工 银 瑞 信 新蓝 筹 股 票 型证 券 投 资 基金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期： 二〇一七 年十月二十七日 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年10 月25 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银新 蓝筹 股票
交易代 码 001651
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月6 日
报告期 末基 金份 额总 额 272,073,994.99 份
投资目 标
紧密跟 踪中 国经 济动 向， 把握中 国经 济的 长期 发展 趋
势和周 期变 动特 征， 挖掘 不同发 展阶 段下 的优 势资 产
及 行 业 投 资 机 会 ， 积 极 选 择 深 度 受 益 的 新 兴 蓝 筹 股
票， 更 好地 分享 中国 经济 持续、 较快 成长 的发 展成 果，
力争获 取超 越业 绩比 较基 准的收 益。
投资策 略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化， 根
据宏观 经济 运行 态势 、 宏 观经济 政策 变化 、 证 券市 场
运行状 况、 国际 市场 变化 情况等 因素 的深 入研 究， 判
断证券 市场 的发 展趋 势， 结合行 业状 况、 公司 价值 性
和成长 性分 析， 综合 评价 各类资 产的 风险 收益 水平 。
在充足 的宏 观形 势判 断和 策略分 析的 基础 上， 采用 动
态调整 策略 ， 在 市场 上涨 阶段中 ， 适 当增 加权 益类 资
产配置 比例 ， 在 市场 下行 周期中 ， 适 当降 低权 益类 资
产配置 比例 ， 力 求实 现基 金财产 的长 期稳 定增 值， 从
而 有 效 提 高 不 同 市 场 状 况 下 基 金 资 产 的 整 体 收 益 水
平。 本 基金 投资 从经 济增 长的长 期规 律出 发， 结合 我
国最新 的 经 济发 展战 略和 经济结 构调 整方 向， 采取 自
下而上 的价 值型 投资 策略 ， 通过 定性 分析 与定 量分 析
相结合 的办 法 ， 以 “新 蓝筹 ” 资 本增 值型 投资 为主 导，工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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非常密 切地 关注 公司 的管 理、 历 史、 商 业模 式、 成 长
前景。 本基 金对 市场 运行 特征进 行跟 踪， 选取 在行 业
中已处 于龙 头地 位且 具备 长期核 心竞 争优 势、 持续 稳
定成长 性、 估值 相对 合理 和价值 稳定 成长 的新 蓝筹 主
题优质 上市 公司 的股 票进 行重点 投资 。
业绩比 较基 准
80%× 沪深300 指数 收益 率 ＋ 20% × 中 债综 合财 富指 数
收益率 。
风险收 益特 征
基金是 股票 型基 金， 其预 期收益 及风 险水 平高 于货 币
市场基 金、 债券 型基 金与 混合型 基金 ， 属 于风 险水 平
较高的 基金 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 4,129,407.22
2.本期 利润 9,868,364.46
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0363
4.期末 基金 资产 净值 345,352,462.65
5.期末 基金 份额 净值 1.269
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④ 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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过去三 个月 2.84% 0.53% 3.87% 0.47% -1.03% 0.06%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年8 月6 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合
同关于 投资 范围 及投 资限 制的规 定： 股票 资产 占基 金资产 的比 例 为 80% –95% ， 其中 ， 投 资于 本基
金界定的新蓝 筹主题股 票 占非现金资产 的比例不 低 于 80%。每 个交易日 日终 在扣除股指期 货合约
需缴纳 的交 易保 证金 后， 应当保 持不 低于 基金 资产 净值 的 5% 的现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债
券。
3.3 其 他指 标
无。
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王筱苓
权 益 投 资
部副总
监 ， 本 基
金 的 基 金
经理
2015 年 8 月
6 日
- 20
曾任中国银行全球金
融 市 场 部 首 席 交 易
员；2005 年 加入 工银
瑞信，曾任工银核心
价值混合基金、工银
精 选 平 衡 混 合 型 基
金、工银稳健成长混
合基金基金经理、专
户投资部专户投资经
理，现任权益投资部
副总监 ， 2011 年10 月
11 日至 2017 年 7 月
19 日， 担任 工银 瑞信
中小盘成长混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理； 2012 年12 月 5 日
至今，担任工银瑞信
大盘蓝筹混合型证券
投资基金基金经理；
2014 年 6 月 26 日至
2017 年 8 月 8 日 ，担
任工银瑞信绝对收益
混 合 型 基 金 基 金 经
理；2014 年 12 月 30
日至今，担任工银瑞
信消费服务行业混合
型证券投资基金基金
经理；2015 年 8 月 6
日至今，担任工银瑞
信新蓝筹股票型基金
基金经 理；2016 年 4
月 20 日至 2017 年 8
月 8 日，担 任工 银瑞
信沪港深股票型证券
投资基金基金经理；
2016 年 10 月 27 日至
今，担任工银瑞信现工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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代服务业灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有 相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 1 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年3 季度 沪深300 指 数上 涨4.63% ， 创业 板指 数上 涨 2.69% 。 分行 业看 ，以有 色金 属、
钢铁、 煤炭 为代 表的 周期 性行业 表现 出众 ，传 媒、 纺织服 装、 公用 事业 等行 业跌幅 居前 。从 风格
上看， 新股 、低 价股 、亏 损股指 数表 现较 好， 高市 盈率、 低市 盈率 指数 均表 现较差 。新 能源 汽车工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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产业链 、人 工智 能、5G、 芯片国 产化 等主 题受 到资 金追捧 。
经过5 月份 的流 动性 冲击 ，市场 在 6 月份 迎来 较为 宽松的 资金 面， 市场 风险 偏好逐 步回 升。
受到大 宗商 品价 格超 预期 坚挺的 影响 ，周 期股 首先 开始估 值修 复， 并随 着环 保限产 、大 气治 理等
政策的 不断 催化 而涨 势如 虹。随 后创 业 板 指标 股以 及人工 智能 、5G 、芯 片国 产化等 热门 题材 轮番
上涨， 市场 气氛 相当 活跃 。一改 上半 年谨 慎的 投资 气氛。
宏观经 济与 货币 政策 层面 ，受到 供给 侧改 革和 加大 环保核 查力 度的 双重 影响 ，以螺 纹钢 为代
表的大 宗商 品普 遍在 供给 层面受 到较 大的 影响 ，价 格表现 坚挺 。上 半年 持续 火爆的 三、 四线 城市
的房地 产销 售开 始呈 现疲 态。政 策面 上， 在金 融去 杠杆方 面没 有更 大力 度的 政策出 台， 资金 面较
为宽松 。
回顾我 们在 上个 季度 报告 中的展 望， 当时 我们 对市 场的判 断较 为谨 慎， 主要 依据是 经济 回落
以及受 到金 融去 杠杆 的影 响。事 实上 ，金 融去 杠杆 的进程 比我 们预 计的 要慎 重得 多 ，本 季度 资金
面较为 宽松 ，市 场风 险偏 好得到 明显 的抬 升。
展望4 季度 ，我 们认 为经 济增速 将呈 现较 低幅 度的 回落， 之前 未出 台的 各项 意在金 融去 杠杆
的管理 细则 也将 陆续 出台 ，市场 投资 风格 大概 率趋 于谨慎 。
4 季度 我们 将密 切关 注上 市公司 三季 报业 绩以 及年 报展望 ，并 对明 年的 投资 机会进 行研 究。
本基金 在3 季度 没有 进行 大的行 业配 置调 整。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 2.84% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 3.87% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《 公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 292,759,592.66 83.99
其中： 股票
292,759,592.66 83.99 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
29,946,000.00 8.59
其中： 债券
29,946,000.00 8.59
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
22,000,000.00 6.31
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,335,775.06 0.38
8 其他资 产
2,512,240.51 0.72
9 合计
348,553,608.23
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 9,091,160.50 2.63
C 制造业 98,095,046.82 28.40
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
31,093.44 0.01
E 建筑业 26,688,360.66 7.73
F 批发和 零售 业 26,304,117.07 7.62
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,072,646.91 2.63
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 17,468.03 0.01
J 金融业 90,246,468.28 26.13
K
房地产 业
14,923,484.47 4.32
L
租赁和 商务 服务 业
6,995,202.00 2.03
M 科学研 究和 技术 服务 业 5,915,808.00 1.71
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
115,299.99 0.03
R 文化、 体育 和娱 乐业
5,263,436.49 1.52
S 综合 - -
合计 292,759,592.66 84.77
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002024 苏宁云 商 1,102,300 14,440,130.00 4.18
2 601939 建设银 行 1,954,279 13,621,324.63 3.94
3 600030 中信证 券 743,100 13,516,989.00 3.91
4 600036 招商银 行 518,779 13,254,803.45 3.84
5 601166 兴业银 行 749,700 12,962,313.00 3.75
6 600176 中国巨 石 912,160 10,453,353.60 3.03
7 002051 中工国 际 466,328 9,312,570.16 2.70
8 601933 永辉超 市 1,035,238 8,271,551.62 2.40
9 600183 生益科 技 498,500 7,642,005.00 2.21
10 601628 中国人 寿 266,200 7,384,388.00 2.14
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,946,000.00 8.67
其中： 政策 性金 融债 29,946,000.00 8.67
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 29,946,000.00 8.67
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 170204 17 国开 04 200,000 19,960,000.00 5.78
2 170401 17 农发 01 100,000 9,986,000.00 2.89 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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5.11.1
本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期被监 管部 门立案 调查 或在报 告编 制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的投 资决 策程序 说明 ：
中信证 券
本报告 期， 本基 金持 有中 信证券 ， 其 发行 主体 （以 下简称 “该 公司 ” ） 在 司度 （上海 ） 贸 易有
限公司 从事 证券 交易 时间 连续计 算不 足半 年的 情况 下，为 其提 供融 资融 券服 务，涉 嫌违 反《 证券
公司融 资融 券业 务管 理办 法》 第十 一条 的规 定， 构成 《证 券公 司监 督管 理条 例》 第八十 四条 第 （七 ）
项“未 按照 规定 与客 户签 订业务 合同 ”所 述行 为。 中国证 监会 拟决 定对 该公 司责令 改正 、给 予警
告，没 收违 法所 得并 处罚 款，并 对直 接负 责的 主管 人员给 予警 告， 并处 以罚 款。
该公司 为不 符合 要求 的投 资者账 户开 通全 国股 转系 统合格 投资 者权 限， 且未 如实上 报违 规开
户情况 。全 国中 小企 业股 份转让 系统 对该 公司 采取 责令改 正的 自律 监管 措施 。
该公司 北京 好运 街营 业部 未经审 批同 意擅 自发 布宣 传推介 材料 ，宣 传推 介材 料部分 表述 片面
强调收 益， 违反 了《 关于 加强证 券经 纪业 务管 理的 规定》 第一 条、 第二 条的 规定， 深圳 证监 局责
令该公 司立 即改 正， 并对 该公司 采取 责令 增加 内部 合规检 查次 数的 监督 管理 措施。
本基金 对相 关股 票的 投资 主要基 于监 管处 罚和 管理 层变动 已经 基本 落地 、基 本面竞 争优 势仍
较强， 同时 估值 回落 到历 史较低 水平 具有 吸引 力， 投资决 策流 程符 合基 金管 理人的 制度 要求 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 84,682.55
2 应收证 券清 算款 1,699,119.54
3 应收股 利 -
4 应收利 息 525,696.54
5 应收申 购款 202,741.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,512,240.51
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
无。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 239,874,574.15
报告期 期间 基金 总申 购份 额 77,252,827.74
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 45,053,406.90
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 272,073,994.99
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 本报 告期 基金 管理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 工银 瑞 信新蓝 筹股 票型 证券 投资 基金募 集申 请的 注册 文件 ；
2 、《 工银 瑞信 新蓝 筹股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
3 、《 工银 瑞信 新蓝 筹股 票 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
