广发创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金发 起式 联接基 金 2017 年第 3 季 度 报告
第 1 页共 15 页
广 发 创业 板 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基金 发 起式 联 接基
金
2017 年第 3 季度 报 告
2017 年 9 月 30 日
基 金管 理人： 广发 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年十 月二十 七日广发创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金发 起式 联接基 金 2017 年第 3 季 度 报告
2
§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 25 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。
§ 2
基金产品概况
2.1 基金产品概况
基金简 称 广发创 业 板 ETF 联接
基金主 代码 003765
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 5 月 25 日
报告期 末基 金份 额总 额 106,693,294.40 份
投资目 标 本基金 主要 通过 投资 于目 标 ETF ， 紧密跟 踪标 的指 数， 追
求跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 最小化 。
投资策 略 本基金 为 ETF 联接基 金， 主要通 过投 资于 目 标 ETF 实现
对标的 指数 的紧 密跟 踪。 本基金 力争 将本 基金 净值 增长率
与业绩 比较 基准 之间 的日 均跟踪 偏离 度的 绝对 值控 制在
0.35% 以 内， 年化 跟踪 误差 控制 在 4% 以 内。
业绩比 较基 准 95%× 创业 板指 数收 益率+5%× 银 行活 期存 款利 率 （税 后） 。
风险收 益特 征 本基金 为 ETF 联接基 金， 风险与 收益 高于 混合 型基 金、 债广发创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金发 起式 联接基 金 2017 年第 3 季 度 报告
3
券型基 金与 货币 市场 基金 。 本基 金为 指数 型基 金， 具有与
标的指 数、 以及 标的 指数 所代表 的股 票市 场相 似的 风险收
益特征 。
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属两 级基 金的 基金 简称 广发创 业 板 ETF 联接 A 广发创 业 板 ETF 联接 C
下属两 级基 金的 交易 代码 003765 003766
报告期 末下 属两 级基 金的 份
额总额
46,215,355.85 份 60,477,938.55 份
2.1.1 目标基金基本情况
基金名 称 广发创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金
基金主 代码 159952
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 4 月 25 日
基金份 额上 市的 证券 交易
所
深圳证 券交 易所
上市日 期 2017 年 5 月 19 日
基金管 理人 名称 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司
2.1.2 目标基金产品说明
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
投资策 略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即 按照 标的 指数 的成 份股的 构
成及其 权重 构建 指数 化投 资组合 ， 并 根据 标的 指数 成份股 及
其权重 的变 动进 行相 应的 调整。 本基 金投 资于 标的 指数成 份
股及备 选成 份股 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的 90% 且不低
于非现 金基 金资 产 的 80% 。
业绩比 较基 准
本基金 的标 的指 数为 创业 板指数 。 本 基金 的业 绩比 较基准 为
标的指 数收 益率 。
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金， 风 险与收 益高 于混 合型 基金 、 债 券型广发创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金发 起式 联接基 金 2017 年第 3 季 度 报告
4
基金与 货币 市场 基金 。 本 基金采 用完 全复 制法 跟踪 标的指 数
的表现， 具有 与标 的指 数 、 以 及标 的指 数所 代表 的 股票市 场
相似的 风险 收益 特征 。
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日)
广发创 业 板 ETF 联接 A 广发创 业 板 ETF 联接 C
1. 本期 已实 现收 益 955,955.38 860,108.59
2. 本期 利润 1,753,899.48 1,359,283.33
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0504 0.0490
4. 期末 基金 资产 净值 47,508,746.52 62,217,886.75
5. 期末 基金 份额 净值 1.0280 1.0288
注： （1 ）所 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收 益
水平要 低于 所列 数字 。
（2） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 广发创业板 ETF 联接 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 2.24% 1.07% 2.56% 1.08% -0.32% -0.01%
2、 广发创业板 ETF 联接 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④ 广发创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金发 起式 联接基 金 2017 年第 3 季 度 报告
5
过去三 个月 2.40% 1.07% 2.56% 1.08% -0.16% -0.01%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
广发创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金发 起式 联接基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2017 年 5 月 25 日至 2017 年 9 月 30 日)
1． 广 发创 业板 ETF 联接 A ：
2． 广 发创 业板 ETF 联接 C ： 广发创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金发 起式 联接基 金 2017 年第 3 季 度 报告
6
注： （1 ）本 基金 合同 生效 日期 为 2017 年 5 月 25 日 ，至披 露时 点本 基金 成立 未满一 年。
（2） 本基 金建 仓期 为基 金 合同生 效 后 3 个 月， 建仓 期结束 时各 项资 产配 置比 例符合 本基 金合
同有关 规定 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金
经理期 限
证券从 业
年限
说明
任职
日期
离任日
期
刘杰
本基金 的基 金
经理； 广发 沪深
300ETF 联接基
金的基 金经 理；
广发中 证
500ETF 基金的
基金经 理； 广发
中证 500ETF 联
接(LOF) 基金的
基金经 理； 广发
沪深 300ETF 基
金的基 金经 理；
广发环 保指 数
2017-0
5-25
- 13 年
男， 中国 籍， 工 学学 士， 持 有中国
证 券 投 资 基 金 业 从 业 证 书 ，2004
年 7 月至 2010 年 11 月 在广 发基金
管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 工 作 ，
2010 年 11 月至 2014 年 3 月任广
发 基 金 管 理 有 限 公 司 数 量 投 资 部
数量投 资研 究员,2014 年 4 月 1 日
至 2016 年 1 月 17 日 任广 发沪深
300 指数基金的基金经理，2014
年 4 月 1 日 起任 广发 中 证 500ETF
以及广 发中 证 500ETF 联接(LOF)
基金的 基金 经理 ，2015 年 8 月 20
日起任 广发 沪 深 300ETF 基金的基广发创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金发 起式 联接基 金 2017 年第 3 季 度 报告
7
基金的 基金 经
理； 广 发养 老指
数基金 的基 金
经理； 广发 中小
板 300ETF 基金
的基金 经理 ； 广
发中小 板 300
联接基 金的 基
金经理 ； 广 发军
工 ETF 基金的
基金经 理； 广发
中证军 工 ETF
联接基 金的 基
金经理 ； 广 发中
证环 保 ETF 基
金的基 金经 理；
广发创 业板
ETF 基金的 基
金经理 ； 广 发量
化稳健 混合 基
金的基 金经 理；
数量投 资部 总
经理助 理
金经理 ， 2016 年 1 月 18 日 起任广
发沪 深 300ETF 联接基 金的 基金经
理， 2016 年 1 月 25 日 起任 广发中
小板 300ETF 及联接基 金、 广发养
老 指 数 和 广 发 环 保 指 数 基 金 的 基
金经理 ， 2016 年 1 月 28 日 起任数
量投资部总经理助理，2016 年 8
月 30 日起 任广 发中 证军工 ETF 基
金的基 金经 理， 2016 年 9 月 26 日
起任广 发中 证军 工 ETF 联接基金
的基金 经理 ， 2017 年 1 月 25 日起
任广发 中证 环 保 ETF 基金的基金
经理， 2017 年 4 月 25 日起 任 广发
创业 板 ETF 基金的基 金经 理， 2017
年 5 月 25 日起 任广 发创 业 板 ETF
联接基金的基金经理，2017 年 8
月 4 日起任广发量化稳健混合基
金的基 金经 理。
注：1. “ 任 职日期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。
2. 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 报告期内本基金运作遵 规守信情况说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《 广
发创业 板交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 发起 式联 接基金 基金 合同 》 和 其他 有 关法律 法规 的规 定，
本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产，在 严格 控制 风险 的基 础上， 为基 金份 额 持
有人谋 求最 大利 益。 本报 告期内 基金 运作 合法 合规 ，无损 害基 金持 有人 利益 的行为 ，基 金的 投 资
管理符 合有 关法 规及 基金 合同的 规定 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
公司通 过建 立科 学、 制衡 的投资 决策 体系 ，加 强交 易分配 环节 的内 部控 制， 并通过 实时 的 行
为监控 与及 时的 分析 评估 ，保证 公平 交易 原则 的实 现。
在投资 决策 的内 部控 制方 面，公 司制 度规 定投 资组 合投资 的股 票必 须来 源于 备选股 票库 ， 重广发创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金发 起式 联接基 金 2017 年第 3 季 度 报告
8
点投资 的股 票必 须来 源于 核心股 票库 。公 司建 立了 严格的 投资 授权 制度 ，投 资组合 经理 在授 权 范
围内可 以自 主决 策， 超过 投资权 限的 操作 需要 经过 严格的 审批 程序 。在 交易 过程中 ，中 央交 易 部
按照 “ 时间优先 、价格 优先 、比例分配 、综合平 衡 ” 的 原则，公平 分配投资 指令 。监察稽核 部风险
控制岗 通过 投资 交易 系统 对投资 交易 过程 进行 实时 监控及 预警 ，实 现投 资风 险的事 中风 险控 制 ；
稽核岗 通过 对投 资、 研究 及交易 等全 流程 的独 立监 察稽核 ，实 现投 资风 险的 事后控 制。
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 ，不同 的投 资组 合受 到了 公平对 待， 未 发
生任何 不公 平的 交易 事项 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
本公司 原则 上禁 止不 同投 资组合 之间 （完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行证 券投资 的投 资 组
合除外 ）或 同一 投资 组合 在同一 交易 日内 进行 反向 交易。 如果 因应 对大 额赎 回等特 殊情 况需 要 进
行反向 交易 的， 则需 经公 司领导 严格 审批 并留 痕备 查。
本投资 组合 为完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行证 券投资 的投 资组 合。 本报 告期内 ，本 投 资
组合与 本公 司管 理的 其他 投资组 合发 生过 同日 反向 交易的 情况 ，但 成交 较少 的单边 交易 量不 超 过
该证券 当日 成交 量 的 5% 。 这些交 易不 存在 任何 利益 输送的 嫌疑 。
4.4 报告期 内基 金的投资 策略 和运作 分析
（1 ）投资策略
作为 ETF 联接基金，本基金将继续秉承指数化被动投资策略，主要持有广发创
业板 ETF 及指数成份股等，间接复制指数，同时积极应对成份股调整、基金申购赎
回等因素对指数跟踪效果带来的冲击，进一步降低基金的跟踪误差。
（2 ）运作分析
报告期内， 本基金跟踪误差来源主要是成分股调整、 申购和赎回因素， 本基金目
前规模水平下，申购赎回因素对本基金跟踪误差的影响较小。
4.5 报告期 内基 金的业绩 表现
本报告期内， 本基金 A 类份额的净值增长率为 2.24% ，C 类份额的净值增长率为
2.40% ，同期业绩比较基准收益率为 2.56% 。
广发创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金发 起式 联接基 金 2017 年第 3 季 度 报告
9
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 3,456,660.30 3.01
其中： 股票 3,456,660.30 3.01
2 基金投 资 101,401,554.69 88.19
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,532,636.60 7.42
8 其他各 项资 产 1,589,668.09 1.38
9 合计 114,980,519.68 100.00
5.2 期末投资目标基金明细
序号 基金名 称
基金
类型
运作方
式
管理人 公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
1
广发创 业板 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金
股票
型
交易型
开放式
广发基 金管
理有限 公司
101,401,554.69 92.41
5.3 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.3.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 广发创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金发 起式 联接基 金 2017 年第 3 季 度 报告
10
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 141,966.00 0.13
B 采矿业
-
-
C 制造业 1,732,532.00 1.58
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 551,892.00 0.50
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 753,325.30 0.69
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 18,450.00 0.02
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 94,722.00 0.09
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 54,857.00 0.05
R 文化、 体育 和娱 乐业 108,916.00 0.10
S 综合 - -
合计 3,456,660.30 3.15
5.3.2 报告期末按行业分 类的港股通 投资股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 通过港 股通 投资 的股 票。
5.4 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300197 铁汉生 态 39,000 528,060.00 0.48
2 300156 神雾环 保 16,000 400,800.00 0.37
3 300431 暴风集 团 8,200 165,640.00 0.15
4 300498 温氏股 份 6,600 141,966.00 0.13
5 300222 科大智 能 4,600 118,220.00 0.11 广发创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金发 起式 联接基 金 2017 年第 3 季 度 报告
11
6 300376 易事特 10,000 86,900.00 0.08
7 300059 东方财 富 5,300 73,299.00 0.07
8 300136 信维通 信 1,300 54,600.00 0.05
9 300124 汇川技 术 1,800 52,020.00 0.05
10 300070 碧水源 2,800 50,428.00 0.05
5.5 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.9 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
5.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
5.12 投资组合报告附注
5.12.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期未 出现被 监管 部门 立案 调查 ，在本 报告 编制 日 前
一年内 未受 到公 开谴 责和 处罚的 情况 。
5.12.2 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 未超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
5.12.3 其他各项资产构成 广发创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金发 起式 联接基 金 2017 年第 3 季 度 报告
12
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 13,629.97
2 应收证 券清 算款 1,279,809.88
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,102.68
5 应收申 购款 291,315.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 2,810.40
9 合计 1,589,668.09
5.12.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.12.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300156 神雾环 保 400,800.00 0.37
重大事 项停
牌
2 300431 暴风集 团 165,640.00 0.15
重大事 项停
牌
3 300222 科大智 能 118,220.00 0.11
重大事 项停
牌
4 300376 易事特 86,900.00 0.08
重大事 项停
牌
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 广发创 业板ETF 联接A 广发创 业板ETF 联接C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 16,200,826.97 4,333,974.13
本报告 期 基 金总 申购 份额 41,999,524.66 121,271,831.22 广发创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金发 起式 联接基 金 2017 年第 3 季 度 报告
13
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 11,984,995.78 65,127,866.80
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 46,215,355.85 60,477,938.55
§ 7
基金管理人运用固有 资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基 金份额变动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额
10,002,400.24
本报告 期买入/ 申 购总 份额
0.00
本报告 期卖出/ 赎 回总 份额
0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额
10,002,400.24
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例 （% ）
9.37
7.2 基金管理人运用固有 资金投资本基金交易 明细
本报告 期内 ，基 金管 理人 不存在 运用 固有 资金 （认 ）申购 、赎 回或 买卖 本基 金的情 况。
§ 8
报告期末发起式基金 发起资金持有份额情 况
项目
持 有 份 额
总数
持 有 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发起份额
总数
发 起 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发起份 额承 诺
持有期 限
基金管 理人 固有 资金 10,002,40
0.24
9.37% 10,002,40
0.24
9.37% 三年
基金管理人高级管理人
员
- - - - -
基金经 理等 人员 8,927.89 0.01% - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,011,32
8.13
9.38% 10,002,40
0.24
9.37% 三年
§ 9 影响投资者决策的其他 重要信息
9.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20% 的情况 广发创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金发 起式 联接基 金 2017 年第 3 季 度 报告
14
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构
1
20170701-201708
02
10,002,
400.24
0.00 0.00
10,002,400.2
4
9.37%
产品特 有风 险
报告期 内， 本基 金存 在单 一投资 者持 有份 额比 例达 到或超 过20% 的 情况 ，由 此可能 导致 的特 有风 险
主要包 括 ： 当 投资 者持 有 份额占 比较 为集 中时 ， 个 别投资 者的 大额 赎回 可能 会对基 金资 产运 作及 净
值表现 产生 较大 影响 ；极 端情况 下基 金管 理人 可能 无法及 时变 现基 金资 产以 应对投 资者 的赎 回申
请； 若个 别投 资者 大额 赎 回后本 基金 出现 连续 六十 个工作 日基 金资 产净 值低 于 5000 万 元 ， 基 金还
可能面 临转 换运 作方 式 、 与其他 基金 合并 或者 终止 基金合 同等 情形 。 本基 金 管理人 将对 基金 的大 额
申赎进 行审 慎评 估并 合理 应对， 完善 流动 性风 险管 控机制 ，切 实保 护持 有人 利益。
§ 10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
（一） 中国 证监 会批 准广 发创业 板交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 发起 式联 接基金 募集 的 文
件
（二） 《广 发创 业板 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 发起式 联接 基金 基金 合同 》
（三） 《广 发基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 规则 》
（四） 《广 发创 业板 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 发起式 联接 基金 托管 协议 》
（五） 法律 意见 书
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照
10.2 存放地点
广州市 海珠 区琶 洲大 道 东 1 号保 利国 际广 场南 塔 31-33 楼
10.3 查阅方式
1. 书面 查阅 ： 查阅 时间 为每 工作 日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。 投资 者可 免费 查阅 ， 也可按 工本
费购买 复印 件；
2. 网站 查阅 ：基 金管 理人 网址：http://www.gffunds.com.cn 。
广发创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金发 起式 联接基 金 2017 年第 3 季 度 报告
15
广发基金管理有限公 司
二〇一七年十月二十 七日
