上投摩根中国优势证 券投 资基金
招募说明书（更新） 摘要
核准文 号： 中国 证监 会证 监基金 字[2004]83 号文
核准日 期：[2004 年 6 月 11 日]
基金管 理人 ： 上 投摩 根 基 金管理 有限 公司
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司
重要提 示：
1. 基 金管 理人 保证 本招 募 说明书 的内 容真 实、 准确 、完整 ；
2. 本招 募说明书 经中国证监会 核准，但中 国证监会对本 基金募集的 核准，并不表 明其对 本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 ；
3. 投 资有 风险 ，投 资人 认 购 （或 申购 ）基 金时 应当 认真阅 读 招 募说 明书 ；
4. 基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现；
5. 基金 管理人依 照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原 则管理和运 用基金资产， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
6. 本摘 要根据基 金合同和基金 招募说明书 编写，并经中 国证监会核 准。基金合同 是约定 基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同 取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《中 华人 民共和 国证券 投资基 金法》 、 《证券 投资基 金运 作管理 办法》 、 基金
合同及 其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务 。 基 金投 资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务，
应详细 查阅 基金 合同 。
7． 本 招募 说明 书摘要 所 载 内容截 止日 为 2017 年 9 月 14 日 ，基 金投 资组 合及 基金业 绩的 数
据截止 日 为 2017 年 6 月 30 日。
二零一 七年 十月
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一 、基金管理人
( 一) 基金 管理 人概 况
本基金 的基 金管 理人 为 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ，基本 信息 如下 ：
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 20 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 25 楼
法定代 表人 ：穆矢
总经理 ： 章 硕麟
成立日 期：2004 年 5 月 12 日
实缴注 册资 本：2.5 亿元 人 民币
股东名 称、 股权 结构 及持 股比例 ：
上海国 际信 托有 限公 司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩 根 基 金管 理有 限公 司是经 中国 证监 会证 监基 字[2004]56 号文 批准 ，于 2004 年 5
月 12 日 成立 的合 资基 金管 理公司 。2005 年 8 月 12 日，基 金管 理人 完成 了股 东之间 的股 权
变更事项 。公 司注册 资本 保持不变 ，股 东及出 资比 例分别由 上海 国际信 托有 限公司 67％和
摩根资 产管 理（ 英国 ）有 限公 司 33 ％变 更为 目前 的 51% 和 49% 。
2006 年 6 月 6 日 ， 基金 管理人 的名 称由 “ 上 投摩 根 富林明 基金 管理 有限 公司 ” 变更为 “上投
摩根基 金管 理有 限公 司 ” ， 该更名 申请 于 2006 年 4 月 29 日获 得中 国证 监会 的批 准， 并 于 2006
年 6 月 2 日 在国 家工 商总 局完成 所有 变更 相关 手续 。
2009 年 3 月 31 日 ， 基 金管 理人的 注册 资本 金由 一亿 五千万 元人 民币 增加 到二 亿五千 万
元人民 币， 公司 股东 的出 资比例 不变 。 该 变更 事项 于 2009 年 3 月 31 日 在国 家工商 总局 完成
所有变 更相 关手 续。
基金管 理人 无任 何受 处罚 记录。
( 二) 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员 基本 情况 ：
董事：Paul Bateman
2
毕业于 英 国 Leicester 大学。
历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监 ， 摩 根资 产管 理全 球 投资管 理业
务 CEO 。
现任摩 根资 产管 理全 球主 席、 摩 根资 产管 理委 员会 主席及 投资 委员 会会 员。 同时也 是摩
根大通 高管 委员 会资 深成 员。
董事：Jed Laskowitz
美国伊 萨卡 学院 学士 学位 （主修 政治 ）及 布鲁 克林 法学院 荣誉 法学 博士 学位 。
曾任摩 根资 产管 理亚 太区 行政总 裁。
现任摩 根资 产管 理环 球投 资管理 方案 联席 总监 。
董事： Michael I. Falcon
学士学 位（ 主修 金融 ） 。
曾任摩 根资 产退 休业 务总 监。
现任摩 根资 产管 理环 球投 资管理 的亚 太区 行政 总裁 、 亚太 区基 金业 务总 监、 环 球投资 管
理营运 委员 会成 员、 集团 亚太管 理团 队成 员、 集团 投资管 理亚 太区 营运 委员 会主席 。
董事： 潘卫 东
硕士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任上 海市 金融 服务 办公 室金融 机构 处处 长（ 挂职 ） 、上海 国际 集团 有限 公司 副总裁 。
现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 副行 长 、 上 海国 际信托 有限 公司 党委 书记 、 董事 长 。
董事： 陈兵
博士研 究生 ，高 级经 济师 。
曾任浦 发银 行总 行个 人银 行总部 财富 管理 部总 经理 、 上海国 际信 托有 限公 司副 总经理 兼
董事会 秘书 。
现任上 海国 际信 托有 限公 司总经 理、 党 委 副书 记。
董事： 陈海 宁
研究生 学历 、经 济师 。
曾任上 海浦 东发 展银 行金 融部总 经理 助理 、 公 投总 部贸易 融资 部总 经理 、 武 汉分行 副行
长、武 汉分 行党 委书 记、 行长。
现任上 海浦 东发 展银 行总 行资产 负债 管理 部总 经理 。
董事： 章硕 麟
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
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曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 总经 理。
基金管 理人 于 2017 年 7 月 29 日发 布公 告， 章硕 麟 先生 于 2017 年 7 月 28 日 起代任 公司
董事长 ，代 为履 行公 司董 事长职 务。
独立董 事： 俞樵
经济学 博士 。
现任清 华大 学公 共管 理学 院经济 与金 融学 教授 及公 共政策 研究 所所 长 。 曾 经在 加里伯 利
大学经 济系 、新 加坡 国立 大学经 济系 、复 旦大 学金 融系等 单位 任教 。
独立董 事： 刘红 忠
国际金 融系 经济 学博 士
现任复 旦大 学经 济学 院教 授，复 旦大 学金 融研 究中 心副主 任。
独立董 事： 戴立 宁
获台湾 大学 法学 硕士 及美 国哈佛 大学 法学 硕士 学位 。
曾任台 湾财 政部 常务 次长 ，东吴 大学 法学 院副 教授 。
现任北 京大 学法 学院 及光 华管理 学院 兼职 教授 。
独立董 事： 李存 修
获美国 加州 大学 柏克 利校 区企管 博士( 主修 财务) 、企 管硕士 、经 济硕 士等 学位 。
现任台 湾大 学财 务金 融学 系专任 特聘 教授 。
2、监 事会 成员 基本 情况 ：
监事会 主席 ：赵 峥嵘
硕士学 位， 高级 经济 师。
历任工 商银 行温 州分 行副 行长 、 浦 发银 行温 州分 行副 行长 、 行 长及 杭州 分行 行长 等职务 。
现任上 海国 际信 托有 限公 司监事 长、 党委 副书 记。
监事： 张军
曾任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 交易 部总 监。
现任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 国际 投资 部总 监兼 基金经 理 ， 管 理上 投摩 根亚 太优势 混
合型证 券投 资基 金和 上投 摩根全 球天 然资 源混 合型 证券投 资基 金。
监事： 万隽 宸
曾任上 海国 际集 团有 限公 司高级 法务 经理 ， 上 投摩 根基金 管理 有限 公司 首席 风险官 ， 尚
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腾资本 管理 有限 公司 董事 。
现任尚 腾资 本管 理有 限公 司总经 理。
3、总 经理 基本 情况 ：
章硕麟 先生 ，总 经理 。
获台湾 大学 商学 硕士 学位 。
曾任怡富 证券 股份有 限公 司副总经 理（ 现名摩 根大 通证券） 、摩根 富林明 证券 股份有 限
公司董 事长 。
4、其 他高 级管 理人 员情 况 ：
张军先 生， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 管理 工程硕 士学 位。
历任中 国建 设银 行上 海市 分行办 公室 秘书 、公 司业 务部业 务科 科长 ，徐 汇支 行副行 长 、
个人金 融部 副总 经理 ，并 曾担任 上投 摩根 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 一职 。
杜猛先 生， 副总 经理
毕业于 南京 大学 ，获 经济 学硕士 学位 。
历任天 同证 券、 中原 证券 、 国信 证券 、 中 银国 际研 究员； 上投 摩根 基金 管理 有限公 司行
业专家 、基 金经 理助 理、 基金经 理、 总经 理助 理/ 国 内权益 投资 一部 总监 兼资 深基金 经理 。
孙芳女 士， 副总 经理
毕业于 华东 师范 大学 ，获 世界经 济学 硕士 学位 。
历任华 宝兴 业基 金研 究员 ； 上 投摩 根基 金管理 有限 公司行 业专 家 、 基金 经理 助理 、 研 究
部副总 监、 基金 经理 、总 经理助 理/ 国 内权 益投 资二 部总监 兼资 深基 金经 理。
郭鹏先 生， 副总 经理
毕业于 上海 财经 大学 ，获 企业管 理硕 士学 位。
历任上 投摩 根基 金管 理有 限公司 市场 经理 、 市 场部 副总监 ， 产品 及客户 营销 部总监 、 市
场部总 监兼 互联 网金 融部 总监、 总经 理助 理。
杨红女 士， 副总 经理
毕业于 同济 大学 ，获 技术 经济与 管理 博士
曾任招 商银 行上 海分 行稽 核监督 部业 务副 经理 、 营 业部副 经理 兼工 会主 席、 零售银 行部
副总经 理 、 消 费信贷 中心 总经理 ； 曾任 上海浦 东发 展银行 上海 分行 个人 信贷 部总经 理 、 个 人
银行发 展管 理部 总经 理、 零售业 务管 理部 总经 理。
邹树波 先生 ，督 察长 。
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获管理 学学 士学 位。
曾任天 健会 计师 事务 所高 级项目 经理 ， 上 海证 监局 主任科 员， 上投 摩根 基金 管理有 限公
司监察 稽核 部副 总监 、监 察稽核 部总 监。
5、本 基金 基金 经理
杨景喻 先生 ， 2009 年 07 月至 2011 年 03 月 在广 发基 金管理 有限 公司 担任 研究 员， 自 2011
年 3 月 起加 入上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ， 担 任我 公司国 内权 益投 资一 部基 金经理 助理 ， 自
2015 年 8 月起 担任 上投 摩 根中国 优势 证券 投资 基金 基金经 理 ， 2015 年 12 月 起 同时担 任上 投
摩根新 兴服 务股 票型 证券 投资基 金基 金经 理，2016 年 4 月起 同时 担任 上投 摩 根智慧 生活 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
孟亮先 生 自 2005 年 9 月至 2010 年 4 月 在上 投摩 根 基金管 理有 限公 司担 任研 究员 ， 2010
年 4 月至 2015 年 3 月 在国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 担任研 究员 、基 金经 理、 基金投 资部 副
总监， 自 2015 年 3 月 起加 入上投 摩根 基金 管理 有限 公司， 现担 任我 司国 内权 益投资 一部 副
总监兼 高级 基金 经理 一职 。 自 2015 年 9 月 起担 任上 投 摩根智 选 30 混 合型 证券 投 资基金 基金
经理， 自 2016 年 4 月起 同 时担任 上投 摩根 中国 优势 证券投 资基 金基 金经 理， 自 2016 年 10
月起同 时担 任上 投摩 根转 型动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
本基金 的历 任基 金经 理为 吕俊先 生， 任职 时间 为 2004 年 9 月 15 日 至 2007 年 8 月 10
日；张 英辉 先生 ，任 职时 间为 2004 年 9 月 15 日至 2005 年 10 月 11 日 ；梁 钧 先生， 任职 时
间为 2007 年 8 月 10 日至 2008 年 11 月 29 日 ； 王振 州先生 ， 任职 时间 为 2008 年 11 月 29 日
至 2011 年 12 月 8 日； 杨 安乐先 生， 任职 时间 为 2007 年 8 月至 2013 年 6 月 ；董红 波先 生，
任职时 间为 2013 年 5 月 27 日至 2015 年 2 月 16 日 ；乐琪 先生 ，任 职时 间为 2015 年 2 月至
2016 年 4 月。
6、基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员的 姓名 和职 务
杜猛，副 总经 理兼投 资总 监；孙芳 ，副 总经理 兼投 资副总监 ；朱 晓龙， 研究 总监； 孟
晨波， 总经 理助 理兼 货币 市场投 资部 总监 ； 赵 峰， 债 券投资 部总 监； 张军， 国际 投资部 总监 ；
黄栋， 量化 投资 部总 监。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系。
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二 、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易 所挂牌 上市( 股票 代码 939)，于 2007 年
9 月在 上海 证券 交易 所挂 牌上市( 股票 代码 601939) 。
资产负 债稳 步增 长。2016 年末， 本集 团资 产总 额 20.96 万亿 元， 较上 年增 加 2.61 万亿
元， 增 幅 14.25% ， 其中 客 户贷款 总 额 11.76 万亿 元， 较上年 增 加 1.27 万 亿元， 增幅 12.13% 。
负债总 额 19.37 万亿 元， 较上年 增加 2.47 万 亿元 ， 增幅 14.61% ， 其中 客户 存 款总额 15.40
万亿元 ，较 上年 增 加 1.73 万亿元 ，增 幅 12.69% 。
核心财 务指 标表 现良 好。 积极消 化五 次降 息、 利率 市场化 等因 素影 响， 本集 团实现 净 利
润 2,323.89 亿元 ， 较上 年 增长 1.53% 。 手 续费 及佣 金净收 入 1,185.09 亿 元 ， 在营业 收入 中的
占比较 上年 提 升 0.83 个 百 分点。 平均 资产 回报 率 1.18% ，加 权平 均净 资产 收益 率 15.44% ，
净利息 收益 率 2.20% ，成 本收入 比 为 27.49% ， 资本 充足 率 14.94% ， 均居 同业 领先水 平。
2016 年， 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《环 球金融 》 “2 016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、“ 2016 亚 太 区最佳 流动 性
管理银 行 ” ， 《机 构投 资者 》 “ 人 民币 国际化 服务 钻石 奖 ” ， 《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳大 型零 售
银行奖 ” 及中国银行业协会 “ 年度最具社会责任金融机构奖 ” 。本集团在英国《银行家》2016
年 “ 世 界银行 1000 强 排名 ” 中，以 一级 资本 总额 继续 位列全 球第 2 ；在 美国 《 财富》2016 年
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世界 500 强 排名 第 22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托股权 市场处、QFII 托管处、养老金托管处 、清算处、核 算处、跨 境 托管运营处 、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心， 共有 员工 220 余 人。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银 行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批 开办证券 投 资基金托管业 务的商业 银 行，中国建设 银行一直 秉 持 “ 以客户
为中心 ” 的经营 理念，不 断 加强风险管理 和内部控 制 ，严格履行托 管人的 各项 职责，切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年一 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管 719 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《 环球金 融 》 “ 中
国最佳 托管 银行 ” 、 “ 中国 最佳次 托管 银行 ” 、 “ 最佳 托管专 家——Q F I I ” 等奖项， 并 在 2016 年
被《环 球金 融》 评为 中国 市场唯 一一 家 “ 最佳 托管 银 行 ” 。
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三 、相关服务机构
（一） 基金 销售 机构 ：
1. 直销 机构 ： 上 投摩 根 基 金管理 有限 公司 （同 上）
2.代销 机构 ：
(1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹 市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
(2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
客户服 务统 一咨 询电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 中国银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街１ 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街１ 号客 户服 务电话 ：95566
法定代 表人 ：田 国立
网址：www.boc.cn
(5) 招商银 行股 份有 限公 司
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注册地 址: 广 东省 深圳 市 福田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址: 广 东省 深圳 市 福田区 深南 大 道 7088 号
法人代 表： 李建 红
客户服 务中 心电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
(6) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：虞 谷云
联系电 话：021-61618888
客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话： （021 ）52629999
传真： （021 ）62569070 客 服电话 ：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系电 话：021-68475888
10
传真：021-68476111
客户服 务热 线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
电话： （010 ）63636153
传真： （010 ）63639709
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
网址：www.cebbank.com
(11) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：孔 丹
24 小时 客户 服务 热线 ： 95558
网址：bank.ecitic.com
(12) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
24 小时 客户 服务 热线 ： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户咨 询电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66223584
11
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
(15) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话：96528 （ 上海 、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
客户服 务统 一咨 询电 话：40066-99999
网址：bank.pingan.com
(17) 广发银 行股 份有 限公 司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号
办公地 址： 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 ：杨 明生
电话：020-3832256
传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：http://www.gdb.com.cn
(18) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 东莞 市南 城 路 2 号
办公地 址： 东莞 市南 城 路 2 号
法定代 表 人 ：何 沛良
客服电 话：961122
网址：www.drcbank.com
(19) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天大 厦 15-20,22-27 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天大 厦 15-20,22-27 层
12
法定代 表人 ：冀 光恒
门户网 站：www.srcb.com
客户服 务电 话：021-962999
(20) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
(21) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐市 高新区 （ 新市 区） 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 （邮
编:830002 ）
法定代 表人 ：李 季
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
(22) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
电话：(021 53686888
传真：(021) 53686100
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
(23) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
13
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服 务咨 询电 话：95521
网址：www.gtja.com
(24) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站：http://www.gf.com.cn
(25) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
(26) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人: 薛峰
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人: 刘晨
网址：www.ebscn.com
(27) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
14
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田 薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(28) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人 ：魏 明
客户服 务咨 询电 话：400-8888-108 ；
网址：www.csc108.com
(29) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
联系人 ：谢 高得
客户服 务热 线：95562
公司网 站: www.xyzq.com.cn
(30) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
15
(31) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深 圳市 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16-26 层
法定代 表人: 何如
电话: 0755-82130833
传真:
0755-82133952
联系人: 周杨
客户服 务电 话: 95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(32) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：李 航
客户服 务电 话：4008188118
网址：www.guodu.com
(33) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中 路 228 号华 泰证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客户咨 询电 话：95597
联系电 话：0755-82492193
网址：www.htsc.com.cn
(34) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服 务热 线：010-95558
(35) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
16
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
东方证 券网 站：www.dfzq.com.cn
(36) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
电话：0731-4403343
联系人 ：郭 磊
公司网 址：www.cfzq.com
(37) 湘财证 券有 限责 任公 司
地址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
开放式 基金 客服 电话 ：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
(38) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册和 办公 地址 ：山 东省 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
(39) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：唐 新宇
17
开放式 基金 咨询 电话 ：4006208888 或 各地 营业 网点 咨 询电话
开放式 基金 业务 传真 ：021-50372474
网址：www.bocichina.com
(40) 长城证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 ：深 圳市 福田区 深南 大道6008 号特 区报业 大厦14、16、17层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服 务热 线：400 6666 888
网址：www.cgws.com
(41) 德邦证 券股 份有 限公 司
办 公地 址： 上海 浦东 新区 福山 路 500 号城 建国 际中 心 26 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话：021-68761616
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(42) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高涛
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘毅
客户服 务热 线：95532
网址：www.china-invs.cn
(43) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
18
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
客户服 务热 线:0591-96326
公司网 址:www.hfzq.com.cn
(44) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ： 金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
公司网 址：www.cicc.com.cn
电话：021-58881690
(45) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
(46) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：68777877
公司网 站：www.shhxzq.com
(47) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
19
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
(48) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深 圳市 福田 中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ： 詹露 阳
电话：021-38631117
传真：021-58991896
客服电 话：95511-8
网址: http://stock.pingan.com
联系人 ：石 静武
(49) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦 区 秦皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 站： www.noah-fund.com
(50) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
(51) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
20
客服电 话：4006-788-887
公司网 站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(52) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 单 丙烨
联系电 话：021-20691832
传真：021 —20691861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
(53) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
(54) 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-0766-123
公司网 站：www.fund123.cn
(55) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(56) 和讯信 息科 技有 限公 司
21
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ： 王莉
客服电 话：4009200022 ，021-20835588
网站：licaike.hexun.com
(57) 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客服电 话：400-001-1566
网站： www.yilucaifu.com
(58)
北京 展恒 基金 销售 有限 公 司
注册 地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系电 话：010-62020088
传真：010-62020035
客服电 话: 4008886661
公司网 址：www.myfund.com
(59) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
客服电 话：4000676266
网站：www.leadbank.com.cn
(60) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
客服电 话：400-820-2819
22
网站：fund.bundtrade.com
(61) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ： 郭坚
客服电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
(62) 北京恒 天明 泽基 金销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定 代 表人 ：梁 越
客服电 话：400-898-0618
网站：www.chtfund.com
(63) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙 楼二 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙 楼二 层
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-628-1176
网站：www.jimufund.com
(64) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(65) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
23
网站：http://8.jrj.com.cn/
(66) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼 5 层 518 室
办公地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部科 研
楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
网站：www.xincai.com
客服电 话：010-62675369
(67) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号 院京东 集团 总部
法定代 表人 ： 陈超
电话：4000988511/4000888816
网址： http://fund.jd.com/
(68) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期 53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ： 赵学 军
客服电 话：400-021-8850 网站：www.harvestwm.cn
(69) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅
客户服 务电 话：400-817-5666
传真：010-88066552
(70) 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号建工 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客户服 务电 话：400-821-0203
24
网址：www.520fund.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
（二） 基金 注册 登记 机构 ：
上投摩 根 基 金管 理有 限公 司（同 上）
（三） 律师 事务 所与 经办 律师：
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-3135 8666
传真：021-3135 8600
经办律 师： 韩炯 、秦 悦民
（四） 会计 师事 务所 ：
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路 202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰
四、基金概况
基金名 称： 中国 优势 证券 投资基 金
基金类 型： 契约 型开 放式
五、基金份额的申购 、赎 回和转换
1 、本基 金的申 购费按 申购 金额采用 比例 费率， 投资 人在一天 之内 如果有 多笔 申购， 适
25
用费率 按单 笔分 别计 算。 费率表 如下 ：
申购费 率：
申购金 额区 间 费率
100 万 元以 下 1.5％
100 万 元 （ 含） 以 上， 500
万元以 下
1.0％
500 万 元（ 含） 以上 每笔 1000 元
申购 费用 由申 购人 承担 ， 用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2、本 基金 的赎 回金 额为 赎 回总额 扣减 赎回 费用 ，费 率如下 ：
持有基 金份 额期 限 费率
小于一 年 0.5％
大于等 于一 年小 于两 年 0.35％
大于等 于两 年小 于三 年 0.2％
大于等 于三 年 0 ％
赎回费用 由赎 回人承 担， 赎回费 的 25％ 归基 金资产 ，75％用 于支 付注册 登记 费和其 他
必要的 手续 费。
申购 费， 赎回 费按 照四 舍五入 方法 ，保 留到 小数 点后 2 位。
3 、转 换费
基金管 理人 将另 行公 告各 基金之 间的 转换 费率 ， 具体 费率及 业务 规则 以基 金管 理人的 业
务公告 为准 。
六、基金的投资
( 一) 投资 目标
本基 金在以 长期 投资为 基本原则 的基 础上， 通过 严格的投 资纪 律约束 和风 险管理手 段，
26
将战略 资产 配置 与投 资时 机有效 结合 ， 精心 选择 在经 济全球 化趋 势下 具有 国际 比较优 势的 中
国企业 ， 通过 精选证 券和 适度主 动投 资 ， 为国 内投 资者提 供国 际水 平的 理财 服务 ， 最 终谋 求
基金资 产的 长期 稳定 增值 。
（二） 投资 理念
随着中 国经 济正 在全 方位 的融入 世界 经济 ， “ 中国 主 题 ” 投 资概 念日 益引 起全 球 投资者 的
密切关 注。 本基 金借 鉴摩 根富林 明资 产管 理集 团 150 余年 的资 产管 理经 验， 以 国际视 野审 视
中国经 济发 展 ， 深 入分 析并 挖掘其 中行 业与 公司 的比 较优势 ， 通过 投资 资产 的灵 活动态 配置 ，
在实现 风险 预算 管理 的基 础上， 最大 限度 争取 基金 投资超 额回 报。
（三） 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 股票 、 债券 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 的其 它投 资品 种。 股 票投
资范围 为所 有在 国内 依法 发行的 A 股 ，债 券投 资的 主要品 种包 括国 债、 金融 债、公 司债 、
回购 、短期票据和 可转换债券 以及证监会允 许投资的其 它债券类品种 。 在正常情 况下,本基
金 投 资 于 股 票 的 比 例 为 基 金 资 产 总 值 的 30 ％-95 ％ ， 投 资 于 债 券 的 比 例 为 基 金 资 产 总 值 的
0-50 ％，但 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。本基 金的 股票
投资重 点是 那些 动态 发展 比较优 势而 立足 于国 际竞 争市场 的上 市公 司 ， 该 部分 投资比 例将 不
低于本 基金 股票 资产 的 80% 。
今后在 有关 法律 法规 许可 时， 除 去以 现金 形式 存在 的基金 资产 外， 其余 基金 资产可 全部
用于股 票投 资。
（四） 投资 策略
本基 金充 分借 鉴摩 根富 林明资 产管 理集 团全 球行 之有效 的投 资理 念和 技术 ， 以国际 视
野审视 中国 经济 发展 ， 将国 内行业 发展 趋势 与上 市公 司价值 判断 纳入 全球 经济 综合考 量的 范
畴， 通过 定性/ 定 量严 谨分 析的有 机结 合 ，准 确把 握 国家/ 地 区与 上市 公司 的比 较优势 ， 最终
实现上 市公 司内 在价 值的 合理评 估、 投资 组合 资产 配置与 风险 管理 的正 确实 施。
27
优势价值评估 战略与战术配置 实时监测与反馈
全球分析 资产优选 风险控制
内部策略评级与绩效评估
优势价值评估 战略与战术配置 实时监测与反馈
全球分析 资产优选 风险控制
内部策略评级与绩效评估
本基金 以股 票投 资为 主体 ， 在股票 选择 和资 产配 置 上分别 采取 “ 由 下到 上 ” 和“ 由上到 下 ”
的投资 策略 。 根 据国 内市 场的具 体特 点， 本基 金积 极利用 摩根 富林 明资 产管 理集团 在全 球市
场的研 究资 源， 用其 国际 视野观 的优 势价 值评 估体 系甄别 个股 素质 ， 并 结合 本地长 期深 入的
公司调 研和 严格 审慎 的基 本面与 市场 面分 析， 筛选 出重点 关注 的上 市公 司股 票。 资 产配 置层
面包括 类别 资产 配置 和行 业资产 配置 ， 本 基金 不仅 在股票 、 债 券和 现金 三大 资产类 别间 实施
策略性调 控，也通过对全球/ 区域行 业效应进行评估后，确定 行业资产配置权重，总体 紧密
监控组 合风 险与 收益 特征 ，以最 终切 实提 高组 合的 流动性 、稳 定性 与收 益性 。
1. 优势价值分析
摩根富 林明 资产 管理 集团 长期以 来贯 彻精 细入 微的 基本面 研究 ， 逐日 累积 利于 投资决 策
的信息 优势 ，结 合 DDM （DDRs）、 DCF 等价值 评估 模型， 全力 辅助 合理 的证 券资产 选择 。
基于摩 根富 林明 的全 球性 研究资 源， 本基 金通 过优 势价值 评估 ， 综 合考 察上 市公司 所具 备的
比较优 势， 在对 构成 上市 公司比 较优 势多 方面 的因 素进行 分解 研究 后， 结合 其当前 的市 场表
现， 来确 定个 股投资 价值 与投资 时点 的判 断。 根据 重点研 究的 结果 ， 本 基金 将最终 建立 明 显
具备投 资价 值的 备选 股票 池，并 构建 出符 合本 基金 投资风 格的 证券 组合 。
28
2. 关注五大优势上市公司
根据优 势价 值综 合分 析的 结果， 现阶 段本 基金 将重 点关注 五大 类优 势上 市公 司。
1）具备比较成本优 势的上 市公司
作为一 个发 展中 国家 ， 中国 劳动力 成本 相对 较低 的优 势将至 少在 今后 一段 时间 内得到 保
持。 实 际上 ， “ 全 球劳 动力 套利 ” 令中 国成 为全 球制 造 业的外 包平 台之 一， 中国 已是引 人瞩 目
的世界 性制 造基 地， 成本 优势会 继续 巩固 上市 公司 市场竞 争力 。
2）受惠于多样化与 高成长 内需优势的上市公司
中国政 府一 直致 力于 刺激 内需， 国内 市场 需求 的快 速增长 仍然 可以 保持 相当 长时期 。 其
中， 消 费升级 是拉 动内 需 的重要 因素 之一， 住宅、 轿车、 传 媒、 娱乐、 旅游 等需求 旺盛 都是
消费升 级的 典型 表现 ，相 关 上市 公司 将受 益匪 浅。
3）具有相对垄断优 势的上 市公司
具有垄 断特 性的 上市 公司 多为行 业领 袖， 它们 不仅 对市场 价格 有相 对控 制力 ， 在长 期市
场竞争 中又 拥有 较高 的成 功确定 性 。 现 阶段 体制 创新 和结构 调整 为这 些上 市公 司发展 提供 新
动能， 上市 公司 自身 的技 术进步 和广 泛参 与深 度产 业整合 更拓 展了 未来 成长 空间。
4）享有中国传统文 化优势 的上市公司
具有中 国传 统文 化天 然特 色的上 市公 司魅 力独 特 ， 因 为它们 的产 品是 国外 上市 公司无 法
生产和 替代 的。 品牌 是上 市公司 独具 的稀 缺资 源， 中国的 传统 品牌 上市 公司 受惠于 自成 一体
的悠久 文化 ，而 奠定 了上 市公 司 的长 期竞 争优 势。
5 ）充分发挥中国自然 资源优势的上市公司
特定地 区都 有其 独特 的资 源特色 ， 只 要善 加利 用就 可以创 造出 可观 的财 富。 虽然总 体而
宏观判断
。环球/ 地 区主 题
。 政 治政 策 效应
。 景 气周 期
。 行 业比 较
。 市 场潜 力
。投资/ 再 投资 机 会
财务因素
。 持 续性EPS Growth
。 高 于市 场 平均 水 平ROA 与ROE
。 较 低负 债 率
。 积 极成 本 控制
。EBIT Margin
。Sales Growth
商业模式
。 对 外依 存 度
。 市 场准 入 程度
。 非 贸易 进 入壁 垒
。 劳 动力 与 技术 权 重
。品牌/商誉
。 资 本结 构
价值分析
基本面研究＋优势价值全面评估
。P/S,P/E,P/B 多维 衡量
。DDM 排序
。DCF 评估
宏观判断
。环球/ 地 区主 题
。 政 治政 策 效应
。 景 气周 期
。 行 业比 较
。 市 场潜 力
。投资/ 再 投资 机 会
财务因素
。 持 续性EPS Growth
。 高 于市 场 平均 水 平ROA 与ROE
。 较 低负 债 率
。 积 极成 本 控制
。EBIT Margin
。Sales Growth
商业模式
。 对 外依 存 度
。 市 场准 入 程度
。 非 贸易 进 入壁 垒
。 劳 动力 与 技术 权 重
。品牌/商誉
。 资 本结 构
价值分析
基本面研究＋优势价值全面评估
。P/S,P/E,P/B 多维 衡量
。DDM 排序
。DCF 评估
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言， 中国 并不 是一个 人均 资源丰 富的 国家 ， 但 中国 在某些 领域 的资 源具 备相 对优势 ， 也就 培
养出相 应的 有投 资价 值的 上市公 司 。 特 别是 现阶 段由 于中国 自身 经济 持续 增长 和世界 经济 回
暖， 处 于上 游地 位的 大宗 原材料 及资 源类 行业 拥有 良好发 展环 境， 在中 国进 入重工 业时 代的
背景下 ， 行 业运 行周 期决 定了上 述行 业仍 将保 持上 升期， 这些 处于 产业 链最 上端的 行业 在市
场中会 稳健 发展 。
3. 资产配置策略
资产配 置层 面包 括类 别资 产配置 和行 业资 产配 置， 本基金 不仅 在股 票、 债券 和现金 三大
资产类别 间实施策略性调控，也通 过对全球/ 区域行业效应进 行评估后，确定行业资产 配置
权重。
在资产 配置 层面 上， 基金 管理人 将首 先严 谨衡 量各 类别资 产的 风险 收益 特征 ， 随着 市场
风险相 对变 化趋 势， 及时 调整互 补性 资产 的分 配比 例， 实现 投资 组合动 态管 理最优 化 。 在正
常情况 下, 本基 金投 资于 股 票的比 例为 基金 资产 总值 的 30 ％-95％， 投资 于债 券 的比例 为基 金
资产总 值 的 0-50％， 但现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5%。今
后在有 关法 律法 规许 可时 ， 除去 以现 金形 式存 在的 基金资 产外 ， 其 余基 金资 产可全 部用 于股
票投资 ， 从而 可以在 切实 控制投 资风 险的 前提 下， 真正发 挥基 金管 理人 主动 管理能 力 ， 追 求
最大投 资收 益。
在行业 资产配置层面 ，本基金在 分析全球/ 区域 行业效应后 ，依据对行业 基本面和景 气
周期的 分析 预测 ， 同 时考 虑上市 公司 的行 业成 长性 ， 确 定基 金在 一定时 期内 的行业 布局 。 在
此基础 上， 本基 金管 理人 将实施 灵活 的行 业轮 换策 略， 通 过跟 踪不 同行 业的 相对价 值以 及行
业景气 周期 变化 等因 素 ， 适 时调整 行业 资产 配置 权重 ， 积极把 握行 业价 值演 化中 的投资 机 会 。
4. 债券投资管理
配置防 御性 资产 是控 制基 金组合 风险 的策 略性 手段 。 对于 债券 资产 的选 择， 本 基金将 以
价值分 析为 主线 ， 在 综合 研究的 基础 上实 施积 极主 动的组 合投 资， 并主 要通 过类属 配置 与债
券选择 两个 层次 进行 投资 管理。
在类属 配置 层次 ， 结 合对 宏观经 济、 市场 利率 、 债 券供求 等因 素的 综合 分析 ， 根据 交易
所市场 与银 行间 市场 类属 资产的 风险 收益 特征 ， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调
整，确 定类 属资 产的 最优 权重；
在债券 选择 上 ， 本基 金以 长期利 率趋 势分 析为 基础 ， 结 合经 济变 化趋势 、 货 币政策 及不
30
同债券 品种 的收 益率 水平 、 流动 性和 信用 风险 等因 素， 合 理运 用利 率预 期 、 久期管 理、 换券
利差交 易、 凸性 交易 与骑 乘收益 率曲 线等 投资 管理 策略， 实施 积极 主动 的债 券投资 管理 。
随着国 内债 券市 场的 深入 发展和 结构 性变 迁 ， 更 多债 券新品 种和 交易 形式 将增 加债券 投
资盈利 模式 ， 本 基金 会密 切跟踪 市场 动态 变化 ， 选 择合适 的介 入机 会谋 求高 于市场 平均 水平
的投资 回报 。
（五） 业绩 标准 基准
沪深 300 指 数收 益率× 70 ％ ＋中债 总指 数收 益率× 30% 。
沪深 300 指数 是中 证指数 公司编制 的包 含上海 、深 圳两个证 券交 易所流 动性 好、规 模
最大的 300 只 A 股为 样 本的成 分股 指数 ， 是目 前中 国证券 市场 中市 值覆 盖率 高、 代表 性强 、
流 动性 好 ， 同 时公信 力较 好的股 票指 数 ， 适合 作为 本基金 股票 投资 的比 较基 准。 中债 总指 数
是由中 央国 债登 记结 算有 限公司 编制 的具 有代 表性 的债券 市场 指数 。 根据 本基 金的投 资范 围
和投资 比例 ，选 用上 述业 绩比较 基准 能够 客观 、合 理地反 映本 基金 的风 险收 益特征 。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称， 或者 今后法 律法 规发 生变 化， 或者是 市场
中出现 更具 有代 表性 的业 绩比较 基准 ， 或 者更 科学 的复合 指数 权重 比例 ， 本 基金将 根据 实际
情况在 与基 金托 管人 协商 一致的 情况 下对 业绩 比较 基准予 以调 整 。 业 绩比 较基 准的变 更应 履
行适当 的程 序， 报中 国证 监会备 案， 并予 以公 告。
( 六) 投资 风险 管理
基于适 度主 动投 资的 原则 ， 本基 金将 使用 跟踪 误差 技术， 通过 投资 组合 表现 与业绩 基准
表现的 动态 比较 ， 在 把握 本基金 投资 组合 的风 险来 源的基 础上 ， 按照调 整资 产配置 比例 、 调
整行业 配置 比例 和调 整个 股配置 比例 的顺 序来 控制 本基金 投资 组合 的风 险。
1 、 本基金 投资 组合 的风 险监 控：
本基金 投资 组合 风险 将主 要来源 于资 产配 置决 策 、 行 业配置 决策 和个 股配 置决 策。 因此 ，
本基金 相对 于业 绩基 准的 跟踪误 差可 分解 如下 ：
个 股 配 置 行 业 配 置 资 产 配 置
＋ ＋ TE TE TE TE ?
2 、 本基金 投资 组合 的风 险管 理：
在对投 资组 合表 现和 业绩 基准表 现进 行动 态比 较的 基础上 ， 本基 金将 通过 层层 分解的 方
31
式把握 投资 组合 的风 险来 源， 确 定资 产配 置调 整策 略、 行 业配 置调 整策 略和 个股配 置调 整策
略。
在分解 跟踪 误差 的过 程中 ， 本基 金将 首先 确定 需要 调整的 资产 类别 ， 再 确定 需要调 整的
行业类 别， 并最 终通 过个 股配置 的调 整来 达到 风险 控制的 目标 。
资产配 置调 整策 略： 在投 资组合 层面 ， 本基金 将基 于股票 、 债券 和现金 对投 资组合 跟 踪
误差的 边际 贡献 ，调 整本 基金在 股票 、债 券和 现金 之间配 置比 例。
行业配 置调 整策 略： 在股 票组合 层面 ， 本 基金 将基 于不同 行业 对股 票组 合跟 踪误差 的边
际贡献 ，调 整本 基金 股票 组合中 不同 行业 的配 置权 重相对 于基 准指 数行 业权 重的偏 离度 。
个股配 置调 整策 略： 在行 业组合 的层 面， 本基 金将 基于单 一行 业中 不同 股票 对行业 组合
跟踪误 差的 边际 贡献 ，调 整本基 金在 单一 行业 中的 不同个 股之 间的 配置 比例 。
（ 七） 基金 的投 资组 合报 告
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资
产的比 例(%)
1 权益投 资 1,190,748,566.48 91.31
其中： 股票 1,190,748,566.48 91.31
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 106,329,078.70 8.15
7 其他各 项资 产 6,932,707.68 0.53
8 合计 1,304,010,352.86 100.00
32
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
1,151,068,193.14 88.82
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
2,593.72 0.00
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 39,677,779.62 3.06
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
1,190,748,566.48 91.88
3、报 告期 末按 市值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
33
1 002456 欧菲光 6,948,618 126,256,389.06 9.74
2 002466 天齐锂 业 2,292,254 124,584,004.90 9.61
3 300136 信维通 信 2,606,351 104,306,167.02 8.05
4 300115 长盈精 密 3,395,438 99,078,880.84 7.65
5 002411 必康股 份 3,275,124 94,716,586.08 7.31
6 002008 大族激 光 2,278,886 78,940,611.04 6.09
7 002635 安洁科 技 2,175,178 78,784,947.16 6.08
8 002236 大华股 份 3,324,553 75,833,053.93 5.85
9 002460 赣锋锂 业 972,113 44,960,226.25 3.47
10 603626 科森科 技 617,629 40,257,058.22 3.11
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
34
10 报告 期 末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 本期没 有出 现被 监管 部门 立案调 查， 或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
11.2 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
11.3 其他 资产 项目 包括 ：
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 409,029.56
2 应收证 券清 算款 5,556,564.39
3 应收股 利 -
4 应收利 息 22,180.23
5 应收申 购款 944,933.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,932,707.68
12 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
13 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 ：
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
14 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
35
七、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净 值 增 长
率 ①
净值增长
率标准差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－ ③ ②－④
2005/1/1-2005/12/31 11.32% 0.95% -5.37% 0.96% 16.69% -0.01%
2006/1/1-2006/12/31 171.56% 1.55% 85.36% 0.98% 86.20% 0.57%
2007/1/1-2007/12/31 150.25% 2.09% 109.40% 1.60% 40.85% 0.49%
2008/1/1-2008/12/31 -57.24% 2.69% -43.25% 2.13% -13.99% 0.56%
2009/1/1-2009/12/31 80.80% 1.45% 67.48% 1.43% 13.32% 0.02%
2010/1/1-2010/12/31 -3.47% 1.27% -4.20% 1.09% 0.73% 0.18%
2011/1/1-2011/12/31 -25.76% 1.44% -18.17% 0.92% -7.59% 0.52%
2012/1/1-2012/12/31 7.13% 1.44% 5.02% 0.91% 2.11% 0.53%
2013/1/1-2013/12/31 -18.20% 1.48% -2.80% 0.95% -15.40% 0.53%
2014/1/1-2014/12/31 28.78% 1.31% 38.40% 0.85% -9.62% 0.46%
2015/1/1-2015/12/31 36.02% 2.93% 5.26% 1.74% 30.76% 1.19%
2016/1/1-2016/12/31 -23.52% 1.98% -8.44% 0.98% -15.08% 1.00%
2017/1/1-2017/6/30 19.62% 1.09% 6.80% 0.41% 12.82% 0.68%
八、基金的费用与税 收
（一） 与基金 运作 有关 的费 用：
与 基金 运作 有关 的费 用种类 如下 ：
36
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 的销 售服 务费 ；
4. 基金 合同 生效 后的 信息 披露费 ；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 与基 金相 关的 会计 师费 和律师 费；
7. 基金 证券 交易 费用 ；
8. 按照 国家 有关 规定 和基 金合同 规定 可以 列入 的其 它费用 。
（二） 与基 金运 作有 关费 用的计 提方 法、 计提 标准 和支付 方式 ：
1 、基 金管 理人 的基 金管 理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 1.5% 年 费率 计提 。 计 算方 法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 5 个工 作日内 从基
金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若遇 法定 节假 日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
在通常 情况 下， 基金 的基 金托管 费按 前一 日基 金资 产净值 的 0.25% 年费 率计 提。计 算
方法如 下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 从基金 资产 中一 次性 支付 给基金 托管 人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
3 、 基 金 募集 期 间的 信 息披露 费 、 会计 师 费、 律 师费以 及 其 他费 用 ，不 得 从基金 财 产
中列支 ， 可 以从 认购 费中 列支。 若本 基金 发行 失败 ， 发行 费用 由基 金管 理人 承担。 基金 合同
生效后 的各 项费 用按 有关 法规列 支。
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4 、 本条 第 （一） 款第 3 至第 7 项 费用 由基 金托 管人 根据有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
（三） 不列 入基 金运 作费 用的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 的基 金管理 费和 基金 托管 费 ， 无 须召开 基
金份额 持有 人大 会。
（四） 与基金 销售 有关 的费 用
与 基金 销售 有关 的费 用为申 购费 、 赎 回费 和转 换费， 该费 用具 体的 计算 公式， 费率 水平
参见本 招募 说明 书第 六条 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
九 、招募说明书更新 部分 说明
上投摩 根中 国优 势证 券投 资基金 于 2004 年 9 月 15 日成立 ， 至 2017 年 9 月 14 日运作 满
十三年 。 现依 据 《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求, 结合 基金 管理 人对 本基金 实施 的投 资经 营活 动， 对 2017 年 4 月 28 日 公告的 《上 投摩
根中国 优势 证券 投资 基金 招募说 明书 （更 新） 》进 行 内容补 充和 更新, 主 要更 新 的内容 如下 ：
1、 在 重要 提示 中， 更新 内 容截止 日 为 2017 年 9 月 14 日， 基金 投资 组合 及基 金 业绩的
数据截 止日 为 2017 年 6 月 30 日。
2、在 “ 三 、 基 金管 理人 ” 的“ 基金管 理人 概况 ” 中 ， 对 基 金管理 人的 办公 地址 进行 了更新 。
3、在 “ 三 、 基 金管 理人 ” 的 “ 主要 人员 情况 ” 中 ， 对 董 事长 、 董 事、 监事 、 督察 长及投 资
决策委 员会 的相 关信 息进 行了更 新。
4、在“ 四、 基金 托管 人 ” 中 ，对基 金托 管人 的信 息进 行了更 新。
5、在“ 五、 相关 服务 机构 ” 中，对 代销 机构 及会 计师 事务所 的信 息进 行了 更新 。
6、在 “ 七、 基金 份额 的申 购、 赎 回和 转换 ” 的 “ 申购 和赎回 的金 额 ” 中， 对 申购 的单笔 最
低金额 及赎 回的 单笔 最低 份额进 行了 更新 。
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7、在 “ 八、 基金 的投 资 ” 的“ 基金的 投资 组合 报告 ” 中， 根据本 基金 实际 运作 情况 更新了
最近一 期投 资组 合报 告的 内容。
8、在 “ 九 、 基金 的业 绩 ” 中 ， 根 据基 金的 实际 运作 情 况， 对本 基金 成立 以来 的 业绩进 行
了说明 。
9、在“ 二十 二、 其他 应披 露事项 ” 中 ，列 示了 本披 露 期间内 的其 他重 要事 项。
特此说 明。
上投摩 根基 金管 理有 限公 司
2017 年 10 月 28 日
