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大成月月盈E(001516)

大成月月盈:更新招募说明书摘要(2017年第2期)查看PDF公告

大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































更新招 募说明书摘要 大成月月盈短期理财债券型证券投资基 金更新招募说明书摘要 2017 年第 2 期 基金管理人: 大成 基 金 管 理 有 限公 司 基 金 托 管 人 : 中国 银 行 股 份 有 限公 司 二○一七年十月 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































更新招 募说明书摘要







































































第 2 页 重 要 提 示 大成月 月盈 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 由大 成理 财 21 天 债券 型发 起式 证券 投资基 金 通过基 金转 型变 更而 来。 基金转 型经 大成 理 财 21 天 债券型 发起 式证 券投 资基 金份额 持有 人 大会决 议通 过。 自 2014 年 9 月 12 日 起 ,由 《大 成 理财 21 天 债券 型发 起式 证 券投资 基金 基 金合同 》修 订而 成的 《大 成月月 盈短 期理 财债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 生效 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 备 案 , 但并 不表 明中 国证 监 会对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证 , 也不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 本基金 属于 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 , 长期 风 险收益 水平 低于 股票 型基 金、 混合 型 基金及 普通 债券 型证 券投 资基金 。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不 保证本 基金 一定 盈利 , 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业 绩表现 , 基 金管 理人 管理 的 其他基 金的 业绩 也不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资有 风险 , 投资人 申购 基金 时, 请仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书及基 金合 同。 本招募 说明 书 (更 新) 已 经本基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书 ( 更新 ) 所 载 内容截 至日 为 2017 年 9 月 12 日( 其 中人员 变动 内容 的更 新以 公告日 期为 准) ,有 关财 务 数据和 基金 净 值表现 截止 日 为 2017 年 6 月 30 日, 所列 财务 数据 未 经审计 。 一 、基 金管理 人 (一) 基金 管 理 人概 况


名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 3 页 股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比 例 50% ) 、中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、 光大证 券股 份有 限公 司( 持股比 例 25% ) 三家 公司 。 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖剑 (二) 主要 人员 情况 1.公 司高 级管 理人 员 董事会 : 刘卓先 生, 董事 长, 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、 中泰信 托有 限责 任公 司;2007 年6 月 , 任 哈尔 滨银行 股份有 限公 司执 行董 事;2008 年8 月 , 任 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ;2012 年4月 , 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ; 2012 年11月 至今 , 任中 泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席 。2014 年12 月15 日 起 任大成 基金 管理 有限公 司董 事长 。 靳天鹏 先生 , 副董 事长 , 国际法 学硕 士 。1991 年7 月至1993 年2 月, 任职 于共 青 团河南 省 委;1993 年3月至12 月, 任 职于深 圳市 国际 经济 与法 律咨询 公司 ;1994 年1月至6月, 任职 于 深圳市 蛇口 律师 事务 所 ;1994 年7 月至1997 年4 月, 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ;1997 年5月至2015 年1 月 , 先 后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员 , 南方总 部机 构管 理部副 总经 理 , 光 大证 券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助理 , 资产 管理 总 部投资 部副 总经 理 ( 主持 工作 ) , 法律 合 规部副 总经 理, 零售 交易 业务总 部副 总经 理;2014 年10 月 , 任大成 基金管 理有 限公 司公 司董 事;2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。 罗登攀 先生 ,董 事、 总经 理,耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融 风 险管理 师(FRM )资 格。 曾 任毕马 威(KPMG )法 律诉 讼部资 深咨 询师 、金 融部 资深咨 询师 , 以及SLCG 证 券诉 讼和 咨询 公司合 伙人 ;2009 年至2012 年, 任中 国证 券监 督管 理 委员会 规划 委 专家顾 问委 员, 机构 部创 新处负 责人 ,兼 任国 家“ 千人计 划” 专家 ;2013 年2 月至2014 年10 月, 任中 信并 购基 金管 理 有限公 司董 事总 经理 , 执 委会委 员 。2014 年11 月26日起任 大成 基金 管理有 限公 司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。 周雄先 生, 董事 ,金 融学 博士, 北京 大学 光华 管理 学院高 级 管 理人 员工 商管 理硕士 (EMBA ) , 上 海市 黄浦 区 政协委 员 。1987 年8 月至1993 年4 月, 任厦 门大 学财 经 系教师 ;1993大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 4 页 年4月至1996 年8 月 , 任 华 夏证券 有限 公司 厦门 分公 司经理 ;1996 年8月至1999 年2月 , 任 人民 日报社 事业 发展 局企 业管 理处副 处长 ;1999 年2月 至 今任职 于中 泰信 托有 限责 任公司 ,历 任 副总裁 、总 裁, 现任 中泰 信托有 限责 任公 司董 事、 总裁。 孙学林 先生 , 董事 , 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河 投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 , 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员 会副主 任。2012 年6 月起 , 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。 黄隽女 士 , 独 立董 事, 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 , 中 国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。 叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 , 博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 吉敏女 士 , 独 立董 事, 金 融学博 士 , 现 任东 北财 经 大学讲 师 , 教 研室 主任 , 东北财 经大 学金融 学国 家级 教学 团队 成员 , 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 , 主 要从 事金 融 业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、 三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 , 并 负责 撰写 项 目总结 报告 , 在 国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。 金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 ) 和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 (博 士生 导师 ) , 金 融系 联合 系主 任, 院 长助理 , 北京 大 学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东 亚研究 中心 执行 理事 。 监事会 : 陈希先 生 , 监 事长 , 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生, 高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风险 与危机 管理 协会 授予 “企 业风险 管理 师” 资格 。2000 年1月 ,先 后任 中国 银河 证券有 限责 任 公司审 计部 、合 规( 法律 )部总 经理 ;2007 年1月 , 任中国 银河 投资 管理 有限 公司董 事、 常 务副总 裁、 党委 委员 ;2010 年7月 ,兼 任吉 林省 国家 生物产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 长 兼总经 理、 吉林 省国 家汽 车电子 产业 创业 投资 有限 责任公 司董 事;2012 年6 月 ,兼任 镇江 银 河创业 投资 有限 公司 董事 长; 2012 年7 月, 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 总裁 ; 2015 年1月 起, 任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。 蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开 发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程 序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司, 历任 信息技 术部 系统 开发 员、 金融工 程部 高大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 5 页 级工程 师、 监察 稽核 部总 监助理 、 信 息技 术部 副总 监、 风 险管 理部 副总 监、 风 险管理 部总 监, 现任信 息技 术部 总监 。 吴萍女 士 , 职 工监 事, 文 学学士 , 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业 银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年6 月加 入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任计 划财 务部 高级 会计 师、总 监助 理, 现任 计划 财务部 副总 监 。 2016 年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。 其他高 级管 理人 员: 肖剑先 生 , 副 总经 理, 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 (政 府 ) 办 公室 副 主任 , 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 , 深 圳 市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长。2015年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 , 任公司 副总 经理 。 温智敏 先生 ,副 总经 理, 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于Hunton & Williams 美 国及国 际 律师事 务所 。 曾任 中银 国 际投行 业务 副总 裁 、 香 港 三山投 资公 司董 事总 经理 、 标 准银 行亚 洲 有限公 司董 事总 经理 兼中 国投行 业务 主管 。2015 年4 月加入 大成 基金 管理 有限 公司, 任首 席 战略官 ,2015 年8月 起任 公 司副总 经理 。2016 年10 月 起兼任 大成 国际 资产 管理 有限公 司董 事。 周立新 先生 , 副总 经理 , 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河 县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆 博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、 江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中 国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 , 历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经 理、 上 海分公 司副 总经 理 、 客 户 服务部 总监 兼上 海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理,2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。 谭晓冈 先生 , 副总 经理 , 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 , 世 界银行 中国 执基 办技 术顾 问, 财政 部办 公厅 处长 , 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投 资部副 主任 。2016 年7月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。 姚余栋 先生 , 副总 经理 , 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美 国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 , 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部 经济学 家 , 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 , 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 , 中国 人民 银 行货币 政策 二司 副巡视 员, 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长, 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,任首 席经 济学 家,2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 6 页 陈翔凯 先生 ,副 总经 理, 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 , 平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 , 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司 固定收 益部 总监 , 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年11 月 加入 大 成基金 管理 有限 公司,2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。 赵冰女 士 , 督 察长 , 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾任 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专 业联络 部 、 基 金公 司会 员 部, 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会 委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教 与 媒体 公关部 负责 人 、 理 财及 服 务机构 部负 责人 。2017 年7 月加入 大成 基金 管理 有限 公司 ,2017 年8 月起任 公司 督察 长。 2、本 基金 基金 经理 (1)现 任 基金 经理


张 文平 先生 , 南 京大 学 管理 学 硕士 , 注 册会 计师 , 证券 从业 年 限 5 年。2009 年 10 月至 2011 年 5 月就 职于 毕马 威 企业咨 询有 限公 司南 京分 公司审 计部 ;2011 年起 加 入大成 基金 管 理有限 公司 , 历任 固定 收 益部助 理研 究员 。2013 年11 月 25 日至 2015 年3 月5 日担 任大 成 景祥分 级债 券型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 。2015 年3 月7 日至 2016 年 11 月 18 日担 任大 成景祥 分 级 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。2015 年6 月 23 日 起任 大成 景裕 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理。2015 年 7 月 1 日至 2017 年 3 月 18 日 任大 成现金 宝 场内实 时申 赎 货币市 场基 金基 金经 理。2015 年 7 月 1 日起 任大 成 月月盈 短期 理财 债券 型证 券投资 基金 基 金经理 。2015 年 11 月 24 日起任 大成 景沛 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。2016 年 8 月6 日起 任大 成添 利宝 货币市 场基 金基 金经 理 。 2016 年9 月6 日 起任 大成 景 安短融 债券 型 证券投 资基 金和 大成 现金 增利货 币市 场基 金基 金经 理。2016 年 9 月 20 日 起任 大成景 辉灵 活 配置混 合型 证 券 投资 基金 基金经 理。 具有 基金 从业 资格。 国籍 :中 国。 (2) 历任 基金 经理 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 陶铄 2012 年 11 月 29 日至 2014 年 4 月 4 日 屈伟南 2013 年 2 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 3、公司 固 定收 益投 资决 策 委员会 公司固定收 益投资决 策委 员会由 4 名成员组 成,设 固定收益投 资决策 委员会 主席 1大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 7 页 名,其 他委 员 3 名。 名单 如下: 陈翔凯 , 公司 副总 经理 , 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 ; 王 立, 基金 经理 , 固定收 益总 部总监 , 固定 收益 投资决 策委员 会委 员 ; 谢 民, 交 易管理 部副 总监 , 固定收 益投资 决策 委员 会委员 ;张 文平 ,基 金经 理,固 定收 益投 资决 策委 员会委 员。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。


二 、基 金托管 人 (一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服电 话:95566 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 , 现 有员 工 110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、 证券 、 基 金、 信托 从业 经 验, 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ,60 %以 上 的员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托 管业务 。 作 为国 内首 批开 展证券 投资 基金 托管 业务 的商业 银行 ,中 国银 行拥 有证券 投 资 基金 、 基金 ( 一对 多、 一 对一 ) 、 社保 基金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机 构、 券 商资产 管理 计划 、 信 托计 划、 企业 年金 、 银 行理 财 产品 、 股 权基金 、 私募 基 金、 资金 托管等 门类齐 全 、 产 品丰 富的托 管业务 体系 。 在国 内, 中 国银行 首家 开展 绩效 评估 、 风 险分 析等 增 值服务 ,为 各类 客户 提供 个性化 的托 管增 值服 务, 是国内 领先 的大 型中 资托 管银行 。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2017 年 06 月 30 日 , 中国银 行已 托 管 611 只证 券投资 基金 , 其 中境 内基 金 574 只,大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 8 页 QDII 基金 37 只, 覆盖 了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 (四) 托管 业务 的内 部控 制制度 中 国银 行托 管业 务部风 险管 理与 控制 工作 是中国 银行 全面 风险 控制 工作的 组成 部分 , 秉承中 国银 行风 险控 制理 念, 坚持 “规 范运 作 、 稳 健经营 ” 的原 则。 中国 银 行托管 业务 部风 险控制 工作 贯穿 业务 各环 节, 通过 风险 识别 与评 估 、 风 险控 制措 施设 定及 制 度建设 、 内外 部 检查及 审计 等措 施强 化托 管业务 全员 、全 面、 全程 的风险 管控 。 2007 年起, 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。 先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等 国 际主流 内控 审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2017 年 , 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 双 准则 的内 部 控制审 计报 告 。 中 国银 行 托管业 务内 控制 度完 善 , 内控措 施严 密, 能够有 效保 证托 管资 产的 安全。 (五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 根 据《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金 法》 、《公 开募 集证 券投 资基 金运作 管理 办法 》 的相关 规定 ,基 金托 管人 发现基 金管 理人 的投 资指 令违反 法律 、行 政法 规和 其他有 关规 定 , 或者违 反基 金合 同约 定的 , 应 当拒 绝执 行, 及时 通 知基金 管理 人 , 并 及时 向 国务院 证券 监督 管理机 构报 告。 基金 托管 人如发 现基 金管 理人 依据 交易程 序已 经生 效的 投资 指令违 反法 律 、 行 政法规和 其他有关 规定, 或者违反 基金合同 约定的, 应当 及时通知 基金管理人 ,并及时 向 国务院 证券 监督 管理 机构 报告。 三 、相 关服务 机构 (一) 直销 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 9 页 传真:0755-83199588 联系人 :乐 园 公司网 址:www.dcfund.com.cn


全国统 一客 户服 务号 码:400-888-5558 (免固 话长 途 费) 大成基 金深 圳投 资理 财中 心 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 联系人 :肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪 电话:0755-22223523/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 邮编:518040 (二) 代销 机构 1、中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 2、招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 : 李 建红 客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com 3、杭 州银 行股 份有 限公 司 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 10 页 办公地 址: 杭州 庆春 路 46 号


法定代 表人 :吴 太普


联系人 :严 峻


联系电 话:0571-85108309


客服电 话:95398


网址:www.hzbank.com.cn 4、洛 阳银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 客服电 话:0379-96699 法定代 表人 :王 建甫


联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn 5、国 海证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 客服电 话:95563 ( 全国) 、0771-96100 ( 广西 ) 法定代 表人 :刘峻 联系人 :覃 清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn 6、和 讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 联系电 话:021-20835785 传真:021-20835879 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 11 页 客服电 话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 7、深 圳众 禄金 融控 股股 份 有限公 司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn 客服电 话:4006-788-887 8、上 海天 天基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 法人代 表: 其实 联系人 :潘 世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 9、蚂蚁(杭州) 基金 销售 有 限公司 (原 杭州 数米 基金 销售有 限公 司) 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 法人代 表: 陈柏 青 联系人 :徐 昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 10、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 12 页 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 11 、 北京 钱景 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012


办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦(丹 棱 soho)1008 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 网站:www.qianjing.com


客服电 话:400-893-6885


12、上 海基 煜基 金销 售有 限公司 住所: 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海 泰和 经济发 展 区) 办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室 法定代 表人 :王 翔 联系人 :安 彬 客服电 话: (021 )6537 0077 网址:www.jiyufund.com.cn 13、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代 表人 :郭 坚 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼





联系人 :宁 博宇 客服电 话:4008219031 网站:www.lufunds.com 14、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址: 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 集团 总 部 法定代 表人 :江 卉 电 话 :个 人业 务:95118 , 400 098 8511


企业业 务:400 088 8816 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 13 页 传





真: 010-8919566 网址:fund.jd.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ,选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 , 并及时 公告 。 (三) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人 : 黄 慕平 (四) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯艾 (五) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼


大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 14 页 办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 经办注 册会 计师 :薛 竞、 俞伟敏


电话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人 :俞 伟敏 四 、基 金的名 称 大成月 月盈 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 (由 大成 理财 21 天债 券型 发起 式证 券投资 基 金通过 基金 转型 变更 而来 )


五 、基 金的类 型 基金类 型: 契约 型 六 、基 金的运 作方 式 基金运 作方 式: 开放 式 七 、基 金的投 资目 标 以保持基金资产的安全性 和适当流动性为首要目标 ,追求高于业绩比较基准 的稳定收 益。 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 15 页 八 、基 金的投 资方 向 本基金 投资 于法 律法 规允 许的金 融工 具包 括 : 现 金 、 通 知存 款、 一年 以内 ( 含一年 ) 的 银行定 期存 款和 大额 存单 、 剩 余期 限 ( 或回 售期 限 ) 在397 天以内 ( 含 397 天) 的债 券 ( 国 债、 金 融债、 公司 债、 企业 债、 次 级债 等) 、 中期 票据 、 资产 支持 证券、 期限 在一 年以内 (含 一年 ) 的 债券回 购 、 期 限 在一年 以内 (含 一年 ) 的 中央银 行票 据、 短期 融资 券、 超级 短期融 资券, 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 本基 金投 资的 其他固 定收 益类 金融 工具 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 九 、基 金的投 资策 略 1、组 合平 均剩 余期 限决 策 通过对 宏观 经济 、 市场 利 率、 债券 供求 、 情 景分 析 、 申 购、 赎回 现金 流情 况 等因素 的综 合分析 ,决 定债 券、 逆回 购、银 行存 款等 资产 的配 置比例 ,保 持组 合的 合理 剩余期 限。 2、类 属配 置


本基金 将短 期金 融工 具按 剩余期 限分 为 4 类,3 个 月以下 、3 -6 个月 、6 -9 个 月、9 个月以 上品 种 , 而 各期限 品种内 部按 投资 工具 的特 征可划 分为 回购 、 短期债 (含 国债 、 金 融 债、 企 业债 ) 、 央行 票据 三 类。 本 基金 管理 人在 评估 各品种 在流 动性 、 收 益率 稳定性 基础 上, 结合预 先制 定的 组合 平均 期限范 围确 定类 属资 产配 置。 3、品 种选 择


本基金 管理 人 通 过综 合考 虑品种 流动 性 、 收 益率 的 基础上 , 选择 品种 构建 组 合。 具体 来 说,遵 循以 下原 则:


(1)对于短 期信用 债券和 央行票据原 则上采 取买入 并持有的投 资策略 ,但持 有过程中 会结合 短期 资金 利率 走势 、 信 用度 和与 回购 收益 率 比较分 析 , 综 合评 估其 在 收益性 和流 动性 方面的 投资 价值 。选 择到 期收益 率高 于回 购收 益率 或者预 期收 益率 有下 降空 间的品 种。 (2)回购以 短期品 种为主 ,具体期限 的选择 可评估 品种间利率 期限结 构的合 理性,选大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 16 页 择收益 率相 对高 的品 种进 行投资 。 (3) 对于 含回售 条款 的债 券, 本 基金 将仅 买入 距回 售日不 超 过 397 天 以内 的 债券, 并 在回 售 日前 进行 回售 或者 卖出。 4、其 他衍 生工 具投 资策 略 本基金 将密 切跟 踪国 内各 种衍生 产品 的动 向 , 一 旦 有新的 产品 推出 市场 , 在 履行适 当程 序后 , 将 在届 时相 应法 律 法规的 框架 内 , 制 订符 合 本基金 投资 目标 的投 资策 略, 同时 结合 对 衍生工 具的 研究 , 在充 分 考虑衍 生产 品风 险和 收益 特征的 前提 下 , 谨 慎进 行 投资 。 本 基金 将 按照相 关法 律法 规通 过利 用其他 衍生 金融 工具 进行 套利 、 避 险交 易, 控制 基 金组合 风险 , 并 通过灵 活运 用趋 势投 资策 略获取 收益 。 十 、基 金的业 绩比 较基准 七天通 知存 款税 后利 率。


通知存 款是 一种 不约 定存 期, 支取 时需 提前 通知 银 行, 约定 支取 日 期 和金 额 方能支 取的 存款, 具有 存期 灵活 、存 取方便 的特 征, 同时 可获 得高于 活期 存款 利息 的收 益。


如果法律法规或未来市场 发生变化导致此业绩比较 基准不再适用,或有其他 代表性更 强、 更科 学客 观的 或者 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准适 用于 本基 金时 , 本 基金 管理 人 可依据 维护 基金 份额 持有 人合法 权益 的原 则 , 根 据实 际情况 对业 绩比 较基 准进 行相应 调整 并 及时公 告, 并在 更新 的招 募说明 书中 列示 。 十 一、 基金的 风险 收益特 征 本基金 属于 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 , 长期 风 险收益 水平 低于 股票 型基 金、 混合 型 基金, 及普 通债 券型 证券 投资基 金。 十 二、 基 金的 投资 组合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 17 页 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定, 于 2017 年 9 月 26 日 复核 了本 报 告中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 , 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金 2017 年 第二 季 度 报告 ,截 至 2017 年 6 月 30 日。 (财务 数据 未经 审计 ) 1.基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 固定收 益投 资 7,582,639,461.65 59.1200 其中: 债券 7,582,639,461.65 59.1200 资产支 持证 券 - 0.0000 2 买入返 售金 融资 产 2,171,268,056.89 16.9300 其中: 买断 式回 购的 买 入返售 金融 资产 - 0.0000 3 银行存 款和 结算 备付 金 合计 3,026,188,236.54 23.5900 4 其他各项 资产 45,928,588.94 0.3600 5 合计 12,826,024,344.02 100.0000 2.报 告期 债券 回购 融资 情 况 序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例(% ) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 15.1400 其中: 买断 式回 购融 资 0.0000 序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例 (% ) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 2,892,248,471.59 29.1700 其中: 买断 式回 购融 资 - 0.0000 注: 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资 产净值 比例 的简 单平 均值 。 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 18 页 债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的20% 的 说明 本基金 合同 约定 : “ 本基 金 进入全 国银 行间 同业 市场 进行债 券回 购的 资金 余额 不得超 过 基金资 产净 值 的 40% ” ,本 报告期 内, 本基 金未 发生 超标情 况。 3.期 末基 金组 合剩 余期 限 (1) 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 58 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 66 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 17 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超过120 天情 况说 明 基金合 同约 定: “本 基金 投 资组合 的平 均剩 余期 限在 每个交 易日 均不 得超 过 150 天” , 本报告 期内 ,本 基金 未发 生超标 情况 。 (2) 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值的比 例(%) 各期限 负债 占基 金资 产净 值的比 例(%) 1 30 天 以内 13.9200 29.1700 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮 动利 率债 0.0000 0.0000 2 30 天( 含) —60 天 78.2800 0.0000 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮 动利 率债 0.0000 0.0000 3 60 天( 含) —90 天 29.9000 0.0000 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮 动利 率债 0.0000 0.0000 4 90 天( 含) —120 天 1.5600 0.0000 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮 动利 率债 0.0000 0.0000 5 120 天( 含) —397 天 (含 ) 5.2400 0.0000 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天 的浮 动利 率债 0.0000 0.0000 合计 128.9000 29.1700 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 19 页 报告期 内投 资组 合平 均剩 余存续 期超 过 240 天 情况 说明 本报告 期内 本基 金均 未发 生投资 组合 平均 剩余 存续 期超 过 240 天的 情况 。 4.报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 19,889,208.50 0.2000 2 央行票 据 - 0.0000 3 金融债 券 477,086,447.25 4.8100 其中: 政策 性金 融债 477,086,447.25 4.8100 4 企业债 券 - 0.0000 5 企业短 期融 资券 1,794,159,934.82 18.1000 6 中期票 据 - 0.0000 7 同业存 单 5,291,503,871.08 53.3700 8 其他 - 0.0000 9 合计 7,582,639,461.65 76.4800 5.报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 ( 张) 摊余成 本 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 111798344 17 江西银行 CD055 4,000,000 397,252,043.34 4.0100 2 111798314 17 瑞丰银行 CD058 3,800,000 377,362,673.67 3.8100 3 111799954 17 宁波银行 CD112 3,750,000 371,011,509.07 3.7400 4 111714182 17 江苏银行 CD182 3,500,000 346,285,138.55 3.4900 5 111798347 17 中原银行 CD089 3,000,000 297,934,792.91 3.0000 6 111798287 17 桂林银行 CD077 3,000,000 297,926,441.00 3.0000 7 111798265 17 温州银行 CD116 3,000,000 297,918,088.83 3.0000 8 111798328 17 晋商银行 CD037 3,000,000 297,913,827.52 3.0000 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 20 页 9 111780017 17 宁波银行 CD113 3,000,000 296,835,466.82 2.9900 10 011751026 17 中船 SCP001 2,700,000 270,124,139.32 2.7200 6.“ 影 子定 价 ” 与“ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值 偏离 项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0691%


报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0186% 报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0137% 报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达到0.25% 情况 说明 本报告 期内 本基 金均 未发 生负偏 离度 的绝 对值 达到0.25% 的 情况 。 报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达到0.5% 情况 说明 本报告 期内 本基 金均 未发 生正偏 离度 的绝 对值 达到0.5% 的情 况。 7.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。 8.投 资组 合报 告附 注 (1) 基金 计价 方法 说明 本基金 估值 采用 摊余 成本 法估值 , 即估 值对 象以 买 入成本 列示 , 按票 面利 率 或协议 利率 并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价 , 在 其剩 余存 续期 内 按照实 际利 率法 每日 计提 损益 。 本 基金 通 过每日 计算 基金 收益 并分 配的方 式, 使基 金份 额净 值保持 在人 民币1.0000元。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 43,389,699.10 4 应收申 购款 2,448,611.84 5 其他应 收款 90,278.00 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 21 页 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 45,928,588.94 (4) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十 三、 基金业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。 (一) 基金 合同 生效 以来 完整会 计年 度的 投资 业绩 及与同 期基 准的 比较 如下 表所示 : A 类 阶段 基金净 值 收益率 ① 基金净 值收益 率标准 差 ② 比较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014.09.12-2014.12.31 1.4079% 0.0164% 0.4105% 0.0000% 0.9974% 0.0164% 2015.01.01-2015.12.31 4.6191% 0.0162% 1.3500% 0.0000% 3.2691% 0.0162% 2016.01.01-2016.12.31 2.8705% 0.0036% 1.3500% 0.0000% 1.5205% 0.0036% 2017.1.1-2017.6.30 1.9873% 0.0022% 0.6695% 0.0000% 1.3178% 0.0022% 2014.09.12-2017.6.30 11.4745% 0.0116% 3.7800% 0.0000% 7.6945% 0.0116% B 类 阶段 基金净 值 收益率 ① 基金净 值收益 率标准 差 ② 比较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014.09.12-2014.12.31 1.4797% 0.0164% 0.4105% 0.0000% 1.0692% 0.0164% 2015.01.01-2015.12.31 4.9249% 0.0162% 1.3500% 0.0000% 3.5749% 0.0162% 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 22 页 2016.01.01-2016.12.31 3.1723% 0.0036% 1.3500% 0.0000% 1.8223% 0.0036% 2017.1.1-2017.6.30 2.1364% 0.0022% 0.6695% 0.0000% 1.4669% 0.0022% 2014.09.12-2017.6.30 12.3804% 0.0116% 3.7800% 0.0000% 8.6004% 0.0116% E 类 阶段 基金净 值收益 率 ① 基金净 值收益 率标准 差 ② 比较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015.06.19-2015.12.31 2.1451% 0.0119% 0.7249% 0.0000% 1.4202% 0.0119% 2016.01.01-2016.12.31 2.8568% 0.0036% 1.3500% 0.0000% 1.5068% 0.0036% 2017.1.1-2017.6.30 1.9715% 0.0022% 0.6695% 0.0000% 1.3020% 0.0022% 2015.06.19-2017.6.30 7.1258% 0.0069% 2.7444% 0.0000% 4.3814% 0.0069% 注:1 、本 基金根据 每日基 金收益情况 ,以基 金净收 益为基准 ,为投资 者每日 计算当日 收益 并分配 ,并 在运 作期 期末 集中支 付。 2、本表净 值收益率 的计算 所采取的运 作周期 ,是按 各统计时 间段计算 以基金 合同生效 日为 起始日 并持 有至 报告 期末 的基金 份额 所经 历的 运作 周期。 3、本 基金 自2015 年 6 月19 日 起, 新增E 类 份额 。 4. 本 基金自2014 年9 月12 日起由 大成 理财21 天债 券型发 起式 证券 投资 基金 转为大 成月 月 盈短期 理财 债券 证券 投资 基金。 (二 ) 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值 收 益率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变 动的比 较 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 23 页 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 24 页 注:1. 按 基金 合同 规定 , 基 金管理 人应 当自 基金 合同 生效之 日起 六个 月内 使基 金的投 资组 合 比例符 合基 金合 同的 有关 约定 。 截 至报 告期 末, 本基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规 定的各 项比 例。 2. 本基 金 自2015 年6 月16 日起 增设E 类 基金 份额 (E 类 份额 基金 代码 :001516)。 十 四、 费用概 览 (一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、基 金的 销售 服务 费; 4、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ; 5、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 6、基 金份 额持 有人 大会 费 用(包 括但 不限 于公 证费 、律师 费等 ); 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 25 页 7、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ; 8、基 金资 产的 资金 汇划 费 用; 9、证 券账 户开 户费 用和 银 行账户 维护 费用 10、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.27% 年费率 计提 。 在通常 情况 下 , 基 金管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.27% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 : H=E×0.27% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托管 人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 2、基 金托 管人 的基 金托 管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.08% 年费率 计提 。 在通常 情况 下 , 基 金托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.08% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 : H=E ×0.08% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金 管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托管 人于次 月首日起 3 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。 大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 26 页 3、基 金销 售服 务费 本基 金A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率 为 0.30% , 对 于由B 类降 级 为A 类 的基 金份额 持 有人 , 年 销售 服务 费率 应 自其降 级后 的下 一个 工作 日起适 用 A 类基 金份 额的 费率 。B 类基 金 份额的 年销 售服 务费 率 为0.01% , 对 于 由A 类 升级 为B 类的 基金 份额 持有 人, 年 销售服 务费 率应自 其升 级后 的下 一个 工作日 起享 受B 类基 金份 额的费 率 。E 类基 金份 额的 年销售 服务 费 率为 0.30% ,E 类 基金 份额 不适用 于基 金份 额的 升级 和降级 。三 类基 金份 额的 销售服 务费 计 提的计 算公 式相 同, 具体 如下 H=E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数 H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费 E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 按 月支 付。 经基 金 管 理 人与基金 托 管人 核对 一致 后,由 基金 托管人 于次 月首 日 起3 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 注册 登记 机构 , 由注册 登记 机 构代付 给销 售机 构 。 若 遇 法定节 假日 、 休息 日或 不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的, 支付 日期 顺 延至最 近可 支付 日支 付。 上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4-10 项 费用 ” , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 , 按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 管理 费、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、基 金托 管费 和基 金销 售服务 费 ,大成月月盈短期理财债券型证券投资基金
























































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第 27 页 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 (五) 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 募募 集证 券投 资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法 律法规的要 求,对2017 年4 月27 日公布 的《大 成月月 盈短期理财 债券型 证券投 资基金招募 说 明书 (2017 年第1 期 ) 》 进 行了更 新 , 并 根据 本基 金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 进行 了内容 补充 和更 新, 主要 更新的 内容 如下 : 1.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 第三 部分 、基 金管 理人 ” 部分。 2.根 据最 新 资 料, 更新 了 “ 第四 部分 、基 金托 管人 ” 部分。 3.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 第五 部分 、相 关服 务机 构 ” 部分 。 4.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 第十 部分 、基 金的 投资 ” 部分”。 5.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 第十 一部 分 、 基金 业绩 ” 部分。 6.根 据最 新公 告, 更新 了 “ 第二十 三 部分 、 其 他应 披 露的事 项 ” 。


7.根 据最 新情 况, 更新 了 “ 第二十 四 部分 、 对 招募 说 明书更 新部 分的 说明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二〇一 七年 十月 二十 八 日