国联安信心增长债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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国 联 安信 心 增长 债 券型 证 券投 资 基金
2017 年第 3 季度 报 告
2017 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中信 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年十 月二十 七日国联安信心增长债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
2
§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 10 月 25 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。
§ 2
基金产品概况
基金简 称 国联安 信心 增长 债券
基金主 代码 253060
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 7 月 29 日
报告期 末基 金份 额总 额 56,462,039.28 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通过 积极 主动 地投 资管 理， 力
争获取 高于 业绩 比较 基准 的投资 收益 。
投资策 略
本基金 主要 采取 利率 策略 、 信用 策略、 息差 策略、 可转债
投资策 略等 积极 投资 策略 ， 在严 格控 制流 动性 风险 、 利率
风险以 及信 用风 险的 基础 上， 主 动管 理寻 找价 值被 低估的
固定收 益投 资品 种， 构建 及调整 固定 收益 投资 组合 ， 以期
获得最 大化 的债 券收 益； 并通过 适当 参与 新股 发行 申购及
增发新 股申 购等 较低 风险 投资品 种， 力争 获取 超额 收益 。
业绩比 较基 准 中证全 债指 数 国联安信心增长债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品
种， 其 预期 风险 与收 益高 于货币 市场 基金 ， 低 于混 合型基
金和股 票型 基金 。
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
下属分 级 基 金的 基金 简称 国联安 信心 增长 债 券 A 国联安 信心 增长 债 券 B
下属 分 级基 金的 交易 代码 253060 253061
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
54,070,196.42 份 2,391,842.86 份
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日)
国联安 信心 增长 债 券 A 国联安 信心 增长 债 券 B
1. 本期 已实 现收 益 -3,956,426.83 -55,494.71
2. 本期 利润 1,632,477.47 14,029.63
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0061 0.0052
4. 期末 基金 资产 净值 55,782,856.60 2,452,756.01
5. 期末 基金 份额 净值 1.0317 1.0255
注： 1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益， 包含 停牌 股 票
按公允 价值 调整 的影 响；
2 、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 例如， 开放 式基 金的 申购赎 回费 等 ，
计入费 用后 实际 收益 要低 于所列 数字 。
3.2 基金净值表现 国联安信心增长债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 国联安信心增长 债券 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 0.56% 0.07% 0.56% 0.04% 0.00% 0.03%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水 平
要低于 所列 数字 。
2、 国联安信心增长 债券 B ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 0.54% 0.07% 0.56% 0.04% -0.02% 0.03%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水 平
要低于 所列 数字 。
3.2.2 自基金转型以来 基 金累计净值增长率变 动及 其与同期业绩比较基 准收 益率变动的比较
国联安 信心 增长 债券 型证 券投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2014 年 7 月 29 日至 2017 年 9 月 30 日)
1． 国 联安 信心 增长 债券 A ：
国联安信心增长债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 中证 全债 指数 ；
2 、 本基 金转 型日 期为 2014 年 7 月 29 日， 本基 金建 仓期为 自基 金转 型之 日起 的 6 个 月， 建仓
期结束 时各 项资 产配 置符 合合同 约定 ；
3 、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2． 国 联安 信心 增长 债券 B ：
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 中证 全债 指数 ；
2 、 本基 金转 型日 期为 2014 年 7 月 29 日， 本基 金建 仓期为 自基 金转 型之 日起 的 6 个 月， 建仓
期结束 时各 项资 产配 置符 合合同 约定 ；
3 、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期 国联安信心增长债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
6
王超伟
本基金
基金经
理、兼
任国联
安睿祺
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫安灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理、国
联安锐
意成长
混合型
证券投
资基金
基金经
理。
2016-06-16 -
9 年（ 自
2008 年起 ）
王超伟，硕士研究生。2008 年 7
月至 2011 年 8 月 在国 泰君 安证券
股 份 有 限 公 司 证 券 及 衍 生 品 投 资
总部任 投资 经理 。2011 年 8 月至
2015 年 9 月 在国 泰君 安证 券股份
有限公 司权 益投 资部 任投 资经理。
2015 年 9 月 加入 国联 安基 金管理
有 限 公 司 ， 担 任 基 金 经 理 助 理 。
2016 年 2 月 起担 任国 联安 鑫安灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 联
安 睿 祺 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。2016 年 6 月起兼
任 国 联 安 信 心 增 长 债 券 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。2017 年 1 月
起 兼 任 国 联 安 锐 意 成 长 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理 。
吴昊
本基金
基金经
理、兼
任国联
安信心
增益债
券型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安保
本混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
2015-11-27 -
8 年（ 自
2009 年起 ）
吴昊， 男， 博士 研究 生。 2009 年 7
月至 2013 年 6 月 在齐 鲁证 券有限
公司从 事研 究工 作。2013 年 6 月
至 2015 年 6 月在 光大 证券 股份有
限公司从事研究工作。2015 年 7
月 起 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公
司，担任基金经理助理。2015 年
10 月起任国联安保本混合型证券
投资基 金基 金经 理 。 2015 年 11 月
起 任 国 联 安 信 心 增 益 债 券 型 证 券
投资基 金基 金经 理 。 2015 年 11 月
起 任 国 联 安 信 心 增 长 债 券 型 证 券
投资基 金基 金经 理。2016 年 3 月
起 兼 任 国 联 安 安 稳 保 本 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理 。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
7
安稳保
本混合
型证券
投资基
金基金
经理。
吕中凡
本基金
基金经
理，兼
任国联
安新精
选灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安双
佳信用
债券型
证券投
资基金
（LOF ）
基金经
理、国
联安鑫
富混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
德盛安
心成长
混合型
证券投
资基金
基金经
理、国
联安德
盛增利
债券证
券投资
2017-09-26 -
6 年（ 自
2011 年起 ）
吕中凡，硕士研究生。2005 年 7
月至 2008 年 7 月 在华 虹宏 力半导
体制造 有限 公司 （ 原宏 力半 导体制
造有限 公司） 担任 企业 内部 管理咨
询管理 师一 职。 2009 年 3 月至 2011
年 3 月在上海远东资信评估有限
公司 （原 上海 远东 鼎信 财务 咨询有
限公司 ）担 任信 用评 估项 目经理。
2011 年 5 月 加入 国联 安基 金管理
有限公 司， 历 任信 用研 究信 用分析
员、 债 券组 合助 理、 基 金经 理助理
等职位 。2015 年 5 月 起任 国联安
新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。2015 年 5 月起兼
任 国 联 安 双 佳 信 用 债 券 型 证 券 投
资基金（LOF ） 基 金 经 理 。2015
年 7 月起兼任国联安鑫富混合型
证券投 资基 金基 金经 理。 2016 年 9
月 起 兼 任 国 联 安 鑫 盈 混 合 型 证 券
投资基 金基 金经 理。 2016 年 10 月
起 兼 任 国 联 安 德 盛 安 心 成 长 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016
年 11 月 起兼 任国 联安 德盛 增利债
券 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016
年 12 月 起兼 任国 联安 睿利 定期开
放混合 型证 券投 资基 金基 金经理。
2017 年 3 月 起兼 任国 联安 鑫怡混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。 2017
年 9 月起兼任国联安信心增长债
券型证 券投 资基 金基 金经 理。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
8
基金基
金经
理、国
联安睿
利定期
开放混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
怡混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫盈混
合型证
券投资
基金基
金经
理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2 、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 国联安 信心 增 长
债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 及其 他相 关法 律法 规、法 律文 件的 规定 ，本 着诚实 信用 、勤 勉 尽
责的原 则管 理和 运用 基金 财产， 在严 格控 制风 险的 前提下 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。 本
基金运 作管 理符 合有 关法 律法规 和基 金合 同的 规定 和约定 ，无 损害 基金 份额 持有人 利益 的 行 为 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人遵 照相 应法 律法规 和内 部规 章， 制定 并完善 了《 国联 安基 金管 理有限 公司 公 平
交易制度》 （ 以下简称 “ 公 平交易制度 ” ） ，用以规 范 包括投资授 权、研究 分析 、投资决策 、交易 执
行以及 投资 管理 过程 中涉 及的实 施效 果与 业绩 评估 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 公平 交易 制度 的规定 ，公 平对 待不 同投 资组合 ，确 保 各
投资组 合在 获得 投资 信息 、投资 建议 和投 资决 策等 方面均 享有 平等 机会 ；在 交易环 节严 格按 照 时
间优先 ，价 格优 先的 原则 执行指 令； 如遇 指令 价位 相同或 指令 价位 不同 但市 场条件 都满 足时 ， 及
时执行 交易 系统 中的 公平 交易模 块； 采用 公平 交易 分析系 统对 不同 投资 组合 的交易 价差 进行 定 期
分析； 对投 资流 程独 立稽 核等。
本报告 期内 ，公 司旗 下 所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边 交
易量未 发现 有超 过该 证券 当日成 交 量 5% 的 情况 。公 平交易 制度 总体 执行 情况 良好。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
宏观经 济方 面 ， 2017 年 3 季度延 续了 前期 良好 的表 现。 从数 据上 看 ， 经 济内 生 动力仍 然很 强。
2017 年 3 季度 工业 生产 活 动持续 复苏 ， 主 要表 现在 PMI 指数一直 维持 在荣 枯线 以上。PPI 在 8 月
份又有 冲高 迹象 ， 整个 3 季度同 比预 计 在 6%左右。CPI 仍然较 为低 迷 ， 自 2 月 份到 3 季度 一直 未
能突破 2% 。 从货 币投 放来 看，M2 同比 增速自 5 月 份以来 一直 低于 10% ， 金 融去杠 杆效 果明 显。
从政策 面看 ， 在 2017 年 宏 观经济 增长 无忧 的情 况下 ， 货币 政策 稳健 中性 。 海 外方面 ， 欧 洲经 济复
苏，欧 央行 逐步 退出 量化 宽松； 美国 经济 温和 复苏 ，尽管 美联 储加 息仍 有不 确定性 ，但 已经 启 动
缩表； 短期 看汇 率问 题对 央行货 币政 策制 约不 大， 长期看 仍有 重大 影响 。
2017 年 3 季度 债市 收益 率 震荡缓 慢上 行 。 从 持有 期 收益来 看 ， 在 所有 债券 品 种中 ， 短 期信 用
债和低 等级 中等 期限 城投 债表现 较好 ；由 于供 给侧 改革的 影响 ，煤 炭、 钢铁 、水泥 等过 剩产 能 的
产业债 发行 主体 的盈 利能 力明显 好转 ，信 用利 差继 续下降 。但 是， 市场 上有 信用担 忧的 信用 债 的
利差持 续高 位。
本基金 在 2017 年 3 季度 继 续持有 高资 质低 风险 信用 债， 规 避信 用风 险。 本基 金 3 季 度对 债券
市场相 对谨 慎， 没有 通过 杠杆套 息。 在 3 季度 ，本 基金适 当参 与了 可转 债的 波段行 情。
权益市 场 在 2017 年 3 季 度 表现较 好， 但板 块之 间差 异较大 ， 整 体来 看市 场资 金对有 确定 性增
长的股 票较 为青 睐。 本基 金的权 益投 资 2017 年 3 季 度保持 较低 仓位 ， 通 过投 资稳健 蓝筹 股来 获取
相对稳 定 的 收益 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
本报告 期内 ， 国联 安信 心 增长债 券 A 的份 额净值 增 长率 为 0.56% ， 同期 业绩 比较基 准收 益率国联安信心增长债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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为 0.56% ； 国 联安 信心 增长 债券 B 的 份额 净值 增长 率 为 0.54% ， 同 期业 绩比 较基 准收益 率为 0.56% 。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 47,452,007.30 79.74
其中： 债券 47,452,007.30 79.74
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,874,660.87 4.83
7 其他各 项资 产 9,184,596.39 15.43
8 合计 59,511,264.56 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.2.2 报告 期末按行业分 类 的 港股通 投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 投资 。
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细 国联安信心增长债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 17,974,200.00 30.86
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 29,477,807.30 50.62
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 47,452,007.30 81.48
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比 例 （％ ）
1 019557 17 国债 03 120,000 11,977,200.00 20.57
2 1280066 12 合 肥高 新债 89,900 6,524,043.00 11.20
3 019563 17 国债 09 60,000 5,997,000.00 10.30
4 112196 13 苏 宁债 55,330 5,593,309.70 9.60
5 112232 14 长 证债 54,000 5,430,780.00 9.33
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
12
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本期国债期货投 资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报 告期 内， 经查 询上海 证券交 易所 、深 圳 证券交 易所等 机构 公开 信 息披露 平台， 本基 金
投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有出 现被 监管 部门 立案调 查， 或在 本报 告编 制日前 一年 内受 到 公
开谴责 、处 罚的 情形 。
5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中 ， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 50,851.69
2 应收证 券清 算款 8,013,950.68
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,119,529.82
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 264.20 国联安信心增长债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
13
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,184,596.39
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 投资。
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 国联安 信心 增长 债券A 国联安 信心 增长 债券B
本报告 期期 初基 金份 额总 额 418,859,664.29 2,777,065.89
报告期 基金 总申 购份 额 29,021.57 52,647.57
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 364,818,489.44 437,870.60
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 54,070,196.42 2,391,842.86
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告 期
内发生 的转 换出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
单位： 份
项目 国联安 信心 增长 债券A 国联安 信心 增长 债券B
报 告 期期 初 管理 人持 有的本 基
金份额
48,595,775.12 -
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额
- -
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额
- - 国联安信心增长债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
14
报 告 期期 末 管理 人持 有的本 基
金份额
48,595,775.12 -
报 告 期期 末 持有 的本 基金份 额
占基金 总份 额比 例（% ）
86.07 -
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未运 用固 有资 金申 购、 赎回或 者买 卖本 基金 。
§ 8 影响投资者决策的其他 重要信息
8.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
2017 年8 月 23 日
至 2017 年9 月30
日
48,595
,775.1
2
- -
48,595,775.
12
86.07%
2
2017 年7 月1 日
至 2017 年9 月14
日
316,62
3,747.
73
-
316,623,
747.73
0.00 0.00%
3
2017 年8 月 23 日
至 2017 年9 月14
日
37,510
,587.3
5
-
37,510,5
87.35
0.00 0.00%
产品特 有风 险
（1） 持有 份额 比例 较高 的 投资者 （“ 高比 例投 资者 ”）大 额赎 回时 易使 本基 金发生 巨额 赎回 或连
续巨额 赎回， 中小 投资 者 可能面 临赎 回申 请需 要与 高比例 投资 者按 同比 例部 分延期 办理 的风 险 ， 赎
回款项 延期 获得 。
（2） 基金 净值 大幅 波动 的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ， 基金管 理人 进行 基金 财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ； 若
高比例 投资 者赎 回的 基金 份额收 取赎 回费， 相应 的 赎回费 用按 约定 将部 分或 全部归 入基 金资 产 ， 可
能对基 金资 产净 值造 成较 大波动 。
（3） 基金 规模 较小 导致 的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本 基 金
管理人 将继 续勤 勉尽 责， 执行相 关投 资策 略， 力争 实现投 资目 标。
§ 9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1 、中 国证 监会 批准 国联 安 信心增 长债 券型 证券 投资 基金发 行及 募集 的文 件 国联安信心增长债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
15
2 、 《国 联安 信心 增长 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》
3 、 《国 联安 信心 增长 债券 型证券 投资 基金 招募 说明 书》
4 、 《国 联安 信心 增长 债券 型证券 投资 基金 托管 协议 》
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
9.2 存放地点
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路 1318 号 9 楼
9.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com
国联安基金管理有限 公司
二〇一七年十月二十 七日
