国投瑞 银瑞 泽中 证创 业成 长指数 分级 证券 投资 基 金 2017 年第 3 季 度报 告
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国 投瑞 银瑞泽 中证 创业成 长指 数分级 证券 投资基 金
2017 年第 3 季度报 告
2017 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 国投 瑞银基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年十 月二十 七日国投瑞 银瑞 泽中 证创 业成 长指数 分级 证券 投资 基 金 2017 年第 3 季 度报 告
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§ 1
重 要 提示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年 10
月 26 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不
保证基金一定盈利。
基金的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§ 2
基 金 产品概 况
基金简称 国投瑞银中证创业指数分级
基金主代码 161223
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 3 月 17 日
报告期末基金份额总额 589,993,650.05 份
投资目标 本基金通过被动的指数化投资管理， 实现对中证创
业成长指数的有效跟踪， 力求将基金净值收益率与
业绩比较基准之间的日平均跟踪误差控制在 0.35%
以内，年跟踪误差控制在 4% 以内。
投资策略 本基金为被动式指数基金， 原则上采用指数复制投
资策略， 按照个股在基准指数中的基准权重构建股
票组合， 并根据基准指数成份股及其权重的变动进
行相应地调整，以复制和跟踪基准指数。 国投瑞 银瑞 泽中 证创 业成 长指数 分级 证券 投资 基 金 2017 年第 3 季 度报 告
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当预期指数成份股调整和成份股将发生分红、配
股、 增发等行为时， 或 者因特殊情况 （如股权分置
改革等）导致基金无法有效复制和跟踪基准指数
时， 基金管理人可以对基金的投资组 合进行适当调
整， 并可在条件允许的情况下， 辅以金融衍生工具
进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。
为有效控制指数的跟踪误差， 本基金在注重风险管
理的前提下， 以套期保值为目的， 适度运用股指期
货。
业绩比较基准 95%× 中证创业成长指 数收益率＋5%× 银行活 期存
款利率（税后）
风险收益特征 本基金为股票型基金， 属于高风险、 高收益的基金
品种，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、
债券型基金和混合型基金。
从本基金所分离的两类基金份额， 国投创业成长 A
份额具有低风险、 收益相对稳定的特征； 国投创业
成长 B 份额具有高风险 、高预期收益的特征。
基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下属 分级基金的基金简
称
国投瑞银中证
创业指数分级
国投瑞银中证
创业指数分级
A
国投瑞银中证
创业指数分级
B
下属 分级基金的场内简
称
国投成长 成长 A 级 成长 B 级
下属 分级基金的交易代
码
161223 150213 150214
报告期末下属 分级基金
的份额总额
9,208,784.05 份
290,392,433.00
份
290,392,433.00
份 国投瑞 银瑞 泽中 证创 业成 长指数 分级 证券 投资 基 金 2017 年第 3 季 度报 告
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§ 3
主 要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主 要财 务指 标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日)
1. 本期已实现收益 3,770,571.19
2. 本期利润 18,423,339.29
3. 加权平均基金份额本期利润 0.0271
4. 期末基金资产净值 444,012,550.62
5. 期末基金份额净值 0.753
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含
公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本
期公允价值变动收益。
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如
基金申购赎回费、基金转换费等）,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
4.15% 0.85% 4.92% 0.95% -0.77% -0.10%
注：1、 本基金业绩比较基准为95%× 中证创 业成长指数收益率＋5%× 银行活
期存款利率（税后） 。本基金是以中证创业成长指数为标的指数的被动式、指数
型基金， 对中证创业成长指数成份股的配置基准为95% ， 故以此为业绩比较基准，
能够准确地反映本基金的投资绩效。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
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3.2.2 自 基金 合同 生效以 来 基 金累 计份额 净值增 长率 变动 及其与 同期业 绩比 较基
准 收益 率变动 的比 较
国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015 年 3 月 17 日至 2017 年 9 月 30 日）
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基
金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
§ 4
管 理 人报告
4.1 基 金经 理（ 或基金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
赵建
本基
金基
金经
理
2015-03-
17
- 14
中国籍， 博士， 具有基 金从业
资格。 曾任职于上海博弘投资
有限公司、 上海数君投资有限
公司、上海一维科技有限公
司。2010 年 6 月加入 国投瑞
银。现任国投瑞银瑞福深证
100 指 数 证 券 投 资 基 金国投瑞 银瑞 泽中 证创 业成 长指数 分级 证券 投资 基 金 2017 年第 3 季 度报 告
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（LOF ） 、 国 投 瑞 银 中 证 下 游
消费与服务产业指数证券投
资基金（LOF ） 、 国 投 瑞 银 金
融地产交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、 国投瑞
银瑞泽中证创业成长指数分
级证券投资基金和国投瑞银
白 银 期 货 证 券 投 资 基 金
（LOF ）基金经理。
注： 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。 证券从业
的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理人 对报告 期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
在报告期内， 本基金管理人遵守 《证券法》 、 《证券投资基金法》 及其系列
法规和 《国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》 等有关规
定， 本着恪守诚信、 审慎勤勉， 忠实尽职的原则， 为基金份额持有人的利益管理
和运用基金资产。 在报告期内， 基金的投资决策规范， 基金运作合法合规， 没有
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内， 本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度， 通过工作
制度、 流程和技术手段保证公平交易原则的实现， 以确保本基金管理人旗下各投
资组合在研究、 决策、 交易执行等各方面均得到公平对待， 通过对投资交易行为
的监控、 分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督， 形成了有效
的公平交易体系。 本报告期， 本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地
贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5% 的情况。
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4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017 年 3 季度，国内 经济平稳运行，房地产销售略有回落，资金利率高位
震荡。 国际市场， 美国 经济持续复苏， 美联储酝酿缩表。3 季度 A 股指数小幅波
动，中证 1000 略跑赢中证 100，风格风化有所收敛；分行业看，有色金属、钢
铁、煤炭、食品饮料、通信等行业涨幅居前。
基金投资操作上， 作为指数基金， 投资操 作以严格控制跟踪误差为主， 研究
应对成分股调整、 成分股停牌替代等机会成本、 同时密切关注基金日常申购、 赎
回带来的影响及市场出现的结构性机会。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截 止 报 告 期 末 ， 本 基 金 份 额 净 值 为 0.753 元 ， 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为
4.15% ，同期业绩比较基准收益率为 4.92% 。
§ 5
投 资 组合报 告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 416,823,686.91 93.64
其中：股票 416,823,686.91 93.64
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
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6 银行存款和结算备付金合计 28,199,534.07 6.34
7 其他各项资产 89,021.04 0.02
8 合计 445,112,242.02 100.00
注：本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
5.2.1 积 极投 资按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 16,759,742.91 3.77
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 31,093.44 0.01
E 建筑业 2,081,246.40 0.47
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,126,677.32 2.28
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 51,243.66 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 12,776.05 0.00
S 综合 - -
合计 29,062,779.78 6.55
5.2.2 指 数投 资按行 业分类 的股 票投资 组合 国投瑞 银瑞 泽中 证创 业成 长指数 分级 证券 投资 基 金 2017 年第 3 季 度报 告
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代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
30,948,115.16 6.97
B 采矿业
-
-
C 制造业 219,059,449.37 49.34
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 3,603,146.30 0.81
E 建筑业 9,486,501.38 2.14
F 批发和零售业 15,718,877.39 3.54
G 交通运输、仓储和邮政业 11,303,336.64 2.55
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 48,857,785.90 11.00
J 金融业 - -
K 房地产业 6,747,688.08 1.52
L 租赁和商务服务业 10,977,488.60 2.47
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 5,630,743.80 1.27
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 14,817,699.15 3.34
R 文化、体育和娱乐业 10,610,075.36 2.39
S 综合 - -
合计 387,760,907.13 87.33
5.2.3 报 告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
5.3 期 末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 股票投 资明 细
5.3.1 期末 指 数投 资按公 允价 值占 基金资 产净值 比例 大小 排序的 前 十 名 股票 投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％) 国投瑞 银瑞 泽中 证创 业成 长指数 分级 证券 投资 基 金 2017 年第 3 季 度报 告
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1 300498 温氏股份
995,033.0
0
21,403,159.83 4.82
2 002460 赣锋锂业
214,000.0
0
18,682,200.00 4.21
3 002466 天齐锂业
246,571.0
0
17,331,475.59 3.90
4 300136 信维通信
314,175.0
0
13,195,350.00 2.97
5 300072 三聚环保
369,168.0
0
11,252,240.64 2.53
6 002044 美年健康
516,600.0
0
8,787,366.00 1.98
7 002572 索菲亚
222,535.0
0
8,411,823.00 1.89
8 002092 中泰化学
540,700.0
0
8,353,815.00 1.88
9 300115 长盈精密
218,519.0
0
7,554,201.83 1.70
10 300156 神雾环保
305,783.0
0
7,387,717.28 1.66
5.3.2 期末 积极 投 资按公 允价 值占 基金资 产净值 比例 大小 排序的 前五名 股票 投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 002426 胜利精密
1,649,118.
00
12,615,752.70 2.84
2 300104 乐视网
906,596.0
0
10,126,677.32 2.28
3 000836 鑫茂科技
547,200.0
0
3,310,560.00 0.75
4 002504 *ST 弘高
256,944.0
0
2,081,246.40 0.47
5 300699 光威复材 4,392.00 314,423.28 0.07
5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。 国投瑞 银瑞 泽中 证创 业成 长指数 分级 证券 投资 基 金 2017 年第 3 季 度报 告
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5.6 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
为有效控制指数的跟踪误差， 本基金在注重风险管理的前提下， 以套期保值
为目的， 适度运用股指期货。 本基金利用股指期货流动性好、 交易成本低和杠杆
操作等 特点， 通过 股指 期货就 本基金 投资 组合 对标的 指数的 拟合 效果 进行及 时、
有效地调整，并提高投资组合的运作效率等。
5.10 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券中，持有 “ 中泰化学 ” 市值 8,353,815.00 元，占基
金资产净值 1.88% 。根 据中泰化学 2017 年 9 月 29 日公告，该公司 因在 2016 年
销售聚氯乙烯树脂 （以下简称 “ P VC” ） 过程中 ， 存在达成并实施价格垄断协议的
违法事实，收到国家发展和改革委员会《行政处罚决定书》（发改办价监处罚国投瑞 银瑞 泽中 证创 业成 长指数 分级 证券 投资 基 金 2017 年第 3 季 度报 告
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[2017]11 号 ） ， 被国家 发展和改革委员会责令立即停止违法行为， 并处以二〇一
六年度相关市场销售额七十一亿一千一百四十五万元百分之一的罚款， 计七千一
百一十一万四千五百元。 基金管理人认为， 该 公司上述被调查事项有利于公司加
强内部管理， 公司当前总体生产经营和财务状况保持稳定， 事件对该公司经营活
动未产生实质性影响，不改变该公司基本面。
本基金 对上述证券的投资严格执行了基金管理人规定的投资决策程序。
除上述情况外， 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调
查的，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.11.2 基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 70,194.87
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,832.53
5 应收申购款 13,993.64
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 89,021.04
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
5.11.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
5.11.5.1 期 末指 数投 资前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 300156 神雾环保 7,387,717.28 1.66
重大事项
停牌 国投瑞 银瑞 泽中 证创 业成 长指数 分级 证券 投资 基 金 2017 年第 3 季 度报 告
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5.11.5.2 期 末积 极投 资前 五名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 002426 胜利精密 12,615,752.70 2.84
重大事项
停牌
2 300104 乐视网 10,126,677.32 2.28
重大事项
停牌
3 000836 鑫茂科技 3,310,560.00 0.75
重大事项
停牌
4 002504 *ST 弘高 2,081,246.40 0.47
重大事项
停牌
5.11.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 6 开 放式 基金份 额变动
单位：份
项目
国投瑞银中证创业指
数分级
国投瑞银中证创业指
数分级A
国投瑞银中证创
业指数分级B
本报告期期初
基金份额总额
18,326,199.51 374,057,212.00 374,057,212.00
报告期 基金总
申购份额
175,120,912.69 1,068,989.00 1,068,989.00
减： 报告期 基
金总赎回份额
184,238,328.15 84,733,768.00 84,733,768.00
报告期 基金拆
分变动份额
- - -
本报告期期末 9,208,784.05 290,392,433.00 290,392,433.00 国投瑞 银瑞 泽中 证创 业成 长指数 分级 证券 投资 基 金 2017 年第 3 季 度报 告
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基金份额总额
注：总申购份额含配对转换转入份额，总赎回份额含配对转换转出份额。
§ 7
基 金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况
本基金管理人本报告期无运用固有资金投资本基金的情况。
§8 影 响投 资者决 策的其 他重 要信息
8.1 报 告期 内单 一投资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20%的情 况
产品特有风险
投资者应关注本基金单一投资者持有份额比例过高时，可能出现以下风险：
1 、赎回申请延期办理的风险
单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件，中小投资者可能面临小额赎回申请
也需要部分延期办理的风险。
2 、基金净值大幅波动的风险
单一投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动；单一投资者大额赎回时，相应的赎回费归入基金资产以及赎回时的份额净值的精度问
题均可能引起基金份额净值出现较大波动。
3 、基金投资策略难以实现的风险
单一投资者大额赎回后，可能使基金资产净值显著降低，从而使基金在拟参与银行间市场
交易等投资时受到限制，导致基金投资策略难以实现 。
4 、基金财产清算（或转型）的风险
根据本基金基金合同的约定，基金合同生效后的存续期内，若连续60个工作日出现基金份
额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000 万元情形的， 基金管理人应当向中国证
监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召
开基金份额持有人大会进行表决。单一投资者大额赎回后，可能造成基金资产净值大幅缩
减而导致本基金转换运作方式、与其他基金合并或基金合同终止等情形。
5 、召开基金份额持有人大会及表决时可能存在的风险
由于单一机构投资者所持有的基金份额占 比较高，在召开持有人大会并对重大事项进行投
票表决时，单一机构投资者将拥有高的投票权重。
注： 本基金本报告期无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20% 的情况。
8.2 影 响投 资者 决策的其 他重 要信息
1、报 告期 内基金 管理 人对本 基金 持有的 乐视 网进行 估值 调整， 指定 媒体公
告时间为 2017 年 7 月 11 日。
2、报 告期 内基金 管理 人对本 基金 可能发 生不 定期份 额折 算进行 公告 ，指定
媒体公告时间为 2017 年 7 月 17 日。 国投瑞 银瑞 泽中 证创 业成 长指数 分级 证券 投资 基 金 2017 年第 3 季 度报 告
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3、报 告期 内基金 管理 人对本 基金 可能发 生不 定期份 额折 算进行 公告 ，指定
媒体公告时间为 2017 年 7 月 24 日。
4、报 告期 内基金 管理 人对本 基金 可能发 生不 定期份 额折 算进行 公告 ，指定
媒体公告时间为 2017 年 8 月 4 日。
5、报 告期 内基金 管理 人对本 基金 可能发 生不 定期份 额折 算进行 公告 ，指定
媒体公告时间为 2017 年 8 月 11 日。
§ 9 备 查文 件目录
9.1 备 查文 件目 录
《关于 核准 国投瑞 银瑞 泽中证 创业 成长指 数分 级证券 投资 基金募 集的 批复》
（证监许可[2012]440 号）
《 关 于 国 投 瑞 银 瑞 泽 中 证 创 业 成 长 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 备 案 确 认 的 函 》
（机构部函[2015]669 号）
《国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》
《国投瑞银瑞泽 中证创业成长指数分级证券投资基金托管协议》
国投瑞银基金管理有限公司营业执照、 公司章程及基金管理人业务资格批件
本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文
国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告原
文
9.2 存 放地 点
中国广东省深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
存放网址：http://www.ubssdic.com
9.3 查 阅方 式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
咨询电话：400-880-6868
国投瑞 银瑞 泽中 证创 业成 长指数 分级 证券 投资 基 金 2017 年第 3 季 度报 告
第 16 页， 共 16 页
国 投瑞 银基金 管理 有限公 司
二 〇一 七年十 月二 十七日
