工 银 瑞 信 新增 益 混 合 型证 券 投 资 基金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银河证 券股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一七 年十月二十七日 工银瑞信新增益混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银河 证券 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年10 月 25 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银新 增益 混合
交易代 码 001721
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 12 月 29 日
报告期 末基 金份 额总 额 500,056,508.48 份
投资目 标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上， 通过 资
产配置 ，力 求实 现基 金资 产的持 续稳 健增 值。
投资策 略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化， 根
据对国 际及 国内 宏观 经济 运行态 势、 宏观 经济 政策 变
化、 证 券市 场运 行状 况等 因素的 深入 研究 ， 判 断证 券
市场的 发展 趋势 ， 结 合行 业状况 、 公 司价 值性 和成 长
性分析 ， 综 合评 价各 类资 产的风 险收 益水 平。 在充 分
的宏观 形势 判断 和策 略分 析的基 础上 ， 通 过 “ 自上 而
下” 的 资产 配置 及动 态调 整策略 ， 将 基金 资产 在各 类
型证券 上进 行配 置。 在市 场上涨 阶段 中， 增加 权益 类
资产配 置比 例； 在市 场下 行周期 中， 增加 固定 收益 类
资产配 置比 例， 最终 力求 实现基 金资 产组 合收 益的 最
大化， 从而 有效 提高 不同 市场状 况下 基金 资产 的整 体
收益水 平。 本基 金采 取“ 自上而 下” 与“ 自下 而上 ”
相结合 的分 析方 法进 行股 票投资 。 基 金管 理人 在行 业
分析的 基础 上， 选择 治理 结构完 善、 经营 稳健、 业 绩
优良、 具有 可持 续增 长前 景或价 值被 低估 的上 市公 司
股票， 以合 理价 格买 入并 进行中 长期 投资 。 本 基金 股
票 投 资 具 体 包 括 行 业 分 析 与 配 置 、 公 司 财 务 状 况 评工银瑞信新增益混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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价、价 值评 估及 股票 选择 与组合 优化 等过 程。
业绩比 较基 准
30%× 沪深300 指数 收益 率 ＋ 70% × 中 债综 合指 数收 益
率。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平低 于股 票
型基金 ，高 于债 券型 基金 与货币 市场 基金 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 河证 券股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 3,315,602.13
2.本期 利润 11,308,580.20
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0226
4.期末 基金 资产 净值 534,072,619.23
5.期末 基金 份额 净值 1.068
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.20% 0.16% 1.95% 0.18% 0.25% -0.02%
工银瑞信新增益混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2016 年 12 月 29 日生 效 。截至 报告 期末 ，本 基金 基金合 同生 效不 满一
年。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 建 仓 期满 ， 本 基金 的各 项投 资 比例符 合基 金合 同关
于投资范围及 投资限制 的 规定：本基金 投资组合 中 股票资产投资 比例为基 金 资产的 0% —30% ；每
个交易日日终 在扣除股 指 期货合约、国 债期货合 约 需缴纳的交易 保证金后 ， 应当保持不 低于基金
资产净 值 的5% 的现 金或 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券。
3.3 其 他指 标
无。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓
名
职务
任本基 金的
基金经 理期
限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离
任
日
期
魏
欣
固定收益
部 副 总
监，本基
金的基金
经理
2016
年 12
月 29
日
- 12
2005 年加 入工 银瑞 信， 现 任固定 收益 部副 总监；2011 年4
月20 日至 今 ， 担 任工 银货 币市场 基金 基金 经理 ；2012 年8
月22 日 至今， 担任 工银 瑞 信7 天理 财债 券型 基金 基 金经理 ；
2012 年 10 月 26 日至 2017 年 3 月 10 日， 担任 工 银 14 天
理财债 券型 基金 的基 金经 理；2014 年 9 月 23 日 至 今，担
任 工银 瑞信 现金 快线 货币市 场基 金基 金经 理；2014 年 10
月22 日至2017 年 3 月 10 日， 担 任工 银添 益快 线货 币市场
基金基 金经 理；2015 年 5 月 26 日起 至今 ，担 任工 银 新财
富灵活 配置 混合 型基 金基 金经理 ；2015 年 5 月 26 日起至
今，担 任工 银 双 利债 券型 基金基 金经 理；2015 年 5 月 29
日 起至 今，担 任工银 丰盈回 报灵 活配置 混合型 基金基 金经
理；2015 年 6 月 19 日至 2017 年 3 月 10 日 ，担 任 工银财
富快线 货币 市场 基金 基金 经理；2016 年 11 月22 日 至今 ，
担 任工 银瑞信 新得 益混 合型 证券 投资基 金基 金经 理；2016
年12 月7 日至 今， 担任 工 银瑞信 新得 润混 合型 证券 投资基
金基金 经理；2016 年 12 月29 日至 今， 担 任工 银瑞 信新增
利混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ； 2016 年 12 月29 日至今 ，
担 任工 银瑞信 新增 益混 合型 证券 投资基 金基 金经 理；2016
年 12 月 29 日 至今 ，担 任 工银瑞信 银 和利 混合 型证 券投资
基金基 金经 理；2016 年 12 月 29 日 至今， 担任 工银 瑞信新
生利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理；2017 年 3 月 23 日至
今，担 任工 银瑞 信新 得利 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
李
敏
固定收益
部 副 总
监，本基
金的基金
经理
2016
年 12
月 29
日
- 10
先 后在 中国泛 海控股 集团担 任投 资经理 ，在中 诚信国 际信
用 评级 有限责 任公司 担任高 级分 析师， 在平安 证券有 限责
任公司 担任 高级 业务 总监 ；2010 年加 入工 银瑞 信， 现任固
定收益 部副 总监；2013 年10 月 10 日 至今， 担任 工 银信用
纯债两 年定 期开 放基 金基 金经理 ； 2014 年7 月30 日至2017
年2 月6 日， 担任 工银 保 本 2 号混 合型 发起 式基 金( 自 2016
年2 月19 日起 ， 变 更为 工 银瑞信 优质 精选 混合 型证 券投资
基金) 基金 经理 ；2015 年5 月 26 日至 2017 年4 月26 日，
担任工 银双 债增 强债 券型 基金( 自 2016 年 9 月 26 日 起， 变
更 为工 银瑞信 双债增 强债券 型证 券投资 基金（LOF ）) 基金工银瑞信新增益混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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经理；2015 年 5 月 26 日 至今， 担任 工银 保本 混合 型基金
基金经 理；2016 年10 月 27 日至 今， 担 任工 银瑞 信 恒丰纯
债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ； 2016 年 11 月15 日至今 ，
担 任 工 银 瑞 信 恒 泰 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2016 年 11 月 22 日 至今 ， 担任工 银瑞 信新 得益 混合 型证券
投资基 金基 金经 理；2016 年 12 月 7 日至 今， 担任 工银瑞
信新得 润混 合型 证券 投资 基金基 金经 理；2016 年 12 月 29
日 至今 ，担任 工银瑞 信新增 利混 合型证 券投资 基金基 金经
理；2016 年 12 月29 日至 今， 担任 工银 瑞信 新增 益 混合型
证券投 资基 金基 金经 理；2016 年12 月29 日至 今， 担任工
银 瑞信 银和 利混 合型 证券投 资基 金基 金经 理；2016 年 12
月29 日至 今， 担任 工银 瑞 信新生 利混 合型 证券 投资 基金基
金经理 ；2017 年 3 月 23 日至今 ，担 任工 银瑞 信新 得利混
合型证 券投 资基 金基 金经 理 ；2017 年 5 月 24 日 至 今，担
任 工 银 瑞 信 瑞 利 两 年 封 闭 式 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有 相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
工银瑞信新增益混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 1 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年三 季度 ， 房 地产 调 控政策 持续 加码 ， 多 个城 市出台 限售 政策 ， 金 融条 件方面 ， 消 费贷
等居民 短期 贷款 被严 控用 于购房 ，都 对房 地产 市场 需求构 成明 显打 压； 多地 力推房 地产 租赁 市场
发展， 降低 房地 产的 投资 属性、 加强 居住 属性 ，正 成为本 轮房 地产 调控 政策 的主要 方向 ；短 期来
看，严 厉的 调控 政策 使市 场快速 降温 ，销 售和 投资 均明显 回落 。三 季度 影响 基本面 的另 一个 重要
方面来 自于 供给 侧政 策， 包括长 期的 去产 能政 策、 短期的 环保 和安 全检 查等 原因， 对生 产的 抑制
对供给 和需 求两 端都 构成 了明显 的影 响， 导致 一方 面主要 工业 品供 给弹 性减 弱、价 格居 高不 下，
另一方 面部 分 领 域需 求下 降、生 产数 据低 迷， 从而 宏观数 据连 续出 现增 长和 融资等 数据 的矛 盾和
背离。 海外 方面 ，欧 美主 要经济 体复 苏， 美联 储货 币政策 偏鹰 ，预 计年 内还 将再次 加息 并缩 表，
全球流 动性 宽松 的低 利率 环境正 在改 变。 国内 货币 政策保 持中 性， 一方 面通 过加强 金融 监管 抬升
金融加 杠杆 的成 本， 倒逼 金融领 域去 泡沫 ，另 一方 面也通 过细 致的 公开 市场 操作维 护资 金面 的稳
定， 避免 金融 强监 管对 实 体经济 造成 较大 的伤 害 。 融资数 据显 示 ， 实 体经 济 的融资 需求 稳定 向好 ，
公开市 场操 作削 峰填 谷， 货币市 场维 持紧 平衡 ，金 融领域 的杠 杆正 在逐 步去 化。三 季末 宣布 明年
年初实 施结 构性 降准 ，是 在特殊 的时 点、 经济 面临 向下压 力时 的预 调微 调。 在经济 基本 面仍 相对
稳定、 货币 政策 中性 的环 境下， 三季 度债 券市 场收 益率窄 幅波 动。 信用 债票 息价值 彰显 ，发 行供
给平稳 ，需 求较 旺盛 ，信 用利差 维持 低位 。权 益市 场震荡 上行 ，金 融等 低估 值蓝筹 稳定 指数 ，通
信、新 能源 汽车 等主 题投 资也有 所表 现， 呈现 慢牛 格局。 本基 金在 报告 期内 增持 3 年以 内交 易所
信用债 ，根 据市 场变 化调 整权益 资产 仓位 ，积 极参 与新 股 IPO 。展 望四 季度 ，房地 产的 周期 性回
落和近 期的 供给 管制 ， 都 对经济 增长 构成 负面 影响 ， 而 经过2016 年前 的多 年 下滑后 ， 无论 从房 地
产库存 、制 造业 产能 、 经 济增长 结构 等方 面来 看， 增长向 下的 空间 并不 大， 预计年 内经 济小 幅走
弱。海 外主 要经 济体 复苏 态势较 好， 全球 央行 退出 宽松的 步伐 将延 续。 中国 政策重 心仍 将保 持中
性，在 去杠 杆、 防风 险、 稳增长 中寻 求平 衡， 稳定 是主要 基调 。与 基本 面相 匹配， 债券 收益 率向
上有顶 ，而 向下 空间 需要 看经济 下行 的压 力和 货币 政策调 整的 情况 ，预 期四 季度内 显著 下行 的可
能性不 大， 信用 债仍 有较 好的持 有价 值。 在经 济向 下空间 不大 、政 策中 性偏 暖的预 期下 ，预 计权
益市场 整体 仍将 以震 荡慢 牛为主 。本 基金 将保 持债 券中性 久期 ，以 持 有3 年 附近信 用债 为主 ，等工银瑞信新增益混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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待更明 确的 长久 期利 率债 机会； 根据 市场 变化 调整 权益资 产仓 位， 积极 参 与IPO 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 2.20% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 1.95% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 127,698,805.37 19.35
其中： 股票
127,698,805.37 19.35
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
520,531,453.09 78.88
其中： 债券
520,531,453.09 78.88
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,583,669.42 0.54
8 其他资 产
8,123,106.84 1.23
9 合计
659,937,034.72
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,125,578.00 0.40 工银瑞信新增益混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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B 采矿业 39,793.60 0.01
C 制造业 41,026,795.22 7.68
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
5,087,293.44 0.95
E 建筑业 6,221,200.00 1.16
F 批发和 零售 业 26,385.45 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,181,571.91 0.22
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 17,468.03 0.00
J 金融业 44,421,121.17 8.32
K
房地产 业
10,006,800.00 1.87
L
租赁和 商务 服务 业
3,427,578.49 0.64
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,488,000.00 0.65
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
115,299.99 0.02
R 文化、 体育 和娱 乐业
10,513,920.07 1.97
S 综合 - -
合计 127,698,805.37 23.91
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601328 交通银 行 1,400,000 8,848,000.00 1.66
2 601601 中国太 保 187,969 6,941,695.17 1.30
3 000651 格力电 器 160,000 6,064,000.00 1.14
4 002078 太阳纸 业 600,000 6,000,000.00 1.12
5 600872 中炬高 新 239,990 5,670,963.70 1.06
6 000001 平安银 行 500,000 5,555,000.00 1.04
7 601939 建设银 行 700,000 4,879,000.00 0.91
8 601222 林洋能 源 480,000 4,257,600.00 0.80
9 601688 华泰证 券 185,400 4,193,748.00 0.79
10 600048 保利地 产 400,000 4,160,000.00 0.78
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 175,383,000.00 32.84
其中： 政策 性金 融债 175,383,000.00 32.84
4 企业债 券 313,987,306.59 58.79
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 29,823,000.00 5.58
7 可转债 （可 交换 债） 1,338,146.50 0.25
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 520,531,453.09 97.46
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 170405 17 农发 05 1,000,000 96,430,000.00 18.06
2 170210 17 国开 10 500,000 48,995,000.00 9.17
3 170401 17 农发 01 300,000 29,958,000.00 5.61
4 143307 17 福投 02 200,000 19,974,000.00 3.74
5 136650 16 普天 01 158,000 15,288,080.00 2.86
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
工银瑞信新增益混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期未出 现被 监管部 门立 案调查 ，或 在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 101,952.83
2 应收证 券清 算款 67,156.81
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,953,997.20
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 工银瑞信新增益混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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9 合计 8,123,106.84
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
无。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 500,059,966.45
报告期 期间 基金 总申 购份 额 14,554.19
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 18,012.16
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 500,056,508.48
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 本报 告期 基金 管理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。 工银瑞信新增益混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170701-20170930 500,014,000.00 0.00 0.00 500,014,000.00 99.99%
个人
- - - - - - -
产品特有 风险
本基金份 额持有 人较为 集 中， 存 在基金规 模大幅 波 动的风险 ， 以及 由此导 致 基金收益 较大波 动的
风险。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 工银 瑞 信新增 益混 合型 证券 投资 基金募 集申 请的 注册 文件 ；
2 、《 工银 瑞信 新增 益混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
3 、《 工银 瑞信 新增 益混 合 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
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9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
