工 银 瑞 信 添颐 债 券 型 证券 投 资 基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一七 年十月二十七日 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年10 月 25 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银添 颐债 券
交易代 码 485114
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 8 月 10 日
报告期 末基 金份 额总 额 735,269,206.39 份
投资目 标
在保持 基金 资产 流动 性与 控制基 金风 险的 前提
下，力 争实 现超 越业 绩比 较基准 的长 期投 资回
报，为 投资 者提 供养 老投 资的工 具。
投资策 略
本基金 将在 资产 配置 策略 的基础 上， 通过 固定 收
益类品 种投 资策 略构 筑债 券组合 的平 稳收 益， 通
过积极 的权 益类 资产 投资 策略追 求基 金资 产的
增强型 回报 。
业绩比 较基 准 五年期 定期 存款 利率+1.5% 。
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平高 于
货币市 场基 金， 低于 混合 型基金 与股 票型 基金 ；
因为本 基金 可以 配置 二级 市场股 票， 所以 预期 收
益和风 险水 平高 于投 资范 围不含 二级 市场 股票
的债券 型基 金。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 工银添 颐债 券 A 工银添 颐债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 485114 485014
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 296,725,513.57 份 438,543,692.82 份
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年7 月1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
工银添 颐债 券 A 工银添 颐债 券 B
1． 本 期已 实现 收益 3,716,204.41 3,834,534.84
2．本 期利 润 5,032,004.02 4,723,569.07
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0156 0.0102
4．期 末基 金资 产净 值 612,182,137.40 866,842,745.97
5．期 末基 金份 额净 值 2.063 1.977
注：1 、上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2 、本 期已 实现 收益 是指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3 、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
工银添 颐债 券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.63% 0.20% 1.58% 0.01% -0.95% 0.19%
工银添 颐债 券 B
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.51% 0.20% 1.58% 0.01% -1.07% 0.19%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年8 月10 日 生效 。
2 、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 本报告 期末 ， 本基 金的 投 资符合 基金 合同
的相关 规定 ： 本 基金 投资 债券等 固定 收益 类资 产占 基金资 产的 比例 不低 于 80 ％； 股 票等 权益 类资
产占基 金资 产的 比例 不超 过 20 ％， 现 金及 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 占基 金资产 净值 的比 例 不
低于 5% 。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杜海涛
副 总 经
理， 本 基
2011 年 8
月10 日
- 20
先后在宝盈基金管理有限
公司担 任基 金经 理助 理， 招工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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金 的 基
金经理
商基金管理有限公司担任
招商现金增值基金基金经
理；2006 年加 入工 银瑞 信 ，
现任副 总经 理， 兼 任工 银 瑞
信资产 管理 （ 国际 ） 有 限 公
司董事 ；2006 年 9 月 21 日
至2011 年4 月21 日， 担 任
工银货币市场基金基金经
理； 2010 年8 月16 日至2012
年 1 月 10 日 ，担 任工 银 双
利债券型基金基金经理；
2012 年6 月21 日至2017 年
7 月 19 日 ， 担 任工 银纯 债 定
期开放 基金 基金 经理；2013
年 8 月 14 日至 2015 年 11
月 11 日 ，担 任工 银月 月 薪
定期支付债券型基金基金
经理；2007 年 5 月 11 日 至
今， 担任 工银 增强 收益 债 券
型基金 基金 经理；2011 年8
月 10 日 至今 ，担 任工 银 瑞
信添颐债券型证券投资基
金基金 经理；2013 年1 月7
日至今， 担任 工银 货币 市 场
基金基 金经 理；2013 年 10
月 31 日 至今 ，担 任工 银 瑞
信添福 债券 基金 基金 经理 ；
2014 年 1 月 27 日 至今 ， 担
任工银薪金货币市场基金
基金经 理；2015 年 4 月 17
日至今， 担任 工银 总回 报 灵
活配置混合型基金基金经
理。
宋炳珅
权 益 投
资总监 ，
本 基 金
的 基 金
经理
2012 年 2
月14 日
- 13
曾任中信建投证券有限公
司研究 员 ； 2007 年 加入 工 银
瑞信， 现任 权益 投资 总监 。
2012 年 2 月 14 日 至今 ， 担
任工银瑞信添颐债券型证
券投资 基金 基金 经理；2013
年 1 月 18 日 至今 ，担 任 工
银双利 债券 基金 基金 经理 ；
2013 年1 月28 日至2014 年
12 月 5 日， 担任 工银 瑞 信
60 天 理 财 债 券 型 基 金 基 金
经理；2014 年 1 月 20 日至工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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今， 担任 工银 瑞信 红利 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 ；
2014 年1 月20 日至2017 年
5 月 27 日 ， 担 任工 银瑞 信 核
心价值混合型证券投资基
金基金 经理 ；2014 年 10 月
23 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信 研
究精选股票型基金基金 经
理； 2014 年11 月18 日 至今 ，
担任工银医疗保健行业股
票型基 金基 金经 理 ； 2015 年
2 月 16 日 至今 ， 担 任工 银 战
略转型主题股票基金基金
经理；2017 年 4 月 12 日至
今， 担任 工银 瑞信 中国 制 造
2025 股 票 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满 足限 价条 件且 对同
一证券 有相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 1 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
三季度 ，全 球经 济稳 中向 好，美 欧等 发达 经济 体制 造业采 购经 理指 数 创6 年 来最高 水平 ，新
兴经济 体基 本面 也大 都呈 现上行 态势 ， 全 球所 有主 要经济 体 自2010 年 首度 实 现同步 复苏 。 国 内经
济方面 ， 虽然 自2016 年4 季度以 来货 币 、 金 融监 管 、 地 产调 控等 政策 均在 趋 紧， 但基 本面 的韧 性
超出大 部分 人的 预期 ，经 济增 长 L 型 的一 横走 得相 当坚实 ，原 因在 于总 需求 的相对 平稳 ：当 前房
地产行 业库 存水 平较 低， 房地产 企业 的资 金链 并不 紧张， 因而 房地 产销 售的 下行并 不对 房地 产投
资构成 太大 的向 下压 力， 使得房 地产 投资 这一 中国 经济重 要引 擎仍 然保 持正 常 的运 转； 总供 给层
面，供 给侧 改革 的背 景下 ，环保 限产 政策 在三 季度 得到强 化， 工业 品供 给收 缩的预 期增 强， 部分
工业品 期货 价格 在7-8 月 的大幅 上涨 也使 得通 胀预 期也有 所强 化， 这一 预期 也随着 工业 品价 格在
9 月的 下跌 而弱 化。
债券方 面， 整体 呈现 震荡 走势，7-8 月随 着通 胀预 期的强 化， 长端 债券 利率 有一定 幅度 的上
行， 到9 月 通胀 预期 有所 弱化， 长端 债券 利率 也小 幅回落 。股 票方 面， 各指 数延续 了年 初以 来的
分化局 面， 以白 马蓝 筹为 代表的 大中 市值 、低 估值 股票继 续上 涨， 中小 市值 、高估 值股 票虽 有反
弹但相 对表 现仍 然较 弱。 股债均 未展 现出 大的 风险 ，也使 得可 转债在 3 季度 震荡上 涨。
报告期 内本 基金 根据 宏观 经济和 通胀 形势 的变 化， 明显提 升久 期和 杠杆 ， 小 幅增加 转债 仓位 ，
继续保 持较 高的 股票 仓位 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 工银 添颐 债 券A 份额 净值 增长 率为0.63% ，工银 添颐 债 券B 份 额净 值增长 率为
0.51% ，业 绩比 较基 准收 益 率为 1.58% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 281,123,959.35 15.20
其中： 股票
281,123,959.35 15.20
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,522,352,255.25 82.32
其中： 债券
1,522,352,255.25 82.32
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
17,261,711.19 0.93
8 其他资 产
28,570,301.84 1.54
9 合计
1,849,308,227.63
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 24,432,800.00 1.65
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 19,968,122.82 1.35
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 174,313,036.53 11.79
K 房地产 业 62,410,000.00 4.22
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 281,123,959.35 19.01
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 700,000 37,912,000.00 2.56
2 601336 新华保 险 599,987 34,001,263.29 2.30
3 600643 爱建集 团 2,399,947 33,551,259.06 2.27
4 000567 海德股 份 1,000,000 31,330,000.00 2.12
5 600340 华夏幸 福 1,000,000 31,080,000.00 2.10
6 601628 中国人 寿 1,000,000 27,740,000.00 1.88
7 601601 中国太 保 599,909 22,154,639.37 1.50
8 002051 中工国 际 999,906 19,968,122.82 1.35
9 600155 宝硕股 份 1,199,991 16,691,874.81 1.13
10 002311 海大集 团 700,000 12,929,000.00 0.87
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 99,060,000.00 6.70
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 417,104,000.00 28.20
其中： 政策 性金 融债 417,104,000.00 28.20
4 企业债 券 229,997,235.40 15.55
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 422,960,000.00 28.60
7 可转债 （可 交换 债） 176,964,019.85 11.96
8 同业存 单 - -
9 地方政 府债 176,267,000.00 11.92
10 其他 - -
11 合计 1,522,352,255.25 102.93
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170412 17 农发 12 1,000,000 99,600,000.00 6.73
2 170210 17 国开 10 700,000 68,593,000.00 4.64
3 150309 15 进出 09 600,000 60,042,000.00 4.06
4 136047 15 国君 G1 600,000 59,682,000.00 4.04
5 1282018
12 甘 公投
MTN2
500,000 51,780,000.00 3.50
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期未出 现被 监管部 门立 案调查 ，或 在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
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5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 203,928.32
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 27,262,164.31
5 应收申 购款 1,104,209.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,570,301.84
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 132004 15 国盛 EB 39,508,507.50 2.67
2 132002 15 天集 EB 36,260,000.00 2.45
3 110032 三一转 债 31,876,200.00 2.16
4 113008 电气转 债 25,785,969.30 1.74
5 132005 15 国资 EB 15,161,985.00 1.03
6 128012 辉丰转 债 3,079,807.95 0.21
7 120001 16 以岭 EB 2,359,096.40 0.16
8 132003 15 清控 EB 1,723,392.00 0.12
9 110034 九州转 债 1,497,833.20 0.10
注：上 表包 含期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 和可交 换债 券明 细。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
无。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 工银添 颐债 券 A 工银添 颐债 券 B
报告期 期初 基金 份额 总额 369,488,553.43 473,359,116.92
报告期 期间 基金 总申 购份 额 6,705,674.61 59,941,207.50
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 79,468,714.47 94,756,631.60
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- - 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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报告期 期末 基金 份额 总额 296,725,513.57 438,543,692.82
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、 报告 期期 间基 金总 赎回份 额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 10,989,064.07
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 10,090,817.36
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 21,079,881.43
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
6.00
注：报 告期 期间 基金 总申 购份额 含红 利再 投、 转换 入份额 ；
报告期 期间 基金 总赎 回份 额含转 换出 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额（ 元） 适用费 率
1 申购
2017 年9 月 8
日
10,090,817.36
20,000,000.00 0.00%
合计
10,090,817.36 20,000,000.00
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 工银 瑞 信添颐 债券 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 添颐 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 工银 瑞信 添颐 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
