嘉实新添华定期开放混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年第 1 号）
基 金管 理人 ：嘉 实基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国工 商银 行股 份有 限公 司
重要提 示
嘉实新添华定期开放混合 型证券投资基金（以下简 称 “ 本基金” ） 经 中 国 证监 会2017
年1月11 日 证监 许可[2017] 96 号 《 关于 准予 嘉实 新添 华定期 开放 混合 型证 券投 资基金 注册 的
批复》 注 册募 集。 本 基金 基金合同 于2017年3 月17日 正式生效 ，自 该日起 本基 金管理人 开始
管理本 基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则， 在做 出投 资决 策后 ， 基金 运营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负担 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年9 月17
日 （ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2017 年6 月30 日 （ 未经审 计 ） 。
嘉实基金管理有限公司
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一、基金管理人
（一）基金管理人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11
单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并 设深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福 州、 广 州分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人、QDII 资格 和特 定资 产 管理业 务资 格。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部 主任； 中诚 信托 有限 责任 公 司董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日起 任嘉 实基 金管理 有限 公司 董事 长。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎嘉实基金管理有限公司
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期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司 、 大成 基金 管理有 限公 司 。2000 年10 月至今 任嘉 实 基
金管理 有限 公司 总经 理。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品副 总裁 ，美国 友邦 金融产品 集团 结构产 品部 副总裁。 自1996 年加 入德 意志银行 以来，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ，2008
年至今 任德 意志 银行 （中 国）有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。
陈春艳 女士 ， 董 事， 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责 任公司 资金 信贷 部、 信托 开 发部、
信托事 务 部 、 信 托业 务一 部、 投 资管 理部 信托 经理 、 高级 经理 。2010 年11 月 至今任 中诚 信托
有限责任 公司 股权管 理部 部门负责 人、 部门经 理。2016 年8 月 至今 任中诚 宝捷 思货币经 纪有
限公司 董事 长。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任Sena
Consulting 公司 咨询 顾问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太 区CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固 定收 益
亚太区CFO 、COO ， 德意 志 银行资 产与 财富 管理 全球 首席运 营官 。2008 年 至今 任德意 志银 行资
产管理 全球 首席 运营 官。
韩 家乐先 生， 董事。1990 年毕业于 清华 大学经 济管 理学院， 硕士 研究生 。1990 年2月至
2000 年5 月任海 问证 券投资 咨询有限 公司 总经理 ；1994 年至今 ，任北 京德恒 有限 责任公司 总
经理；2001 年11 月至 今， 任立信 投资 有限 责任 公司 董事长 。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问 ， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ， 万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今 任
万盟并 购集 团董 事长 。
张维炯 先生 ， 独 立董 事 、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ， 上海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至 今
任中欧 国际 工商 学院 教授 、副院 长。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《清 华法 学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “ 中国商 法 ” 丛书 编辑 咨询 委员会 成员 。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北嘉实基金管理有限公司
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京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总经
理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司董 事会 秘书 ， 北 京德 恒有限 责任 公司财 务主 管 。2001 年11 月至今 任立 信 投
资有限 公司 财务 总监 。
龚康先生 ，监 事，中 共党 员，博士 研究 生。2005 年9 月至今就 职于 嘉实基 金管 理有限 公
司人力 资源 部， 历任 人力 资源高 级经 理、 副 总 监、 总监。
曾宪政先 生，监 事， 法学 硕士。1999 年7 月至2003 年10月就职 于首 钢集团 ，2003 年10月
至2008 年6 月， 为国 浩律 师 集团 （ 北京 ） 事 务所 证券 部律师 。2008 年7月 至今， 就职于 嘉实 基
金管理 有限 公司 法律 稽核 部、法 律部 ，现 任法 律部 总监。
宋振茹女 士， 副总经 理， 中共党员 ，硕 士研究 生， 经济师。1981 年6月至1996 年10月任
职于中 办警 卫局 。1996 年11 月至1998 年7月 于中 国银 行海外 行管 理部 任副 处长 。1998 年7月至
1999 年3 月任博 时基 金管理 公司总经 理助 理。1999 年3 月至今任 职于 嘉实基 金管 理有 限公 司，
历任督 察员 和公 司副 总经 理。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
刘宁女 士 ， 经 济学硕 士 ， 具有13 年证 券从 业经 验。2004 年5 月 加入 嘉实 基金 管 理有限 公
司， 在 公司 多个 业务 部门 工 作， 2005 年 开始 从事 投资 相关工 作， 先后 担任 债券 专 职交易 员、
投资经 理助 理、 机构 投资 部投资 经理 。2013 年7 月30 日至2014 年9月19 日 任嘉 实 丰益策 略定 期
开 放 债 券 基 金经 理 ，2013 年3 月8 日 起 至 今任 嘉 实 增强 信 用 定 期 债券 基 金 经 理。2013 年6 月4
日至今任 嘉实 如意宝 定期 开放债券 基金 经理，2013 年8月21 日至今 任嘉实 丰益 信用定期 开放
债券基金 经理 职务，2015 年12 月15 日至 今任嘉 实新 起点混合 基金 经理。2016 年4月8日 至今
任嘉实新 优选 混合、 嘉实 新趋势混 合基 金经理 。2016 年12月2 日至今 任嘉 实稳 荣债券基 金经嘉实基金管理有限公司
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理，2017 年1 月7 日至 今任 嘉实新 添瑞 混合 基金 经理 ，2017 年3月1日 至今 任嘉 实新添 程混 合基
金经理 ，2017 年7 月14 日至 今任嘉 实新 添泽 定期 混合 基金经 理，2017 年7月20日 至今任 嘉实 合
润双债两 年定 期债券 基金 经理，2017 年8 月24 日至今 任嘉实新 添丰 定期混 合基 金经理 。2017
年3月17 日 至今 任本 基金 基 金经理 。
（2） 历任 基金 经理
无。
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 股票
投资业 务联 席 CIO 邵 健先 生，公 司总 经理 赵学 军先 生，股 票投 资业 务联 席 CIO 兼 研究 总监
陈少平 女士 ， 助理 CIO 兼 股票投 资部 总监 邵秋 涛先 生， 人工 智能 投资 部负 责人 张自力 先生 ，
资深基 金经 理邹 唯先 生、 胡涛先 生。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 郭 明
（二）主要人员情况
截至2017 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 218 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务 经营 情况 嘉实基金管理有限公司
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作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2017 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 745 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 54 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构：
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址
北京市 东城 区建 国门 南大 街7号 万豪 中心D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵 佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元 嘉实基金管理有限公司
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电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广 场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元 嘉实基金管理有限公司
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电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
（2） 上海银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 95594
（3） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层
法定代 表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 (021)962999
（4） 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
（5） 江苏银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 南京市 中华 路 26 号 江苏 银 行总部 大厦
法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 95319
（6） 包商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张建鑫
电话 010-64816038 传真 010-84596546
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话 95352
（7） 桂林银 行股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司
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办公地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号
注册地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号
法定代 表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 www.guilinbank.com.cn 客服电 话 4008696299
（8） 上海天 天基 金销 售有 限责 任公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 95021
（9） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 海淀 区西 北旺 东 路 10 号 院西 区 8 号楼 新浪 总 部大厦
注册地 址 北京市 海淀 区东 北旺 西路 中关村 软件 园二 期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪
总部科 研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 李昭琛 联系人 付文红
电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai.com/ 客服电 话 010-62675369
（10） 凤凰金 信(银川) 投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区紫 月 路 18 号 院朝来 高科 技产 业 园 18 号楼
注册地 址 宁夏回 族自 治区 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层
1402 办公 用房
法定代 表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电 话 400-810-55919
（二）登记机构
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二期 53
层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588 嘉实基金管理有限公司
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（三）出具法律意见 书的 律师事务所
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
传真 （010 ）65185678
名称 上海源 泰律 师事 务所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 刘佳、 范佳 斐
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址
上海市 黄浦 区湖 滨路 202 号企业 天地 2 号 楼普 华永 道中心 11
楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 单峰、 张勇 嘉实基金管理有限公司
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四、基金的名称
本基金 名称 ： 嘉 实新 添华 定期开 放混 合型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ： 混 合型 证券 投资基 金； 契约 型， 以定 期开放 的方 式运 作。
六、基金的投资目标
本基金 不设 募集 目标 。
七、基金的投资范围
本基金 投资 于国 内依 法发 行上市 的股 票 （ 包含 中小 板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准
上市的 股票） ， 债券 （国债 、金融 债、企 业债、 公司 债、次 级债、 可转换 债券 （含分 离交易
可转债） 、可交 换公 司债券 、央行 票据、 短期融 资券 、超短 期融资 券、中 期票 据、中 小企业
私募债 等） 、股 指期 货、权 证，资 产支持 证券、 债券 回购、 同业存 单、银 行存 款等， 以及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投 资组合 比例 为： 本基金投 资于 股票资 产占 基金资产 的比 例为 0%-30% ；封闭 期
内每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 本基 金保 持不 低于交 易保 证
金一倍 的现 金； 进入 开放 期后， 本基 金每 个交 易日 日终在 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保
证金后， 基金 保留的 现金 或者到期 日在 一年以 内的 政府债券 不低 于基金 资产 净值的 5%。股
指期货 、权 证及 其他 金融 工具的 投资 比例 符合 法律 法规和 监管 机构 的规 定。 嘉实基金管理有限公司
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如法律 法规 或中 国证 监会 变更上 述投 资品 种的 比例 限制， 以变 更后 的比 例为 准， 本 基金
的投资 比例 将做 相应 调整 。
八、基金的投资策 略
1 、封 闭期 投资 策略
（1） 资产 配置 策略
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、 基本 面和 资金面 四个 角度进 行综 合分 析， 在控 制风险 的 前
提下， 合理 确定 本基 金在 股票、 债券 、 现 金等 各类 资产类 别的 投资 比例 ， 并 根据宏 观经 济形
势和市 场时 机的 变化 适时 进行动 态调 整。
（2） 股票 投资 策略
本基金 采用 “ 自上 而下” 和 “自 下而上 ” 相结 合， 精选行 业和 个股 的策 略。 以公司 行业
研究员 的基 本分 析为 基础 ，同时 结合 数量 化的 系统 选股方 法， 精选 价值 被低 估的投 资品种 。
1 ）行业 投资策 略：本 基金 将在考虑 行业 生命周 期、 景气程度 、估 值水平 以及 股票市 场
行业轮 动规 律的 基础 上 决 定行业 的配 置 ， 同 时本 基金 将根据 宏观 经济 和证 券市 场环境 的变 化 ，
及时对 行业 配置 进行 动态 调整；
2 ）个股 投资策 略：本 基金 主要采用 价值 型策略 ，将 采用“自 下而 上”的 方式 ，结合 定
量、 定 性分 析， 考察 和筛 选具有 综合 比较 优势 的个 股作为 投资 标的 。 对 价值 、 成长 、 收 益三
类股票 ，本 基金 设定 不同 的估值 指标 。
（3） 债券 投资 策略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 构造 能够 提供 稳定 收益的 债券 和货 币市 场工 具组合 。
（4） 中小 企业 私募 债券 投 资策略
本基金 将通 过对 中小 企业 私募债 券进 行信 用评 级控 制， 通过 对投 资单 只中 小企 业私募 债
券的比 例限 制， 严格 控制 风险， 对投 资单 只中 小企 业私募 债券 而引 起组 合整 体的利 率风 险敞
口和信 用风 险敞 口变 化进 行风险 评估 ， 并充 分考 虑单 只中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性嘉实基金管理有限公司
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造成的 影响 ，通 过信 用研 究和流 动性 管理 后， 决定 投资品 种。
基金投资 中小 企业私 募债 券，基金 管理 人将根 据审 慎原则， 制定 严格的 投资 决策流程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流动性 风险 处置 预案 ， 以防 范信用 风险 、 流动 性风 险等 各种风 险 。
（5） 衍生 品投 资策 略
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用股 指期货 、 权
证等衍 生工 具 ， 利用 数量 方法发 掘可 能的 套利 机会 。 投 资原 则为 有利于 基金 资产增 值 ， 控 制
下跌风 险， 实现 保值 和锁 定收益 。
1 ）权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具。 在进 行权 证投 资时， 基金管 理人 将通 过对 权证 标的证 券
基本面 的研 究 ， 并结 合权 证定价 模型 寻求 其合 理估 值水平 ， 根据 权证的 高杠 杆性 、 有 限损 失
性、灵 活性等 特性， 通过 限量投 资、趋 势投资 、优 化组合 、获利 等投资 策略 进行权 证投资 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种与 类
属选择 ，谨 慎进 行投 资， 追求较 稳定 的当 期收 益。
2 ）股 指期 货投 资策 略
本基金 参与 股指 期货 投资 将根据 风险 管理 的原 则， 以套期 保值 为主 要目 的。 本基金 将在
风险可 控的前 提下， 本着 谨慎原 则，参 与股指 期货 的投资 ，以管 理投资 组合 的系统 性风险 ，
改善组 合的 风险 收益 特性 。 套 期保 值将 主要采 用流 动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 。 本 基金 在
进行股 指期 货投 资时 ， 将 通过对 证券 市场 和期 货市 场运行 趋势 的研 究， 并结 合股指 期货 的定
价模型 寻求 其合 理的 估值 水平。
基金管 理人 针对 股指 期货 交易制 订严 格的 授权 管理 制度和 投资 决策 流程 ， 确保 研究分 析 、
投资决 策、 交易 执行 及风 险控制 各环 节的 独立 运作 ，并明 确相 关岗 位职 责。
（6） 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、 资 产池 结构 及资产 池资 产所 在行 业景 气变化 等因
素的研 究 ， 预 测资产 池未 来现金 流变 化 ； 研究 标的 证券发 行条 款 ， 预测 提前 偿还率 变化 对 标
的证券 的久 期与 收益 率的 影响， 同时 密切 关注 流动 性对标 的证 券收 益率 的影 响。 综 合运 用久
期管理 、 收益 率曲 线、 个券 选择和 把握 市场 交易 机会 等积极 策略 ， 在严 格控 制风 险的情 况下 ，
通过信 用研 究和 流动 性管 理， 选 择风 险调 整后 的收 益高的 品种 进行 投资 ， 以 期获得 长期 稳定
收益。
（7） 风险 管理 策略
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如Barra 多 因子模 型、 风险 预算 模型 等， 并 结合嘉实基金管理有限公司
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公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。
具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研究 小组
进行监 控 ； 在 个股投 资的 风险控 制上 ， 本基金 将严 格遵守 公司 的内 部规 章制 度， 控制 单一 个
股投资 风险 。
2 、开 放期 投资 策略
开放期 内 ， 本 基金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 在 遵守 本基金 有 关
投资限 制与 投资 比例 的前 提下 ， 将 通过 合理 配置 组合 期限结 构等 方式 ， 积极 防范 流动性 风险 ，
在满足 组合 流动 性需 求的 同时， 尽量 减 小 基金 净值 的波动 。
3 、投 资决 策依 据和 决策 程 序
（1） 投资 决策 依据
? 法律法 规和 基金 合同 。 本 基金的 投资 将严 格遵 守国 家有关 法律 、 法 规和 基
金的有 关规 定。
? 宏观经 济和 证券 发行 人的 基本面 数据 。
? 投资对 象的 预期 收益 和预 期风险 的匹 配关 系 。 本 基金 将在承 受适 度风 险的
范围内 ，选 择预 期收 益大 于预期 风险 的品 种进 行投 资。
（2） 投资 决策 程序
? 基金管 理人 的研 究部 通过 内部独 立研 究 ， 并 借鉴 其他 研究机 构的 研究 成果 ，
形成 宏观、政策 、投资策略、 行业和证券 发行人等分析 报告，为投 资决策委员 会
和基金 经理 提供 决策 依据 。
? 基金管 理人 的投 资决 策委 员会定 期和 不定 期召 开会 议， 根据 本基 金投 资目
标和 对市场的判 断决定本计划 的总体投资 策略，审核并 批准基金经 理提出的资 产
配置方 案或 重大 投资 决定 。
? 在既定 的投 资目 标与 原则 下， 根据 分析 师基 本面 研究 成果以 及定 量投 资模
型，由 基金 经理 选择 符合 投资策 略的 品种 进行 投资 。
? 独立的 交易 执行 ： 本基 金管 理人通 过严 格的 交易 制度 和实时 的一 线监 控功
能，保 证基 金经 理的 投资 指令在 合法 、合 规的 前提 下得到 高效 地执 行。
? 动态的 组合 管理 ： 基 金经 理将跟 踪证 券市 场和 证券 发行人 的发 展变 化， 结
合本 基金的现金 流量情况，以 及组合风险 和流动性的评 估结果，对 投 资组合进 行
动态的 调整 ，使 之不 断得 到优化 。 嘉实基金管理有限公司
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基金管 理人 的风 险管 理部 根据市 场变 化对 本基 金投 资组合 进行 风险 评估 与监 控， 并授 权
风险控 制小 组进 行日 常跟 踪， 出 具风 险分 析报 告。 基 金管理 人的 监察 稽核 部对 本基金 投资 过
程进行 日常 监督 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指 数收 益率 ×30% + 中债 综合 财富 指数 收益 率×70% 。
沪深300 指 数是 中证 指数 有限公 司编 制的 包含 上海 、 深圳 两个 证券 交易 所流 动性好 、 规
模最大 的300 只A 股为 样本 的成分 股指 数， 是目 前中 国 证券市 场中 市值 覆盖 率高 、 代表性 强、
流动性 好 ， 同 时公信 力较 好的股 票指 数 ， 适合 作为 本基金 股票 投资 的比 较基 准。 中债 综合 财
富指数 为中 央国 债登 记结 算有限 责任 公司 编制 并发 布。 该指 数的 样本 券包 括了 商业银 行债 券 、
央行票 据、证 券公司 债、 证券公 司短期 融资券 、政 策性银 行债券 、地方 企业 债、中 期票据 、
记账式 国债 、 国 际机 构债 券、 非 银行 金融 机构 债、 短期融 资券 、 中 央企 业债 等债券 ， 综 合反
映了债 券市 场整 体价 格和 回报情 况。 该指 数以 债券 托管量 市值 作为 样本 券的 权重因 子， 每日
计算债 券市场 整体表 现， 是目前 市场上 较为权 威的 反映债 券市场 整体走 势的 基准指 数之一 ，
适合作 为本 基金 债券 部分 的业绩 比较 基准 。
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 一致 ， 本 基金 可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较
基准并 及时 公告 ，而 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 风险 与收 益高 于债 券型基 金与 货币 市场 基金 ， 低于 股票
型基金 ，属 于较 高风 险、 较高收 益的 品种 。
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十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定 ， 于2017 年7 月17 日 复核
了本报 告中的 财务指 标、 净值表 现和投 资组合 报告 等内容 ，保证 复核内 容不 存在虚 假记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 6 月 30 日（“报告 期末 ”） ，本 报告 所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 171,961,978.70 11.85
其中： 股票
171,961,978.70 11.85
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
966,817,287.48 66.65
其中： 债券
966,817,287.48 66.65
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
293,304,619.63 20.22
8 其他资 产
18,506,808.32 1.28
9 合计
1,450,590,694.13 100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 115,769,738.08 9.87
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供
应业
581,845.00 0.05
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 嘉实基金管理有限公司
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技 术服务
业
7,639.62 0.00
J 金融业 23,803,552.00 2.03
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 31,799,204.00 2.71
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 171,961,978.70 14.66
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600019 宝钢股 份 5,325,600 35,734,776.00 3.05
2 000069 华侨城 Ａ 1,991,900 20,038,514.00 1.71
3 600282 南钢股 份 4,027,100 14,940,541.00 1.27
4 000651 格力电 器 344,115 14,167,214.55 1.21
5 000895 双汇发 展 533,300 12,665,875.00 1.08
6 600104 上汽集 团 392,256 12,179,548.80 1.04
7 000513 丽珠集 团 177,500 12,087,750.00 1.03
8 601988 中国银 行 3,249,600 12,023,520.00 1.03
9 601288 农业银 行 3,346,600 11,780,032.00 1.00
10 300070 碧水源 630,600 11,760,690.00 1.00
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,880,000.00 2.55
其中： 政策 性金 融债 29,880,000.00 2.55
4 企业债 券 62,381,132.28 5.32
5 企业短 期融 资券 200,266,000.00 17.08
6 中期票 据 90,212,000.00 7.69
7 可转债 （可 交换 债） 2,408,155.20 0.21 嘉实基金管理有限公司
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8 同业存 单 581,670,000.00 49.60
9 其他 - -
10 合计 966,817,287.48 82.44
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111714123
17 江 苏银
行 CD123
1,000,000 95,580,000.00 8.15
2 111716084
17 上 海银
行 CD084
800,000 78,280,000.00 6.67
3 111711081
17 平 安银
行 CD081
600,000 57,402,000.00 4.89
4 111795811
17 南 京银
行 CD073
500,000 48,910,000.00 4.17
5 111795842
17 广 州银
行 CD046
500,000 48,900,000.00 4.17
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
（1 ）
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
（2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 嘉实基金管理有限公司
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（3 ） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 77,648.57
2 应收证 券清 算款 4,216,745.38
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,212,414.37
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,506,808.32
（4 ） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2017 年3 月
17 日 基 金
合 同 生 效
日至 2017
年 6 月 30
日
3.78% 0.12% 1.87% 0.21% 1.91% -0.09%
2. 自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动的 比
较 嘉实基金管理有限公司
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图： 嘉实 新添 华定 期混 合基 金 份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对
比图 （2017 年3 月 17 日 至 2017 年6 月30 日）
注： 本 基金 基金 合同 生效 日 2017 年3 月17 日 至报 告期末 未 满 1 年 。 按 基金 合同和 招募 说明
书的约 定， 本基 金自 基金 合同生 效日 起6 个月 内为 建仓期 ，本 报告 期处 于建 仓期内 。
十三、基金的费用与 税收
（ 一） 与基金 运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 基金的 销售 服务 费；
（4） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用； 嘉实基金管理有限公司
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（5） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费 、诉讼 或 仲裁 费；
（6） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（7） 基金的 证券 、期 货 交 易费 用；
（8） 基金的 银行 汇划 费用 ；
（9） 基金的 开户 费用 、账 户维 护费用 ；
（10） 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他费 用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.60% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.60%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对 后， 由基 金托 管人 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.15%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.15%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对 后 ， 由 基金 托管 人于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支取 。 若遇 法定节 假日 、
休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的， 顺延 至最 近可支 付日 支付 。
（3） 基金 的销 售服 务费
本基金 的销 售 服 务费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.60% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H ＝E×0.60% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的销 售服 务费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 经 基金管 理人 和基金 托管
人双方 核对 后， 由基 金托 管人于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基 金资 产中 划出 ， 经注 册登 记机嘉实基金管理有限公司
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构分别 支付 给各 个基 金销 售机构 。 若遇 法定 节假 日 、 休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的，
顺延至 最近 可支 付日 支付 。
上述 “1 基金 费用的 种类 中 第 （4 ） － （10 ） 项费 用 ” ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（ 二） 与基 金销 售有 关的 费用
1. 申 购费
本基金 不收 取申 购费 用。
2. 赎 回费
本基金 对基 金份 额收 取赎 回费， 在投 资者 赎回 基金 份额时 收取 。 基 金份 额的 赎回费 率按
照持有 时间 递减 ，即 相关 基金份 额持 有时 间越 长， 所适用 的赎 回费 率越 低。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 。 本 基金 基金份 额， 对持 续持 有期 少于30 日的
投资人 收取 的赎 回费 全额 计入基 金财 产。
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ：
持有期限（T） 赎回费率
T <30 天 0.50%
30天 ≤ T 0%
基金管 理人 可以 在 法 律法 规、 基金 合同约 定的 范围 内调整 费率 或收 费方 式， 并最迟 应 于
新的费 率或 收费 方式 实施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 上公告 。
基金销售机构可以在不 违反法律法规规定及基金 合同约定的情形下根据市场情况制 定
基金促 销计 划， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 税收
本基金 支付 给管 理人 、 托 管人的 各项 费用 均为 含税 价格， 具体 税率 适用 中国 税务主 管机嘉实基金管理有限公司
嘉实新添华定期混合更新招募说明书 摘要
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关的规 定。
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况， 对本
基金原 招募 说明 书进 行了 更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提示” 部分： 增加 了本基金 合同 生效日 ， 明 确了更新 招募 说明书 内容 的截止 日
期及有 关财 务数 据的 截止 日期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 六、 基金 的募 集 ”部分： 增加 了募 集期 限。
5. 在“ 七、 基金 合同 的生 效” 部分： 增加 了基 金合 同生 效日。
6. 在“ 九、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
7. 增加“十、 基 金的 业绩 ” ： 基金业 绩更 新 至 2017 年 第二季 度末 。
8. 在“ 二十 二、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了 自 2017 年 2 月 15 日 首次 披露 本 基金招 募
说明书 至 2017 年9 月 17 日相关 临时 公告 事项 。
嘉实基金管理有限公 司
2017 年10月28日
