工 银 瑞 信 金融 地 产 行 业混 合 型 证 券投 资 基
金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告送 出日期： 二〇一七 年十月二十七日 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年10 月25 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银金 融地 产混 合
交易代 码 000251
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 8 月26 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,078,178,343.75 份
投资目 标
通过分 析金 融地 产行 业的 商业模 式与 利润 区， 深入 挖
掘金融 地产 行业 内治 理结 构与成 长潜 力良 好、 具有 行
业领先 优势 的上 市公 司进 行投资 ， 在 控制 投资 风险 的
同时， 力争 通过 主动 管理 实现超 越业 绩基 准的 收益 。
投资策 略
本 基 金 的 资 产 配 置 策 略 主 要 是 通 过 对 宏 观 经 济 周 期
运行规 律的 研究 ， 基 于定 量与定 性相 结合 的宏 观及 市
场分析 ， 确 定组 合中 股票 、 债券、 货币 市场 工具 及 其
他金融 工具 的比 例， 规避 系统性 风险 。
业绩比 较基 准
80%× 沪深 300 金融 地产 行业指 数收 益率 +20% ×上证
国债指 数收 益率 。
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 货
币市场 基金 、 债 券型 基金 ， 低于 股票 型基 金， 属 于 风
险水平 中高 的基 金。 本基 金主要 投资 于金 融地 产行 业
股票， 其风 险高 于全 市场 范围内 投资 的混 合型 基金 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 80,139,006.22
2.本期 利润 176,684,501.19
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1720
4.期末 基金 资产 净值 2,547,367,471.50
5.期末 基金 份额 净值 2.363
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 8.20% 0.83% 4.20% 0.66% 4.00% 0.17%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年8 月26 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合
同关于投资范 围及投资 限 制的规定：股 票资产占 基 金资产的比例 不低于 60% ，债券等固定 收益类
资产占 基金 资产 的比 例 为5%-40% 。 其 中， 本基 金投 资于金 融地 产行 业内 的股 票资产 占非 现金 基金
资产的比例不 低于 80% ， 任何交易日日 终在扣除 股 指期货合约需 缴纳的交 易 保证金后，现 金或者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
3.3 其 他指 标
无。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓
名
职务
任本基 金的
基金经 理期
限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离
任
日
期
王
君
正
研究部副
总监，本
基金的基
金经理
2013
年8 月
26 日
- 9
曾任泰 达宏 利基 金管 理有 限公司 研究 员 ； 2011 年 加 入工银
瑞信， 现任 研究 部副 总监 。2013 年 8 月 26 日至 今 ，担任
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金基金经理；
2015 年 1 月 27 日 至今 ， 担任工 银国 企改 革主 题股 票型基
金基金 经理 ；2015 年 3 月 19 日至 今， 担任 工银 瑞信 新金
融股票 型基 金基 金经 理；2015 年 3 月 26 日 至今 ，担 任工
银瑞信 美丽 城镇 主题 股票 型基金 基金 经理 ；2015 年 5 月
22 日 至今 ， 担 任工 银丰 盈 回报灵 活配 置混 合型 基金 基金经
理。
鄢
耀
权益投资
部 副 总
监，本基
金的基金
经理
2013
年8 月
26 日
- 10
先后在 德 勤 华永 会计 师事 务所有 限公 司担 任高 级审 计员 ，
中国国际金融有限公司担任分析员。2010 年 加 入 工 银 瑞
信，现 任权 益投 资部 副总 监。2013 年 8 月 26 日 至 今，担
任工银 瑞信 金融 地产 行业 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 ；
2014 年 1 月 20 日至 今 ， 担 任工银 添福 债券 基金 基金 经理；
2014 年 1 月 20 日至2015 年11 月11 日 ， 担 任工 银月 月薪
定期支 付债 券基 金基 金经 理；2014 年 9 月 19 日 起 至今，
担任工 银新 财富 灵活 配置 混合型 基金 基金 经理 ；2015 年3
月19 日至 今 ， 担 任工 银瑞 信新金 融股 票型 基金 基金 经理；
2015 年 3 月 26 日 至今 ， 担任工 银瑞 信 美 丽城 镇主 题股票
型基金 基金 经理 ；2015 年 4 月 17 日 至今 ，担 任工 银 总回
报灵活 配置 混合 型基 金基 金经理 。
甘
宗
卫
本基金的
基金经 理
2016
年9 月
27 日
- 6
曾在瑞 银证 券担 任分 析师 ； 2015 年加 入工 银瑞 信基 金 管理
有限公 司 ， 现 任研 究部 高 级研究 员 、 基 金经 理 ；2016 年9
月 27 日 至今 ，担 任工 银 瑞信金 融地 产行 业混 合型 证券投
资基金 基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有 相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 1 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
经济 方 面， 三季 度增 速环 比预计 有所 回落 ，但 回落 幅度有 限， 复苏 韧性 较强 。8 月 份工 业增
加值增 速 6% ， 环 比进 一步 下滑。8 月份 固定 资产 投资 增速 7.8% ， 固定 资产 投资 增速环 比略 有下 滑。
社会消 费品 零售 总额 同比 增速 10.1% ， 同比 增速 有所 下滑 。 领 先指 标方 面，9 月 份中国 制造 业物 流
与采购 经理 人指 数 （PMI）报 52.4 ， 相 比上 月继 续， 超出预 期。 通胀 方面，8 月 居民消 费价 格总 水
平（CPI ） 同 比增 速1.8% ， 比上月 有所 下滑 。 全 国工 业生产 者出 厂价 格 （PPI） 同比增 长 6.3%，比
上月有 所提 升。
流动性 方面 ， 8 月份 人民 币 贷款增 加10900 亿元， 新增 贷款额 度为 全年 最低 。 M2 同比增 速8.9% ，
M1 同 比增 速14% ，M2 和 M1 增速 持续 回落 。政 策面 上，十 九大 临近 ，尽 管经 济指标 略有 下滑 ，但
整体仍 保持 较高 速增 长， 央行边 际收 紧流 动性 ，9 月底由 于季 末因 素流 动性 紧张， 但金 融监 管政工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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策边际 上持 续放 松。
股票市 场方 面， 市场 三季 度整体 上涨 。 截 至 9 月 30 日， 从 指数 表现 看， 各 指 数涨跌 不一 ， 其
中上证 综指 涨幅 为4.90% ， 沪 深 300 指数 上 涨4.63% ， 深 证成 指上 涨 5.30% ， 中小板 指和 创业 板指
回报分 别 为8.86% 和2.69% 。分行 业来 看， 三季 度有 色金属 行业 表现 最好 ，上 涨25.62% ，钢 铁和
煤炭分 列二 、 三 位， 收 益 分别 为 17.40% 和15.71% ， 传媒、 纺织 服装、 电力 及 公用事 业回 报列 最后
三位， 分别 为-3.08% 、-1.04% 和-0.28% 。
操作方 面， 增持 非银 行金 融、房 地产 、商 贸零 售， 减持银 行、 有色 、医 药。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 8.20% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 4.20% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,282,668,790.33 89.30
其中： 股票
2,282,668,790.33 89.30
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
108,720,765.00 4.25
其中： 债券
108,720,765.00 4.25
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
50,000,000.00 1.96
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
109,244,651.61 4.27
8 其他资 产
5,457,552.08 0.21
9 合计
2,556,091,759.02
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 39,793.60 0.00
C 制造业 1,069,449.52 0.04
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
31,093.44 0.00
E 建筑业 12,185,434.30 0.48
F 批发和 零售 业 5,174,779.69 0.20
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 41,678.03 0.00
J 金融业 1,756,961,278.06 68.97
K
房地产 业
506,980,411.29 19.90
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
115,299.99 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
44,000.50 0.00
S 综合 - -
合计 2,282,668,790.33 89.61
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002142 宁波银 行 15,483,070 244,322,844.60 9.59
2 601318 中国平 安 4,094,076 221,735,156.16 8.70
3 601688 华泰证 券 8,989,078 203,332,944.36 7.98
4 600643 爱建集 团 9,302,585 130,050,138.30 5.11 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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5 000567 海德股 份 4,141,914 129,766,165.62 5.09
6 600036 招商银 行 4,777,752 122,071,563.60 4.79
7 601601 中国太 保 3,223,800 119,054,934.00 4.67
8 000001 平安银 行 10,316,996 114,621,825.56 4.50
9 600622 嘉宝集 团 5,657,630 111,907,921.40 4.39
10 601336 新华保 险 1,878,161 106,435,383.87 4.18
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,914,000.00 3.92
其中： 政策 性金 融债 99,914,000.00 3.92
4 企业债 券 10,156.00 0.00
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 8,796,609.00 0.35
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 108,720,765.00 4.27
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 170204 17 国开 04 600,000 59,880,000.00 2.35
2 150201 15 国开 01 300,000 30,030,000.00 1.18
3 140225 14 国开 25 100,000 10,004,000.00 0.39
4 113011 光大转 债 78,950 8,796,609.00 0.35
5 112190 11 亚迪 02 100 10,156.00 0.00
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 670,008.84 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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2 应收证 券清 算款 123,287.67
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,282,514.13
5 应收申 购款 2,381,741.44
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,457,552.08
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113011 光大转 债 8,796,609.00 0.35
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
无。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,002,850,800.32
报告期 期间 基金 总申 购份 额 252,353,773.55
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 177,026,230.12
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,078,178,343.75
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 12,701,754.05
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 12,808,190.89
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 25,509,944.94
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
2.37
注：报 告期 期间 基金 总申 购份额 含红 利再 投、 转换 入份额 ；
报告期 期间 基金 总赎 回份 额含转 换出 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额 （ 元） 适用费 率
1 申购
2017 年9 月8
日
8,477,744.81
20,000,000.00 0.00%
2 申购
2017 年7 月24
日
4,330,446.08
10,000,000.00 0.00%
合计
12,808,190.89 30,000,000.00
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20170829-20170930 196,871,808.02 101,994,590.04 0.00 298,866,398.06 27.72%
个
人
- - - - - - -
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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产品特有 风险
本 基金 份额 持有 人较 为集中 ，存 在基 金规 模大 幅波动 的风 险， 以及 由此 导致基 金收 益较 大波 动的 风
险。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 工银 瑞 信金融 地产 行业 混合 型证 券投资 基金 设立 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 金融 地产 行 业混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》；
3 、《 工银 瑞信 金融 地产 行 业混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
