 个月 的最 后一 日。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年9 月17 日 ， 有 关财务 和业 绩表 现 数据截 止
日为2017 年6 月30 日 ， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称：招商 基金 管理 有限 公司
注册地址：深 圳市 福田 区 深南大 道 7088 号
设立日期：2002 年12 月 27 日
注册资本：人 民币2.1 亿元
法定代表人：李浩 办公地址：深 圳市 福田 区 深南大 道 7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人：赖 思斯
股权结构和公司沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司于 2002 年 12 月 27 日经 中国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文批
准设立， 是中 国第一 家中 外合资基 金管 理公司 。公 司由招商 证券 股份有 限公 司、ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资） 、 中国 电力 财务 有限 公 司、 中 国华 能财 务有 限责 任公司 、 中 远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经 公司 股东 会通 过并经 中国 证监 会批 准， 公司的 注册 资本
金已经 由人 民币 一亿 元（RMB100 ，000 ，000 元） 增 加为人 民币 二亿 一千 万元 （RMB210 ，
000 ，000 元） 。
2007 年 5 月 ，经 公司 股东 会通过 并经 中国 证监 会批 复同意 ，招 商银 行股 份有 限公司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中国 华能 财务 有限 责任 公司、 中远 财务 有限 责任 公司及 招商 证券
股份有 限公 司分 别持 有的 公司 10 ％、10 ％、10 ％及 3.4% 的 股权 ；公 司外 资股 东 ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资） 受让 招商 证券 股份 有 限公司 持有 的公 司 3.3 ％ 的 股权 。 上 述股
权转让 完成 后， 招商 基金 管理有 限公 司的 股东 及股 权结构 为： 招商 银行 股份 有限公 司持 有公
司 全 部 股 权 的 33.4% ，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资）持 有公 司全 部股 权 的 33.3% 。
2013 年 8 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 ，并 经中 国证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复
同意， 荷兰 投资 公司 （ING Asset Management B.V. ） 将 其持有 的招 商基 金管 理有 限公 司 21.6%
股权转 让给 招商 银行 股份 有限公 司、11.7% 股 权转让 给招商 证券 股份 有限 公司 。上述 股权 转
让完成 后， 招商 基金 管理 有限公 司的 股东 及股 权结 构为： 招商 银行 股份 有限 公司持 有全 部股
权的 55 ％ ，招 商证 券股 份 有限公 司持 有全 部股 权 的 45％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于 1987 年 4 月 8 日 ，总 行设 在深 圳，业 务以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年 4 月 9 日 在上 海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）。
2006 年 9 月 22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968）。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多年 创业 发展， 已成 为拥有 证
券市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999）。
公司将 秉承 “诚 信、 理性 、专业 、协 作、 成长 ”的 理念， 以“ 为投 资者 创造 更多价 值 ”
为使命 ，力 争成 为中 国资 产管理 行业 具有 “差 异化 竞争优 势、 一流 品牌 ”的 资产管 理 公 司 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 及高级 管理 人员 介绍 ：
李浩 ， 男 ， 招商 银行 股份 有限公 司执 行董 事 、 常 务 副行长 兼财 务负 责人 。 美 国南加 州大
学工商 管理 硕士 学位 ，高 级会计 师。1997 年 5 月 加 入招商 银行 任总 行行 长助 理，2000 年 4
月至 2002 年 3 月兼 任招 商 银行上 海分 行行 长，2001 年 12 月 起担 任招 商银 行副 行长，2007
年 3 月起兼 任财 务负 责人 ，2007 年 6 月 起担 任招 商 银行执 行董 事，2013 年 5 月起担 任招 商
银行常 务副 行长 ， 2016 年 3 月起 兼任 深圳 市招 银前 海金融 资产 交易 中心 有限 公司副 董事 长。
现任公 司董 事长 。
邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券 ，
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被 中国 证监 会借 调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入招商证券前， 邓女士曾 任 Citigroup （花旗集团）风险管理部高级 分析师。现任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 兼首席 风险 官， 分管 风险 管理、 公司 财务 、 结 算及 培训工 作； 兼任
中国证 券业 协会 财务 与风 险控制 委员 会副 主任 委员 。现任 公司 副董 事长 。
金旭 ， 女 ， 北 京大 学硕 士 研究生 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在 中国 证监 会 工作 。2001
年 11 月至 2004 年 7 月 在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理 。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基 金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年 1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 现任 公司 总经 理、 董 事兼 招商 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 长。
吴冠雄 ， 男 ， 硕 士研 究生 ，22 年 法律 从业 经历 。1994 年 8 月至 1997 年 9 月 在 中国北 方
工业公 司任 法律 事务 部职 员。 1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新 加 坡 Colin Ng & Partners 任中
国法律 顾问 。1999 年 2 月 至今在 北京 市天 元律 师事 务所工 作， 先后 担任 专职 律师、 事务 所
权益合 伙人 、事 务所 管理 合伙人 、事 务所 执行 主任 和管理 委员 会成 员。2009 年 9 月至 今兼
任北京 市华 远集 团有 限公 司外部 董事 ，2016 年 4 月 至今兼 任北 京墨 迹风 云科 技股份 有限 公
司独立 董事 ，2016 年 12 月 至今兼 任新 世纪 医疗 控股 有限公 司 （ 香港 联交 所上 市公司 ） 独 立
董事 ， 2016 年 11 月至 今任 中国证 券监 督管 理委 员会 第三届 上市 公司 并购 重组 专家咨 询委 员
会委员 。现 任公 司独 立董 事。
王莉 ， 女 ， 高级 经济 师 。 毕业于 中国 人民 解放 军外 国语学 院 ， 历 任中 国人 民 解放军 昆明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ； 国务 院科 技干 部局 二处 干 部； 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、银行部 资金 处副 处长 ； 中 信银行 （原 中信 实业 银行 ） 资本 市场 部总 经理 、 行 长助理 、 副 行长
等职。 现任 中国 证券 市场 研究设 计 中 心 （ 联办 ） 常 务干事 兼基 金部 总经 理； 联办控 股有 限公
司董事 总经 理等 。现 任公 司独立 董事 。
何玉慧，女，加拿大皇后大学荣誉商学士，26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young ， 1995 年 4 月加入 香港 毕马 威会 计师 事务所 ， 2015
年 9 月 退休前 系香 港毕马 威会计师 事务 所金融 业内 部审计、 风险 管理和 合规 服务主管 合伙
人。2016 年 8 月 至今 任泰 康保险 集团 股份 有限 公司 独立董 事， 同时 兼任 多个 香港政 府机 构
辖下委 员会 的委 员和 香港 会计师 公会 纪律 评判 小组 委员。 现任 公司 独立 董事。
孙谦， 男， 新 加坡 籍， 经 济 学博士 。1980 年至 1991 年 先后就 读于 北京 大学、 复 旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、 工商 管理 硕士和 经济 学博
士学位 。 曾 任新 加坡 南洋 理工大 学商 学院 副教 授、 厦门大 学任 财务 管理 与会 计研究 院院 长及
特聘教 授、 上海 证券 交易 所高级 访问 金融 专家 。 现 任复旦 大学 管理 学院 特聘 教授和 财务 金融
系主任 。兼 任上 海证 券交 易所， 中国 金融 期货 交易 所和上 海期 货交 易所 博士 后工作 站导 师 ，
科技部 复旦 科技 园中 小型 科技企 业创 新型 融资 平台 项目负 责人 。现 任公 司独 立董事 。
赵斌 ， 男 ， 毕业 于深 圳大 学国际 金融 专业 、 格林 威 治大学 项目 管理 专业 ， 分 别获经 济学
学士学 位、 理学 硕士 学位 。1992 年 7 月至 1998 年 12 月 ，历 任招 商银 行证 券 部员工 、福 田
营业部 主任 、 海口 营业 部 经理助 理 、 经 理 ；1999 年 1 月至 2006 年 1 月 ， 历 任 招商证 券经 纪
业务部 总经理 助理、 深圳 龙岗证 券营业 部副总 经理 （主持 工作） 、 深圳 南山南 油大道 营业部
经理；2006 年 1 月至 2009 年 4 月， 担任 招商 证券 私人客 户部 总经 理；2008 年 4 月至 2016
年 1 月 ， 担 任招 商证 券零 售经纪 总部 总经 理， 期间 于 2013 年 4 月 至 2014 年 1 月兼 任招 商证
券渠道 管理 部总 经理 。赵 先生亦 于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担 任招 商证 券 职工代 表监 事。
2016 年 1 月起 至今， 赵斌 先生担 任招 商证 券合 规总 监。 赵 斌先 生于 2008 年 7 月起担 任招 商
期货有 限公 司董 事， 于 2015 年 7 月起 担任 招商 证券 资产管 理有 限公 司董 事， 现任公 司监 事
会主席 。
周松， 男， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加 入招 商银 行，1997 年 2
月至 2006 年 6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、 总经 理助 理、 副 总经 理 ，2006 年 6 月
至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银
行武汉 分行 副行 长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任 招 商银行 总行 计划 财务 部副 总经理 （主 持
工作） 。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任 招商 银行 总行 计划财 务部 总经 理。2012 年 9 月至 2014
年 6 月任 招商 银行 总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。 2014 年 12 月 起任 招商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。现 任公 司监 事。
罗琳，女，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司
成立后 先后 担任 基金 核算 部高级 经理 、产 品研 发部 高级经 理、 副总 监、 总监 、产品 运营 官 ，
现任首 席市 场官 兼市 场推 广部总 监、 公司 监事 。
鲁丹， 女， 中 山大 学国 际工 商管理 硕士 ； 2001 年 加入 美的集 团股 份有 限公 司任 Oracle ERP
系统实 施顾 问；2005 年 5 月至 2006 年 12 月于 韬睿 惠悦咨 询有 限公 司任 咨询 顾问；2006 年
12 月至 2011 年 2 月于 怡 安翰威 特咨 询有 限公 司 任 咨询总 监；2011 年 2 月至 2014 年 3 月任
倍智人 才管 理咨 询有 限公 司首席 运营 官； 现任 招商 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 监、 公司
监事， 兼任 招商 财富 资产 管理有 限公 司董 事。
李扬，男，中央财经大学经济学硕士，2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。
钟文岳 ， 男 ， 厦 门大 学货 币银行 学硕 士 。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于 中国 农 村发展 信
托投资 公司 任福 建 （ 集团 ） 公司 国际 业务 部经 理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月 于申银 万国 证
券股份 有限 公司 任九 江营 业部总 经理 ； 2000 年 1 月至 2001 年 1 月 任厦 门海 发 投资股 份有 限
公司总 经理 ；2001 年 1 月至 2004 年 1 月 任深 圳二 十一世 纪风 险投 资公 司副 总经理 ；2004
年 1 月至 2008 年 11 月任 新江南 投资 有限 公司 副总 经理；2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招
商银行 股份 有限 公司 投资 管理部 总经 理；2015 年 6 月加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 常
务副总 经理 兼招 商财 富资 产管理 有限 公司 董事 。
沙骎 ，男 ，中 国国 籍， 南 京通信 工程 学院 工学 硕士 ，2000 年 11 月加 入宝 盈 基金管 理有
限公司 ， 历 任 TMT 行业 研 究员、 基金 助理、 交易 主 管；2008 年 2 月 加入 国泰 基金 管 理有 限
公司， 历任 交易 部总 监、 研 究部总 监， 投资 总监 兼基 金经理 ， 量 化& 保 本投 资事 业部总 经理 ；
2015 年 加入 招商基 金管理 有限公司 ，现 任公司 副总 经理兼招 商资 产管理 （香 港）有限 公司
董事。
欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002 年加入广发 证
券深圳 业务 总部 任机 构客 户经理 ； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月 于广 发证 券总 部 任风险 控制 岗
从事风 险管 理工 作；2004 年 7 月加 入招 商基 金管 理 有限公 司， 曾任 法律 合规 部高级 经理 、
副总监 、 总 监、 督察 长， 现任公 司副 总经 理、 董事 会秘书 ， 兼 任招 商财 富资 产管理 有限 公司董事兼 招商 资产 管理 （香 港）有 限公 司董 事。
杨渺，男，硕士，2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限 公
司，历任 金融 工程研 究员 、行业研 究员 、助理 基金 经理。2005 年加入 招商基 金管理有 限公
司， 历 任高 级数 量分 析师 、 投资 经理 、 投 资管 理二 部 （原 专户 资产 投资 部） 负责人 及总 经理
助理， 现任 公司 副总 经理 。
潘西里，男，硕士，1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法务工作；2001
年 10 月加 入天 同基 金管 理 有限公 司监 察稽 核部 ， 任 职主管 ；2003 年 2 月 加入 中国证 券监 督
管理委员 会深 圳监管 局， 历任副主 任科 员、主 任科 员、副处 长及 处长；2015 年加入招 商基
金管理 有限 公司 ，现 任督 察长。
2 、本 基金 基金 经理 介绍 ：
张韵， 女， 研究 生硕 士。2012 年 9 月加 入国 泰基 金 管理有 限公 司， 曾任 研究 员、基 金
经理助理 ；2015 年 加入招 商基金管 理有 限公司 ，现 任招商安 瑞进 取债券 型证 券投资基 金基
金经理 （管 理时 间 ：2015 年 10 月 9 日至 今 ） 、 招商 安润保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理
（ 管理 时间 ：2016 年 1 月 8 日至 今 ） 、 招商 安元 保本 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 （ 管理 时
间 ：2016 年 3 月 1 日至 今 ） 、 招商 安达 保本 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 （ 管 理时间 ：2016
年 11 月 4 日 至今 ） 、招 商 兴福灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 （ 管理 时间 ：2016 年
12 月 6 日 至今 ） 、招 商兴 华灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 （管 理时 间 ：2016 年 12
月 16 日至 今 ） 、 招商 丰德 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 （管理 时间 ： 2017 年 3 月 1
日至今 ） 及 招商 睿诚 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 （ 管理 时间：2017 年 4 月 28 日
至今） 。
尹晓红 ， 女， 硕士 。2013 年 7 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 曾任交 易部 交 易员；2015
年 2 月工 作调 动至 招商 财 富资产 管理 有限 公司 ，任 投资经 理；2016 年 4 月 加 入招商 基金 管
理有限 公司投 资支持 与创 新部， 曾任高 级研究 员。 现任招 商安瑞 进取债 券型 证券投 资基金
基金经 理（ 管理 时间 ：2017 年 4 月 8 日至 今） 。
本基金 历任 基金 经理 包括 ：谢志 华先 生， 管理 时间 为 2011 年 3 月 17 日至 2012 年 8 月
30 日 ；王 景女 士， 管理 时 间为 2011 年 9 月 20 日至 2015 年 10 月 9 日。
3 、投 资决 策委 员会 成员 ：
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成： 总经 理金 旭、副 总经 理沙 骎、 副总 经理杨 渺 、
总经理 助理 兼量 化投 资部 负责人 吴武 泽、 总经 理助 理兼固 定收 益投 资部 负责 人裴晓 辉、 交易
部总监 路明 、国 际业 务部 总监白 海峰 。 4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2016年连续 荣获 上 海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处 、 技术 保障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、 内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
（二） 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专家30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止 到2017 年6 月30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共372 只。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、 直销机构：招商基金 管理 有限公司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基金官网交易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈 梓
招商基金战略客户部
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街1 号 院 3 号 楼1801
电话：13718159609
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577388 联系人 ：胡 祖望
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招商基金直销交易服 务联 系方式
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2、 代销机构：中国农业 银行 股份有限公司
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法定代 表人 ： 周 慕冰
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联系人 ：张伟
3、
代销机构：中国工商 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨菲
4、
代销机构：招商银行 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
5、
代销机构：中国银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
6、
代销机构：交通银行 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ： 张 宏革
7、
代销机构：中信银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ： 王 晓琳
8、
代销机构：上海浦东 发展 银行股份有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ： 高 国富
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
9、
代销机构：中国民生 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎 电话：95568
传真： （010 ）58092611
联系人 ：穆婷
10 、 代销机构：北京银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联 系人 ：赵姝
11 、 代销机构：华夏银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85238667
传真： （010 ）85238680
联系人 ：郑 鹏
12 、 代销机构：平安银行 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路5047 号
法定代 表人 ： 谢 永林
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人 ： 施 艺帆
13 、 代销机构：中国邮政 储蓄 银行股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
电话：95580
传真： （010 ）68858117
联系人 ：王 硕
14 、 代销机构：包商银行 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西 电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ： 张 建鑫
15 、 代销机构：兴业银行 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市江 宁 路168
法定代 表人 ：高 建平
电话：95561
传真： （021 ）62569070
联系人 ：卞 晸煜
16 、 代销机构：浙商银行 股份 有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
电话：0571-87659056
传真：0571-87659954
联系人 ： 沈 崟杰
17 、 代销机构：宁波银行 股份 有限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人 ：任巧 超
18 、 代销机构：恒丰银行 股份 有限公司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ： 蔡 国华
电话：95395
传真：021-20501978
联系人 ： 李 胜贤
19 、 代销机构：大连银行 股份 有限公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维 电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人 ：朱 珠
20 、 代销机构：东莞农村 商业 银行股份有限公司
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
电话：0769-961122
联系人 ：林 培珊
21 、 代销机构：江苏江南 农村 商业银行股份有限公 司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人 ：包 静
22 、 代销机构：渤海银行 股份 有限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人 ：陈玮
23 、 代销机构：招商证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
24 、 代销机构：申万宏源 证券 有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888 传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
25 、 代销机构：中航证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人 ：史 江蕊
26 、 代销机构 ：华融证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人 ：孙 燕波
27 、 代销机构：国信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法 定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ： 齐 晓燕
28 、 代销机构：平安证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：吴 琼
29 、 代销机构：长江证券 股份 有限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
电话： （027 ）65799999 传真： （027 ）85481900
联系人 ： 奚 博宇
30 、 代销机构：广发证券 股份 有限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人 ：黄 岚
31 、 代销机构：安信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
32 、 代销机构：国海证券 股份 有限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话： （0755 ）83709350
传真： （0755 ）83704850
联系人 ：牛 孟宇
33 、 代销机构：海通证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
34 、 代销机构：华泰证券 股份 有限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周易
电话：0755-82492193 传真：0755-82492962
联系人 ： 庞 晓芸
35 、 代销机构：东方证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
联系人 ： 胡 月茹
36 、 代销机构：国泰君安 证券 股份有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
37 、 代销机构：兴业证券 股份 有限公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人 ：谢 高得
38 、 代销机构：光大证券 股份 有限公司
注册地 址： 上 海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
39 、 代销机构：中银国际 证券 有限责任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
电话： （021 ）20328000 传真： （021 ）50372474
联系人 ： 王 炜哲
40 、 代销机构：华福证券 有限 责任公司
注册地 址： 福 州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：021-20655183 、13764105212
传真：021-20655196
联系人 ：王 虹、 高文 静
41 、 代销机构：华宝证券 有限 责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人 ： 刘 闻川
42 、 代销机构：华安证券 股份 有限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人 ：甘 霖
43 、 代销机构：国元证券 股份 有限公司
注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-2246273
传真：0551 —62207773
联系人 ：陈 琳琳
44 、 代销机构：中信证券 （山 东）有限责任公司（原 中 信万通证券 ）
注册地 址 ： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
45 、 代销机构：大通证券 股份 有限公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 ： 李 红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人 ： 谢 立军
46 、 代销机构： 中泰证券 股份 有限公司（原齐鲁证 券）
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
47 、 代销机构：中国银河 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人 ： 辛 国政
48 、 代销机构：中信建投 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
49 、 代销机构：中信证券 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
50 、 代销机构：申万宏源 西部 证券有限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
51 、 代销机构：信达证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-83252182
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
52 、 代销机构：山西证券 股份 有限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭 熠
53 、 代销机构：湘财证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518-8503
传真： （021 ）68865680
联系人 ：钟 康莺
54 、 代销机构：中山证券 有限 责任公司
注册地 址 ： 深圳 市南 山区 科 技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人 ：罗 艺琳
55 、 代销机构：广州证券 股份 有限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
56 、 代销机构：东海证券 股份 有限公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 楼
法定代 表人 ：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
57 、 代销机构：华龙证券 股份 有限公司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890208 、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人 ：范 坤、 杨力
58 、 代销机构：恒泰证券 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
59 、 代销机构：渤海证券 股份 有限公司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 法定代 表人 ： 王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
60 、 代销机构：民生证券 有限 责任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
61 、 代销机构：万和证券 有限 责任公司
注册地 址： 海口 市南 沙 路49 号 通信 广场 二楼
法定代 表人 ：朱 治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人 ：黎 元春
62 、 代销机构：东吴证券 股份 有限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
63 、 代销机构：五矿证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：王 鹏宇
电话：0755-83219194
传真：0755-82545500
64 、 代销机构：中国中投 证券 有限责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
65 、 代销机构：国金证券 股份 有限公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ： 刘 婧漪 、贾 鹏
66 、 代销机构：国都证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人 ：黄 静
67 、 代销机构：西南证券 股份 有限公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
68 、 代销机构：浙商证券 股份 有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
69 、 代销机构：英大证券 有限 责任公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 电话 ：0755-83007159
联系人 传真 ：0755-83007034
联系人 ：吴 尔晖
70 、 代销机构：东北证券 股份 有限公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
71 、 代销机构：华鑫证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-54967552
传真：021-64333051
72 、 代销机构：新时代证 券股份 有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ： 田 芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
73 、 代销机构：中国民族 证券 有限责任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：赵 大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人 ：李 微
74 、 代销机构：中国国际 金融 有限公司 注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
75 、 代销机构：第一创业 证券 股份有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ： 李 晓伟
电话：0755-23838076
传真：0755-25838701
76 、 代销机构：九州证券 股份 有限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：010-57672224,17888805198
传真：0755-33329815
联系人 ： 郭 小璇
77 、 代销机构：万联证券 有限 责任公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286588
传真：020-38286588
联系人 ：王 鑫
78 、 代销机构：大同证券 有限 责任公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
传真：0351-4130322
79 、 代销机构：太平洋证 券股 份有限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：谢 兰
电话：010-88321613
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80 、 代销机构：联讯证券 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0752-2119700
联系人 ：彭 莲
81 、 代销机构：中信期货 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广场 （二 期） 北 座13 层1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
82 、 代销机构：杭州科地 瑞富 基金销售有限公司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：胡 璇
电话：0571-85267500
83 、 代销机构：东海期货 有限 责任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
电话：021-68757102/13681957646
84 、 代销机构：深圳众禄 基金 销售有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 电话： （0755 ）33227950
传真： （0755 ）82080798
联系人 ：童 彩平
85 、 代销机构：蚂蚁（杭 州） 基金销售有限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
电话： （0571 ）28829790
传真： （0571 ）26698533
联系人 ：韩 松志
86 、 代销机构：北京展恒 基金 销售有限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
电话： （010 ）62020088
传真： （010 ）62020088-8802
联系人 ：周 文婕
87 、 代销机构：诺亚正行 （上 海）基金销售投资顾 问有 限公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：李 娟
88 、 代销机构：上海好买 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ： 杨 文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
89 、 代销机构：中期资产 管理 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶 电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人 ：朱 剑林
90 、 代销机构：上海长量 基金 销售投资顾问有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
电话： （021 ）58788678-8816
传真： （021 ）58787698
联系人 ：敖 玲
91 、 代销机构：上海天天 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
92 、 代销机构：和讯信息 科技 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人 ：吴 阿婷
93 、 代销机构：浙江同花 顺基 金销售有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：刘 宁
94 、 代销机构：上海陆金 所资 产管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭坚 电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ： 宁 博宇
95 、 代销机构：上海联泰 资产 管理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人 ： 凌 秋艳
96 、 代销机构：北京乐融 多源 投资咨询有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 1603
法定代 表人 ：董 浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人 ： 于 婷婷
97 、 代销机构：深圳市新 兰德 证券投资咨询有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：杨 懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人 ：文雯
98 、 代销机构：深圳富济 财富 管理有限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人 ：陈 勇军
99 、 代销机构：嘉实财富 管理 有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军 电话：400-021-8850
联系人 ：余 永健
网址：www.harvestwm.cn
100 、 代销机构：珠海盈米 财富 管理有限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-80629066
联系人 ：刘 文红
网址：www.yingmi.cn
101 、 代销机构：上海汇付 金融 服务有限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：400-8213-999
联系人 ：陈 云卉
网址：https ：//tty.chinapnr.com/
102 、 代销机构：上海利得 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号 中达 广 场2 楼
法定代 表人 ：李 兴春
电话：400-921-7755
联系人 ：王 淼晶
网址：www.leadfund.com.cn
103 、 代销机构：北京钱景 财富 投资管理有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：400-893-6885
联系人 ：盛 海娟
网址：http ：//www.qianjing.com/
104 、 代销机构：北京新浪 仓石 基金销售有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号906
法定代 表人 ：张 琪 电话：010-62675369
联系人 ：付 文红
网址：http ：//www.xincai.com/
105 、 代销机构：南京苏宁 基金 销售有限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人 ：王 锋
网址：http ：//fund.suning.com
106 、 代销机构：奕丰金融 服务 （深圳）有限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人 ：陈 广浩
网址：www.ifastps.com.cn
107 、 代销机构：北京蛋卷 基金 销售有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代 表人 ： 钟 斐斐
电话：4000-618-518
联系人 ：戚 晓强
网址：http ：//www.ncfjj.com/
108 、 代销机构：上海万得 投资 顾问有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
法定代 表人 ：王 延富
电话：400-821-0203
联系人 ：徐 亚丹
网址：http ：//www.520fund.com.cn/
109 、 代销机构：上海华信 证券 有限责任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ：郭 林 电话：400-820-5999
联系人 ：陈 媛
网址：www.shhxzq.com
110 、 代销机构：北京汇成 基金 销售有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ： 王 伟刚
电话：400-619-9059
联系人 ：丁 向坤
网址：http ：//www.fundzone.cn
111 、 代销机构：天津国美 基金 销售有限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
法定代 表人 ： 丁 东华
电话：400-111-0889
联系人 ：郭 宝亮
网址：www.gomefund.com
112 、 代销机构：南京途牛 金融 信息服务有限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
电话：400-799-9999
联系人 ：贺 杰
网址：http ：//jr.tuniu.com
113 、 代销机构：凤凰金信 （银 川）投资管理有限公 司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
法定代 表人 ：程 刚
电话：400-810-5919
联系人 ：张 旭
网址：www.fengfd.com
114 、 代销机构：上海中正 达广 投资管理有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣 电话：400-6767-523
联系人 ：戴 珉微
网址：www.zzwealth.cn
115 、 代销机构：北京晟视 天下 投资管理有限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
电话：400-818-8866
联系人 ：尚 瑾
网址：www.gscaifu.com
116 、 代销机构：上海基煜 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区
法定代 表人 ：王 翔
电话：400-820-5369
联系人 ：吴 鸿飞
网址：www.jiyufund.com.cn
117 、 代销机构：中民财富 管理 （上海）有限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
法定代 表人 ：弭 洪军
电话：400-876-5716
联系人 ：茅 旦青
网址：www.cmiwm.com
118 、 代销机构：北京创金 启富 投资管理有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：400-6262-818
联系人 ：魏 素清
网址：www.5irich.com
119 、 代销机构：联储证券 有限 责任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 东方 汇经中 心 8 楼 法定代 表人 ：沙 常明
电话：400-620-6868
联系人 ：唐 露
网址：http://www.lczq.com/
120 、 代销机构：上海华夏 财富 投资管理有限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 一幢 二 楼268 室
法定代 表人 ：李 一梅
电话：13911253562
联系人 ：吴 振宇
网址：https://www.amcfortune.com/
121 、 代销机构：上海挖财 金融 信息服务有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02/03 室
法定代 表人 ： 胡 燕亮
电话：021-50810687
联系人 ：樊 晴晴
网址：www.wacaijijin.com
122 、 代销机构：北京肯特 瑞财 富投资管理有限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
法定代 表人 ：江 卉
电话：01089189288
联系人 ：徐 伯宇
网址：http://kenterui.jd.com/
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及
时公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李浩 电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83076436
联系人 ：宋 宇彬
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市高 朋律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层
法定代 表人 ：王 磊
电话： （010 ）59241188
传真： （010 ）59241199
经办律 师： 王明 涛、 李勃
联系人 ：王 明涛
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 ： 曾 顺福
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：陶 坚、 吴凌志
联系人 ：陶坚
四 、基 金名称
招商安 瑞进 取债 券型 证券 投资基 金
五 、基 金类型
契约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
在锁定 投资 组合 下方 风险 的基础 上， 通过 积极 主动 的可转 债投 资管 理， 追求 基金资 产的长期稳 定增 值。
七、 基 金的投资 范围
招商安 瑞进 取债 券型 证券 投资基 金的 投资 范围 为具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 包括国 内
依法发 行交 易的 债券 （包 括可转 债、 国债、 央行 票 据、 公 司债、 企业 债、 短 期融资 券、 政府
机构债 、政策 性金融 机构 金融债 、商业 银行金 融债 、资产 支持证 券等） 、股票 、权证 、货币
市场工 具以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金 对固 定收 益类 证券 的投资 比例 不低 于基 金资 产的 80% ， 其 中可 转债 的投 资比例为
基金资 产的 20%-95% ，股 票、权 证等 权益 类资 产的 投资比 例不 高于 基金 资产 的 20% ，基 金保
留不低 于基 金资 产净 值 5%的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。
在基金实际管理过程 中， 基金管理人将根据中 国宏 观经济情况和证券市 场的 阶段性变
化， 在上 述投 资组合 比例 范围内 ， 适时 调整基 金资 产在股 票 、 债 券及货 币市 场工具 等投 资 品
种间的 配置 比例 。 利 用可 转换债 券兼 具权 益类 证券 与固定 收益 类证 券的 特性 ， 在不 同市 场周
期下完 成大 类资 产配 置的 目标， 在控 制风 险并 保持 良好流 动性 的基 础上 ， 追 求超越 业绩 比较
基准的 超额 收益 。
2 、债 券（ 不含 可转 债） 投 资策略
本基金 在债 券投 资中 主要 基于对 国家 财政 政策 、 货币 政策的 深入 分析 以及 对宏 观经济 的
动态跟 踪， 采用 久期 匹配 下的主 动性 投资 策略 ， 主 要包括 ： 久 期匹 配、 期限 结构配 置、 信用
策略， 相对 价值 判断 、 动 态优化 等管 理手 段， 对债 券市场 、 债 券收 益率 曲线 以及各 种债 券价
格的变 化进 行预 测， 相机 而动、 积极 调整 。
（1）通 过对宏 观经济 和市 场因素的 分析 ，确定 债券 组合久期 。基 金管理 人通 过对主 要
的经济 变量 （如 宏观 经济 指标、 货币 政策、 通货 膨胀 、 财政 政策 及资 金和 证券 的供求 等因 素）
的跟踪 预测和 结构分 析， 建立“ 宏观策 略表” ，并结 合债券 市场收 益率曲 线及 其变动 、货币
市场利 率及 央行 公开 市场 操作等 市场 因素 进行 评分 。 通过 对上 述指 标上 阶段 的回顾 、 本 阶段
的分析 和下 阶段 的预 测， 以定量 打分 的形 式预 测下 一阶段 债券 市场 和货 币市 场的利 率走 势 ，
进而确 定债 券组 合的 久期 配置。
（2）收 益率曲 线分析 ，确 定债券组 合期 限结构 配置 。通过收 益率 曲线形 态分 析以及 收益率变 动预 期分 析， 形成 组合的 期限 结构 策略 ， 即 明确组 合采 用子 弹型 、 杠 铃型还 是阶 梯 型
策略。 如预 测收 益率 曲线 变陡， 将采 用子 弹型 策略 ； 如预 测收 益率 曲线 变平 ， 将采 用杠 铃型
策略， 如预 测收 益率 曲线 斜率基 本稳 定时 ，将 采用 阶梯型 策略。
（3）信 用策略 。我们 主要 依靠内部 评级 系统分 析信 用债的相 对信 用水平 、违 约风险 及
理论信 用利 差。 基金 管理 人开发 的收 益率 基差 分析 模型能 够分 析任 意时 间段 、 不同 债券 的历
史利差 情况 ， 并且能 够统 计出历 史利 差的 均值 和波 动度 ， 发 掘相 对价值 被低 估的债 券 ， 以 确
定债券 组合 的类 属配 置和 个券配 置。
（4）相 对价值 判断。 根据 对同类债 券的 相对价 值判 断，选择 合适 的交易 时机 ，增持 相
对低估 、 价 格将 上升 的债 券， 减 持相 对高 估、 价格 将下降 的债 券。 比如 判断 未来利 差曲 线走
势， 比 较期 限相 近的 债券 的利差 水平 ， 选 择利 差较 高的品 种， 进行 置换 。 由 于利差 水平 受流
动性和 信用 水平 的影 响， 因此该 策略 也可 扩展 到新 老券置 换 、 流 动性和 信用 的置换 ， 即在 相
同收益 率下 买入 近期 发行 的债券 ， 或 是流 动性 更好 的债券 ， 或 在相 同外 部信 用级别 和收 益率
下，买 入内 部信 用评 级更 高的债 券。
（5）优 化配置 ，动态 调整 。本基金 管理 人的组 合测 试系统主 要包 括组合 分析 模型和 情
景分析 模型 两部 分。 债券 组合分 析模 型是 用来 实时 精确监 测债 券组 合状 况的 系统， 情景 分析
模型是 模拟 未来 市场 环境 发生变 化 （ 例如 升息） 或买 入卖出 某债 券时 可能 对组 合产生 的影 响
的系统 。通 过组 合测 试， 能够计 算出 不同 情景 下组 合的回 报， 以确 定回 报最 高的模 拟 组 合 。
3 、可 转债 投资 策略
招商基 金对 可转 债的 投资 是基于 对宏 观经 济形 势、 国家财 政政 策、 货币 政策 深入分 析的
基础上 ， 对 各类 市场 大势 做出判 断的 前提 下， 一方 面对可 转债 所对 应的 基础 股票进 行分 析和
研究， 对盈 利能 力较 强或 成长性 较好 的行 业和 上市 公司的 可转 债进 行重 点关 注，另 一方 面 ，
应用招 商基 金可 转债 评价 体系， 定量 分析 和定 性分 析相结 合， 选择 具有 较高 投资价 值的 可转
债进行 投资， 主要包 括： 基于二 叉树模 型的可 转债 价值分 析、可 转债的 债/股 性和隐 含波动
率分析 、对 可转 债条 款的 定性分 析等 。
（1）基 础股票 分析。 在当 前的市场 当中 ，可转 债投 资获利的 根本 在于股 价上 涨带动 转
债价格 上涨 ， 正 股是 决定 转债投 资价 值的 最主 要因 素。 本 基金 管理 人将 充分 利用招 商基 金的
投资平 台和 股票 估值 体系 ， 从宏 观环 境大 势确 定未 来经济 运行 态势 ， 进 而分 析和预 测股 票市
场的整 体走 势， 并确 定当 前经济 发展 阶段 所对 应股 票市场 各行 业的 表现 ， 进 而确定 行业 层面
上的选 择顺 序， 进而 通过 个股基 本面 研究 ， 选 择盈 利能力 及成 长性 较强 的行 业和上 市公 司发
行的可 转债 。
（2）基 于二叉 树模型 的可 转债价值 分析 。本基 金管 理人运用 二叉 树定价 模型 对可转 债
进行价 值分 析。 即运 用股 价运动 的二 叉树 数值 求解 方法对 可转 债的 定价 影响 因素进 行分 析 ，
以确认 不同 因素 对可 转债 价值的 影响 程度 ， 从 而确 定可转 债不 同阶 段的 理论 价格。 结合 定价
模型 、 市 场定 性分析 和定 量比较 分析 ， 充分考 虑市 场各时 期的 特征 ， 合 理地 给出可 转债 的 估值。
（3） 可转 债债 性/ 股 性的 相对价 值分 析及 隐含 波动 率分析 。 可转 债兼具 股性 和债性 ， 在
不同市 场环 境下 呈现 出债 性偏强 、 股性 偏 强 、 股 债 性平衡 的特 点 。 本基 金的 可转债 相对 价值
分析策 略通 过分 析不 同市 场环境 下可 转债 股性 和债 性的相 对价 值， 把握 可转 债的价 值走 向 ，
选择相 应券 种， 从而 获取 较高投 资收 益。
（4）可 转债条 款分析 。可 转债通常 附有 赎回、 回售 、转股价 修正 等条款 ，其 中赎回 条
款是发 行人 促进 转债 转股 的重要 手段 ， 而 回售、 转股 价修正 条款 是对 转债 投资 者的保 护性 条
款。 这 些条 款在 特定 环境 下对转 债价 值有 着较 大的 影响。 招商 基金 利用 可转 债条款 分析 模板
对转债 条款 进行 跟踪 ， 根 据标的 公司 当前 经营 状况 和未来 发展 战略 ， 以 及公 司的财 务状 况和
融资需 求， 对发 行人 的促 进转股 能力 和 促 进转 股意 愿进行 分析 ，把 握可 能的 投资机 会。
4 、股 票投 资策 略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势， 将严 谨、 规 范化的 选股 方法 与积 极主 动的投 资
风格相 结合 ， 在分 析和 判断 宏观经 济运 行和 行业 景气 变化 、 以 及上 市公 司成 长潜 力的基 础上 ，
通过优 选具 有良 好成 长性 、质量 优良 、定 价相 对合 理的股 票进 行投 资， 以谋 求超额 收益 。
（1）行 业配置 ：本基 金从 经济周期 因素 评估、 行业 政策因素 评估 和行业 基本 面指标 评
估 （包 括行 业生 命周 期、 行业发 展趋 势和 发展 空间 、 行业 内竞 争态 势、 行业 收入及 利润 增长
情况等 ） 三个 方面挑 选具 有良好 景气 和发 展潜 力行 业。 一般 而言 ， 对 于国 民 经济快 速增 长中
的先锋 行业 ， 受 国家 政策 重点扶 持的 优势 行业 ， 以 及受国 内外 宏观 经济 运行 有利因 素影 响具
备良好 成长 特性 的行 业， 为本基 金股 票投 资重 点投 资的行 业。
（2）本 基金综 合运用 招商 基金的股 票研 究分析 方法 和其它投 资分 析工具 挑选 具有良 好
成长性 、成 长质 量优 良、 定价相 对合 理的 股票 构建 股票投 资组 合。
5 、权 证投 资策 略
本基金对权证资产的 投资 主要是通过分析影响 权证 内在价值最重要的两 种因 素——标
的资产 价格 以及 市场 隐含 波动率 的变 化， 灵活 构建 避险策 略， 波动 率差 策略 以及套 利策 略 。
具体步 骤如 下： （1） 买入 权证对 股票 投资 组合 中 相 应的正 股进 行套 期保 值； （2 ） 根 据市 场隐
含波动 率趋 势判 断构 建波 动率差 组合 ； （3 ）构 建套 利策略 获取 无风 险套 利收 益。
九、 基金 的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准：60% ×天 相可 转债 指数 收益 率＋40% × 中债 综合 全价 （ 总值 ） 指
数收益 率
十 、基 金的风 险收 益特征 本 基金属 于证 券市场 中的较 低风险 品种 ，预期 收益和 预期风 险高 于货币 市场基 金， 低
于一般 混合 型基 金和 股票 型基金 。
十 一、 基金 的 投资 决策流 程
本 基金采 用投 资决策 委员会 领导下 的团 队式投 资管理 模式。 投资 决策委 员会定 期就 投
资管理 业务 的重 大问 题进 行讨论 。基 金经 理、 研究 员 、交 易员 在投 资管 理过 程中责 任明 确 、
密切合 作， 在各 自职 责内 按照业 务程 序独 立工 作并 合理地 相互 制衡 。 具 体的 投资管 理程 序如
下：
1、投 资决 策委 员会 审议 投 资策略 、资 产配 置和 其它 重大事 项；
2、投 资部 门通 过投 资周 会 等方式 讨论 拟投 资的 个券 ，研究 员构 建模 拟组 合；
3、基 金经 理根 据所 管基 金 的特点 ，确 定基 金投 资组 合；
4、基 金经 理发 送投 资指 令 ；
5、交 易部 审核 与执 行投 资 指令；
6、数 量分 析人 员对 投资 组 合的分 析与 评估 ；
7、基 金经 理对 组合 的检 讨 与调整 。
在 投资决 策过 程中， 风险管 理部门 负责 对各决 策环节 的事前 及事 后风险 、操作 风险 等
投 资风 险进 行监 控， 并在 整个投 资流 程完 成后 ， 对 投资风 险及 绩效 做出 评估 ， 提 供给 投资 决
策委员 会、 投资 总监 、基 金经理 等相 关人 员， 以供 决策参 考。
十 二、 基金 的 投资 组合报 告
招商 安瑞进 取债券型 证券投 资基金 管 理人 －招 商 基金 管理 有限 公司 的董 事会及 董事保
证本报 告所 载资 料不 存在 虚假记 载 、 误 导性 陈述 或 重大遗 漏 ， 并 对其 内容 的 真实性 、 准确 性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 6 月 30 日， 来源于 《招商 安 瑞进 取债 券型证 券
投资基 金2017 年第2 季 度 报告》 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 24,487,844.73 16.10
其中： 股票
24,487,844.73 16.10
2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资
117,765,387.60 77.45
其中： 债券
117,765,387.60 77.45
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
5,093,965.86 3.35
8 其他资 产
4,708,454.24 3.10
9 合计
152,055,652.43
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 20,674,098.73 16.55
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,813,746.00 3.05
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 24,487,844.73 19.60
2.2 报告期末按行业分类 的沪 港通投资股票投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元 ） 占基金 资产 净值 比例 （ ％） 1 000063 中兴通 讯 286,600 6,803,884.00 5.45
2 000999 华润三 九 155,127 4,925,282.25 3.94
3 002456 欧菲光 250,000 4,542,500.00 3.64
4 000333 美的集 团 102,287 4,402,432.48 3.52
5 000069 华侨城 Ａ 379,100 3,813,746.00 3.05
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 3,592,080.00 2.87
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 56,148,000.00 44.94
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 14,704,500.00 11.77
7 可转债 （可 交换 债） 33,768,807.60 27.03
8 同业存 单 9,552,000.00 7.64
9 其他 - -
10 合计 117,765,387.60 94.25
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 132001 14 宝钢 EB 100,050 12,351,172.50 9.88
2 124865 14 新 疆润 盛债 100,000 10,317,000.00 8.26
3 124911 14 北 辰债 100,000 10,240,000.00 8.20
4 122865 10 苏 海发 100,000 10,004,000.00 8.01
5 101556063 15 雅安 MTN001A 100,000 9,636,000.00 7.71
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
9.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
9.3 本期国债期货投资评 价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
10. 投资组合报告附注
10.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 有被 监管部 门立 案调 查 ， 不 存在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ， 本基 金管 理人 从制度 和
流程上 要求 股票 必须 先入 库再买 入。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 42,313.62
2 应收证 券清 算款 1,869,284.55
3 应收股 利
4 应收利 息 2,540,212.69
5 应收申 购款 256,643.36
6 其他应 收款 0.02
7 待摊费 用
8 其他
9 合计 4,708,454.24
10.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％）
1 132001 14 宝钢 EB 12,351,172.50 9.88
2 113009 广汽转 债 8,807,589.50 7.05
3 110030 格力转 债 5,569,472.80 4.46
4 110032 三一转 债 4,411,044.00 3.53
5 128010 顺昌转 债 2,343,000.00 1.88
6 110031 航信转 债 286,528.80 0.23
10.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
本基 金本 报告 期末 前十 名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 三、 基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 ：
阶段
净值增
长率①
净 值增
长 率标
准差②
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2011.03.17-2011.12.31 -7.90% 0.50% -5.66% 0.38% -2.24% 0.12%
2012.01.01-2012.12.31 4.45% 0.44% 3.76% 0.21% 0.69% 0.23%
2013.01.01-2013.12.31 4.37% 0.60% 0.46% 0.39% 3.91% 0.21%
2014.01.01-2014.12.31 41.04% 0.55% 35.83% 0.66% 5.21% -0.11%
2015.01.01-2015.12.31 20.97% 1.00% -12.10% 1.84% 33.07% -0.84%
2016.01.01-2016.12.31 -1.98% 0.22% -6.65% 0.44% 4.67% -0.22%
2017.01.01-2017.06.30 2.74% 0.30% -0.33% 0.21% 3.07% 0.09%
自 基金 成立 起 至2017.06.30 72.50% 0.59% 9.55% 0.83% 62.95% -0.24%
注：本 基金 合同 生效 日 为2011 年3 月 17 日。
十 四、 基金的 费用 概览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照公 允的 市场 价格确 定 ，
法律法 规另 有规 定时 从其 规定。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.8%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ： H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、 上 述 （ 一） 中3 到 8 项 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的规 定，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
（五）基金管理人和 基金 托管人可根据基金发 展情 况调整基金管理费率 和基 金托管费
率。 降低 基金 管理费 率和 基金托 管费 率 ， 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 基 金管理 人必 须 依
照有关 规定 最迟 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 体和 基金管 理人 网站 上刊 登公 告。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份 额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
（七） 与 基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
本基金 申购 采用 金额 申购 方式， 申购 费率 如下 表。 投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，费率按 单笔 分别 计算 。
申 购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 0.8%
100 万≤M ＜500 万 0.5%
500 万≤M ＜1000 万 0.2%
M≥1000 万 每笔1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 不 列入 基金 资产 ， 用于 基金 的市 场推 广、 销售、 注册
登记等 各项 费用 。
申购费 用的 计算 方法 ：
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额 －净 申 购金额
申购费 用以 人民 币元 为单 位， 计 算结 果保 留到 小数 点后 第 2 位 ， 小 数点 后第3 位开 始舍
去，舍 去部 分归 基金 财产 。
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 率按 基金 份额持 有期 限递 减， 费率 如下：
连续持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年 0.1%
1 年≤N＜2 年 0.05%
N ≥2 年 0%
（注：1 年指 365 天，2 年为 730 天， 依此 类推 ）
赎回费 用的 计算 方法 ：赎 回费用 ＝赎 回份 额× 赎回 受理当 日基 金份 额净 值× 赎回费 率
赎回费 用以 人民 币元 为单 位， 计 算结 果保 留到 小数 点后 第 2 位 ， 小 数点 后第3 位开 始舍
去，舍 去部 分归 基金 财产 。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 不低于 赎回 费总 额 的 25% 应归基 金财
产，其 余用 于支 付注 册登 记费和 其他 必要 的手 续费 。
3 、基 金管 理人 官网 交易 平 台交易
www.cmfchina.com 网 上交 易，详细 费率标 准或费 率 标准的调 整请查 阅官网 交 易平台 及
基金管 理人 公告 。
4 、基金 管理人 可以在 履行 相关手续 后， 在基金 合同 约定的范 围内 调整申 购、 赎回费 率
或调整 收费 方式 ， 基金 管理 人依照 有关 规定 于新 的费 率或收 费方 式实 施日 前在 指定媒 体和 基
金管理 人网 站上 公告 。 5 、 对 特定 交易方 式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等） ， 基 金管理 人可 以采 用低 于柜 台交易 方
式的基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
6 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情况 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 基金 投资者 定期 和不 定期 地开 展基金 促销 活动 。在 基金 促销活 动期 间 ，
基金管 理人 可以 按中 国证 监会要 求履 行必 要手 续后 ，对基 金投 资者 适当 调低 基金申 购费 率 、
赎回费 率。
基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 （ 如养 老金客 户等 ） 开 展费 率优 惠活动 ， 届 时将提 前公
告。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2017 年4 月28 日刊登 的本 基金 招募 说明 书进行 了更 新 ，
并 根 据 本 基 金管 理 人 在 前次 的 招 募 说 明书 刊 登 后 本基 金 的 投 资 经营 活 动 进 行了 内 容 补 充和
数据更 新。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 “ （ 二） 主要 人 员情况 ” 。
2 、 更新了 “四 、基 金托 管人 ” 。
3 、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了“ （一 ）基 金 份额销 售机 构” 。
4 、 在“八 、基 金的 投资 ”部 分，更 新了 “ （ 十三 ）基 金 投资组 合报 告” 。
5 、 更新了 “九 、基 金的 业绩 ” 。
6 、 在“二 十一 、对 基金 份额 持有人 的服 务” 部分 ，更 新了“ （四 ）网 络在 线服 务”。
7 、 更新了 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 。
招商基金管理有限公 司
2017 年 10 月 30 日
