交银施罗德理财 60 天债券型证 券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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交银施罗德理财 60 天债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2017 年 第 2 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国 建设 银 行股份有限公司
二零一 七年 九 月
基金招 募说 明书 自 基 金合 同 生效 日起 ， 每 6 个月 更 新一次 ， 并于 每 6 个月 结 束之日 后 的 45 日
内公告 ，更 新内 容截 至 每 6 个月 的最 后 1 日。
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【 重要 提示 】
交银施罗德 理财 60 天 债券型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 经 2012
年 12 月 31 日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1768 号文核准募集。 本
基金基金合同于 2013 年 3 月 13 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证 监 会 核 准， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募 集 的核准 ， 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资
人 在 投 资 本基 金 前 ，需全 面 认 识 本基 金 产 品的风 险 收 益 特征 和 产 品特性 ， 充 分 考
虑 自 身 的 风险 承 受 能力， 理 性 判 断市 场 ， 对投资 本 基 金 的意 愿 、 时机、 数 量 等 投
资 行 为 作 出独 立 决 策。投 资 人 根 据所 持 有 份额享 受 基 金 的收 益 ， 但同时 也 需 承 担
相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风 险包括： 因受到经济因素、 政治因素、
投 资 心 理 和交 易 制 度等各 种 因 素 的影 响 而 引起的 市 场 风 险， 基 金 管理人 在 基 金 管
理 实 施 过 程中 产 生 的基金 管 理 风 险， 由 于 基金投 资 者 连 续大 量 赎 回基金 产 生 的 流
动性风险， 交易对手违 约风险， 本基金的特定 风险例如本基金特有的流动性风险、
运 作 期 到 期日 未 赎 回自动 进 入 下 一运 作 期 的风险 、 运 作 期期 限 或 有变化 的 风 险 、
收 益 结 转 引起 的 份 额变动 的 风 险 等。 本 基 金属于 债 券 型 证券 投 资 基金， 长 期 风 险
收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
投 资 有 风 险 ， 投资 人 在投 资 本 基 金 前 应认 真 阅读 本 基 金 的 招 募说 明 书和 基 金
合 同 。 基 金的 过 往 业绩并 不 代 表 其未 来 表 现。基 金 管 理 人管 理 的 其他基 金 的 业 绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 。基 金 合 同 是 约 定基 金 当事 人 之
间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得基 金 份 额，即 成 为 基 金
份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行为 本 身 即表明 其 对 基 金
合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、基 金 合 同及其 他 有 关 规
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定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有人 的 权 利和义 务 ， 应 详
细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 13 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2017 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年8 月4 日
注册资本：2 亿元
存续期间：持续经营
联系人： 郭佳敏
电话： （021）61055050
传真： （021）61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
“ 交通银行 ” ）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
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于 亚 利 女 士 ， 董事 长 ，硕 士 学位。 现 任交 通 银行 执 行 董 事 、 副行 长 。历 任 交
通 银 行 郑 州分 行 财 务会计 处 处 长 、郑 州 分 行副行 长 ， 交 通银 行 财 务会计 部 副 总 经
理、总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官 。
陈 朝 灯 先 生 ， 副董 事 长， 博 士 学 位 。 现任 施 罗德 证 券 投 资 信 托股 份 有限 公 司
投资总监兼专户管理部主管。 历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
阮 红 女 士 ， 董 事， 总 经理 ， 博 士 学 位 ，兼 任 交银 施 罗 德 资 产 管理 有 限公 司 董
事 长 。 历 任交 通 银 行办公 室 副 处 长、 处 长 ，交通 银 行 海 外机 构 管 理部副 总 经 理 、
总 经 理 ， 交通 银 行 上海分 行 副 行 长， 交 通 银行资 产 托 管 部总 经 理 ，交通 银 行 投 资
管理部总经理。
徐瀚先生，董事 ， 硕 士学 位 。 现 任 交 通 银行 个人 金融业务部 总经 理 。历 任 交
通 银行香港 分行电脑 中心 副 总 经 理， 交 通 银行信 息 技术 部副 总 经 理，交通银行 太
平洋 信用卡中心 副首席执行官、首席执行官。
孙荣俊先生， 董事， 硕士学位， 现任交通银行总行风险管理部 （资产保全部）
副 总 经 理 。历 任 交 通银行 总 行 风 险管 理 部 副高级 经 理 、 高级 经 理 ，交通 银 行 广 西
区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
李 定 邦 先 生 ， 董事 ， 硕士 学 位 ， 现 任 施罗 德 集团 亚 太 区 行 政 总裁 。 历任 施 罗
德 投 资 管 理有 限 公 司亚洲 投 资 产 品总 监 ， 施罗德 投 资 管 理（ 香 港 ）有限 公 司 行 政
总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
谢 丹 阳 先 生 ， 独立 董 事， 博 士 学 位 。 现任 香 港科 技 大 学 经 济 系教 授 。历任武
汉 大 学 经 济与 管 理 学院院 长 ， 蒙 特利 尔 大 学经济 系 助 理 教授 ， 国 际货币 基 金 经 济
学 家 和 高 级经 济 学 家，香 港 科 技 大学 助 理 教授、 副 教 授 、教 授 、 系主任 、 瑞 安 经
管中心主任。
袁 志 刚 先 生 ， 独立 董 事， 博 士 学位。 现任 复 旦大 学 经 济 学 院 教授 。 历任 复 旦
大学经济学院副教授、教授、经济系 系主任、 经济学院院长。
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周 林 先 生 ， 独 立董 事 ，博 士 学位。 现 任上 海 交通 大 学 安 泰 经 济与 管 理学 院 院
长、教授 。历 任 复 旦大学 管 理 科 学系 助 教 ，美国 耶 鲁 大 学经 济 系 助理教 授 、 副 教
授 ， 美 国 杜克 大 学 经济系 副 教 授 ，香 港 城 市大学 经 济 与 金融 系 教 授，美 国 亚 利 桑
那 州 立 大 学凯 瑞 商 学院经 济 系 冠 名教 授 ， 上海交 通 大 学 上海 高 级 金融学 院 常 务 副
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生， 监事 长 ， 硕 士 学 位 。 现 任交 通 银行 战略 投 资 部 总经 理 。历 任 交
通 银 行 办 公室 副 处 长， 交 通 银 行 公司 业 务 部副处 长 、 高 级经 理 、 总经理 助 理 、 副
总经理， 交通银行投资银行部副总经理 ，交通银行江苏分行副行长。
裴关淑仪女士 ，监事，双硕士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司 助理总
经理、 交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
（ 香 港 ） 有 限 公 司 、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施 罗 德 投 资 管 理( 香
港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 中 国 事 务 联 席 董 事 、 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司
监察稽核及风险管理总监。
张玲菡女士， 监事 、学士学位。现任交银 施罗德基金管理有限公司 市场总监。
历任中国银行福州分行客户经理 ，新华人寿保险公司上海分公司区域经理 ，银河基
金管理有限公司市场部渠道经理 ，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部
副总经理、广州分公司副总经理 、营销管理部 总经理。
佘川女士， 监事、 硕士学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。
历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基金管理
有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控
副总监。
3、基金管理人 高级管理 人员
阮红女士，总经理。简历同上。
许 珊 燕 女 士 ， 副总 经 理， 硕 士 学 历 ， 高级 经 济师 ， 兼 任 交 银 施罗 德 资产 管 理
有 限 公 司 董事 。 历 任湖南 大 学 （ 原湖 南 财 经学院 ） 金 融 学院 讲 师 ，湘财 证 券 有 限
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责 任 公 司 国债 部 副 经理、 基 金 管 理总 部 总 经理， 湘 财 荷 银基 金 管 理有限 公 司 副 总
经理。
夏 华 龙 先 生 ， 副总 经 理， 博 士 学 历 。 历任 中 国地 质 大 学 经 济 管理 系 教师 、 经
济 学 院 教 研室 副 主 任、主 任 、 经 济学 院 副 院长； 交 通 银 行资 产 托 管部副 处 长 、 处
长 、 高 级 经理 、 副 总经理 ； 交 通 银行 资 产 托管业 务 中 心 副总 裁 ； 云南省 曲 靖 市 市
委常委、副市长（挂职）。
谢 卫 先 生 ， 副 总经 理 ，经 济 学 博 士 ， 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系
教员； 中国社会科学院 财经所助理研 究员； 中 国电力信托投资公司基金部副经理；
中 国 人 保 信托 投 资 公司证 券 部 副 总经 理 、 总经理 、 北 京 证券 营 业 部总经 理 、 证 券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市
场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融
部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
印 皓 女 士 ， 副 总经 理 ，上 海 财 经 大 学 工商 管 理硕 士 。 历 任 交 通银 行 研究 开 发
部副主管体改规划员， 交通银行市场营销部副主管市场规划员、 主管 市场规划员，
交 通 银 行 公司 业 务 部副高 级 经 理 、高 级 经 理，交 通 银 行 机构 业 务 部高级 经 理 、 总
经理助理、副总经理。
4、本基金基金经理
连端清先生，基金经理。复旦大学经济学博士。8 年证券投资相关从业经验。
2009 年至 2011 年于交通银行总行金融市场部任职， 2011 年至 2013 年任湘财证券
研究所研究员，2013 年至 2015 年任中航信 托资产管理部投资经理。2015 年加入
交银施罗德基金管理有限公司。2015 年 8 月 4 日起担任交银施罗德丰盈收益债券
型 证 券 投 资基 金 、 交银施 罗 德 现 金宝 货 币 市场基 金 、 交 银施 罗 德 丰润收 益 债 券 型
证券投资基金的基金经理至今，2015 年 10 月 16 日起担任交银施罗德货币市场证
券投资基金、 交银施罗 德理财 60 天债券型证券投资基金基金经理至今， 2016 年 7
月 27 日起担任交银施 罗德活期通货币市场基金基金经理至今，2016 年 10 月 19
日起担任交银施罗德天利宝货币市场基金基金经理至今，2016 年 11 月 28 日起担
任交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基金基金经理至今， 2016 年 12 月 7 日起担
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任交银施罗德天鑫 宝货币市场基金基金经理至今，2016 年 12 月 20 日起担任交银
施罗德天益宝货币市场基金基金经理至今，2017 年 3 月 3 日起担任交银施罗德境
尚收益债券型证券投资基金基金经理至今， 2017 年 3 月 31 日起担任交银施罗德裕
兴 纯 债 债 券型 证 券 投资基 金 、 交 银施 罗 德 裕盈纯 债 债 券 型证 券 投 资基金 、 交 银 施
罗德裕利纯债债券型证券投资基金基金经理至今。
历任基金经理
孙超先生，2014 年 8 月 26 日至 2015 年 11 月 17 日任本基金基金经理
赵凌琦女士，2014 年 3 月 31 日至 2015 年 8 月 14 日任本基金基金经理
胡军华女士，2013 年 3 月 13 日至 2014 年 3 月 30 日任本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
委员： 阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
齐晧（跨境投资总监、投资经理）
于海颖（固定收益（ 公募）投资总监 、基金经理）
马俊（研究 总监）
上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2017 年9 月13
日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
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存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在 北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939) ，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
资产负债稳步增长。 2016年末， 本集团资产总额20.96万亿元， 较上年增加2.61
万亿元，增幅14.25% ，其中客户贷款总额11.76 万亿元，较上年增加1.27 万亿元，
增幅12.13% 。负债总额19.37万亿元，较上年增加2.47万亿元，增幅14.61% ，其中
客户存款总额15.40万亿元，较上年增加1.73万亿元，增幅12.69% 。
核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集
团实现净利润2,323.89 亿元， 较上年增长1.53% 。 手续费及佣金净收入1,185.09 亿元，
在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点。 平均资产回报率1.18% ， 加权平均
净资产收益率15.44% ，净利息收益率2.20% ，成本收入比为27.49% ，资本充足率
14.94% ，均居同业领先水平。
2016 年， 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧
洲货币》“2016 中国最佳银行 ” ，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、
“2016 亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石
奖 ” ， 《 亚洲 银 行 家》“ 中 国 最 佳大 型 零 售银行 奖 ” 及 中国 银 行 业协会 “ 年 度 最
具社会责任金融机构奖” 。 本集团在英国 《银行家》2016 年 “世界银行 1000 强排
名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界 500 强
排名第 22 位。
中 国 建 设 银 行总 行 设 资产 托 管 业 务 部， 下 设 综合 处 、 基 金 市场 处 、 证券 保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托 管处、养老金托管处、清算处、核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上
海备份中心， 共有员工 220 余人。 自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
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赵 观 甫 ， 资 产 托管 业 务部 总 经 理 ， 曾 先后 在 中国 建 设 银 行 郑 州市 分 行、 总 行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总 行 个 人 银行 业 务 部、总 行 审 计 部担 任 领 导职务 ， 长 期 从事 信 贷 业务、 个 人 银 行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部 副总经理， 曾就职于中 国建设银行北京市分行国际部、
营 业 部 并 担任 副 行 长，长 期 从 事 信贷 业 务 和集团 客 户 业 务等 工 作 ，具有 丰富的客
户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 会 计部 ， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原 玎 ， 资 产 托管 业 务 部副 总 经 理 ， 曾就 职 于 中国 建 设 银 行 总行 国 际 业务 部，
长 期 从 事 海外 机 构 及海外 业 务 管 理、 境 内 外汇业 务 管 理 、国 外 金 融机构 客 户 营 销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批开 办 证 券投 资 基 金 托 管业 务 的 商业 银 行 ， 中 国建 设 银 行一 直秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强风险 管 理 和 内部 控 制 ，严格 履 行 托 管
人 的 各 项 职责 ， 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 ， 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 ， 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大，托 管 业 务 品
种 不 断 增 加， 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业
务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设银行已托管 719
只证 券 投 资基 金 。 中国建 设 银 行 专业 高 效 的托管 服 务 能 力和 业 务 水平， 赢 得 了 业
内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得 《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球
金 融 》 “ 中国 最 佳 托管银 行 ” 、 “中 国 最 佳次托 管 银 行 ”、 “ 最 佳托管 专 家 ——
QFII ” 等奖项， 并在 2016 年被 《环球金融》 评为中国市场唯一一家 “最佳托管银
行”。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、内部控制目标
作 为 基 金 托 管人 ， 中 国建 设 银 行 严 格遵 守 国 家有 关 托 管 业 务的 法 律 法规 、行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定， 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察， 确 保 业 务
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的 稳 健 运 行， 保 证 基金财 产 的 安 全完 整 ， 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行设 有 风 险与 内 控 管 理 委员 会 ， 负责 全 行 风 险 管理 与 内 部控 制工
作 ， 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。资 产 托 管 业务 部 配 备了专 职 内 控 合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资 产 托 管 业 务部 具 备 系统 、 完 善 的 制度 控 制 体系 ， 建 立 了 管理 制 度 、控 制制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 ， 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从业 资 格 ；业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 ， 授权工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用，账 户 资 料 严格 保 管 ，制约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务操 作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实施音 像 监 控 ；业 务 信 息由专 职 信 息 披
露 人 负 责 ，防 止 泄 密；业 务 实 现 自动 化 操 作，防 止 人 为 事故 的 发 生，技 术 系 统 完
整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
1、监督方法
依 照 《 基 金 法》 及 其 配套 法 规 和 基 金合 同 的 约定 ， 监 督 所 托管 基 金 的投 资运
作 。 利 用 自行 开 发 的“新 一 代 托 管应 用 监 督子系 统 ” ， 严格 按 照 现行法 律 法 规 以
及 基 金 合 同规 定 ， 对基金 管 理 人 运作 基 金 的投资 比 例 、 投资 范 围 、投资 组 合 等 情
况 进 行 监 督。 在 日 常为基 金 投 资 运作 所 提 供的基 金 清 算 和核 算 服 务环节 中 ， 对 基
金 管 理 人 发送 的 投 资指令 、 基 金 管理 人 对 各基金 费 用 的 提取 与 开 支情况 进 行 检 查
监督。
2、监督流程
1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比例控
制 等 情 况 进行 监 控 ，如发 现 投 资 异常 情 况 ，向基 金 管 理 人进 行 风 险提示 ， 与 基 金
管理人进行情况核实，督促其纠正， 如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3. 根 据 基 金 投资 运 作 监督 情 况 ， 定 期编 写 基 金投 资 运 作 监 督报 告 ， 对各 基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
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4. 通 过 技 术 或非 技 术 手段 发 现 基 金 涉嫌 违 规 交易 ， 电 话 或 书面 要 求 基金 管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额 销 售机构
1、直销机构
本 基 金 直 销 机 构为 本 公司 直 销 柜 台 以 及本 公 司的 网 上 直 销 交 易平 台 （网 站 及
APP，下同） 。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年8 月4 日
电话： （021）61055724
传真： （021）61055054
联系人： 傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个人投资人 可 以通 过 本公 司 网 上 直销 交易 平台 办理开户、 本 基金 的 赎回 等 业
务， 具体交易细则请参阅本公司网站。 网上 直销 交易平台网址： www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com 。
2、代销机构
（1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
交银施罗德理财 60 天债券型证 券投资基金
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客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4） 申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
交银施罗德理财 60 天债券型证 券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
13
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：（010）50938617
传真：（010）50938907
联系人： 周莉
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人： 黎明
经办律师：吕红、 黎明
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人：朱宏宇
经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
交银施罗德理财 60 天债券型证 券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
14
四、基 金的名称
本基金名称：交银施罗德 理财 60 天债券型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
本 基 金 在 追 求 本金 安 全、 保 持 资 产 流 动性 的 基础 上 ， 努 力 追 求绝 对 收益 ， 为
基金份额持有人谋求资产的稳定增值。
七、基 金的投资方向
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的 金 融 工具 ， 包 括 现 金 ，通 知 存款 ， 一
年 以 内 （ 含一 年 ） 的银行 定 期 存 款和 大 额 存单， 剩 余 期 限（ 或 回 售期限 ） 在 397
天以内（含 397 天）的债券、资产支持证券和中期票据，期限在一年以内（含一
年 ） 的 债 券回 购 ， 期限在 一 年 以 内（ 含 一 年）的 中 央 银 行票 据 和 短期融 资 券 ， 以
及 法 律 法 规或 中 国 证监会 允 许 本 基金 投 资 的其他 固 定 收 益类 金 融 工具及相关衍生
工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如 法 律 法 规 或监 管 机 构以 后 允 许 本 基金 投 资 其他 品 种 ， 基 金管 理 人 在履 行适
当程序后， 可 以 将 其纳入 投 资 范 围， 其 投 资比例 遵 循 届 时有 效 法 律法规 或 相 关 规
定。
八、基 金的投资策略
本 基 金 在 保 持 组合 流 动性 的 前 提 下 ， 结合 对 国内 外 宏 观 经 济 运行 、 金融 市 场
运 行 、 资 金流 动 格 局、货 币 市 场 收益 率 曲 线形态 等 各 方 面 的 分 析 ，合理 安 排 组 合
期 限 结 构 ，积 极 选 择投资 工 具 ， 采取 主 动 性的投 资 策 略 和精 细 化 的操作 手 法 。 具
交银施罗德理财 60 天债券型证 券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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体包括：
1、短期利率水平预期策略
深 入 分 析 国 家 货币 政 策、 短 期 资 金 市 场利 率 波动 、 资 本 市 场 资金 面 的情 况 和
流 动 性 的 变化 ， 对 短期利 率 走 势 形成 合 理 预期， 并 据 此 调整 基 金 货币资 产 的 配 置
策略。
2、收益率曲线分析策略
根 据 收 益 率 曲 线的 变 化趋 势 ， 采 取 相 应的 投 资管 理 策 略 。 货 币市 场 收益 率 曲
线 的 形 状 反映 当 时 短期利 率 水 平 之间 的 关 系，反 映 市 场 对较 短 期 限经济 状 况 的 判
断及对未来短期经济走势的预期。
3、组合剩余期限策略、期限配置策略
通过对组合资产 剩 余 期限 的 设 计 、 跟 踪、 调 整， 达 到 保 持 合 理的 现 金流 ， 锁
定 组 合 剩 余期 限 ， 以满足 可 能 的 、突 发 的 现金需 求 ， 同 时保 持 组 合的稳 定 收 益 ；
特别在债券投资中， 根据收益率曲线的情况， 投资一定剩余期限的品种， 稳定收
益 ， 锁 定 风 险， 满 足 组合 目 标 期 限 。本 基 金 投资 组 合 的 平 均剩 余 期 限控 制 在 180
天（含）以内。
4、类别品种配置策略
在 保 持 组 合 资 产相 对 稳定 的 条 件 下 ， 根据 各 类短 期 金 融 工 具 的市 场 规模 、 收
益 性 和 流 动性 ， 决 定各类 资 产 的 配置 比 例 ；再通 过 评 估 各类 资 产 的流动 性 和 收 益
性利差，确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。
5、流动性管理策略
在 满 足 基 金 投 资者 赎 回的 资 金 需 求 前 提下 ， 通过 基 金 资 产 安 排（ 包 括现 金 库
存、资产变现、剩余期限管理或以其他措施） ，在保持基金资产流动性的前提下，
确保基金的稳定收益。
6、无风险套利策略
无风险套利策略包括：
跨 市 场 套 利 策 略： 根 据各 细 分 短 期 金 融工 具 的流 动 性 和 收 益 特征 ， 动态 调 整
基 金 资 产 在各 个 细 分市场 之 间 的 配置 比 例 。如， 当 交 易 所市 场 回 购利率 高 于 银 行
间 市 场 回 购利 率 时 ，可增 加 交 易 所市 场 回 购的配 置 比 例 ；另 外 ， 还包括 一 级 市 场
发行定价和二级市场流通成交价之间的无风险套利机会。
交银施罗德理财 60 天债券型证 券投资基金
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跨 品 种 套 利 策 略： 根 据各 细 分 市 场 中 不同 品 种的 风 险 参 数 、 流 动 性 补偿 和 收
益特征，动态调整不同期限结构品种的配置比例。
7、滚动配置策略
根 据 具 体 投 资 品种 的 市场 特 性 ， 采 用 持续 滚 动投 资 的 方 法 ， 以提 高 基金 资 产
的整体持续的变现能力。如，对 N 天期回购 协议进行每天等量配置，提高基金资
产 的 流 动 性； 在 公 开市场 操 作 中 ，跟 随 人 民银行 每 周 的 滚动 发 行 ，持续 同 品 种 投
资，达到剩余期限的直线分布。
8、信用债券投资策略
本基金信用债券的投资遵循以下流程：
（1）信用债券研究
信用分析师通过系统的案头研究、 走访发行主 体、 咨询发行中介等各 种形式，
“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景， “自下而上”
地 分 析 发 行主 体 的 发展前 景 、 偿 债能 力 、 国家信 用 支 撑 等。 通 过 交银施 罗 德 的 信
用 债 券 信 用评 级 指 标体系 ， 对 信 用债 券 进 行信用 评 级 ， 并在 信 用 评级的 基 础 上 ，
建立本基金的信用债券池。
（2）信用债券投资
基金经理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。
本基金构建和管理信用债券投资组合时主要考虑以下因素：
①信用债券信用评级的变化。
② 不 同 信 用 等 级的 信 用债 券 ， 以 及 同 一信 用 等级 不 同 标 的 债 券之 间 的信 用 利
差变化。
原则上， 购买信用 （拟） 增级的信用债券， 减持信用 （拟） 降级的信用债券；
购 买 信 用 利差 扩 大 后存在 收 窄 趋 势的 信 用 债券， 减 持 信 用利 差 缩 小后存 在 放 宽 趋
势的信用债券。
9、其他衍生工具投资策略
本 基 金 将 密 切 跟踪 国 内各 种 衍 生 产 品 的动 向 ，一 旦 有 新 的 产 品推 出 市场 ， 在
履 行 适 当 程序 后 ， 将在届 时 相 应 法律 法 规 的框架 内 ， 制 订符 合 本 基金投 资 目 标 的
投 资 策 略 ，同 时 结 合对衍 生 工 具 的研 究 ， 在充分 考 虑 衍 生产 品 风 险和收 益 特 征 的
前 提 下 ， 谨慎 进 行 投资。 本 基 金 将按 照 相 关法律 法 规 通 过 利 用 其 他衍生 金 融 工 具
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（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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进 行 套 利 、避 险 交 易，控 制 基 金 组合 风 险 ，并通 过 灵 活 运用 趋 势 投资策 略 获 取 收
益。
10、对于含回售条款的债券，本基金将仅买入距回售日不超过 397 天以内的
债券，并在回售日前进行回售或者卖出。
九、业 绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 人民币七天通知存款税后利率 。
通 知 存 款 是 一 种不 约 定存 期 ， 支 取 时 需提 前 通知 银 行 ， 约 定 支取 日 期和 金 额
方 能 支 取 的存 款 ， 具有存 期 灵 活 、存 取 方 便的特 征 ， 同 时可 获 得 高于活 期 存 款 利
息的收益。
如 果 今 后 法 律 法规 发 生变 化 ， 或 者 有 更权 威 的、 更 能 为 市 场 普遍 接 受的 业 绩
比 较 基 准 推出 ， 或 者是市 场 上 出 现更 加 适 合用于 本 基 金 业绩 比 较 基准时 ， 经 与 基
金 托 管 人 协商 一 致 ，本基 金 可 以 在报 中 国 证监会 备 案 后 变更 业 绩 比较基 准 并 及 时
公告，而无需召开基金份额持有人大会 。
十、基 金的风险收益特征
本 基 金 属 于 短 期理 财 债券 型 证 券 投 资 基金 ， 长期 风 险 收 益 水 平低 于 股票 型 基
金、混合型基金及普通债券型基金，高于货币市场型证券投资基金 。
十一、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国 建设银行根据本基金合同规定，于 2017 年 7 月 19 日复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标、 净 值 表 现和 投 资 组合报 告 等 内 容 ， 保 证 复核内 容 不 存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2017 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日 。本报告财务资料未经审计师审
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（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
18
计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例 （％）
1 固定收益投资 2,332,110,563.58 92.59
其中：债券 2,332,110,563.58 92.59
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 178,200,387.30 7.08
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 6,293,276.75 0.25
4 其他资产 2,105,323.45 0.08
5 合计 2,518,709,551.08 100.00
2、报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1
报告期内债券回购融资余额 5.17
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额 （元）
占基金资产净值
的比例（％）
2
报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注 ： 报 告 期 内 债券 回 购融 资 余 额 占 基 金资 产 净值 的 比 例 为 报 告期 内 每个 银 行
间市场交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 ％ 的说 明
本基金合同约定： “本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额
不得超过基金资产净值的 40% ” 。本报告期内，本基金未发生超标情况。
3、基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
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19
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 76
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 110
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 50
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天情况 说明
本基金合同约定： “ 本基金投资组合的平均剩余期限控制在 180 天（含）以内。 ”
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过 180 天。
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（％）
各期限负债占基金
资产净值的比例
（％）
1 30天以内 10.19 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
2 30天( 含) —60天 42.49 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
3 60天( 含) —90天 - -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
4 90天( 含) —120 天 38.54 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
5 120天( 含) —397 天（含 ） 9.03 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
合计 100.25 -
4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。
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（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
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5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 129,734,918.85 5.17
其中：政策性金融债 129,734,918.85 5.17
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 2,202,375,644.73 87.73
8 其他 - -
9 合计 2,332,110,563.58 92.90
10
剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债券
- -
6、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小 排序的前十名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 111795119
17杭州银行
CD090
3,000,000 296,477,347.48 11.81
2 111698126
16 广州农村商业
银行CD129
1,400,000 138,167,988.94 5.50
3 170401 17农发01 1,300,000 129,734,918.85 5.17
4 111795175
17 广东南粤银行
CD048
1,000,000 99,874,935.31 3.98
5 111695786
16温州银行
CD101
1,000,000 99,603,750.72 3.97
6 111796841
17 江苏江南农村
商业银行CD057
1,000,000 99,587,342.41 3.97
7 111695890
16包商银行
CD046
1,000,000 99,532,144.09 3.96
8 111797224 17长安银行 1,000,000 99,496,608.74 3.96
交银施罗德理财 60 天债券型证 券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
21
CD036
9 111797478
17乐山商行
CD033
1,000,000 99,478,494.00 3.96
10 111798175
17成都银行
CD088
1,000,000 99,338,336.14 3.96
7、“ 影子定价”与 “摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
报告期内偏离度的最高值 0.0391%
报告期内偏离度的最低值 -0.1061%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0466%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本基金本报告期内未存在负偏离度的绝对值达到0.25% 情况。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本基金本报告期内未存在正偏离度的绝对值达到0.5% 情况。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9、投资组合报告附注
9.1 基金计价方法说明
本 基 金 采 用 摊 余成 本 法计 价 ， 即 计 价 对象 以 买入 成 本 列 示 ， 按票 面 利率 或 商
定 利 率 并 考虑 其 买 入时的 溢 价 与 折价 ， 在 其剩余 期 限 内 按照 实 际 利率和 摊 余 成 本
逐日摊销计算损益。
9.2 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在
本 报 告 编 制日 前 一 年内本 基 金 投 资的 前 十 名证券 的 发 行 主体 未 受 到公开 谴 责 和 处
交银施罗德理财 60 天债券型证 券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
22
罚。
9.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 6,226.04
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 2,095,216.53
4 应收申购款 -
5 其他应收款 315.00
6 待摊费用 3,565.88
7 其他 -
8 合计 2,105,323.45
9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2017 年 6 月 30 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值 收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1） 交银理财 60 天债券 A
阶段
净值收益率
①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③
②－
④
过去三个月 0.9662% 0.0006% 0.3366% 0.0000% 0.6296%
0.0006
%
2017 年上半 1.8843% 0.0010% 0.6695% 0.0000% 1.2148% 0.0010
交银施罗德理财 60 天债券型证 券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
23
年 %
2016 年度 1.7834% 0.0021% 1.3537% 0.0000% 0.4297%
0.0021
%
2015 年度 3.3981% 0.0138% 1.3500% 0.0000% 2.0481%
0.013
8%
2014 年度
3.9241% 0.0079% 1.3500% 0.0000% 2.5741%
0.007
9%
2013年度 （自
基金合同生
效日起至
2013年12月
31日）
2.9342% 0.0066% 1.0874% 0.0000% 1.8468%
0.006
6%
注：1、 本表 净值收 益率 数据所取 的基金 运作周 期 为基金合 同生效 日为起 始 日的运作 周
期。
2、本基 金每日 计算当 日收益并 分配， 并在运 作 期期末集 中支付 。
（2） 交银理财 60 天债券 B
阶段
净值收
益率①
净值收益率
标准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 1.0387% 0.0006% 0.3366% 0.0000% 0.7021% 0.0006%
2017 年上半
年
2.0300% 0.0010% 0.6695% 0.0000% 1.3605% 0.0010%
2016 年度 1.5426% 0.0035% 1.3537% 0.0000% 0.1889% 0.0035%
2015 年度 3.6964% 0.0138% 1.3500% 0.0000% 2.3464% 0.0138%
2014 年度
2.2080% 0.0081% 1.3500% 0.0000% 0.8580% 0.0081%
2013 年度
（自基金合
同生效日起
至2013年12
月31 日）
2.5893% 0.0062% 1.0874% 0.0000% 1.5019% 0.0062%
交银施罗德理财 60 天债券型证 券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
24
注： 1 、 本表 净值 收益 率数 据所取 的基 金运 作周 期为 基金合 同生 效日 为起 始日 的运作 周 期 。
2、本 基金 每日 计算 当日 收 益并分 配， 并在 运作 期期 末集中 支付 。
2、 自基金合同生效以来基金 份额累计净值收益 率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
交银施罗德理财 60 天债券型证券投资基金
份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013 年 3 月 13 日至 2017 年 6 月 30 日）
（1） 交银理财 60 天债券 A
注： 本基金建仓期为自基金合同生效日起的2个月。 截至建仓期结束， 本基金各项
资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
（2） 交银理财 60 天债券 B
交银施罗德理财 60 天债券型证 券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第 2 号）
25
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 2 个月。截至建仓期结束，本基
金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、基金财产拨划支付的银行费用；
5、基金合同生效后的基金信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的开户费用；
10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
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1、与基金运作有关的费用
（1） 基金管理人的管理费
在 通 常情 况下 ， 基金 管理 费 按前 一日 基 金资 产净 值 的 0.20% 年 费率 计提 。 计
算方法如下：
H ＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 托 管人 根 据 与 基 金 管理 人 核对 一 致
的 财 务 数 据， 自 动 在月初 五 个 工 作日 内 、 按照指 定 的 账 户路 径 进 行资金 支 付 ， 基
金 管 理 人 无需 再 出 具资金 划 拨 指 令。 若 遇 不可抗 力 致 使 无法 按 时 支付的 ， 支 付 日
期 顺 延 至 最近 可 支 付日。 费 用 自 动扣 划 后 ，基金 管 理 人 应进 行 核 对，如 发 现 数 据
不符，及时联系基金托管人协商解决。
（2） 基金托管人的托管费
在 通 常情 况下 ， 基金 托管 费 按前 一日 基 金资 产净 值 的 0.08% 年 费率 计提 。 计
算方法如下：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 托 管人 根 据 与 基 金 管理 人 核对 一 致
的 财 务 数 据， 自 动 在月初 五 个 工 作日 内 、 按照指 定 的 账 户路 径 进 行资金 支 付 ， 基
金 管 理 人 无需 再 出 具资金 划 拨 指 令。 若 遇 不可抗 力 致 使 无法 按 时 支付的 ， 支 付 日
期 顺 延 至 最近 可 支 付日。 费 用 自 动扣 划 后 ，基金 管 理 人 应进 行 核 对，如 发 现 数 据
不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金申购费的费率为零。
（2）赎回费
本基金赎回费的费率为零。
（3） 基金销售服务费
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本基金各类 基 金份 额 按照 不 同 的 费 率 计提 销 售服 务 费 ， 在 通 常情 况 下， 本 基
金 A 类基金份额的销 售服务费按前一日 A 类 基金份额的基金资产净值的 0.30% 年
费率计提， 本基金 B 类基金份额的销售服务费按前一日 B 类基金份额 的基金资产
净值的 0.01% 年费率计提。
各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E ×年销售服务费率÷当年天数
H 为某类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基 金 销 售 服 务 费每 日 计提 ， 按 月 支 付 。由 基 金托 管 人 根 据 与 基金 管 理人 核 对
一致的财务数据， 自动 在月初五个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付，
基 金 管 理 人无 需 再 出具资 金 划 拨 指令 。 若 遇不可 抗 力 致 使无 法 按 时支付 的 ， 支 付
日 期 顺 延 至最 近 可 支付日 。 费 用 自动 扣 划 后，基 金 管 理 人应 进 行 核对， 如 发 现 数
据不符，及时联系基金托管人协商解决。
基 金 销 售 服 务 费主 要 用于 支 付 销 售 机 构佣 金 以及 基 金 管 理 人 的基 金 营销 广 告
费、促销活动费、持有人服务费等。
（4） 基金管理人可以 在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购、 赎回费
率 或 收 费 方式 。 如 发生变 更 ， 基 金管 理 人 应在调 整 实 施 前依 照 《 信息披 露 办 法 》
的有关规定在指定媒体公告。
3、上述“ （一）基金费用的种类”中第 4 －10 费用，由基金托管人根据其他
有关法规及相应协议的规定，按费用支 出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
金 合 同 生 效前 所 发 生的信 息 披 露 费、 律 师 费和会 计 师 费 以及 其 他 费用不 从 基 金 财
产中支付。
（ 四 ） 基 金 管理 人 和基金 托 管 人 可根 据 基 金发展 情 况 ， 在履 行 基 金合同 约 定
的 相 应 程 序后 ， 调 整基金 管 理 费 率、 基 金 托管费 率 和 基 金销 售 服 务费率 。 基金管
理人必须 在调整实施日前按照《信息披露办法》的规定 在指定媒体上刊登公告。
（ 五） 基金税 收
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基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
本 基 金 管 理 人 依据 《 基金 法 》 、 《 运 作办 法 》、 《 销 售 办 法 》、 《 信息 披 露
办 法 》 及 其它 有 关 法律法 规 的 要 求, 对 本基 金的 原 招 募 说明 书 进行 了更 新, 主要更
新的内容如下：
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三 ）更新了“四 、基金托管人”中相关内容。
（四 ）更新了“十、基金的投资”中 “基金投资组合报告” 相关内容 ，数据截
止到2017 年6 月30 日 。
（五 ）更新了“十一 、基金的业绩”中相关内容，数据截止到 2017 年 6 月 30
日。
（六 ）更新了“二十三、其他应披露事项 ”中的相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一七年十 月二十八日
