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华安智增(160421)

华安智增:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

 
 
 
华安智增精选灵活配置混合型证券 
投资基金更新的招募说明书摘要 
(2017 年第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华安基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
 
二〇一 七 年 十 月 



重要提示 本基金于2016 年6 月24 日 经 中 国证券 监 督 管理委 员 会 《关于 核 准 华安智 增 精 选灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》 (证监许可[2016]1402 号)注册, 进行募集。 本基金的 《基金合同》 和 《招募说明书》 已通过 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时报》 和基金管理人的互联网网站 (www.huaan.com.cn ) 进行 了公开披露。 本基金的基金合同自2016年9月13日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不 表明其对本基金的投资价值和市场风险作出实质性判断或保证, 也不表明投资于 本基金没有风险。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资者在投资本基金前, 应全面了 解本基金的产品特性, 理性判断市场, 并承担基 金投资中出现的各类风险, 包括: 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金 管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金为混合型基金, 封闭期内股票资产占基金资产的比例为0%-100%;转 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF ) 后 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为0%-95% 。 本 基 金 将 灵活运用多种投资策略, 充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会, 力争为基金份 额持有人创造长期稳定的投资回报。 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风 险水平高于债券型基金和货币市场基金, 但低于股票型基金, 属于中高预期收益 风险水平的投资品种。 本 基 金 份额发 售 面 值为1 元 。 在市场 波 动 因素影 响 下 ,本基 金 净 值可能 低 于 发售面值,本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件, 了解 基 金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况 等 判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基 金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者 自负” 原则, 在作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担。 本招募说明书 摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人 复核。除特别说明外,本招募说明书 摘要所载内容截止日为 2017 年 9 月 13 日, 有关财务数据 和净值表现的截止日为 2017 年 6 月 30 日。4 目录 第 一 部 分基金 的 名 称 ...................................................................................................................... 5 第 二 部 分基金 的 类 型 ...................................................................................................................... 5 第 三 部 分基金 管 理 人 ...................................................................................................................... 5 第 四 部 分基金 托 管 人 ...................................................................................................................... 9 第 五 部 分相关 服 务 机构................................................................................................................. 10 第 六 部 分基金 的 投 资目标............................................................................................................. 34 第 七 部 分基金 的 投 资方向............................................................................................................. 34 第 八 部 分基金 的 投 资策略............................................................................................................. 35 第 九 部 分基金 的 业 绩比较 基 准 ..................................................................................................... 38 第 十 部 分风险 收 益 特征................................................................................................................. 38 第 十 一 部分基 金 投 资组合 报 告 ..................................................................................................... 38 第 十 二 部分基 金 的 业绩................................................................................................................. 43 第 十 三 部分费 用 概 览 .................................................................................................................... 43 第 十 四 部分对 招 募 说明书 更 新 部分的 说 明 ................................................................................. 47 5 第一部分 基 金 的 名 称 本基金的名称: 华安智增精选灵活配置混合型证券投资基金 。 第二部分 基 金 的 类 型 本基金为 混合型证券投资基金 。 运作方式为契约型, 基金合同生效后设一个 18 个月的封闭期, 封闭期自基金合同生效之日起至 18 个月后的对应日 (如该日 为非工作日或 不存在对应日期的 , 则顺延至下一个工作日) 止 ; 在封 闭期内, 本 基金不开放申购赎回, 但投资者可在基金上市后通过深圳证券交易所转让基金份 额。封 闭 期 届 满 后 , 本 基 金 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF ) , 投 资 者 可 以 进 行 基 金份额申购与赎回。 存续期限不定期。 第 三 部 分 基 金 管 理 人 一、 基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 -32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8 、 经 营 范 围 : 从 事 基 金 管 理 业 务 、 发 起 设 立 基 金 以 及 从 事 中 国 证 监 会 批 准 的其他业务 6 9、存续期间:持续经营 10、联系电话: (021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn 二、 注册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% 三、 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 (1 )董事会 朱学华先生, 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政 证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总 经理、 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生, 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理 , 上 海国际 集 团 有限公 司 研 究发展 总 部 副总经 理 ( 主持工 作 ) ,上投 摩 根 基 金 管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事 会办公室主任 , 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总 经理。 邱 平 先 生 , 本 科 学 历 , 高 级 政 工 师 职 称 。 历 任 上 海 红 星 轴 承 总 厂 党 委 书 记 ,7 上海东风机械 (集团) 公司总裁助理、 副总裁, 上海全光网络科技股份公司总经 理, 上海赛事商务有限公司总经理, 上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事, 上 海建筑材料 (集团) 总 公 司 党 委书记 、 董 事长( 法 定 代表人 ) 、 总裁。 现 任 上海工 业 投 资(集 团 ) 有 限 公司党委副书记、执行董事(法定代表人) 、总裁。 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师。 历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 (集团) 有限公 司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董 事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上 国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生, 大学学历, 高级经济师。 历任上海市审计局基建处科员、 副主 任 科 员 、处长 助 理 、副处 长 , 固定资 产 投 资审计 处 副 处长( 主 持 工作) 、 处 长 , 上海市审计局财政审计处处长, 上海电气 (集团) 总公司财务总监。 现任上海 电 气(集团)总公司副总裁、财务总监。 聂小刚先生, 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、 营销管理总部副经理、 董 事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘 书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰 君安证券股份有限公司战略管理部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上 海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏 大 慰 先 生 , 研 究 生 学 历 , 教 授 。 现 任 上 海 国 家 会 计 学 院 学 术 委 员 会 主 任 、 教授、 博士生导师, 中国工业经济学会副会长, 财政部会计准则 委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学8 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2 )监事会 张志红女士, 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公 司 监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委 员会委员、 合规总监、 副总经理、 投资决策委员会委员, 中小企业融资部总经理 , 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国 泰 君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁, 华安基金管理有限公 司监事长。 许诺先生, 研究生学历。 曾任怡安翰威特咨询业务总监, 麦理根 (McLagan) 公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资产 管理(香港)有限公司董事。 诸慧女士, 研究生学历, 经济师。 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员,集中交易部总监助理 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 。 (3 )高级管理人员 朱学华先生, 大专学历,18 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局 首 长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司 党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司 董 事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生, 博士研究生学历,15 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 中 心 总 经 理 , 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 研 究 发 展 总 部 副 总 经 理 ( 主 持 工作) , 上 投摩根 基 金 管理有 限 责 任公司 副 总 经理, 上 海 国际集 团 有 限 公 司 战 略 发展总 部 总 经理 兼 董 事 会办公 室 主 任 ,华 安 基 金管理 有 限 公司 副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士, 研究生学历,16 年证券、 基金从业经验。 曾任华东政法大学副 教 授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处 长。现任华安基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 刘 伟 亭 先生, 硕 士 研究生 ,11 年证 券 、 基金从 业 经 验,曾 任 长 江巴黎 百 富9 勤证券有限公司助理经理、国海富兰克林基金基金经理。2015 年 6 月加入华安 基金管理有限公司,2015 年 9 月起担任华安宝利配置证券投资基金及华安生态 优先混合型证券投资基金的基金经理。2016 年9 月起担任本基金的 基金经理。 3 、 基 金管理 人 采 取集体 投 资 决策制 度 , 公司投 资 决 策委员 会 成 员的姓 名 和 职务如下: 童


威先生,总经理 翁启森先生,总经理助理





明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数与量化投资事业总部高级总监 贺


涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部助理总监 万建军先生,投资研究部联席总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2017 年 6 月 30 日,公司目前共有员工 345 人( 不含香港公司) ,其中 57.4%具有硕士及以上学位,86% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 具 有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管 理部门的处罚。公司业务由投资 与 研 究 、 营 销 、 后 台 支 持 等 三 个 业 务 板 块 组 成 。 第 四 部 分 基 金 托 管 人 (一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 10 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2017 年 6 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 218 人, 平均年龄 30 岁, 95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来, 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履 行资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安 全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信 贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门 类 齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月,中国工商银行共托管 证券投资基金 745 只。 自 2003 年以来, 本行连续十四年获得香港 《亚洲货币》 、 英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项 最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 一、 基金销售机构 1、 场外销售机构 (1 )直销机构 1)华安基金管理有限公司上海业务部 11 地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层 电话: (021)38969960 传真: (021)58406138 联系人:姚佳岑 2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心522 室 电话: (010)57635999 传真: (010)66214061 联系人: 刘雯 3)华安基金管理有限公司广州分公司 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场D 座504 单元 电话: (020)38082993


传真: (020)38082079 联系人:林承壮 4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城H 座 2503 电话: (029)87651811 传真: (029)87651820 联系人:翟均 5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦12 层1211K-1212L 电话: (028)85268583 传真: (028)85268827 联系人:张晓帆 6)华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心E 座2103 室 电话: (024)22522733 传真: (024)22521633 联系人:杨贺 12 7)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话: (021)33626962 联系人:谢伯恩 (2 )其他除基金管理人以外的 销售机构 1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市 西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 电话: (010)66107900


传真: (010)66107571


客户服务电话:95588


网址:www.icbc.com.cn (2 )平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人: 谢永林 客户服务电话:95511 网址:bank.pingan.com (3 )交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4 )中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 13 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (5 )浙江金观诚财富管理有限公司 地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 客户服务电话:0571-88337717 公司网址:www.jincheng-fund.com (6 )一路财富(北京)信息科技有限公司


地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (7 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 客户服务电话: 020-89629066 网站:www.yingmi.cn (8 )奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 、1116 、1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系电话:0755-89460507 传真号码:(0755) 2167 4453 (9 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


住所 :深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704


办公地址 :北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 14


法定代表人 :马勇


客户服务电话 :4001661188


网址 :http://www.new-rand.cn/ (10 )深圳富济财富管理有限公司 地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (11 )上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人: 沈继伟 客户服务电话: 400-921-7755 网址: www.leadbank.com.cn (12 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层


法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (13 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇


联系电话:021-20665952 传真号码:021-22066653 (14 )上海长量基金销售投资顾问有限公司


注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 15 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层





法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn (15 )北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京 市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系电话:4006236060


传真号码:010-82055860 (16 )北京乐融多源投资咨询有限公司


地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com


(17) 深圳 众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人: 薛峰 电话:4006788887


网址: www.jjmmw.com 、www.zlfund.cn (18 )上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室





法定代表人:杨文斌 电话:400-700-9665


传真:021-68596916 网址: www.ehowbuy.com


(19)上海凯石财富基金销售有限公司


16 地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (20) 海银基 金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人: 刘惠 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (21 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼


法定代表人:其实 电话:4001818188


网址: www.1234567.com.cn (22) 诺亚 正行(上海)基金销售投资顾问有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (23 )北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 法定代表人: 蒋煜 联系电话: 010-5817 0859 传真号码:010-5817 0800 (24 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 17 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼





法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123


网址: www.fund123.cn (25) 广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 传真:020-87310779 客户服务电话:4008308003 网址:http://www.cgbchina.com.cn/# (26 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人:李梅 客服电话:021-96250500


网址: www.swhysc.com (27 )安信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02 单元


办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层


法定代表人:王连志


客户服务电话:4008001001


网址:www.essence.com.cn (28 )海通证券股份有限公司


注册地址:上海市广东路689 号


办公地址:上海市广东路689 号


法定代表人: 周杰


客户服务电话:95553 、4008888001


网址:www.htsec.com (29 )华福证券有限责任公司 18 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人:黄金琳 电话: (0591)87383623 传真: (0591)87383610 客户服务电话: 96326 网址:www.hfzq.com.cn (30 )华安证券股份有限公司


注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号


办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:李工


客户服务电话:95318


网址:www.hazq.com (31 )国都证券股份有限 公司


注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层


办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层


法定代表人: 王少华


客户服务电话:400-818-8118


网址:www.guodu.com (32 )国信证券股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层


法定代表人:何如


客户服务电话:95536


网址 :www.guosen.com.cn (33 )万联证券有限责任公司


注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19层


办公地址:广州市天河区珠江东路11号18、19层


法定代表人:张建军


19 客户服务电话:400-8888-133


网址:www.wlzq.com.cn (34 )中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼


办公地址:北京市朝阳门内大街188号


法定代表人:王常青


客户服务电话: 95587


网址:www.csc108.com (35 )国泰君安证券股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区商城路618号


办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层


法定代表人: 杨德红 客户服务电话:95521


网址:www.gtja.com (36 )长城证券股份有限公司


注册地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17 层 法定代表人: 丁益


客户服务电话:400-6666-888


公司网站:www.cgws.com (37 )信达证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼


办公地址:北京西城区闹市口大街9号院1号楼


法定代表人:张志刚


客户服务电话:400-800-8899


网址:www.cindasc.com


(38 )新时代证券股份有限公司


注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501


办公地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1 号楼15层


20 法定代表人: 叶顺德 客户服务电话:400-698-9898


网址:www.xsdzq.cn


(39 )联讯证券股份有限公司


注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层


办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层


法定代表人:徐刚


客服电话:0752-95564


网址: http://www.lxsec.com


(40 )中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号


办公地址:山东省济南市经七路86号


法定代表人:李玮


传真:(0531)68889752


客户服务电话:95538


网址: http://www.zts.com.cn/


(41 )中国国际金融股份有限公司


注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28 层


办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26 层、27层及28 层


法定代表人:丁学东


客户服务电话:(010)65051166


网址:www.cicc.com.cn


(42 )第一创业证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼


办公地址:广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼


法定代表人:刘学民


21 客户服务电话: 95358


网址:www.firstcapital.com.cn


(43 )长江证券股份有限公司


注册地址:湖北省武汉市江汉区 新华路特8号


办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号


法定代表人: 尤习贵


电话:400-8888-999


客户服务电话:95579


网址:www.cjsc.com.cn


(44 )天风证券股份有限公司


注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼


办公地址:武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A 座37 楼


法定代表人:余磊


客户服务电话: 028-86712334


网址:www.tfzq.com (45 )东海证券股份有限公司


注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层


办公地址: 上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人: 赵俊


客户服务电话: 95531


网址:www.longone.com.cn


(46 )太平洋证券股份有限公司


注册地址: 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31 楼


办公地址: 云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31 楼


法定代表人:李长伟


客服电话:0871-68898130


网址:http://www.tpyzq.com


(47 )中信证券(山东)有限责任公司


注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001


22 办公地址: 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层


法定代表人:姜晓林


客户服务电话:95548


网址: www.zxwt.com.cn (48 )中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人: 张佑君 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (49 )光大证券股份有限公司


注册地址:上海市静安区新闸路1508号


办公地址:上海市静安区新闸路1508号


法定代表人:薛峰


客户服务电话:95525


网站:www.ebscn.com


(50 ) 兴业证券股份有限公司


注册地址:福州市湖东路268 号证券大厦


办 公 地 址:福 州 市 湖东路268 号 证券 大 厦 ; 上海 市 浦 东新区 长 柳 路36号丁香 国际东塔21楼 法定代表人:兰荣


客户服务电话:95562


网址:www.xyzq.com.cn (51 )中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层


办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层


法定代表人: 陈共炎


客户服务电话: 4008-888-888


网址:www.chinastock.com.cn 23 (52 )华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人:李晓安 客户服务电话:0931-4890619 网址:www.hlzq.com (53 )宏信证券有限责任公司 法定代表人:吴玉明 注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10 楼 办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10 楼 客户服务电话:4008-366-366 网址:http://www.hxzq.cn (54 )广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层


办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层


法定代表人: 邱三发 客户服务电话:020-83963933 网址: www.gzs.com.cn (55 )平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层 法定代表人: 詹露阳 客户服务电话:95511-8 网址:www.stock.pingan.com (56)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 电话:(021) 53519888 24 传真:(021) 53519888 客户服务电话:4008918918 网址: www.shzq.com (57)兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 电话:(0591)87824863 传真:(0591)87842633 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (58)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话:(0512)62601555 传真:(0512)62938812 客户服务电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn (59)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦28 层A01 、B01(b) 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b) 单 元 法定代表人:俞洋 客服电话:021-32109999 网址:http://www.cfsc.com.cn (60)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦16—17 层 办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦16—17 层 法定代表人:刘建武 25 电话:(029)87406172 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com.cn (61 )东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市生态大街 6666 号 办公地址:吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 电话:(0431)85096806 传真:(0431)85096816 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn (62 )华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人: 周易 电话:(025)83290551 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (63 )财通证券股份有限公司 注册地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客服电话:0571-96336 网址:www.ctsec.com (64 )南京证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:步国旬


电话:(025)83367888-4201 传真:(025)83320066 26 联系人:胥春阳 客服电话:400-828-5888 网址:www.njzq.com.cn (65 )国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人:马跃进 电话:(0791)86289771 传真:(0791)86289395 客户服务电话:4008222111


网址:www.gsstock.com (66 )上海农村商业银行股份有限公司 注册地址: :中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 法定代表人: 李秀仑 电话:0086-21-38576709 传真:021-52381839 客户服务电话: (021)962999 网址:www.srcb.com


(67 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良


联系电话: 0769-22866254 传真号码:0769-22866282 (68 )东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市城区运河东一路193号 法定代表人: 廖玉林 电话:0769-22119061 传真:(0769)22117730 客户服务电话:96228 27 网址:www.dongguanbank.cn (69)恒泰证券股份有限公司 注册地址: 内蒙古呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公 楼14-18 楼 办公地址: 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公 楼14-18 楼


法定代表人:庞介民 电话: (0471)4913998 传真: (0471)4930707 客户服务电话:0471-4960762 (70 )广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、36、 38、39-44 楼 法定代表人:孙树明 电话: (020)87550265 传真: (020)87553600 客户服务热线:95575 网址:www.gf.com.cn (71) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层


法定代表人:赵荣春 联系电话:010-57418813


传真号码:010-57569671 (72) 宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕


客户服务电话:95574 28 网址:www.nbcb.com.cn (73) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 法定代表人:霍达 电话: (0755)82943666 传真: (0755)82944669 客户服务热线:95565 网站:www.newone.com.cn (74) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话: (022)28451861 传真: (022)28451892 联系人:王兆权 客户服务电话:400-651-5988 公司网站:www.ewww.com.cn (75) 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋18-21 层 法定代表人:高涛


电话: (0755)82023442 传真: (0755)82026539 客户服务电话:95532;4006008008 网址:http://www.china-invs.cn


(76) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 29 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚


电话: (023)63786433 传真: (023)63786477 客户服务电话:40080-96096 网址:www.swsc.com.cn (77) 泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址: 泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 传真号码:0595-22505215


(78) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人: 金煜 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476111 客户服务电话: (021)95594 网址:www.bankofshanghai.com (79) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 电话:010-68946790 传真:010-68466796 联系人:董云巍 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 30 (80) 浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 办公地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人: 沈仁康


电话: (0571)87659009,87659816 传真: (0571)87659826 客户服务电话:95527 网址:www.czbank.com (81 )国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号 办公地址: 广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人: 何春梅 电话: (0771)5569592


传真: (0771)5530903 客户服务电话: 95563 (82) 财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、28 层 法定代表人: 蔡一兵 电话: (0731)4403343 传真: (0731)4403439 客户服务电话: 4008835316 网址:www.cfzq.com (83) 湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 办公地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 法定代表人:林俊波 传真: (021)68865680


客户服务电话: (021)68634518 31 (84 )华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林


电话: (021)50122107 传真: (021)50122078 客户服务电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (85) 华西证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人:杨炯洋 客服电话:028-00095584 网址:http://www.hx168.com.cn (86) 东海期货有限责任公司


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼


法定代表人:陈太康


电话:95531/400-8888588


网址: www.qh168.com.cn (87) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人: 陈超 联系人:徐伯宇 电话:010-89189285 客服电话:4000988511/4000888816 网址: http://kenterui.jd.com (88) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼268 室


办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座8 层


32 法定代表人:李一梅


联系人:仲秋玥


电话:010-88066632


传真:010-88066552


客户服务电话:400-817-5666


网址:www.amcfortune.com (89) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 电话:0571-88920879 传真:0571-86800423 电话:0571-88920897


4008-773-772 网址: www.5ifund.com (90) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层1 号4 号 办公地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一期) 第七 幢 23 层1 号4 号 法定代表人: 陶捷 联系电话: (027)87006009


传真号码: (027)87006010 网址:http://www.buyfunds.cn (91) 中信期货有限公司 地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826


网址:www.citicsf.com (92) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市和平中路413 号 33 法定代表人:陆向阳 联系电话: (0519)96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (93) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108


法定代表人: 王伟刚 联系电话:010-56282140


传真号码:010-62680827 2)其他基金销售机构详见基金份额发售公告。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 2、场内 销售机构 本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 (具 体名单可在深圳证券交易所网站查询) 。 本 基 金 募 集 结 束 前 获 得 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 可 新 增 为 本基金的场内发售机构。 二、 登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 负责人:周明 联系人:朱立元 电话: (010)59378839


传真: (010)59378907 三、出具法律意见书的 律师事务所 名称: 上海市通力律师事务所


住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼 34 负责人: 俞卫锋 电话: (021)31358666 传真: (021)31358600 联系人:安冬 经办律师: 安冬、陈颖华 四、审计基金资产的 会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)


住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 (东三办公 楼)16 层


办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心50 楼


执行事务合伙人:毛鞍宁


电话: (021)22288888


传真: (021)22280000


联系人: 蒋燕华 经办会计师:蒋燕华,丁鹏飞 第 六 部 分 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 将灵活 运 用 多种投 资 策 略,充 分 挖 掘和利 用 市 场中潜 在 的 投资机 会 , 力争为基金份额持有人创造长期稳定的投资回报。 第 七 部 分 基 金 的 投 资 方 向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括 国内依法发行上市的 股票 (包括中小板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票) 、 权 证、 股指期 货、 固定收益资产 (国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 地 方 政府债券、 中小企业私募债、 中期票据、 可转换债券 (含分离交易可转债) 、 短35 期融资券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款、 同业存单等) 以及法律法规 或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金组合投资比例为: 封闭期内股票资产占基金资产的比例为 0%-100% ; 转为上市开放式基金(LOF )后股 票资产占基金资产的比例为 0%-95% 。 在 封 闭 期内, 每 个 交易日 日 终 在扣除 股 指 期货合 约 需 缴纳的 交 易 保证金 后 , 应当保持不低于交易保证金一倍的现金; 转为上市开放式基金 (LOF ) 后每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ;权证、股指期货及其他金融 工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的, 以变更后的比例为准, 本基金的 投资 范围会做相应调整。 第 八 部 分 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 将灵活 运 用 多种投 资 策 略,充 分 挖 掘和利 用 市 场中潜 在 的 投资机 会 , 力争为基金份额持有人创造长期稳定的投资回报。 一、大类资产配置 本基金综合分析国内外政治经济环境、 经济基本面状况、 宏观政策变化、 金 融市场形势等多方面因素, 通过对货币市场、 债券市场和股票市场的整体估值状 况比较分析, 对各主要投资品种市场的未来发展趋势进行研判, 根据判断结果进 行资产配置及组合的构建, 确定基金在股票、 债券、 货币市场工具等资产类别上 的投资比例, 并随着各类资产风险收益特征的相对变化, 适时动态调整各资产类 别的投资比例,在控制投资组合整体风险基础上力争提高收益。 二、股票投资策略 1、 行业配置策略 在行业配置层面, 本基金将运用 “ 自上而下” 的行业配置方法, 通过对国内外36 宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周期调整 的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 2、 个股投资策略 本基金将主要采用 “ 自下而上 ” 的个股选择方法, 在拟配置的行业内部通过定 量与定性相结合的分析方法选筛选个股。 定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型, 通过对价值指标、 成长指标、 盈利指标等公开数据的细致分析, 考察上市公司的盈利能力、 盈利质量、 成长能 力、 运营能力以及负债水平等方面, 初步筛选出财务健康、 成长性良好的优质股 票。 定性的方法主要是在定量分析的基础上, 由公司 的研究人员采用案头研究和 实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、 核心竞争力、 主营业务成长性、 公司治理结构、 经营管理能力、 商业模式、 等进行定性分析以确定最终的投资目 标。 三、定向增发策略 定向增发是指上市公司向特定投资者 (包括大股东、 机构投资者、 自然人等) 非公开发行股票的融资方式。 本基金将对进行非公开发行的上市公司进行基本面 分析, 结合市场未来走势进行判断, 从战略角度评估参与定向增发的预期中签情 况、 预期损益和风险水平, 积极参与风险较低的定向增发项目。 在定向增发股票 锁定期结束后, 本基金将根据对股票内在投资价值和成长性的判断, 结合股票市 场环境的分析,选择适当的时机卖出。 四、定增股票投资策略 基金管理人密切关注已经实施完定向增发且还处于锁定期的上市公司, 当股 价跌破定向增发价或者具备投资价值时, 通过 考虑定向增发数量、 发行对象、 大 股东认购、 锁定期、 定向增发资金运用目的等因素, 结合发行人行业背景、 市 场 地位、 核心技、 股东和管理层情况、 持续经营情况等信息, 结合当前股价技术 面 情况, 在定向增发股票达到一定投资价值后择机买入, 在定向增发股票解禁日临 近或定向增发股票解禁后择机卖出。 五、固定收益类资产投资策略 本基金将通过大类资产配置、 类属资产配置和个券选择三个层次自上而下进37 行债券投资管理, 以实现稳定收益和充分流动性的投资目标。 大资产配置主要是 通过对宏观经济趋势、 金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和债券类资产 进行选择配置, 同时也对银行间市场、 交易所债券市场进行选择配置。 类属资产 配置主要通过分析债券市场变化、 投资人行为、 品种间相对价值变化、 债券供求 关系变化和信用分析等进行分类品种配置。 可选择配置的品种范围有国债、 金融 债、 企业债、 可转债、 央票、 短期融资券、 资产支持证券等。 具体债券品种选择 上 , 主 要通过 利 率 趋势分 析 、 投资人 偏 好 分析、 对 收 益率曲 线 形 态变化 的 预 期 、 信用评估、 市场收益率定价、 流动性分析, 筛选出流动性良好, 成交活跃、 符 合 目标久期、到期收益率有优势且信用风险较低的券种。 六、中小企业私募债券投资策略


本基金将在严格 控制信用风险的基础上, 通过严密的投资决策流程、 投资授 权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券, 并通过组合管 理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险, 实现投资收益的最 大 化。 七、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 (多头套期保值或空头套期 保值) , 并 根据风险资产投资 (或拟投资) 的总体规模和风险系数决 定股指期货 的投资比例; 其次, 本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指 期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择, 以对冲 风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 八、权证投资策略 本基金在实现权证投资时, 将通过对权证标的证券基本面的研究, 结合权证 定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。 九、资产支持证券的投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把 握市场交易机会等积极策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用38 研究和流动性管理, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资, 以期获得 长期稳定收益。 第 九 部 分 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本基金业绩比较基准 为:沪深 300 指数收益率×50%+ 中国债券总指数收益 率×50% 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略, 确定变更基 金的比较基准或其权重构成。 若业绩比较基准的 变更对基金投资无实质性不利影 响, 需经基金管理人与基金托管人协商一致报按照监管部门要求履行适当程序后 在指定媒介上及时公告, 并在更新的招募说明书中列示, 无需召开基金份额持有 人大会。 第十部分 风 险 收 益 特 征 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金,但低于股票型基金,属于中高预期收益风险水平的投资品种。 第 十 一 部 分 基 金 投 资 组 合 报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 7 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月30 日。 1 报 告期 末基 金 资 产 组合 情 况 39 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 1,095,531,325.41 89.17 其中:股票 1,095,531,325.41 89.17 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 131,100,396.21 10.67 7 其他各项资产 1,998,991.42 0.16 8 合计 1,228,630,713.04 100.00 2 报 告期 末按 行 业 分 类的 股 票 投 资组 合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 938,387,194.58 78.04 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 31,636,075.70 2.63 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 47,424,312.26 3.94 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,099,207.62 0.51 40 J 金融业 71,984,535.25 5.99 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,095,531,325.41 91.11 3 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明 细 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例( %) 1 300458 全志科技 3,877,966 102,145,624.44 8.50 2 300007 汉威电子 4,458,103 85,863,063.78 7.14 3 600114 东睦股份 3,836,583 67,140,202.50 5.58 4 300196 长海股份 1,925,007 57,268,958.25 4.76 5 002494 华斯股份 3,708,281 54,066,736.98 4.50 6 603737 三棵树 824,100 52,849,533.00 4.40 7 600885 宏发股份 1,285,530 51,279,791.70 4.26 8 603517 绝味食品 1,393,696 48,598,179.52 4.04 9 600686 金龙汽车 3,629,599 48,273,666.70 4.01 10 600004 白云机场 2,569,031 47,424,312.26 3.94 4 报 告期 末按 债 券 品 种分 类 的 债 券投 资 组 合 本基金本报告期末未持有债券投资。 41 5 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 债 券 投资 明 细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 资 产 支持 证 券 投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资 明 细





本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报 告期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 权 证 投资 明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报 告期 末本 基 金 投 资的 股 指 期 货交 易 情 况 说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货, 本基金将根据风 险管理的原则, 以套期保值为主要目的, 有选择地投资于股指期货。 套期保值将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征, 通过资产 配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的, 本基金将按法律法 规的规定执行。 10 报告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明 10.1 本 期国债期货投资政策 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 42 10.3 本 期国债期货投资评价 无。 11 投资 组合 报 告 附 注 11.1 本报 告期内,基 金投资的前 十名证券的 发行主体没 有被监管部 门立案调 查 的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基 金投资前十 名股票中, 不存在投资 于超出基金 合同规定备 选股票库 之 外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 472,275.68 2 应收证券清算款 1,505,600.07 3 应收股利 - 4 应收利息 21,115.67 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,998,991.42 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说明 1 300458 全志科技 66,022,843.08 5.49 非公开发行流通受限 2 002494 华斯股份 54,066,736.98 4.50 非公开发行流通受限 43 第十 二 部 分 基 金 的 业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 , 计 入 费 用 后 实 际收益水平要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间 2017 年6 月30 日) 阶段 净值 增长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②- ④ 2017-1-1至 2017-6-30 -5.03% 0.92% 4.28% 0.30% -9.31% 0.62% 2016-9-13至 2016-12-31 -3.23% 0.56% -0.40% 0.39% -2.83% 0.17% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 第十 三部分 费 用 概 览 一、 与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管 理费按前一 日基金资产 净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算 方法如下: H =E× 1.5%÷ 当年天数 44 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 公休假 或不可抗力致使 无法按时支付的 ,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据, 自动在次月初 5 个工作日内从基金财产中一次性支取 , 基金管理人 无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 公休日 或不可抗力致使无法按时支 付的,支付日期顺延。 二、 与基金销售有关的费用 1、申购费用 (1 )场外申购费率 本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。 投资人在一天之内如果有多 笔申购,适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会 保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其 纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客 户外的其他投资人。 45 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。 除上述养老金客户外,其他 投 资 人 申 购 本 基 金 基 金 份 额 申 购 费 率 如 下 所 示 : 申购金额(M ) 申购费率 M<100 万 1.50% 100 万≤M<500 万 1.00% 500 万≤M<1000万 0.40% M≥1000 万 每笔1000 元 (2 )场内申购费率 本基金场内申购费率参照场外申购费率设定。 (3 ) 本基金 的 申 购费用 由 基 金申购 人 承 担,不 列 入 基金财 产 , 主要用 于 本 基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费率 (1 )场外赎回费率 本基金的场外赎回费率按持有期递减,具体费率如下: 赎回费率(持有期限 Y) Y <7 天 1.5% 7 天≤Y <30 天 0.75% 30 天≤Y <3 个月 0.5% 3 个月≤Y<6 个月 0.5% Y≥6 个月 0 注:1 个月按 30 天计算 (2 )场内赎回费率 本基金的场内赎回费率固定为 0.50% 。 场内赎回费用由场内 基金份额赎回人 承担,场内 赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25% 。 (3 ) 本基金 的 场 外赎回 费 用 在场外 投 资 人赎回 本 基 金份额 时 收 取。对 于 场 外赎回的份额, 对持续持有期少于 30 天的投资人收取的赎回费全额计入基金财 产; 对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75% 计入基46 金财产; 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于 总额的 50% 计入基金财产; 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不 低于总额的 25% 计入基金财产。 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必 要的手续费 。 3 、 基 金管理 人 可 以在 基 金 合 同约定 的 范 围内调 整 费 率或收 费 方 式,并 最 迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介 上公告。 4 、 基 金管理 人 可 以在不 违 反 法律法 规 规 定及基 金 合 同约定 的 情 形下根 据 市 场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动 期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金申购 费率和赎回费率。 三、 其他费用 1、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、 《基金合同》生效后与基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金的证券、期货交易费用; 5、基金的银行汇划费用; 6、基金的开户费用、账户维护费用; 7 、 按 照国家 有 关 规定和 《 基 金合同 》 约 定,可 以 在 基金财 产 中 列支的 其 他 费用。 上述费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费 用,由基金托管人从基金财产中支付。 上 述 基 金费用 由 基 金管理 人 在 法律规 定 的 范围内 参 照 公允的 市 场 价格确 定 , 法律法规另有规定时从其规定。 四、 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或 基金财产的损失; 2、基金 管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 47 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项 目。 五、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 第 十四部分 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主 要 更 新 内容 重要提示 更新了重要提示相关内容。 三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了销售机构的相关信息; 九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 十、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。 二十二、其他应披露 事项 披露了自 2017 年 3 月 13 日至 2017 年 9 月 13 日期间本基 金的公告信息,详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 二○一 七年十月二十八日