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国寿安保成长优选股票(001521)

国寿安保成长优选股票:2017年第三季度报告查看PDF公告

 
 
国寿安保成长优选股票型证券投资基金 
2017 年第3 季度报告 
2017 年 9 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 国寿安保基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2017 年10 月27 日 国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年10 月26 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投 资组合报告等内容, 保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险, 投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017 年7 月1 日起至9 月30 日止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 国寿安 保成 长优 选股 票 交易代 码 001521 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年12 月 11 日 报告期 末基 金份 额总 额 539,510,884.89 份 投资目 标 在深入 研究 的基 础上 , 自 下 而上精 选具 有良 好持 续成 长潜力 的上 市公 司,在 严格 控制 投资 风险 的前提 下, 力求 获得 长期 稳定的 投资 回 报 。 投资策 略 本基金 为股 票型 基金 , 因 而在基 金资 产的 投资 管理 上, 将 主要 着力 于 权益类 资产 的配 置。 具体 到 权益类 资产 的行 业配 置和 个股选 择的 投资 方法上 , 将 深入 研究 产业 发展的 内在 规律 , 力 争前 瞻性的 判断 产业 发 展的趋 势和 方向 , 从 产业 视角指 导中 观行 业配 置, 在进一 步进 行行 业 分析和 比较 的前 提下 , 配 置符合 产业 趋势 和规 律的 行业; 在优 选行 业 配置的 前提 下, 在具 体股 票的选 择上 , 将 运用 定性 和定量 相结 合的 选 股方式 , 通 过严 谨的 基本 面分析 和持 续深 入的 跟踪 调研, 评估 公司 的 经营、 财务 、 竞 争力 以及 公司治 理等 综合 能力 , 精 选兼具 良好 财务 品 质和持 续盈 利增 长潜 力的 上市公 司股 票。 此外 , 尽 管 某些行 业从 趋势 上已经 步入 衰退 周期 , 但 其 中的某 些细 分行 业和 领域 可能由 于新 的商 业模式 的引 入或 者新 的技 术要素 的加 入, 通过 创新 谋 求转型 后也 可能 会迎来 新的 发展 阶段 , 我 们 也不排 除对 这些 细分 行业 和领域 的公 司进 行相应 的投 资。 在债 券类 资产的 投资 上, 将深 入分 析宏观 经济 、 货 币 政策和 利率 变化 趋势 以及 不同债 券品 种的 收益 率水 平、 流 动性 和信 用 风险等 因素 , 以 价值 发现 为 基础, 力求 获取 高于 业绩 基 准的投 资回 报。 业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 X 80%+ 中债 综合 指数 收益 率( 全价) X 20% 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 其 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场基 金、 债国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 3 页 共 10 页


券型基 金、 混合 型基 金, 属 于证券 投资 基金 中的 高风 险/高 收益 品种 。 基金管 理人 国寿安 保基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 7 月 1 日 - 2017 年9 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 7,524,548.76 2.本期 利润 20,814,812.67 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0403 4.期末 基金 资产 净值 627,495,247.55 5.期末 基金 份额 净值 1.163 注:本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 交易 基金 的各 项费 用,计 入费 用后 投资 人的 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 3.38% 0.69% 3.67% 0.47% -0.29% 0.22% 国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 4 页 共 10 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注: 本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年 12 月 11 日 , 按照本 基金 的基 金合 同规 定,自 基金 合同 生效之 日 起 6 个 月内 使基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 关于 投资 范围 和投 资限制 的有 关约 定 。 本基金 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同约定 。 图 示日 期为2015 年12 月11 日至2017 年9 月30 日。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 张琦 基金经 理 2015 年12 月 11 日 - 12 年 2005 年 1 月至 2015 年 5 月,任 职 中银基 金管 理有 限公 司研 究员、 基 金经理 助理 、基 金经 理等 职,2015 年6 月 加入 国寿 安保 基金 管理有 限 公司, 现任 国寿 安保 基金 管理有 限 公司股 票投 资部 总经 理、 国寿安 保 智慧生 活股 票型 证券 投资 基金、 国 寿安保 成长 优选 股票 型证 券投资 基 金、国 寿安 保核 心产 业灵 活配置 混 合型证 券投 资基 金及 国寿 安保强 国国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 5 页 共 10 页


智造灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 基金经 理。 吴坚 基金经 理 2015 年12 月 11 日 - 10 年 吴坚先 生, 博士 研究 生。 曾任中 国 建设银 行云 南分 行副 经理 、中国 人 寿资产 管理 有限 公司 一级 研究员 , 现任国 寿安 保沪 深 300 指 数型证 券 投资基 金、 国寿 安保 中证 养老产 业 指数分 级证 券投 资基 金、 国寿安 保 智慧生 活股 票型 证券 投资 基金、 国 寿安保 成长 优选 股票 型证 券投资 基 金、国 寿安 保稳 惠混 合型 证券投 资 基金及 国寿 安保 策略 精选 灵活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。 注:任 职日 期为 基金 合同 生效日 。证 券从 业的 含义 遵从行 业协 会《 证券 从业 人员资 格管 理办 法》的 相关 规定 。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期内, 本基金管理人严格遵守 《 证券投资基金法》 、 《国寿安保成长优选股 票型证券投资基金基金合同》 及其他相关法律法规的规定, 本着诚实守信、 勤勉尽责 的原则管理和运作基金资产, 在严格控制风险 的基础上, 为基金份额持有人谋求最大 利益。 本报告期内, 本基金运作合法合规, 不存在违反基金合同和损害基金份额持有 人利益的行为。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期内, 本基金管理 人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》 和公司制定的公平交易相关制度。 本报告期, 不存在损害投资者利益的不公平 交易行为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期内, 本基金未发 生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为; 且不 存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的5% 的情形。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 1、 市场回顾 2017 年三季度,A 股市 场延续上涨态势, 上证指数突破并站稳 3300 点整数关口, 创业板指数结束连续下跌的趋势出现反弹。 投 资者情绪趋向乐观, 风 险偏好稳步上升,国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 6 页 共 10 页


成交量明显放大, 强势行业及热点主题频现。 从季度来看, 指数出现普涨局面, 上证 综指上涨4.90%, 沪深 300 指数上涨4.63%, 创业板指 数上涨2.69%。 从行业表现来看, 有色金属、 钢铁等周期性行业的二级市场表现最为突出; 从主题板块表现来看, 新能 源汽车板块的二级市场表现最为突出。 三季度, 有色金属、 钢铁、 银 行行业分列涨幅 榜前三位,纺织服装、公用事业和传媒行业分列涨幅榜后三位。 2、运行分析 2017 年三季度, 国寿安保成长优选基金延续并坚持了偏向消费和成长风格的配置 特征, 相较于上季度, 主要是进一步增加了估值合理且成长性相对确定的优质成长股 的配置比例, 尤其是着眼中长期, 增加了细分子行业龙头的配置比例。 对周期性行业 的低配, 制约了组合的短期阶段性表现。 截至 2017 年9 月30 日, 基金组合中持有的 股票市值占资产净值比例为 92.50%,持有的债券市值比例为 0。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.163 元;本报告期基金份额净值增长率为 3.38% ,业绩比较基准收益率为 3.67%。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 580,451,036.45 92.22 其中: 股票


580,451,036.45 92.22 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


15,000,000.00 2.38 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


33,764,178.08 5.36 8 其他资 产


179,500.38 0.03 9 合计





629,394,714.91





100.00 国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 7 页 共 10 页


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 39,793.60 0.01 C 制造业 520,996,287.80 83.03 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 31,093.44 0.00 E 建筑业 10,184,700.00 1.62 F 批发和 零售 业 16,228,400.00 2.59 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,236,035.81 1.47 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 122,116.21 0.02 J 金融业 11,718,000.00 1.87 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 11,335,103.55 1.81 M 科学研 究和 技术 服务 业 294,960.04 0.05 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 51,243.66 0.01 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 213,302.34 0.03 S 综合 - - 合计 580,451,036.45 92.50 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 本基金本报告期末未投资沪港通股票。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 603989 艾华集 团 539,879 19,754,172.61 3.15 2 000725 京东方 A 4,330,000 19,052,000.00 3.04 3 600176 中国巨 石 1,609,920 18,449,683.20 2.94 4 300207 欣旺达 1,481,000 18,349,590.00 2.92 5 002138 顺络电 子 860,663 17,936,216.92 2.86 6 601636 旗滨集 团 3,376,500 17,827,920.00 2.84 7 002705 新宝股 份 1,235,839 16,782,693.62 2.67 8 600114 东睦股 份 942,912 16,736,688.00 2.67 9 000823 超声电 子 1,065,705 16,337,257.65 2.60 10 300316 晶盛机 电 1,065,485 16,312,575.35 2.60 国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 8 页 共 10 页


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本基金本报告期末未持有债券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1 本 基金 本报告 期内 投资前 十名 证券的 发行 主体均 无被 监管部 门立 案调查 和在 报 告编 制前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚。 5.11.2 基 金投 资前十 名股 票未超 出基 金合同 的投 资范围 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 139,188.34 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 17,311.84 5 应收申 购款 23,000.20 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 179,500.38 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限制的情况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四舍五入原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 428,700,316.13 报告期 期间 基金 总申 购份 额 204,464,181.56 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 93,653,612.80 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减少 以"-"填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 539,510,884.89 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 报告期内基金管理人未投资本基金。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达 到或者超过 20% 的时 间区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20170901-20170930 45,997,240.11 123,807,753.09 - 169,804,993.20 31.47% 个人 - - - - - - - 其他 - - - - - - - 产品特有风险 本基金在报 告期内 出现单一 投 资者持有基 金份额 达到或超过 20% 的情形,可能存在大 额赎回 的风险,并 导致基金 净值波动。此外,机构投资者赎回后,可能导致基金规模大幅减小,不利于基金的正常运作。 基金管理人 承诺以 诚实信用 、 勤勉尽责的 原则管 理和运用 基 金资产,并 将采取 有效措施 保 证中小投资 者的合 法 权 益。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 无。 国寿安保成长优选股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 第 10 页 共 10 页


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 9.1.1 中国证监会批准国寿安保成长优选股票型证券投资基金募集的文件 9.1.2 《国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金合同》 9.1.3 《国寿安保成长 优选股票型证券投资基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 9.1.5 报告期内国寿安保成长优选股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各 项公告 9.1.6 中国证监会要求的其他文件 9.2 存 放地 点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街28 号院盈泰商务中心2 号楼11 层 9.3 查 阅方 式 9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息:www.gsfunds.com.cn 9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询:4009-258-258 国 寿安 保基金 管理 有限公 司 2017 年 10 月27 日