富国新兴产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）
（摘要）
（二0 一七年第二号）
重要提示
富国新兴产业股票型证券投资基金（以下简称本基金）于 2015 年 1 月 15 日获得中国证监会准予注册的批
复（证监许可【2015】93 号）。本基金的基金合同于 2015 年 3 月 12 日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对
本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者认购（申购）
基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决
策，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对
申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险。投资者在获得基金投资收益
的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券
特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险
以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则，在投资者作出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为股票型基金，其预期风险、预期收益高于混合型基金、货币市场基金和债券型基金，属于较高预
期收益和预期风险水平的投资品种。
本基金投资于中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方
式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质
量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带
来一定的负面影响和损失，本基金的特定风险详见招募说明书风险揭示章节等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保
证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一
定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2017 年 9 月 12 日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2017 年 6 月
30 日（财务数据未经审计）。
第一部分基金管理人
一、基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年 4 月 13 日电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：3 亿元人民币
股权结构（截止于 2017 年 09 月 12 日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决
策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符
合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十四个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收
益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投
资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理
部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董
事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有
限公司、富国资产管理（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益
类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多
等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统
一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元
资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、
跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权
益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、
一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基
本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏
观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的
机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北
京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销管理部：负
责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售
支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集
客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公
司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非
公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决
策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息
披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司
财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事
会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）
有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户
资产管理以及中国证监会认可的其他业务。截止到 2017 年 8 月 31 日，公司有员工 399 人，其中 65.4%以上具有硕士以上学历。
二、主要人员情况
（一）董事会成员
薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、会
计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，
海通证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有
限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天
益价值证券投资基金基金经理。
麦陈婉芬女士（ConstanceMak ），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计师。现任 BMO 金融集团亚洲
业务总经理（GeneralManager,Asia,International,BMOFinancialGroup），中加贸易理事会董事和加拿大中文
电视台顾问团的成员。历任 St.MargaretsCollege 教师，加拿大毕马威(KPMG) 会计事务所的合伙人。
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、
董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副
教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行) 会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非
银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申
银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部研
究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、
经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
EdgarNormundLegzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO 金融集团国际业务全球总
裁（SVPManagingDirector,International,BMOFinancialGroup）。1980 年至 1984 年在 CoopersLybrand 担任审
计工作；1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生，董事，本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司自营业务部总经理。历任山
东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信
托有限公司计财部业务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理，山东省国际信托股份有
限公司自营业务部副总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任人民银行上海市徐
汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记
兼分理处副主任（主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经
理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财
会管理总部副总经理、总经理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董事局主席。历任上海市劳改局
政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。历任上海仪器仪表研究所计
划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公
室主任、局长助理、副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党
组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书
记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯(CaryS.Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现任圣力嘉学院(SenecaCollege)工商
系会计及财务金融科教授。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 ThorneRiddell 公司担任审计工作，
有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 NeoMaterialsTechnologiesInc.前身AMRTechnologiesInc.,MLJGlobalBusinessDevelopmentsInc.,UniLinkTele.comInc.等国际性公司为首席财务总监
(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法
学院教师。
（二）监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。历任济宁信托投资公司
投资部科员；济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理；山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经
理、副经理；山东省国际信托投资有限公司稽核法律部经理；山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监；
山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心法律合规总部副总经理，公
司律师。历任上海市高、中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长，上海市第二中级人民法院审判员、
办公室综合科科长。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险官。历任
美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学化学系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型
发展和风险审查高级经理；蒙特利尔银行操作风险资本管理总监；道明证券交易风险管理部副总裁兼总监；
华侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助理，历任海通证券股份有限公
司稽核部二级部经理等。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总监。历任富国基金管理有限公
司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。历任上海金新金融工程研究院
部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽
核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售总监助理。历任辽宁省证券公
司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级
销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力资源总监助理。历任上海交通
大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海) 有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富
国基金管理有限公司人事经理。
（三）督察长
赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛（集团）有限公司
资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司
合规与风控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有
限公司督察长。
（四）经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办
事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽
察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，华安基金管理有限公司市场总
监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利
资本国际 Barra 公司（MSCIBARRA）BARRA 股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司
（BarclaysGlobalInvestors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限
公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限公司，历任产品开发主管、基
金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公
司副总经理兼权益投资部总经理兼基金经理。
（五）本基金基金经理
魏伟，硕士，曾任华富基金管理有限公司行业研究员；农银汇理基金管理有限公司研究员、高级研究员、
基金经理助理、基金经理；2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，2014 年 7 月起任富国低碳环保混合
型证券投资基金基金经理，2015 年 3 月起兼任富国新兴产业股票型证券投资基金基金经理。具有基金从
业资格。
（六）投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
（七）其他
上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至 2017 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学
本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承诚实信用、
勤勉尽责的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的
服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高
效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产
证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内
率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月，
中国工商银行共托管证券投资基金 745 只。自 2003 年以来，中国工商银行连续十四年获得香港《亚洲货
币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等
境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质
获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
第三部分相关服务机构
一、基金销售机构
（一）直销机构
名称：富国基金管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999 年 4 月 13 日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-80126257、80126253
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二）代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表:易会满
联系电话:010-95588
传真电话：010-95588
联系人员：杨先生
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表:田国立
联系电话:010-66594946
传真电话：010-66594946
联系人员：陈洪源
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表:王洪章
联系电话:010-66275654
传真电话：010－66275654
联系人员：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表:牛锡明
联系电话:021-58781234传真电话：021-58408483
联系人员：张宏革
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表:李建红
联系电话:0755-83198888
传真电话：0755-83195109
联系人员：曾里南
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
(6)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表:李庆萍
联系电话:010-65550827
传真电话：010-65550827
联系人员：常振明
客服电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市北京东路 689 号
法人代表:吉晓辉
联系电话:021-61618888
传真电话：021-63604199
联系人员：唐小姐
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
(8)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区正义路 4 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表:董文标
联系电话:010-58351666
传真电话：010-57092611
联系人员：杨成茜
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
(9)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法人代表:李国华联系电话:010-68858057
传真电话：010-68858057
联系人员：王硕
客服电话：95580
公司网站：www.psbc.com
(10)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表:吴建
联系电话:010-85238667
传真电话：010-85238680
联系人员：郑鹏
客服电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
(11)深圳平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表:肖遂宁
联系电话:0755-22197874
传真电话：0755-22197874
联系人员：蔡宇洲
客服电话：95511-3
公司网站：www.bank.pingan.com
(12)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城南城路 2 号
办公地址:东莞市莞城南城路 2 号
法人代表:何沛良
联系电话:0769－22866268
传真电话：0769 －22866268
联系人员：何茂才
客服电话：0769-961122
公司网站：www.drcbank.com
(13)广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表:王继康
联系电话:020-28019593
传真电话：020-22389014
联系人员：黎超雄
客服电话：020-961111
公司网站：www.grcbank.com
(14)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号法人代表:俞俊海
联系电话:0575-81105323
传真电话：0575-84788134
联系人员：孟建潮
客服电话：400-8896-596
公司网站：www.borf.cn
(15)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国上海- 自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表:杨德红
联系电话:021-38676666
传真电话：021-38670666
联系人员：芮敏琪
客服电话：400-8888-666/95521
公司网站：www.gtja.com
(16)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表:王常青
联系电话:010-65183888
传真电话：010-65182261
联系人员：权唐
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
(17)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表:何如
联系电话:0755-82130833
传真电话：0755-82133952
联系人员：周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
(18)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表:张佑君
联系电话:010-84588888
传真电话：010-84865560
联系人员：顾凌
客服电话：95558
公司网站：www.cs.ecitic.com
(19)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表:陈有安
联系电话:010-66568292
传真电话：010-66568990
联系人员：邓颜
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
(20)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法人代表:周杰
联系电话:021-23219000
传真电话：021-23219000
联系人员：李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
(21)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表:李梅
联系电话:021-33389888
传真电话：021-33388224
联系人员：黄莹
客服电话：95523 或 4008895523
公司网站：www.swhysc.com
(22)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表:余维佳
联系电话:023-63786464
传真电话：023-637862121
联系人员：张煜
客服电话：4008096096
公司网站：www.swsc.com.cn
(23)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表:张志刚
联系电话:010-63080985
传真电话：01063080978
联系人员：唐静
客服电话：95321
公司网站：www.cindasc.com
(24)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表:薛峰
联系电话:021-22169999
传真电话：021-22169134
联系人员：刘晨、李芳芳
客服电话：95525
公司网站：www.ebscn.com
(25)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表:杨宇翔
联系电话:95511-8
传真电话：95511-8
联系人员：吴琼
客服电话：95511-8
公司网站：stock.pingan.com
(26)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法人代表:常喆
联系电话:010-84183333
传真电话：010-84183311-3389
联系人员：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
(27)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
法人代表:李玮
联系电话:0531-68889155
传真电话：0531 －68889185
联系人员：吴阳
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
(28)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法人代表:刘学民
联系电话:0755-23838751
传真电话：0755-25838701
联系人员：吴军
客服电话：95358
公司网站：www.firstcapital.com.cn(29)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法人代表:黄金琳
联系电话:0591-87383600
传真电话：0591-87383610
联系人员：张宗锐
客服电话：96326 福建省外请先拨 0591-
公司网站：www.hfzq.com.cn
(30)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表:李晓安
联系电话:0931-4890208
传真电话：0931-4890628
联系人员：李昕田
客服电话：0931-96668、4006898888
公司网站：www.hlzqgs.com
(31)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层
法人代表:李剑阁
联系电话:010-65051166
传真电话：010-65051166
联系人员：陶亭
客服电话：010-65051166
公司网站：http://www.cicc.com.cn
(32)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法人代表:杨锐敏
联系电话:021-38784818
传真电话：021-68775878
联系人员：倪丹
客服电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
(33)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b)单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b)单元
法人代表:俞洋
联系电话:0755-82083788
传真电话：0755-82083408
联系人员：龚世海
客服电话：400-109-9918公司网站：www.cfdc.com.cn
(34)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表:祝献忠
联系电话:010-85556012
传真电话：010-85556053
联系人员：李慧灵
客服电话：400-898-9999
公司网站：www.hrsec.com.cn
(35)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法人代表:余磊
联系电话:027-87610052
传真电话：027-87618863
联系人员：杨晨
客服电话：4008005000
公司网站：www.tfzq.com
(36)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法人代表:张彦
联系电话:010-83363099
传真电话：010-83363010
联系人员：张燕
客服电话：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn
(37)诺亚正行(上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法人代表:汪静波
联系电话:021-3860-0672
传真电话：021-3860-2300
联系人员：张姚杰
客服电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
(38)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法人代表:薛峰
联系电话:0755-33227950
传真电话：0755-82080798
联系人员：汤素娅客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
(39)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法人代表:其实
联系电话:021-54509998
传真电话：021-64385308
联系人员：潘世友
客服电话：400-1818-188
公司网站：www.1234567.com.cn
(40)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～906 室
法人代表:杨文斌
联系电话:021-58870011
传真电话：021-68596916
联系人员：张茹
客服电话：4007009665
公司网站：www.ehowbuy.com
(41)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表:陈柏青
联系电话:021-60897840
传真电话：0571-26697013
联系人员：张裕
客服电话：4000766123
公司网站：www.fund123.cn
(42)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法人代表:张跃伟
联系电话:021-58788678-8201，13585790204
传真电话：02158787698
联系人员：沈雯斌
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
(43)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表:凌顺平
联系电话:0571-88911818
传真电话：0571-86800423联系人员：吴强
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
(44)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表:沈继伟
联系电话:021-50583533
传真电话：021-50583633
联系人员：曹怡晨
客服电话：400-067-6266
公司网站：http://a.leadfund.com.cn
(45)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法人代表:梁蓉
联系电话:010-66154828
传真电话：010-88067526
联系人员：张旭
客服电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
(46)宜信普泽投资顾问北京有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法人代表:沈伟桦
联系电话:010-52855713
传真电话：010-85894285
联系人员：程刚
客服电话：400-609-9200
公司网站：www.yixinfund.com
(47)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表:钱燕飞
联系电话:025-66996699-887226
传真电话：025-66996699
联系人员：王锋
客服电话：95177
公司网站：www.snjijin.com
(48)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法人代表:王伟刚
联系电话:010-56282140传真电话：010-62680827
联系人员：丁向坤
客服电话：400-619-9059
公司网站：www.hcjijin.com
(49)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼
办公地址:上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室
法人代表:申健
联系电话:021-20219188
传真电话：021-20219923
联系人员：印强明
客服电话：021-20292031
公司网站：https://8.gw.com.cn/
(50)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二街 10 号秦鹏大厦 12 层
法人代表:张琪
联系电话:010-62675369
传真电话：010-62675979
联系人员：付文红
客服电话：010-62675369
公司网站：www.xincai.com
(51)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法人代表:李振
联系电话:010-65181028
传真电话：010-65174782/65231189
联系人员：魏尧
客服电话：400-057-8855
公司网站：www.kstreasure.com
(52)济安财富(北京) 资本管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法人代表:杨健
联系电话:010-65309516
传真电话：010-65330699
联系人员：李海燕
客服电话：400-673-7010
公司网站：www.jianfortune.com
(53)上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国上海- 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法人代表:王廷富联系电话:021-51327185
传真电话：021-50710161
联系人员：姜吉灵
客服电话：400-821-0203
公司网站：www.520fund.com.cn
(54)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法人代表:燕斌
联系电话:021-52822063
传真电话：021-52975270
联系人员：凌秋艳
客服电话：400-046-6788
公司网站：www.66zichan.com
(55)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法人代表:王翔
联系电话:021-65370077
传真电话：021-55085991
联系人员：蓝杰
客服电话：400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
(56)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表:陈继武
联系电话:021-63333319
传真电话：021-63332523
联系人员：李晓明
客服电话：4000-178-000
公司网站：www.lingxianfund.com
(57)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法人代表:鲍东华
联系电话:021-20665952
传真电话：021-22066653
联系人员：宁博宇
客服电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
(58)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203法人代表:肖雯
联系电话:020-89629099
传真电话：020-89629011
联系人员：黄敏娥
客服电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
(59)中证金牛(北京) 投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法人代表:彭运年
联系电话:010-59336529
传真电话：010-59336510
联系人员：陈珍珍
客服电话：400-8909-998
公司网站：www.jnlc.com
(60)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法人代表:江卉
联系电话:010-89189291
传真电话：010-89188000
联系人员：徐伯宇
客服电话：95118
公司网站：http://fund.jd.com/
(61)深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东方科技大厦 18F
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 18 号东方科技大厦 18F
法人代表:赖任军
联系电话:0755-66892301
传真电话：0755-66892399
联系人员：张烨
客服电话：400-9500-888
公司网站：www.jfzinv.com
(62)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHOT2B 座 2507
法人代表:钟斐斐
联系电话:010-61840688
传真电话：010-61840699
联系人员：戚晓强
客服电话：4000618518
公司网站：danjuanapp.com
(63)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法人代表:李一梅
联系电话:010-88066632
传真电话：010-88066552
联系人员：仲秋月
客服电话：400-817-5666
公司网站：www.amcfortune.com
（三）其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并及时公告。
二、基金登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：薛爱东
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：徐慧
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
电话：（021）31358666
传真：（021）31358666
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
第四部分基金名称
富国新兴产业股票型证券投资基金
第五部分基金类型
股票型
第六部分投资目标
本基金主要投资于新兴产业相关股票，通过精选个股和风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比
较基准的收益。
第七部分基金投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以
及其他经中国证监会批准上市的股票）、固定收益类资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中
小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、
证券公司发行的短期公司债券、并购重组私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）、衍生工具
（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关
规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范
围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于新兴产业相关股票不低于非
现金基金资产的 80%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3% ，每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
第八部分基金投资策略
1、大类资产配置策略
本基金采取自上而下的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性
相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
（1）宏观经济指标，包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI 、CPI 、市场利率变化、货币供应量、固定资产
投资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济周期阶段；
（2）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、
市场资金供求关系及其变化；
（3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；
（4）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展趋势，并在严格控制投资组合
风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的比例。
2、股票投资策略
（1）新兴产业的界定
本基金所界定的新兴产业为具备新技术、新工艺、新市场需求、新商业模式等新兴要素的产业。在现阶段
新兴产业重点包括：节能环保、信息产业、生物医药、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车、新
兴消费等产业。
本基金管理人将持续跟踪国家相关政策、关注新兴产业发展状况、科研成果和技术工艺的重大突破及市场
需求商业模式创新等因素的变化，对新兴产业的范畴进行动态调整。
（2）行业配置策略
根据新兴产业各子行业的特征，本基金将从行业发展生命周期、行业成长潜力、行业景气度、行业竞争格
局、技术水平及其发展趋势等多角度，综合评估各个行业的投资价值。
（3）个股精选策略
在行业配置的基础上，本基金管理人将采用自下而上的研究方法，采取定性和定量分析相结合的方法对上
市公司基本面进行深入分析，运用不同的估值方法对上市公司的估值水平进行分析，精选优质股票构建投
资组合。
股票基本面研究主要包括公司的成长性评估和投资价值评估。成长性评估主要综合考虑定性因素如相关领
域的新技术、新研发成果、新生产模式、新商业模式、核心竞争力、业绩驱动因素等和定量因素如市场需
求、产品占有率等的市场容量指标，主营业务收入、EBITDA 、净利润等的预期增长率指标，公司营运指标
（如固定资产周转率等）以及经营杠杆指标等，对公司的成长性和盈利的持续增长前景进行综合评价。投
资价值评估是根据一系列历史和预期的财务指标，结合定性考虑，分析公司盈利稳固性，判断相对投资价值，主要指标包括：EV/EBITDA，EV/Sales、P/E 、P/B、P/RNAV 、股息率、ROE、经营利润率和净利润率等。
分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。
3、债券投资策略
本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值
判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市
场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行
预测，相机而动、积极调整。
（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效
的控制整体资产风险；
（2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用
集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相
对价格变化中获利；
（3）市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益特性构建和调整组合，提高投
资收益；
（4）相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种，选择合适的交易
时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属；
（5）信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现
金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。
对于可转换债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性，以期通过转换条款分享因
股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、
公司经营业绩、公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本
基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前
偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等
积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。
4、中小企业私募债券的投资
本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展开。久期控制方面，根据宏
观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合的久期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分
析，对企业性质、所处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流动性
控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求获取较高收益的同时确保
整体组合的流动性安全。
5、金融衍生工具投资
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人主要通过采取有效的组合策略，
将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争
利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。
第九部分基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证 800 指数收益率 80%+中债综合指数收益率 20%。
中证 800 指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况的指数。
中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深 300 指数成份股一起构成。本基金管理人认为，该业绩比较
基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为
市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本
基金管理人经与基金托管人协商一致，在报中国证监会备案后，可以变更业绩比较基准并及时公告，而无
需召开基金份额持有人大会。第十部分基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于较
高预期收益和预期风险水平的投资品种。
第十一部分投资组合报告
一、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 3,073,595,261.12 93.61
其中：股票 3,073,595,261.12 93.61
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 191,631,960.98 5.84
7 其他资产 18,212,201.06 0.55
8 合计 3,283,439,423.16 100.00
二、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 2,197,638,825.85 67.26
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,538.00 0.00
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 325,949,390.83 9.98
G 交通运输、仓储和邮政业 244,426,981.20 7.48
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 53,617.48 0.00
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 305,524,907.76 9.35
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 3,073,595,261.12 94.07
三、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 002640 跨境通 15,577,505.00 325,935,416.61 9.98
2 300136 信维通信 8,059,992.00 322,560,879.84 9.87
3 002035 华帝股份 13,125,516.00 317,637,487.20 9.72
4 002572 索菲亚 7,478,460.00 306,616,860.00 9.38
5 002127 南极电商 25,291,797.00 305,524,907.76 9.35
6 002508 老板电器 6,552,923.00 284,921,092.04 8.72
7 002475 立讯精密 8,924,274.00 260,945,771.76 7.99
8 002043 兔宝宝 17,852,579.00 247,079,693.36 7.56
9 002120 韵达股份 4,736,957.00 244,426,981.20 7.48
10 002511 中顺洁柔 18,397,360.00 243,397,072.80 7.45
四、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
五、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计( 元) －
股指期货投资本期收益( 元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（二）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争
利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本。
十、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（二）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十一、投资组合报告附注（一）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
（二）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（三）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 344,361.97
2 应收证券清算款 12,105,073.14
3 应收股利 －
4 应收利息 34,422.76
5 应收申购款 5,728,343.19
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
9 其他 －
10 合计 18,212,201.06
（四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分
的公允价值
(元) 占基金资产
净值比例（%） 流通受限情况说明
1 002127 南极电商 305,524,907.76 9.35 筹划重大事项
2 002640 跨境通 67,946,880.36 2.08 非公开发行股票
注：本基金本报告期末持有跨境通(股票代码:002640)公允价值为 325,935,416.61 元，其中非公开发行部分
公允价值为 67,946,880.36 元，剩余部分为正常流通股票
（六）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
第十二部分基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - -
2015.03.12-2015.12.31 48.60% 2.02% 10.77% 2.11% 37.83% -0.09%
2016.01.01-2016.12.31 -29.14% 1.95% -10.02% 1.22% -19.12% 0.73%
2017.01.01-2017.06.30 21.65% 1.03% 5.53% 0.48% 16.12% 0.55%
2015.03.12-2017.06.30 28.10% 1.82% 5.18% 1.51% 22.92% 0.31%
二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：1、截止日期为 2017 年 6 月 30 日。
2、本基金于 2015 年 3 月 12 日成立，建仓期 6 个月，从 2015 年 3 月 12 日起至 2015 年 9 月 11 日，建仓
期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
第十三部分费用概览
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的证券、期货开户费用，银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E1.5%当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月首
2 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基
金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E0.25%当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月首
2 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基
金托管人协商解决。
上述一、基金费用的种类中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当
期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。五、与基金销售有关的费用
（一）申购费用和赎回费用
1、申购费率
投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计
算。
本基金提供两种申购费用的支付模式：
（1）前端收费模式
前端收费模式，即在申购时支付申购费用，该费用按申购金额递减。
本基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下：
A、申购费率
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100 万元 1.50%
100 万元≤M＜500 万元 1.20%
M≥500 万元 1000 元/笔
注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。
B、特定申购费率
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100 万元 0.45%
100 万元≤M＜500 万元 0.36%
M≥500 万元 1000 元/笔
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户，包括基本养老基金与依
法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；
可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划、企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告
将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
（2）后端收费模式
后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的持有时间递减。后端收费模式目
前仅适用于富国基金直销，如有变更，详见届时公告或更新的招募说明书，具体见下表：
持有时间 后端申购费率
T≤1 年 1.80%
1 年＜T≤3 年 1.20%
3 年＜T≤5 年 0.60%
T＞5 年 0.00%
（注：持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。1 年为 365 日，2 年为 730 日，依此类
推）
基金申购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。
2、赎回费率
（1）赎回费用由基金赎回人承担。投资者认（申）购本基金所对应的赎回费率随持有时间递减。具体如
下：
持有期限（N） 赎回费率 N＜7 日 1.50%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N ＜1 年 0.50%
1 年≤N ＜2 年 0.30%
N≥2 年 0
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额自登记机构确认之日开始计算。1 年为 365 日，2 年为 730 日，
依此类推）
（2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于 30 日但少于
90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 75% 计入基金财产；对持续持有期长于 90 日但少于 180 日
的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 180 日但少于 730 日的投
资者，将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
对持续持有期长于 730 日的投资者，不收取赎回费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针
对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，
基金管理人可以适当调低销售费率。
（二）基金转换费及转换份额的计算（前端收费模式）
1、基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次
转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
（1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
（2）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模
式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基
金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
2、基金转换的计算：
转出基金赎回费＝转出金额转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转
入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
第十四部分对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求进行了更新，
主要更新内容如下：
1、在重要提示中，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。
2、在第三部分基金管理人中，更新了基金管理人概况及主要人员情况。
3、在第四部分基金托管人中，更新了基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营情况、内部控制制
度情况以及托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序。4、在第五部分相关服务机构中，更新了代销机构的信息。
5、在第八部分基金份额的申购与赎回中，更新了代销机构的信息。
6、在第九部分基金的投资中，更新了基金投资组合报告，内容截止至 2017 年 6 月 30 日。
7、在第十部分基金的业绩中，更新了基金业绩表现数据及历史走势对比图，内容截止至 2017 年 6 月
30 日。
8、在第二十一部分基金份额持有人服务中，更新了部分服务内容。
9、在第二十二部分其他应披露事项中，更新了本报告期内的其他应披露事项。
富国基金管理有限公司
2017 年 10 月 27 日
