工 银 瑞 信 货币 市 场 基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一七 年十月二十七日
工银瑞信货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2017 年 10 月 25 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银货 币
交易代 码 482002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 3 月 20 日
报告期 末基 金份 额总 额 220,263,727,975.26 份
投资目 标
力求保 证基 金资 产安 全和 良好流 动性 的前 提下 ，获
得超过 业绩 比较 基准 的收 益。
投资策 略
在确定 的利 率策 略和 期限 结构、 类属 配置 策略 下 ，
通过短 期货 币市 场工 具的 投资来 获取 稳定 的收 益。
业绩比 较基 准
税后 6 个月 银行 定期 储蓄 存款利 率， 即（1－ 利息
税率） ×6 个月 银行 定期 储蓄存 款利 率。
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金 ， 在所有 证券 投资 基金 中 ， 是风险 相对 较低 的基 金产 品。 在一 般情 况下 ， 其风 险与预 期收 益
均低于 一般 债券 基金 ，也 低于混 合型 基金 与股 票型 、
基金。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元 工银瑞信货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1．本 期已 实现 收益 1,940,635,024.91
2．本 期利 润 1,940,635,024.91
3．期 末基 金资 产净 值 220,263,727,975.26
注：1 、本 基金 收益 分配 是按日 结转 份额 。
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于 所
列数字 。
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益， 由于货 币市 场基 金采
用摊余 成本 法核 算， 因此 公允价 值变 动收 益为 零， 本期已 实现 收益 和本 期利 润的金 额相 等。
4、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基金 净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 0.9969% 0.0003% 0.3277% 0.0000% 0.6692% 0.0003%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较 工银瑞信货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2006 年3 月20 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定， 本基 金自基 金合 同生 效起 三个 月内为 建仓 期 。 截 至本 报 告期末 ， 本基 金的 各
项投资 比例 符合 基金 合同 关于投 资范 围、 投资 组合 限制与 禁止 行为 的规 定： 本基金 投资 组合 的平
均剩余 期限 在每 个交 易日 不得超 过 180 天 ；本 基金 投资 于 同一 公司 发行 的短 期企业 债券 的比 例，
不得超 过基 金资 产净 值 的10%； 除发 生巨 额赎 回的 情 形外， 本基 金的 投资 组合 中，债 券正 回购 的
资金余 额在 每个 交易 日均 不得超 过基 金资 产净 值 的20 ％。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
杜海涛
副总经 理， 本
基金的 基金
经理
2013 年1 月
7 日
- 20
先后在 宝盈 基金 管理 有
限公司 担任 基金 经理 助
理，招 商基 金管 理有 限
公司担 任招 商现 金增 值工银瑞信货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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基金基 金经 理；2006 年
加入工 银瑞 信， 现任 副
总经理 ，兼 任工 银瑞 信
资产管 理（ 国际 ）有 限
公司董 事；2006 年 9 月
21 日至 2011 年4 月21
日，担 任工 银货 币市 场
基金基 金经 理；2010 年
8 月 16 日至 2012 年1
月10 日， 担 任工 银双 利
债券型 基金 基金 经理 ；
2012 年 6 月21 日至
2017 年 7 月19 日， 担
任工银 纯债 定期 开放 基
金基金 经理 ；2013 年 8
月14 日至2015 年 11
月11 日， 担 任工 银月 月
薪定期 支付 债券 型基 金
基金经 理；2007 年 5 月
11 日 至今， 担任 工银 增
强收益 债券 型基 金基 金
经理；2011 年8 月 10
日至今 ，担 任工 银瑞 信
添颐债 券型 证券 投资基
金基金 经理 ；2013 年 1
月 7 日 至今 ，担 任工 银
货币市 场基 金基 金经
理；2013 年 10 月 31 日
至今， 担任 工银 瑞信 添
福债券 基金 基金 经理 ；
2014 年1 月27 日至 今，
担任工 银薪 金货 币市 场
基金基 金经 理；2015 年
4 月 17 日 至今， 担任 工
银总回 报灵 活配 置混 合
型基金 基金 经理 。
魏欣
固定收 益部
副总监， 本基
金的基 金经
理
2011 年4 月
20 日
- 12
2005 年加 入工 银瑞 信，
现任固 定收 益部 副总
监；2011 年4 月20 日
至今， 担任 工银 货币 市
场基金 基金 经理 ；2012
年8 月 22 日至 今， 担 任
工银瑞 信 7 天理 财债 券
型基金 基金 经理 ；2012工银瑞信货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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年10 月 26 日至 2017
年3 月 10 日， 担 任工 银
14 天 理财 债券 型基 金
的基金 经理 ；2014 年 9
月23 日至 今， 担 任工 银
瑞信现 金快 线货 币市 场
基金基 金经 理；2014 年
10 月 22 日至 2017 年 3
月10 日， 担 任工 银添 益
快线货 币市 场基 金基 金
经理；2015 年5 月 26
日起至 今， 担任 工银 新
财富灵 活配 置混 合型 基
金基金 经理 ；2015 年 5
月26 日起 至今， 担任 工
银双利 债券 型基 金基 金
经理；2015 年5 月 29
日起至 今， 担任 工银 丰
盈回报 灵活 配置 混合 型
基金基 金经 理；2015 年
6 月 19 日至 2017 年3
月10 日， 担 任工 银财 富
快线货 币市 场基 金基 金
经理；2016 年 11 月22
日至今 ，担 任工 银瑞 信
新得益 混合 型证 券投 资
基金基 金经 理；2016 年
12 月7 日 至今， 担任 工
银瑞信 新得 润混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 ；
2016 年 12 月 29 日至
今，担 任工 银瑞 信新 增
利混合 型证 券投 资基 金
基金经 理；2016 年 12
月29 日至 今， 担 任工 银
瑞信新 增益 混合 型证 券
投资基 金基 金经 理；
2016 年 12 月 29 日至
今，担 任工 银 瑞 信银 和
利混合 型证 券投 资基 金
基金经 理；2016 年 12
月29 日至 今， 担 任工 银
瑞信新 生利 混合 型证 券
投资基 金基 金经 理；工银瑞信货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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2017 年3 月23 日至 今，
担任工 银瑞 信新 得利 混
合型证 券投 资基 金基 金
经理。
王朔
固定收 益部
副总监， 本基
金的基 金经
理
2013 年11
月11 日
- 7
2010 年加 入工 银瑞 信，
现任固 定收 益部 副总
监、宏 观债 券策 略研 究
团队负 责人 。 2013 年11
月11 日至 今， 担 任工 银
货币市 场基 金基 金经
理；2014 年1 月27 日
至今， 担任 工银 薪金 货
币市场 基金 基金 经理 ；
2015 年7 月10 日至 今，
担任工 银瑞 信添 益快 线
货币市 场基 金基 金经
理；2015 年7 月10 日
至今， 担任 工银 瑞信 现
金快线 货币 市场 基金 基
金经理 ；2016 年12 月
23 日 至今， 担任 工银 瑞
信如意 货币 市场 基金 基
金经理 。
谷衡
固定收 益部
副总监， 本基
金的基 金经
理
2014 年9 月
30 日
- 12
先后在 华夏 银行 总行 担
任交易 员， 在中 信银 行
总行担 任交 易员 ；2012
年加入 工银 瑞信 ，现 任
固定收 益部 副总 监；
2012 年 11 月 13 日至
今，担 任工 银瑞 信 14
天理财 债券 型发 起式 证
券投资 基金 ；2013 年 1
月28 日至 今， 担 任工 银
瑞信 60 天 理财 债券 型
基金基 金经 理；2013 年
3 月 28 日至 2015 年1
月19 日， 担 任工 银安 心
场内实 时申 赎货 币基 金
基金经 理；2014 年 9 月
30 日 至今， 担任 工银 货
币市场 基金 基金 经理 ；
2015 年7 月10 日至 今，
担任工 银瑞 信财 富快 线
货币市 场基 金基 金经工银瑞信货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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理；2015 年 12 月 14 日
至今， 担任 工银 瑞信 添
福债券 基金 基金 经理 ；
2016 年4 月26 日至 今，
担任工 银瑞 信安 盈货 币
市场基 金基 金经 理；
2016 年12 月7 日至 今，
担任工 银瑞 信丰 益一 年
定期开 放债 券型 证券 投
资基金 基金 经理 ；2017
年2 月 28 日至 今， 担 任
工银瑞 信丰 淳半 年定 期
开放债 券型 证券 投资 基
金(自2017 年9 月 23
日起， 变更 为工 银瑞 信
丰淳半 年定 期开 放债 券
型发起 式证 券投 资基
金)基 金经 理； 2017 年6
月12 日至 今， 担 任工 银
瑞信丰 实三 年定 期开 放
债券型 证券 投资 基金 基
金经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关 法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《异 常交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有 相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间工银瑞信货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 1 次 。 投资 组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 基本 面整 体出 现一 定下行 ，需 求端 看， 前期 地产调 控叠 加信 贷收 紧导 致商品 房销 售环
比持续 走弱 ，此 外基 建和 制造业 投资 明显 回落 、总 需求出 现下 滑趋 势。 然而 ，供给 端看 ，环 保督
查叠加 供给 侧改 革压 制生 产造成 中观 行业 普遍 供需 紧张， 大宗 商品 价格 走势 仍有不 确定 性，PPI
也有所 反弹 ，而 企业 库存 受供给 限制 并未 回补 ，对 采暖季 需求 的悲 观预 期甚 至导致 去库 存力 度有
加大倾 向。 总体 来看 ，基 本面呈 现供 需走 弱、 价格 高位回 落局 面， 经济 下行 预期有 一定 兑现 。
但同时 基本 面对 货币 政策 的传导 难度 仍然 大， 货币 环境维 持中 性， 并且 央行 对资金 波动 的容
忍度相 较二 季度 明显 加大 。 三季 度货 币市 场资 产收 益率前 期平 稳，8 月 中下 旬 经历一 波明 显上 行，
至9 月 末，7 天 回购 利率 从 3.97%回落 77bp 至3.20% ，一 年期 国开 债收 益率 从 3.87%上升 9bp 至
3.96% ，一 年期AAA 短融 收 益率 从 4.41%升至 4.53% ， 上行 12bp 。
三季度 ，本 基金 通过 对客 户需求 以及 宏观 经济 和货 币市场 的判 断， 积极 应对 客户在 月末 和季
末的流 动性 要求 ，合 理安 排组合 的现 金流 ，并 在确 保流动 性的 前提 下， 通过 对存款 和债 券配 置的
时点安 排， 增厚 组合 收益 率。同 时， 在实 体经 济产 能去化 压力 较大 的情 况下 ，本基 金一 直严 控债
券配置 的信 用资 质。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 0.9969% ，业 绩比 较基准 收益 率 为 0.3277% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 固定收 益投 资 86,862,533,474.13 38.46
其中： 债券 86,862,533,474.13 38.46 工银瑞信货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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资产支 持证 券
-
-
2
买入返 售金 融资 产
55,168,957,611.04
24.43
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金
融资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 82,736,658,075.53 36.63
4 其他资 产 1,081,794,844.29 0.48
5 合计 225,849,944,004.99 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 3.27
其中： 买断 式回 购融 资 0.01
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例 （ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 5,412,083,640.87 2.46
其中： 买断 式回 购融 资 514,990,197.47 0.23
注：报 告期 内债 券融 资余 额占基 金资 产净 值的 比例 为报告 期内 每个 交易 日融 资余额 占资 产余 额比
例的简 单平 均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金债券 正回 购的 资金 余额 未超过 基金 资产 净值 的 20% 。
5.3 基金 投资 组合 平均 剩余期 限
5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 115
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 119
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 85
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情 况说 明
本报告 期内 无投 资组 合平 均剩余 期限 超 过120 天情 况。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 11.06
2.22
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天
的浮动 利率 债
- -
2 30 天( 含)-60 天 17.57 - 工银瑞信货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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其中： 剩余 存续 期超 过 397 天
的浮动 利率 债
- -
3 60 天( 含)-90 天 32.63 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天
的浮动 利率 债
- -
4 90 天( 含)-120 天 3.91 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天
的浮动 利率 债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 36.88
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天
的浮动 利率 债
- -
合计 102.05 2.22
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金投资 组合 平均 剩余 存续 期限未 超 过240 天。
5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 119,983,248.52 0.05
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 11,002,827,572.23 5.00
其中： 政策 性金 融债 11,002,827,572.23
5.00
4 企业债 券 - -
5
企业短 期融 资券
4,099,235,512.64
1.86
6 中期票 据 80,456,580.15 0.04
7 同业存 单 71,560,030,560.59 32.49
8 其他 - -
9
合计 86,862,533,474.13
39.44
10 剩余 存续期超 过 397 天的浮 动
利率债 券
- -
注：上 表中 ，债 券的 成本 包括债 券面 值和 折溢 价。
5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111710491
17 兴 业银 行
CD491
32,000,000 3,169,074,034.52 1.44
2 111780574
17 杭 州银 行
CD129
30,000,000 2,998,465,703.47 1.36
3 111714208 17 江 苏银 行 30,000,000 2,998,102,035.04 1.36 工银瑞信货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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CD208
4 111715317
17 民 生银 行
CD317
30,000,000 2,940,267,503.40 1.33
5 111714181
17 江 苏银 行
CD181
29,000,000 2,870,899,434.89 1.30
6 111799445
17 杭 州银 行
CD126
26,000,000 2,574,795,730.88 1.17
7 111715339
17 民 生银 行
CD339
25,000,000 2,475,839,089.51 1.12
8 111783160
17 广 州农 村
商业银 行
CD150
25,000,000 2,400,730,040.26 1.09
9 111782956
17 广 州农 村
商业银 行
CD148
23,000,000 2,209,966,771.88 1.00
10 150207 15 国开 07 20,400,000 2,045,254,292.48 0.93
注：上 表中 ，债 券的 成本 包括债 券面 值和 折溢 价。
5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0591%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0082%
报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0292%
注：上 表中 “偏 离情 况” 根据报 告期 内各 交易 日数 据计算 。
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本报告 期内 ，本 基金 负偏 离度的 绝对 值未 达 到0.25% 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本报告 期内 ，本 基金 正偏 离度的 绝对 值未 达 到0.5% 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1 本 基金 采用固 定份 额净值 ， 基金 账面 份额净 值始 终保 持为人 民币 1.00 元。 本基
金 估值 采用摊 余成 本法， 即 估值对 象以 买入成本 列示 ， 按 票面 利率或商 定利 率并考 虑
其 买入 时的溢 价与 折价， 在 其剩余 期限 内按实际 利率 法进行 摊销 ， 每日 计提 收益或 损工银瑞信货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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失。
5.9.2 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或 在报告
编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,252.60
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 1,079,799,287.37
4 应收申 购款 1,994,304.32
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 1,081,794,844.29
5.9.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 158,710,747,918.67
报告期 期间 基金 总申 购份 额 340,782,587,679.78
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 279,229,607,623.19
报告期 期末 基金 份额 总额 220,263,727,975.26
注：1、 报告 期期 间基 金 总申购 份额 含红 利再 投、 转换入 份额 ；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额 （ 元） 适用费 率
1 红利发 放
2017 年7 月3
日
1,535,975.67 0.00 0.00%
2 红利发 放
2017 年8 月1
日
1,343,373.95 0.00 0.00%
3 红利发 放
2017 年9 月1
日
1,392,067.78 0.00 0.00%
4 赎回
2017 年8 月
18 日
100,000,000.00 100,000,000.00 0.00%
5 赎回 2017 年8 月 20,000,000.00 20,000,000.00 0.00% 工银瑞信货币市场基金 2017 年第 3 季度报告
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21 日
6 赎回
2017 年8 月
30 日
60,000,000.00 60,000,000.00 0.00%
7 赎回
2017 年9 月
28 日
60,000,000.00 60,000,000.00 0.00%
合计
244,271,417.40 240,000,000.00
注：期 间交 易总 份额 为被 动红利 再投 所得 ，非 公司 主动投 资。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 工银 瑞 信货币 市场 基金 设立 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 货币 市场 基 金基金 合同 》；
3 、《 工银 瑞信 货币 市场 基 金托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
