建信鑫利回报灵活配置混合：基金份额发售公告查看PDF公告
建信鑫利回报灵活配置混合型
证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人 ：建信 基金管理 有限责 任 公司
基金托管 人： 中 国 光大银行 股份有 限 公司
建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
目
录
一、本次募集基本情况 ...................................................................................... 6
二、认购方式与相关规定 ................................................................................ 16
三、开户与认购程序 ........................................................................................ 19
四、清算与交割 ................................................................................................ 25
五、基金的验资与基金合同的生效 ................................................................ 26
六、有关当事人或中介机构 ............................................................................ 27 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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【重要 提示】
1. 建信鑫利回报 灵活配置混合型 证券投资基金（以下简称 “ 本基金” ）
的 募 集 及 其 基 金 份 额 的 发 售 已 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可
[2017]628 号文注册募 集 。 中国证监会对本基 金募集的注册 并不代表中国证
监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证 。
2. 本基金是契约型开放式 、混合 型基金。
3. 本基金的管理人为建信基金管理有限责任公司（以下简称 “ 本公
司” ）。
4. 本基金的托管人为 中国光大银行股份有限公司 。
5. 本基金的 基金登记机构为建信基金管理有限责任公司。
6. 本基金 自 2017 年 11 月 01 日至 2017 年 12 月 15 日通过基金管理人
指定的销售机构发售， 基金管理人可根据募集 情况适当延长或缩短本 基金
的募集期限并及时公告。
7. 本基金募集对象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的
个人投资者、机构投资 者、合格境外机构投资 者和人民币合格境外机 构投
资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。
8. 本基金募集期内不设募集 目标 上限。
9. 投资者欲认购本基金， 需开立本公司基金账户。 若已经在本公司开
立基金账户的，则不需 要再次办理开户手续。 募集期内本基金 的 销 售机 构
为投资者办理开户和认购手续。
10. 认购以金额申请。 投资人认购基金份额时， 需按销售机构规定的方
式全额缴付认购款项， 投资人可以多次认购本 基金份额。其他销售机 构每
个基金账户每次认购金额不得低于 10 元人民 币， 其他销售机构另有规定的，
从其规定。本基金管理 人直销柜台、网上交易 平台每个基金账户首次 认购
金额不得低于 10 元人民币，单笔追加认购最低金额为 10 元人民币。
11. 本基金 募集期内， 基金管理人可设置单个投资人的累计认购金额限
制。
12. 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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份额的 50% ，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请
进行限制。基金管理人 接受某笔或者某些认购 申请有可能导致投资者 变相
规避前述 50% 比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申
请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
13. 投资人在募集期内可以多次认购基金份额， 但已受理的认购申请不
允许撤销。
14. 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销
售机构确实 接 收 到 认 购申 请 。 认 购 的 确 认 以 基金 合 同 生 效 后 基金份额 登记
机构的确认结果为准。 投资者应在基金合同生 效并正式发布生效公告 后第
二日起到原认购网点打印认购成交确认凭证。
15. 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明， 投资者欲了解
本基金的详细情况，请 阅读《建信鑫利回报 灵活 配 置 混 合 型 证 券 投 资基 金
招募说明书》。
16. 销售机构 销售本基金的城市名称、 网点名称、 联系方式以及开户和
认购等具体事项详见各 销售机构的相关业务公告。
17. 在募集期间， 除本公告所列示的 销售机构外， 如出现增加 销售机构
的情况，本公司将及时公告。
18. 对未开设销售网点的地区的投资者， 请拨打 全国统一客户服务电话
（400-81-95533 ， 免长 途通话费用） 以及直销专线电话 （010-66228800）咨
询购买相关事宜。
19. 基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。
20. 风险提示
基金管理人提示投资者 充分了解基金投资的风 险和收益特征，根据自
身的风险承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。
证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “基金 ” ） 是 一 种 长 期 投 资 工 具 ， 其 主 要 功 能
是分散投资，降低投资 单一证券所带来的个别 风险。基金不同于银行 储蓄
和债券等能够提供固定 收益预期的金融工具， 投资者购买基金，既可 能按
其持有份额分享基金投 资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来 的损
失。 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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基金在投资运作过程中 可能面临各种风险，既 包括市场风险，也包括
基金自身的管理风险、 技术风险和合规风险等 。基金分为股票基金、 混合
基金、债券基金、货币 市场基金等不同类型， 投资者投资不同类型的 基金
将获得不同的收益预期 ，也将承担不同程度的 风险。一般来说，基金 的收
益预期越高，投资者承担的风险也越大。
投资者应当认真阅读《 基金合同》 、 《招募说明 书》等基金法律文件，
了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资 经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
投 资 者 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区
别。定期定额投资是引 导投资者进行长期投资 、平均投资成本的一种 简单
易行的投资方式。但是 定期定额投资并不能规 避基金投资所固有的风 险，
不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
因拆分、 分 红 等 行 为 导致 基 金 份 额 净 值 变 化 ，不 会 改 变 基 金 的 风 险 收
益特征，不会降低基金投资风险 或提高基金投资收益。以 1 元初始 面值开
展基金募集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元
初始面值或 1 元附近 ，在市场波动等因素的影响下 ，基金投资仍有可能出
现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
基金管理人承诺以诚实 信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈 利，也不保证最低收益 。基金管理人管理的其 他基
金的业绩不构成对本基 金业绩表现的保证。基 金管理人提醒投资者基 金投
资的“ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 做 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化
引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者应当通过本基金指 定 销 售 机 构 购 买 和 赎回 基 金 ， 基 金 销售机构
名单详见本公告相关部分。 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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一 、本 次募 集基 本情 况
（一） 基金名称
建信鑫利回报 灵活配置混合型证券投资基金
（二） 认购期基金代码及 简称
代码：004652 （A 类） 、 004653（C 类）
简称：建信 鑫利回报灵活配置混合
（三） 基金运作方式和类 型
契约型开放式， 混合型基金
（四） 基金存续期限
不定期
（五） 基金份额 初始面值 （认购价格）
每份基金份额初始发售面值为人民币 1.0000 元。
（六） 募集对象
符合法律法规规定的可 投资于证券投资基金的 个人投资者、机构投资
者、合格境外机构投资 者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规 或中
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
（七） 基金发售机构
1、 直销 机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人： 许会斌
联系人：郭雅莉
客户服务 电话：010-66228800 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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（2）网上交易平台
投资者可以通过本公司 网上交易平台办理基金 的认购、申购、赎回、
定期投资等业务，具体 业务办理情况及业务规 则请登录本公司网站查 询。
本公司网址：www.ccbfund.cn 。
2、 代销 机构
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）招商证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务 电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（3）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客户服务 电话：95558
网址：www.citics.com
（4）中信证券（山东）有限责任公司
地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务 电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（5）东北证券股份有限公司
地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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客户服务 电话：0431-96688 、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（6）渤海证券股份有限公司
地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：杜庆平
客户服务 电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（7）中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务 电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（8）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
客户服务 电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（9）中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务 电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（10）中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（11） 光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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法定代表人：薛峰
客户服务 电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（12） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（13） 上海证券有限责任公司
地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
客户服务 电话：021-962518
网址：www.962518.com
（14） 海通证券股份有限公司
地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
网址：www.htsec.com
（15） 安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（16）平安证券股份有限公司
地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客户服务 电话：4008866338
网址：stock.pingan.com
（17）财富证券股份有限公司 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（18）华融证券股份有限公司
地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
（19）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座 13 层
1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
客户服务 电话：400 9908 826
网址：www.citicsf.com
（20）上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务 电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（21）深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务 电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（22）北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务 电话：4000-618518400-817-5666010- 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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网址：danjuanapp.com
（23）上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（24）上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（25）和讯信息科技有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
（26）浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（27）北京晟视天下投资管理有限公司
地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（28）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：梁越 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（29）上海汇付金融服务有限公司
地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（30）北京微动利投资管理有限公司
地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人： 梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
（31）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（32）上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（33）北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（34）深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
（35）珠海盈米财富管理有限公司
地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（36）奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务电话 ：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（37）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 1504/1505 室。
法定代表人：张冠宇
客户服务电话 ：400-819-9868
网址： www.tdyhfund.com
（38）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务电话 ：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
（39）天津国美基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
客户服务电话 ：400-111-0889
网址：www.gomefund.com 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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（40）上海利得基金销售有限公司
地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
客户服务电话 ：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
（41）上海万得基金销售有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人： 王廷富
客户服务电话 ：400-821-0203
网址：www.windmoney.com.cn
（42）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：张彦
客户服务电话 ：400-166-1188
网址：www.jrj.com.cn/
（43）大泰金石基金销售有限公司
地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
客户服务电话 ：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（44）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 1504/1505 室。
法定代表人：张冠宇
客户服务电话 ：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（八 ） 募集时间安排与基 金合同生效
根据有关法律、法规的 相关规定，本基金的募 集期限为自基金份额发
售之日起不超过 3 个月。
本基金的募集时间 自 2017 年 11 月 01 日至 2017 年 12 月 15 日。 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 在基金募集份额总额不少于 2
亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的
条件下，基金管理人依 据法律法规及招募说明 书可以决定停止基金发 售，
并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向
中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案 条件的，自基金管理人 办理完毕基金备案手续
并取得中国证监会书面确认之日起， 《基金合同》生效；否则《基金合同》
不生效。
基金管理人根据认购的 实际情况可在募集期限 内适当延长或缩短募集
时间。
如果募集期限届满，未 满足募集生效条件，基 金管理人应当承担下列
责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资 者已缴纳的款项，并加计
银行同期活期存款利息 ；
3、 如基金募集失败， 基金管理人、 基金托管人及销售机构不得请求报
酬。基金管理人、基金 托管人和销售机构为基 金募集支付之一切费用 应由
各方各自承担。
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二 、认 购方 式与 相关 规定
本基金募集期内，基金份额在 本基金指定销售机构 公开发售。
（一） 基金份额的销售渠 道
本基金销售渠道包括直销机构及代销机构的代销网点，具体如下：
1、直销机构：建信基金管理有限责任公司。
2 、 代 销 机 构 ： 代 销 机 构 名 单 详 见 本 公 告 “ 本 次 募 集 基 本 情 况 ” 中 “代销
机构” 部分。
（二） 认购方式与费率结 构
1、 本基金份额初始 发售面值为人民币 1.0000 元， 按初始发售 面值发售。
2、 投资者在募集期内可以多次认购基金份额， 已经正式受理的认购申
请不得撤销。
3、 本基金认购采用全额缴款方式， 若资金未全额到账则认购无效， 基
金管理人将认购无效的款项退回 给投资者。
4、 认购本基金的认购费用采用前端收费模式， 即在认购基金时缴纳认
购费。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。
5、本基金基金份额的认购费率如下表所示。
费用种类 认购金额 （M ） 认购费率
A 类认购费率
M ＜100 万元 1.20%
100 万元≤M＜200 万元 1.00%
200 万元≤M＜500 万元 0.60%
M≥500 万元 每笔 1000 元
C 类认购费率 0
基金认购费用 由认购本基金基金份额的投资人承担， 不列入基金财产。
认购费用用于本基金的 市场推广、销售、注册 登记等募集期间发生的 各项建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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费用。
6、 认购份额计算结果保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分
四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
7、认购份额的计算
基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。
A 类基金份额的认购份额计算方法为：
（1）认购费用为比例费用时
净认购金额＝认购金额/ （1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 基金份额发售面值
（2）认购费为固定金额时，计算方法为：
认购费用＝固定金额
净认购金额＝认购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 基金份额发售面值
C 类基金份额的认购份额计算方法为：
认购份额＝（ 认购金额＋认购资金利息）/ 基金份额发售面值
认购份额的计算保留到 小数点后两位，小数点 两位以后的部分四舍五
入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例一：某投资人投资 5 万元认购本基金 A 类 基金份额，如果认购期内
认购资金获得的利息为 5 元，则可得到的 A 类认购份额为：
净认购金额＝50,000/ （1＋1.2% ）＝49,407.11 元
认购费用＝50,000－49,407.11＝592.89 元
认购份额＝（49,407.11 ＋5）/1.0000 ＝49,412.11 份
即：某投资人投资 5 万 元认购本基金 A 类基金 份额，如果认购期内认
购资金获得的利息为 5 元，则其可得到 49,412.11 份本基金 A 类 基金 份额。
8、 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额
持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
计算结果按照四舍五入 方式，保留小数点后两 位，由此误差产生的损
失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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（三） 认购的金额限制
认购以金额申请。投资 人认购基金份额时，需 按销售机构规定的方式
全额缴付认购款项，投 资人可以多次认购本基 金份额。其他销售机构 每个
基金账户每次认购金额不得低于 10 元人民币，其他销售机构另有规定的，
从其规定。本基金管理 人直销柜台、网上交易 平台每个基金账户首次 认购
金额不得低于 10 元人民币，单笔追加认购最低金额为 10 元人民币。
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三 、开 户与 认购 程序
（一） 个人投 资者开户与认购程 序
本程序说明仅供投资者 参考，具体程序及相关 事宜以各代销机构的规
定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
1. 代 销机 构
本 基 金 的 代 销 机 构 名 单 详 见 本 公 告 “ 本 次 募 集 基 本 情 况 ” 中 “ 代 销 机 构 ”
部分。
代 销本 基金的 商业 银行
以下程序原则上适用于 代销本基金的商业银行 ，仅供投资者参考，具
体程序以代销机构的规定为准， 新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
1、业务办理时间：基金发售日的 9:00-17:00 。
2、开户及认购程序：
（1）事先办妥银行借记卡并存入足额 认购资金。
（2）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：
A. 已办妥的银行借记卡；
B. 本人有效身份证件原 件及复印件；
C. 填妥的开户申请表。
（3）提交下列资料办理认购手续：
A. 已办妥的银行借记卡；
B. 填妥的认购申请表。
代 销券 商
（1）受理开户和认购的时间
基金发售日的 9:30-15:00（周六、周日和节假日不受理）
（2） 申请开立资金账户并提交以下材料 （已在该代销券商处开立了资
金账户的客户不必再开立资金账户） ：
A. 填妥的《资金账户开户申请表》
B. 本人有效身份证明原 件及复印件 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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C. 营业部指定银行的存折（储蓄卡）
（3）申请开立基金账户并提交以下材料：
A. 填妥的《开户申请表》
B. 本人有效身份证件原 件及复印件
C. 在该代销机构开立的资金账户卡
D. 营业部指定银行的存折（储蓄卡）
（4）提出认购申请并提交以下材料：
A. 填妥的《认购申请表》
B. 本人有效身份证 件原 件及复印件
C. 在该代销机构开立的资金账户卡
投资者还可通过各代销 券商的电话委托、自助 委托、网上交易委托等
方式提交认购申请。
（5）注意事项
A. 个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续；
B. 若有其他方面的要求 ，以各代销机构的说明为准。
独 立基 金销售 机构
以各家独立基金销售机构 的业务规则为准 。
2. 直销 柜台
（1） 业务办理时间
基金发售日的 9:30-17:00（周六、周日和节假日不受理）
（2） 申请开立基金账户并提交如下材料：
A. 本人有效身份证明原件 （包括： 居民身份证、 军官证、 士兵证、 警
官证、文职证等）
B. 银行活期存款账户
C. 填妥的经本人签字确认的《开放式基金账户类业务申请表》
注：其中指定银行账户 是指投资者开户时预留 的作为赎回、分红、退
款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。
（3） 提出认购申请并提交如下材料：
A. 填妥的《开放式基金交易类业务申请表》 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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B. 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件
C. 身份证件原件及复印件
注：募集期间可同时办理开户和认购手续。
（4） 认购资金的划拨
个人投资者办理认购前 应将足额认购资金通过 银行转账汇入本公司指
定的直销专户：
账户户名：建信基金管理有限责任公司
开户银行： 中国建设银行北京分行营业部
银行账号：11001016600059111888
（5） 注意事项
1）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码；
2）投资者 T 日提交开户申请后，可于 T+2 日到本公司直销柜台查询
确认结果，或通过本公司客户服务中心查询；
3）投资者 T 日提交认购申请后，可于 T+2 日到本公司直销柜台查询
认购结果，或通过本公 司客户服务中心查询。 认购确认结果可于基金 合同
生效后到本公司直销柜台或者本公司客户服务中心查询；
4）直销柜台与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混
用。
（二） 机构投 资者的开户与认购 程序
本程序说明仅供投资者 参考，具体程序以各代 销机构的规定为准，新
增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
1.代 销机 构
本基金的代销机构名单 详见本公告 “ 本 次 募 集基 本 情 况 ”中“代销机
构”部分。
代 销本 基金的 商业 银行
以下程序原则上适用于 代销本基金的商业银行 ，仅供投资者参考，具
体程序以代销机构的规定为准， 新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
1、业务办理时间：
基金份额发售日的 9:00-17:00 （周六、周日及法定节假日不受理） 。
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2、开户及认购程序：
（1）事先办妥商业银行借记卡并存入足额 认购资金；
（2）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：
A. 加盖单位公章的企业 法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、
社会团体或其他组织提 供的民政部门或主管部 门颁发的注册登记证书 原件
及加盖单位公章的复印件；
B. 法定代表人授权委托 书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字） ；
C. 业务经办人有效身份证件原件及复印件；
D. 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。
3、提交下列资料办理认购手续：
A. 业务经办人有效身份证件原件；
B. 加盖预留印鉴的认（ 申）购申请表。
代 销券 商
（1）业务办理时间
基金发售日的 9:30-15:00（周六、周日、节假日不 受理）
（2）申请开立资金账户 须提交以下材料：
A. 资金账户开户申请表 （加盖机构公章和法定代表人章） ， 已开立了资
金账户的客户不必再开立该账户
B. 企 业 法 人 营 业 执 照 或 其 他 法 人 的 注 册 登 记 证 书 原 件 （ 营 业 执 照 或 注
册登记证书必须在有效 期内且已完成上一年度 年检）及复印件（加盖 机构
公章）
C. 法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）
D. 法定代表人证明书
E. 法 定 代 表 人 身 份 证 件 复 印 件 ， 法 定 代 表 人 签 发 的 标 准 格 式 的 授 权 委
托书
F. 预留印鉴
G. 经办人身份证件及其复印件
（3）申请开立基金账户并提交以下材料：
A. 开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章） 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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B. 经办人身份证件及其 复印件
C. 授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）
D. 代销券商开立的资金账户卡
（4）提出认购申请并提交以下材料：
A. 认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）
B. 经办人身份证件及其 复印件
C. 授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）
D. 代销券商开立的资金账户卡
投资者还可通过电话委托、 自助委托、 网上交 易等方式提出认购申请。
（5）注意事项
1）若有其他方面的规定或要求，以代销机构的说明为准；
2）投资者认购时要注明所购买的基金名称和基金代码 。
独 立基 金销售 机构
以各家独立基金销售机构 的业务规则为准 。
2 直销 柜台
（1） 业务办理时间
基金发售日的 9:30-17:00（周六、周日、节假日不受理）
（2） 机构投资者办理基金账户开户申请时须提交的材料：
A. 企业营业执照副本的复印件并加盖单位公章； 事业法人、 社会团体
或其他组织需提供民政 部门或其主管部门颁发 的注册登记证书的复印 件并
加盖单位公章
B. 经法定代表人签字或盖 章的《基金业务授权委 托书》 （加盖单位公
章）
C. 经办人有效身份证件原件及其复印件
D. 印鉴卡一式两份
E. 指定银行账户信息（开户银行名称、银行账号）
F. 填妥的《开放式基金账户类业务申请表》 ，并加盖公章
注：其中指定银行账户 是指投资者开户时预留 的作为赎回、分红、退
款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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（3） 机构投资者办理认购申 请时须提交填妥的《开 放式基金账户类
业务申请表》 ，并加盖预留交易印鉴（如有） 。
（4） 认购资金的划拨
机构投资者办理认购前 应将足额认购资金通过 银行转账汇入本公司指
定的直销专户：
账户户名：建信基金管理有限责任公司
开户银行： 中国建设银行北京分行营业部
银行账号：11001016600059111888
（5） 注意事项
1）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码；
2）投资者 T 日提交开户申请后，可于 T+2 日到本公司直销 柜台查询
确认结果，或通过本公司客户服务中心查询；
3）投资者 T 日提交认购申请后，可于 T+2 日到本公司直销柜台查询
认购结果，或通过本公 司客户服务中心查询。 认购确认结果可于基金 合同
生效后到本公司直销柜台或本公司客户服务中心查询。
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四 、清 算与 交割
本基金基金合同生效前 ，全部有效认购资金将 被冻结在基金募集专户
中，有效认购资金冻结 期间的利息在基金合同 生效后折成基金份额， 归基
金份额持有人所有，以 基金份额登记机构 计算的利息为准。
本基金基金份额 登记机构在募集结束后对基金权益进行登记。
基金合同生效之前发生 的与基金募集活动有关 的费用，包括信息披露
费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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五 、基 金的 验资 与基 金合 同的 生效
基金募集期限届满或基 金管理人依据法律法规 及招募说明书决定停止
基金发售，本基金具备 基金备案条件的，基金 管理人应当自募集期限 届满
或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售之日起 10 日内
聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10 日内， 向中国证监会提
交验资报告，办理基金 备案手续。自中国证监 会书面确认之日起，基 金备
案手续办理完毕，基金 合同生效。基金管理人 应当在收到中国证监会 确认
文件的次日予以公告。 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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六 、有 关当 事人 或中 介机 构
（一） 基金管理人
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人： 许会斌
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基 金字[2005]158 号
注册资本：2 亿元人民币
（二） 基金托管人
名称：中国光大银行股份有限公司（简称 “ 光大银行” ）
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人 ：唐双宁
成立时间：1992 年 6 月 18 日
组织形式 ：股份有限公司
注册资本：466.79095 亿元人民币
（三） 代销机构
本 基 金 的 代 销 机 构 名 单 详 见 本 公 告 “ 本 次 募 集 基 本 情 况 ” 中 “ 代 销 机 构 ”
部分。
（四） 直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人： 许会斌
联系人：郭雅莉 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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电话：010-66228800
（2）网上交易平台
投资者可以通过本公司 网上交易平台办理基金 的认购、申购、赎回、
定期投资等业务，具体 业务办理情况及业务规 则请登录本公司网站查 询。
本公司网址：www.ccbfund.cn 。
（五） 基金份额 登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人： 许会斌
联系人： 郑文广
电话：010-66228888
（六 ） 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
联系人： 陆奇
电话：021- 31358666
传真：021- 31358600
经办律师： 黎明、陆奇
（七 ） 会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心
11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：许康玮、陈熹 建信鑫利回报灵活配置混合型 证券投资基金 基金份额 发售公告
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建 信基 金管理 有限 责任公 司
二 〇一 七年 十月二十 八 日
