工 银 瑞 信 中国 机 会 全 球配 置 股 票 型证 券 投
资基金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期： 二〇一七 年十月二十七日
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2017 年 10 月25 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中 财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称
工银全 球股 票（QDII ）
交易代 码
486001
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2008 年 2 月 14 日
报告期 末基 金份 额总 额
347,955,910.91 份
投资目 标
为中国 国内 投资 者提 供投 资全球 范围 内受 益于 中国 经
济持续 增长 的公 司的 机会 ，通过 在全 球范 围内 分散 投
资， 控 制投 资组 合风险 ， 追求基 金长 期资 产增 值， 并争
取实现 超越 业绩 比较 基准 的业绩 表现 。
投资策 略
本基金 主要 投资 于在 香港 等境外 证券 市场 上市 的中 国
公司股 票， 以及 全球 范围 内 受惠于 中国 经济 增长 的境 外
公司股 票， 为中 国国 内投 资 者提供 全球 范围 内分 散投 资
路径。 本基 金在 选择股 票 时， 重 点从 中国 国内消 费 、 中
国进口 需求 、 中 国出 口优 势 三个主 题识 别直 接受 益于 中
国经济 增长 的公 司。
业绩比 较基 准
40%×M SCI 中国 指数 收益 率＋ 60 %×M SCI 全球 股票 指数
收益率 。
风险收 益特 征
本基金 属于 全球 股票 型基 金， 在 一般 情况 下， 其风 险 与
预期收 益高 于债 券型 基金 ，亦高 于混 合型 基金 。 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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基金管 理人
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人
中国银 行股 份有 限公 司
境外投 资顾 问
英文名 称：Wellington Management Company, LLP
中文名 称： 威灵 顿管 理有 限责任 合伙 制公 司
境外资 产托 管人
英文名 称：Citibank N.A.
中文名 称： 美国 花旗 银行 有限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 12,165,910.01
2.本期 利润 30,035,316.51
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0872
4.期末 基金 资产 净值 466,881,135.82
5.期末 基金 份额 净值 1.342
注： （1 ）上 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
（2 ） “ 本期 已实 现收 益 ”指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额； “本期 利润 ”为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
（3 ） 所列 数据 截 至2017 年9 月30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过 去 三
个月
7.10% 0.61% 6.50% 0.53% 0.60% 0.08%
注：同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 （利 用中 国人 民银行 发布 的“ 人民 币汇 率中间 价对 美元 ”将
以美元 计价 的MSCI 中国 指 数和 MSCI 全球 股票 指数 值 转换成 人民 币计 价） ， 已包 含人民 币汇 率波 动
等因素 产生 的效 应。
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 合同 于2008 年2 月 14 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定， 本基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 本报告 期末 ， 本基 金的 各 项投资 比例 符合 基金
合同关 于投 资范 围及 投资 限制中 的规 定 ： 本 基金 投 资中国 公司 组合 占基 金资 产的比 例 为 30%-50% ，
全球公 司组 合占 基金 资产 的比例 为 50%-70% ； 本基 金持有 的股 票资 产占 基金 资产的 比例 不低 于
60% ， 政 府债 券、 回购、 股 票指数 期货 、 外 汇远 期合 约、 外 汇互 换及 其他 用于 组合避 险或 有效 管理
的金融 衍生 工具 占基 金资 产的比 例不 高 于40% 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
游凛峰 本基金的 2009 年 12 - 21 斯坦福大学统计学专业博工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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基金经 理 月 25 日 士 ； 先 后 在 Merrill Lynch
Investment Managers 担任
美林集中基金和美林保本基
金基金 经理 ，Fore Research
& Management 担任 Fore
Equity Market Neutral 组
合基金经理，Jasper Asset
Management 担任 Jasper
Gemini Fund 基金 基金 经理 ；
2009 年 加入 工银 瑞信 基金 管
理有限公司，现任权益投资
部量化投资团队负责人；
2009 年12 月 25 日 至今， 担
任工银瑞信中国机会全球配
置股票基金的基金经理；
2010 年 5 月 25 日至 今， 担
任工银全球精选股票基金的
基金经 理；2012 年 4 月 26
日至今担任工银瑞信基本面
量化策略混合型证券投资基
金基金 经理； 2014 年6 月 26
日至今，担任工银瑞信绝对
收益混合型基金基金经理；
2015 年12 月 15 日 至今， 担
任工银瑞信新趋势灵活配置
混 合 型 基 金 基 金 经 理 ；2016
年 3 月 9 日 至今 ，担 任工 银
瑞信香港中小盘股票型基金
基金经 理；2016 年 10 月 10
日至今，担任工银瑞信新焦
点灵活配置混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 ； 2017 年 4
月 14 日至 今， 担 任工 银瑞 信
新机遇灵活配置混合型证券
投 资 基 金 基 金 经 理 ； 2017
年 4 月 27 日至 今， 担 任工 银
瑞信新价值灵活配置混合型
证券投 资基 金基 金经 理
4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
姓名 在境外 投资 顾问 所任 职务 证券从 业年 限 说明
John A.
Boselli,
投资组 合经 理 32
威 灵 顿 管 理 有 限 责 任 合
伙制公司 合伙人 ， 工商 管工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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CFA 理硕士， 在管理 美国、 国
际 和 全 球 股 票 投 资 组 合
方 面 均 有 丰 富 的 投 资 经
验。 曾 在 《 路透 》 评选 的
“ 企 业 二 十 佳 基 金 经 理
人 ” 中 排 名 第 十 一 。 此
外， 在 《巴 伦周刊 》2011
年的 “ 超 级 人 才 ” 报道
中，John A. Boselli 先
生 亦 被 评 为 全 球 顶 尖 的
股票分析 师之一 。
Bo Z.
Meunier
( 张 博 女
士), CFA
投资组 合经 理 23
威 灵 顿 管 理 有 限 责 任 合
伙制公司 合伙人 ， 工商 管
理硕士， 她同时 也是一 名
股票研究 分析师 ， 专门 研
究新兴市 场， 并 主要负 责
中国。 她 对其负 责行业 内
的 企 业 进 行 基 本 面 分 析
并 根 据 分 析 结 果 和 市 场
条件做出买入/ 卖 出 建
议。张博 女士于 1998 获
得 巴 布 森 学 院 奥 林 商 学
院工商管 理硕士 学位， 以
优 异 成 绩 毕 业 并 获 得 巴
布森奖学金。1992 年，
她 以 优 异 成 绩 获 得 中 国
哈 尔 滨 理 工 大 学 科 技 英
语学士学 位。 此 外， 她 还
是特许金 融分析 师。
注： 威 灵顿 管理 有限 责任 合伙制 公司 自2012 年7 月10 日起 ，担 任本 基金 的 境外投 资顾 问。
4.3 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.4 公 平交 易专项 说明
4.4.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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法违规 行为 ， 公 司根据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《异 常交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有 相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.4.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 1 次 。 投资 组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.5 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
中国 组 合第 三季 回报 为 16.49% ， 绩效 高于 基准 摩根 士丹利 资本 国际 中国 指 数14.73% 的回 报 。
归因于 板块 配置 表现 甚佳 。在医 疗、 工业 和信 息技 术板块 的选 股表 现最 突出 。但在 房地 产及 通信
板块的 选股 表现 较差 ，抵 销了前 述正 面影 响。 此外 投资组 合超 配信 息技 术和 低配能 源和 金融 板块
配置造 成了 正面 影响 ，抵 销了高 配医 疗和 通信 板块 的负面 影响 。
9 月份 ，全 球股 市延 续年 初至今 的涨 势， 未受 美朝 地缘政 治紧 张局 势加 剧影 响。发 达市 场股
市表现 好于 新兴 市场 ，其 中欧洲 领涨 。欧 元区 经济 数据显 示内 需导 向型 板块 继续好 转， 企业 和消
费者信 心强 劲。 美国 经济 运行良 好， 美联 储维 持强 硬货币 政策 指引 。在 日本 ，央行 短观 调查 数据
创10 年高 点 ， 表 明日 本大 型制造 商业 务稳 健 ， 为 日 本股市 提供 了支 撑 。 月 底 时， 中国 央行 定向 下
调商业 银行 存款 准备 金率 ，以鼓 励向 小企 业发 放贷 款和支 持结 构性 改革 。
我们关 注的 重点 是发 掘内 生增长 前景 好于 平均 水平 、资本 回报 率较 高并 可持 续，以 及公 司治
理和管 理层 素质 良好 的公 司 —— 并且 在具 吸引 力的 估值水 平买 入这 些公 司。 我们的 投资 期限 是长
期的， 并且 我们 寻求 长期 建仓持 仓。
投资组 合的 板块 部署 ，是 我们在 个股 层面 所发 现的 投资机 会的 结果 ，而 不是 自上而 下或 宏观
经济观 点的 折射 。
在医疗 板块 的选 股为 绩效 带来的 贡献 较大 。除 了医 疗板块 选股 ，低 配金 融板 块也为 相对 绩效
带来了 正面 贡献 ，因 为该 板块表 现逊 于大 市。 近期 显示经 济活 动步 伐放 缓的 高频宏 观数 据， 令金工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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融板块 承压 。 非 必需 消费 品板块 的选 股表 现不 佳 ， 抵销了 部分 前述 正面 贡献 。 此 外 ， 在 房地 产板
块的选 股也 拖累 了绩 效。
全球组 合第 三季 度回 报 为5.97%， 高于 基准 摩根 士丹 利资本 国际 全球 指 数4.96% 的回 报。 归 因
于选股 和板 块配 置均 表现 甚佳。 在信 息技 术、 非核 心消费 和医 疗板 块的 选股 表现最 突出 。但 在工
业及金 融的 选股 表现 不佳 ，抵销 了部 分前 述正 面影 响。此 外投 资组 合超 配信 息 技术 及医 疗造 成了
正面影 响， 抵销 了部 份低 配工业 的负 面影 响。
我们跟 踪的 宏观 经济 指标 继续显 示全 球经 济周 期向 好，全 球各 个地 区的 基本 面普遍 强劲 。欧
元区经 济增 长步 伐继 续加 快，受 内部 需求 增强 和失 业水平 下降 推动 ，预 计 GDP 增长 率将 达到10
年高点 ，同 时消 费者 和投 资者信 心仍 然高 涨。 在欧 洲，我 们持 有一 些工 业股 票。
从地区 来看 ，全 球投 资组 合中超 配幅 度最 大的 仍是 美国。 制造 业活 动强 劲， 出口订 单增 加，
申请失 业救 济人 数和 失业 率均接 近历 史低 点。 企业 和消费 者信 心高 涨， 核心 通胀水 平依 旧温 和，
金融环 境依 旧宽 松。 我们 继续持 有估 值具 吸引 力的 优质银 行股 。
板块方 面， 投资 组合 维持 超配信 息技 术、 医疗 和金 融板块 。低 配部 署仍 然集 中在能 源、 物料
以及工 业板 块。
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 7.10% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 6.50% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运 作管 理办 法 》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 433,086,270.65 91.63
其中： 普通 股 370,631,749.64 78.42
优先股 - -
存托凭 证 62,454,521.01 13.21
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存款和结算备付金
合计
37,850,352.97 8.01
8 其他资 产 1,696,096.78 0.36
9 合计 472,632,720.40 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 市值占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末在各 个国 家（地 区） 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 237,689,972.45 50.91
中国香 港 123,252,036.12 26.40
瑞士 15,934,153.66 3.41
法国 12,725,207.67 2.73
英国 10,888,140.15 2.33
日本 9,548,859.21 2.05
荷兰 7,748,234.03 1.66
澳大利 亚 5,888,101.18 1.26
韩国 2,810,066.69 0.60
新加坡 2,729,618.59 0.58
印度尼 西亚 2,474,017.55 0.53
卢森堡 1,397,863.35 0.30
合计 433,086,270.65 92.76
注：1 、权 益投 资的 国家 类 别根据 其所 在证 券交 易所 确定；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
保健
Health Care 64,504,665.72 13.82
必 需 消 费 品
Consumer
Staples
22,160,079.76 4.75
材料
Materials 1,434,396.01 0.31
电 信 服 务
Telecommunication
14,006,319.05 3.00 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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Services
房地产
Real Estate 3,800,888.25 0.81
非 必 需 消 费 品
Consumer
Discretionary
41,169,159.49 8.82
工业
Industrials 25,895,486.94 5.55
公共事 业
Utilities 4,877,941.56 1.04
金融
Financials 75,621,709.09 16.20
能源
Energy 2,492,357.81 0.53
信 息 技 术
Information
Technology
177,123,266.97 37.94
合计 433,086,270.65 92.76
注：1 、以 上分 类采 用全 球 行业分 类标 准（GICS）；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 及存托 凭证 投资
明细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司
名称
(中
文)
证券代 码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
(地
区)
数量（ 股）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Tencent
Holdings Ltd
腾讯
控股
有限
公司
KYG875721634
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
142,391 40,674,799.64 8.71
2
Alibaba
Group
Holding Ltd
阿里
巴巴
集团
控股
有限
公司
US01609W1027
纽
约
证
券
交
易
所
美国 25,955 29,751,152.32 6.37
3
China
Construction
Bank Corp
建设
银行
CNE1000002H1
香
港
证
券
交
中国
香港
2,265,797 12,475,017.87 2.67 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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易
所
4
Sunny
Optical
Technology
Group Co Ltd
舜宇
光学
科技
KYG8586D1097
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
68,452 7,223,587.05 1.55
5 Alphabet Inc - US02079K1079
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美国 1,033 6,575,579.23 1.41
6 Facebook Inc - US30303M1027
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美国 5,497 6,233,856.93 1.34
7 BeiGene Ltd - US07725L1026
纳
斯
达
克
证
券
交
易
所
美国 9,063 6,223,142.25 1.33
8
Microsoft
Corp
微软 US5949181045
纳
斯
达
克
证
券
交
易
美国 12,426 6,143,199.19 1.32 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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所
9
China Mobile
Ltd
中国
移动
HK0941009539
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
90,507 6,086,649.06 1.30
10
China Unicom
Hong Kong Ltd
中国
联通
HK0000049939
香
港
证
券
交
易
所
中国
香港
590,167 5,445,652.44 1.17
5.5 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
5.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 265,858.18
4 应收利 息 7,366.84
5 应收申 购款 1,422,871.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,696,096.78
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 338,005,967.42
报告期 期间 基金 总申 购份 额 59,402,499.77 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
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减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 49,452,556.28
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 347,955,910.91
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本基金 本报 告期 基金 管理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
§8 影响影 响投资者决策的其 他重要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 工银 瑞 信中国 机会 全球 配置 股票 型证券 投资 基金 募集 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 中国 机会 全 球配置 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》；
3 、《 工银 瑞信 中国 机会 全 球配置 股票 型证 券投 资基 金托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
